5当代国际贸易理论

5当代国际贸易理论.txt今天心情不好。我只有四句话想说。包括这句和前面的两句。我的话说完了对付凶恶的人，就要比他更凶恶；对付卑鄙的人，就要比他更卑鄙没有情人味，哪来人情味 拿什么整死你，我的爱人。收银员说：没零钱了，找你两个塑料袋吧！ 本文由冬天太阳夏天风贡献
ppt文档可能在WAP端浏览体验不佳。建议您优先选择TXT，或下载源文件到本机查看。
第五章
当代国际贸易理论
当代国际贸易理论
本章我们介绍解释当代国际贸易模式的一些理论， 本章我们介绍解释当代国际贸易模式的一些理论， 由于这些理论改变了传统贸易理论的假设条件，分析 由于这些理论改变了传统贸易理论的假设条件， 框架也不同，故我们称之为当代国际贸易理论。 框架也不同，故我们称之为当代国际贸易理论。通过 本章的学习，你可以了解： 本章的学习，你可以了解：
当代国际贸易理论
国际贸易的新发展及对传统贸易理论的挑战 基于不完全竞争和规模经济的国际贸易理论 基于产品生命周期论的国际贸易理论 基于需求偏好差异的国际贸易理论 战略性贸易政策
5.1 国际贸易的新发展及其对传统国际 贸易理论的挑战
20世纪 年代以来，国际贸易出现了许多新的现 世纪50年代以来 世纪 年代以来， 同类产品之间的贸易量大大增加； 发达国家 象：(1)同类产品之间的贸易量大大增加；(2)发达国家 同类产品之间的贸易量大大增加 之间的贸易量大大增加；(3)产业领先地位不断转移。 产业领先地位不断转移。 之间的贸易量大大增加； 产业领先地位不断转移 以上现象在古典和新古典的传统国际贸易理论框 架内难以得到解释， 架内难以得到解释，这迫使经济学家寻求新的贸易理 论来解释这些现象， 论来解释这些现象，经济学家的这种努力促成了当代 国际贸易理论的形成。 国际贸易理论的形成。
5.1.1 挑战之一
——同类产品间的贸易量大大增加
古典和新古典贸易理论认为国际贸易的根源在于各 国在产品生产方面的差异，包括技术差异（比较优势 理论模型）和资源禀赋和产品要素密集度的差异（HO模型），按照这些理论，各国之间的贸易主要是不 同产品之间的贸易，即“行业间贸易”，但二战后， 国家间同类产品之间的贸易，即“行业内贸易”大大 增加，这种现象突破了传统贸易理论框架下的贸易模 式，因此是对传统贸易理论一个挑战。
行业内贸易指数(ITT)
行业内贸易指数（index of intra-industrial trade）是用来测量国家间在同一个产业（即同类产 品）间进行贸易程度的指标：
| X－ M |

