对城商行员工异常行为有效管理的思考(湖北银行刘晖)
对城市商业银行打造“活力”银行的思考(刘晖)
对城市商业银行打造“活力”银行的思考（2017-11-8，刘晖）2016年以来，湖北省银行监管层对省内商业银行提出进一步加快转型发展，全面提升经营发展能力，全力打造“五个银行”，即打造“安全的银行、活力的银行、公司治理及内部控制良好的银行、可持续发展的银行、履行社会责任的银行”更好地服务地方实体经济的要求，省内各地方银行结合实际，实施战略转型，进一步优化管理体制和经营机制，明确市场定位和经营特色，做好本土化服务的“主力军”，致力于服务地方经济，打造特色品牌，在践行“五个银行”建设方面正不懈努力、积极探索、实践。
本文作者力求从将城商行打造成充满“活力的银行”的角度，理论和实际相结合，进行一些粗浅的思考和分析，个人观点、仅供参考。
一、打造“活力的银行”是城商行改革发展的需要打造“活力银行”是当前经济金融形势的迫切需要，也是城商行可持续发展的必然选择。
经济新常态和“去产能、去库存、去杠杆、降成本、补短板”等政策要求正在对金融产生深刻影响，金融脱媒、利率市场化、互联网金融也直接冲击着银行业发展进程，如何围绕强化供给侧体制机制改革和资源配置，聚焦重点难点，实现关键领域的突破，夯实稳健可持续发展能力，加快发展、做大、做强，已成为当前城商行必须面临的重大课题和难题。
作者认为只有通过将城商行打造成充满“活力的银行”才能有效应对当前经济金融形势以及银行业残酷竞争现实的需要。
银行的活力可以带来强烈的生命力、扩张力、竞争力。
通过建立适应市场经济要求的新型市场营销体制、机制，运用先进的市场营销理念和方法，建立充满活力市场营销体系；培育充满活力与激情的员工队伍和兼具理性、感性能够灵活驾驭金融市场规律的经营管理层；构建“控而不死、活而不乱”的内控、风控管理体系；实施“轻资本”发展战略；建立充满活力的企业文化等多种渠道，打造一个充满活力、充满朝气、具有较强竞争力的现代银行，就一定能够在金融海洋中找到属于我们的一片蓝海；就一定能够在未来的发展道路上持续稳健发展，实现既定经营战略目标。
关于加强商业银行员工行为管理的几点思考
关于加强商业银行员工行为管理的几点思考商业银行员工行为管理是保障商业银行稳定运营和可持续发展的重要环节。
有效的行为管理可以规范员工的行为，提升业务水平和职业道德，减少风险和损失。
在加强商业银行员工行为管理方面，有以下几点思考。
建立健全的员工行为管理制度。
制定明确的员工行为规范，明确权责，规范行为。
制度应针对不同岗位设立不同的行为规范，包括员工业务能力要求、职业道德要求、风险防控要求等，使员工清楚知道自己的职责范围和行为准则。
制度应具有可操作性，能够被员工理解和接受，并通过培训和教育予以强化。
加强员工培训和教育。
员工培训和教育是提升员工业务水平和职业道德的重要手段。
商业银行应加大对员工的培训投入，通过内外部培训机构、在线学习平台等方式进行常态化的培训和教育。
培训内容应包括产品知识、专业技能、风险防控、道德伦理等方面的内容，帮助员工提高综合素质和专业水平，使员工更好地适应快速变化的金融市场和业务发展需求。
强化员工奖惩机制。
建立合理的奖惩机制，营造良好的激励和约束机制，可以有效引导员工遵守规章制度，遵循职业道德。
奖励可以是物质上的，如晋升、加薪、年终奖等，也可以是荣誉上的，如表彰、荣誉称号等。
处罚可以是口头警告、奖金扣减、降职甚至解雇等措施。
通过奖惩机制的引导作用，激励员工的积极性和创造力，同时也给予员工相应的警示和惩戒，保持员工的行为合法合规。
第四，加强监督和内控。
监督和内控是保证员工行为管理有效落实的重要手段。
商业银行应加强对员工行为的监督和评估，建立监察机制和业务审核机制，及时发现和纠正员工行为中的问题。
商业银行应完善内控制度，建立风险防控制度和风险监控机制，确保员工行为符合法律法规和公司内部规章制度的要求。
加强企业文化建设。
企业文化是塑造员工行为的重要因素。
商业银行应树立正确的价值观和企业精神，弘扬积极向上、稳健发展的企业文化。
通过开展各种形式的宣传教育活动，加强员工的道德教育和职业规范要求的培养，提高员工的责任感和使命感，形成共同的价值认同和行为规范。
关于商业银行员工行为管理的几点思考
关于商业银行员工行为管理的几点思考标题：商业银行员工行为管理：解析与思考摘要：商业银行作为金融体系的核心机构，员工行为对于银行的发展和稳定起着至关重要的作用。
本文从不同角度探讨商业银行员工行为管理的关键问题，并提出一些建议和思考。
一、员工行为管理的重要性商业银行作为金融机构，提供各种金融产品和服务，使得其员工行为的管理显得尤为重要。
员工行为直接关系到银行的声誉、客户满意度和业绩等方面。
建立有效的员工行为管理机制对于商业银行来说至关重要。
二、员工行为管理的挑战1. 部门利益与整体利益之间的矛盾商业银行的各部门往往有各自的目标和利益导向。
员工行为管理需解决部门利益与整体利益之间的冲突。
这个挑战要求银行建立一套绩效考核体系，使员工在追求个人利益的也能为整个银行的利益作出贡献。
2. 激励与约束之间的平衡激励和约束是员工行为管理中的两个重要方面。
合理的激励可以激发员工积极性和创造力，但如果约束机制不健全，可能会导致员工行为不轨。
商业银行需要在激励和约束之间保持平衡，确保员工行为合规和有效。
三、优化商业银行员工行为管理的方法与策略1. 建立明确的价值观和行为准则商业银行应该建立一套明确的价值观和行为准则，以引导员工的行为。
这些价值观和准则应该体现银行的核心价值，强调诚信、责任和专业等方面。
银行还应该着重培养员工的风险意识和合规意识。
2. 加强员工培训和教育员工培训和教育是提升员工行为管理水平的重要手段。
商业银行应该加强培训力度，提高员工的专业知识和技能。
也应注重培养员工的道德操守和职业道德，使他们成为具备高度责任感和社会意识的金融专业人士。
3. 建立健全的绩效考核体系建立健全的绩效考核体系是引导员工行为的重要手段之一。
商业银行可以通过制定明确的工作目标和指标，激励员工积极工作并对其绩效进行评价和反馈。
绩效考核也需要考虑到员工的风险控制能力和合规水平。
四、个人观点与思考在我看来，商业银行员工行为管理是一项综合性的工作，需要从组织、人员和制度等多个层面进行管理和优化。
银行员工异常行为检讨书
