2法律法规获取及合规性评控制程序
合规性评价控制程序
合规性评价控制程序1. 目的为了履行对环境保护合规性的承诺，以定期评价对适用环境保护法律、法规和其他要求的遵循情况，特制定本程序。
2. 范围本程序适用于公司有关环境保护法律、法规和其他要求的遵循情况进行评价和测量。
3. 职责3.1 管理者代表负责合规性评价的组织领导工作。
3.2 公司工程部对环境管理法律、法规的遵循情况进行监督检查，并收集、汇总各部门、各单位对合规性评价的信息，向管理评审会议提供评价的依据。
3.3 公司、分公司工程部、公司直属项目经理部对环境管理有关噪声污染方面的法律、法规遵循情况进行监督检查，并填写《合规性评价记录》。
3.4 公司工程部、公司直属项目经理部、分公司器材科对环境管理有关污水排放、防尘、固废处置方面的法律、法规遵循情况进行监督检查，并填写《合规性评价记录》转交公司、分公司工程部汇总。
3.5 公司综合办、安技科负责施工现场文明施工方面有关法律、法规遵循情况进行监督检查，并填写《合规性评价记录》转交公司工程部汇总。
3.6 公司各相关科室、分公司及项目经理部应定期对有关遵循环境的法律、法规和其他要求进行评价，并将评价情况报公司工程部。
4. 工作程序4.1 评价的前提各相关部门、各项目在评价前首先针对已被确定的重要环境因素涉及环境的法律、法规和其他要求进行识别，对其内容明确、要求清楚，并列入清单。
4.2评价依据a. 国家或国际性的法律、法规要求；b. 省市级的法律、法规要求；c. 地方性的法律、法规要求；d. 组织应遵守的其他要求。
例如：和政府机构的协定和顾客的协议和合同非法规性指南自愿性原则或业务规范自愿性环境标志或产品保护承诺行业协会的要求和社区、团体或非政府组织的协议组织或其上级组织对公众的承诺本单位的要求4.3 评价的时机和频次a. 公司各相关部室、基层公司及项目经理部原则上每年进行一次；b. 在公司管理评审之前进行；c. 在某项工程竣工后或协议完成后，做总结时进行。
法律法规管理及合规性评价控制程序
法律法规管理及合规性评价控制程序1、目的用来确定适用于公司活动、产品或服务中质量方面、环境因素的法律、法规，以及其他应遵守的要求，建立获取这些法律和要求的渠道，并为一体化管理体系的运行提供法律依据，特制整本程序。
2、适用范围本程序适用于公司获取、识别和确认适用的质量、环境活动相关的国家的、地方的法律、法规、标准和其他要求的控制。
3、职责3.1 行政部负责与质量、环境保护有关法律、法规获取确认，传递及检查监督工作。
3.2 各部分配合财务部收集相关一体化法律、法规要求，并遵守已确认的一体化法律、法规要求。
4、工作程序4.1 与公司相关的国家及地方法律、法规和其他要求包括：4.1.1 国际公约；4.1.2 国家法律、法规、标准及各部委规章；4.1.3 广东省及地方性的法规、规章、标准；4.1.4 执法(相关)部门的通知、公报等其他要求。
4.2 获取的方法各职能部门应经常与省级、地市级质量技术监督局、环保部门、经贸委、消防局、总工会等部门、上级主管部门及同行业保持联系，获取相关的国家及地方最新质量、环境法律法规、标准及其他要求。
还可以通过政府机构、行业、协会、出版机构、图书馆、书店、互联网、专业性报刊杂志、咨询机构、认证机构等渠道予以补充，以保持对法律和其他要求变化的及时跟踪。
4.3 选择、确认、分发4.3.1 各职能部门选择、确认所获取的各类法律、法规、标准及要求的适用性，制定《法律法规清单》，交管理者代表审核，经最高领导者批准后，由行政部将目录发放到公司各相关各部门。
各部门根据目录的内容收集相关资料。
4.3.2 行政部保存环境法律、法规、标准及其他要求原件，当上述外来环境文件更新或增加时，及时修正《法律法规清单》，将新的内容补发至相关部门，并对旧的原件做相应标识。
4.4 执行(准则)各部门按照《法律法规清单》所引述的内容进行各项质量、环境管理活动，由行政部对各部门执行情况进行检查、确认。
4.5 合规性评价4.5.1合规性评价的输入职能部门应对涉及本部门的环境及危害因素进行识别并确定应遵守的法律法规及其他要求，并确定对其控制方法。
合规性评价控制程序
合规性评价控制程序1.0目的对本公司遵守的相关法律法规和其他要求的情况进行定期评价，以确保质量、环境、职业健康安全绩效持续符合法律法规及其他要求。
2.0范围本程序适用于对公司应遵守的法律、法规和其他要求的评价活动。
3.0职责3.1品训部是本程序的归口管理部门，负责组织对物业服务适用的法律、法规和其他要求合规性的总体评价工作。
3.2各部门负责针对本部门应遵守的环境法律、法规和其他要求进行整理汇编，并将其结果编制《相关法律法规标准和其他要求清单》报品训部；品训部根据各部门的业务范围对各部门所适用的法律、法规和其他要求进行审查、更新。
4.0工作程序4.1评价时机及要求4.1.1品训部每年在管理评审会议前组织各部门对公司《法律法规和其他要求控制程序》的执行情况及合规性进行总体审查，并形成合规性评价报告。
