中铁工程项目内部控制管理手册
中铁工程部内部管理制度
中铁工程部内部管理制度一、概述二、组织结构1.工程部设有部长、副部长、各项目经理等职位，由中铁集团任命并组织产生。
部长负责整个工程部的决策和管理工作，副部长协助部长完成相关工作，项目经理负责具体工程项目的管理和执行。
2.工程部按照项目划分成多个项目组，每个项目组由一名项目经理领导，组织编制相应项目组织结构，确保项目工程的有序进行。
三、职责分工1.工程部部长负责工程部的全面决策，制定并实施相关策略和规划，确保部门目标的达成。
2.副部长协助部长完成日常工作，同时负责协调各项目组间的工作关系，保证项目之间的沟通和协同。
3.项目经理负责具体项目的全面管理和执行，包括项目进度的控制、工程质量的监督、成本的控制以及与相关单位的协调和沟通。
4.项目组的其他成员根据项目的具体需求，负责完成相应的工作任务，包括工程设计、材料采购、施工、监理等。
四、工程项目管理1.项目启动阶段：（1）明确项目目标和任务，制定详细的项目计划和项目进度表；（2）组织项目人员进行项目启动会议，明确各自的职责和工作任务；（3）成立项目组，指定项目经理，并组织编制详细的项目管理方案。
2.工程设计阶段：（1）组织编制详细的工程设计方案，确保工程设计符合相关规范和标准；（2）进行设计文件审查，确保设计的合理性和可行性；（3）制定设计变更管理制度，及时处理设计变更的申请和审批程序。
3.工程施工阶段：（1）制定施工组织设计和施工进度计划；（2）组织进行施工方案的编制和审批；（3）进行施工现场的巡查和监督，确保施工过程中的安全和质量；（4）建立施工日志和工程验收台账，及时记录施工情况和工程质量。
4.工程验收阶段：（1）按照工程规范进行工程验收，确保工程质量符合相关标准；（2）协助编制工程竣工验收报告和结算资料；（3）确保工程竣工验收和结算手续的及时办理。
五、质量管理1.建立完善的质量管理制度，明确质量管理的职责和过程；2.制定质量检查制度，定期对施工过程进行质量检查；3.对重要节点工程进行随机抽查和复核，确保质量的稳定和可控；4.处理工程质量事故，及时调查和处理，追究相关责任。
最全《中国中铁集团有限公司工程项目管理手册》
中铁*局集团有限公司工程项目管理手册（试行）第一章总则1.目的为认真贯彻中国中铁股份有限公司（以下简称股份公司）全面推行工程项目精细化管理要求，切实落实《中国中铁股份有限公司工程项目精细化管理办法（试行）》（中铁股份成本〔2014〕107号，以下简称《办法》）要求，规范项目管理行为，健全项目管理体系，提高工程项目精细化管理水平和盈利能力，结合局实际，特制定《中铁十局集团有限公司项目管理手册（试行》（以下简称《项目管理手册》），作为《办法》的配套文件。
2.适用范围本《项目管理手册》适用于局、子分公司在建的国内外各类工程项目。
3.遵循原则工程项目管理遵循“集约化、标准化、精细化、全员、全过程、全覆盖”原则，体现股份公司提出的“13化”管理内容和“12大集中”管控要求。
“13化”管理内容包括项目管理层级化、要素管控集约化、资源配置市场化、产品清单预算化、管理责任矩阵化、成本控制精细化、管理流程标准化、作业队伍组织化、管理报告格式化、经济活动分析制度化、绩效考核科学化、管理手段信息化、团队理念国际化；“12大集中”管控包括物资集中采购配送、设备集中采购和租赁、劳务分包集中管理、资金集中管理、施工组织设计集中管理、限价集中管理、管理策划集中进行、责任成本集中管控、二次经营集中组织、合同集中管理、业务流程集中制定、督导检查集中进行。
4.编制依据4.1《中国中铁股份有限公司工程项目精细化管理办法（试行）》（中铁股份成本〔2014〕107号文），以下简称《办法》。
4.2股份公司全面推行工程项目精细化管理动员大会领导讲话及要求。
4.3《中国中铁全面深化改革指导意见》（中铁股份规划〔2014〕86号文）。
4.4《中国中铁全面深化改革领导小组2014年工作要点》（中铁股份规划〔2014〕87号文）。
4.5《中国中铁股份有限公司工程项目管理绩效考核指导意见（试行）》（中铁股份规划〔2014〕104号文）。
4.6股份公司关于工程项目精细化管理、全面深化企业改革等其他相关配套文件。
中铁工程部内部管理制度
中铁工程部内部管理制度(共6页)--本页仅作为文档封面，使用时请直接删除即可----内页可以根据需求调整合适字体及大小--工程部内部管理制度编制：复核：审批：中铁 A 局集团第 a 工程有限公司工程部内部管理制度第一章总则为加强工程部内部管理，保证部门正常运转，提高办事效率，并结合公司及项目规章制度，特制订本管理制度。
工程部应根据设计图纸、设计文件、施工技术规范和质量要求、施工组织设计、施工方案、各项合同对工程实施现场管理、进度控制、质量控制；为项目决策提供可靠的技术支持。
第二章工程部职责负责项目经理部管理项目的施工技术管理工作，接受公司工程技术部的归口业务管理。
积极开展六项制度(设计文件审核、施工组织设计、专项方案管理、施工测量复核、施工技术交底和落实技术标准)贯彻落实的工作。
参与编制项目经理部指导性、实施性施工组织设计，报建设单位(业主)和监理单位审批后作为安排计划、组织施工的依据，同时报公司工程技术部审核备案。
参与建设单位(业主)或设计单位的技术交底和有关鉴定会议。
对重点、技术复杂或采用新技术、新工艺、新材料、新设备的工程，要进行专项技术交底。
负责对施工班组进行技术交底或补充交底。
提出工程变更理由，技术经济比选资料。
严格执行：“先批准、后变更，先变更、后施工”的变更设计原则。
公司、建设单位(业主)若有科研计划在本项目的实施。
协助开展专题技术研究和技术攻关，协助推广应用新技术、新工艺。
主持或参加工程自检，参加建设单位(业主)组织的初、复验。
参与责任成本编制，按时向公司报送有关资料。
参与制定本项目工程总结的规划或提纲，参与对项目重点工程总结、专题技术总结进行编制。
执行上级下达的冬期施工和防洪抢险措施，及时传达气象和洪水灾害信息。
做好灾害损失记录，提供损失清单。
负责向物资部门提供单位、分部工程材料计划；参加每季度对项目管理的成本分析。
对新任用的工程技术人员、实习生都有培训的职责。
新任用的工程技术人员，上岗前应进行职务培训，学习施工技术标准，合格后持证上岗。
中国铁建项目管理手册
中国铁建项目管理手册
中国铁建项目管理手册是中国铁建集团公司内部使用的一份文件，旨在规范和指导项目管理工作的实施。
该手册包含了项目管理的基本理念、方法和流程，涵盖了项目启动、计划、执行、监控和收尾等各个阶段的内容。
中国铁建项目管理手册主要包括以下几个方面的内容：
1. 项目管理的基本原则和目标：阐述了项目管理的基本原则，如客户满意、质量优先、安全第一、效率至上等，以及项目管理的目标和导向。
2. 项目组织和角色：描述了项目组织的构成和各个角色的职责，如项目经理、项目团队成员、项目治理委员会等。
3. 项目管理过程：介绍了项目管理的各个阶段和具体的过程，包括项目启动、项目计划、项目执行、项目监控和项目收尾等。
4. 项目管理工具和技术：列举了项目管理中常用的工具和技术，如项目计划工具、风险管理工具、质量管理工具等。
5. 项目管理文档和模板：提供了一些项目管理文档和模板的样例，如项目章程模板、项目计划模板、项目变更申请模板等。
6. 项目管理指标和评估：介绍了项目管理中常用的指标和评估方法，如进度指标、成本指标、风险评估等。
中国铁建项目管理手册是中国铁建集团公司项目管理的重要参考资料，对于项目管理人员规范和提升项目管理水平具有重要的指导作用。
中铁工程部内部管理制度
工程部内部管理制度编制：复核：审批：中铁A局集团第a工程有限公司工程部内部管理制度第一章总则1.1 为加强工程部内部管理，保证部门正常运转，提高办事效率，并结合公司及项目规章制度，特制订本管理制度。
1.2 工程部应根据设计图纸、设计文件、施工技术规范和质量要求、施工组织设计、施工方案、各项合同对工程实施现场管理、进度控制、质量控制；为项目决策提供可靠的技术支持。
第二章工程部职责2.1负责项目经理部管理项目的施工技术管理工作，接受公司工程技术部的归口业务管理。
2.2积极开展六项制度(设计文件审核、施工组织设计、专项方案管理、施工测量复核、施工技术交底和落实技术标准)贯彻落实的工作。
2.3 参与编制项目经理部指导性、实施性施工组织设计，报建设单位(业主)和监理单位审批后作为安排计划、组织施工的依据，同时报公司工程技术部审核备案。
2.4 参与建设单位(业主)或设计单位的技术交底和有关鉴定会议。
对重点、技术复杂或采用新技术、新工艺、新材料、新设备的工程，要进行专项技术交底。
负责对施工班组进行技术交底或补充交底。
2.5提出工程变更理由，技术经济比选资料。
严格执行：“先批准、后变更，先变更、后施工”的变更设计原则。
2.6公司、建设单位(业主)若有科研计划在本项目的实施。
协助开展专题技术研究和技术攻关，协助推广应用新技术、新工艺。
2.7 主持或参加工程自检，参加建设单位(业主)组织的初、复验。
2.8参与责任成本编制，按时向公司报送有关资料。
参与制定本项目工程总结的规划或提纲，参与对项目重点工程总结、专题技术总结进行编制。
2.9 执行上级下达的冬期施工和防洪抢险措施，及时传达气象和洪水灾害信息。
做好灾害损失记录，提供损失清单。
2.10负责向物资部门提供单位、分部工程材料计划；参加每季度对项目管理的成本分析。
2.11对新任用的工程技术人员、实习生都有培训的职责。
新任用的工程技术人员，上岗前应进行职务培训，学习施工技术标准，合格后持证上岗。
中铁管理制度手册
中铁管理制度手册第一章总则第一条为了规范和加强中铁集团内部管理，提高工作效率和质量，制定本管理制度。
第二条本管理制度适用于所有中铁集团内部单位和员工。
第三条中铁集团内部单位应当依据本管理制度的规定建立自己的管理制度，并定期进行审查和更新。
第四条中铁集团内部员工应当遵守本管理制度的规定，保持工作纪律和职业操守。
第五条中铁集团领导层应当严格执行本管理制度，对违反规定的行为给予严厉处罚。
第六条中铁集团内部单位和员工应当遵守国家法律法规和公司规章制度，不得从事违法违纪行为。
第七条中铁集团内部单位和员工应当保密公司业务信息和客户资料，遵守公司保密制度。
第八条中铁集团内部单位和员工应当自觉接受公司领导和监督，服从公司决定和安排。
第九条中铁集团内部单位和员工应当遵守公司财务纪律，节约开支，降低成本。
第十条中铁集团内部单位和员工应当积极参加公司组织的培训和考核，不断提高自身素质和能力。
第二章组织架构第十一条中铁集团内部单位包括总部和各业务部门。
第十二条中铁集团总部设立董事会、监事会和管理层，负责制定公司战略规划和重大决策。
第十三条中铁集团各业务部门设立部门负责人和员工，负责具体业务工作。
第十四条中铁集团内部单位应当建立健全的组织架构和分工协作机制，确保工作顺利进行。
第十五条中铁集团内部单位负责人应当定期召开会议，听取下属部门工作报告，安排工作任务和解决问题。
第十六条中铁集团内部单位员工应当服从上级领导安排，积极配合工作，提高工作效率和质量。
第十七条中铁集团内部单位应当建立健全的绩效考核制度，激励员工工作积极性。
