2020年整理廉政风险点及防控措施表(范例....doc
廉政风险点及防控措施 廉政风险点防控一览表word版
在人事管理、教学常规管理、招生考试、财务管理、工程项目实施、公务接待方面管理不严,不严格执行规章制度,导致分管科室及工作人员出现违法违纪行为,本站为大家整理的相关的廉政风险点及防控措施廉政风险点防控一览表,供大家参考选择。
廉政风险点及防控措施廉政风险点防控一览表序号工作职责潜在廉政风险点1采购文件编制1、招标文件编制不完整、存在不合规定的条款。
2、设定与采购项目规模不相适应或者过高的企业资质,排斥潜在供应商。
3、指定品牌,倾向特定供应商或者使用某一品牌技术参数,变向指定品牌,排斥其他品牌参与竞争。
4、评标办法带倾向性。
2采购信息公告1、未按规定或未在指定媒体及时发布采购信息;2、非公开招标项目只向少数供应商提供采购信息;3、中标结果不按规定在指定媒体进行公示。
3开标、评标、定标1、投标截止时间后接受标书。
2、开启不符合开标要求的标书,唱标内容不符合规定。
3、不按规定抽取评审专家组建评标委员会、询价小组和谈判小组。
4、在评标现场向评委发表不当的倾向性意见。
5、擅自修改评标结果。
4投标保证金管理1、不按规定时限和规定要求退还保证金。
5采购项目档案管理1、不按规定要求保存采购档案。
2、向供应商泄露其他投标人商业秘密。
6质疑答复1、答复内容涉及商业秘密。
2、未按规定作出书面答复。
3、未在规定时限作出答复。
7其他工作事项1、泄露招投标项目的信息秘密。
廉政风险点及防控措施廉政风险点防控一览表一、校长(一)风险点1.不依法履行职务,学校人财物管理中的重大问题不集体研究,搞个人说了算;2.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。
(二)防控措施1.坚持依法治校;2.坚持“三重一大”事项集体研究决定;3.充分发扬民主,自觉接受全校师生监督;4.按照《廉政准则》,带头遵守廉洁自律各项规章制度。
二、校党委书记(一)风险点1.学校党务工作和干部人事管理中不依法履职;2.不坚持执行“三重一大”制度;3.对党员及党员领导干部廉洁从政教育管理不严。
2020年整理医院各科室廉政风险点汇总表.doc
科室
负责人
在岗
人员
岗位潜在廉政风险
风险等级
防控措施
人事科
科长:
1、在干部管理、任用、调配中存在接受宴请、收受贿赂的风险。
2、在职称管理上,推荐先进、职称晋升是,出现不公平的风险。
3、在人事管理方面,存在泄漏组织人事相关信息的风险。
4、在录用招聘、人员的工作调动、人事
调配、职工福利、考核中徇私舞弊、弄虚作假、以权谋私。
2、未经审批,擅自通知供应商发货。
A
科长:
1、严格遵守“八不准”,认真学习法律法规;做到不请送、不拿回扣;要通过招标采购,规范办事,在采购过程的各个环节公开透明、接受监督。
2、物资采购和发放一定要凭科室计划,并按程序进行审批后才能采购和发放。
3、严格控制和监督各班组、科室物资的领取和使用情况,杜绝物资的囤积和流失。
2、在药事管理委员会的直接领导下,严格执行自治区药品集中招标采购管理制度,严格执行新药引进管理制度,严格采购过程中利用职权谋取私利。
3、在药事管理委员会的监督下,严格执行药品采购遴选制度,确定医院药品采购目录,严格按照医院有关药品采购工作流程执行采购。严格执行《药品管理法》和《实施办法》,加强环节管理。
2、不按规定程序审批,擅自采购新品种,发生不廉洁行为。
3、私自为医药代表“统方”。
仓管员:
1、未经审批,擅自通知供应商发货。2、对采购回来的药品,不严格按计划清点,造成药品挤压、过期。
3、私自为医药代表“统方”
A
主任:
1、严格执行“八不准”、严格遵守药品采购人员职业道德规范,提高政治素质和业务水平,保持良好的执业情操,提高拒腐防变的自觉性。
总务科采购员:
廉政风险点及防控措施
廉政风险点及防控措施各位读友大家好,此文档由网络收集而来,欢迎您下载,谢谢廉政风险点及防控措施廉政风险点及防控措施一、思想道德及制度机制思想道德(二级风险)1、相关科室:全体科室2、潜在风险:政治理论学习不够,理想信念不坚定、政治素质下降等风险。
工作思想保守、不求上进,责任心不强,缺乏开拓创新精神,工作一般化,难以开拓工作新局面的风险。
缺乏“一盘棋”思想和大局意识,导致不团结、不和谐问题,影响全站各项业务的正常开展的风险。
工作原则性不强、法律意识淡漠,为违规当事人说情办事,引发不廉洁、违法、违规问题、影响单位形象的风险。
不注重服务态度和言行举止,引起当事人的不满、上访、投诉,损害单位甚至建委形象的风险。
不认真履行“一岗双责”,领导监督职责履行不到位,造成本单位出现严重违法违纪问题的风险。
3、防范措施:重视并加强廉政教育、思想道德、职业道德教育,增强干部的责任心、意志力,树立正确的人生观,价值观、权力观、政绩观,树立正确的社会主义荣辱观,筑牢思想防线,不断提高自身综合素质,提高抵御腐败侵袭的能力,从根本上降低内部政治思想道德风险。
认真落实“三会一课”、“领导干部学法笔记制度”,加强政治、法制学习,统一思想,提高认识,增强领导骨干的责任心和综合素质。
教育全体干部职工在单位做一名讲道德、讲文明、讲爱心的优秀干部职工,在家庭中当一名讲勤劳、讲孝敬、讲传承的家长和成员。
完善民主生活会制度,定期开展批评与自我批评。
领导带头认真执行廉洁自律规定,严于律己,以身作则,坚持民主集中制,严格监督管理。
站领导严格执行个人收入申报制度,个人重大事项报告制度,制定奖惩措施,严格工作纪律,强化督促检查。
激发全站人员工作热情、积极性和创造性。
制度机制(三级风险)1、相关科室:全体科室2、潜在风险:对不科学、不适用的制度,未能及时修改完善,造成工作中出现偏差的风险。
对制度实施情况监督检查不够,导致制度不能得到有效落实,不能充分发挥出应有的作用的风险。
廉政风险点及防控措施登记表
3、存在用公款吃喝的风险。
4、存在侵占公共财物的风险。
5、存在对手下人以权谋私的行为听之任之,松于管理的风险。
廉政
风险
防范
承诺
在今后的工作中,按照《廉政准则》及其实施办法的标准,严格要求自己。针对查找出的风险点,根据制定的防控措施,认真落实防控工作,保持高度警惕,自觉接受群众的监督。
6、固定资产管理不严,造成流失现象。
防范廉政风险的制度和举措
1、严格执行五松镇政府接待制度,接待实行定点、定人、定标准。
2、加强3、建立公章管理、登记台账。
4、建立限时办结制度,收文一天内呈报有关领导或责任人处理;对相关办室未及时办理的及时提醒和催促,加强监管。
廉
政
风
险
点
1、在公车使用、维修、加油中不按规定操作,存在用公款为私车加油、公车私用的风险;
2、办公用品采购不按程序操作、管理过程中违规领用和发放的风险;
3、对公章管理不按规定操作、提供虚假证明的风险;
4、收文传阅、发文不及时不合规的风险;
5、公务接待不规范,私事派餐和超标准接待风险;
6、固定资产管理不严格,登记不及时,造成流失的风险。
5、加大办公用品管理,按程序采购,发放办公用品由专人负责,建立台账制度,每月汇总审核。。
6、严格执行五松镇政府车辆管理制度,杜绝公车私用等行为。
负责人(签字):
2011年11月25日
纪检监察机关审核意见
年 月 日
备注:1、本表一式三份,一份公示、一份存档、一份报镇纪委备案。
二、严格遵守纪律和各项规章制度。