4.1.2品训部对违反相关法律、法规和其他要求的条款，应根据情节轻重，督促存在问题的各处室分析原因，制定整改措施,限期进行整改，并对整改情况进行验证。
4.2评价的内容4.2.1对环境污染排放和职业健康安全是否符合相关法律、法规和其他相关要求是否进行了相应控制。
4.2.2对能源、资源的利用是否合理有效，是否还有很大的节约潜力，是否进行了相应的控制。
4.2.3是否有超经营范围的产品、服务和活动，是否对环境造成了新的污染。
4.2.4是否能及时主动地对本部门应遵守的环境法律、法规和其他要求进行更新。
4.2.5公司是否有违反适用的法律、法规和其他要求的其他行为，是否进行了自我约束。
4.3评价的方式4.3.1由品训部组织各部门对合规性进行评价、汇总，可采用会议、会签、抽查等形式。
4.3.2各环境污染排放重点部门和职业健康安全重点部门进行信息收集、传递，以及监控、监督检查的日常评价。
4.3.3品训部根据相关法律法规和其他要求进行符合性的特殊评价。
5.0相关文件《法律法规和其他要求控制程序》《适用的法律法规和其他要求清单》《合规性评价报告》。
法律、法规及合规性评价控制程序
法律、法规及合规性评价控制程序1 目的为确保公司综合管理体系运行过程中使用有效的职业健康、安全、环境、质量等法律、法规、标准及相关规定（以下简称法律、法规及规定），使公司综合管理体系运行满足上述要求，特制订本程序。
2 适用范围本程序适用于与综合管理体系运行相关的法律、法规及规定的控制和获取渠道、确认、更新。
3 职责3.1 安全生产技术部是本程序的归口管理部门；组织法律、法规及规定的识别、获取、更新；组织公司综合管理体系运行的合规性评价。
3.2其他职能部门负责收集与本部门业务有关的法律、法规及规定，并识别、更新；配合综合管理体系运行的合规性评价。
4 管理过程和要求4.1法律、法规范围综合管理体系运行应遵守的法律、法规及规定包括以下范围：4.1.1法律：全国人大和人大常委会颁布的法律，如：安全生产法、职业病防治法、环境保护法、劳动法、合同法等；4.1.2法规：国务院和新疆维吾尔自治区、克拉玛依市颁布的有关法规、条例、实施细则；4.1.3规章：国务院、各部委颁布的规章制度，如:质量管理条例等；4.1.4标准：国家标准、行业标准、地方标准、其他行业颁布的标准；如;GB类、SY类、NB类；4.1.5相关方在质量、安全、职业健康、环境管理体系方面的要求，如：新疆油田公司承包商职业健康、安全和环境（HSE）管理规定；4.1.6其他与综合管理体系运行有关的规定；4.2法律、法规及规定的收集、辨识、确认、传递和执行4.2.1各部门应建立适宜的渠道收集法律、法规及规定，明确收集方法、时机，收集后辨识出与公司有关条款，及时更新相关内容并建立《法律、法规分清单》，将《法律、法规分清单》电子文档及文本上报安全生产技术部。
4.2.2安全生产技术部将各部门上报的信息汇总后编制公司《法律、法规总清单》，形成公司法律、法规及规定文库，按《文件控制程序》下发各单位，各单位实施更新。
4.3合规性评价安全生产技术部组织相关部门、单位，对公司综合体系运行的合规性进行评价，评审公司已识别的法律、法规及规定的履行情况、符合性。
法律法规及其合规性评价控制程序
法律法规及其合规性评价控制程序（ISO45001-2018/ISO14001-2015/ISO9001-2015）1.0目的规定了获取、更新、识别适用于公司的有关职业健康安全、环境保护的法律法规、标准、合规性评价及其它要求。
2.0范围适用于本公司职业健康安全、环境保护和质量管理相关的法律法规、其它要求及合规性评价。
3.0定义（无）4.0职责4.1人力资源部：负责获取、更新、识别适用于公司的有关职业健康安全、环境保护的法律法规、标准、合规性评价和其它要求的程序及归口部门；从客观的角度上对法规符合性、有效性等取得合规性评价，形成文件及监督实施。
4.2各部门：负责将相关法律法规和其它要求传达给员工并要求员工遵守执行，根据制定的目标、指标等对该法律法及其它要求和适用性进行评估并形成报告。
5.0内容5.1法律、法规及其它要求的收集范围：5.1.1国家和地方政府颁布的质量、环境保护、职业安全卫生法律、法规及其它要求；5.1.2对公司的活动、产品或服务的特定行业要求；5.1.3相关的国际公约；5.1.4质量、环境、安卫体系标准。
5.2法律、法规及其它要求的获取途径和频率5.2.1通过国家、集团公司、地方政府法律、法规及其它要求可从专业报纸、杂志、专业出版社及上级有关部门等渠道获取；5.2.2地方的法律、法规及其它要求从市级有关部门获取；并与之建立联系，以获取最新的环境法律、法规及其它要求；5.2.3本公司建立与认证、咨询机构的长期合作，通过年度审核，以获取管理体系方面及法律、法规及其它要求的最新信息；5.2.4及时从地方政府部门获取地方政府对我公司质量、环境、安全卫生方面的要求；5.2.5各部门将收集到的和质量、环境、安全卫生有关的政府、居民委员会的指令、抱怨和法律、法规及其它要求及时报到相关职能部门；5.2.6还可以通过因特网及时获取最新的环境法律、法规及其它要求；5.2.7相关部门通过上述途径定期追踪环境法律、法规及其它要求的出台，进行法律法规的收集工作。
