36、内部审核资料
ISO9001：内部审核资料(可编辑).doc
ISO9001：内部审核资料(可编辑)内部审核数据内部审核通知部门、车间:为了确保公司的质量管理体系能够继续良好运行以满足国际标准化组织标准的要求，公司决定从1月至1月进行内部审核。
1月1日上午，第一次内部审计会议将在会议室举行。
公司审核小组将全面检查公司质量管理体系的运行情况，确保发现存在的问题和不足，并及时改进，确保体系符合标准要求。
各部门接到通知后，要做好准备工作，确保检查工作通过内部审核取得良好效果。
办公室:会议签到表时间:会议名称:内审第一次会议地点:办公室序号:部门总经理行政部生产部业务部技术部质量部会议签到表时间:会议名称:上次内审会议地点:办公室编号部门在生产部质量技术部和总经理行政部业务部会议纪要上签字。
编号:TCSQB时间:会议名称:内部审核第一次会议地点:办公室记录员:徐萍会议内容:总经理:公司和前一段时间已经按照国际标准化组织版本变更标准的要求，通过标准实施培训建立了文件化的质量体系。
质量管理体系已经运行了三个多月，但我们仍然不知道质量管理体系的实施是否符合标准要求。
为了完善公司今天和明天两天内进行内部审计的计划，各部门必须通力合作，确保顺利完成。
审核组长:根据质量管理体系的要求，经体系经理、总经理批准，公司决定进行内部审核。
我们的审核小组已按要求编制了审核计划，并已分发给相关人员，要求各部门按要求做好准备。
本次内部审核将根据分配的计划进行。
在审计过程中，审计方法有:检查数据、检查文件、检查记录、提问、检查现场等。
将被收养。
所有部门人员都应按照审核计划中的计划，在各自的岗位上为欢迎检查做好准备，以确保审核过程不会延误时间，并按计划完成。
各部门在内审过程中应积极提供相关文件，内审过程中可能会发现不符合项。
不符合分为两类:严重不符合和一般不符合。
严重不合格是系统性的、区域性不合格。
一般不合格是部分、偶然不合格。
当出现不符合时，内审员会将不符合项发给部门负责人确认并及时纠正。
分钟不。
内部审核全套资料
ISO9001—2015质量手册及配套的质量管理体系文件
审核时间：2017.12.15
审核组长：杨光均
2、审核组成员(第一组)组员：
(第二组
审核概述：
内部审核组4人于12月15日对公司进行了为期1天的现场审核。
公司对这次审核非常重视，总经理和管理者代表出席了首、末次会议，并为审核提供了支持和方便，审核过程中也得到各有关部门主管和全体人员的积极配合，整个审核过程是在认真、求实、坦诚的气氛中进行的。由于双方的共同努力，使审核活动能按计划圆满完成。
生产部
工模部
业务部
质检部
PMC部
采购部
合计
7.4
采购
7.5生产和服务提供
7.5.1
生产和服务提供的控制
7.5.2
生产和认服务提供过程的确认
7.5.3
标识和可追溯性
7.5.4
顾客财产
7.5.5
产品防护
7.6
监视和测量装置的控制
8.测量、分析和改进
8.1
总则
8.2监视和测量
8.2.1
顾客满意
8.2.2
内部审核
审核时间：
2017.12.20
1、审核组：(第一组)组员：
(第二组
备注：批准人：
2015年11月20日
内审首次会议记录
时间：2017.12.128：00
地点：会议室
参加人员签到：
主持人：杨光均
姓名
部门
职务
姓名
部门
职务
会议内容记录：
1、与会者签到
2、会议由审核组长主持，宣布会议开始
6、组长陈述审核过程
评价QMS的优点
说明不合格项的数量、类型、及分布
内部审计所需提供资料
内部审计所需提供资料内部审计所需提供资料一、目的: 本规定对集团内部审计所需资料做出规定，以保证集团内部审计工作得以顺利进行。
二、范畴：凡独立核算的本集团各分公司、子公司皆属之。
三、所需提供资料明细列示如下：截止日 6/30 截止日9/30 期末(一)一样资料：1.试算表、资产负债表及损益表3332.所有重要合约及协议(如租赁合约、工程合约、融资合约、保险合约及重要采购或销售合约) 333.股东会及董监事会议记录334.会计师验资报告335.营业执照复印件33(二)资产科目：1.现金及银行存款(1)各银行对帐单及银行存款余额调剂表333(2)现金及银行存款余额明细表(银行存款明细详见附件一表A) 333(3)各银行名称及地址3336/30 9/30 期末2.应收帐款(1)应收帐款帐龄分析表（请按已逾期1、3、6、12个月及以上的期间划分）33 (2)依客户不按营业及非营业、关系人及非关系人不同性质分类汇总（详见附件一表B，如为应收外币帐款，请同时列示本位币(人民币)及外币金额）33 3.存货(仅制造类企业提供即可)(1)存货明细表3(2)在途存货明细表3(3)存货盘点汇总表及盘盈(亏)明细表3(4)制成品、在制品及原料之成本与市价比较表(详见附件一表C、D、E) 3(5)存货盘盈亏运算表3(6)呆滞存货明细表(详见附件一表F) 3(7)成本结转工作底稿33(8)年终盘点截止单据汇总表3 4.预付款项(含预付费用)(1)预付购料款明细表（详见附件一表G）33(2)预付费用明细及分摊表(详见附件一表336/30 9/30 期末G)5.其他应收款科目明细表(详见附件一表H) 336.固定资产(1)财产名目333(2)固定资产成本及累计折旧变动表（见附表四）333(3)土地使用权及房屋产权证明及合同33(4)提供抵押担保的固定资产明细表33(5)闲置或不堪使用的固定资产明细表及其报废明细3(6)列出非营业使用的资产明细3(7)固定资产保险种类、范畴、保额、保费、投保期间、保单号码及保险公司名称33 (8)本年度固定资产之处分或移转明细表(含成本、累计折旧移转运算表) 33(9)利息资本化运算表(详见附件一表I) 33(10)工程决算清单或工程预算进度表33 7.