三、及时准确做到下情上报、上情下达,指导办公室人员起草、打印校对本镇各种文件及可行性报告等,做到合法、及时、准确。
廉政风险防控措施登记表(范例)
其它风险
单位审查意见
纪检监察机关审查意见
部门(科室负责人)签字
廉政风险防控措施登记表
(部门、个人防控措施)
单位:××××局窗口填表日期:2010年9月30日
姓名
××
职务
××
分管或负责工作
××
所在部门
××××局窗口
所在岗位
××
风险类别
风险点
风险防范措施
思想道德风险
因责任意识不强、服务意识不强,或者私欲、私利等自身思想道德偏误,可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移行政管理行为失控,或授意他人违反职业操守,导致行政行为结果不公正不公平,行政行为对象利益受损或不当得益,构成“以权谋私”等严重后果的廉政风险。
1、树立全心全意为人民服务的宗旨,以科学发展观为指导,将“党风廉政建设”的工作理念用于行政审批或管理事项的工作职责中;
2、强化依法行政意识,进一步完善工作制度和工作程序。
3、认真审查、层层把关,严格遵照法律法规审批;
4、严格执行重大事项报告制度和集体决策制度,自觉接受社会和监督机构的监督;
5、严于律已不严格按审批流程执行,造成越级、越权审批的风险。
1、严格按审批流程进行审批;
2、实行各审批流程负责制,分级审批、全面审查;
××
所在部门
××××窗口
所在岗位
××岗
风险类别
风险点
风险防范措施
思想道德风险
窗口接触人、事较多,履行收件和提出拟办意见等工作职责,存在因私利等自身思想道德偏误,造成个人规范或职业操守发生偏移的风险
1、树立全心全意为人民服务的宗旨,以科学发展观为指导,加强政治学习。2、从思想上牢固树立为人民服务的意识,严格履行岗位职责。
廉政风险点及防控措施登记表【范本模板】
廉政风险点及防控措施登记表(个人)责任人签字:部门负责人签字:分管领导签字:填表日期:2012年9月15日注:中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可,一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
廉政风险点及防控措施登记表(个人)责任人签字:部门负责人签字:分管领导签字:填表日期:2012年9月15日注:中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可,一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
廉政风险点及防控措施登记表(个人)责任人签字:部门负责人签字:分管领导签字:填表日期:2012年9月15日注:中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可,一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可.廉政风险点及防控措施登记表(个人)责任人签字:部门负责人签字: 分管领导签字:填表日期:2012年9月15日注:中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可,一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
廉政风险点及防控措施登记表(个人)责任人签字:部门负责人签字:分管领导签字:填表日期:2012年9月15日注:中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可,一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可.廉政风险点及防控措施登记表(个人)责任人签字:部门负责人签字:分管领导签字:填表日期:2012年9月15日注:中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可,一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可.廉政风险点及防控措施登记表(个人)责任人签字:部门负责人签字:分管领导签字:填表日期:2012年9月15日注:中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可,一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
廉政风险点及防控措施登记表(个人)责任人签字:部门负责人签字:分管领导签字:填表日期:2012年9月15日注:中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可,一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
廉政风险点及防控措施登记表(个人)责任人签字:部门负责人签字:分管领导签字:填表日期:2012年9月15日注:中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可,一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
岗位廉政风险点与防控措施(表)
3.严格执行《中国共产党纪律处分条例》、《中国共产党廉洁自律准则》等规定,坚持原则,按章办事,严明纪律,秉公执纪,不徇私舞弊,假公济私。
4.正确对待和使用监督检查权,在履行干部评先创优、提拔使用等方面的监督权时,坚持实事求是,客观公正。
局党组成员、副局长
XXX
负责发展规划、体制改革、医政(中医)管理、卫生应急、基础设施(项目)建设、安全生产、药物政策和基本药物制度实施、药品和医疗器械采购、医疗纠纷处置、血液安全(无偿献血)、行风建设、医学团体协(学)会和领导干部医疗保健等方面工作;协助负责红十字会工作。分管医政管理(中医)股、医改办、应急办、项目办,协助分管红十字会办公室
7.坚持民主集中制原则,加强分管科室的日常管理,对职责范围内分管的工作进行定期和不定期的督查。
委党组成员、副局长
XXX
负责妇幼健康、计生药具管理、出生医学证明管理、计划生育家庭发展和奖励扶助等方面工作;负责卫生系统妇委会日常工作。分管妇幼健康股、家庭发展股和妇委会。
1.履行党风廉政建设责任制和“一岗双责”不到位,在分管工作中失职失察,导致出现重大失误,分管部门出现重大违法违纪行为。(高)
3.未能坚持按照《党政领导干部选拔任用工作条例》提拔、任用干部。(高)
4.违反干部任用管理条例和组织人事原则调整任免干部。(高)
5.接受可能影响公正执行公务的礼品、宴请以及旅游、健身、娱乐等活动安排。(高)
1.认真落实集体领导和分工负责制,坚持“三重一大”事项集体研究决定,严格执行民主集中制和一把手末位表态制度。
13.受理对驻在部门党组织、党员和行政监察对象的检举、控告及批评建议。按规定权限受理驻在部门行政监察对象不服处分的申诉。
廉政风险点及防控措施一览表
廉政风险点及防控措施一览表一、风险点1. 采购环节:供应商选择、价格设定、合同签订、验收标准等环节中可能存在权力寻租、舞弊行为的风险。
2. 工程项目:项目立项、招标投标、施工管理、验收结算等环节中可能存在权力寻租、违规操作的风险。