法律法规管理及合规性评价控制程序
法律、法规管理及合规性评价程序1目的通过识别、获取和遵守管理体系运行适用的法律法规及其它要求，定期评价遵循法律法规情况，以履行对守法的承诺。
2范围本程序适用于公司对质量、环境、职业健康安全管理有关的法律、法规和其他要求的获取、识别、更新及控制和管理。
以及公司产品形成的各固定区域、临时区域内遵循法律、法规及其它要求情况的评价和控制。
3职责3.1最高管理者应确保公司制定的管理方针，包括对遵守有关环境法律、法规和确保职业健康安全的法律、法规及组织接受的其他要求的承诺。
3.2安全保障部是本程序的主责部门，负责收集、识别与质量、环境、职业健康安全有关的法律法规和其他要求，建立清单，并对本程序的实施情况进行监督、检查和控制管理。
对公司管理体系中遵循的情况进行总体全面分析、评价，提出改进建议，并将遵循情况输入管理评审。
3.3各职能部门负责收集、识别与本专业相关的最新版本的法律、法规和其他要求，并负责下发到相关场所，指导、监督基层组织实施；并将遵循法律、法规及其它要求情况的信息进行收集、评价，并将评价信息传递至综合部、安保部。
3.4 安保部负责收集、识别所在地的地方政府有关质量、环境、职业健康安全方面的法律、法规及其他要求，编制清单目录，传达到全体员工组织贯彻实施；并对本单位遵循质量、职业健康安全、环境的法律、法规及其它要求的情况进行详细分析、评价，将相关信息传递至质量部。
3.5各级领导和管理人员均有向公司内部员工和相关方宣传、贯彻、遵守有关法律、法规及其他要求的责任和义务。
4 工作程序4.1法律、法规的识别和获取4.1.1各相关部门负责与国家及当地政府主管部门、出版机构、上级主管部门联系，或登陆各相关网站（如中国环境保护网、职业安全健康网……）等渠道，获取公司适用的国家和地方法律法规、行业标准和其他要求，并按质量、环境、职业健康安全分类建立动态表。
4.1.2公司将识别和获取的法律法规及其它要求作为公司各部门的环境因素控制的依据，和公司进行环境因素排放合规性评价的依据。
合规性评价控制程序
合规性评价控制程序1目的对公司满足适用的法律法规和其他要求的符合性，按规定时间间隔进行合规性评价，确保其持续的适宜、充分和有效，合规性评价包括管理体系改进的机会和变更的需要，包括公司方针和目标。
2范围本程序适用于公司合规性评价控制和管理。
3职责3.1管理者代表负责组织、主持合规性评价，批准《合规性评价报告》。
3.2办公室、质安部负责合规性评价的事务工作。
3.3各部门和人员负责提供合规性评价所需的有关资料。
3.4管理者代表、各部门负责人和其他相关人员参加合规性评价会议。
4.工作程序4.1合规性评价的频次法律、法规遵循情况的评价，除在内审和管理评审进行外，管理者代表负责组织每一年一次对法律、法规遵循情况进行评价，评价报告递交总经理。
遇有下列特殊情况时，可由管理者代表决定进行追加合规性评价。
1）整合型管理体系发生重大变化（如最高管理者、组织机构重大调整）；2）发生重大质量、环境、职业健康安全事故或顾客有严重投诉；3）质量、环境和职业健康安全管理标准换版；4）初次第三方认证审核前；5）管理者代表认为有必要的其他情况。
4.2合规性评价方式和时机合规性评价一般采用会议评审方式进行，由管理者代表主持召开合规性评价会，总经理，公司领导层和合规性评价人员参加。
合规性评价一般安排在全面内部体系审核之后或第三方外部审核之前进行。
4.3合规性评价内容4.3.1合规性评价内容一般包括或涉及下列内容：1）组织适用的法律法规和其他要求；2）组织目前的活动，产品/服务；3）监视测量的结果；4）事故的记录；5）违反法律法规的记录；6）当地环保、安全部门有关信息；7）公司满足适用的法律法规和其他要求的符合性。
4.3.2合规性评价应特别注意可能将导致发生环境和职业健康安全问题的趋势，尤其是那些经常发生问题的领域。
4.4合规性评价的依据合规性评价的依据是法律法规和其他要求。
4.5合规性评价输入合规性评价的输入包括以下方面信息：1）组织适用的法律法规和其他要求；2）组织目前的活动，产品/服务；3）监视测量的结果；4）事故的记录；5）违反法律法规的记录；6）当地环保部门有关信息。
法律法规与其他要求及合规性评价控制程序
法律法规与其他要求及合规性评价控制程序1.目的确定适用于集团对质量、食品安全的法律法规和其他应遵守的要求，建立获取这些法律法规和要求的渠道，并对合规性评价要求进行规定。
2.适用范围公司质量、食品安全管理体系运行所有过程。
3.职责3.1质量技术部负责组织、监督相关部门对与质量、食品安全活动有关的法律法规、要求的识别、收集、更新与合规性评价，并对相关材料进行归口管理。
