甘肃2016基金从业-基金的募集、交易和登记考试题
2016年甘肃省基金从业资格：资产负债表试题
2016年甘肃省基金从业资格：资产负债表试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、根据投资目标的不同，可以把基金分为增长型基金、__和平衡型基金。
A．收入型基金B．主动型基金C．被动型基金D．混合型基金2、国际上，开放式基金的销售主要分为直销和__两种方式。
A．分销B．承购包销C．余额包销D．代销3、风险低于混合型基金的基金是__。
A．ETF基金B．股票型基金C．平衡型基金D．债券型基金4、近年来，欧洲大陆的__占据了基金销售市场的绝对比重。
A．商业银行B．保险公司C．基金超市D．独立的投资顾问5、基金的不定期信息披露包括__。
A．澄清公告B．临时报告C．基金季度报告D．基金年度报告6、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。
基金的申报价格最小变动单位为__元人民币。
A．1B．0.1C．0.01D．0.0017、统一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的____A：10%B：20%C：30%D：40%8、目前，LOF基金份额若实行跨系统转托管，持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，__日起，转托管转入的基金份额可赎回或卖出。
A．TB．T+1C．T+2D．T+39、商业银行基金代销部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的______，部门的管理人员应具备从事2年以上的基金业务或者______年以上证券、金融业务的工作经历。
__A．1/3；3B．1/3；5C．1/2；3D．1/2；510、__是基金利润的最主要来源。
A．债券利息投资收益B．买卖差价收入C．股利利息收入D．公允价值变动收益11、《证券法》规定，证券的代销、包销期限最长不得超过__天。
A．30B．60C．90D．18012、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有__。
甘肃省2016年上半年基金从业资格：基金的信息披露试题
甘肃省2016年上半年基金从业资格：基金的信息披露试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、__应取得中国证券业执业证书。
A．基金管理公司的全部基金销售人员B．证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员C．商业银行总行及其一级分行从事基金销售业务管理的人员D．专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员2、以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的说法中，正确的有__。
A．赎回费率不得超过基金份额赎回金额的百分之五B．认购费和申购费可以在赎回时从赎回金额中扣除C．基金管理人可以根据投资人赎回金额的数量适用不同的赎回费率标准D．基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率标准3、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。
A．债券持有期限B．债券发行期限C．利息转让期限D．债券有效期限4、在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的__承担。
A．商业银行B．证券公司C．基金公司D．保险公司5、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券为__。
A．浮动利率债券B．息票累积债券C．固定利率债券D．零息债券6、中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是__。
A．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则B．负责监督有关法律法规的执行C．负责保护投资者的合法权益D．对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场7、____原则要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细地披露所有信息，因为这不仅将增加披露义务人的成本，也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度。
甘肃省2016年上半年基金从业资格：证券投资基金考试试题
甘肃省2016年上半年基金从业资格：证券投资基金考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、证券投资基金__的特征表现为将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行投资。
A．集合理财B．分散风险C．专业管理D．风险共担2、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于__个月。
A．2B．3C．4D．53、“马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一只__基金。
A．封闭式B．开放式C．公司型D．契约型4、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是__。
A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B．中金所推出的首个股指期货合约为沪深300股指期货C．股票价格指数期货属于衍生类金融产品D．股票价格指数期货是为适应人们控制非系统性风险的需要而产生的5、____是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。
A：消极的股票风格管理及应用B：积极的股票风格管理及应用C：混合的股票风格管理及应用D：独立的股票风格管理及应用6、__投资偏好是家庭成熟期的主要选择。
A．基金定期定投B．长期投资的权益投资工具C．偏进取的平衡资产配置D．偏保守的平衡资产配置7、关于开放式基金描述不正确的有__。
A．某人因继承获得一定数额的开放式基金，这种过户属于非交易过户B．非交易过户不包括“捐赠”的情形C．符合条件的非交易过户申请按规定办理时，应按基金注册登记机构规定的标准收费D．被冻结部分产生的权益不会随基金账户或基金份额被冻结而一并冻结8、基金监管部对基金销售的日常持续监管主要包括__。