您好！在此，我怀着沉重的心情，向您提交我的异常行为检讨书。
自从进入贵行工作以来，我一直以敬业、负责的态度对待我的工作，但近期我发现自己存在一些异常行为，严重影响了工作效率和团队形象。
为了深刻反省自己的错误，我特此写下此检讨书，以表达我诚挚的悔过之意。
一、检讨背景近期，我在工作中发现自己在以下几个方面存在异常行为：1. 工作态度不端正：有时在工作中出现心不在焉、漫不经心的现象，对客户的服务不够热情，导致客户满意度下降。
2. 时间观念不强：有时工作时间不集中，频繁离开工作岗位，影响工作效率。
3. 沟通协调能力不足：在与同事、客户沟通时，有时过于急躁，导致沟通不畅，影响工作进度。
4. 违规操作：在一次办理业务过程中，由于疏忽大意，未严格按照操作流程进行，给客户带来不便。
二、异常行为原因分析1. 自我要求不高：我在日常工作中，对自己的要求不够严格，导致工作态度不端正。
2. 缺乏责任感：我对自己的工作缺乏责任感，认为一些小错误无关紧要，没有引起足够重视。
3. 沟通协调能力不足：由于平时缺乏沟通和交流，导致我在与同事、客户沟通时出现不畅。
4. 业务知识掌握不牢固：由于对业务知识掌握不牢固，导致在工作中出现违规操作。
三、整改措施1. 提高自我要求：在今后的工作中，我要严格要求自己，端正工作态度，以高度的责任心投入到工作中。
2. 增强时间观念：合理安排工作时间，提高工作效率，确保各项工作任务按时完成。
3. 提升沟通协调能力：加强与同事、客户的沟通，提高沟通技巧，确保工作顺利进行。
4. 深入学习业务知识：加强业务知识学习，提高业务水平，确保在工作中不出错。
5. 严格遵守规章制度：在工作中严格遵守各项规章制度，确保合规操作。
四、承诺1. 我将认真反思自己的异常行为，深刻认识到自己的错误，切实改进。
2. 我将以此事为鉴，严格要求自己，不断提高自己的综合素质。
3. 我将积极参与各项培训，努力提升自己的业务能力和服务水平。
关于商业银行员工行为管理的几点思考
BUSINESS CULTURE 商业文化2021.02NO.49420员工作为企业的第一发展要素，是一个企业能否在激烈的市场竞争中制胜的核心因素，因此员工的管理也日趋成为企业人力资源管理的焦点问题，商业银行员工行为风险的防范也逐渐受到关注。
本文主要从商业银行员工行为管理现状、存在问题及工作建议三个方面对商业银行员工行为管理进行思考。
商业银行员工行为管理现状近年来，一方面受新冠疫情和全球经济下行影响，外部形势复杂多变，各种风险不断向金融行业积聚和转嫁。
另一方面，监管部门强监管、严处罚成为常态，监管强度、政策密度和问责力度不断加大。
随着金融案件的频发以及国家监管部门“强监管、严监管”形势的形成，各大商业银行都在不同程度上强化了员工行为管理，内部控制管理水平和员工合规意识得到了明显提升。
在看到成绩的同时，我们也应该清醒地认识到，商业银行员工行为管理工作依然面临严峻考验。
一是员工经商办企业、参与非法集资和民间借贷、在外兼职等风险行为依然存在，屡禁不止，是商业银行员工行为风险的高发、易发领域。
二是随着科技的发展和社会的进步，员工行为风险趋于多样化和隐蔽化，导致风险事件的爆发更加难以预测，在一定程度上增加了员工行为管理的难度。
三是员工行为管理是一个动态的过程，随着内外部环境的不断变化，员工的思维方式和行为模式也在不断发生变化，特别是80后、90后员工思想状况和行为方式有着较大变化，需要及时完善员工行为管理模式，创新员工行为管理方法，实现员工行为文 / 裴擎星管理与时俱进。
存在问题重视程度需再提升一是部分单位重业务轻管理的思想依然存在，对员工行为风险识别、预防重视不够，没有从全面从严治党从严治行的高度、从防范化解金融风险的高度、从实现高质量发展的高度来认识和加强员工行为管理，二是没有把员工行为管理和案防风控更直接、更紧密地联系起来，防范风险大多数举措停留在对业务的管理上，没有认识到业务的背后是人，忽略了对人的管理。
对商业银行员工行为管理的几点思考
对商业银行员工行为管理的几点思考商业银行员工的行为管理对于保障银行的正常运营和提升服务质量非常重要。
以下是对商业银行员工行为管理的几点思考。
一、制定明确的员工行为准则商业银行应该制定明确的员工行为准则，将其体现在银行的规章制度中。
这些准则可以包括员工的工作职责、行为规范、处事原则等，以帮助员工确立正确的工作态度和行为自律意识。
同时，应该向员工进行定期的培训和教育，加强对这些准则的理解和遵守。
二、建立健全的激励机制激励机制是提高员工积极性和工作效率的重要手段。
商业银行可以通过设立绩效奖励、晋升机制、薪酬福利等方式来激励员工，使其主动提高服务质量和工作表现。
另外，商业银行还应建立一套合理的考核制度，对员工的行为进行动态监测和评估，及时发现问题并给予指导和改善机会，以提高员工的综合素质和业务水平。
三、加强员工培训和教育员工培训和教育是不可或缺的一环。
商业银行应根据不同岗位和职责制定相应的培训方案，提供专业的培训课程和资源，增强员工的专业知识和技能。
同时，还应注重对员工职业道德和素质的培养，加强员工团队合作和沟通能力的培训，提高员工的整体综合素质和业务水平。
四、建立良好的内部沟通和协作机制良好的内部沟通和协作机制有助于形成良好的工作氛围和团队合作精神。
商业银行应该加强内部沟通渠道的建设，促进员工之间和部门之间的信息交流和互动。
同时，应该建立有效的协作机制，形成跨部门、跨岗位的团队合作，解决工作中的矛盾和问题，提高工作效率和服务质量。
五、加强员工对客户服务意识的培养商业银行的员工应始终将客户利益放在首位，保持良好的服务态度和服务品质。
为此，商业银行应当建立完善的客户服务培训体系，强化员工对客户服务意识的培养。
通过培训，员工应该了解不同类型客户的需求和期望，学习和掌握一些客户服务技巧和方法，提高综合服务能力和客户满意度。
六、加强员工道德建设和道德约束商业银行员工的道德建设和道德约束是确保员工行为规范的重要环节。
有关银行员工行为排查工作思考
有关银行员工行为排查工作思考银行员工行为排查工作涉及到对银行内部员工的潜在风险进行识别、评估和监控的工作。
这个工作的目的是确保银行员工在工作中遵守法律法规和职业道德准则，减少内部违规行为的发生，保护银行的利益和声誉。
以下是对银行员工行为排查工作思考的一些观点。
首先，银行员工行为排查工作需要建立一个全面的监控体系。