第十八条中铁集团内部单位应当建立健全的奖惩机制，对履行和违反规定的行为分别予以奖励和处罚。
第十九条中铁集团内部单位应当建立健全的信息报送和汇报制度，及时反馈工作进展和风险情况。
第二十条中铁集团内部单位应当建立健全的风险管理和监督制度，预防和化解风险事件。
第三章工作流程第二十一条中铁集团内部单位应当规范工作流程，明确工作目标和任务分工。
《中铁建工集团有限公司内部控制体系运行管理办法(试行)》
中铁建工集团有限公司内部控制体系运行管理办法（试行）第一章总则第一条为了加强对中铁建工集团有限公司（以下简称集团公司）内部控制体系运行的管理，根据财政部等五部委颁布的《企业内部控制基本规范》及其《企业内部控制配套指引》和国资委颁布的《中央企业全面风险管理指引》的要求，按照《中国中铁股份有限公司（以下简称股份公司）内部控制体系运行管理办法（试行）》，结合集团公司实际，制定本办法。
第二条本办法所称内部控制是指由集团公司董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。
内部控制体系是指为实现内部控制目标和防范风险，保证内部控制有效运行的组织结构、管理制度和业务流程等。
第三条内部控制体系运行管理包括以下内容：（一）内部控制体系的日常维护；（二）内部控制体系的有效运行；（三）内部控制体系的监督评价；（四）内部控制体系的持续改进。
第四条集团公司及各子、分公司、工程指挥部要建立健全内部控制体系，开展监督与评价工作，确保内部控制体系有效运行和不断改进。
第五条本办法适用于集团公司内部控制体系运行的管理。
集团公司子、分公司、工程指挥部可根据本办法，结合实际制定相关细则，并报集团公司备案。
第二章管理职责第六条集团公司董事会决定内部控制的建立健全和实施。
监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督。
经理层负责组织领导内部控制的日常运行。
第七条内控体系建设领导小组负责审查企业内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，协调内部控制审计及其他相关事宜等。
第八条集团公司战略规划部是内部控制体系运行的归口管理部门，主要职责是：（一）负责组织内部控制体系的日常维护管理和不断改进完善。
（二）负责组织开展内部控制体系的监督工作，负责监督工作的资料汇总、分析。
（三）负责组织执行层面的各项管理制度、业务管理流程的评审。
（四）负责组织公司层面重大、重要风险的定期评估，建立风险库和风险事件库，并编写《全面风险管理报告》。
中铁公司项目部管理制度
第一章总则第一条为规范中铁公司项目部（以下简称项目部）的管理，提高项目管理水平，确保项目顺利完成，特制定本制度。
第二条本制度适用于中铁公司所有项目部。
第三条项目部管理制度应遵循以下原则：（一）依法管理，规范运作；（二）明确职责，责任到人；（三）科学决策，高效执行；（四）注重实效，持续改进。
第二章组织架构与职责第四条项目部设立项目经理、副经理、各部门负责人及员工。
第五条项目经理是项目部的最高领导者，对项目的全面工作负责，具体职责如下：（一）组织制定项目实施计划，确保项目按期完成；（二）协调各部门、班组的工作，确保项目顺利进行；（三）负责项目质量、安全、进度、成本等关键指标的监控；（四）负责项目内部管理制度的制定和实施；（五）负责项目部内部人员的管理和培训。
第六条副经理协助项目经理工作，具体职责如下：（一）负责项目部的日常管理工作；（二）负责项目部的财务管理；（三）负责项目部的后勤保障工作。
第七条各部门负责人及员工按照职责分工，具体负责以下工作：（一）工程技术部门：负责项目的技术方案、施工组织设计、技术交底、技术指导、质量检验等工作；（二）安全质量部门：负责项目的安全、质量管理工作，确保项目安全、质量达标；（三）物资设备部门：负责项目的物资采购、设备管理、物资验收等工作；（四）财务部门：负责项目的财务管理工作，确保项目资金合理使用；（五）综合办公室：负责项目的文件管理、会议组织、后勤保障等工作。
第三章项目管理第八条项目部应建立健全项目管理制度，明确各岗位职责，确保项目管理工作有序进行。
第九条项目部应按照项目实施计划，合理配置资源，确保项目进度、质量、成本等关键指标的实现。
第十条项目部应加强项目过程中的质量控制，严格执行国家、行业和企业的质量标准，确保项目质量达标。
第十一条项目部应加强项目过程中的安全管理，严格执行国家、行业和企业的安全规定，确保项目安全。
第十二条项目部应加强项目过程中的成本管理，严格控制项目成本，确保项目经济效益。
中国中铁股份有限公司内部控制运行管理办法(试行)
中国中铁股份有限公司内部控制体系运行管理办法（试行）第一章总则第一条为了加强对中国中铁股份有限公司（以下简称股份公司）内部控制体系运行的管理，根据财政部等五部委颁布的《企业内部控制基本规范》及其《企业内部控制配套指引》和国资委颁布的《中央企业全面风险管理指引》的要求，结合股份公司实际，制定本办法。
第二条本办法所称内部控制是指由股份公司董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。
内部控制体系是指为实现内部控制目标和防范风险，保证内部控制有效运行的组织结构、管理制度和业务流程等。
第三条内部控制体系运行管理包括以下内容：（一）内部控制体系的日常维护；（二）内部控制体系的有效运行；（三）内部控制体系的监督评价；（四）内部控制体系的持续改进。
第四条股份公司及各子、分公司、工程指挥部（项目部）要建立健全内部控制体系，开展监督与评价工作，确保内部控制体系有效运行和不断改进。
第五条本办法适用于股份公司内部控制体系运行的管理。
股份公司子、分公司、工程指挥部（项目部）可根据本办法，结合实际制定相关管理办法，并报股份公司备案。
第二章管理职责第六条股份公司董事会负责内部控制的建立健全和有效实施。
监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督。
经理层负责组织领导内部控制的日常运行。
第七条股份公司董事会审计委员会负责审查企业内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，协调内部控制审计及其他相关事宜等第八条股份公司战略规划部是内部控制体系运行的归口管理部门，主要职责是：（一）负责组织内部控制体系的日常维护管理和不断改进完善。
（二）负责组织开展内部控制体系的监督工作，负责监督工作的资料汇总、分析。
（三）负责组织执行层面的各项管理制度、业务管理流程的评审。
（四）负责组织公司层面重大、重要风险的定期评估，建立风险库和风险事件库，并编写《全面风险管理报告》。
（五）负责组织内部控制相关知识培训。
（六）负责指导监督内部控制体系的建立和完善。
工程内控管理手册
工程内控管理手册一、前言随着企业发展和工程项目的不断推进，除了项目本身的进展，如何保障项目内的安全与控制就成为一个重要的问题。
本文档旨在对企业工程项目内控管理进行说明，为各方面提供规范和指导，确保工程项目的安全和优质进行。
在本文档中，将介绍内部控制环境、控制活动和监督，并给出一些重要的管理措施。
二、内部控制环境内部控制环境涉及几个方面。
首先，企业基础设施的完善是保证项目进行的基础。
其次，建立规范、有序的制度和标准流程。
在治理方面，企业必须确保信息的准确和及时性。
此外，管理层的操作和意识形态也必须严格规范。
三、控制活动控制活动具有重要的作用。
在这一环节中，企业必须制定合适的控制措施，以确保工程项目顺利推进。
在制定控制措施的同时，必须做到两个方面：一是准确把握控制的方向和目标；另一个是合理确定控制策略。
为了控制工程项目的成本，需要执行财务监管。
该监管包括各种成本、费用和预算的核算和审核。
与此同时，还要管理和监督领用预算的人士，确保他们的行为符合项目预算和计划的要求。
除此之外，还要制定合适的物流和库存管理政策。
物流政策应保证货物的安全运输和及时到位；库存政策应求管理合理，以降低成本。
在运输过程中，企业要做好风险评估和应急响应。
此外，人力资源管理也是控制活动的重要组成部分。
企业要建立合适的人力资源管理制度和流程，确保项目成员的合理分工和岗位职责。
同时，还要针对项目人员进行培训和激励，提升他们的工作能力和积极性。
四、监督内部监督是控制活动的重要组成部分，企业必须建立相应的机制和流程。
建立监督机制可以确保项目的合规性、高效性和可持续性。
通过监督，企业还可以识别出已存在的问题并做出纠正措施。
企业应建立有效的监督体系，包括日常监督、专业监督、自我监督和外部监督。
其中，日常监督应采用有效的技术手段（如现场检查、文件审核等）进行。
专业监督应由行业内专业人士和监管部门来完成。
自我监督主要是企业的内部压力，通过必要的内部反馈机制实现。
中铁项目部管理制度
中铁项目部管理制度第一章总则第一条为规范中铁项目部的管理工作，提高工作效率，保障工程质量，制定本管理制度。
第二条本管理制度适用于中铁项目部的全体员工，包括项目经理、项目主管、工程师、技术员、劳务员等。
第三条本管理制度内容包括项目部的组织架构、岗位职责、工作流程、权责分工、考核评估等方面，建立健全的管理制度，明确各个岗位的职责和权限。
第四条本管理制度应与国家法律法规、企业规章制度相统一，不得违反上级规定，确保项目部的管理工作合法合规。
第五条本管理制度由项目部领导班子负责执行，各级领导要切实履行管理责任，确保管理制度得到有效执行。
第二章组织架构第六条项目部设立项目经理办公室、工程管理部、施工管理部、成本管理部、后勤保障部等职能部门。
第七条项目经理为项目部的领导，负责统筹协调项目部各项工作，保障工程质量和安全生产。
第八条工程管理部负责项目的设计管理、施工图纸审核、工程进度计划编制等工作。
第九条施工管理部负责现场施工管理、劳务管理、安全生产管理等工作。
第十条成本管理部负责项目的预算管理、成本核算、采购管理等工作。
第十一条后勤保障部负责项目部的后勤保障工作，包括人事管理、财务管理、行政管理等。
第三章岗位职责第十二条项目经理办公室设有项目经理、副项目经理、助理等岗位。
项目经理为项目部的领导，负责项目部的整体工作统筹、协调和决策。
副项目经理协助项目经理处理各项工作，负责跟踪项目进度、安全管理等。
助理协助项目经理和副项目经理处理日常事务。
第十三条工程管理部设有工程总监、设计师、工程师、技术员等岗位。
工程总监负责项目的设计管理、技术指导和协调工作。
设计师负责项目的施工图纸审核和设计方案的制定。
工程师负责项目的工程进度计划编制、协调现场施工等工作。
技术员协助工程师处理日常技术事务。
第十四条施工管理部设有施工总监、施工队长、监理员、安全员等岗位。
施工总监负责项目的现场施工管理、进度控制、质量管理等工作。
施工队长负责具体的施工组织、指导和协调工作。
中铁四局集团工程项目精细化管理手册(修订稿)
中铁四局集团项目精细化管理手册（试行）第一章总则第一条编制目的为贯彻落实《中国中铁股份公司项目精细化管理办法（试行）》（中铁股份成本[2014]107号文），树立“项目管理以成本管理为核心”的理念，不断加强全局工程项目（以下简称“项目”）精细化管理，提高项目管理水平和盈利能力，现结合企业实际，制定本管理手册。