长期投资(1)长期投资增减变动及相关合约资料333(2)采权益法核算的被投资公司本年度经会36/30 9/30 期末计师签证的财务报表(3)被投资公司之股票及登记文件3338.无形资产及其他资产(1)存出保证金科目明细表(详见附件一表H) 33(2)存出保证金收据及合约33(3)无形资产(如土地使用权)及递延费用明细分摊表(详见附件一表J) 33(三)负债科目1.银行借款(1)所有借款及贷款合约复印件333(2)每项借款之余额、期间、利率、限制条款及抵押、担保品等明细表(详见附件一表K) 33(3)每一银行信用额度明细表33(4)期末应对利息运算表332.应对帐款(1)按到期、应对款日、厂商不及关联关系、非关联关系人分不汇总（如为应对外币帐款并请列示本位币(人民币)及外币金额）336/30 9/30 期末(详见附件一表L)(2)按营业及非营业的不同性质分类汇总333.应对费用、其他应对款、预收货款明细表(详见附件一表H) 334.存入保证金明细33(四)或有事项及承诺事项1.未决或可能的诉讼案件汇总讲明332.对外担保及票据背书的明细资料333.未决索赔及税务纠纷的明细资料334.已签订合约而尚未付款的金额335.往来律师名称及地址33(五)损益科目1.营业收入、加工收入、其他业务收入及劳务收入分析表(请按项目不或产品不分不列示，详见附件一表M) 3332.营业收入、加工收入、其他业务收入及劳务收入明细(详见附件一表N) 3333.营业成本明细表3334.营业费用、加工费用及制造费用科目余额及差异分析表(详见附件一表O) 3336/30 9/30 期末5.营业外收支明细表3336.薪资及人事资料（见附件一表P）3(六)关联交易1.与关系人的关系讲明3332.关系人交易汇总，请参照财务会计准则(交易事项披露明细表详见附件二) 3333.关联交易对帐明细333(七)现金流量现金收支明细（详见附件三）附件一表A.现金及银行存款明细余额银行不帐号原币本位币质押或受限制情形差不多帐户存款一样帐户存款活期存折存款外币存款银行不帐号余额期间利率最近计息日应计利息质押情形定期存款表B.应收帐款明细表金额客户名称摘要原币本位币应收帐款入帐日期，期后收款日期－关系人－非关系人表C.产成品成本与市价比较表成本品名/料号数量单价金额售价表D.在产品成本与市价比较表在产品品名／料号截至12/31成本估量售价估量至完工尚需投入的成本销售费用净变现价值表E.原料成本与市价比较表成本原料品名/料号数量单价金额最近一次单位购价表F.呆滞存货明细表产品品名/料号数量最近一次变动日期单位成本成本总价表G.预付购料款及预付费用明细表未摊销预付项目支付日期有效期间总金额已摊销余额表H.其他应收款、存出保证金、预提费用、其他应对款及预收货款明细表科目传票日期及编号性质金额表I.利息资本化运算表月份月初累计支出额当月支出支出款每月平均数月利率按成本计算之利息实际利息资本化利息月底累计支出款表J.无形资产及递延费用分摊明细表原始支出已摊销余额未摊销项目总金额分摊期间前期累积数本期摊销数余额表K.银行借款明细表银行名称期间利率用途付款条件担保品金额表L.应对帐款明细表厂商名称摘要金额应对帐款入帐日期，期后付款日- 关系人- 非关系人表M.营业收入、加工收入及劳务收入差异分析表项目不差异产品不上年度实际数本年度实际数金额百分比差异缘故讲明按月份列出表N.营业收入、加工收入及劳务收入明细收入项目收入对象金额收入缘故讲明表O.营业费用及制造费用差异分析表部门不差异差异缘故科目名称上年度实际数本年度实际数金额百分比工资：表P.工资费用明细部门月份治理人员人数治理人职员资一般职员人数一般职职员资合计：附件二关联交易事项披露明细表一、关联交易事项关系人名称及关系：关系人名称与本公司关系公司 1.企业采权益法核算的被投资公司。
内部审核检查表及记录
内部审核检查表及记录内部审核是指组织自身对其运营、管理、财务等方面的内部工作进行自查、自评、自检的过程。
通过内部审核，可以及时发现问题，及时纠正，提高运营效率，保证组织的稳定运行。
为了规范内部审核的过程，制定一份内部审核检查表及记录是必不可少的。
内部审核检查表应包括以下内容：1.业务流程审核：检查组织的各项业务流程是否符合规范和标准化要求，是否存在跳过环节或流程不畅等问题。
2.资金管理审核：检查组织的财务管理是否规范，资金流动是否合理，是否存在资金亏空或滥用等情况。
3.内部控制审核：检查组织的内部控制机制是否健全，是否存在管理层失职、控制不严等问题。
4.人员管理审核：检查组织的人员配备是否合理，是否存在人员素质低下、职责混乱等问题。
5.合规性审核：检查组织的各项工作是否符合法律法规要求，是否存在违规操作、违法行为等情况。
6.信息系统审核：检查组织的信息系统是否安全可靠，是否存在信息泄露、网络攻击等问题。
内部审核检查表的记录应包括以下要点：1.检查时间和地点：记录内部审核的具体时间和地点，方便查阅和追溯。
2.检查人员和职责：记录参与内部审核的人员名单和各自的职责，明确责任。
3.检查内容和结果：记录每项审核内容的细节和结论，包括问题的描述、原因分析、解决方案等。
4.纠正措施和整改进展：记录对发现的问题所采取的纠正措施和整改进展情况，包括责任人、时间节点等。
5.领导意见和批示：记录领导对内部审核结果的意见和批示，为后续工作提供指导和支持。
通过内部审核检查表的记录，可以发现问题，找出原因，采取相应的纠正措施，持续改进组织的运营和管理水平。
同时，记录的内容也可以作为内部控制和管理的参考，为后续的工作提供指导和参考。
在内部审核过程中，要注重事实真实可靠的记录，做到全面、客观、公正，真实反映组织的实际情况。