这包括监控员工的日常工作行为、涉及风险的业务活动、个人资产和交易行为等方面。
通过建立监控系统，银行可以及时发现员工存在的风险行为并及时采取措施，保护银行的利益。
其次，银行员工行为排查工作需要进行风险评估。
通过对员工的背景调查、岗位风险评估和行为风险评估等工作，可以全面了解员工存在的潜在风险，为制定相应的监控措施提供依据。
风险评估应该是一个动态的过程，随着员工的变动和业务的发展，对员工的风险评估也需要进行更新和调整。
再次，银行员工行为排查工作需要制定明确的规范和制度。
通过制定明确的规范和制度，可以明确员工的行为准则和责任，防止员工通过规避制度和规范来进行违规操作。
同时，规范和制度应该是可执行的，需要考虑到员工的实际工作情况和业务需要。
此外，银行员工行为排查工作需要开展员工培训和教育。
通过开展专项培训和教育活动，提高员工的风险意识和法律法规的遵守能力，减少内部违规行为的发生。
培训和教育应该是持续的，随着法律法规的变化和业务的发展，需要及时更新和调整培训内容。
最后，银行员工行为排查工作需要建立一个监督和反馈机制。
通过建立监督和反馈机制，可以监督员工的行为，及时发现和纠正违规行为，同时也可以对员工的风险行为进行奖励和激励，提高员工的工作积极性和责任感。
总之，银行员工行为排查工作是保护银行利益和声誉的重要工作。
通过建立全面的监控体系、进行风险评估、制定明确的规范和制度、开展员工培训和教育以及建立监督和反馈机制，可以提高银行员工的风险意识和遵守法律法规的能力，减少内部违规行为的发生。
关于加强商业银行员工行为管理的几点思考
关于加强商业银行员工行为管理的几点思考随着社会经济的不断发展和商业银行业务的不断扩展，商业银行员工行为管理显得尤为重要。
良好的员工行为管理不仅可以提高银行的经营效益，还可以保障银行的良好声誉，保证金融体系的稳定运行。
加强商业银行员工行为管理是当务之急。
下面我将针对这一问题，从几个方面进行思考。
商业银行应建立健全的员工行为管理制度。
这一制度应当包括员工行为规范、奖惩制度、监督管理制度等内容。
员工行为规范明确了员工在工作中应该遵守的基本准则，包括诚实守信、勤勉尽责、保守银行秘密、遵纪守法等。
奖惩制度明确了员工的工作绩效与奖惩措施的对应关系，激励员工奋发努力，同时对违规行为进行严厉的惩罚。
监督管理制度规定了对员工行为的监督和管理机制，包括内部监察、外部监管等。
商业银行应加强对员工的道德教育和职业素养培养。
道德教育和职业素养培养是员工行为管理的重要组成部分。
商业银行可以通过开展各种形式的培训和教育活动，向员工灌输正确的职业道德观念和行为规范，提高员工的职业素养和道德修养，使员工自觉遵守职业操守，增强责任感和使命感。
只有真正具备了正确的职业道德观念和行为规范，员工才能够自觉自律，远离违规行为。
商业银行还应当建立健全的内部控制和风险管理机制。
内部控制和风险管理是防范员工违规行为的重要手段。
商业银行可以通过建立合理的内部控制制度，明确岗位职责和权限范围，实现对员工行为的有效监管；通过完善的风险管理机制，及时识别并化解各类潜在风险，减少员工违规行为的发生。
商业银行应注重建立和谐的用人关系。
和谐的用人关系是促进良好员工行为的重要保障。
商业银行可以通过建立公平公正的激励机制，激励员工努力工作，提高工作积极性和主动性；通过营造和谐的企业文化，弘扬诚实守信、团结互助、积极进取的企业精神，增强员工的归属感和认同感，减少员工违规行为的发生。
在加强商业银行员工行为管理的也需要注意避免人治倾向，要充分尊重员工的人格尊严和权利，在依法合规的前提下，通过规范科学的管理手段来引导员工正确行为。
关于商业银行员工行为管理的几点思考
翻阅了大量相关资料，经过深入思考，我对商业银行员工行为管理有了一些新的认识。
以下是我对这个主题的思考和理解：一、对商业银行员工行为管理的认识1. 了解商业银行员工行为管理的背景和意义商业银行作为金融机构，在金融市场中扮演着重要的角色。
而员工是银行的核心资源，其行为举止直接关系到银行的形象、声誉和盈利能力。
商业银行员工行为管理显得尤为重要。
2. 商业银行员工行为管理的基本原则在对商业银行员工行为管理的过程中，应当遵循公平、公正、公开的原则，明确员工的工作职责和行为规范，建立健全的激励和约束机制，推动员工向更高效、更专业的方向发展。
3. 商业银行员工行为管理存在的问题和挑战随着金融市场的不断发展和变革，商业银行员工行为管理面临着日益严峻的挑战。
员工素质参差不齐、职业道德不够规范、激励机制不够完善等问题层出不穷，给银行的发展带来了一定的压力和隐患。
二、商业银行员工行为管理的思考与建议1. 加强员工职业道德建设商业银行应当加强员工职业道德教育，提高员工的职业素养和道德水平，树立正确的职业道德观念，使其自觉维护银行的形象和利益。
2. 完善员工激励机制商业银行应当建立健全的员工激励机制，通过薪酬、晋升、荣誉等多种方式，激励员工不断提升自身素质，提高服务质量。
3. 强化内部监督与管理商业银行应当加强内部监督与管理，建立健全的员工考核和督促机制，及时发现并纠正员工行为中的不当之处，确保员工行为符合规范和法律法规要求。
三、总结与展望商业银行员工行为管理是一个复杂而又重要的课题，涉及多个方面的内容。
只有不断加强理论研究、摸索实践经验，才能更好地推动商业银行员工行为管理工作向着更加规范、高效、健康的方向发展。
希望在不久的将来，商业银行员工行为管理能够迎来新的突破和进步。
以上就是我对商业银行员工行为管理的一些思考和观点，希望对你有所帮助。
商业银行员工行为管理是商业银行管理中的重要组成部分，对于银行的发展和经营具有非常重要的意义。
关于商业银行员工行为管理的思考
经营管理关于商业银行员工行为管理的思考□ 曹 沉 戴莉君摘要：员工是一个企业生存与发展的基石，员工的行为更是影响一个企业进步的关键因素，随着经济社会的发展与外部环境的不断变化，规范员工的行为显得尤为重要。
本文主要分析当前商业银行员工行为管理的现状、难点，并在管理对策上进行探讨。
一、员工行为管理的现状及存在问题近年来，各商业银行对员工行为管理高度重视，纷纷出台了适用于本企业的《员工行为管理规定》。
中国银监会也发布了《银行业金融机构从业人员行为管理指引》，明确了从业人员行为管理的治理架构，规范了从业人员行为管理的制度建设，加强了从业人员行为管理的监督。