A．对基金销售机构的资格审核B．对基金销售机构高级管理人员的资格审核C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管D．对基金销售各环节的监管9、关于在交易所挂牌交易的封闭式基金，下列说法不正确的有__。
A．封闭式基金的交易时间比股票交易时间短B．封闭式基金的交易遵从“价格优先、交易量优先”的原则C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为1000份或其整数倍D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易实行价格10%的涨跌幅限制10、下列选项中，属于销售业务流程控制要求的是__。
2016年甘肃基金从业资格基金业绩评价考试题
2016年甘肃省基金从业资格：基金业绩评价考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
）1、契约型基金和公司型基金的划分依据是_。
A.运作方式不同B.法律形式不同C.投资目标不同D.投资对象不同2、证券发行市场的作用不包括_。
A.为已经发行的证券提供流通转让的机会B.为资金供应者提供投资和获利的机会C.为资金需求者提供筹措资金的渠道D.促进资源配置不断优化3、围绕《证券投资基金法》，中国证监会、证券交易所和中国证券业协会制定并发布了一系列部门规章、规范性文件和自律规则，对—及基金从业人员管理等各个方面作出了具体规定。
A.基金管理人、基金托管人B.基金募集C.基金交易、管理、托管D.基金信息披露、销售4、我国基金业快速发展阶段的代表性基金创新品种有_。
A.南方宝元债券基金B.南方积极配置基金C.南方避险增值基金D.国投瑞银瑞福基金5、基金销售适用性的—原则要求，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。
A.投资人利益优先B.全面性C.客观性D.及时性6、在投资组合报告中，货币市场基金应披露的报告期内信息包括_。
A.偏离度绝对值在0.25%〜0.5%间的次数B.偏离度的最高值和最低值C.偏离度绝对值的简单平均值D.偏离度绝对值的加权平均值7、基金公司的风险控制能力包括对—的控制。
A.投资风险B.市场风险C.系统性风险D.经营决策风险8、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是—的运行机制。
A：相互联系B：相互促进C：相互竞争D：相互制衡9、下列关于我国证券交易所竞价方式的说法，不正确的是_。
A.上海证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：30〜11：30、13：00 〜15：00B.上海证券交易所规定的开盘集合竞价时间在每个交易日只有9：15〜9：25C.深圳证券交易所规定的收盘集合竞价时间在每个交易日只有14：57〜15：00D.深圳证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：30〜11：30、13：00 〜15：0010、统一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的 __A：10%B：20%C：30%D：40%11、证券市场的基本功能包括_。
2016年上半年甘肃省基金从业资格：家庭长投基选择考试试卷
2016年上半年甘肃省基金从业资格：家庭长投基选择考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、在我国，证券监管机构是指____A：国务院B：证券业协会C：证券交易所D：证监会及其派出机构2、在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是__。
A．基于本基金的过往表现，今年本基金将会有超过15%的年收益率B．本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率8%C．基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益D．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15%3、下列关于蓝光公司的基本信息中，使它不能成为基金管理公司股东的是__。
A．公司注册资本为5亿B．公司成立1年以来，治理健全，内部监控制度完善C．公司无任何违法违规行为，社会信誉良好D．公司经营业绩较好，资产质量良好4、我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票要以询价方式确定股票的__。
A．票面价格B．开盘价格C．发行价格D．票面价值5、基金市场营销的营销环境中，__是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。
A．微观环境B．宏观环境C．内部环境D．外部环境6、根据《证券投资基金法》，基金份额持有人大会应当有代表__以上基金份额的持有人参加，方可召开。
A．1/3B．1/2C．2/3D．3/47、将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类依据的是__的不同。
A．设立条件B．服务方式C．参与方式D．所承担的责任与作用8、基金市场营销的控制过程不包括__。
A．管理部门设定具体的市场营销目标B．制定市场营销计划C．衡量企业在市场中的销售业绩D．管理部门评估广告投入效果9、我国基金行业的对外开放主要体现为__。
A．合资基金管理数量不断增加B．基金管理公司已被允许开展包括社保基金管理、企业年金管理等委托理财业务C．合格境内机构投资者的推出，使我国基金行业开始进入国际投资市场D．部分基金管理公司开始到香港设立分公司，从事资产管理相关业务10、按照规定，开放式基金的申购费率不得超过申购金额的__。
2016年下半年甘肃省基金从业资格：基金的估值考试试卷
2016年下半年甘肃省基金从业资格：基金的估值考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有__。
A．封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:30～11:30、13:00～15:00，法定公众节假日除外B．封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制2.__是用来分析货币市场基金的指标。
A．融资比例B．保本期C．安全垫D．担保人3.关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，下列说法错误的是__。
