2016年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考题详解3
2016最新改版证券从业资格证考试-基本法律法规讲义
第一章证券市场基本法律法规第一节证券市场的法律法规体系一，证券市场法律法规效力层次及内容法律效力逐级递减第二节公司法一．公司种类1.有限责任公司也称有限公司，50人以下股东，股东以认缴出资额、公司全部资产承担债务2.股份有限公司也称股份公司，全部资本分成等额股份，股东认购股份，公司全部资产对外承担债务3.母公司：支配或控制其他公司人事、财务、业务等事项的公司4.子公司：被另一公司支配或控制的公司（具有独立的法人资格）5.总公司：又称本公司，管辖该公司全部组织的具有企业法人资格的总机构6.分公司：业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制，不具有法人资格机构，由总公司承担法律后果7.上市公司：股票在交易所流通8.非上市公司：泛指上市公司以外的所有公司9.本国公司：依据中国法律在中国登记与批准设立公司法人10.外国公司：本国公司以外公司二．公司法人财产权公司的财产与股东的个人财产相分离，是公司区别个人独资企业、合伙企业重要标志，是公司能够独立承担民事责任，取得法人资格的基础，股东只以出资额为限承担责任的依据。
三．公司的经营原则1.合法经营原则2.自主经营原则3.自负盈亏原则4.依法接受国家宏观调控原则5.实现资产保值增值原则四．分公司和子公司的法律责任分公司不具有法人资格，民事责任由总公司承担，子公司具有法人资格，独立承担民事责任。
五．公司的设立方式及设立登记的要求1.设立方式：公司设立的方式分为发起设立和募集设立。
发起设立：又称‘同时设立’‘单纯设立’，是指公司的全部股份由发起人自行认购而设立公司的方式，有限责任公司只能采取发起设立，股份公司两者都行。
发起设立程序上较为简便。
募集设立：又称‘渐次设立’‘复杂设立’是指发起人之认购公司股份或首期发行股份的一部分，其余部分对外募集而设立公司的方式2.登记：公司营业执照签发日期为公司成立日期，法律效力取得法人资格，从事经营活动的合法身份。
六．担保1.公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保2.公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或股东大会决议3.在决议表决时，被担保人不得参加表决。
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案八套卷(附答案解析)
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案八套卷（附答案解析）目录证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案八套卷（附答案解析） (1)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案（一） (1)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案（二） (11)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案（三） (26)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案（四） (35)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案（五） (47)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案（六） (57)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案（七） (63)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案（八） (72)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案（九） (84)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案（十） (84)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案（一）一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。
1、证券公司接受()为定向资产管理业务客户的，应当对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。
Ⅰ.本公司股东Ⅱ.其他与本公司具有关联方关系的自然人Ⅲ.其他与本公司具有关联方关系的法人Ⅳ.其他与本公司具有关联方关系的组织A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ正确答案：C解析：证券公司接受本公司股东，以及其他与本公司具有关联方关系的自然人、法人或者组织为定向资产管理业务客户的，证券公司应当按照公司有关制度规定，对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。
XX证券从业资格《证券市场基本法律法规》试题及答案
XX证券从业资格《证券市场根本法律法规》试题及答案第1题以下关于公开发行证券的说法中?错误的选项是??。
A.申请文件置备于指定场所供公众查阅B.改变招股说明书所列资金用途?必须经股东大会作出决议C.股票依法发行后?发行人经营与收益的变化?由发行人自行负责D.公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出【正确答案】 D 【答案解析】《中华人民共和国证券法》第十六条第二款规定?公开发行公司债券筹集的资金?必须用于核准的用途?不得用于弥补亏损和非生产性支出。
故D项说法错误。
第2题保荐代表人执业证书申请材料存在虚假登记的?协会自注销证书之日起??年不再受理该申请人的执业申请。