但在制度的覆盖以外还存在一些令人担忧的问题。
（一）责任担当意识不强。
随着市场经济的发展和竞争的加剧，个体的社会价值观也在嬗变。
部分员工过于重视个人利益，在工作中往往会出现将自己的本职工作做完，就不再过问其他事情。
甚至有时候领导布置其他工作的时候，存在消极抵触的心理，认为这不是本职工作，有时候连本职工作也不能认真对待，存在办事效率低下、办事质量不高等情况，主人翁意识淡薄，没有从整体上去考虑问题，没有从大局出发，缺乏团队合作精神，影响了单位整体的发展。
（二）争先创优意识不足。
虽然现在每年商业银行的招聘工作竞争十分激烈，都要经历网申、笔试、面试以及体检等层层筛选，但人员的质量还是参差不齐。
许多员工在岗位上还存在着安于现状、不思进取的行为，不会主动去思考如何将工作做好做优，如何创新工作思路与方法，如何比其他员工要做得好做得出色，而是得过且过，每天只图将工作敷衍过去，至于工作的成效考虑甚少。
这样的员工虽在少数，但会影响单位员工整体素质的提高。
（三）承压能力尚有欠缺。
随着我国金融业的进一步对外开放，市场竞争日益激烈，银行业面临的压力也越来越大。
当前银行工作人员无论身处哪一岗位，都会承受各种任务指标以及考核压力等重荷，有些员工不能很好地消化压力，导致情绪低落，甚至将负面情绪向客户发泄，导致服务质量差，频频被投诉，有些严重的甚至出现业务上的失误，给银行的运营带来了难以预测的风险。
商业银行员工异常管控的现状、问题及建议
商业银行员工异常管控的现状、问题及建议一、员工异常情况管控现状及做法（一）员工异常情况管控现状。
银行系统目前在职职工288人，离退休职工177人，聘用制员工16人，合同制员工8人，共计489人。
2019年以来，针对在职职工、离退休干部、聘用制员工、合同工是否存在异常情况，机关及辖区支行共开展员工异常情况走访排查13次，分别走访了公检法机关、场监督管理局等，外访排查对象达到全覆盖，共发现涉嫌违法犯罪线索4起，且纪委已按照党纪法规对相关责任人进行了处置。
其中，1人降低退休待遇，1人受到党内警告处分，1人受到党内严重警告及行政撤职处分，1人被开除公职。
通过近年来持续不断的排查对账，党委纪委对全辖员工异常情况基本做到了底数清、情况明。
（二）现行做法。
一是警示教育经常化。
以警示教育大会、通报会、行务会、科务会、支部会等形式，组织学习《金融案鉴》《银行案鉴》警示教育读本，组织观看《银行反腐》警示教育片，传达学习上级行和地方纪委监委典型案例通报，及时通报本辖区本单位的案例，达到以身边事教育身边人的目的。
各部门负责人（支部书记）认真落实岗位（廉政）风险防控主体责任，对新入行人员、重点岗位人员开展谈心谈话，主动了解工作、生活中的困难和问题，聚焦风险岗位，紧盯关键环节，及时防范化解可能引发异常情况的风险苗头。
2022年1月各支部书记结合警示教育大会精神对科室人员进行了全覆盖谈心谈话，持续推进警示教育工作常态化。
二是防控排查多样化。
组织人事部门按季度牵头组织机关各部门1人员填写《员工异常情况自查表》，经各部门负责人审核把关。
各支行(部门)负责人严格履行员工管理的主体责任，通过细致的思想动员和政治引领，深入了解员工思想动态、社会交往、个人金融事项等方面的情况，及时化解苗头性倾向性问题，跟踪了解动态变化情况。
三是日常管理制度化。
结合辖区实际制定《关于进一步健全完善工作机制有效防范化解员工管理风险的实施细则》，修订《工作人员请（休）假和劳动纪律管理暂行办法》，明确各部门内外协调、移交处置等具体责任分工，进一步贯彻落实全面从严治党和从严管理干部的要求，避免本单位职工被执法机关采取强制措施而不能及时了解掌握的情况发生。
对城商行员工异常行为有效管理的思考(湖北银行刘晖)【范本模板】
对城商行员工异常行为有效管理的思考（2015-3—25 刘晖）一、问题的提出：作者长期从事对城商行员工行为排查以及案防方面的工作.亲眼目睹一些员工因为自身行为原因导致断送职业生命，也给银行带来巨大经济、声誉损失而痛心疾首。
由此，引发对城商行如何防微杜渐、及时关注、有效管理员工异常行为，以起到防患于未然的作用的关注和思考.员工异常行为是指员工不同于寻常的表现，且可能成为操作风险隐患苗头，或诱发事故、案件的各种行为。
目前城商行开展的员工异常行为排查作为员工行为管理的有效手段，在及时识别员工异常行为，防范员工行为风险方面发挥了积极作用。
各地城商行从规范员工行为管理出发,逐步开始了对员工异常行为进行有效管理,明确员工异常行为排查工作的责任主体、工作手段和问责机制，逐步构建起各单位“一把手"负总责、审计、监察部门组织协调、各部门齐抓共管、员工广泛参与的“分级负责、逐级排查”工作机制，初见成效。
下面，作者根据自身实际,结合城商行员工行为管理现状提出对城商行员工异常行为有效管理的一些思考，以抛砖引玉。
本文仅作为工作研讨，不具体针对任何单位、个人，请勿对号入座，特此声明。
二、城商行员工异常行为的主要表现形式员工异常行为管理的一个最重要的手段就是平时关注、监控.员工的异常行为在八小时内外都会自觉不自觉的在日常工作、生活中得以表现,因此关注和研究这些行为的外在表现尤为重要。
作者搜集了以下部分异常行为表现形式：一是不安心工作，经常无故迟到、早退、请假，严重违反劳动纪律.特别是综合柜员上班中途突然离开柜台尤其应该特别关注，应要求临时查库后方可离开.另外一些客户经理经常无故不到岗或长时间请假也应引起关注；二是在企业兼职或参与经商活动。
尤其是支行行长以及客户经理和贷款企业间进行一些不正常的资金往来以及频繁的个人交际往来。
这些信息可以通过员工账户排查中获得；三是超过自身经济能力大额投资股票、基金、期货、房产、黄金、外汇、收藏。
对商业银行员工行为管理的几点思考
对商业银行员工行为管理的几点思考
对商业银行员工行为管理的几点思考
严格的员工日常行为管理，常抓不懈的合规文化教育，有利于形成一支极具战斗力的.员工队伍。
严格落实管理措施。
把纪律和规矩挺在前面，进一步增强员工行为的制度约束。
通过组织开展学习活动，增强规矩意识，强化职责理念。
从基础做起，建立全面细致的管理体系；从风险、运营、安保、科技等业务条线入手，全面梳理各项制度的执行情况，注重结果的同时强调过程完善、流程合规，强化员工日常行为管理。
抓好关键岗位管理。