A．基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请B．基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值C．买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币D．上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，自上市日第二个交易日起执行4.以下属于我国证券投资基金交易费的是__。
A．印花税B．开户费C．过户费D．经手费5. 根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。
A．60%B．70%C．80%D．90%6. 在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是__。
A．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率平均将超过20%B．本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率为10%C．基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益D．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15%7. 首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。
甘肃省2016年基金从业资格：基金的估值考试试题
甘肃省2016年基金从业资格：基金的估值考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是__。
A．现金比例变化法B．成功概率法C．二次项法D．夏普指数法2.某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。
A．9852.14B．9852.22C．9857.14D．9857.223.下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。
A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D．防范、减少基金会计核算中的差错4.下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。
A．开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换C．投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格D．基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认5. 下列金融产品中，具有较好流动性的是__。
A．证券投资基金B．银行理财产品C．券商集合计划D．银行定期存款6. 在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。
A．产品B．费率C．渠道D．促销7. 目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括__。
A．商业银行B．证券公司C．证券投资咨询机构D．专业基金销售机构8. 下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。
甘肃省2016年基金从业资格：私募股权投资的运作方式考试题
甘肃省2016年基金从业资格：私募股权投资的运作方式考试题甘肃省2016年基金从业资格：私募股权投资的运作方式考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是__。
A．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率平均将超过20%B．本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率为10%C．基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益D．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15%2.债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。
A．债券持有期限B．债券发行期限C．利息转让期限D．债券有效期限3.股票基金持股集中度是指__。
A．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D．前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重4.下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。
A．开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换C．投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格D．基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认5. 为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于__。
A．与基金到期日一致的债券B．股票C．衍生工具D．活期存款6. 在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。
A．基金合同B．基金招募说明书C．基金托管协议D．基金年度审计报告7. 根据运作方式的不同，基金可以分为__。
2016年下半年甘肃省基金从业资格：基金知识(1)试题
2016年下半年甘肃省基金从业资格：基金知识(1)试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是由衍生工具的__所决定的。
A．跨期性B．杠杆性C．风险性D．投机性2、下列选项中，__是基金销售活动的业务主体。
A．基金管理人B．基金托管人C．基金份额持有人D．基金代销机构3、在基金销售活动中应当遵守的管理办法和指引文件包括__。
A．《证券投资基金销售管理办法》B．《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》C．《证券投资基金销售人员执业守则》D．《证券投资基金托管资格管理办法》4、与基金半年度报告相比，基金年度报告具有的特点有__。