3.2相关单位负责识别、收集、更新合规性评价与本部门职能职责相关的法律法规和其他要求，将有关要求传达给员工并遵照执行。
4.工作程序4.1识别各相关单位根据职能职责识别质量、食品安全适用于本单位的法律法规和其他要求，建立目录清单。
4.2获取与收集各相关单位应确定专人利用政府机构、行业、协会、出版机构、书店、报刊、网络等途径定期搜索、获取和收集相关的法律法规、国家标准、地方标准、行业标准和其他合规性要求。
4.3传达4.3.1各单位应把适用的法律法规和其他要求传达至各相关负责人员。
4.4更新4.4.1各单位应及时更新法律法规和其他要求清单及内容。
4.4.2法律法规和其他要求有变动时，管理者代表应组织相关人员对质量、食品安全管理体系的目标指标、管理方案等做出相应的调整。
4.4.3因法律法规和其他要求的更改而造成须对公司有关体系文件进行修改时，按《文件控制程序》进行。
4.4.4对作废的相关法律法规及要求需要保留时，应有适宜的方式进行标示或管理。
4.5合规性评价4.5.1评价时机（1）定期评价：每年年底，管理评审前；（2）临时评价：一般在某项活动完成后进行；（3）平时评价：日常定期检查。
4.5.2评价方法（1）内部审核。
（2）查阅文件和（或）记录。
（3）日常检查。
（4）与相关人员面谈。
（5）对项目或工作的评审。
（6）现场观察等。
4.5.3评价准备4.5.3.1评价人员的组成由质量技术部组织质量、食品安全管理体系运行各单位相关人员形成评价小组。
4.5.3.2评价人员要求熟悉相关法律法规及其他要求；熟悉公司管理体系的运作；熟悉本单位职能职责。
法律法规与其它要求获取及合规性评价程序
法律法规与其它要求获取及合规性评价程序1、目的为了及时获取、更新、识别和评价适用于本公司质量、环境和职业健康安全法律、法规、标准及其他要求，评价对适用环境法律法规的遵守情况，防止违法并满足相关方的要求。
2、范围适用于获取、更新与管理体系有关的法律、法规、标准和其他要求，确认其适用性并确认其合规性。
3、引用标准GB/T19001-2008、GB/T50430-2007、GB/T24001-2004、GB/T28001—2011标准及公司的管理手册。
4、职责和权限4.1施工安全部4.1.1负责获取环境、职业健康安全法律、法规、标准和其他要求，确认其适用性，进行合规性管理、检查、指导。
4.1.2对公司/分公司/项目部环境、职业健康安全法律、法规、标准和其他要求适用过程的合规性进行监督、检查、指导。
4.2综合办公室负责公司文件清单的收集、编制、发放和对适用过程的符合性管理。
4.3分公司经理对分公司/项目部环境、职业健康安全法律、法规、标准和其他要求适用过程的符合性进行管理。
4.4分公司副经理对分公司/项目部环境、职业健康安全法律、法规、标准和其他要求适用过程的信息收集、审核、信息反馈及合规性进行对应落实。
4.5项目经理对项目部环境、职业健康安全法律、法规、标准和其他要求适用过程的符合性进行管理。
4.6项目技术负责人负责获取环境、职业健康安全法律、法规、标准和其他要求，确认其适用性，建立台账，进行技术交底、实施过程适用环境法律法规遵守情况的对应落实及时反馈更新信息。
4.7项目安全员对环境、职业健康安全法律、法规、标准和其他要求的适用性，进行合规性的监督检查。
4.8各部门主任/分公司经理/项目部项目经理负责获取各自职责范围内的与管理体系有关的法律、法规、标准和其他要求，确认其适用性，评价对适用环境法律法规的遵守情况。
5、工作程序5.1范围5.1.1法律、法规、标准与管理体系有关的法律、法规、标准：1) 国家法律；2) 行政法规；3) 部门规章；4) 地方法规、规章；5) 公司管理文件；6) 标准-施工规范、规程、通用图集。
法律法规符合性评价控制程序
法律法规符合性评价控制程序法律、法规符合性评价控制程序是指对法律、法规的执行情况进行评价和控制的一系列程序和措施。
其目的是确保法律、法规的有效实施和合规性，以保障社会秩序和公共利益。
下面我将详细介绍法律、法规符合性评价控制程序所包含的内容和重要性。
首先，法律、法规符合性评价控制程序包括对法律、法规的执行过程进行评价和监控。
这些程序主要包括以下几个方面：1.法律、法规执行的监督评价：通过对执法机构和执法活动进行监督评价，确保执法行为符合法律、法规的要求。
这包括对执法活动的执行情况、执法机构的工作效能和执法行为的合法性等方面的评价。
2.法律、法规执行的信息收集和分析：通过收集和分析执法活动的相关信息，如案件统计数据、执法活动记录、行政执法决定等，及时发现问题和存在的不足，为进一步的评价和控制提供依据。
3.总结和评价执法经验和做法：对成功案例和经验进行总结和评价，形成可借鉴的做法和方法。
同时，对执法中存在的问题和挑战进行分析和评估，提出改进意见和措施。
4.法律、法规符合性的风险评估：对法律、法规的符合性风险进行评估，确定可能存在的违法风险和合规难点，为制定相应措施和决策提供科学依据。
