公司法办案中的实务技巧(点晴授课课件转)

公司法办案中的实务技巧[字体：大中小]主讲人：雷士国一、雷士国律师主讲新《公司法》共219条，自2006年1月1日起施行。

最高人民法院2006年1月出台司法解释（一），2008年1月出台司法解释（二），2011年2月出台司法解释（三）。

三部司法解释一共59条：第一部6条，第二部24条，第三部29条。

（一）股东资格审查的标准案例一：1995年4月，田某某、万某某、某塑料编织厂发起设立了某实业有限责任公司（以下简称：实业公司）。

实业公司成立后，股东经多次变更，1996年9月，实业公司名称变更为某房地产实业有限责任公司（以下简称：房地产公司）。

2000年，田某某离开房地产公司。

同年12月，房地产公司股东变更为某艺术发展公司，马某某、康某（向公司缴纳出资35万元）。

2002年3月5日，马某某、田某某、康某签订《股权转让协议》，将田某某名下房地产公司全部股权转让给康某，协议书上田某某签名系马某某代签。

2006年5月，房地产公司股东变更为马某某、康某两人。

2011年年初，马某某因病去世。

2012年1月，田某某提起股东资格确认之诉，要求依法确认其在房地产公公司的股东资格。

一审法院审理认为，田某某起诉要求确认其在房地产公司股东资格，提交了房地产公司前身实业公司设立的工商登记注册资料，而没有举证出公司给其签发的股东名册、出资证明书等相应证据，亦不能举出其实际向公司缴纳出资的证据。

根据实业公司发起股东万某某的证言，实业公司注册登记时各股东均没有出资，公司资金只有马某某交付的租赁费3万元。

叧外，田某某2011年提起诉讼，已超过了诉讼时效期间。

一审法院据此判决驳回田某某的诉讼请求，田某某不服一审判决，提起上诉。

二审法院经审理，判决驳回上诉，维持原判。

（二）未验资股东出资义务的履行案例二：2008年11月10日，黄红忠、季伟明和张欣注册成立上海芭芭拉娱乐有限公司（简称芭芭拉公司），注册资本为50万元。

黄红忠认缴出资额l 7.5万元，实缴出资额3.5万元；季伟明认缴出资额17.5万元，实缴出资额3.5万元；张欣认缴出资额15万元，实缴出资额3万元。

根据芭芭拉公司章程约定，股东的出资应当在公司成立两年内缴足。

2008年12月1日，上海铭亭贸易有公司（简称铭亭公司）与芭芭拉公司签订协议，约定铭亭公司向芭芭拉公司独家供贷啤酒、饮料等，并对销售目标、折扣让利费等作了约定2010年11月l日，芭芭拉公司出具欠款确认书，确认尚欠铭亭公司货款131100元及进场费10万元。

等，并对销售目标、折扣让利费等作了约定。

2010年11月l日，芭芭拉公司出具欠款确认书，确认尚欠铭亭公司货款131100元及进场费10万元。

起诉要求芭芭拉公司支付贷款和返还折扣让利表款及季伟明、张欣在未出资范围内对公司债务承担补充赔偿责任。

（三）能否用抵押物出资案例三：2005年9月19日，三门峡湖滨公司与工行湖滨支行签订了最高额抵押合同，约定三门峡湖滨公司以其所有的3119台机器设备作为其与工行湖滨支行最高贷款额为4223万元的所有借款的抵押担保，2005年9月21日，双方在三门峡市工商局办理了抵押登记，三门峡湖滨公司提供的《抵押单》显示：用于抵押的上述大部分机器设备所在地为三门峡市，少部分机器设备存放地点为三门峡湖滨公司临猗分公司，该分公司位于山西省运城市临猗县。

2005年9月29日，三门峡湖滨公司与国投中鲁果汁股份有限公司、新湖滨公司三方在北京共同签订《关于设立临猗湖滨公司》的合同，约定：三方共同出资在山西临猗县设立临猗湖滨公司，三门峡湖滨公司认缴注册资本2000万元，以其所拥有临猗分公司的全部生产设备、厂房及在建工程出资。