A．基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标B．基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬C．基金年度报告甲需披露内部监察报告D．基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等5、基金管理认购费和申购费的收费方式有__。
A．前端收费方式B．现金收付C．后端收费方式D．账单收付6、基金销售的__要求从投资人的需要和实际承受能力出发，向投资人销售合适的产品。
A．规范性B．专业性C．服务性D．适用性7、将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是____A：投资标的不同B：投资目标不同C：组织形式不同D：交易方式不同8、根据募集方式的不同，可以将基金分为__。
A．公募基金B．私募基金C．主动型基金D．被动型基金9、下列关于保本型基金的说法，正确的有__。
A．保本型基金提供的保证可能有本金保证、收益保证和红利保证B．保本型基金的本金保证比例可以高于100%，也可以低于100%C．保本型基金必须提供收益保证和红利保证D．通常，若保本型基金有担保人，则可为投资者提供到期后获得本金和收益的保障10、基金管理公司内部控制的基础是__。
证券从业资格考试-基金的募集、交易与登记试卷
证券从业资格考试-基金的募集、交易与登记试卷1、基金募集期限届满，封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的( )以上的要求。
A.60%B.80%C.50%D.70%2、封闭式基金的募集一般要经过申请,核准,( ),基金合同生效四个步骤。
A.发售B.核准C.批准D.发行3、基金管理人应当在基金份额发售的( )日前公布招募说明书,基金合同及其他有关文件。
A.2B.6C.1D.34、国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起( )个月内作出核准或者不予核准的决定。
A.2B.6C.1D.35、与普通的开放式基金不同，ETF份额( )。
A.只能以现金认购B.只能以证券认购C.既可以用现金认购，也可以用证券认购D.既不能用现金认购，也不能用证券认购6、基金募集期限届满，封闭式基金份额持有人人数应达到不少于( )人的要求。
A.200B.以上都不是C.100D.3007、某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则以下计算正确的是( )。
A.净认购金额为9884.42元B.认购份额为9881.42份C.认购费用为120元D.认购费用为118.58元8、基金管理人自收到验资报告之日起( )日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金的备案手续。
A.7B.15C.3D.109、《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的( )。
A.2%B.5%C.1%D.3%10、场外认购的基金份额注册登记在( )的开放式基金注册登记系统。
A.证券业协会B.中央银行C.中国证监会D.中国结算公司11、普通的开放式基金发售方式主要有( )。
A.金额认购B.网下发售C.网上发售D.证券认购12、与( )类似，分级基金的认购包括场外认购和场内认购两种方式。
A.LOFB.保本基金C.ETFD.QDI2基金13、LOF份额的认购分( )两种方式。
2016年下半年甘肃省基金从业资格法律法规：证券市场管理者考试试题
2016年下半年甘肃省基金从业资格法律法规：证券市场管理者考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、封闭式基金和开放式基金的主要区别不包括__。
A．份额限制不同B．交易场所不同C．投资对象不同D．激励约束机制与投资策略不同2、基金管理认购费和申购费的收费方式有__。
A．前端收费方式B．现金收付C．后端收费方式D．账单收付3、我国对投资者从基金分配中获得的__收入，在此类收入对个人未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。
A．国债利息B．企业债券差价收入C．买卖股票差价收入D．储蓄存款利息4、下列关于货币市场基金利润分配的规定，正确的有__。
A．每日进行分配B．货币市场基金每周一进行利润分配时，不包括上周六和周日的利润C．当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益D．当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益5、2006年6月，中国证监会发布《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》，要求基金管理公司治理应遵循____利益优先的原则，体现公司独立运作的原则，强化制衡机制，维护公司的统一性和完整性。
A：基金管理人B：基金份额持有人C：基金托管人D：监管机构6、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有__。
A．依据所承担的责任与作用的不同，基金市场参与主体可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管机构和自律组织三大类B．基金份额持有人、基金管理人、基金托管人是基金的当事人C．基金销售机构、基金注册登记机构、基金投资咨询机构是基金的主要服务机构D．中国证券业协会是我国基金市场的监管主体7、计算基金份额净值的收益率指标有__。
A．到期收益率B．时间加权收益率C．年化收益率D．几何平均收益率8、出现巨额赎回申请时，基金管理人可以根据形式基金当时的资产组合状况决定，__。
A．接受全额赎回B．拒绝全额赎回C．全部延迟赎回D．部分延迟赎回9、ETF基金管理人对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少__个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
甘肃省2016年证券从业资格考试：证券投资基金的投资考试试题
甘肃省2016年证券从业资格考试：证券投资基金的投资考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、__的最大好处就是研究者能够在行为现场观察并且思考，具有其他研究方法所不及的弹性。
A．电话访问B．问卷调查C．深度访谈D．实地调研2、发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于__亿元人民币。