内部审核需准备资料汇总
验证管5 46 47 48 49 50
物质安全技术说明书 MSDS 年度验证计划 冷藏车验证报告（首次验证） 冷藏操作间验证报告 冷藏车验证报告（再验证） 保温箱验证报告 应急预案演练
体系审核准备资料统计
相应表单
《环境因素评价表》CLS/FMQ-022 《环境因素排查表》CLS/FMQ-023 《重要环境因素清单》CLS/FMQ-024 《年危险源识别表》CLS/FMQ-043 《危险源识别、风险评价表》CLS/FMQ-026 《最新危险源清单》CLS/FMQ-025 《适用的法律法规清单》CLS/FMQ-027 《适用的法律法规评价表》CLS/FMQ-039 《适用的法律法规符合性检查报告》CLS/FMQ-028 《EHS目标、指标及管理方案一览表》CLS/FMQ-030 《EHS管理方案检查表》CLS/FMQ-031 《纸张消耗汇总表》CLS/FMQ-039 《水资源消耗汇总表》CLS/FMQ-040 《电资源消耗汇总表》CLS/FMQ-041 《车辆原油消耗汇总表》CLS/FMQ-047 检测报告 检测报告 检测报告 体检报告 校验、鉴定记录、报告 废水监测报告 《记录总览表》CLS/FMQ-001 《记录销毁申请单》CLS/FMQ-002 《事故报告单》CLS/FMQ-004 《事故记录登记表》CLS/FMQ-006 《投诉记录表》CLS/FMQ-007 《投诉记录登记表》CLS/FMQ-008 《异常反应处理单》CLS/FMQ-005 《客户满意度调查表》CLS/FMQ-010 客户满意度调查结果分析、整改报告 《年度内部质量审核计划表》CLS/FMQ-014 《内部审核检查表》CLS/FMQ-011 《不合格整改通知》CLS/FMQ-012 《内部审核报告》CLS/FMQ-015 《管理评审记录表》CLS/FMQ-013 评审记录 检查记录 安全活动记录 评审报告 安全竞赛记录 《化学品清单》CLS/FMQ-036 《化学品出入库登记表》CLS/FMQ-033 《化学品日常点检记录》CLS/FMQ-015
内审全套资料
******2015 年度内审计划审核目的：通过对公司质量管理体系的运行情况进行检查与评审，保证质量管理过程的控制，满足客户对药品的要求，保证药品和服务质量。
审核范围：1、包括质量体系审核，药品质量审核，服务质量审核。
2 、涉及区域：GSP质量管理体系涉及公司的所有部室。
、审核依据：《药品管理法》及其实施细则，《药品经营质量管理规范》及其实施细则，以及本公司的质量管理体系文件四、审核组组成：由总经理授权的内审组成审核组。
五、审核日程安排：于2015.年3月进行第一次审核，2015年9月进行第二次审核，具体日程安排于审核前通知受审部门。
编制：质管部******2015质管部年1月5日批准日期：2015年1月5日日期：****** 内审计划审核目的：通过对公司质量管理体系的运行情况进行检查与评审，保证质量管理过程的控制，满足客户对药品的要求，保证药品和服务质量。
审核范围： 1 包括质量体系审核，药品质量审核，服务质量审核。
2涉及区域：GSP质量管理体系涉及公司的所有部室。
3 审核取证期限：自公司上次审核后至本次审核当日止。
三审核依据：《药品管理法》及其实施细则，《药品经营质量管理规范》及其实施细则，以及本公司的质量管理体系文件。
四审核组组成：组长组员五审核人员分工：审核质管部人员：审核采购部人员：审核销售部人员：审核财务室人员：审核行政部人员：审核储运部人员：六审核日期及日程安排见审核通知：****** 质管部2015年03月10 日审核通知各部室：经公司内审小组研究决定，定于3月25日至3月26日对公司各部室进行内部质量审核，以评价我公司质量体系的符合性，有效性，适宜性，检查质量体系的运行情况。
各部门应做好准备，按时参加首末次会议，对审核工作给予配合和支持。
2015 年3 月10日附：审核日程安排内审日程安排3 月25 日8：30—9：30 召开首次会议：30—11：30 审核质管部14：00—15：30审核采购部15 ：30—17：00 审核行政部3 月26 日9：00—11：00 审核销售部14 ：00—16：00 审核储运部16：00—17：00审核财务室17 ：00—17：30 召开末次会议2015年度GSP内审首次会议记要2015 年 3 月25 日 8：30—9：30，我公司在会议室召开了GSP内审首次会议。
内部审核资料
内部审核练习重点： 1、制订年度内审工作计划2、制订各次内审工作计划3、编制审核检查表4、现场审核并填制内部审核现场记录5、编制内部质量审核报告6、编制不合格项报告，跟进纠正措施的实施和验证内部质量审核的目的是：1、1、判断质量体系符合审核依据的程度；2、2、在认证机构认证审核前纠正不足；3、3、作为一种监督的机制，确保经批准的文件得到有效执行；4、4、作为一种自我改进、持续提高的机制。
内部质量审核之前必须对内审员进行内审技能培训并考核。
内审员全称叫内部质量审核员，通常由既精通ISO9001国际标准又熟悉本企业管理状况的人员担任。
按照ISO9001标准的要求，凡是推行ISO9001的组织每年都要进行一定频次的内部质量审核，内部质量审核由经过培训的有资格的内审员来执行审核任务。
所以，凡是推行ISO9001的组织，通常都需要培养一批内审员。
内审员可以由各部门人员兼职担任。
内审员的培训工作由顾问公司负责在内审之前培训。
1、1、制订年度内审工作计划年度计划主要确定审核的频次，目前IT企业规模较小，不必分批次进行，通常一年开展两次。