3. 财务管理:财务报销、资金使用、财务报告编制等环节中可能存在虚假报销、挪用公款、财务不透明等风险。
4. 人事管理:招聘、选拔、任用、考核等环节中可能存在权力寻租、违规操作、任人唯亲等风险。
5. 审批流程:审批权限设置、审批流程设计、执行过程中可能存在权力滥用、审批不严或放松等风险。
二、防控措施1. 采购环节:(1)建立供应商评估机制,对供应商的信誉、质量、价格等进行全面评估。
(2)公开招标,确保竞争公平、公正,减少权力干预。
(3)明确采购合同条款,严格验收标准,建立完善的验收制度。
(4)加强内部审计,定期对采购环节进行监督检查,发现问题及时整改。
2. 工程项目:(1)实行项目公开招投标制度,确保公平竞争。
(2)建立项目监理制度,加强对施工过程的监督。
(3)严格验收程序,确保工程质量和安全。
(4)加强项目审计,对项目执行过程进行全面监督。
3. 财务管理:(1)严格执行财务制度,规范财务报销流程,杜绝虚假报销。
(2)加强资金监管,确保资金使用合规、安全。
(3)定期公布财务报告,增加财务透明度。
(4)对财务人员进行定期培训,提高财务素质和风险意识。
4. 人事管理:(1)建立完善的人事制度,规范招聘、选拔、任用等流程。
(2)实行公开透明的考核机制,确保考核结果的公正性。
(3)加强员工培训,提高员工素质,减少违规操作的可能性。
(4)建立员工举报机制,鼓励员工举报违规行为,保护举报人的合法权益。
5. 审批流程:(1)明确审批权限,对重要事项的审批必须严格把控。
(2)优化审批流程,减少审批环节,提高审批效率。
(3)加强内部监督,对审批过程进行定期检查,确保审批合规。
(4)建立电子化审批系统,实现审批过程的信息化和透明化。
岗位廉政风险识别和自我防控表
1、增强责任心,做好本职工作。
2、不断增强业务技能,提高责任心。
业务流程风险
1、工作中缺少吃苦耐劳精神。
2、业务工作不够精湛。
3、不能认真研究业务知识。
对待工作要认真,以身作则,严格要求自己,努力学习。
制度机制风险
1、对各项治理制度的执行缺少约束力和监督力。
2、制定的规章制度贯彻落实不到位。
2、在开展党员过程中不能够全面平衡下属企业开展对象情况,有可能降低党员标准。
3、对具体业务工作存在应付思想,导致有些工作存在外表,不够深刻。
4、工作中往往停留在传达外表,开拓意识较差。
1、努力学习新的业务知识,不断发挥供销社在新农村建设中的作用。
2、从细致做起,做好本职工作。
3、组织建设在党委领导下,全面办理
3、不能依据自身工作实际,完善相关制度。
认真落实各项规章制度。
外部环境风险
1、对外界不正之风听之任之。
2、对外界环境有攀比心理。
3、不结交外界不三不四的朋友。
加强自我意识,增强责任心
风险形式
岗位风险点
自我防控措施
思想道德风险
1、政治理论学习不够深刻,对待往往流于形式,简单产生偏离宗旨观念。
2、对具体业务了解不够全面,产生对业务工作的指导存在主观意识。
业务流程风险
1、不能科学合理制定工作方案。
2、业务工作不精通。
3、开展工作按经验去办理。
严格遵守业务工作流程全面依据开展的需要,及时制定廉政建设责任制。
2、对经营治理责任制制订不够完善,操作性不强。
3、对各项制度的执行落实可能缺少约束力和监督力。
4、对制度可能贯彻落实不到位,不能形成有效的标准化治理等。
廉政风险点及防控措施一览表.docx
廉政风险点及防控措施一览表风险点涉及的部风险防控措施及责任主体类别廉政风险点表现形式原因分析门和岗位等级防控措施责任主体某些建设项目不符合报在建设项目预审时项目用地单位有请批条件、争取用地计划,规划股股室全体人员加强思想政治规划股国土把关不严。
客送礼行为。
从而对工作人员请客送学习,提高思想认识,遵守资源礼。
A各项规章制度,依照程序办规划在编制规划时,与技技术承担单位为了增加技术承担单位有请事。
特别是用地预审要把关。
术承担单位签订合项目经费,从而对工作规划股规划股客送礼行为同时执行政策不严。
人员实施贿赂。
1、预防项目建设用地报批是否严格按1、防止未按供地预照供地预审要求进审要求进行审查;1、报批供地从严按照供地预行审查;2、防止所报项目不审要求进行审查;2、预防所报项目供2、所报项目供地条例国家相土地条例国家相关产业地是否符合国家相防止未按规定承办。
建设用地股建设用地股C审批政策和供地政策;关产业政策和供地政策;关产业政策和供地3、防止未按有关审3、严格国家土地供应的相关政策;批权限程序进行呈规定和审批程序。
3、预防是否严格按报照有关审批权限程序进行呈报审批。
1、土地出让、企业改制土地资产处置、改变土地用途或容积率等工作容易出现不按程序或降低1、土地出让、企业改制土地资产处置、改变土地用途或容积率等工作容易出现不按程土地出让相关制度上可1、严格规范招标、拍卖、挂牌出让制度、出让程序和严格工作管理,认真执行网上招拍挂出让土地制度,杜绝网下出让土地使用权,按标准操作,对相关土地出序或降低标准操作,对让、企业改制土地资产处相关土地出让、企业改置条件审查不严格,虚假制土地资产处置条件土地能存在的缺陷和漏洞,相关部门和机制监管的缺失和不到位情况,外相关文件规定要求实施。
2、在土地出让、企业改制土地资产处置时,一定要严格审查原使用者土地档招标、拍卖、挂牌等问题;审查不严格,虚假招部环境影响或某些因素地产管理股 B 案,严格按照国家土地使用权出让地产管理股出让2、土地使用权出让、企标、拍卖、挂牌等问题。
廉政风险点及防控措施登记表
廉政风险点及防控措施登记表(个人)责任人签字:部门负责人签字:分管领导签字:填表日期:2012年9月15日注:中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可,一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
廉政风险点及防控措施登记表(个人)责任人签字:部门负责人签字:分管领导签字:填表日期:2012年9月15日注:中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可,一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
廉政风险点及防控措施登记表(个人)责任人签字:部门负责人签字:分管领导签字:填表日期:2012年9月15日注:中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可,一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
廉政风险点及防控措施登记表(个人)责任人签字:部门负责人签字:分管领导签字:填表日期:2012年9月15日注:中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可,一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
廉政风险点及防控措施登记表(个人)责任人签字:部门负责人签字:分管领导签字:填表日期:2012年9月15日注:中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可,一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