A.1B.2C.5D.3【正确答案】 D 【答案解析】保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的?协会不予审核?已取得证书的?协会注销其保荐代表人执业证书。
有上述情形的?协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起三年之内不再受理该申请人的执业申请。
第3题上市公司并购重组工程的财务参谋主办人发生变化的财务参谋应当在??个工作日内向中国证监会报告。
A.4B.3C.5D.2【正确答案】 B【答案解析】《上市公司并购重组财务参谋业务管理方法》第四十一条第二款规定?财务参谋主办人发生变化的?财务参谋应当在5个工作日内向中国证监会报告。
第4题未经批准任何公司和个人不得委托或者承受他人委托持有或者管理期货公司的股权。
A.工商管理部门B.财政部C.国务院期货监视管理机构D.人民银行【正确答案】 C 【答案解析】《期货交易管理条例》第十六条第四款规定?未经国务院期货监视管理机构批准?任何单位和个人不得委托或者承受他人委托持有或者管理期货公司的股权。
第5题从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得??批准的业务资格。
A.期货业协会B.银监会C.国务院期货监视管理机构D.人民银行【正确答案】 C 【答案解析】《期货交易管理条例》第二十三条规定?从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得国务院期货监视管理机构批准的业务资格?详细管理方法由国务院期货监视管理机构制定。
2016证券市场基本法律法规考试重点
证券市场基本法律法规第一章第一节证券市场的法律法规体系考点一证券市场法律法规效力层次证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力依次降低：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规；第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范文件；第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则。
中国证券市场形成和发展的20年中，大量相关法律法规相继出台，对证券市场的规范和有序发展起到了重要作用。
考点二现行的证券市场法律法规现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等。
此外，《中华人民共和国物权法》《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国企业破产法》等法律也与资本市场有着密切的联系。
部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。
其具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》。
考点三证券市场自律性组织及其职责证券市场基本法律法规第一章第二节公司法考点一公司的种类考点二公司的法人财产权公司的法人财产权指的是公司必须具备必要的财产。
一定的财产是公司得以存在的物质基础。
公司作为一个以营利为目的的企业法人，必须有其可控制与支配的财产，以从事经营活动。
公司以其全部财产对公司的债务承担责任：有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。
公司的财产一般被称为公司资产，包括：动产、不动产；货币组成的有形财产、无形财产。
公司的财产与股东的个人财产相分离，这是公司财产的一个重要特征，是公司区别于个人独资企业和合伙企业的重要标志，是公司能够独立承担民事责任进而取得法人资格的基础，也是股东只以出资额为限对公司债务承担责任的依据。
《证券市场基本法律法规》真题及详解(三)
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及详解（三）一、选择题（共50题，每小题1分，共50分）以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
1一般情形下，收购要约约定的收购期限不得少于日，并不得超过日。
（）A.20; 60B.20; 90C.30; 60D.30; 90【答案】C【解析】收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60 日；但是出现竞争要约的除外。
2持有、控制一个上市公司的股份低于该公司已发行股份的（）的收购人，以要约收购方式增持该上市公司股份的，具预定收购的股份比例不得低于5%。
A.15%B.30%C.40%D.45%【答案】B【解析】持有、控制一个上市公司的股份低于该公司已发行股份的30%的收购人，以要约收购方式增持该上市公司股份的，其预定收购的股份比例不得低于5%,预定收购完成后所持有、控制的股份比例不得超过30%;拟超过的，应当向该公司的所有股东发出收购其所持有的全部股份的要约；符合豁免条件的可以向中国证监会申请豁免。
3证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括( )。
A.规模失控、决策失误B.变相自营、账外自营C.操纵市场、内幕交易D .信用交易【答案】D【解析】证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等风险。
4 ()确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。
A.《公司法》B.《证券法》C.《刑法》D .《证券投资基金法》【答案】A【解析】《公司法》的调整范围包括有限责任公司和股份有限公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。
《公司法》确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。
5关于股份公司分立，下列说法正确的是（）。