审核工作计划内容一般包括：审核目的和范围、受审部门、受审部门负责人、审核日期、审核组长、审核员。
其它计划有关的项目还有：编制者、编制日期、审核者、审核日期、批准者、批准日期。
2、2、制订各次内审工作计划编制内审计划，内容主要包括确定审核的依据、目的和范围，审核人员、日期和审核程序等。
3、3、编制审核检查表这是为内审前准备的检查表，内容包括受审核部门、审核项目、要素条款号、审核内容、检查方法、检查记录、制定人、制定日期、批准人、批准日期。
4、4、现场审核并填制内部审核现场记录内审实施过程一般的程序是：召开首次会议；现场审核；召开末次会议。
审核时一般是在顾问师的带领下，由内审员根据准备好的审核检查表向被审核这提问和检查。
5、5、编制内部质量审核报告审核报告，是对该次内审的总结。
一份有份量的审核报告是建立在全面、深入、有效的内容基础上的，所以内部审核只有做充分细致的准备工作，熟悉业务流程及要求，充分运用各种审核技巧，发现和收集足够的证据，以确认体系的实际运作的符合性。
内部审核资料
质量体系2014年度内审计划任命内审组长和内审组成员1、应保持内审活动的独立性和公正性。
内审应由与受审核部门无直接关系的内审员负责，即内审员不能审核自己的工作。
2、内审员应遵循以下审核原则：（1）道德行为——职业化的基础；信实、正直、保守秘密和谨慎是内审员的基本素质。
（2）公正表达——内审员具有真实、准确地做出报告的义务。
（3）审核发现。
审核结论和审核报告准确地反映了审核活动。
内审员必须报告在核审过程中所遇到的明显的障碍以及在审核部门之间没有解决的或分歧的意见。
（4）预期的职业考虑——在审核中，内审员应具备勤奋的精神并具有正确判定的能力。
（5）独立性——内审员应将审核结论建立在公正和客观的基础上。
内审员应独立进行审核的活动并且不带偏见，没有利益上的冲突。
内审员在审核过程中保持客观的评价来保证审核发现和结论建立在证据的基础上。
证据是在质量体系审核过程中获得可靠和可以得到审核结论的合理基础。
审核证据是可以验证的。
由于审核是在规定时间内并在有限资源的条件下进行的，因此它是建立在可用信息的取样基础上的。
适当地取样与对审核结论的信心是密切相关的。
3、内审组长应由具有一定组织、管理、沟通、协调能力，有业务、经验的内审员担任。
任命本次内审组长为：贺小娥内审员：汪勇刘国鹏编制：审核：批准：时间：质量体系2014年内审实施计划编号：ZJ13-02审核组长：内审员：审核目的：检查公司的运行是否具有有效性，是否符合质量体系的要求；以及是否具备申请计量认证资质认定的条件，并寻求质量体系文件本身与实际工作不相符的内容，按评审准则的要求加以完善。
审核范围：所有部门和全部要素审核日期：2014年7月10日审核准则：计量认证/资质认定评审准则，本公司质量体系文件、相关法律法规。
内审首次会议签到表内审末次会议签到表不符合项报告内部审核报告编制：审核：批准：日期：。
资质认定试题答案
实验室资质认定试题一、判断题（每题2分，共计26分）请将你的判断符号填在题号上，对的为√；错的为×。
1、地方标准属于强制性标准。
2、向社会出具具有证明作用的数据和结果的检查机构、实验室，应当具备有关法律行政法规规定的基本条件和能力，并依法经认定后，方可从事相应活动，认定结果由国务院认证认可监督管理部门公布。
3、实验室人员不得与其从事的检测、校准和检查项目以及出具的数据和结果存在利益关系。
4、实验室申请资质认定的计量认证、授权或验收的项目相同的，可以同时进行评审。
5、实验室资质认定的形式是计量认证和审查认可。
6、经实验室指派，具有工程师及以上技术职称的人员均可担任实验室技术主管、授权签字人。
7、实验室一般为独立法人，非独立法人的实验室需经主管部门授权，独立对外行文和开展业务活动，有独立账目和独立核算。
8、对于主要是在可移动的设施或临时的设施开展检测工作的实验室，可以不具备固定的工作场所。
9、为对出具的数据和报告负责，应由实验室最高管理者对检验检测报告签字批准，以示负责。
10、质量手册规定的都是工作原则，在实际工作中可参照执行。
11、质量手册对实验室内部是实施管理的纲领性文件，对外是证实实验室管理体系符合标准要求的证据。
12、质量方针声明由最高管理者发布。
13、实验室出具的家用电器检验的报告中，虽未对所分包出去的电磁兼容项目做任何说明，但该分包实验室确已取得CNAS实验室认可证书睡计量认证证书。
14、可以根据实验室的需要，选定有能力、符合要求的分包方，在征得客户同意后即可实施检测工作的分包，分包比例不必进行控制。
15、分包是市场经济的一种体现，应提倡多分包。
16、分包可以充公利用社会资源，实验室在承担检测任务时应提倡多分包。
17、评审准则规定实验室应建立并保持对所有服务和供应品的选择、购买、验收和储存等的程序，以确保服务和供应品的质量。
18、实验室采购活动仅仅是指实验室所仪器设备和消耗性材料。
内部审核资料
内审检查表
№：1/4
受审部门
最高管理者、管理代表
时间
序号
依据
审核内容、方法
记录
评价
1
4.1
1.是否识别了工厂质量管理体系所需的过程，其对本工厂有何作用？
2.是否确定了为确保质量管理体系所需过程的有效运行所需的准则和方法，以及有否获得必要的资源和信息，以支持这些过程的有效运行？
3.有否对这些质量管理体系过程进行了监视、测量和分析？
3.是否有文件规定，在产品监视和测量未完成之前，需放行产品时得到有关人员的批准，或适用时得到顾客批准？
9
8.3
1.向部门负责人索要不合格品控制的程序文件，了解其内容是否符合标准所需的要求？
2.对产品实现过程中发现的不合格是否进行了评审？是否采取相应的措施消除已发生的不合格？批准手续是否齐全？查看其相关记录.