其次，法律、法规符合性评价控制程序的重要性主要体现在以下几个方面：1.保护社会秩序和公共利益：通过对法律、法规的执行情况进行评价和监控，可以及时发现和纠正违法行为，维护社会秩序和公共利益。
只有确保法律、法规的有效实施和合规性，才能保障社会的正常运转和良好发展。
2.提高执法效能和公信力：通过对执法机构和执法活动的评价，可以发现并解决存在的问题和不足，提高执法效能和管理水平。
这有助于增强执法机构的公信力和形象，确保执法活动的公正性和权威性。
3.有效预防和控制违法风险：通过对法律、法规的符合性风险进行评估，可以提前发现可能存在的违法问题，并采取相应的预防和控制措施。
这有助于降低违法风险和避免潜在的法律风险。
4.促进法治建设和法制化进程：通过对法律、法规执行情况的评价和控制，可以发现和解决存在的立法、执法问题，推动法律制度的完善和法治建设的进程。
合规性评价控制程序
合规性评价控制程序1目的为明确收集范围和获取途径，确定适用的一体化管理体系法律法规和其他要求，组织宣贯与实施，并对其符合性做出评价，寻求持续改进的机会。
2适用范围适用于公司与质量、环境和职业健康安全管理活动相关的法律法规和其他要求的收集、识别、确认、宣贯、实施、更新及合规性评价。
3职责3.1管理者代表负责法律法规和其他要求适用条款清单的确认。
3.2综合管理部负责组织相关法律法规和其他要求的收集、识别与确认，建立法律法规和其他要求适用条款清单，组织合规性评价。
3.3各部门负责法律法规和其他要求的宣贯与实施。
4程序4.1收集的范围⑴国家和地方与质量、环境、职业健康安全相关的法律法规。
⑵行业标准、规范、规程。
⑶地方政府颁布的管理条例及规章。
⑷执法部门的通知、公报等其他要求。
4.2法律法规和其他要求的收集⑴法律、法规和其他要求的获取主要通过政府机构、行业协会、咨询和认证机构、网络、图书馆、书店等渠道收集，以保持对法律法规和其他要求变化的及时跟踪。
⑵综合管理部组织各部门相关人员，按收集的渠道，建立分工责任制，每年一月和七月集中收集国家及地方最新的质量、环境、职业健康安全的法律法规、行业标准、规范、规程、条例及规章等，填写《法律法规和其他要求收集记录》，提交综合管理部汇总。
4.3法律法规和其他要求的识别、更新与确认综合管理部将已收集的法律法规和其他要求，组织各部门经理识别其有效性和适用条款，对适用的法律法规条款的内容列入《法律法规和其他要求适用条款清单》，提交管理者代表确认。
对已列入和定期收集的新的法律法规，依上述规定进行重新识别，及时更新和确认。
4.4法律法规和其他要求的分发与实施⑴综合管理部将列入《法律法规和其他要求适用条款清单》中的重要条款，按《文件控制程序》的要求，以书面通知的方式分发各部门，对已分发作废的法律法规和其要求的重要条款，及时收回。
⑵由各部门按《人力资源管理控制程序》和《沟通、协商与信息交流控制程序》的要求，组织员工学习和传达到相关方，分别记入《培训与实施评价表》和《沟通、协商与信息交流会议记录》中，以此作为各业务实施方案的策划和评审的重要内容，并在产品实现过程中予以贯彻执行。
法律法规和其他要求获取及合规性评价控制程序
法律法规和其他要求获取及合规性评价控制程序1 目的建立获取法律法规和其他要求的渠道，及时获取与识别出适用于公司活动、产品及服务中适用的法律法规和其他要求,保持更新。
并对环保和职业健康安全法规的符合性（合规性，下同）进行评价。
2 范围本程序适用于国家、地方、行业颁布的有关法律法规、条例、办法、标准及其它要求的获取、传达和环保和职业健康安全法规和合规性评价。
3 职责3.1 化验室和安全生产部负责获取、传达、更新适用的法律法规和其他要求。
并组织进行环保和安全法规的符合性评价。
3.2 各部门负责内部传达或学习。
4 程序内容4.1 法律法规和其他要求的范围a. 质量方面涉及：综合类法规、水泥产品相关法规、产品检验相关法规、其他要求等。
b. 环境方面涉及：综合类法规、污染物排放类法规、能源资源节约及消耗相关法规、化学危险品相关法规、消防相关法规、其他要求等。
c. 职业健康安全方面涉及：综合类法规、工会相关法规、特种设备相关法规、特殊工种相关法规、个人防护用品相关法规、化学危险品相关法规、消防相关法规、女工及未成年工劳动保护相关法规、作业场所环境控制相关法规、其他要求等。
4.2 获取a.主管部门应通过与政府主管部门联系、各种新闻媒介、互联网、相关书店、本公司其他部门等渠道及时获取相关信息，获取本公司适用的法律法规和其他要求，并及时登入《法律法规和其他要求登记表》。
4.3 宣传贯彻a.主管部门根据法律法规和其他要求在各部门的适用性，应及时重点法规按受控方式发至各相关部门。
b. 各部门应通过内部会议，如调度会、班组会或内部学习等形式及时向职工传达，并作好相关记录。
c. 如果本部门存在应重点控制的外部相关方，主管部门要及时将相关内容向其通报。