第二条层级定位局对项目实施分级管理，其中局是项目精细化管理的指导层和管控层；子（分）公司是项目精细化管理的主责层，局指是项目精细化管理的现场管控督导层；项目部是项目精细化管理的执行层。
各级工经部门是项目精细化管理的牵头部门。
第三条管理原则项目精细化管理应遵循“标准化、精细化、集约化”原则。
“标准化、精细化”主要体现在“项目管理层级化、资源配置市场化、产品清单预算化、管理责任矩阵化、成本控制精细化、管理流程标准化、作业队伍组织化、管理报告格式化、经济活动分析制度化、绩效考核科学化、管理手段信息化、团队理念国际化”等管理内容。
“集约化”体现在“物资集中采购配送、设备集中采购和租赁、劳务分包集中管理、资金集中管理、施工组织设计集中管理、限价集中管理和管理策划集中”等对成本影响关键的要素资源进行集中管控。
第四条管理手段项目精细化管理应实行全员、全过程、全覆盖管理，通过信息化手段，增强公司对项目的控制能力，实现项目管理由前台管理向后台管控的转变。
第五条适用范围本管理手册适用于全局所有项目。
第二章投标管理第六条项目标前调查（一）项目业主情况调查对于重大项目和新业主，营销部门和办事处在投标前应详细了解项目业主基本情况，包括项目名称、工程概况、业主信息、资金状况、支付条件、设计进展、标段划分、招标条件与资格要求、潜在竞争对手情况等信息。
附表1：项目业主基本情况调查表（0201）（二）标前工地调查重点铁路工程项目和重点大型非铁路工程项目，在投标前营销部门适时召集有关人员进行工地调查，并填报《项目施工现场情况调查表》。
中铁工程局行内制度
中铁工程局行内制度第一章总则第一条为规范中铁工程局内部管理，促进企业的健康发展，保护员工和企业的合法权益，特制定本制度。
第二条中铁工程局行内制度适用于中铁工程局全体员工，是员工在工作中必须遵守和执行的行为准则。
第三条中铁工程局坚持以党的建设为统领，严格遵守国家法律法规，遵循企业规章制度，秉承诚信、合法、规范、责任的工作原则。
第四条中铁工程局坚持以人为本，关注员工的权益和提升员工的幸福感，努力营造和谐、平等、和睦的工作环境。
第五条中铁工程局行内制度由公司领导小组负责制定，由人力资源部具体负责执行和监督。
第二章组织架构第六条中铁工程局设有总经理办公室、人力资源部、财务部、市场部、工程部等机构，各部门具体职责由公司领导小组根据企业发展需要确定并制定。
第七条公司领导小组由中铁工程局总经理、副总经理、各部门主管等组成，负责企业的战略规划和决策。
第八条公司领导小组成员要严格遵守内部管理制度，保障企业的正常运转和发展。
第九条各部门主管要根据公司的战略规划，合理安排部门工作计划，并定期向公司领导小组汇报工作进展情况。
第三章员工权利和义务第十条中铁工程局员工应当遵守国家法律法规，维护企业的形象和利益，保护企业的商业秘密。
第十一条中铁工程局员工应当秉承诚信原则，遵循企业规章制度，服从部门安排，努力完成工作任务。
第十二条中铁工程局员工享有工作权利，有权力参与企业的决策，提出建议和意见。
第十三条中铁工程局员工有义务接受企业的培训和考核，提升自身的素质和能力。
第十四条中铁工程局员工应当保护企业的财产和设备，妥善使用和保管企业资产。
第四章绩效考核和奖惩制度第十五条中铁工程局实行绩效考核制度，根据员工的工作表现和业绩情况进行评定和奖惩。
第十六条中铁工程局根据员工的绩效考核结果，对员工进行绩效奖金的发放和晋升。
第十七条中铁工程局对不遵守规章制度、擅自调动企业资产、违反公司利益的员工进行相应的处罚，甚至解除劳动合同。
第五章福利待遇和安全保障第十八条中铁工程局为员工提供完善的福利待遇，包括工资、社会保险、职业培训等。
高铁工程项目内部控制管理手册
高铁工程项目内部控制管理手册引言为进一步加强公司内部控制和风险管理，完善内部控制体系建设，满足外部监管要求和企业提升工程项目管理水平的内在需要，实现健康、可持续发展，公司组织编制了《高铁工程项目内部控制管理手册》，作为所属各类项目经理部建立、执行、评价和维护内部控制与风险管理体系的依据。
考虑到项目经理部业务类型、组织设置和管理水平等均存在差异，各级项目经理部可结合自身实际情况组织开展必要的风险评估，在风险可控的基本原则下，持续的改进和完善，以确保本手册的实用性和有效性。
本手册依据《中央企业全面风险管理指引》、《企业内部控制基本规范》及配套指引、《公司内部控制与风险管理手册》和《公司内部控制体系运行管理办法》等相关文件，通过对工程项目管理价值链的全面梳理，立足于集团公司各级项目经理部实际业务管理情况优化和编制而成。
本手册主要包括三部分，分别为项目经理部组织架构及内控职责分工、工程项目管理内控框架和业务流程控制文件。
其中，项目经理部组织架构与内控职责分工部分，主要是为公司所属各类型项目经理部内部机构设置提供最基本的组织架构，对项目经理部内控管理职责提出分工指导意见；工程项目管理内控框架部分，描述工程项目管理重要流程业务主责部门、适用内控范围、对应项目管理风险以及适用的规章制度；业务流程控制文件部分，描述工程项目管理重要业务事项管理流程、控制目标及措施、风险辨识和评估，为工程项目管理流程层面内控风险管理提供实施指南，主要包括流程目标、相关政策制度、流程图、流程说明和风险控制矩阵、控制文档、风险数据库等内容。
目录一、总则...............................................................................................................................................................(一)手册编制目的 ................................................................................................................................................(二)手册适用范围 ................................................................................................................................................(三)手册相关制度 ................................................................................................................................................二、项目经理部组织架构与内控职责分工.................................................................................................(一)组织架构..........................................................................................................................................................(二)职责分工..........................................................................................................................................................1.项目经理..........................................................................................................................................................2.项目书记..........................................................................................................................................................3.项目副经理/总工程师/安全总监/总经济师..........................................................................................4.综合管理部...........................................................................................................................................................5.工程技术部...........................................................................................................................................................6.安全（环保）质量部 ........................................................................................................................................7.物资设备部...........................................................................................................................................................8.财务会计部...........................................................................................................................................................9.预算合同部...........................................................................................................................................................10.