4
5.3
1.质量方针及其涵义是否在工厂的各层次中得到贯彻和坚持？简略说明本工厂质量方针的涵义。
2.质量方针及其涵义在工厂是如何进行沟通和充分理解？
5
5.4
在工厂及相关职能部门和层次上是否建立了质量目标？如有，其是否可测量？
6
5.5
1.查阅工厂组织机构图，各部门岗位的职责和权限及相互关系是否以文件形式明确规定？查看相关文件。
4
7.1
1.是否编制了产品实现的工艺流程图？工艺流程中有否关键工序？如有，是如何对其进行控制？
2.按工艺流程生产的工艺文件是否齐全？内容是否合理？其资源是否充分、适宜？
3.查相关文件（结合生产现场），了解工厂是否规定了产品检验、监视所需的接收准则？
注：1.检查审核方式分别以“口头提问、查阅文件、查阅记录、查阅资料、现场检查”进行表示；
公司 内部审核全套资料
√
6
5.4.2质量管理体系策划
质量管理体系形成了哪些文件? 能否体现持续改进的要求？
质量管理体系形成文件有手册、程序文件、作业文件、记录等，体现持续改进的要求。
√
7
5.5.1
职责和权限
是否明确部门和人员的职责和权限？
本部门工作职责是否明确，主管是否清楚？
本部门工作职责明确，主管基本清楚。
√
2
5.4.1质量目标
本部门质量目标是否可测量？测量方法是否明确？分目标是否完成？
本部门质量目标可测量，测量方法明确，分目标完成。
√
3
7.4.1采购控制
如何对合格供方进行评价，评价哪些内容？查看提供合格供方评价记录及合格供方名单，是否有供方变更情况？
是否有作废的文件，如何管理？
查看外来文件登记表,对外来文件是否及时进行了更新及登记？
查公司文件清单，对公司体系文件按要求进行了汇总编写、发放、修订、评审，无变更。
有登记下发，加盖受控章等。
暂无有作废的文件。
查看外来文件登记表,对外来文件及时进行了更新和登记。
√
5
4.2.4记录控制
查公司的记录总清单，是否规定了保存期？
公司体系建立时确定了相关的过程，并按PDCA循环原则进行管理。
√
是否按要求编制了相关的体系文件？
按要求编制了相关的体系文件，去年至今文件无变更。
√
2
5.1管理承诺
总经理是否清楚对满足顾客的要求及法律、法规要求的重要性？采取了哪些措施将其传达给员工？
总经理清楚对满足顾客的要求及法律、法规要求的重要性，通过会议等形式将其传达给员工
各单位内部审核需准备的资料
1
安全环保 质监科
2
生产运行 科
会议等等，找出相关记录。 11、 对于原油质量出现不合格如何进行处理，相关记录。 12、 协助安全环保质监科进行下游顾客的顾客满意度的调查。 13、 本科室在工作中的改进有什么？相关记录。 1、 科长明确本部门的工作职责，岗位设置和人员分工，本部门在质量体系中 承担的职责（质量体系基础设施中设施设备的管理） 2、 本科室目标责任书指标对策表，完成情况统计。 3、 本科室有效文件、质量记录清单。 4、 本科室年度培训计划、质量方针、质量目标培训的记录；体系文件培训的 记录；GB/T19001 准的培训记录、质量法律法规培训的记录。 5、 动力装备科目前有的规章制度、标准、规范的现行有效版本，所有运行记 录。 6、 部门办公设备清单，是否满足需求。 7、 部门内部、全厂进行信息沟通的途径：报表、电话、OA 系统文件、会议 等等，找出相关记录。 8、 全厂动力装备发展规划和工作计划、全年设备购置计划、大修计划、设备 调拨资料。 9、 全厂设备技术档案、设施设备台账、设备验收相关资料。 10、 设备请修、设备闲置、设备报废相关资料。 11、 设备技术鉴定或验收资料。 12、 全厂设备日常维护保养的检查记录。 13、 设备事故的相关资料。 14、 本科室在工作中的改进有什么？相关记录。 1、 科长明确本部门的工作职责，岗位设置和人员分工，本部门在质量体系中 承担的职责 （质量体系人力资源的配置和管理、 人员培训、 人员能力评估） 。 2、 本科室目标责任书指标对策表，完成情况统计。 3、 本科室有效文件、质量记录清单。 4、 本科室年度培训计划；质量方针、质量目标培训的记录；体系文件培训的 记录；GB/T19001 准的培训记录、质量法律法规培训的记录。 5、 部门内部、全厂进行信息沟通的途径：报表、电话、OA 系统文件、会议 等等，找出相关记录。 6、 人力资源科目前有的规章制度、标准、规范的现行有效版本，所有记录。 7、 部门办公设备清单，是否满足需求。 8、 人力资源发展规划、全厂年度人力资源需求计划、全厂年度培训计划。 9、 人员调配、人员转岗、人员调动、人员培训相关记录。 10、 全厂各类人员上岗证件的管理。 11、 全厂人员能力评估相关资料。 12、 本科室在工作中的改进有什么？相关记录。 1、 科长明确本部门的工作职责，岗位设置和人员分工，本部门在质量体系中 承担的职责（质量体系目标责任书分解、考核、全厂规章制度的管理、招 标等等） 。 2、 本科室目标责任书指标对策表，完成情况统计。 3、 本科室有效文件、质量记录清单。 4、 本科室年度培训计划；质量方针、质量目标培训的记录；体系文件培训的
内审资料(检查内容和方法)