e. 需转化为内部文件（指依据外来文件制定或修改相关的内部文件）时，由主管部门进行转化。
4.4 更新当法规发生变化时，如修改、换版等，应及时获取并组织进行宣传和贯彻。
执行本文件4.3条款。
合规性评价控制程序(含表格)
合规性评价控制程序（ISO45001-2018/ISO14001-2015）1.0目的定期对公司适用的法律法规和其他要求进行评价，以确保公司能遵循法律法规和其他要求。
2.0范围适用于公司的法律法规和其他要求。
3.0职责3.1管理者代表/经营管理部负责组织对法律法规和其他要求合规性的评价。
3.2各部门负责人参与本公司适用的法律法规和其他要求的合规性评价。
3.3总经理负责法律法规和其他要求合规性评价结果及其相应措施的批准。
4.0工作程序4.1合规性评价时机、频次：4.1.1合规性评价每年至少评价一次，二次评价间隔时间不应超过一年，也可根据需要安排，以保证法律法规和其他要求的适用性。
4.1.2参加评价人员：公司领导及各职能部门负责人、相关岗位直接责任人员。
4.1.3出现下列情况时应对相关的适用的法律法规和其他要求进行及时再评价：A．产品结构、工艺发生重大变化；B．法律法规和其他要求发生变化；C．相关方投诉或发生重大环境、安全事故；D．管理体系审核中发现与法律法规和其他要求相关的严重不合格；F. 出现其他情况必要时。
4.2 合规性评价的职责、方法：4.2.1 合规性评价宜采取会议评价形式实施，相关部门负责人和过程/岗位直接责任人员参加。
4.2.2 管理者代表/经营管理部提前向参加评价人员进行通知，并准备适用有效的相关法律法规和其他要求；4.2.3管理者代表主持实施法律法规和其他要求的合规性评价；4.2.4经营管理部负责填写和保持《合规性评价实施情况记录》和《法律法规与其他要求遵循合规性评价结果记录表》。
4.3 合规性评价后的活动4.3.1 评价中发现没有遵循法律法规和其他要求时，应由有关责任部门制定相应的纠正措施计划和持续改进计划，严重的应立即停止相关岗位的作业并组织实施整改。
4.3.2 管理者代表根据《不符合，纠正和预防措施控制程序》的规定，对纠正措施、改进有效性进行验证，作好验证记录。
4.4合规性评价结果引起的文件更改执行《文件控制程序》。
合规性评价控制程序
合规性评价控制程序合规性评价控制程序是机构、企业或组织为确保其运营活动符合法律法规、行业规范和组织内部政策的要求而制定和实施的一系列措施和步骤。
通过合规性评价控制程序，可以帮助机构管理和控制风险，确保合规性，并提高企业的声誉和可持续发展。
以下是一个合规性评价控制程序的典型框架：1.确立合规性目标：机构需要明确其合规性目标，包括符合的法律法规和行业规范，以及自身内部制定的政策和规定。
这些目标应该与机构的战略目标相一致，并根据市场变化和法规变化进行定期审查和更新。
2.评估风险：机构需要开展合规性风险评估，识别可能对机构业务运营产生不利影响的合规性风险。
评估的方法可以包括内部审查、合规性审核和第三方评估等。
评估结果将有助于机构确定优先级，并为风险管理和合规性管理提供依据。
3.制定合规性政策和程序：机构需要制定适用于其业务运营的合规性政策和程序。
这些政策和程序应覆盖法律、道德和行为准则，确保员工和管理人员理解和遵守法规要求。
它们可能包括反洗钱政策、合规性培训、合规性报告和内部控制等。
4.培训和沟通：机构需要为员工提供合规性培训，确保他们了解相关法规和机构的合规性要求。
培训可以通过内部培训、在线培训和外部培训等方式进行。
此外，机构还应建立一个有效的内部沟通机制，确保合规性政策和流程得到传达和执行。
5.监控和审计：机构需要建立一套有效的合规性监控和审计机制，确保合规性要求得到执行和遵守。
这包括定期开展风险评估和合规性审计，以识别问题并采取纠正措施。
监控还可以通过内部合规性审查、外部审计和自评等方式进行。
6.报告和问责：机构需要建立及时和透明的合规性报告机制，以向监管机构、股东和利益相关者报告合规性情况。
这可以通过定期提交合规性报告或建立内部报告渠道来实现。
同时，机构还需要明确合规性违规行为的问责机制，以确保违规行为得到适当处理。
7.持续改进：机构应该建立一个持续改进的环境，不断提高合规性管理水平。
这包括在发现问题后及时采取纠正措施，跟踪合规性违规行为，定期审查和更新合规性政策和流程，以适应新的法规和业务变化。
合规性评价控制程序
合规性评价控制程序1.目的为了有效开展公司的法律、法规和其他要求的合规性评价，客观评价公司法律、法规和其他要求遵循情况，确保公司执行相关法律法规、标准、规范和要求，制定本程序。
2.范围本程序对公司遵循相关的法律、法规和其他要求的合规性评价。
3.职责3.1 管理部负责环境保护方面法律、法规和其他要求的收集和输入评价的有关工作；3.2 生产部、质管部负责质量方面法律、法规和其他要求的收集和输入评价的有关工作；3.3 公司各部门负责收集本部门业务范围相关质量环保相应的法律法规，汇总至管理部。
