2019年期货从业资格证考试《期货法律法规》过关检测试卷D卷 附答案

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证考试《期货法律法规》过关检测试卷D 卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（ ）。

A 、身份证复印件并加盖推荐公司公章 B 、学历证书复印件并加盖推荐公司公章C 、《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》D 、人事部门的鉴定材料2、对交易者来说，期货合约唯一变量是（ ）。

A 、交易单位 B 、报价单位 C 、交易价格 D 、交割月份3、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于（ ）。

A 、风险较低 B 、成本较低 C 、收益较高 D 、保证金要求较低4、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（ ）内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

A 、3日B 、5日C 、7日D 、15日5、下列关于期货业务规则的表述中，错误的是（ ）。

A 、客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容B 、期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同C 、期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》D 、期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年6、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（ ）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。

A 、交易 B 、结算 C 、交易和结算D 、期货保证金安全存管监控7、期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。

A 、客户代表 B 、公司的交易部经理 C 、公司的运作部经理 D 、出市代表8、下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（ ）。

A 、进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 B 、挪用客户的期货保证金或者其他资产 C 、中国证监会禁止的其他行为 D 、诚实守信，恪尽职守9、下面关于投机说法错误的是（ ）。

A、投机者承担了价格风险B、投机的目的是获取较大利润C、投机者主要获取价差收益D、投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作10、宋体1865年，美国芝加哥期货交易所（CBOT）推出了（），同时实行保证金制度，标志着真正意义上的期货交易诞生。

A、每日无负债结算制度B、双向交易和对冲机制C、标准化期货合约D、远期交易合约11、期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。

下列说法错误的是（）。

A、交割仓库不得出具仓单B、交割仓库不得限制交割商品的入库、出库C、交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密D、交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易12、宋体下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（）。

A、国家机关B、国务院期货监督管理机构C、期货业协会的工作人员D、作为期货交易所会员的某企业法人13、投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司应当（）。

A、以适当的方式保存该交易指令B、同步录音C、代投资者填写书面交易指令单D、事后得到投资者书面确认14、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A、1B、5C、3D、215、若美国ISM采购经理人指数高于50%，则生产活动在____，若指数低于43%，则表明经济有____的倾向。

（）A、收缩；衰退B、收缩；繁荣C、扩张；繁荣D、扩张；衰退16、期货公司不得为知识测试评分低于（）分的投资者申请开立股指期货交易编码。

A、90B、95C、85D、8017、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。

A、15日B、20日C、30日D、60日18、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的（）制度。

A、存档B、保密C、及时销毁D、备份19、世界上第一个有组织的金融期货市场是（）。

A、伦敦证券交易所B、芝加哥交易所C、阿姆斯特丹证券交易所D、法兰西证券交易所20、如果期货从业人员被迫执行违法违规指令，但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，（）行政处罚。

A、可以从轻、减轻B、应当从轻、减轻C、可以从轻、减轻或者免于D、应当从轻、减轻或者免于21、按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于（）。

A、100％B、120％C、125％D、150％22、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（）人，并应当出示合法证件和检查通知书。

A、2B、3C、5D、723、东方不败期货公司接受客户独孤求败的全权委托进行期货交易，由于市场动荡，该交易产生巨大损失。

对此损失，东方不败期货公司应当赔偿独孤求败的赔偿额为（）。

A、全部损失B、至少百分之八十的损失C、至多百分之八十的损失D、百分之六十的损失24、空头套期保值者是指（）。

A、在现货市场做空头，同时在期货市场做空头B、在现货市场做多头，同时在期货市场做空头C、在现货市场做多头，同时在期货市场做多头D、在现货市场做空头，同时在期货市场做多头25、某期货交易所欲委任张某做中层管理干部，根据《期货交易所管理办法》的规定，该交易所应当在决定之日起（）内向中国证监会报告。

A、5日B、10日C、15日D、30日26、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于（）日内报告中国证监会。

A、3B、5C、7D、1527、有关趋势线的说法不正确的是（）。

A、能够成为趋势线的前提必须有趋势存在B、趋势线被触及的次数多少可用于证明其有效性C、有第三个点的验证后才能验证该趋势线有效D、趋势线延续的时间越长就越无效28、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（）。

A、与客户签订书面合同B、要求客户在风险说明书上签字确认C、事先向客户出示风险说明书D、要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令29、期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A、3％B、5％C、1％D、4％30、下列不属于期货交易所特性的是（）。

A、高度分散化B、高度严密性C、高度组织化D、高度规范化31、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A、期货交易所B、该会员C、期货交易所和该会员按比例D、期货交易所和该会员共同连带32、下列关于期货交易所的描述中，错误的是（）。

A、以营利为目的B、按照其章程的规定实行自律管理C、以其全部财产承担民事责任D、负责人由国务院期货监督管理机构任免33、在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（）管理。

A、监督B、自律C、市场D、计划34、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（）个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。

A、2B、3C、5D、735、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

A、套期保值B、诚实信用C、公平公正D、差价交易36、下列不属于期货从业人员自律管理的具体办法的是（）。

A、从业资格考试B、从业资格注册和公示、执业行为准则C、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒、申诉D、家庭道德守则37、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（）内期货交易结算单作为证明。

A、1年B、2年C、3年D、5牟38、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是（）。

A、促进本国经济国际化B、提高合约兑现率C、促进本国经济的国际化发展D、为政府宏观调控提供参考依据39、宋体证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有（）名具有期货从业资格的业务人员。

A、2B、3C、4D、540、宋体证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）。

A、50％B、70％C、120％D、150％41、资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后（）个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。

A、2B、3C、5D、1042、人民法院审理（）纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

A、期货侵权纠纷和无效的期货交易合同B、期货侵权纠纷C、无效的期货交易合同D、期货交易合同43、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照（）的规定办理。

A、银监会B、证监会C、期货交易所D、期货业协会44、现代意义上的期货交易起源于（）。

A、美国纽约B、美国芝加哥C、英国伦敦D、日本东京45、保障基金总额达到（）元人民币，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

A、1亿B、5亿C、8亿D、10亿46、期货业协会的性质是（）。

A、企业法人B、事业单位C、国家机关D、社会团体法人47、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。

A、其自有资金账户B、个人客户保证金账户C、非结算会员保证金账户D、特别结算会员保证金账户48、宋体期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）。

A、及时向主管部门报告B、公平对待该投资者C、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D、了解投资者的投资目标49、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过____个交易日;案情复杂的，可以延长至____个交易日。

（）A、15;15B、15;30C、30;45D、30;6050、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。

甲的行为属于（）。

A、资助恐怖活动罪B、参加恐怖组织罪C、洗钱罪D、不构成犯罪51、非结算会员向客户收取的保证金属于（）所有。

A、会员B、客户C、期货公司D、期货交易所52、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是（）。

A、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户B、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺C、占用、挪用客户委托资产D、接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务53、期货公司停业的，应当向（）提交相应申请材料。