A．1B．2C．3D．53、根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对一些可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。
其中，异常交易行为之一是：__固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易。
A．2个B．2个或2个以上C．3个D．3个或3个以上4、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的__为准。
A．开盘价B．收盘价C．最高价D．最低价5、投资者认为市场效率较强时，可采用__。
A．指数化的投资策略B．免疫和现金流匹配策略C．积极的投资策略D．债券互换6、关于赎回风险，下列说法正确的是（）。
A．可赎回债券的利息收入具有很大的不确定性B．债券发行人往往在利率走低时行使赎回权，从而加大了债券投资者的再投资风险C．债券发行人在利率不稳定时行使赎回权，从而加大了债券投资者的再投资风险D．发行者可能行使赎回权的价位，限制了可赎回债券的上涨空间，因此使得债券投资者的资本增值潜力受到限制7、目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券从事经纪业务的__。
A．证券公司B．银行C．基金公司D．信托公司8、如免疫荧光检查最可能的结果为A．IgG、C3呈线型沉积B．IgG、C3呈颗粒状沉积C．IgA、C3呈线型沉积D．IgM、C3呈线型沉积E．以上都不是9、所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。
因此，市场风险又称为证券交易的__。
A．系统风险B．非系统风险C．基本风险D．主要风险10、证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为__。
甘肃省2016年下半年基金从业：基金配置保持流动性考试试卷
甘肃省2016年下半年基金从业：基金配置保持流动性考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、普通股股东行使公司重大决策参与权的途径是参加__行使表决权。
A．监事会B．董事会C．股东大会D．公司职工代表大会2、__是指对基金销售机构进行基金营销的各种内部、外部因素的统称。
A．营销环境B．营销组合C．营销过程D．目标市场3、下列关于基金管理公司独立董事的说法，不正确的有__。
A．独立董事人数不得少于5人，且不得少于董事会人数的1/2B．督察长的聘任需经全体独立董事同意C．独立董事要承担保护投资者权益的特殊监督责任D．独立董事可对基金管理公司与股东之间可能存在的不公平关联交易起到一定的限制作用4、2001年9月，我国第一只开放式股票型基金__基金设立。
A．华安富利B．南方宝元C．华安创新D．南方避险5、__是保守型投资者可选择的基金产品。
A．债券型基金B．股票型基金C．货币市场基金D．保本型基金6、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购开放式基金成功后，基金注册登记人在T+1日为投资人登记权益，投资人于__日起有权赎回该部分基金份额。
A．T+2B．T+3C．T+1D．T+77、基金公司的__是维持其稳健经营的重要保障。
A．投资能力B．研究能力C．营销能力D．风险控制能力8、基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则，以保护____利益为出发点，并进行及时充分的信息披露。
A：基金份额持有人B：基金管理人C：基金托管人D：服务机构9、每个季度结束后__日内，基金管理人应编制完成基金季度报告。
A．15B．30C．60D．9010、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__。
A．跨期性B．期限性C．联动性D．不确定性或高风险性11、在____方式下，证券机构只需尽最大努力推销基金，并不对基金的销售状况承担任何责任。
2016年甘肃基金从业资格考试真题卷
2016年甘肃基金从业资格考试真题卷•本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
•试卷来源：易哈佛教育一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.__的目标是保证并提高客户对销售机构产品和服务的满意度，维护销售机构与客户关系的稳定和发展。
A．客户调查B．客户追踪C．业务跟进D．加强沟通参考答案：B[解析] 基金销售机构维护客户关系的基本方法有：①客户追踪；②业务跟进；③客户调查；④加强沟通。
其中，客户追踪是建立起连接销售机构与客户之间的桥梁，持续有效地追踪销售业务中的薄弱环节，及时解决问题。
进行客户追踪工作的目标是保证并提高客户对销售机构产品和服务的满意度，维护销售机构与客户关系的稳定和发展。
2.基金销售人员客户服务中的售中服务不包括__。
A．协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果B．开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法C．为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金D．协助客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务参考答案：B[解析] 基金销售人员的客户服务内容可以分为售前服务、售中服务和售后服务。
其中，售中服务是指客户在基金投资操作过程中享受的服务。
主要包括：协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果；为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金；介绍基金产品信息、费率信息、基金业务办理流程及注意事项；协助客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务。
B项属于售前服务的内容。
3.根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司变更重大事项，应当自董事会或者股东会做出决议之日起__日内，按照中国证监会的规定提出变更申请。
A．5B．10C．15D．20参考答案：C4.基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。
A．研究能力B．从业经验C．投资能力D．操作风格参考答案：C[解析] 基金经理是投资的直接指挥者，目前，国内基金公司在投资管理上基本采用公司投资决策委员会领导下的基金经理负责制，因此基金经理的投资能力是影响基金业绩最直接的因素。