Байду номын сангаас审核要求 对标准的裁减的合 理性 质量管理体系要求 文件要求 质量手册 文件编制与审批 文件发放 文件清单的建立
审查方法 通过文件检查对标准的剪裁减理由是否充分，通过对现场检查对 标准裁减理由进行验正。 询问公司管理层建立质量体系的目的，并请管理层谈谈质量管理 体系建立的过程及考虑因素。 询问公司管理层建立的质量管理体系文件的类型及文件的结构。 通过文件审查，检查质量手册的内容是否包括标准所要求的内 容。 抽取 5 份文件，检查文件的编写、审核、批准，是否符合文件规 定的职责和权限。 检查程序文件持有人名单的编制与审批是否符合文件规定，根据 文件持有人名单， 抽查 5 份文件， 发放形成的文件， 发放登记表。 检查是否编制了《程序文件清单》 《作业指导书清单》 《检验标准 清单》 。 根据相应的文件清单，检查是否存在文件修改的情况，如有：抽 取 3 份修改的文件，检查文件修改申请的审批与文件规定是否一 致。 根据文件修改的要求，抽查 3 份修改后的文件的重新发放登记的 记录的形成，以及回收的作废文件的标识。 与产品有关的法规，国家标准、行业标准等，并检查外来文件借 用形成的借用登记表。 现场检查正在使用的文件是否加盖“文件专用章”并抽查 3 份文 件是否是有效版本文件。 抽查 5 份记录表格，检查其编号是否符合编号规定，现场抽查 3 份记录的收集归档的标识是否易于查找。 现场抽查 3 份记录， 检查收集、 归档的方式， 是否符合文件要求。 现场抽查记录的储存环境是否有利于记录的保护，包括对记录损 坏的防护等。 检查记录 8 清单的建立以及保存规定是否合格，同时检查记录清 单的审批权限是否符合文件规定。 检查超过保存期限的记录的审批权限是否符合文件规定，并形成 申请的记录。 在质量管理体系建立实施与改进过程当中，做出哪方面的承诺 （要做哪些事） 。 询问管理层，在公司的日常工作中，哪些工作体现了以顾客为中 心的理念。 询问管理层，公司的质量方针是什么？其具体内容是什么？ 询问公司的总目标是什么？并检查质量目标的统计结果，验证目 标是否实现。
内审材料
批准意见：
质量负责人：日期：
内审材料
（2010）
纠正措施
跟踪审核结论
1、部分记录涂改未按要求。（检测室）不符合程序文件FYJC/CX4.9-1(4.3.1)
部分记录涂改不规范未按要求，检测室组织学习规范，一天内完成。（检测室）
已按措施纠正完成
2、检测室布局不合理。（检测室）不符合程序文件FYJC/CX5.2-1(5.2.3)
检测室布局不合理，由检测室组织人员按要求对设备摆放进行重新规划；一周内完成。（检测室）
CX4.10-1/JL(1)
内部审核年度计划审批表
计划审核的部门
办公室、检测室
计划审核的要素
管理体系文件涉及的18个要素（因未开展分包，此要素不审核）。
时间安排
2010年6月15日
质量负责人意见
质量负责人：
2010年5月25日
审批意见
站长：
2010年5月25日
CX4.10-1/JL (2)
内部审核实施计划
审核日期
不合格事实陈述：
不符合：手册：
程序：
标准：
审核员：年月日
被审核部门意见：
部门负责人：年月日
建议的纠正措施计划：
部门负责人：年月日
质量负责人：年月日
纠正措施完成情况：
部门负责人：年月日
纠正措施的验证：
审核员：年月日
CX4.11-1/JL (9)
2010年度内部审核纠正措施跟踪验证情况汇总表
不合格事实陈述
已按措施纠正完成
3、检测场所较杂乱，与检测无关物品进入检测场所。（检测室）不符合手册5.2.4.3
检测室负责人组织全员对检测场所进行清扫整理，三天内完成。（检测室）
家具企业内部审核相关资料
家具企业内部审核相关资料1. 背景介绍家具企业内部审核是为了确保企业的各项业务运营合规性，以及促进企业持续改进和发展而进行的一项重要工作。
内部审核的目的是通过对企业内部各个部门、流程和制度的审查，发现问题，提出改进意见，增强企业运营的效率和效益。
2. 审核内容和范围家具企业内部审核的内容涵盖了多个方面，包括但不限于以下几个方面：- 组织架构和人员管理- 财务与会计管理- 生产流程管理- 供应链管理- 销售与市场管理- 质量管理体系- 环境安全管理审核的范围包括企业的各个部门和业务流程，立足于发现问题、查找漏洞并制定改进措施。
通过内部审核，可以深入了解企业的运营情况，发现问题，优化流程，提升效率。
3. 审核准备工作家具企业内部审核前需要进行一系列的准备工作，以确保审核的顺利进行。
- 编制内部审核计划：明确审核的目标、时间和内容，合理安排审核资源。
- 收集相关资料：准备审核所需的各类文件、记录和数据，包括企业的组织结构图、流程图、财务报表、生产记录等。
- 确定审核团队：明确审核的负责人和组员，确保审核团队具备相关知识和经验。
- 建立审核标准：制定出一套完善的审核标准，并与相关人员进行沟通和培训。
- 了解审核对象：熟悉审核对象的相关情况，包括企业规模、经营范围、人员组成等，为审核做好准备。
4. 审核程序家具企业内部审核的程序一般包括以下几个阶段：- 开会准备：审核人员与被审核单位相关人员进行会议准备，明确审核的目标和内容。
- 文档审核：对企业的各项文件和记录进行审核，比对现实情况和标准要求是否相符。