且负责组织落实与有关的纠正、预防和改进措施。
3.4 管理部在管理者代表的领导下，汇总收集来自各部门的法律法规和其他要求，组织各部门负责人进行合规性评价。
3.5 管理者代表负责向会议报告质量环境管理体系遵循法律、法规和其他要求的情况，评价后有关纠正、预报和改进措施的落实。
4 活动描述4.1 评价策划4.1.1 评价时机公司每年至少进行一次法律、法规和其他要求遵循情况评价，一般在年度内部审核之后，第三方面审核之前进行。
当遇到法律法规和其他要求发生变化，企业性质、法定代表人及组织机构发生变更或变化，质量环境管理体系发生重大变化，公司出现重大质量，环境方面的重大事故，顾客及其它相关方投诉等情况时，由公司管理者代表根据实际情况决定增加管理的频次，时间和内容。
4.1.2 公司管理部原则上于每年制定内审计划时规定本年度评价的月份和要求。
在规定月份的前一月前编制本年度法律、法规和其他要求遵循情况评价的具体计划，具体内容包括：评价的目的、依据、内容、主要评价议题、评价信息输入要求、参加评价有关人员、具体时间安排、会议地点等，总经理批准后于规定的评价时间七日前印发相关人员。
4.2 评价准备4.2.1 管理者代表依据内部审核的结果，顾客及其它相关方的评价与信息反馈，纠正和预防措施的状况，公司管理目标的实现情况，编制《体系运行情况报告》；4.2.2 管理部在管理者代表的领导下，组织各部门和按法律、法规和其他要求遵循情况评价计划规定的输入信息要求准备书面的输入材料，各部门于评价前2天交管理部。
法律法规及其他要求获取更新及合规性评价程序
法律法规及其他要求获取更新及合规性评价程序在现代社会中，企业发展离不开法律法规的支持。
为了保障企业的运作稳定和规范，企业需要建立起正确的法律法规及其他要求获取更新及合规性评价程序，以便在全面遵守国家法规的基础上进一步提高企业的可持续发展能力。
法律法规及其他要求获取更新1.制定法律法规及其他要求获取的计划为了确保企业能够及时获知法律法规及其他要求的更新信息，需要制定计划并明确责任人员。
计划应该包括获取信息的方式、频率、采购途径、获取的信息对企业产生的影响、整理、编纂、传达、反馈等环节。
2.获取法律法规及其他要求的更新信息获取法律法规信息可以通过法律法规库、律师、官方网站等渠道，建立信息来源机制，对于国家法规和政策法规都应该有专门的获取机制，并由专人负责及时对相关人员进行通知。
3.分析法律法规及其他要求的更新对于获取到的法律法规及其他要求信息应该进行分析整理，需要根据重要程度进行分类和区分，辨明法律法规及其他要求的适用范围，将其与本企业进行比对，或者与同行业的企业进行对比。
4.确认法律法规及其他要求的更新确认法律法规及其他要求的更新是否真实可行，企业需要确认其与本企业的适用性、时间性等，避免因为信息不真实而浪费资源或者影响企业正常的运转。
5.更新法律法规及其他要求确定法律法规及其他要求的更新后，企业需要及时更新企业内部的管理制度、流程、文件等。
对于需要改变人员行为习惯和改变管理重点的法律法规及其他要求信息，应该进行员工培训，确保人员能够准确的理解和执行。
合规性评价程序合规性评价程序是对企业内部法规制度、员工行为、风险管理、合规风险和内部管理等进行规范性评价和优化建议。
以下是合规性评价程序的几个步骤：1.建立评价组织企业需要建立内部评价机构，并确定负责进行评价的人员和程序。
2.确认评价范围评价范围应该包括企业的法规制度、员工行为、风险管理、合规风险和内部管理等方面的内容。
3.收集信息收集企业各方面的数据资料，对相关数据进行整理分类，并进行实地调查和访谈。
法律法规及合规性评价控制程序
法律法规及合规性评价控制程序1.目的1.1 此程序确保公司能够识别、获取并评估所有适用于公司活动/产品/服务的与环境、职业健康安全有关的法律法规、标准及其他要求。
2.适用范围2.1 适用于与本公司与环境、职业健康安全相关的法律法规、标准和其他要求。
3.定义3.1 国际公约：指国际间有关政治、经济、文化、技术等方面的多边条约。
公约通常为开放性的，非缔约国可以在公约生效前或生效后的任何时候加入。
有的公约由专门的国际会议制定。
3.2 法律：由全国人民代表大会常务委员会制定颁布，是其他法规、规范性法律文件的立法依据与基础。
3.3 法规：省、自治区、直辖市和较大的市的人民代表大会及其常务委员会依照法定职权和程序制定的部委或地方性法规。
3.4 标准：由各部委或地方根据法律法规制定的统一化的技术法规或指导文件。
3.5 其他要求：政府部门发布的政策、公告、通知、意见等，或相关方提出的其他要求。
4.职责4.1 管理者代表4.1.1 负责审查、批准法律法规清单与合规性评价结果；4.1.2 组织相关部门对适用的法律、法规和相关要求的含义做出解释；4.1.3 当法律法规进行调整时，需要向最高管理者汇报更改事项，并对运作进行适当调整。