ITT = 1 － X +M
其中：X和M分别为某行业（或同类产品）的出 口值和进口值。ITT＝0，表明无行业内贸易；ITT>0， 则表明一国有行业内贸易，即一国会同时进口和出口 同一类产品，ITT越大，行业内贸易程度越高。
表5-1 部分国家制造业部门的ITT （％）
工业化国家
1970 1987 1999 发展中国家 1970 55.1 32.8 59.7 78.1 64.3 61.0 62.4 41.2 56.8 61.0 28.0 66.4 83.8 80.0 63.3 71.6 67.4 65.3 81.1 62.3 85.4 97.7 91.9 86.0 92.8 86.7 85.5 印 度 巴 西 墨西哥 土耳其 泰 国 韩 国 阿根廷 新加坡 平 均 22.3 19.1 29.7 16.5 5.2 19.4 22.1 44.2 22.3
1987 37.0 45.5 54.6 36.3 30.2 42.2 36.4 71.8 44.3
1999 88.0 78.8 97.3 82.2 94.8 73.3 48.7 96.8 82.5
美 国 日 本 德 国 法 国 英 国 意大利 加拿大 西班牙 平 均
数据来源：转自海闻、P.林德特，王新奎：《国际贸易》，P161，上海人 民出版社，2003。
5.1.2 挑战之二
——发达工业国家间的贸易量大大增加
传统国际贸易理论的资源禀赋论认为，国家间的资 源禀赋的差异是国际贸易的重要原因，据此，国际贸易 应主要发生在发达国家（资本丰裕国）与发展中国家 （劳动力丰裕国）之间（即“南北贸易”），20世纪50 年代之前的国际贸易的确大部分是属于“南北贸易”， 但是60年代后，发达国家之间的贸易（“北北贸易”） 在国际贸易中所占的比率逐步上升，成为国际贸易的重 要部分。那么国际贸易为什么会在相似的资源禀赋国家 （即同类国家 同类国家）之间进行呢？这一现象显然是资源禀赋 同类国家 论所不能解释的。
表5-2 工业化国家之间的 贸易量占其总贸易的份额(2000年)
出口到工业化国家的比例 美 国 英 国 加拿大 日 本 德 国 意大利 法 国 全部工业化国家 0.56 0.81 0.95 0.51 0.75 0.73 0.77 0.70 从工业化国家进口的比例 0.51 0.76 0.82 0.39 0.72 0.69 0.80 0.70
数据来源：根据IMF贸易方向统计季报（2002年3月）计算。
5.1.3 挑战之三
——产业领先地位不断转移
当代世界贸易的发展中，有许多产品曾经由少数 发达国家生产和出口，然而，战后这些产业的领先地 位不断发生变化，一些原来进口的发展中国家开始生 产并出口这类产品，而最初的出口的发达国家反而需 要进口。为什么在资源禀赋的模式基本不变的情况下， 而某些制成品的比较优势会从发达国家向发展中国家 转移呢？这一问题也是在传统贸易理论的框架内难以 找到答案的。
图5-1 日美韩三国轿车产量相对比重趋势 图
80 70 60 50 40 30 20 10 0 68 58 49 51 32 0 0 6 9 10 36 33 60 57 35 54 37 40 12 13 40 15 41 16 49 48 46
(%)
1970 1980 1990 1991 1992 1993 1994 1995 1996 日本 美国 韩国
数据来源：海

闻、P.林德特，王新奎：《国际贸易》，P163，上海人民出版社，2003。
5.2 基于不完全竞争和规模经济假设 的国际贸易理论
无论是古典还是新古典的贸易理论，在分析国际贸 易时都有两个重要的假定：其一，产品市场是完全 竞争的；其二，规模收益不变，即不存在规模经济。 正是通过修正传统贸易理论这两个假设前提，当代 国际贸易理论解释了在古典贸易理论框架内难以解 释的“产业内贸易”和同类国家间贸易的现象。
5.2.1 不完全竞争与国际贸易
完全竞争市场 国际贸易中的不完全竞争：差异产品和价格歧视 国际贸易中的不完全竞争： 基于产品差异的国际贸易 基于价格歧视的国际贸易
（1）完全竞争市场
商品具有同质性，即产品具有完全替代性； 市场中厂商数量众多，单个厂商在市场中对 价格的影响微弱，都是市场价格的接受者， 面临一条水平的需求曲线； 生产要素自由流动； 信息充分。
（2）国际贸易中的不完全竞争
二战后，差异产品、垄断势力和价格歧视的存在使国际贸 易的现实离完全竞争假设已经越来越远： 差异产品：产品具有相同的功能，但有差异不能完全替代； 差异产品 垄断势力和价格歧视 垄断势力： 垄断势力：市场中只有少数几家巨型企业（如美国汽车市 场上的通用、福特和克莱斯勒），对产品的价格具有很大的影 响力，面对一条向右下方倾斜的需求曲线，可以实施价格歧视 价格歧视： 价格歧视：具有垄断势力的企业虽然出售同样的产品，但 在不同的市场或对不同的消费者收取不同的价格。
（3）基于差异产品的国际贸易
在国际市场上初级产品基本上是同质的（如铁 矿），国际贸易中行业间贸易大多是初级产品之间的 贸易（如中国从澳大利亚进口铁矿，同时向澳大利亚 出口玉米）。但是，大多数制造产品都是差异产品 差异产品 （如汽车），这些产品相互间不能完全替代，消费者 把其视为不同的产品，大量差异产品的存在是行业内 贸易出现的重要原因（美国既向日本出口汽车，又从 日本进口汽车）。
（4）基于价格歧视（倾销） 的国际贸易
实施价格歧视的三个条件 国际贸易中存在实施价格歧视的条件 价格歧视行为与行业内贸易
实施倾销的三个条件
企业具有垄断势 P 力，有能力决定 P1 产品价格；
P2 Q1 Q2 Q
有垄断势力企业的 需求曲线：P=P(Q) 需求曲线
市场必须是分割 的，不存在转售 现象； 在不同的市场上， 企业面临不同的 需求弹性。
图3-2 垄断企业的需求曲线
TR = P ( Q ) ? Q MR = dTR / dQ = P + ( dP / dQ ) ? Q dP Q 1 = P (1 + ? ) = P (1 －