- 实地调查：对企业的生产车间、仓库、设备等进行实地检查，核实现场情况。
- 人员访谈：与企业相关人员进行面对面的访谈，了解业务情况和问题所在。
- 数据分析：对企业的数据进行分析，查找问题和改进机会。
- 编写审核报告：将审核结果整理成报告，列出问题和改进措施。
5. 审核结果和改进措施家具企业内部审核的结果通常包括两个方面：问题清单和改进措施。
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江苏拉曼德新材料科技有限公司内部审核资料内部审核通知各部门、车间：为确保本公司质量管理体系能够持续运行良好，以满足ISO9001：2015标准的要求，经总经理批准，公司决定于2017年10月17~18日进行内部审核，2017年10月17日上午8：30在会议室召开内审首次会议，全面的由公司审核小组检查公司质量管理体系的运行情况，以确保发现存在的问题和不足，抓紧改进，确保体系符合标准要求。
各部门在接到通知后，抓紧时间，做好相关准备工作，确保通过内部审核的检查工作，取得良好的效果。
办公室：汪美珍2017.10.13会议签到表时间：2017.10.17会议名称：内部审核首次会议地点：办公室序号部门签到备注1 总经理李春军2 办公室汪美珍3 生产部王健4 销售部孙红梅5 技质部陈有军6 采购部胡华春7 管代陈有军会议签到表时间：2017.10.18会议名称：内部审核末次会议地点：办公室序号部门签到备注1 总经理李春军2 办公室汪美珍3 生产部王健4 销售部孙红梅5 技质部陈有军6 采购部胡华春7 管代陈有军编号：TCS-QB 9.2-03 时间：2017.10.17会议名称：内部审核首次会议地点：办公室记录人：汪美珍会议内容：总经理：公司与前段时间按照ISO9001:2015标准要求，经过贯标培训，建立了文件化的质量体系。
质量管理体系已经运行也有6个多月了，但我们还不知道质量管理体系的执行情况是否达到标准要求，为做好改进，公司计划今天和明天用两天的时间进行内部审核，各部门一定要配合好，使之顺利完成。
审核组长：公司按照质量管理体系要求，经体系负责人、总经理批准决定进行内审。
我们审核组按照要求，编制了审核计划，已经发放到相关人员手中，并要求各部门按要求进行准备，本次审核本次内审按照发放的计划进行，在审核过程中，将采用查资料、查文件、查记录、提问、检查现场等审核方式进行，各部门人员应按照审核计划安排的时间，在本岗位上做好迎检准备工作，确保审核过程不耽误时间，按计划完成。
内审时，各部门要积极提供相关文件，内审过程可能发现不合格项。
不合格项分为两种，严重不合格和一般不合格。
严重不合格就是系统性的、区域性的不合格。
一般不合格就是局部的、偶然性的不合格。
出现不合格后，内审员将会开具不合格项，部门负责人要进行确认，并及时整改。
编号：TCS-QB9.2-03 时间：2017.10.18会议名称：内部审核末次会议地点：办公室记录人：汪美珍会议内容：审核组长：本次内审工作在公司各部门人员的大力配合下，顺利完成。
我代表公司审核组向大家的积极配合和支持表示感谢。
通过我们内审小组的人员开展的内审情况看，公司经过几个月的努力，通过贯标培训、实际运行，建立的质量管理体系是完善的，符合标准要求的，公司建立的质量管理体系运行的比较好，使得产品质量有了一定的提高。
公司的质量管理体系运行成绩是可以肯定的。
但在实际运行过程中也存在一些不足之处，本次内审共发现不合格项2项，都是一般不合格项。
未出现严重不合格。
发生不合格项的部门要积极的对不合格的情况进行整改，采取相关的措施，确保整改到位。
总经理：本次内审工作在审核组和公司全体员工的积极工作下，得到顺利完成，本次内审也证实了公司按照质量管理标准建立的体系的运行有效性，对内审发现的不合格项，各部门要积极整改，按时完成，今后严格按照质量管理标准要求，更好的做好质量工作。
编号：TGS-QB9.2-01审核目的：评价质量管理体系运行的符合性，有效性，在第三方审核前纠正不符合项。
被审核部门：办公室、生产部、技质部、销售部、采购部审核内容：质量体系管理整体运行的所有依据。
审核依据：■GB/T19001－2015标准■公司质量管理体系文件■适用的法律法规■顾客投诉□其它要求审核方法：■集中全面审核；□局部部门审核□区域性系统审核；□其他形式审核。
审核时间：2017年10月17~18日编审：陈有军批准：李春军日期：2017.10.10编号：JL-9.2-02审核目的：评价质量管理体系运行的符合性，有效性，在第三方审核前纠正不符合项。
审核范围：适用于公司所有部门及MC尼龙产品的研发、生产及其相关的管理活动。
审核依据：■GB/T19001-2015 ■适用的法律法规■公司质量手册、程序文件、及其他相关的质量管理体系文件。
■顾客投拆被审核部门：办公室、生产部、销售部、技质部、采购部审核时间：2017年10月17~18日审核组长：陈有军（A）小组成员：汪美珍(B)现场审核对被审核方人员要求：1.首、末次会议：公司总经理或其代表及与审核有关的管理人员参加。
2.按审日程安排，被审核方有关人员在本岗位。