试验室..................................................................................................................................................................(三)权限指引..........................................................................................................................................................三、工程项目内部控制管理模型及框架 .....................................................................................................（一）工程项目内部控制管理模型................................................................................................................（二）工程项目内部控制管理框架................................................................................................................四、流程管理文件.................................................................................................................................................. PWS.01项目规划..................................................................................................................................................项目管理策划流程...................................................................................................................................................... PWS.02工程技术..................................................................................................................................................施工计划编制与调整流程........................................................................................................................................工期进度管理流程......................................................................................................................................................施工调查流程...............................................................................................................................................................设计文件审核流程......................................................................................................................................................关键工序管理流程...................................................................................................................................................... 技术交底流程............................................................................................................................................................... 交接桩流程.................................................................................................................................................................... 施工复测流程............................................................................................................................................................... 施工放样流程............................................................................................................................................................... 节能降耗管理............................................................................................................................................................... 科研、专利及工法开发流程 ................................................................................................................................... 活动管理流程............................................................................................................................................................... 工程技术总结管理流程 ............................................................................................................................................PWS. 03 试验与检测...........................................................................................................................................试验室建立及资质申请 ............................................................................................................................................ 试验室设备与装置管理 ............................................................................................................................................ 试验委外管理............................................................................................................................................................... 原材料试验.................................................................................................................................................................... 混凝土砂浆配合比设计管理 ................................................................................................................................... 混凝土工程试验 .......................................................................................................................................................... 土工标准试验............................................................................................................................................................... 