2016年上半年甘肃省基金从业资格基金知识汇总考试题
2016年上半年甘肃省基金从业资格基金知识汇总考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、__是为投资人选择合适的基金产品前十分重要的环节。
A．了解基金投资人的风险承受能力B．划分投资人的类型C．确定投资者的投资目标D．制定合适的理财方案2、下列不属于证券市场显著特征的选项是____A：证券市场是价值实现增值的场所B：证券市场是价值直接交换的场所C：证券市场是财产权利直接交换的场所D：证券市场是风险直接交换的场所3、下列不属于会计系统内部控制规范的是__。
A．基金销售机构应将自有资产与投资人资产分别设账管理B．设立专门的监察稽核部门或岗位C．在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账D．在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账4、证券投资基金一般在月末结转当期损益，按固定价格报价的货币市场基金一般__损益。
A．逐时结转B．逐日结转C．逐周结转D．逐月结转5、股票型基金买卖股票的频率是指基金的__。
A．行业集中度B．持股集中度C．基金持股的平均时间D．股票周转率6、下列关于货币市场和货币市场工具的说法，正确的有__。
A．货币市场工具通常指到期日不足1年的短期金融工具，因此也被称为“现金投资工具”B．与股票市场相比，货币市场投资门槛通常很低，很适合一般投资者直接投资C．货币市场属于场外交易市场，交易主要由买卖双方通过电话或电子交易系统完成D．货币市场工具通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行7、证券投资基金与其他金融工具或理财产品的主要差异为__。
A．性质不同B．风险收益特征不同C．收益来源不同D．投资人不同8、考察基金公司风险控制能力的要点包括__。
A．公司风险控制理念B．投资风险控制的情况C．公司合规经营情况D．公司风险控制组织架构情况9、当影子定价所确定的货币市场基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值(即产生正偏离)时，表明基金组合中存在__。
2016年下半年甘肃省基金从业资格综合：基金托管人考试题
2016年下半年甘肃省基金从业资格综合：基金托管人考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、关于基金宣传推介材料登载过往业绩，下列说法正确的是__。
A．基金合同生效不足6个月也可登载过往业绩B．基金合同生效1年以上但不满10年的，只需登载最近1个完整会计年度的业绩C．基金合同生效5年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩D．基金合同生效10年以上的，只需登载最近5个完整会计年度的业绩2、____是指基金资产因投资于各种债券(国债.地方政府债券.企业债.金融债等)而定期取得的利息收入。
A：股票股利收入B：债券利息收入C：证券买卖差价收入D：存款利息收入3、对运用情景综合分析法进行预测的基本步骤叙述不正确的是____A：分析目前与未来的经济环境，确认经济环境可能存在的状态范围B：预测在各种情景下，各类资产可能的收益以及各类资产之间的相关性C：确定各情景发生的概率D：以情景的发生概率为权重，通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险4、开放式基金募集期限届满合同正式生效，需满足__。
A．基金募集份额总额不少于2亿份B．基金募集金额不少于2亿元人民币C．基金份额持有人不少于1000人D．中国证监会对验资报告和基金备案材料进行书面确认5、以下与基金份额净值的计算无关的是__。
A．基金总资产B．基金总负债C．基金总份额D．基金持有人人数6、证券市场的自律性组织有__。
A．证券交易所B．中国证监会C．证券公司D．证券业协会7、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括__。
A．取得基金从业资格B．具有国家承认的硕士研究生以上学历C．具有3年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试8、一般来说，从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金，各项基金费率基本上呈____趋势，这是由产品本身的风险收益特征决定的。
甘肃省2016年上半年基金从业资格：基本面分析考试题
甘肃省2016年上半年基金从业资格：基本面分析考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、在我国，基金行业自律性组织是__。
A．中国证券业协会B．中国证监会C．中国银监会D．中国登记结算公司2、证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称____A：证券交易市场B：二级市场C：初级市场D：次级市场3、基金管理人不得免收持有期低于__年的投资人的后端申购(认购)费用。
A．3B．5C．6D．84、基金合同生效后LOF即进入封闭期，封闭期一般不超过____个月。
A：1B：2C：3D：45、证券市场的发展停滞阶段是__。
A．20世纪初B．1929～1933年C．20世纪20年代至第二次世界大战结束D．第二次世界大战后至20世纪60年代6、下列关于印花税的说法，正确的有__。
A．对个人投资者买卖股票暂免征收印花税B．对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税C．基金买卖股票暂免征收印花税D．对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税7、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占__的股票。
A．份数B．比例C．资金D．数量8、基金管理人应当自收到核准文件之日起____个月内进行封闭式基金份额的发售。
A：3B：6C：9D：129、基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。
A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金公允价值D．基金资产估值10、前台业务系统中提供的投资资讯不包括__。
A．基金基础知识B．基金相关法律法规C．基金产品信息D．基金投资人信息11、我国基金业经过近9年时间的规范发展，已经初步形成一套以____ 为核心.各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。
