证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集(第1071篇)

2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习一、单选题1.超过《企业债券管理条例》第十八条规定的最高利率发行企业债券的，责令改正，处以相当于所筹资金金额( )以下的罚款。

A、5％B、10％C、15％D、20％>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第4节>违反证券发行与承销有关规定的法律责任【答案】：A【解析】：考点：本题考查违反债券发行与承销有关规定的法律责任。

超过《企业债券管理条例》第十八条规定的最高利率发行企业债券的，责令改正，处以相当于所筹资金金额5％以下的罚款。

2.发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，已经发行证券的，可能受到的处罚措施包括( )。

Ⅰ．对发行人处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款Ⅱ．对发行人直接负责的主管人员进行罚款Ⅲ．对发行人直接责任人员进行罚款Ⅳ．对发行人予以取缔A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、ⅡC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】：第1章>第4节>法律责任【答案】：C【解析】：《中华人民共和国证券法》规定，发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款；已经发行证券的，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

3.每月结束后( )个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。

A、8B、7C、6D、5>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第6节>合格境外机构投资者境内证券投资业务【答案】：A【解析】：考点：本题考查合格境外投资者托管人的职责。

每月结束后8个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。

4.因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的资产，归入专项计划资产，下列关于专项计划资产的说法中，错误的是( )。

A、专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人的固有财产B、原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人因依法解散、被依法撤销或者宣告破产等原因进行清算的，专项计划资产不属于其清算财产C、管理人管理、运用和处分不同专项计划资产所产生的债权债务，不得互相抵销D、因处理日常计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第6节>资产证券化业务【答案】：D【解析】：考点：本题考查专项计划财产的相关规定。

因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的财产，归入专项计划资产。

因处理专项计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担。

专项计划的货币收支活动均应当通过专项计划账户进行。

5.参与制作证券研究报告，但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员，如果已通过证券投资部门或研究子公司同意，可以用( )等名义在证券研究报告中列示。

A、研究助理B、证券研究员C、证券分析师D、投资顾问>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第2节>发布证券研究报告业务的有关规定【答案】：A【解析】：参与制作证券研究报告，但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员，如果已通过证券投资咨询从业资格考试，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用“研究助理”等名义在证券研究报告中列示。

6.主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日起( )个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新。

A、3B、5C、7D、10>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务【答案】：B【解析】：考点：考查全国股份转让系统公司备案制度。

主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日起5个转让日内报告全国股份转让系统公司并进行更新。

7.证券金融公司应当每年按照税后利润的( )提取风险准备金。

A、5％B、10％C、15％D、20％>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第7节>转融通业务【答案】：B【解析】：考点：考查提取风险准备金的比率。

按照规定，证券金融公司应当每年按照税后利润的10％提取风险准备金。

8.按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员是指( )。

①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员④购买证券的个人投资者A、①②③B、②③④C、①③④D、①②④>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第5节>从事证券业务的专业人员【答案】：A【解析】：考点：考查从事证券业务的专业人员范围。

按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员是指：证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；证券资信评估机构中从事证券资信评9.下列属于申请做市业务资格的材料要求的有( )。

①股票期权做市业务方案、内部管理制度文本②负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件③申请书④证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告A、①②③④B、①②③C、①③④D、①④>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第9节>股票期权业务【答案】：A【解析】：考点：考查申请做市业务资格的材料要求。

证券公司申请股票期权做市业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：(1)申请书；(2)股东会(股东大会)或董事会关于开展股票期权做市业务的决议文件；(3)股票期权做市业务方案、内部管理制度文本；(4)负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件；(5)证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告；(6)中国证监会规定的其他申请材料。

10.私募基金子公司下设特殊目的机构的，应当在设立后( )个工作日内向协会备案。

A、5B、7C、10D、20>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第9节>私募投资基金子公司业务规范【答案】：C【解析】：考点：本题考查私募基金子公司自律管理措施相关知识。

私募基金子公司按照《证券公司私募投资基金子金司管理规范》下设特殊目的机构的，应当在设立后10个工作日内向协会备案。

私募基金子公司应当在设立下列私募基金后10个工作日内向协会报告：①将自有资金投资于本机构设立的私募基金；②通过下设基金管理机构管理的私募股权基金；③中国证监会或协会规定的其他情形。

11.金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值偏离度不得达到( )或以上。

B、10％C、15％D、20％>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第6节>关于规范金融机构资产管理业务的指导意见【答案】：A【解析】：考点：金融资产的计量原则。

金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值的偏离度不得达到5％或以上。

12.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括( )。

①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动②利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益③保守所在机构的商业秘密，客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务④向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺A、①②③B、②③④C、①③④D、①②④>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第5节>证券业从业人员执业行为准则【答案】：D【解析】：考点：本题考查申请从事一般证券业务应当具备的条件，选项③是证券从业人员应当遵守的要求。

13.证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上( )万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A、10B、30C、50>>>点击展开答案与解析【知识点】：第1章>第7节>法律责任【答案】：A【解析】：考点：本题考查证券自营业务规定的法律责任。

证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

14.下列关于有限责任公司监事会的说法中，错误的有( )。

Ⅰ．有限责任公司设监事会的，其成员不得少于2人Ⅱ．股东人数较少或者规模较小的，可以不设监事会Ⅲ．监事会应当包括不高于总人数的1／3的公司职工代表Ⅳ．董事、高级管理人员不可以兼任监事A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、ⅢD、Ⅲ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】：第1章>第2节>有限责任公司【答案】：C【解析】：有限责任公司设监事会的，其成员不得少于3人。

股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会。

监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1／3，具体比例由公司章程规定。

董事、高级管理人员不得兼任监事。

15.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以( )的罚款。

A、3万元以上10万元以下B、10万元以上30万元以下C、30万元以上60万元以下D、10万元以上60万元以下>>>点击展开答案与解析【知识点】：第4章>第1节>违规披露、不披露重要信息的认定和法律责任【答案】：C【解析】：考点：本题考查《证券法》。