2006年1月14日，三门峡湖滨公司就其在临猗分公司拥有的全部生产设备、厂房及在建工程交付给临猗湖滨公司，但并未将出资财产已抵押的事实告知临猗湖滨公司，也未将财产转让的事实告知工行湖滨支行。

三门峡湖滨公司于2005年9月至2006年3月分别向工行湖滨支行借款共3660万元。

借款到期后，均没有偿还，工行湖滨支行依据三门峡市湖滨区公证处三份《执行证书》和郑州市仲裁委员会的裁决书向三门峡中院申请执行。

三门峡中院对三门峡湖滨公司为本案借款抵押登记的财产依法进行了查封、评估、拍卖，被三门峡百佳工贸有限公司竞拍买受。

2009年6月3日，该院通知临猗湖滨公司，要求其将抵押物评估清单中显示存放在临猗湖滨公司处的三门峡湖滨公司抵押的财产交付给三门峡百佳工贸有限公司。

临猗湖滨公司向法院提出异议，认为涉案财产系己所有。

三门峡中院于2010年3月10日作出了(2008)三行执字第5-5号裁定，驳回其异议。

临猗湖滨公司以工行湖滨支行为被告，就前述标的物向三门峡中院提出了确认之诉。

（四）宣示性登记对股权转让合同的效力的影响案例四：广东深圳艾朗金投资有限公司（下称艾朗金公司）的股东为陈嘉权、西子英和汪公，出资比例分别为50％、20%、30%。

2009年1月8日，三人签订《股权转让协议》，约定：陈嘉权、西子英两人分别将自己的股权转让给汪公，转让价款共50万元，汪公应于同年1月10日前支付30万元、工商变更公告后3日内付清余款20万元，三方须在同年1月15日前完成公司公章等资料的移交和工商变更登记。

同年1月12日，公司员工将公司公章及机场租赁合同等文件移交给汪公，但汪公未支付股权转让款，陈嘉权遂向深圳市罗湖区人民法院提起诉讼，该案一、二审法院均判决汪公应支支付陈嘉权转让款35 7143万元并协助陈嘉权办理50%股权的变更登记该生效判决已执行。

2010年12月31日，艾朗金公司因末办理年检被工商部门吊销营业执照。

罗湖区法院对工商部门的调查显示：艾朗金公司已被吊销执照，不能再进行股权变更登记，应依法进行清算、申请注销登记。

西子英向罗湖区法院提起本案诉讼，请求判令汪公支付西子英违约金14．2857万元及利息2.0334万元。

汪公则提起反诉，请求判令解除汪公与西子英之间的《股权转让协议》，并赔偿其损失5万元。

（九）股东提起解散公司案例九：原告林方清诉称：常熟市凯莱实业有限公司（简称凯莱公司）经营管理发生严重困难，陷入公司僵局且无法通过其他方法解决，其权益遭受重大损害，请求解散凯莱公司。

被告凯莱公司及戴小明辩称：凯莱公司及其下属分公司运营状态良好，不符合公司解散的条件，戴小明与林方清的矛盾有其他解决途径，不应通过司法程序强制解散公司。

江苏省苏州市中级人民法院于2009年12月8日以(2006)苏中民二初字第0277号民事判决，驳回林方清的诉讼请求。

宣判后，林方清提起上诉。

江苏省高级人民法院于2010年10月19以(2010)苏商终字第0043号民事判决，撤销一审判决，依法改判解散凯莱公司。

（十）股权协议解除的效力认定案例十：略（十一）股权确认案由公司所在地法院管辖案例十一：2008年，原告汤某与第三人张某共同出资设立了被告公司一厦门某机械有限公司，其中汤某出资25.5万元，持51％股份；张某出资24.5万元，持49%股份。

2011年5月10日，原告汤某与第三人小群签订股权转让协议，约定原告将其持有的被告公司51％股权以25.5万元的价格转让给第三人小群，小群应于协议签订之日起30日内支付全部转让款。