编号：JL-9.2-02首次会议： 09月14日 8时30分 日期 时间部 门Q ：4.1、4.2、4.3、4.4、5.1、5.1.1、5.1.2、5.2、5.3、6.1、6.2、6.3、7.1、7.1.1、7.4、9.1、9.1.1、9.2、9.3、10.1、10.3 10 月 17 日9：00- 11：30管理层 B9：00- 11：30销售部 A Q ：5.3、6.1、6.2、8.2.1、8.2.2、8.2.3、8.2.4、8.5.3、8.5.5、9.1.2 13:00-16:30 采购部AQ ：5.3、6.1、6.2、8.4、8.4.1、8.4.2、8.4.3 13：00- 16：30生产部 BQ ：5.3、6.1、6.2、7.1.3、7.1.4、8.1、8.5、8.5.1、8.5.2、8.5.4、8.5.6 16：30-17：00审核组会议：整理审核结果，与部门负责人交换意见。
10 月 18 日8:30- 11:30 13:00- 15:30办公室 A Q ：5.3、6.1、6.2、7.1.2、7.1.6、7.2、7.3、7.5、7.5.1、7.5.2、7.5.38:30-11:3013:00-15:30技质部 B Q ：5.3、6.1、6.2、7.1.5、8.3.1～8.3.6、8.5.6、8.6、8.7、9.1.3、10.215:30-16:00 审核组会议：整理审核结果，与部门负责人交换意见。
16:00-16:30 末次会议备 注编制： 陈有军 2017.10.10 审批：李春军 2017.10.10内部审核报告审核日期2017年10月17~18日编号：JL-5.6-03审核目的：通过实施内审，确保本公司质量方针，质量目标和质量管理体系持续的适宜性，充分性，有效性，以满足ISO9001标准的要求，以及通过评审以评价本公司产品、过程、和体系改进的机会和措施审核范围: 适用于公司所有部门及MC尼龙产品的研发、生产及其相关的管理活动。
审核依据：■GB/T19001-2008 idt ISO9001:2015 ■适用的法律法规■公司管理性文件。
■顾客投拆参加部门：办公室、生产部、技质部、销售部、采购部审核过程综述：依据审核计划安排，我公司于2017年10月17-18日进行了内审，在审核过程中，审核组采用抽样的方法，通过面谈、查阅文件、记录、现场观察等方式，全面检查了质量管理体系的建立、实施、保持以及持续改进情况。
坚持了客观公正的原则，各级领导和部门给予了积极的配合和支持，对质量管理体系的运行情况的评价得到了充分的理解。
总经理和管理者代表对审核发现的不合格项提出了整改要求。
不合格项统计与分析（数量、严重程度、特定部门优缺点、存在的主要问题）：本次审核，共发现不合格项2个，均为体系实施过程中的一般性不合格项。
不合格项所涉及到的ISO9001标准条款及责任部门的分布情况加“不合格项分布表” 。
对质量管理体系的评价（体系文件与标准符合程度、实际效果、发现和改进体系运行的机制及措施等）：质量管理体系与ISO9001：2015标准要求是符合的，并得到有效实施。
已初步具有防止不合格，满足顾客和适用法律法规要求的能力。
建立了自我完善、持续改进的机制。
职责权限、管理者代表的职能均得到了落实。
存在的问题主要是质量目标分解不到位，质量记录不规范，生产现场卫生与文明生产要求上有一定距离。
审核结论：质量管理体系与ISO9001:2015标准要求是符合的，符合企业的实际情况，具有可操作性，并得到了有效实施。
存在问题的主要原因是宣传力度不够，个别人员度以体系的要求理解深度还不够，造成执行不全面，出现不到位现象。
要求各部门独自对质量体系的要求进行一次学习，规范运行，消除不合格项。
纠正措施要求：按照不合格报告要求，各部门按期完成纠正措施的实施任务。
审核组长：陈有军批准：李春军日期：2017.10.18不符合报告编号：JL-9.2-04 受审核部门销售部负责人孙红梅计划验证日期2017.10.25 审核员陈有军审核日期2017.10.17不合格事实描述：（不合格事件出处、时间、地点、当事人职务）检查合同评审记录，有一份9月的合同不能提供已经评审的纪录。
不符合标准8.2.2的要求。
结论：□严重；■一般原因分析：销售部工作不认真，填写合同评审记录不及时。
纠正、纠正措施实施计划对销售部人员进行口头批评，要求其及时填写评审记录。
纠正措施实施后验证结论及摘要验证论■纠正有效；□部分纠正有效；□纠正无效验证摘要：复查时，合同评审记录保持良好。
审核员：陈有军日期：2017.10.25不符合报告编号：JL-9.2-04 受审核部门生产部负责人王健计划验证日期2017.10.25 审核员汪美珍审核日期2017.10.17不合格事实描述：（不合格事件出处、时间、地点、当事人职务）未查见车间车床8月份日常保养记录。
不符合标准7.1.3的要求。
结论：□严重；■一般原因分析：生产部因工作任务紧张，未按照保养计划的要求对车床进行保养。
纠正、纠正措施实施计划要求按照保养计划的要求对机床进行保养。
纠正措施实施后验证结论及摘要验证论■纠正有效；□部分纠正有效；□纠正无效验证摘要：复查时，已经改善。
审核员：汪美珍日期：2017.10.25。