路基路面试验............................................................................................................................................................... 商品混凝土试验 .......................................................................................................................................................... 混凝土实体工程试验................................................................................................................................................. PWS.04安全质量环境健康管理 .......................................................................................................................安全技术管理流程...................................................................................................................................................... 危险源控制流程 .......................................................................................................................................................... 应急救援预案管理流程 ............................................................................................................................................ 安全费用管理流程...................................................................................................................................................... 工程创优流程............................................................................................................................................................... 职业健康危害因素识别及控制流程 ..................................................................................................................... 环境因素辨识及控制流程........................................................................................................................................ 安全质量环保事故报告及处理流程 ..................................................................................................................... 安全质量环保检查流程 ............................................................................................................................................ 安全质量环保隐患排查治理流程.......................................................................................................................... 文明施工管理流程...................................................................................................................................................... 内部质量验收流程...................................................................................................................................................... 不合格品纠正预防流程 ............................................................................................................................................ PWS.05物资管理..................................................................................................................................................供应商管理流程 .......................................................................................................................................................... 物资计划流程............................................................................................................................................................... 物资采购流程............................................................................................................................................................... 物资验收流程............................................................................................................................................................... 物资发放流程............................................................................................................................................................... 周转材料管理流程...................................................................................................................................................... 民用爆破物品储存和发放流程............................................................................................................................... 废旧物资处置流程......................................................................................................................................................PWS.05.11施工设备配备计划管理流程......................................................................................................... PWS.05.12施工设备购置流程............................................................................................................................. PWS.05.13施工设备租赁流程............................................................................................................................. PWS.05.14特种设备安装取证流程 ............................................................................................................... 