协议签订后，小群一直未付款。

2012年5 月10日，被告公司根据转让协议办理了工商变更登记，公司股东变更为第三人小群和张某。

据此，其仍为公司股东，拥有公司51%股权。

公司变更股东工商登记，系人为剥夺其合法股东权益。

而被告公司认为，公司股东系合法变更，原告汤某将股权转让给第三人小群是其自愿行为，且经公司股东会决议，后也办理了合法的工商变更手续。

小群未付款是其与汤某之间的协议履行问题，属于债权债务纠纷，与公司无关。

双方因此发生争议，经多次协商未果，汤某将公司诉至法院，请求确认其公司股东身份。

（十二）公司无法清算认定主体和连带责任的认定案例十二：新疆某公司因工人意外伤残导致被强行清算二、互动交流问题一：有限公司股东会形成决议，一致同意将公司经营管理交由一名股东承担，由其负责经营，每年无论盈亏，上交公司确定的承包费。

如有股东反悔，该决议是否有效？问题二：甲占公司股权的70%，乙占公司股权的30%，乙是公司的法定代表人。

现在乙强行取走公章，也不参与公司的管理。

大股东如何申请变更法定代表人？（六）企业合同文本的发展阶段（七）以管理手段解决合同法律风险问题（八）合同法律风险管理的视野二、项目定位及目标市场（一）合同法律风险管理的业务定位（二）合同法律风险管理的目标定位（三）合同法律风险管理项目的客户定位国有企业客户——整体人员素质较高、企业管理制度成形民营企业客户——基础薄弱、经验缺乏、强调实用上市公司客户——利用上市准备进行调整单项需求客户——劳动、合同、知识产权等（四）合同法律风险的定位1.合规类法律风险（法定义务方向）2.合同类法律风险（约定义务）3.个人类法律风险（特殊个体）4.国企人员类法律风险（更特殊类型）三、项目启动与尽职调查（一）法律风险管理基本循环（二）法律风险管理的流程（三）尽职调查与法律调研（四）项目中的各方职责（五）项目尽职调查清单特别关注点：组织结构图、职位说明书、法务管理体制；实际执行情况、信息化程度；实际情况与相关文本的差距？（六）尽职调查方式1.资料收集2.访谈、调查、观察（七）对识别结果的描述方式（八）通过比对形成法律风险点清单（略）四、风险分析及解决方案设计（一）解决方案的设计范围及原理1.设计范围及工作内容2.不同层面的设计：（1）战略层面——退避、分散、转移、传导、合法化（2）战术层面——承受、抑制、预防、全面防范最到位的防范需要企业的竞争优势和交易优势。

（二）设计管理方案需要考虑的问题（三）合同文本、管理制度、控制流程的协调（四）合同文本的优化1.分析文本体系是否完整2.分析文本是否覆盖经常性交易（五）合同管理制度的优化（六）合同管理流程的优化1.目标2.内容3.操作（七）文本、制度、流程的整合（略）五、报告的撰写及提交（一）法律风险评估报告里的应有内容1.评估报告目录2.律师责任声明3.报告内容说明4.工作情况描述5.法律风险总体状况描述6.分类法律风险状况描述7.基本的法律风险控制建议（二）合同法律风险状况的表述范围1.合同管理制度2.合同管理流程3.合同标准文本4.其他发现问题（三）法律风险评估报告的表述原则1.基于调查结果（有根有据）2.中性描述客观存在状况或现象3.避免领导层与责任方产生冲突4.避免客户风险和职业风险5.适当说明、加强沟通消除误解6.提交前注重沟通（四）以专业化方式表述（五）清晰的分类及详细的目录（略）（六）提交成果时的保密措施1.确保客户信息安全2.避免团队执业风险六、互动交流学员1：费效比是一个什么概念？学员2：在非诉服务过程中难免跟对方接触，虽然分工合作，但对于某些问题他们不愿意把工作中的弊端暴露出来，所以对于公司法务人员相处您有没有比较好的建议？怎样相处会融洽一点？学员3：以什么样的角度像您一样给企业提供合同风险管理或者企业风险管理？用什么样的方式更合适，让人家更容易接受？学员4：我在从事法律顾问过程中企业有这样的要求：既然是我们的法律顾问，在你审查后的所有合同后签一个字。