4.2 EHS4.2.1 建立、更新并维护此程序4.2.2 识别、获取并评估适用的法律法规，完成法律法规符合性评估4.2.3 及时更新法律法规清单及合规性评价4.2.4 针对合规性评价中的发现的问题，开具相应的纠正/预防措施4.3 其他相关部门4.3.1 了解并遵守此程序内容4.3.2 确保各部门活动符合相关法律法规4.3.3 识别评价环境因素及重大危险源或变更任何活动/工艺/服务时，考虑相关法律法规的要求。
5.工作程序5.1 法律法规及其他要求的收集5.1.1 收集的范围A、中国政府参加签署的国际公约和国际劳工公约；B、国家法律法规、标准及其他文件（包括行业标准）；C、地方法律法规、标准及其他文件；D、各级政府主管部门文件；E、与公共管理机构、顾客、社区组织等相关方所签署的协议；F、自愿性环境标志、产品管理承诺及贸易联合体的要求；G、公司内部标准及文件5.1.2 收集的途径A、国家、省、市EHS主管部门，包括各级技术监督局、环保局、卫生局及劳动和社会保障局等相关行业部委的管理部门；B、各级政府及EHS主管部门的报纸、杂志、网站；C、行业协会及其报纸、杂志、网站；D、出版机构及公共图书馆；E、客户及其他相关方。
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建材有限公司
法律法规获取及合规性
评价控制程序
发放号：
受控状态：
文件编号： SZJC—法获CX—B2—2007 编制：××× 2012 年 1 月 10 日
审核：××× 2012 年 1 月 12 日
批准：××× 2012 年 1 月 16 日
发布时间：2012年1 月16日生效时间：2012年1 月20 日
1、目的
建立获取本企业应遵循的职业健康安全法律法规和其他要求的渠道，选择、更新、并宣传适用于本企业的职业健康安全法律法规条款和其他要求，提高全体职工的法律意识，使管理体系更好的运行。
2、适用范围
适用于涉及职业健康安全方面的法律法规和其他要求的获取，识别更新和宣传。
3、职责
3．1 生产部安环室负责职业健康安全相关法律法规和其他要求的获取，并识别其适用性。
3．2公司办负责建立公司《适用法律法规清单》，各部门负责建立本部门的《适用法律法规清单》。
3．3公司办及各部门负责适用本企业职业健康安全法律法规和其他要求的组织宣传和培训。
4、控制要求
4．1 获取内容：
a.法律：国家颁布的有关法律.
b 法规：国务院和自治区人大颁布的有关职业健康安全的条例和实施细则。
c. 规章：国家和地方、行业颁布的规章制度。
d. 标准：国家和地方、行业颁布的职业健康安全标准。
e. 其他要求：各级政府和部门有关职业健康安全方面的规范性文件、要求、非法规性指南，实施规范、通知等。
4．2 获取渠道
a. 政府、区、市质量技术监督局、建材主管部门和其他有关部门。
b. 订阅有关报纸杂志。
c. 走访图书馆、书店。
d. 国家承认的认证部门等。
4．3获取方法
4．3．1 各责任部门通过不定期走访、电话、传真、标准宣贯会、上网、邮件等多种形式
联系，以获取有关职业健康安全法律法规和其他要求，保持法律法规和其他要求处于最新状态。
4．3．2 各有关部门将获取的职业健康安全法律法规和其他要求，识别其适用性及适用条款后，填写“文件审批单”经管代批准后传递到公司办，由公司办按受控文件统一发放。
4．4 法律法规和其他要求适用性的识别
4．4．1 识别依据
a. 针对本企业生产经营中环境因素
b. 针对本企业生产经营中危险源
c. 针对水泥行业要求
d.针对上级部门有关要求
e.针对相关方要求
f. 针对本企业历史和现状
4．5 法律法规等宣传和培训
4．5．1 公司办组织有关部门对职业健康安全法律法规有关内容进行宣传和培训。
宣传的形式分为发放学习资料、简讯、黑板报、会议、集中培训、自学等。
4．5．2培训按“人力资源管理控制程序”进行，并做好记录。
4．5．3各部门收到有关法律法规文件后，也可利用班前班后等机会对本部门职工进行内部培训。
4．6更新
4．6．1公司办每年对获取法律法规和其他要求组织进行一次评审（可在管理评审中进行），评审时应考虑与之相关的原有法律法规等是否仍然有效，如果原有法律法规和其他要求已失效，应将原有法律法规等文件做作废标识，收回保存。
对新版文件登记发放，并修改相应的适用的“法律、法规清单”。
4．6．2当职业健康安全法律法规和其他要求发生变化时，需对危险源、中、高度风险危险源重新制定，具体按“危险源识别与风险评估控制程序”进行，需对方针、目标、等文件进行修改，公司办应按“文件控制程序”进行。
4．6．3各有关部门应获得相关文件的有效版本。
4．7评价企业对有关法律法规和其他要求遵循情况
在每年初的管理评审前，生产部安环室应对相关法律法规和其他要求的遵循情况进行评价，作好记录，并将评价结果提交管理评审。
当法规和其他要求发生变化时，要及时
评价。
以及时采取相应的纠正或预防措施。
5、记录
5．1 JL—法获—01 《适用的法律法规清单》
5．2 JL—法获—02 《遵循法律法规评价记录》。