) dQ P ε MR MC P = , P* = MR = MC 1 (1 / ε) － 1 (1 / ε ) －
国际贸易中满足实施价格歧视的 三个条件
国际贸易中很多产品是由少数几个具有垄断 力的企业所生产的； 关税和非关税壁垒的存在，使各国市场被分 割； 对本国企业而言，外国市场的需求本国市场 的需求更有弹性。
基于价格歧视的行业内贸易
P P
Pd Pf
Pf
MC Dd
内销Q 内销 d
Df Q
出口Q 出口 f
Q MRd MRf 外国市场
本国市场
图3-3 价格歧视条件下的行业内贸易
价格歧视行为可以解释行业内贸易： 价格歧视行为可以解释行业内贸易：只要一个产品的国内外市场满足 价格歧视的条件，即使国外市场价格低于国内市场价格， 价格歧视的条件，即使国外市场价格低于国内市场价格，企业为追求利润 极大化，仍有出口动力，因为这比将这些商品在国内市场上销售要好， 极大化，仍有出口动力，因为这比将这些商品在国内市场上销售要好，如 果国外同类企业也采取类似行为，就会形成行业内贸易（ 果国外同类企业也采取类似行为，就会形成行业内贸易（本例中假设没有 运输成本， 为常数）。 运输成本，MC为常数）。 为常数
5.2.2 规模经济与国际贸易
规模经济的基本原理 基于外部规模经济的国际贸易
（1）规模经济的基本原理
规模经济的的内涵 规模经济的判断 内部规模经济与外部规模经济
a. 规模经济的含义
所谓规模经济（economies of scale）是指生产过 程中产出水平的增长比例要高于要素投入增加的比 例，又称规模收益递增。
Q = f (L , K ) λ α f ( L , K ), λ > 1
f ( λL , λK ) =
当 α > 1 , 则存在规模经济 当 α < 1 , 则存在规模不经济 当 α = 1 , 则规模收益不变
成本
b.规模经济的度量
LAC
规模报酬递增
规模报酬不变
规模报酬递减
产量
图3-4 长期成本曲线与规模经济
来度量： 规模经济可以用成本弹 性 ( E C )来度量： Ec = ?C C ?C ?Q LMC = = C Q LAC ?Q Q
增加， 递减，即为规模经济； 当 E c < 1, LMC < LAC 时，随着 Q增加， LAC 递减，即为规模经济； 增加， 递增， 当 E c > 1, LMC < LAC 时，随着 Q增加， LAC 递增，即为规模不经济 ； 增加， 不变， 当 E c = 1, LMC = LAC 时，随着 Q增加， LAC 不变，即为规模收益不 变。
c.内部规模经济与外部规模经济
内部规模经济：指由于企业自身规模的扩大（即产 量的增加）而导致的企业长期平均成本下降的现象。 这是通常意义上的规模经济。 外部规模经济：指由于行业内企业数量的增加，行 业规模的扩大，所导致的企业长期平均成本下降的 现象，即由“聚集效