廉政风险点及防控措施登记表(个人)责任人签字:部门负责人签字:分管领导签字:填表日期:2012年9月15日注:中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可,一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
廉政风险点及防控措施登记表(个人)责任人签字:部门负责人签字:分管领导签字:填表日期:2012年9月15日注:中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可,一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
廉政风险点及防控措施登记表(个人)责任人签字:部门负责人签字:分管领导签字:填表日期:2012年9月15日注:中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可,一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
廉政风险点及防控措施登记表(个人)责任人签字:部门负责人签字:分管领导签字:填表日期:2012年9月15日注:中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可,一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
廉政风险、防控措施、防控责任一览表
风险 类别 重点项 目资金 管理 廉政风险主要内容及表现形式 风险 等级 防范措施 严格按照经费使用计划支出。坚持大 额经费使用支出实行集体研究决定、局主 要负责同志审批制度,并加大执行力度。 严格执行预算管理制度和财经纪律, 落实岗位责任制。严格按照政策性资金管 理办法执行,合理安排支出项目 1、 加强廉政建设, 增强廉洁自律意识, 严格遵守预算管理制度和财经纪律; 2、严格财务审核、呈批、报销程序, 加强内部控制机制建设,形成用制度规范 行为、按制度办事、靠制度管人的机制; 建立完善岗位责任制,强化责任追究 严格执行《干部选拔任用工作条例》 和有关规定,按照程序选拔任用干部,坚 持民主推荐、党组集体讨论决定,做到任 人唯贤。 风险防 控责任 领导 风险防控 责任股室 (单位) 财务科
安监科
建筑节 1、 发展新型墙材和散装水泥指导不 能新型 到位或不请示,越权决定; 墙材管 2、节能减排效果落实不到位。 理
中
1、加强学习提高业务水平,树立为企 业服务的理念,秉公办事; 2、确保上级政策落实到位,加强单位 责任制度建设,不定期开展检查。
工程科
业务 流程 风险
1、在执法活动中,接受相对人的吃 请、馈赠,有法不依、执法不严、违法 行 政 执 不究,发生不作为,乱作为,越权执法, 高 法检查 不公正执法或滥用自由裁量权; 2、接受当事人的吃请,馈赠、参与 影响公正执法的其他活动。
政 复 议 诉案件;未能对机关行政处罚事项进行
1、对申报执法证不按规定办理,把 2、 未严格按照有关规定审查办理建 设执法资格证件。 高
1、按要求严格把好申报关口,不符合 申报条件的坚决不予申报; 2、严格审查执法人员申报执法证资 格,按规定程序办理相关手续。 法制科
廉政风险点及防控措施 廉政风险点防控一览表
廉政风险点及防控措施廉政风险点防控一览表随着社会的发展,廉政建设逐渐成为了重要的社会问题。
在许多国家,廉政不仅仅是政府机构的关注点,也成为企业和非营利组织的十分关注的话题。
因为一旦出现廉政问题,不仅影响一个组织的形象和声誉,也会对整个社会造成负面影响。
因此,各个组织在廉政风险防控方面需要有一定的措施和识别风险点的能力。
廉政风险点及防控措施廉政风险点指存在廉政问题的场所或环节。
如何准确识别廉政风险点并及时掌控风险,对于企业、政府和各种组织而言,都是非常重要的。
以下是一些常见的廉政风险点及防控措施:(一)收、送礼风险点收、送礼是常见的廉政风险点之一。
企业在发展中需要与各种关系人交往,面对来自客户、供应商、政府官员等各种关系人的送礼,如何合理防范这些风险,是企业面对的重要问题。
防控措施:规定合理的政策措施,如严禁收取礼品、强调行为准则、要求员工签署忠诚保密协议等。
(二)公款经济管理风险点公款经济管理也是一个重要的控制点。
如果一个组织的公款管理不当,可能会引起贪污和腐败等严重的问题,这对于组织本身和社会的信心都会造成极大的负面影响。
防控措施:建立更加严格的预算控制和审批机制、限制预算调整的权限、加强对经济活动的监管、强制执行业务流程规则。
(三)招投标风险点招投标也是一个常见的廉政风险点。
在政府采购和企业采购的过程中,一些不规范的行为可能导致招标结果受到干扰,从而影响公正竞争的可能性。
防控措施:通过监督和内部控制机制的规定确保合规性,例如:强调招标和招标程序规范、促进竞争、维护透明度、合理合法地采购。
(四)人事任命风险点人事任命也是廉政风险的大头之一。
人事操作并不能完全依靠规则或机器,而是需要人来执行和监督,这种“人”与“权力”绑定的风险要大得多。
如果人事管理出现失误或不规范,这将导致各种各样的问题。
防控措施:实现有效的候选人评估,目前很多组织可以通过视频面试,机器学习和算法等先进的技术来辅助招聘、再次突出招聘程序,增强员工对任命决策的信心。
2020年党风廉政风险工作流程图及廉政风险点防控一览表
案件流程
受理: 按照权限对举报线索材料进行分析,决定是否受理
初核: 受理举报线索材料后进行初核,整理证据材料,形成初核
报告呈报领导审批
立案: 根据初核情况,确认有违纪事实,按照程序作出立案决定
调查: 按照程序对案件进行调查核实,出具详实的调查报告
审理: 根据调查报告、收集的证据和承办调查组的意见建议,对
加强与相关处室部门的 沟通联系,深入了解领 导干部廉洁从政情况;
局 XX 纪委
廉政 谈话
整改落 实
谈话对象
★没有对谈话对象整改 情况进行及时的跟踪了 解,廉政谈话没有起到应 有的效果。
1. 及 时 下 发 整 改 通 知 书。 2.建立廉政谈话档案。
局 XX 纪委
谈话资 料归档
局 XX 纪委 工作人员
局 XX 纪委
局 XX 纪委
★★★1、未按程序进行 严格按程序进行呈报,
呈报,私自将信件处理, 并根据批示要求对信访
导致案件线索丢失。
件做相应的处理。
局 XX 纪委
★★★对群众反映情况 紧迫或反映内容比较重 要的信访问题,未直接查 办,而是交办、转办基层 办理,导致严重后果。
对群众检举、控告、申 诉的信件和反映其他重 要内容的信访问题进行 认真的分析研究后,按 重要程度进行调查处 理。
审议:①召开审理会议;案件承办人汇报案情和审理情况 ②参加审议人员发表意见;提出结论性意见 ③写出审理报告
批准:审理报告经局 XX 纪委同意后,制作处分决定
执行:①处分文件送达本人及相关部门,在一定范围内宣布处分文 件,并收回文件送达回执
②按规定监督执行处分决定
2、廉政风险点及防控措施一览表
流 关键环 涉及对象
廉政风险点及防控措施一览表(参考样式)
中国共产党屯昌县纪律检查委员会用笺
各镇,县直各单位、副科级以上事业单位:
为推动我县廉政风险防控管理工作的顺利开展,规范廉政风险点和防控措施,现从网上摘取并整理了机关办公室廉政风险点、防控措施、权力运行流程图等部分内容,供各单位学习参考。
未上报工作方案的单位请尽快上报!
