安全风险分级管理新技术培训教案

风险控制措施应在实施前针对以下内容进行评审（核对、确认）： (1)措施的可行性和有效性；(2)是否使风险降低到可容许水平； (3)是否产生新的危险源或危险有害因素；(4)是否已选定了最佳的解决方案。
第第三一章章 安全风险基础知识
什么是风险信息？
风险信息是指包括危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、 等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。
②专项辨识。以下情况，应按要求进行专项安全风险辨识评估： 1.新水平、新采（盘)区新工作面设计前； 2.生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大因素等发生重大变化时进行辨识； 3.启封火区、排放瓦斯； 4.本矿发生死亡事故或涉险事故、重新重大事故隐患，或所在省份煤矿发生重特大事故后进行辨识。
③岗位辨识。 建立岗位安全风险清单，落实具体的管理对象、主要责任人、直接管理人员、主要监管部门、主要监管 人员，进一步落实各岗位安全生产责任。 依据岗位安全风险清单的条款和内容，制作岗位安全风险辨识评估 卡，发到每个岗位员工手中.并保证在工作过程中随身携带。
安全风险的分类
将风险分为物的不安全状态（设备）；人的不安全行为（作业） ；作业环境的缺陷（环 境）；安全健康管理（职业健康、管理）的缺陷四大类。
什么是风险分级？
风险分级是指通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价，根据 评价结果划分等级，进而实现分级管理。风险分级的目的是实现对风险的有效管控。
各类风险信息的集合即为安全风险分级管控清单。
风险分级管控的基本程序是什么？
从总体上讲，风险分级管控程序包括四个阶段七个步骤。四个阶段即：危险 源识别、风险评价、风险控制、效果验证与更新。七个实施步骤见下图所示：
第第三一章章 安全风险基础知识
第第三一章章 安全风险基础知识 政府层面，风险分级管控的要求：
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风险辨识
第第三二章章 风险辨识
风险点识别方法
以作业危害分析法（JHA）并按照作业步骤分解逐一对作业过程中的人的不 安全行为进行识别。以安全检查表法（SCL）对生产现场及其它区域的物的不安 全状态、人的不安全行为、作业环境不安全因素及管理缺陷进行识别； （可参 考附件A危险点分类标准）
依据《危险化学品重大危险源辨识》（GB 18218）对涉及危险化学品生产、 使用、存储和经营的企业进行重大危险源辨识。
第第三一章章 安全风险基础知识
辨识方式
煤矿安全风险辨识以煤矿整体和井上下所有生产系统、环节、区域、 工作地点、设备设施岗位等为单位，以煤矿危险源辨识为基础，依据 (煤矿安全规程)、(煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法(试行))和国 家相关法律法规、标准及其他要求，以及企业相关规章制度.作业规程、 操作规程安全技术措施等开展发全风险辨识工作。
风险辨识分为年度辨识、专项辨识和岗位辨识三类。
第第三一章章 安全风险基础知识
辨识周期
①年度辨识评估。每年年底矿长组织各分管负责人和相关业务科室、区队进行年度安全风险辨识评估; 重点对煤矿瓦斯、水、火、粉尘、顶板、冲击地压及机电、提升运输系统和职业危害等容易导致群死群伤事 故的危险因素开展安全风险辨识
作业、进入受限空间等风险等级高、可能导致严重后果的非常规作业活动应进行重点管控。
风险点（危险源）排查 在公司生产活动区域内对生产经营全过程进行风险点排查，形成包括风险点名称类别、
所在位置、可能发生的事故类型及后果等内容的基本信息，建立《风险点统计表》。 风险点排查的方法：风险点排查应按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作
什么是风险辨识？
风险辨识是识别企业整个范围内所有存在的风险并确定其特性的过程。（引自 GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》）
什么是风险评价？
风险评价是对危险源导致的风险进行分析、评估、分级、对现有控制措施的充分性加以考 虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。
第一第章一章 安全风险基础知识
第第一一章章 安全风险基础知识
什么是风险点？
风险点是指伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所 和区域实施的伴随风险的作业过程，或以上两者的组合。例如，危险化学品罐区、液 氨站、煤气炉、木材仓库、制冷装置是风险点；在禁止存放危险品区域放置危险品、 防火区域内进行动火作业、高温液态金属的运输过程等也是风险点。风险点有时亦称 为风险源（危险源）。
第第三一章章 安全风险基础知识
重大危险源的确定
以下情形为重大危险源： 1）违反法律、法规及国家标准中强制性条款的； 2）发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、 一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的； 3）涉及重大危险源的； 4）具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人以上的； 5）经风险评价确定为最高级别风险的； 6）相关方投诉涉及事故隐患的； 7）风险点级别确定。