施工设备的报废与处置流程 ................................................................................................................................... PWS.05.16设备现场管理流程 ............................................................................................................................ PWS.05.17设备维护保养流程 ............................................................................................................................PWS.06合同管理..................................................................................................................................................合同评审与签订流程................................................................................................................................................. 合同履行、变更、解除和终止流程 ..................................................................................................................... 诉讼案件管理流程...................................................................................................................................................... PWS.07工程经济管理......................................................................................................................................... 变更索赔流程............................................................................................................................................................... 对外结算（验工计价）流程 ................................................................................................................................... 建造合同收入确认流程 ............................................................................................................................................ 劳务队伍结算流程...................................................................................................................................................... 红线成本预算流程......................................................................................................................................................PWS.08 外部劳务队伍管理 ...............................................................................................................................劳务队伍选择流程...................................................................................................................................................... 劳务队伍监督与评价流程........................................................................................................................................ 农民工工资管理流程................................................................................................................................................. 劳务队伍退场管理流程 ............................................................................................................................................ PWS.09财务管理..................................................................................................................................................财务报表编制流程...................................................................................................................................................... 资金计划流程............................................................................................................................................................... 资金集中流程............................................................................................................................................................... 现款上交流程............................................................................................................................................................... 资金支付流程............................................................................................................................................................... 税金的申报与缴纳流程 ............................................................................................................................................ 五险一金管理流程...................................................................................................................................................... 应收账款管理流程...................................................................................................................................................... 现金盘点流程............................................................................................................................................................... 银行对账流程............................................................................................................................................................... 备用金管理流程 .......................................................................................................................................................... 费用报销流程............................................................................................................................................................... 