开展对关键岗位、关键流程和关键人员的排查治理工作。
针对关键岗位，加强业务和职业道德培训，调整优化人员队伍，真正做到对关键岗位的强化管理，对每一名员工的有力掌控。
加强员工关爱。
加强正面引导，依靠员工关爱，提高员工的荣誉感、归属感和责任感，从根本上解决员工思想问题，从而清除违规念头滋生的土壤。
关于加强商业银行员工行为管理的几点思考
关于加强商业银行员工行为管理的几点思考随着社会经济的不断发展，商业银行在我国的经济体系中发挥着非常重要的作用。
在商业银行运营过程中，员工的行为管理一直是一个比较重要的议题。
员工的行为将直接关系到银行的形象和信誉，也会影响到银行的经营成果。
加强商业银行员工行为管理显得尤为重要。
一、加强员工道德教育商业银行的员工往往承载着客户的信任和资产，他们的行为举止直接关系到客户的权益和银行的形象。
加强员工的道德教育显得尤为重要。
银行可以通过开展道德讲座、组织道德考核等方式，引导员工树立正确的职业道德观念，增强服务意识和责任感。
银行还可以加强对员工的道德约束，建立健全的道德风险防范机制，规范员工行为，减少违规发生的可能性。
二、加强员工规章制度的宣传和培训三、加强内部监督和考核机制加强内部监督和考核机制是加强员工行为管理的有效途径之一。
银行可以建立完善的内部监督机制，对员工的行为进行不定期的抽查和检查，及时发现和纠正违规行为。
银行还可以建立健全的绩效考核制度，将员工的行为表现纳入到考核范围之中，对不良行为进行严肃处理，对良好行为进行奖励，激励员工积极向上。
这样能够有效地提高员工的自我约束意识，减少违规行为的发生。
四、加强员工的心理健康管理商业银行的员工长期处于高压工作状态，心理健康问题容易受到忽视。
心理健康问题不仅会影响员工的工作状态和工作效率，还可能诱发不良行为。
银行应该重视员工的心理健康管理工作，关注员工的心理需求，建立员工心理健康档案，定期进行心理健康状况的调查和检测，对存在心理问题的员工进行干预和治疗，减少心理问题对员工行为的影响。
加强商业银行员工行为管理是一个系统工程，需要全方位、多层次的措施和手段来推进。
只有通过加强道德教育、宣传规章制度、加强监督考核和管理员工心理健康等措施，才能够有效的提高员工的行为管理水平，保障银行的正常运营，增强银行的竞争力。
银行管理者和员工本人也应该认识到行为管理的重要性，自觉遵守规章制度，增强责任感和使命感，以良好的行为举止为银行做出更大的贡献。
关于加强商业银行员工行为管理的几点思考
关于加强商业银行员工行为管理的几点思考近年来，随着金融行业的不断发展和变化，商业银行在经营管理和风险控制方面面临着诸多挑战。
在这种情况下，加强商业银行员工行为管理显得尤为重要。
员工是银行的重要资产，优秀的员工行为管理不仅可以帮助银行提升服务质量和客户满意度，还可以有效地控制风险和维护企业形象。
商业银行应当思考如何加强员工行为管理，提升员工职业道德水平和服务质量。
本文将就加强商业银行员工行为管理的几点思考进行探讨。
商业银行应完善员工管理制度和规章制度。
一个良好的员工管理制度和规章制度是加强员工行为管理的基础。
制度和规章的完善性直接关系到员工行为的规范性和规范程度。
商业银行应当建立健全的人力资源管理制度，明确员工的权利和义务，规范员工的行为。
银行应当建立完善的绩效考核制度和激励机制，合理地激励员工的积极性和创造性，使员工的行为更加符合银行的利益和发展需要。
商业银行应加强员工的职业道德教育和培训。
员工是银行的形象代言人和服务提供者，其职业道德水平和服务素质直接关系到银行的声誉和客户满意度。
商业银行应当通过不断开展职业道德教育和培训活动，提升员工的职业修养和服务意识。
银行可以通过举办职业道德讲座、组织岗前培训、开展业务技能培训等方式，加强员工的职业道德教育和培训，提升员工的综合素质和服务水平。
商业银行应当建立健全的内部监督机制和激励机制。
内部监督是加强员工行为管理的重要手段。
商业银行应当建立完善的内部监督机制，规范员工的行为，及时发现和纠正员工的不良行为。
银行还应当建立激励机制，对员工的良好行为和业绩给予相应的激励和奖励，提升员工的工作积极性和主动性。
只有建立了健全的内部监督机制和激励机制，才能更好地加强员工的行为管理，保障银行的正常运营和发展。
第四，商业银行应当注重员工的心理健康管理。
银行员工长时间面对大量的业务工作和复杂的人际关系，容易产生各种心理问题。
这些心理问题会影响员工的工作状态和工作质量，进而影响银行的服务质量和客户满意度。
银行员工行为异常检讨书
您好！在此，我怀着无比沉重的心情，向您递交这份检讨书。
近日，我因自身行为异常，给单位带来了不良影响，严重违反了银行员工的职业道德和行为规范。
我深感愧疚和懊悔，特此向您表示诚挚的歉意，并深刻反思自己的错误，以下是我对此次事件的全过程及反思：一、事件经过近日，我在工作中出现了一系列行为异常，具体如下：1. 工作态度不端正。
在办理业务过程中，我多次出现心不在焉、漫不经心的态度，未能全身心投入到工作中，导致工作效率低下，客户体验不佳。
2. 违反规定操作。
在处理一笔大额转账业务时，我未严格按照操作规程执行，而是擅自简化流程，导致客户资金安全受到潜在威胁。
3. 与同事关系紧张。
在团队协作中，我未能积极配合同事，甚至出现言语冲突，影响了团队和谐氛围。
4. 朋友圈传播不良信息。
我在个人朋友圈中发布了与工作无关、有损单位形象的信息，给单位带来了负面影响。
二、反思与认识通过认真反思，我认识到自己此次行为异常的原因有以下几点：1. 缺乏职业素养。
在思想上，我对自身职业定位和职业道德认识不足，未能将自身行为与银行形象紧密联系起来。
2. 工作压力过大。
近期，我工作压力较大，导致心理状态不稳定，影响了工作表现。
3. 缺乏团队意识。
在团队协作中，我未能充分认识到团队精神的重要性，导致与同事关系紧张。
4. 自我要求不高。
在日常生活中，我对自身要求不够严格，未能做到自律，导致行为异常。
三、改正措施为了纠正自己的错误，我决定采取以下措施：1. 提高职业素养。
我将加强学习，提高自己的职业素养，树立正确的职业观念，将自身行为与银行形象紧密联系起来。
2. 调整心态，减轻压力。
我将学会调整心态，合理安排工作与生活，确保心理状态稳定。
3. 增强团队意识。
我将积极参与团队活动，与同事建立良好的沟通与合作关系，共同为团队和谐氛围贡献力量。