第第三二章章 风险辨识
第第三二章章 风险辨识
安全检查表分析法（SCL） 安全检查表分析是基于经验的方法，安全检查表是一份进行安全检查和诊断的清单；它由一些
有经验的、并且对工艺过程、机械设备和作业情况熟悉的人员，事先对检查对象共同进行详细分析、 充分讨论、列出检查项目和检查要点并编制成表；安全检查分析表分析可用于对物质、设备、工艺、 作以便进行检查或评审 。作业场所或操作规程的分析，为防止遗漏，在制定安全检查表时，通常要 把检查对象分割为若干子系统，按子系统的特征逐个编制安全检查表；在系统安全设计或安全检查 时，按照安全检查表确定的项目和要求，逐项落实安全措施，保证系统安全。（参照、完善现有检 查表格或安全管理信息系统上的内容）
第第三一章章 安全风险基础知识
风险辨识的主要内容：
三、风险辨识注意事项 风险辨识要防止遗漏，要分析两种活动时的危险因素，充分考虑三 种时态和三种状态下潜在的各种危险，分析在约束失效,设备、装置破 坏及操作失误后可能产生后果的风险。
第第三一章章 安全风险基础知识
风险辨识的要素一般应覆盖以下方面：
（一）从业人员安全意识、安全与应急技能；【人】 （二）生产经营基础设施、运输工具、工作场所等设施设备的安全可靠性；【设施设备】 （三）安全生产的规章制度、操作规程等管理制度覆盖情况和有效性；【管理制度】 （四）保障安全生产的管理机构、工作机制合规和完备性；【管理机制】 （五）影响安全生产外部要素危害程度的可知性和应对措施。【环境】
风险分为几级？
采用风险判定矩阵确定本矿安全风险等级，将安全风险等级从高到低划分为重大风险，较 大风险、一般风险和低风险四个等级，分别用“红、橙、黄、蓝” 四种颜色标注警示，以适应 评价和管理的要求。
第第三一章章 安全风险基础知识 什么是风险分级管控？
风险分级管控是指按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复 杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。风险分级管控的基本原 则是：风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负责管控，并逐 级落实具体措施。
第第二二章章 风险辨识
风险点的识别方法
工作危害分析法（JHA） 工作危害分析法是一种定性的风险分析辨识方法，它是基于作业活动的一种风险辨识技 术，用来进行人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全因素以及管理缺陷等的有效 识别。即先把整个作业活动（任务）划分成多个工作步骤，将作业步骤中的危险源找出来， 并判断其在现有安全控制措施条件下可能导致的事故类型及其后果。若现有安全控制措施不 能满足安全生产的需要，应制定新的安全控制措施以保证安全生产；危险性仍然较大时，还 应将其列为重点对象加强管控，必要时还应制定应急处置措施加以保障，从而将风险降低至 可以接受的水平。
第三第章一章 安全风险基础知识
红 1.重大风险（红色.重风险）：由矿长组织实施，并根据措施制定具体的工作方案，并有 人员、技术资金保障；在划定的重大安全风险区域设定作业人员上限；分管矿长为分管 负责人，风险点所在区、队负责管控措施的具体实施。
橙 2.较大风险（橙色风险）：由分管副矿长组织实施，风险点所在区、队负责管控措施的 具体实施。
第第三一章章 安全风险基础知识
风险点识别方法
风险点划分要求： ● 以部门为单位，按照安全责任分区，进行区域划分。 ● 按照作业区域或者作业步骤等不同进行进一步划分（如生产装置、作业场所、人员密
集场所等），确保风险点识别全覆盖。 ● 操作及作业活动：应涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。如动火
第第三一章章 安全风险基础知识
风险辨识的主要内容：
二、煤矿常用的安全风险辨识方法 1.询问交谈:找有丰富工作经验的人，请其直接指出其工作中的危害，可以初步分析工 作中存在的风险。 2.现场观察:需要有一定的安全技术知识和掌握较全面的安全生产法律、法规、标准的 工程技术人员进行现场检查剖析。 3.查阅有关记录:查阅曾经发生的事故(包括未遂)档案、职业病记录等。 4.获取外部信息:在阅系统内兄弟单位的现有文献资料，吸取兄弟单位的事故教训等。 5.工作任务分析:分析每个工作岗位中所涉及的危害。需要有较高的综合安全素质和丰 富的实践经验。 6.安全检查表:运用已编制好的安全检查表，对组织进行系统的安全检查，可辨识出存 在的风险。
排查风险点是风险管控的基础。对风险点内的不同危险源或危险有害因素（与风 险点相关联的人、物、环境及管理等因素）进行识别、评价，并根据评价结果、风险 判定标准认定风险等级，采取不同控制措施是风险分级管控的核心。
第一章
安全风险基础知识
风险与危险源之间的关系是什么？
风险与危险源之间既有联系又有本质区别。首先，危险源是风险的载体，风险是危险源的 属性。即讨论风险必然是涉及哪类或哪个危险源的风险，没有危险源，风险则无从谈起。其次， 任何危险源都会伴随着风险。只是危险源不同，其伴随的风险大小往往不同。
风险 = 可能性 × 严重性
第一章
安全风险基础知识
什么是危险源？