会计记账结账流程...................................................................................................................................................... PWS.10经济活动分析.........................................................................................................................................经济活动分析管理流程 ............................................................................................................................................PWS.11综合事务管理.........................................................................................................................................教育培训流程...............................................................................................................................................................印章管理流程............................................................................................................................................................... 低值易耗品管理流程................................................................................................................................................. 固定资产盘点流程...................................................................................................................................................... 征拆管理流程...............................................................................................................................................................PWS.12竣工及收尾管理.....................................................................................................................................工程竣工结算流程...................................................................................................................................................... 竣工资料编制流程...................................................................................................................................................... PWS.13全面预算管理......................................................................................................................................... 年度预算目标承接与分解流程............................................................................................................................... 预算编制流程............................................................................................................................................................... 预算分析流程............................................................................................................................................................... 预算调整流程...............................................................................................................................................................一、总则(一)手册编制目的本手册是公司所属各类项目经理部建立工程项目内部控制体系的实施性文件，旨在建立和规范集团公司项目经理部内部控制体系，并使之有效运行。
中国中铁股份有限公司内部控制手册
股份公司于2007年12月3日在上海证券交易所成功上市（股票编号： 601390），2007年12月7日在香港联交所主板正式上市挂牌交易（股票编 号：0390.HK）。作为在中国大陆和中国香港两地上市的公司始终致力于管 治水平的提升，曾荣获“2009年度中国100家最佳管理上市公司”、“2009 年中国证券市场年度金鼎奖”、香港上市公司“管治卓越奖”等多项殊 荣，自2009年起，连续两年获得“中国上市公司最佳董事会”、“中国上市 公司最佳治理董事会”的奖项。
本手册以风险管控为主线，将管理理念和企业文化贯穿其中，要求股 份公司及各子、分公司从风险的视角出发，将内部控制的原则、方法与管 理制度、流程建设紧密结合，形成相互融合、协调一致的内部控制有机整 体。 1.5.3 具有广泛适用性和前瞻性
本手册借鉴国际通行的风险管理与内部控制框架中的基本要素，建立 各项业务流程，规范内部控制行为，提供操作指引，在覆盖股份公司现有 业务活动的同时，对未来一定时期股份公司业务发展的需求提供指南。 1.5.4 具有强制性和约束性
各子公司董事会、监事会、经理层分别是其内部控制体系的决策机 构、监督机构和执行机构。各子公司应当成立或指定内部控制专职机构， 配备专职岗位人员。
各分公司应当按照管理权限明确决策、监督、执行职责，成立或指定 内部控制专职机构，配备专职岗位人员。
专职岗位人员应当具备相关知识、具有一定的工作经验和良好协调能 力，具有中级及以上职称或职业资格，熟悉经营管理和生产、工程、财 务、审计等业务流程。
中铁__内部控制
3、工程合同及结算书的管理出现问题
据中铁建董事会秘书余兴喜披露，双方约定轻轨在 2010年11月13日开通运营，要达到35%运能；2011年5 月完成所有调试，达到100%运能，在这一点上，中国铁 建的理解为开通35%运能，在车站建设方面只需要开通四 个车站就可以满足业主需求；但业主后来要求他们九个车 站在2010年11月就全部开通，这直接导致了工期紧张。 之后在土建桥梁跨越道路形式、结构形式、车站面积、设 备参数、功能需求等方面，业主又提出了众多变更要求，
4、没有建立以项目负责人为核心的项目成本 控制
中国铁建在麦加轻轨项目上不仅没有把握到主动权， 反而很多职责被分解，受制于人。 该项目土建采用美国标准，系统采用欧洲标准，设计 分包商均是由业主指定的西方公司和当地公司，直接听令 于业主。 也就是中国铁建虽是总承包商，但没有掌握设 计主动权，给土建和系统工程施工造成极大的被动局面。
2、工程预算管理出现问题
麦加轻轨项目被称为世界轨道交通建设史上同类 项目施工难度最大、建设工期最短、客运能力最大的 地铁工程。中国铁建议标后给出的报价，被认为是同 类工程中价格最低的。 中铁十八局麦加项目部的一位工程师向《环球企业 家》透露，当年沙特当地实力最强的铁路建设集团报 出了200亿人民币的高价，而中国铁建报出的却是一个 120亿元的低价。（这是根据在广州修建同等项目所参 考的报价）
6、采用固定式合约合同，所以不能根据工程量灵 活进行工程费用结清
该项目采用的是EPC合同。
EPC合同的最大特点就是“以固定的合同价格，在规 定的工期内完成固定范围的工程”。在EPC模式下，承包 商应当根据“业主要求”，进行设计、采购和施工。有经 验的承包商对于此类工程一般只能报价高。对于有些不可 预见的风险，可以采取保险、打入风险费解决。而中国恰 恰是报的最低价格。
高铁工程项目内部控制管理系统手册簿
高铁工程项目内部控制管理手册引言为进一步加强公司内部控制和风险管理，完善内部控制体系建设，满足外部监管要求和企业提升工程项目管理水平的内在需要，实现健康、可持续发展,公司组织编制了《高铁工程项目内部控制管理手册》，作为所属各类项目经理部建立、执行、评价和维护内部控制与风险管理体系的依据。
考虑到项目经理部业务类型、组织设置和管理水平等均存在差异,各级项目经理部可结合自身实际情况组织开展必要的风险评估,在风险可控的基本原则下，持续的改进和完善，以确保本手册的实用性和有效性.本手册依据《中央企业全面风险管理指引》、《企业内部控制基本规范》及配套指引、《公司内部控制与风险管理手册》和《公司内部控制体系运行管理办法》等相关文件，通过对工程项目管理价值链的全面梳理，立足于集团公司各级项目经理部实际业务管理情况优化和编制而成.本手册主要包括三部分，分别为项目经理部组织架构及内控职责分工、工程项目管理内控框架和业务流程控制文件。
其中，项目经理部组织架构与内控职责分工部分，主要是为公司所属各类型项目经理部内部机构设置提供最基本的组织架构，对项目经理部内控管理职责提出分工指导意见;工程项目管理内控框架部分，描述工程项目管理重要流程业务主责部门、适用内控范围、对应项目管理风险以及适用的规章制度；业务流程控制文件部分，描述工程项目管理重要业务事项管理流程、控制目标及措施、风险辨识和评估，为工程项目管理流程层面内控风险管理提供实施指南,主要包括流程目标、相关政策制度、流程图、流程说明和风险控制矩阵、控制文档、风险数据库等内容。