4. 严于律己，加强自律。
我将严格要求自己，做到自律，杜绝类似行为再次发生。
四、承诺与决心我郑重承诺，将严格遵守银行各项规章制度，严于律己，自觉维护银行形象。
2024年银行员工违规检讨书范文(3篇)
2024年银行员工违规检讨书范文尊敬的领导：您好！我是银行A分行2024年的一名员工，我在此向您呈报我近期的违规行为并诚挚地表示我深刻的反思和检讨。
首先，我要概述我违规行为的背景和过程。
近期，我接手了一笔客户的业务，这是一笔较为重要的业务，关系到客户的利益和信任度。
然而，由于自身的马虎和疏忽，我在处理这笔业务时犯下了严重的错误。
具体来说，我没有仔细核对客户的身份信息和相关文件，没有对业务的操作进行严格的审查，导致了一系列的问题和风险。
其次，我对我的违规行为深感后悔和负责。
我明白我的疏忽和马虎不仅对客户自身的利益造成了损失，也严重影响了分行的声誉和形象，给公司带来了巨大的损失。
我深刻认识到自己的错误，也认识到自己作为一名银行员工的责任和使命，我没有尽到自己的职责，没有展现出应有的专业素养和工作标准。
在此，我对我的违规行为向公司和各位领导表示最深的道歉。
我对自己的工作态度和能力产生了深刻的反思，并决心通过刻苦学习和不断提高来弥补这次错误给公司造成的损失。
我将在日常工作中高度重视规章制度的执行，在接手业务时将严格核实客户的身份信息，确保客户的利益得到最大的保障。
同时，我也意识到个人素质和职业道德的提升亟待加强。
我将主动参加公司组织的各类培训课程和学习活动，提高自己的业务水平和专业知识，不断充实自己的知识储备，以更好地适应银行业务的发展和变化。
最后，我希望公司和各位领导给我一个改正错误、重新展现自己的机会。
我将以此次违规经历为鉴，牢记公司对我付出的培养和信任，更加自觉地履行员工的责任和义务，永远做到严守公司的规章制度，不再犯过去的错误。
再次向公司和各位领导表达我最深的歉意和谢意。
愿意接受任何惩罚和相关的处理，同时也希望公司和领导们能给我一个机会，让我重新做一个更好的自己。
此致敬礼XXX2024年银行员工违规检讨书范文（2）尊敬的领导：7月末，我收贷款时记错了一笔账，使银行受到了损失，自己受到了坐班主任的批评；为了缓解我的紧张情结，领导安排我带职学习。
2024银行员工工作态度不好检讨书（2篇）
2024银行员工工作态度不好检讨书尊敬的李经理：首先，我想对我最近在工作中表现不佳的态度表示诚挚的歉意。
我意识到，作为一名银行员工，我应该以积极的工作态度、高度的责任感和良好的沟通能力来为客户提供优质的服务。
然而，在近期的工作中，我未能做到这一点，给您和公司造成了困扰和不便。
在审视自己的工作态度时，我认识到问题的核心在于我对工作的投入不够，容易产生厌倦和不耐烦的心态。
这种消极的工作态度对客户的服务质量产生了直接影响，也损害了公司的声誉。
我深感愧疚，并决心从根本上改变我的工作态度。
首先，我要认真反思自己的价值观并重新树立正确的工作态度。
银行员工应该始终以客户为中心，为客户提供高质量的服务，与客户建立良好的沟通和信任关系。
我认识到，只有积极的工作态度才能实现这一目标，同时也能对公司的发展做出有益的贡献。
其次，我需要退后一步，审视自己工作中的不足之处，并主动寻找改进的途径。
首先，我会积极参加公司组织的培训课程，提升自己的专业素质和技能水平。
我还会与同事分享经验，从他们身上学习并改善自己的工作方法。
更重要的是，我会尝试不同的工作方式和沟通方式，以提高我与客户之间的互动效果。
此外，我也明白只有与同事和谐相处，才能更好地发挥个人的工作能力。
因此，我会与同事们建立更加密切的合作关系，互相帮助和支持，形成一个良好的工作氛围。
在工作中，我会尽量避免产生消极情绪，时刻保持与团队的密切合作，共同完成工作目标。
最后，我会定期对自己的工作态度进行评估和反思，及时调整和改进。
我将保持积极的心态，在工作上保持高标准和严谨的态度，并时刻警醒自己不断提升自己的工作能力。
我会主动与客户建立良好的关系，并真诚地对待他们的需求和问题。
我会努力成为一名更优秀、更专业的银行员工。
总之，我对自己过去的工作态度感到非常遗憾，并决心做出改变。
我会用我行动来证明我的诚意和决心，恳请您给我一个改正错误、重塑形象的机会。
我相信，只要我真心努力，积极改进，我一定能够成为一名优秀的银行员工，回馈公司对我的栽培和信任。
银行部门管理不善检讨书
尊敬的领导：您好！在此，我怀着极度愧疚和懊悔的心情，向您呈上这份检讨书。
近期，由于我在银行部门管理工作中的失误，导致部门运营出现了一系列问题，给银行的整体形象和客户利益带来了严重影响。
我深知自己的错误，特此向您及全体同事表示最诚挚的歉意。
以下是我对此次管理不善事件的深刻检讨：一、事件回顾近期，我所在银行部门在客户服务、风险管理、内部控制等方面出现了一系列问题，具体表现在以下几个方面：1. 客户服务质量下降：部分客户反映，在我负责的部门办理业务时，工作人员态度冷淡，服务效率低下，导致客户体验不佳。
2. 风险管理不到位：在信贷业务方面，部分业务员为了追求业绩，放松了贷款审查标准，导致不良贷款风险上升。
3. 内部控制不严：部门内部存在信息泄露、违规操作等现象，给银行带来了潜在风险。
二、原因分析1. 思想认识不足：我作为部门负责人，对银行业务的性质和风险认识不足，没有充分认识到管理不善的严重性。
2. 工作作风问题：在日常工作中，我存在侥幸心理，对细节问题重视不够，导致问题不断累积。
3. 团队建设不足：在团队建设方面，我没有充分发挥团队协作精神，导致部门内部缺乏凝聚力。
4. 制度执行不力：在制度执行方面，我存在松懈现象，对违规行为处理不严，导致制度形同虚设。
三、整改措施1. 提高思想认识：深刻反思自己的错误，认真学习贯彻银行业务知识，提高对银行业务性质和风险的认识。
2. 改进工作作风：严格要求自己，对细节问题不放过，确保各项工作落到实处。
3. 加强团队建设：关注团队成员的思想动态，培养团队凝聚力，发挥团队协作精神。
4. 严格执行制度：加强对制度的学习和宣传，对违规行为严肃处理，确保制度执行到位。
5. 提升服务质量：优化业务流程，提高工作效率，关注客户需求，提升客户满意度。
6. 加强风险管理：严格执行信贷政策，加强对不良贷款的监控，确保风险可控。
四、下一步工作计划1. 严格执行整改措施，确保各项工作落到实处。