附:1、廉政风险点及防控措施一览表
2、办公经费支出管理流程图
县纪委党风室
2011年11月9日
第页
附表一
XXX廉政风险点及防控措施一览表
(参考样本)
单位(盖章):XXX 填报时间:年月日。
廉洁风险点及防控措施范文(通用6篇)
廉洁风险点及防控措施范文(通用6篇)篇1廉洁风险点及防控措施一、党组班子(一)廉政风险点(责任人:党组书记、各党组成员)1、在重大事项决策、重要人事任免和重大项目安排中未严格执行民主集中制,一人说了算(一级预警);2、对大额资金的使用不公开透明(一级预警);3、违反组织任用程序,将不符合条件的干部列入拟任人选范围(一级预警);4、未按规定任用、调整、交流干部(一级预警);5、泄露讨论干部任免的情况(一级预警);6、查处干警违法违纪行为过程中因接受吃请或收受礼物、礼金、有价证券等,不依法依纪处理违法违纪案件(一级预警);7、在人事调整、干警考核、评先评优、职级晋升等工作中弄虚作假、徇私舞弊,导致工作失误(二级预警);8、对举报案件或上级转办案件,能够解决而不及时解决,出现集体上访事件的(二级预警);9、对上级方针政策、党纪法规等重要性文件规定,不及时传达,以致出现违规行为发生(三级预警).(二)防控措施1、在重大事项决策、重要人事任免和重大项目安排过程中,要坚持民主集中制原则,严格按制度和规定办事,自觉接受各种监督;2、定期公布资金使用情况;3、推荐干部要召开会议,公布任职条件;4、按照规定培养选拔任用干部,坚持德才兼备、任人唯贤、群众公认、注重实绩的原则;5、严格保密制度,对未经发布的研究事项,不得擅自泄露;6、拒绝收受各种财物,严格要求所分管的部门和干警依照法律规定执法办案,自觉遵守有关规章制度;7、坚持“德才兼备、以德为先”的干部任用标准,客观公正评价干警业绩;8、对举报案件或上级转办案件,要依法依纪及时处理,及时回复;9、对上级方针政策、党纪法规等重要性文件规定,要及时传达,认真落实. 二、立案庭(一)廉政风险点(责任人:分管领导、立案庭负责人)1、立案审查环节:(1)、违反规定对应当受理的案件不予受理,对不应当受理的案件违法受理,致使当事人合法权益得不到保障(一级预警);(2)、在立案审查过程中,因对法律把握不准或碍于情面等原因,受理没有管辖权的案件(一级预警);(3)、对符合立案条件的案件拖延立案,致使当事人合法权益未能及时得到解决(二级预警);(4)、超出诉讼风险告知范围,对当事人作不当或错误引导,或者对案件的实体结果发表结论性意见,致使审判被动或结果不公(二级预警);(5)、责任心不强,工作马虎,损毁、丢失诉讼材料,损害当事人权益(一级预警);(6)、群众意识不强,造成对弱势群体案件不按绿色通道规定处理,或在办理诉讼费减、免、缓过程中,因亲友关系或同事说情等原因而徇私舞弊(二级预警).2、收退费环节:(1)、擅自增加收费项目、扩大收费范围、提高收费标准,损害当事人的利益(一级预警);(2)、违反规定增设或减少司法救助条件,违反审批程序办理司法救助手续,造成司法救助混乱,损害当事人权益(一级预警);(3)、违反规定使用诉讼费、罚没款、案件暂存款、赃款赃物及其孳息,违反程序规定为当事人、律师或相关人员办理退费手续,收取、退还相关费用不向当事人出具凭证,损害当事人权益,导致违纪、违法甚至犯罪(一级预警).3、财产保全环节:(1)、违反规定采取或者解除财产保全措施,或未能及时采取财产保全措施,损害当事人利益(二级预警);(2)、在采取财产保全措施前,向被申请财产保全方当事人通风报信,或将财产保全信息透露给相关第三人,损害当事人权益(一级预警);4、信访接待环节:(1)、接待信访时,未按规定登记台帐,损害当事人权益(三级预警);(2)、信访接待人员截留信访件,隐瞒信访、举报、投诉事件,损害当事人权益(二级预警);(3)、接待人员接到群众举报、投诉后,违反规定向责任人通风报信,或将信息透露给相关第三人,损害当事人权益(二级预警).5、对外委托评估、拍卖、鉴定环节:(1)、鉴定管理人员对符合鉴定、评估条件的案件拖延立案,损害当事人权益(二级预警);(2)、鉴定管理人员违反规定确定鉴定、评估、审计等中介机构,损害当事人权益(一级预警);(3)、鉴定管理人员向鉴定、评估、审计等中介机构发表倾向性意见,施加不当影响,损害当事人权益(一级预警);(4)、鉴定管理人员违法向当事人代收代付鉴定评估费用(一级预警);(5)、鉴定管理人员漏送或丢失鉴定评估材料,损害当事人权益(二级预警);(6)、在鉴定评估报告未送达当事人之前,向对方当事人透漏鉴定结论,损害其他当事人权益(三级预警);(7)、对鉴定管理人员或鉴定机构存在回避情形,不作回避处理的,损害当事人权益,导致案件处理不公(二级预警);(8)、违反规定向案件当事人透露拍卖保留价,损害当事人权益(二级预警);(9)、与鉴定评估机构进行不正当交往,造成违法评估、鉴定,致使案件处理不公(一级预警).6、送达环节:违反规定公告送达、留置送达、邮寄送达,或应送达的诉讼材料未能完全、及时送达给当事人,致使案件审判程序不公,损害当事人权益(二级预警);7、分案及司法统计环节:(1)在分案时存在说情现象(三级预警);(2)在进行司法统计时,不严格审查,统计数据与实际情况不一致(三级预警).(二)防控措施1、立案审查环节:(1)、把好立案审查关,严格执行《民事诉讼法》有关规定;(2)、对敏感、疑难、新类型案件多请示、多汇报,与业务庭多沟通、相互监督;(3)、严格按照《民事诉讼法》立案时间的规定及时立案,方便当事人;(4)、严格执行相关规定,认真遵守审判纪律和保密制度;(5)、加强思想教育,提高工作责任心,严格执行相关规定;(6)、组织学习相关规章制度,提高为民服务意识.2、收退费环节:(1)、加强组织原则性,严格执行《诉讼费用交纳办法》的规定;(2)、加强组织纪律性,严格执行司法求助规定,定期检查;(3)、加强思想教育,严格按照《诉讼费用交纳管理办法》规定执行,严格执行财务管理制度,及时核对帐目,定期检查.3、财产保全环节:(1)、加强业务学习,提高工作责任心,严格执行《民事诉讼法》、《民诉意见》关于保全的规定;(2)、严格执行相关规定,认真遵守审判纪律和保密制度.4、信访接待环节:(1)、提高工作责任心,按规定建立台账登记制度,定期检查;(2)、加强学习,提高自律意识,严格按信访条例规定办理相关手续;(3)、加强思想教育,提高工作责任心,严格遵守保密制度.5、对外委托评估、拍卖、鉴定环节:(1)、提高工作责任心,严格执行鉴定、评估的相关规定;(2)、加强监督力度,严格遵守鉴定、评估的相关规定,定期检查;(3)、强化自律意识、保密意识,增强工作原则性,按规定办事,按原则办事;(4)、提高自身素质,严格按照《诉讼费用交纳管理办法》规定执行;(5)、加强思想教育,提高工作责任心,牢记全心全意为人民服务的宗旨;(6)、加强自身修养、强化自律意识,严格遵守审判纪律和保密制度;(7)、增强工作原则性,按规定办事,按原则办事,严格执行关于回避的规定;(8)、严格执行相关规定,认真遵守审判纪律和保密制度;(9)、严格执行相关规定,提高廉洁自律意识.6、送达环节:加强业务学习,提高工作责任心,严格遵守《民事诉讼法》关于送达的规定.7、分案及司法统计环节:(1)、在向各业务庭移送案件时,要准确把握各庭工作量、案件难易程度等方面的平衡;(2)、在上报司法统计数据时,要与案件实际情况进行核对,发现问题,要求办案部门说明情况,及时改正.