目录一、总则1（一)手册编制目的1(二)手册适用范围1(三）手册相关制度1二、项目经理部组织架构与内控职责分工2（一）组织架构2（二）职责分工21。
项目经理22。
项目书记33。
项目副经理/总工程师/安全总监/总经济师34.综合管理部45.工程技术部46.安全（环保）质量部57。
物资设备部58.财务会计部69.预算合同部610。
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中铁***集团有限公司工程项目内部控制管理手册目录一、总则 (1)(一)手册编制目的 (1)(二)手册适用范围 (1)(三)手册相关制度 (1)二、项目经理部组织架构与内控职责分工 (2)(一)组织架构 (2)(二)职责分工 (3)1.项目经理 (3)2.项目书记 (3)3.项目副经理/总工程师/安全总监/总经济师 (4)4.综合管理部 (4)5.工程技术部 (5)6.安全（环保）质量部 (5)7.物资设备部 (6)8.财务会计部 (6)9.预算合同部 (7)10.试验室 (8)(三)权限指引 (8)三、工程项目内部控制管理模型及框架 (9)（一）工程项目内部控制管理模型 (9)（二）工程项目内部控制管理框架 (10)四、流程管理文件 (24)PWS.01项目规划 (24)PWS.01.01项目管理策划流程 (24)PWS.02工程技术 (29)PWS.02.01施工计划编制与调整流程 (29)PWS.02.02工期进度管理流程 (33)PWS.02.03施工调查流程 (38)PWS.02.04设计文件审核流程 (43)PWS.02.05施工组织设计流程 (47)PWS.02.06施工方案编制流程 (52)PWS.02.07关键工序管理流程 (57)PWS.02.08技术交底流程 (63)PWS.02.09交接桩流程 (67)PWS.02.10施工复测流程 (71)PWS.02.11施工放样流程 (75)PWS.02.12节能降耗管理 (79)PWS.02.13科研、专利及工法开发流程 (85)PWS.02.14QC活动管理流程 (91)PWS.02.15工程技术总结管理流程 (96)PWS. 03 试验与检测 (102)PWS.03.01试验室建立及资质申请 (102)PWS.03.02试验室设备与装置管理 (106)PWS.03.04原材料试验 (115)PWS.03.05混凝土砂浆配合比设计管理 (120)PWS.03.06混凝土工程试验 (125)PWS.03.07土工标准试验 (132)PWS.03.08路基路面试验 (136)PWS.03.09商品混凝土试验 (142)PWS.03.10混凝土实体工程试验 (148)PWS.04安全质量环境健康管理 (153)PWS.04.01安全技术管理流程 (153)PWS.04.02危险源控制流程 (160)PWS.04.03应急救援预案管理流程 (166)PWS.04.04安全费用管理流程 (171)PWS.04.05工程创优流程 (178)PWS.04.06职业健康危害因素识别及控制流程 (184)PWS.04.07环境因素辨识及控制流程 (189)PWS.04.08安全质量环保事故报告及处理流程 (194)PWS.04.09安全质量环保检查流程 (199)PWS.04.10安全质量环保隐患排查治理流程 (205)PWS.04.11文明施工管理流程 (210)PWS.04.12内部质量验收流程 (215)PWS.04.13不合格品纠正预防流程 (219)PWS.05物资管理 (225)PWS.05.01供应商管理流程 (225)PWS.05.02物资计划流程 (229)PWS.05.03物资采购流程 (233)PWS.05.04物资验收流程 (237)PWS.05.05物资发放流程 (243)PWS.05.06周转材料管理流程 (247)PWS.05.07民用爆破物品储存和发放流程 (253)PWS.05.08废旧物资处置流程 (260)PWS.05.09物资盘点流程 (264)PWS.05.10物资核算与分析流程 (268)PWS.05.11施工设备配备计划管理流程 (273)PWS.05.12施工设备购置流程 (277)PWS.05.13施工设备租赁流程 (281)PWS.05.14特种设备安装取证流程 (282)PWS.05.15施工设备的报废与处置流程 (286)PWS.05.16设备现场管理流程 (288)PWS.05.17设备维护保养流程 (294)PWS.06合同管理 (299)PWS.06.01合同评审与签订流程 (299)PWS.06.02合同履行、变更、解除和终止流程 (304)PWS.06.03诉讼案件管理流程 (308)PWS.07.01变更索赔流程 (313)PWS.07.02对外结算（验工计价）流程 (319)PWS.07.03建造合同收入确认流程 (324)PWS.07.04劳务队伍结算流程 (328)PWS.07.05红线成本预算流程 (334)PWS.08 外部劳务队伍管理 (342)PWS.08.01劳务队伍选择流程 (342)PWS.08.02劳务队伍监督与评价流程 (347)PWS.08.03农民工工资管理流程 (352)PWS.08.04劳务队伍退场管理流程 (357)PWS.09财务管理 (361)PWS.09.01财务报表编制流程 (361)PWS.09.02资金计划流程 (365)PWS.09.03资金集中流程 (369)PWS.09.04现款上交流程 (373)PWS.09.05资金支付流程 (378)PWS.09.06税金的申报与缴纳流程 (382)PWS.09.07五险一金管理流程 (386)PWS.09.08应收账款管理流程 (390)PWS.09.09现金盘点流程 (394)PWS.09.10银行对账流程 (398)PWS.09.11备用金管理流程 (403)PWS.09.12费用报销流程 (407)PWS.09.13会计记账结账流程 (411)PWS.10经济活动分析 (415)PWS.10.01经济活动分析管理流程 (415)PWS.11综合事务管理 (420)PWS.11.01教育培训流程 (420)PWS.11.02收文管理流程 (424)PWS.11.03发文管理流程 (428)PWS.11.04印章管理流程 (433)PWS.11.05低值易耗品管理流程 (438)PWS.11.06固定资产盘点流程 (442)PWS.11.07征拆管理流程 (448)PWS.12竣工及收尾管理 (453)PWS.12.01工程竣工结算流程 (453)PWS.12.02竣工资料编制流程 (458)PWS.13全面预算管理 (462)PWS.13.01年度预算目标承接与分解流程 (462)PWS.13.02预算编制流程 (469)PWS.13.04预算调整流程 (478)一、总则(一)手册编制目的本手册是中铁***集团有限公司所属各类项目经理部建立工程项目内部控制体系的实施性文件，旨在建立和规范集团公司项目经理部内部控制体系，并使之有效运行。
本手册依据工程项目管理过程，将工程项目管理工作划分为13个业务模块和95个三级业务流程，明确了各模块所包含的主要工作内容和内部控制要素。
重点对95个三级业务流程包含的主要工作内容进行梳理，绘制了业务流程图、流程说明、风险控制矩阵、风险数据库、控制文档等，将工程管理各项业务的工作目标、所存在的风险、具体的控制措施，以及各项业务中的活动步骤、控制活动、关键控制活动进行了识别和评估，清晰地展现了项目经理部各业务部门工程项目管理内部控制的主要工作、存在的风险及其控制措施，从而能有效指导工程项目管理内部控制工作的有序开展及有效实施，执行性强，不仅满足项目经理部内部控制体系的建设需要，同时为项目经理部主要业务的开展提供指导。
(二)手册适用范围适用于中铁***集团有限公司所属各类项目经理部。
(三)手册相关制度中国中铁股份有限公司及中铁***集团有限公司工程项目管理相关制度。
二、项目经理部组织架构与内控职责分工(一)组织架构中铁***集团有限公司及所属各单位项目经理部组织机构图如下，各单位可根据实际情况进行必要调整。
(二)职责分工1.项目经理1.1在参照本手册框架内容的基础上，结合实际情况，建立健全项目经理部内部控制体系，并确保体系有效运行。
1.2确保项目经理部内部控制体系运行所需要的人、财、物、设备、时间等资源保障。
1.3明确项目经理部各部门内控体系管理工作的具体职责，组织各部门建立、维护职责范围内内控体系文件，包括制度、流程图、流程描述、风险控制矩阵、风险数据库和控制文档等。
1.4组织项目经理部各部门参与上级单位组织开展的风险评估。
1.5根据上级单位的要求，组织项目经理部各部门开展内控体系自我评价，并定期向上级单位内控管理部门汇报评价结果。
负责审批权限内控制缺陷的整改建议并批准执行。
1.6配合上级单位组织开展的内部控制体系的监督、检查、评价及审计工作。
1.7负责组织开展内部控制和风险管理相关的培训。
2.项目书记2.1协助项目经理工作，在项目经理部建立健全内部控制体系。
2.2指导综合管理部，宣传项目经理部内部控制体系建设情况。
2.3 监督内控体系相关流程及制度与党和国家的方针政策相符合。
2.4 支持干部廉政建设符合内部控制体系建设相关要求。
2.5支持项目经理部各项规章制度的制定符合内部控制体系的要求。
2.6与项目经理共同配合上级单位对项目经理部内部控制体系的监督、检查评价与审计工作。
3.项目副经理/总工程师/安全总监/总经济师3.1主持项目经理部分管业务内控体系管理工作，贯彻执行上级单位内部控制和风险管理工作的方针。
3.2负责制定项目经理部分管业务内控体系建设的工作计划，落实具体进度。
3.3负责分管业务内部控制和风险管理工作的过程控制。
3.4负责监督内部控制和风险管理相关培训的质量和效果。
4.综合管理部4.1负责综合事务管理模块内部控制主要业务流程及制度的监督和执行。
4.2负责组织开展综合事务管理相关的风险评估工作（流程目标设定、风险辨识、风险评价及风险应对），维护和更新综合事务管理相关流程风险数据库、风险控制矩阵。
4.3负责组织开展综合事务管理相关的控制点识别和评价，编制控制文档，并评价控制点的设计有效性，提出控制缺陷及相应的改进建议。
4.4负责根据经批准的整改计划执行综合事务管理相关流程的整改，确保相应的内控文件有效执行。
5.工程技术部5.1负责项目规划、工程技术与竣工及收尾管理模块内部控制主要业务流程及制度的监督与执行。
5.2负责组织开展项目规划、工程技术与竣工及收尾管理相关的风险评估工作（流程目标设定、风险辨识、风险评价及风险应对），维护和更新项目规划、工程技术与竣工及收尾管理相关流程风险数据库、风险控制矩阵。
5.3负责组织开展项目规划、工程技术与竣工及收尾管理相关的控制点识别和评价，编制控制文档，并评价控制点的设计有效性，提出控制缺陷及相应的改进建议。
5.4负责根据经批准的整改计划执行项目规划、工程技术与竣工及收尾管理相关流程的整改，确保相应的内控文件有效执行。