银行工作管理失误检讨书
您好！在此，我谨以诚挚的心情向您递交这份银行工作管理失误的检讨书。
近期，我在工作中因管理失误，导致客户体验受到影响，给银行形象和客户利益造成了不良影响，我深感愧疚。
现将失误情况、原因分析及改正措施如下：一、失误情况2022年x月x日，我负责管理的某网点因内部流程问题，导致客户办理业务时出现长时间等待现象。
具体表现为：客户办理业务时，因工作人员操作失误，导致业务处理流程出现拥堵，客户等待时间超过30分钟。
二、原因分析1. 工作态度不端正。
在此次失误中，我未能认真履行岗位职责，对业务流程和客户需求关注不足，导致问题发生。
2. 管理能力不足。
在网点管理过程中，我未能及时发现和解决工作中存在的问题，对工作人员的培训和管理不到位。
3. 沟通协调能力欠缺。
在发现业务拥堵问题时，未能及时与相关部门沟通，导致问题扩大。
三、改正措施1. 严格履行岗位职责。
今后，我将认真对待每一项工作，关注业务流程和客户需求，确保为客户提供优质服务。
2. 提升管理能力。
加强业务知识学习，提高业务处理效率，加强对工作人员的培训和管理，确保网点工作有序进行。
3. 加强沟通协调。
在发现问题时，及时与相关部门沟通，共同解决，避免问题扩大。
4. 增强责任心。
时刻牢记自己肩负的责任，对工作认真负责，确保客户利益不受损害。
5. 完善工作流程。
针对此次失误，我将重新审视和优化工作流程，减少不必要的环节，提高工作效率。
四、承诺我深知此次失误给银行和客户带来的不便，对此表示诚挚的歉意。
在今后的工作中，我将认真吸取教训，严格要求自己，努力提升自身素质，为银行的发展贡献自己的力量。
请您给予我改过自新的机会，我将以此次失误为鉴，严于律己，努力提高自己的工作能力，确保不再犯类似错误。
谨此检讨，敬请领导批示。
此致敬礼！检讨人：[您的姓名]日期：[填写日期]。
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对城商行员工异常行为有效管理的思考（2015-3-25 刘晖）一、问题的提出：作者长期从事对城商行员工行为排查以及案防方面的工作。
亲眼目睹一些员工因为自身行为原因导致断送职业生命，也给银行带来巨大经济、声誉损失而痛心疾首。
由此，引发对城商行如何防微杜渐、及时关注、有效管理员工异常行为，以起到防患于未然的作用的关注和思考。
员工异常行为是指员工不同于寻常的表现，且可能成为操作风险隐患苗头，或诱发事故、案件的各种行为。
目前城商行开展的员工异常行为排查作为员工行为管理的有效手段，在及时识别员工异常行为，防范员工行为风险方面发挥了积极作用。
各地城商行从规范员工行为管理出发，逐步开始了对员工异常行为进行有效管理，明确员工异常行为排查工作的责任主体、工作手段和问责机制，逐步构建起各单位“一把手”负总责、审计、监察部门组织协调、各部门齐抓共管、员工广泛参与的“分级负责、逐级排查”工作机制，初见成效。
下面，作者根据自身实际，结合城商行员工行为管理现状提出对城商行员工异常行为有效管理的一些思考，以抛砖引玉。
本文仅作为工作研讨，不具体针对任何单位、个人，请勿对号入座，特此声明。
二、城商行员工异常行为的主要表现形式员工异常行为管理的一个最重要的手段就是平时关注、监控。
员工的异常行为在八小时内外都会自觉不自觉的在日常工作、生活中得以表现，因此关注和研究这些行为的外在表现尤为重要。
作者搜集了以下部分异常行为表现形式：一是不安心工作，经常无故迟到、早退、请假，严重违反劳动纪律。
特别是综合柜员上班中途突然离开柜台尤其应该特别关注，应要求临时查库后方可离开。
另外一些客户经理经常无故不到岗或长时间请假也应引起关注；二是在企业兼职或参与经商活动。
尤其是支行行长以及客户经理和贷款企业间进行一些不正常的资金往来以及频繁的个人交际往来。
这些信息可以通过员工账户排查中获得；三是超过自身经济能力大额投资股票、基金、期货、房产、黄金、外汇、收藏。
关注员工个人账户的大额异动，尤其是证券融资融券以及大额个人授信；四是贪图享受，追求时髦，花钱大手大脚，挥霍浪费，经常使用或购置与收入状况不符的高档消费品。
对于经常穿戴世界顶级品牌服装和手表以及开豪车等应及时关注；五是无特殊情况，经常向同事或他人借钱，或经常举债进行个人消费。
特别是员工经常找多名同事反复借款的行为；六是社会交往复杂，与不明身份的人交往频繁，经常出入于歌舞厅、桑拿按摩场所等营业性娱乐场所或参与赌博活动以及与黑社会性质人员发生经常密切往来的；七是支行高管或客户经理与贷款客户关系异常亲近或与贷款客户有私人经济往来，特别是股权往来、借用客户交通工具其他财产等；八是银行工作人员违反帐户管理和反洗钱有关规定，违规开户或出租帐户，帮助客户或他人洗钱；九是工作中经常发生违规操作或业务差错问题，或经常要求同事为其办理业务提供特殊“照顾”。
尤其是柜台工作人员故意错划资金给个别结算户的犹要关注；十是员工个人财富无故突增，或声称“中彩票、获大奖”或炫富，或故意掩盖不明收入来源；十一是经常吹嘘个人能力或社会资源，言过其实，追求虚荣，经常说假话，编造事实，说话不着边际的行为；十二是包养情妇或与他人发生、保持不正当男女关系。
家庭内部关系矛盾较大、私生活混乱的；十三是从事关键岗位工作，突然无特殊原因要求调整岗位或辞职或突然提出病休或长休、公休的行为；十四是组织纪律涣散，经常不服从管理，自由散漫，经常发牢骚，讲怪话，不把工作岗位当回事的行为；十五是因违规违纪受过处分或自认怀才不遇，心存不满，不能正确对待，工作态度消极，情绪低落，经常独自一人闷闷不乐的、思想忧郁、包袱沉重的；十六是性格孤僻，离群索居，不愿与同事交流，接听电话、接待客人经常神神秘秘、躲躲闪闪，行为怪异、行事可疑的；十七是工作状态萎靡不振，注意力不集中，精神恍惚、困钝，无工作激情的；十八是心胸狭窄，思想偏激，家庭不和，人际关系紧张，情绪低落；十九是上班时间经常上网聊天或玩电脑游戏、看股票、基金、期货行情的；二十是其他异常行为。
当然这些行为仅仅是一部分员工的异常行为，这里无法全部穷尽。
分析、思考、识别、评估这些员工异常行为的表现，可以为我们有效加强员工异常行为管理奠定基础。
三、城商行员工异常行为排查中存在的主要问题受各种主客观原因约束和影响，目前城商行员工异常行为管理中存在以下问题：一是思想观念上存在偏差。