2016年甘肃省证券从业资格证券市场基金的费用考试题
2016年甘肃省证券从业资格《证券市场》：基金的费用考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、A公司拟增发普通股，每股发行价格15元，每股发行费用3元。
预定第一年分派现金股利每股元，以后每年股利增长5%，其资本成本为（）。
A．%B．%C．%D．%2、关于债券投资面临的购买力风险，下列叙述正确的是__。
A．主要用于衡量投资者持有债券变现的难易程度B．是债券投资者所面临的主要风险C．债券和其他固定收益证券，如优先股，不受购买力风险的影响D．购买力风险即通货膨胀的风险3、在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。
这一过程通常称为__。
A．转托管B．双重托管C．指定托管D．复合托管4、证券营业部的损益管理大致包括__等。
A．财务收入管理、财务支出管理B．统收统支、单独核算C．分账管理、计息、对账D．财务收支管理、分账管理5、目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是__。
A．期末基金份额净值B．期末可供分配基金份额利润C．加权平均基金份额本期利润D．净值增长指标6、市盈率的计算公式为__A．每股价格乘以每股收益B．每股收益加上每股价格C．每股价格除以每股收益D．每股收益除以每股价格7、__是证券投资基金市场营销的中心。
A．扩大销量B．确定目标客户C．利润最大化D．分割市场8、证券公司在办理经纪业务时是作为__。
A．委托人B．信托人C．中介人D．投资人9、根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是__。
A．制定、修改证券交易所的业务规则B．制定和修改证券交易所章程C．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告D．选举和罢免会员理事10、临时停市__。
A．由国务院决定，证券交易所执行B．由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行C．由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构D．由证券交易所决定，并报告当地地方政府11、基金评价的一个隐含假设是__。
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甘肃省2015年基金从业：基金的募集、交易与登记考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。
A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制C．具备基金销售费率的监控机制D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用2、某公司投资于一家基金管理公司，其出资额占该基金管理公司注册资本的10%，则该公司不需具备的条件是__。
A．从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善C．资产质量良好D．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录3、只有____才有权发售基金份额，进行基金财产的投资管理。
A：基金投资者B：基金管理人C：基金托管人D：监管机构4、在基金销售活动中应当遵守的管理办法和指引文件包括__。
A．《证券投资基金销售管理办法》B．《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》C．《证券投资基金销售人员执业守则》D．《证券投资基金托管资格管理办法》5、基金定期定额投资计划的优点有__。
A．免去投资者多次申购的烦琐手续B．风险控制效应C．成本效应D．复利效应6、__是指债券发行人没有能力按时支付利息或者到期归还本金的风险。
A．利率风险B．信用风险C．提前赎回风险D．通货膨胀风险7、通常，股票分割会导致股价__。
A．上涨B．下降C．不变D．上下波动8、开放式基金投资者申购基金成功后，投资者自__日起有权赎回该部分基金份额。
A．TB．T+1C．T+2D．T+39、二次项法是由__于1966年提出的。
A．特雷诺B．夏普C．詹森D．玛泽10、____原则要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细地披露所有信息，因为这不仅将增加披露义务人的成本，也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度。
A：真实性原则B：准确性原则C：完整性原则D：规范性原则11、以下关于契约型基金的表述正确的是____A：基金经理层是基金最高权力机构B：基金董事会是基金的最高权力机构C：基金依据基金契约或合同而设立D：基金依据托管协议而设立12、下列关于基金税收的说法，正确的是__。
A．基金买卖股票、债券的差价收入，减半征收企业所得税B．基金取得的股票股利收入、债券利息收入，征收20%的企业所得税C．基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税D．基金取得的股息、红利收入，征收25%的企业所得税13、下列属于基金信息披露“重大性”概念标准的有__。
A．证券交易量标准B．影响证券市场价格标准C．影响投资者决策标准D．对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响14、我国货币市场基金的管理费率为____A：0B：0.1%C：0.2%D：0.33%15、证券的流动性不能通过__实现。
A．到期兑付B．记账C．贴现D．转让16、__标志着我国全国性基金市场的诞生。
A．中国人民银行批准金信基金在上海证券交易所上市B．中国人民银行批准金信基金在深圳证券交易所上市C．中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市D．中国人民银行批准淄博基金在深圳证券交易所上市17、在ETF的募集期内，根据投资者认购渠道的不同，可分为____A：网上认购和网下认购B：集体认购和个人认购C：公开认购和私人认购D：有偿认购和无偿认购18、对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴____的个人所得税。
A：10%B：20%C：40%D：50%19、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。