三、刑事审判庭、民事审判庭、行政审判庭、审判监督庭(一)廉政风险点(责任人:分管领导、各部门负责人)1、诉讼保全环节:(1)、违反法律规定采取或者解除财产保全、证据保全措施,采取财产保全、证据保全措施时有过失行为,或未能及时采取财产保全、证据保全措施,损害当事人权益(一级预警);(2)、原则性不强,保密意识薄弱,在法院采取财产保全、证据保全措施前,向被申请方当事人通风报信,或将有关信息透露给相关第三人,损害当事人权益(二级预警).2、证据环节:(1)、依职权调取证据不客观、全面、公正,仅调取对一方有利或不利的证据,存在偏袒心理,对依职权调取的证据,未在庭审中全面出示或有意不出示关键证据且无正当理由,对符合规定的证据调取申请,作出不予准许决定或不作决定,造成案件处理事实不清,案件处理不公,损害当事人权益(一级预警);(2)、对符合规定的鉴定、勘验、审计等申请,作出不予准许决定或不作决定,损害当事人权益(二级预警);(3)、责任心不强,致使损毁、丢失证据材料,或以非法方式收集证据,损害当事人权益,导致违法犯罪(一级预警).3、审理裁判环节:(1)、与当事人、代理人及相关人员的会面不符合有关规定,且事前或事后未向组织说明情况,致使案件审判不公(二级预警);(2)、滥用自由裁量权,量刑不当(一级预警);(3)、赃款赃物处理过程中存在的不廉洁行为(一级预警);(4)、存在法定回避情形的,不提出自行回避申请,使案件处理不公,引发社会矛盾,或对当事人提出的回避申请不按法定程序办理,致使案件处理程序出现瑕疵,影响公正司法(二级预警);(5)、外出办案违反法院“五个严禁”规定,造成违纪违法,影响司法公正(一级预警);(6)、不按规定采取民事制裁措施,损害司法公信力(二级预警);(7)、违反中立原则,运用不当手段进行调解,影响案件的公正审理,不考虑利益平衡,调解结果明显有失公平,损害当事人利益,引发社会矛盾,或指示、授意、暗示当事人恶意调解,逃避或减轻债务,损害其他当事人利益(一级预警);(8)、原则性不强,明知或应当知道存在虚假诉讼可能,放任诉讼进行,引发虚假诉讼,损害其他当事人利益,影响司法公信力(一级预警);(9)、违反中立原则,在庭前或庭中引导、暗示一方当事人作不实陈述,或隐瞒相关事实,致使案件事实无法查清,损害当事人利益(一级预警);(10)、在庭审中,对双方当事人的陈述自由、陈述时间等作不公平对待,导致案件审判被动,降低司法公信力(二级预警);(11)、庭审言行不当,具有明显倾向性(二级预警);(12)、庭审遗漏关键事实,或故意曲解陈述人的意思,造成案件审判不公正,降低司法公信力,引发社会矛盾(一级预警);(13)、丢失、损毁庭审笔录,造成档案缺失,损害当事人利益(一级预警);(14)、合议庭成员合而不议,或有意不发表不同意见,致使案件审判质量不高,出现错案(一级预警);(15)、审判长违反合议规则,制止或限制其他合议庭成员发表不同意见,使案件审判事实不清,产生错案,引发社会矛盾(一级预警);(16)、工作不仔细,责任心不强,向合议庭、审判委员会汇报案件遗漏主要证据、重要情节或关键事实,致使案件审判事实不清,产生错案,影响司法公信力(一级预警);(17)、工作马虎,印发的裁判文书与合议庭决议或审判委员会决定不一致,影响司法裁判公信力(一级预警);(18)、保密意识不强,泄露合议庭评议或审判委员会讨论案件的具体情况,致使案件审判被动,影响司法公信力(一级预警);(19)、业务不熟,工作责任心不强,因错误认定事实、采纳证据、理解法律作出错误裁判(一级预警);(20)、工作责任心不强,审理案件时间过长且无正当理由,损害当事人权益(二级预警).4、案后环节:(1)、群众意识不强,怠于开展判后答疑工作,引发社会矛盾(二级预警);(2)、责任心不强,工作拖拉,收到当事人上诉状后,拖延上诉移交时间,损害当事人权益,影响审判效率(二级预警);(3)、群众意识不强,判决履行期届满后,既不督促义务人自动履行,又以各种理由拖延出具法律生效文书证明,或拒绝向当事人出具生效文书证明,损害当事人权益(二级预警);(4)、群众意识淡薄,在当事人按规定申请复印庭审笔录等相关诉讼材料,审判人员无正当理由予以拒绝,或拖延办理,影响法院形象,降低司法公信力(三级预警);(5)、责任心不强,造成在案件质量和法律文书评查中,降低质量标准,隐瞒错误事实,致使审判案件质量降低,未能及时纠正错案,或有意掩饰案件质量和法律文书中存在的问题,导致案件质量下降,影响法院形象(二级预警).(二)防控措施1、诉讼保全环节:(1)、提高工作责任心,严格执行《民事诉讼法》关于保全的规定;(2)、遵守“五个严禁”规定,强化保密意识,严格按照《民事诉讼法》关于保全的规定执行.2、证据环节:(1)、加强证据规则有关规定的学习,规范庭审程序;(2)、提高工作责任心,坚持依法办事,严格办案程序;(3)、提高自身素质,严格执行《人民法院工作人员纪律处分条例》,规范证据材料的保管采集制度.3、审理裁判环节:(1)、加强自律意识和职业道德修养,严格执行“五个严禁”规定,避免与案件当事人或代理人(律师)不正当交往;(2)、依照法律规定凭证据办案,不得贪赃枉法;(3)、严格按规定处理赃款赃物;(4)、严格遵守《民事诉讼法》关于回避制度的规定;(5)、严格遵守最高院“五个严禁”的规定,增强自律意识和相互监督作用;(6)、严格遵守《民事诉讼法》相关规定,规范办案程序;(7)、提高法官素养,依法调解,依法办案,加强对案件监督管理;(8)、认真学习相关规定,增强工作原