特别是基层支行在员工行为排查中存在走过场、应付了事的思想。
甚至有些支行负责人及员工认为这是没事找事，影响业务发展。
如：某城商行支行一名客户经理牛某长期与贷款客户有不正常的账户资金往来，并且出借自己的账户给贷款户倪某用于资金周转，且经常找行内员工借款。
该支行负责人知道此事，长期视若无睹，没有引起重视，也没有及时向分行报告。
直至后来该员工被黑社会及贷款单位负责人追讨债务，才引起重视，该名员工也被公安机关立案侦查，给银行带来了严重的声誉损失和负面影响；二是从大量的日常审计事实中发现：城商行总分行，特别是基层支行对员工异常交易行为管理不足，包括制度不完善、职责不明晰、执行不到位、员工对异常交易认识模糊等，易导致员工道德风险、声誉风险和法律风险，应高度重视。
如：在某城商行分行一次员工异常行为排查中发现存在以下问题：为客户垫付银行承兑汇票手续费；将现金业务长款存入个人账户；通过个人账户进行揽存；出借个人账户，过渡资金；为自己办理业务；对公客户联系人电话为我行工作人员电话；非营业时间为行内员工办理业务；利用员工账户归集、过渡客户资金，完成储蓄存款任务；利用客户账户过渡资金，将储蓄存款转变为公司存款，调整存款结构；出借员工账户给客户办理支付结算业务；员工利用个人账户为客户垫付手续费；利用员工个人账户过渡清收贷款利息等。
这些问题表现从一个侧面反映出城商行员工异常行为排查的短板；三是对员工异常行为排查中发现的问题，未引起高度重视。
有的排查过后针对问题既没有问责、又没有警示，形式大于内容；四是员工异常行为排查手段落后。
部分城商行每季度的员工行为排查仅仅就是要基层支行定期报送员工行为排查表，在员工行为排查方面缺乏有效的手段和日常排查监控系统。
没有使用高科技手段在核心系统中排查员工的个人账户异常往来，排查手段相对落后、排查监测系统跟不上要求。
四、城商行员工异常行为排查对策思考作者建议城商行应积极探索、创新有效员工异常行为排查方法，提高防查水平。
在既往的排查实践基础上不断创新，逐步摸索总结员工工作和生活两个方面多种异常行为特征的排查方法，包括日常观察、考勤检查、调阅监控、突击检查办公场所、员工账户异动排查、业务检查、召开晨会夕会、下发调查问卷、重点岗位谈话和离岗前谈话、家访、发送家属《倡议书》、家庭情况调查、人事考察、到相关部门外调、核查信访举报、上网监测、公布举报电话等。
此外，对排查中发现存在异常行为进行登记，建立员工异常行为监测台账，定期分析登记内容，重点关注经常性异常、屡查屡犯、异常情况较多的干部员工。
作者经过总结提炼，认为在具体方法上应采取“四个结合”的方式来开展员工异常行为排查。
一是动态与静态相结合。
建立健全“责权分明、整体联动、齐抓共管”的员工行为动态管理机制。
银行自上而下逐层级组织员工签订《承诺书》、《廉洁从业责任书》《案防责任书》，有计划组织员工学习《员工行为守则》、《员工禁止规定》，利用各种渠道反复讲解这些文书的具体条款和内容，让员工认识到签订这些文本既是一种形式，更是一份责任，从源头上杜绝员工异常行为发生；二是审查与提示相结合。
首先应在全行针对各业务环节进行风险识别与评估，并对照确定的各类风险点，将重点岗位和重点人员作为分析排查重点对象。
同时，对各类内外检查、审计中发现的风险隐患，及时发出风险提示，前移风险防范关口，提高员工防范意识。
通过检索银监部门、央行、审计以及内审各类检查情况通报，调阅重点时段监控录像、查阅工作日志、运行记录和差错登记簿，从中查找风险苗头，确定重点关注、监控对象，明确帮教责任人，落实帮教责任；三是约谈与家访相结合。
严格落实银行干部任前廉政谈话和约见谈话制度，建立行领导、纪委书记对下级机构负责人和重点人员约谈机制，采取个别谈话、座谈分析、客户回访、家访和风险事件动因分析等多种形式开展排查工作。
日常工作中借助“多交谈、常沟通”的方法，各级银行管理人员要经常与员工谈心交流，了解家庭生活近况，对出现行为异常苗头和动态的员工，有关部门要及时介入，将其化解在萌芽状态；四是定期与不定期相结合。
充分运用业务运营风险管理、内控监测分析、反洗钱等监控系统，重点针对员工参与民间借贷、违规代客理财、出借个人账户、参与非法集资、为授信客户担保、参股等行为进行排查，并采取“多警示、常点拨”的方法，对各级银监部门、央行、审计、监察机关、各级行通报的案例和本行出现的违规违纪行为及时传达到每一位员工，利用晨会、员工座谈会、演讲会、培训会等形式，让员工讲感受、谈体会，经常性地警示教育员工，从思想上筑牢案防堤坝。
下面就如何有效做好员工异常行为管理具体谈几点想法：（一）多种方式排查手段相结合，提升全面性、系统性、有效性。
城商行要在排查工作中将定期排查和动态排查、全面排查和重点排查相结合，注重排查实效。
城商行各级单位每季度都要开展一次例行常规排查，并形成工作制度。
对银行财务、科技、营销部门负责人、支行行长、客户经理、柜员等重点风险岗位以及关键岗位的排查做到100%覆盖；有计划的结合不同阶段的宏观经济、金融形势和监管要求，确定对民间融资、非法集资、违规代销、员工账户资金异动、骗贷等内容并实施专项排查、重点排查，突出重点领域和重点行为；严格对风险较大的关键岗位员工加强日常监督、监控，对关键岗位人员和有异常表现的员工随时进行排查；开展员工违规代销“神秘客户”暗访；在专项审计中，根据实际情况扩大员工异常交易往来审计的广度和深度，由总行对分行员工违规私售行为进行暗访抽查，将员工与信贷客户之间发生资金往来、为客户提供贷款担保、在授信客户中入股经营，代理客户办理业务等情况均纳入审计范围。
（二）提升员工异常行为识别科技含量，提高排查效率。
城商行要在原有的反洗钱系统基础上，建设开发反欺诈交易监测系统，搭建稳定的风险规则模型库，从多个维度对全行员工在本行开立账户的资金异动情况进行排查和预警，主要预警指标有：单笔、频繁或突发频繁大额交易；交易对手为本行员工且符合一定金额标准；交易对手为公司客户且名称中含有限合伙、私募基金等字段；来帐交易用途含劳务费、服务费等字段；贷款资金转给他人或用于购买理财、基金、证券等非约定用途；交易对手为授信客户或授信企业关联人等。
通过对符合预警规则的交易数据进行自动提取和预警，监测员工是否存在利用个人账户参与非法集资、高利贷、民间借贷、洗钱、私自代客投资理财、利用个人账户过渡他人资金、经商办企业等违规行为或其他明显异常行为。