应”而带来的规模经济，它与 企业集中所促进的专业化供应商队伍的形成，知识 外溢、技术扩散、劳动力市场共享等因素有关。
（2）基于外部规模经济的国际贸易
坎姆模型：外部规模经济和同类国家之间的贸易
说明外部规模经济导致国际贸易，从而解释“北北贸 易”的一个模型是由经济学家默瑞.坎姆在1964年提 出的。利用这个模型可以说明为什么两个技术相同、 资源禀赋相同，甚至消费者需求偏好相同的国家为什 么会进行贸易。
规模经济与PPT及没有国际贸易时的 生产和消费模式
反映规模经济的PPT是 一条凸向原点的曲线，表明 增加一种产品的机会成本是 递减的。图3-9还假设两国 生产技术、资源禀赋和需求 偏好相同，表现为两国的 PPC和SIC是完全相同的。在 没有贸易时，两国的生产和 消费均衡点为E，两国各自 生产自己所需的产品。
照相机W
无差异曲线SIC Wmax
PPT曲线 W1 E1
PT/PW
T1
Tmax
电脑T
图3-9 规模经济和PPT及生产模式
规模经济与国际贸易：坎姆模型
如国一国专门生产W，另 W 一国家专门生产T，在规模 Wmax 经济的作用下，W和T的生产 成本都会下降，然后两国再 进行交换，则双方的福利都 W2 会增加，在图中表现为贸易 W1 后的均衡点E2比没有分工和 贸易前的均衡点E1所达到的 效用水平更高。
进口 出 口 PT PW 口
PPT
E2 E1
SIC2 进
口
SIC1 T1 T2 Tmax T
5.3 产品生命周期论的国际贸易理论
对于行业内贸易和发达国家之间的贸易，不完 全竞争和规模经济的贸易理论作了很好的解释，但 如何解释贸易模式的动态变动和一些产品中领先地 位的变化呢？美国经济学家雷蒙德.弗农通过分析产 品技术的变化 技术的变化及其对贸易的影响，解释了这一现象。 技术的变化 这一理论就是所谓的“产品生命周期论”。
5.3.1 产品生命周期论的基本逻辑
产品生命周期模型认为产品在其生命周期的不同阶段所需 要投入要素的比例是不同的。在产品的创新阶段需要投入大量 的研发与开发费用，因此最初产品属于资本密集型的产品，随 着生产技术的成熟，并走向大规模生产，产品生产只需标准化 技术和大量非熟练的劳动力即可，此时产品投入要素比例从资 本密集型转变成劳动密集型，因此产品的生产优势逐渐由发达 转向发展中国家。这正是当代国际贸易中产业领先地位不断转 换的重要原因。
5.3.2 产品生命周期论的理论核心
理论核心：技术变化是国际贸易的又一个决定因素， 理论核心：技术变化是国际贸易的又一个决定因素，试图解 释国际贸易形态的动态变

化特征。 释国际贸易形态的动态变化特征。 一种产品从生产者到消费者手中，需要很多不同的投入 成本，如研究与开发、资本和劳动投入、促销及原材料投 入等 随着技术的变化，产品像生物一样，从出生到衰落，完 成一次循环 在产品周期的不同阶段，各种投入在成本中的相对重要 性将发生变化 由于各个国家在各种投入上的不同，决定了基于技术动 态变化的各国间存在动态比较优势，因而决定了各个国家 间的贸易形态特征
5.3.3 产品生命周期的图示
E t0
创新国 其它工业国 发展中国家 t
t1
t2
t3
t4
-E
阶段： 阶段： 产品流向： 产品流向： 产品类型： 产品类型：
I
导入 创新国出口 技术密集型
II
技术扩散 其他工业国出口 资本密集型
III
技术停滞 发展中国家出口 资本密集型
5.3.4 国际贸易模式变动的图示
Q（产量）
第一阶段
第二阶段
第三阶段
第四阶段
第五阶段 创新国消费 创新国生产 模仿国生产 模仿国消费
出口
进口 出口
进口
0
T1
T2
T3
T4
T(时间)
图3-12 产品生命周期与国际贸易模式的变动
5.3.5 产品生命周期的五个阶段
第一阶段：新产品导入期，需要投入大量的研发与开发费用，因此此阶 段产品属于资本密集型的产品，价格也很高，只能在发达国家生产和消费； 第二阶段：产品成长期，国外开始对产品产生需求，产量迅速提高，但 模仿国还不能生产；市场由创新国垄断； 第三阶段：产品成熟期，生产技术定型，开始大规模生产，模仿国也开 始生产，但不足以满足国内需求； 第四阶段：产品标准化，只需流水线上的简单劳动力即可完成生产，技 术优势让位成本优势，模仿国凭借低廉劳动力成本，生产激增，不仅能满 足国内需求，还能以低价出口，创新国产量下降，生产向模仿国转移； 第五阶段：模仿国生产持续扩张，开始向创新国低价出口，创新国生产 大幅下降直至完全停止，创新国致力于更新产品的研究与开发。

1