则性,依法秉公办案;(9)、严格办案程序,公正办案,依法办案,加强案件监督管理力度;(10)、认真执行庭审相关规定,规范庭审程序,公正办案,依法办案;(11)、规范庭审言行和庭审程序,提高法院公信力;(12)、提高工作责任心,规范庭审程序,严格执行相关法律法规;(13)、提高工作责任心,严格遵守案件材料管理制度;(14)、加强组织原则,严格法律程序,强化对合议庭评议的监督力度;(15)、严格执行合议庭相关制度,加大对合议庭的监督力度;(16)、加强业务学习,提高工作责任心;(17)、增强工作责任心,加强业务监督管理,严格裁判文书的核对和制作;(18)、认真执行“五个严禁”的规定,严格遵守审判纪律和保密制度;(19)、加强业务培训,提高业务水平和政治素质;(20)、严格执行《民事诉讼法》及其他关于审限的规定.4、案后环节:(1)、严格执行判后答疑工作的有关规定;(2)、提高工作效率,增强工作原则性,严格执行《民诉法》及相关上诉移交时限的规定;(3)、严格履行办案程序,提高为民服务意识,定期开展督促检查;(4)、加强思想教育,提高为民服务意识;(5)、提高责任心,加强制度建设,坚持原则,严格按照《案件质量评查办法》执行.四、执行局(一)廉政风险点(责任人:分管领导、执行局负责人)1、执行措施环节:(1)、违反规定采取或解除查封、扣押、冻结、拍卖等执行强制措施,损害当事人利益(一级预警);(2)、应采取强制执行措施无正当理由未采取,导致执行不力,损害当事人权益(二级预警);(3)、应当对被执行人财产进行调查而未作调查,损害当事人权益(三级预警);(4)、案件执行完毕后,未及时对被执行人的财产进行解除扣押、查封,损害当事人权益(三级预警);(5)、应当对被执行人采取拘留、罚款等民事制裁措施的未采取,或违法采取民事制裁措施,降低了司法公信力,损害了司法严肃性(二级预警).2、执行财产管理分配环节:(1)、违反执行款物管理规定,收取执行款物未出具凭证,或收取执行款不入帐,产生贪污、挪用等违法犯罪行为(一级预警);(2)、执行财物管理混乱,帐目不清,引发违纪违法行为(一级预警);(3)、违反规定使用执行财物,产生贪污等违法犯罪行为(一级预警);(4)、对执行财物管理不善,造成执行财物非自然原因损坏、贬值或灭失等,损害当事人利益(一级预警);(5)、滥用职权,在参与执行分配程序中,应公开的事项未公开,暗箱操作,损害当事人利益(二级预警);(6)、参与执行分配方案不公,或对参与执行分配方案弄虚作假,损害当事人利益(一级预警).3、执行异议环节:(1)、工作责任心不强,对当事人提出的执行异议不予处理,损害当事人利益(二级预警);(2)、应举行执行听证程序未举行,损害当事人合法权益(三级预警);(3)、对执行异议未组成合议庭进行审查,导致执行不公,损害当事人权益(一级预警);(4)、业务不熟悉,因错误认定事实、采纳证据或理解法律作出错误执行异议裁定,损害当事人权益(一级预警).4、其他执行工作环节:(1)、在被执行人有履行能力的情况下,未及时告知申请执行人,而要求申请人执行和解,放弃部分债权,损害当事人权益(一级预警);(2)、未按规定给予或不予司法救助,损害当事人利益,引发社会矛盾(二级预警);(3)、案件中止、终结执行不符合规定条件,或不按规定程序审批,损害当事人权益(二级预警).(二)防控措施1、执行措施环节:(1)、严格执行对外委托评估拍卖事项与执行机构相分离制度,依法按照有关规定程序办案;(2)、严格执行相关规定,实施执行公开;(3)、严格执行相关规定,实施案件追踪监督;(4)、加强工作责任心,严格履行办案程序;(5)、严格执行相关法律规定,依法办案,公正办案.2、执行财产管理分配环节:(1)、严格执行财务管理制度,加强廉政防范意识;(2)、严格执行财务管理制度,设立执行款交接台帐;(3)、加强监督管理,严格财务审批制度;(4)、加强思想教育,提高工作责任心和职业道德修养;(5)、加强《人民法院工作人员纪律处分条例》学习,严格办案程序;(6)、加强《人民法院工作人员纪律处分条例》学习,强化廉洁自律意识.3、执行异议环节:(1)、强化责任意识,提高业务素质及为民服务意识;(2)、强化监督力度,严格执行公开制度;(3)、加大对重要事项合议监督力度,避免执行不公现象;(4)、提高业务素质,严格法律程序,依法公正办案.4、其他执行工作环节:(1)、进一步提高执行人员职业道德修养,加强廉政教育,强化监督力度,做到司法为民,公正执法;(2)、加强自身修养,强化责任意识,牢记全心全意为人民服务的宗旨,公正办案;(3)、严格执行相关规定,依法办案.五、司法警察大队(一)廉政风险点(责任人:分管领导、法警大队负责人)1、责任心不强,在值勤、安检、保卫、押解、看管等工作上,违反规定造成不稳定因素或安全隐患(一级预警);2、违反规定安排被告人与其亲属接触,或为其提供方便,影响案件审判,致使审判被动,甚至无法查清事实(一级预警);3、在看管、押解期间违反规定,允许被看管、押解人员会见家属,造成串供、脱逃等严重后果(一级预警).(二)防控措施1、严格遵守司法警察值勤、安检、保卫、押解、看管等规定,提高职责意识和防范水平;2、严格执行有关规章制度,提高工作责任心;3、强化制度管理,严格处罚措施,增强工作责任心,按规定看管、押解,造成严重后果的,追究刑事责任.六、监察室(一)廉政风险点(责任人:分管领导、监察室负责人)1、监督、监察工作不深入、全面,查处违纪违法案件时有为难情绪,不坚决、不彻底(二级预警);2、原则性不强,责任心不够,在处理相关问题上不全面调查,主观武断,致使处理不客观、不公正(二级预警);3、纪检监察人员怠于行使职权,不愿管、不敢管,或者对相关问题的处理不公正、不客观(二级预警);4、接受被监督、监察对象的请客送礼(一级预警).(二)防控措施1、坚持原则,增强自律意识,带头遵守党的纪律和国家法律法规;2、坚持全面、客观、公正地调查问题,提高责任意识;3、建立和完善监督机制,坚持原则,做遵守党的纪律和国家法律法规的表率.4、提高自身素质,严格制度落实.