A．证券公司的资产管理产品B．基金管理公司的专户理财产品C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券20、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种__形式。
A．投资C．融资D．资产21、影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括__。
A．宏观经济政策的调整B．清算方式的变化C．供求关系的变化D．经济形势的变化22、____作为我国证券业的自律性组织，对基金业实行行业自律管理。
A：中国证券监督管理委员会B：中国证券业协会C：证券交易所D：证券登记结算公司23、分析和评价基金经理可以从其__等方面进行考察。
A．从业经验B．过往业绩C．投资理念D．操作风格24、由基金投资者直接支付的费用有____A：申购费B：交易佣金C：过户费25、基金营销中，公共关系所关注的是基金公司为赢得各类公众尊敬所作的努力，这些公众包括__。
A．新闻媒介B．股东C．监管机构D．客户二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、在基金资产估值时，交易所上市股票和权证以__估值。
A．最高价B．最低价C．开盘价D．收盘价2、基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于____个月。
A：3B：6C：9D：123、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括__。
A．会计师事务所B．证券投资咨询公司C．资产评估机构D．律师事务所4、下列不属于利息收入的是__。
A．债券利息收入B．资产支持证券利息收入C．股利收入D．买人返售金融资产收入5、下列股票基金的分析指标中，__是最能全面反映基金经营成果的指标。
A．基金分红B．已实现收益C．期末基金份额净值D．基金净值增长率6、如果股票价格波动越大，则投资组令的算术平均收益率与几何平均收益率之间的差异____A：越大B：不变C：越小D：不能判断7、在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指__。
A．ETF基金B．LOF基金C．QFII基金D．QDII基金8、保护基金投资者的合法利益要使基金投资者免受__等行为的损害。
A．误导B．内幕交易C．不公平交易D．投资损失9、基金投资风险控制的具体措施包括__。
A．实行内部监察稽核控制B．采取投资风险管理技术和控制程序C．建立完善的基金投资管理制度、内部风险控制制度D．明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征10、以下不属于投资组合公告的披露事项的是____A：按行业分类的股票投资组合(股数、市值占基金资产净值的比例)及股票面值合计B：债券市价(不含国债)合计C：国债、货币资金合计D：列示基金投资中，按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名股票明细，至少应当包括股票名称数量、市值占基金资产净值比例(%)11、关于封闭式基金开户的说法，正确的是__。
A．投资者必须开立基金账户才可以买卖封闭式基金B．每个有效证件可以开设1个以上基金账户C．基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易D．购买不同基金公司的封闭式基金要开立不同的基金账户12、在存在活跃市场的情况下，下列有关投资品种公允价值的表述正确的有__。
A．估值日有市价的，应当采用市价确定公允价值B．估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当参考类似投资品种的现行市价确定股票投资的公允价值C．估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行价格及重大变化因素，调整最近交易的市价，确定公允价值D．有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值13、下列债券发行的定价方式中，__是以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率。
A．以价格为标的的荷兰式招标B．以价格为标的的美式招标C．以收益率为标的的荷兰式招标D．以收益率为标的的美式招标14、下列关于基金会计核算特点的说法，错误的是__。
A．会计核算主体是证券投资基金B．公募基金会计的责任主体中，基金托管人承担主会计责任C．会计分期细化到日D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债15、QDⅡ基金交易与一般开放式基金交易的区别主要有__。
A．币种B．拒绝申购的情形C．暂停申购的情形D．巨额赎回的处理办法16、证券监管机构的主要职责是__。
A．负责监督有关法律法规的执行B．负责保护投资者的合法权益C．依法全面监管全国的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为D．维持公平而有次序的证券市场17、__是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策。
A．股份回购B．股票分割与合并C．股利政策D．增发、配股与转增股本18、、属于低风险、低回报的基金产品。
A：保本基金B：期货基金C：对冲基金D：伞形基金19、2008年4月8日，某基金管理人收到验资报告，则该基金管理人应于__之前，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续，刊登基金合同生效公告。
A．2008年4月13日B．2008年4月18日C．2008年4月23日D．2008年4月28日20、最易受到购买力风险损害的证券是__。
A．优先股B．浮动利率债券C．保值补贴债券D．普通股股票21、下列可为稳健型投资者选择的基金产品有__。
A．混合型基金B．债券型基金C．股票型基金D．货币市场基金22、目前，我国债券型基金的认购费率通常在__以下。
A．0.5%B．1%C．1.5%D．2%23、关于政府债券，下列说法正确的有__。
A．政府债券的发行主体是政府B．政府债券可作为政府弥补财政赤字的手段C．中央政府发行的债券称为国债D．根据不同的发行目的，政府债券有不同的期限，从几年至几十年24、下列关于券商集合计划的说法，不正确的是__。
A．管理人的收入与其业绩表现没有直接关系B．目标客户群体抗风险能力相对较强C．投资门槛比基金高D．流动性比基金差25、基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险，在充分考虑内外部环境的基础上，通过__而形成的系统。
A．建立组织机制B．运用管理方法C．实施操作程序与监控措施D．设置安全监督管理机制。