七、政工科(一)廉政风险点(责任人:分管领导、政工科负责人)1、原则性不强,在干部任用考察工作中隐瞒、回避有关事实(一级预警);2、违反组织人事纪律,保密意识不强,泄露院党组酝酿、讨论干部任免情况,致使决策被动(一级预警);3、违反组织人事纪律,招聘过程中,违反规定增设或放宽招聘条件(二级预警);4、不按程序和要求进行审核,在人事调整、职级晋升、工资晋级等事项上,违反规定给予相关人员方便或设置障碍(二级预警);5、违反人事及评先考核相关制度,虚报有关立功评先的数据、条件,致使立功评先不准确,影响立功评先工作的公正、公平(二级预警);(二)防控措施1、坚持原则,严格依照干部选拔任用相关规定实行考察,并将考察结果予以公示,接受群众监督;2、加强组织原则,严格执行保密制度,对未经发布的研究事项,不得擅自泄露;3、加强组织原则,严格按照组织人事制度执行,并按规定进行公开招聘,纪检监督人员全程参与监督;4、加强人事干部职业道德培训,提高责任意识,根据有关文件规定严格准确上报;5、加强组织原则性,坚持民主推荐、民主测评,将立功评先条件进行公示,接受群众监督.八、办公室(一)廉政风险点(责任人:分管领导、办公室负责人)1、工作责任心不强,在文秘、机要工作中存在疏失,文件不能及时上交,会议通知滞后,造成工作效率低下,政令不通(三级预警);2、在单位公章管理中不负责任,私自乱盖公章及乱开介绍信,影响法院形象,造成不良影响(一级预警);3、原则性不强,不按规定和程序采购物品,暗箱操作,采购费用高于市场实际价格,或虚报采购、修理等票据报销费用,导致贪污等违法犯罪行为(一级预警);4、在与相关单位的业务往来或公务接待中,索取或收受回扣,谋取个人好处,发生违法犯罪(一级预警);5、违犯原则将私人消费在公费中报销,造成违纪行为(二级预警);6、管理不严,未经同意使用单位设备、物资装备办理私事,影响社会风气,以至违法违纪(一级预警);7、违反财务管理规定,动用、存放单位资金,发生挪用公款等违纪违法犯罪行为(一级预警);8、财务管理不规范,致使财务帐目混乱,扣帐凭证不健全,不符合规定,帐目收支不平衡(二级预警);9、违反车辆管理规定使用警车,产生违纪违法事件(一级预警);10、不当使用警灯、警报器,开霸王车、特权车,影响社会风气(二级预警);11、私自复印案卷材料,或违反规定为他人复印案卷材料提供方便,造成审判秘密泄露,或原则性不强,违反规定出借案卷,造成案卷丢失(一级预警);12、责任心不强,工作不认真,在网络管理方面由于计算机病毒侵袭,造成审判管理网络混乱,影响审判信息的按时录入和点击确认(一级预警).(二)防控措施1、文秘、机要工作由专人负责,提高工作责任心;2、公章专人负责管理,严格执行公章管理制度;3、严格遵守资产购置和验收等相关规定,认真履行政府采购程序,加强票据审核;。
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A级
岗位职
责风险
1、不履行或正确履行“一岗双责”,职责履行不到位。
2、对亲属和身边工作人员管理不够严格,可能出现不廉洁行为,造成不良后果。
3、放松对干部职工的思想教育,可能会出现违规违纪现象。
4能产生腐败现象。
1、认真落实党风廉政建设责任制,把党风廉政建设和业务工作同部署、同落实、同检查、同考核,采取有效措施,落实“一岗双责”。
2、加强干部职工的思想教育、反腐倡廉教育,倡导积极向上的生活情趣,关心、爱护、帮助干部职工。
3、认真执行法律法规等规章制度,建立健全有效管理制度,严格按章办事、按规定办事,加强履职尽责情况的监督检查。
严格要求,坚持原则,勇于
抵制人情压力,时常对自已敲警钟,对一些合理不合法、合情不合规的事,敢于说“不”,做到不拿昧心钱、不做糊涂事,
不失职、不渎职。
A级
初审意见:
审核意见:
备注:1、本表一式三份,一份本单位留存,一份用于公示,一份留电子文档报上级单位审核备案;
2、填写内容如需要,可另附纸。
A级
工作流
程风险
1、违反廉洁自律相关规定,利用职务之便谋取私利,在公务活动中,接受馈赠或吃请,可能产生违反法律和纪律规定的不廉洁行为。
2、在干部任用、劳动工资、考核、评先、职称评审等方面,不坚持公开、公正、 公平、透明原则,不按程序规定办理,监督不严,可能给工作造成不利,造成不良后果。
3、不能深入基层调查了解情况,虚心听取意见,形成拿来主义思想,可能给单位造成不良影响。
姓名
×××
职务(岗位)
×××××××××
岗位主要职责
×××××××××××××××××××××××
风险类别
风险点及表现形式
防控措施
风险等级
潜在风险防控
思想道
德风险
1、政治理论学习不够,产生理想信念不坚定,对自己放松管理,要求不高、不严,缺乏严格的自律、自省、自警意识。
2、业务上学习不够,对城乡建设知识及法律法规学习理解不够,往往凭经验办事,在工作中容易出错。
3、在工作中,有畏难情绪和怕得罪人思想,工作有时满足现状,不能开拓工作新局面。
4、理论联系实际不够,不深入实践、调研,导致创新、争先创优意识不强。
1、加强政治理论学习和党性养,提高政策理论水平和政治素质,增强责任感和事业心,始终和上级党组织保持一致,做一个政治立场鲜明、思想解放、实事求是的人。
2、加强城乡建设知识及法律、法规的学习;加强实践锻炼,不断提高工作水平和领导能力。
4、不落实反腐败各项制度规定,在干部的违纪处理上处置不当,定性不准,造成严重后果。
1、严格执行各项规章制度,不断修改完善制度,建立健全各项制度。
2、加强监督检查,及时发现问题,及时纠正,及时改进。
A级
外部环
境风险
在城建系统工作多年,有人情关系,
在工作中接受朋友和同事、同学请托,帮
人说话、办事,可能违反政策规定。
A级
潜在风险防控
规章制
度风险
1、在制度执行过程中,发现有些制度不够科学、严谨,不能及时进行补充、修改和完善,可能造成工作偏差。
2、对制度监督检查不够,可能导致制度不能得到有效落实,执行不到位,不能充分发挥应有作用。
3、不认真执行干部选拔任用规定和人事纪律政策,使政策的落实出现人为错误或偏差,引起矛盾和不稳定。
个人廉政风险点登记表
单位:填表日期:年月日
姓名
职务(岗位)
岗位主要职责
风险点及表现形式
风险等级
审核意见:
备注:1、本表一式三份,一份本单位留存,一份用于公示,一份留电子文档报上级单位审核备案;
2、填写内容如需要,可另附纸。
个人廉政风险点及防范措施登记表(范例)
单位:市城乡建设委员会填表日期:2011年8月18日
4、在信息报送、网络回复、对外宣传等工作中,对热点、焦点问题情况不明、把关不严,可能造成不良影响。
1、 带头执行党纪政纪条规和廉洁自律各项规定,发扬优良传统,清白做人、干净做事,提高反腐倡廉的自觉性。
2、推行阳光党务,严格执行程序,坚持原则,公开、公正、公平、透明、自觉接受监督。
3、加强监督管理,加大督办落实力度。