A.分立是指一个股份有限公司分开设立为两个或两个以上子公司B .股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立C.新设分立的，原公司的法人地位延续D.派生分立的，原公司消失【答案】B【解析】股份有限公司的分立是指一个股份有限公司因生产经营需要或其他原因而分开设立为两个或两个以上公司。
2016证券从业资格考试基本法律法规真题及答案
2016证券从业资格考试基本法律法规真题及答案第1部分：单项选择题，共100题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。
1.[单选题]投资主办人（ ）年内没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检。
A)1B)4C)2D)5答案:C解析:根据《证券公司客户资产管理业务规范》第三十四条，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。
有下列情形之一的，不予通过年检：①不符合一般证券从业人员有关规定；②两年内没有管理客户委托资产；③被监管机构采取重大行政监管措施未满两年；④被协会采取纪律处分未满两年；⑤其他情形。
2.[单选题]在调查操纵证券市场违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过（ ）个交易日。
A)10B)20C)15D)25答案:C解析:根据《证券法》第一百八十条，在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日；案情复杂的，可以延长十五个交易日。
3.[单选题]任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”，实际控制证券公司（ ）以上的股份，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。
A)10%B)3%C)1%D)5%答案:D解析:根据《证券公司监督管理条例》第十四条，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：①认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%；②以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。
4.[单选题]参加证券从业资格考试的人员，应当年满（ ）周岁。
A)15B)20C)16D)18答案:D解析:根据《证券业从业人员资格管理办法》第七条，参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。
2016年下半年广东省证券从业《证券市场基本法律法规》第三章汇总考试试卷
2016年下半年广东省证券从业《证券市场基本法律法规》第三章汇总考试试卷一、单项选择题（共27题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于__。
A．10%B．50%C．70%D．100%2、目前，全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过__天。
A．30B．60C．90D．913、在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的__。
A．20%B．40%C．60%D．80%4、__不属于交易费用。
A．印花税B．佣金C．承销费D．过户费5、__是一国对外债权的总和，用于偿还外债和支付进口。
A．外汇储备B．国际储备C．黄金储备D．特别提款权6、下列各项不属于融资成本的是__。
A．发行股票支付给金融机构的手续费B．向股东支付的股息和红利C．发行股票后回购本公司股票所需的资金D．借款支付的利息7、目前我国的主权财富基金主要由__运作。
A．中国银行B．中国人民银行C．中国投资有限责任公司D．中国国际金融有限公司8、通常情况下，债券的收益率（）。
A．与偿还期成正比，与风险性成反比B．与偿还期成反比，与风险性成反比C．与偿还期成正比，与风险性成正比D．与偿还期成反比，与风险性成正比9、根据我国《公司法》的规定，下列不属于股份有限公司董事会行使的职权是__。
A．制定公司的经营方针和投资方案B．制定公司的基本管理制度C．执行股东大会的决议D．对公司发行债券作出决议10、以下属于外部信用增级的是__。
A．备用信用证B．超额抵押C．现金抵押账户D．资产支持证券分层结构11、__的合约中明确规定，在债券存续期内，对持有人定期支付利息(通常每半年或每年支付一次)。
A．零息债券B．浮动利率债券C．息票累积债券D．附息债券12、证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，__不属于向中国证监会报送的材料。
A．资产管理业务申请B．内控评审报告C．由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证明D．资产管理业务人员的名单、简历、证券业从业资格证书、无不良记录的证明13、指数型投资策略中，复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差______，调整所花费的交易成本______。
2016年证券从业《证券市场基本法律法规》真题汇编(二)
第1题对在招股说明书中编造重大虚假内容且发行股票数额巨大、后果严重的，应处以非法募集资金金额（）的罚金。
•A．1%以下•B．1%以上3%以下•C．1%以上5%以下•D．5%以上•参考答案：C根据《刑法》第160条的规定．在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。
第2题期货交易所违背受托义务，擅自运用客户资金，对其可以采取的刑事处罚措施不包括（）。
•A．情节严重的，对单位判处罚金•B．情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处1年有期徒刑•C．情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员，处10万元的罚金•D．情节特别严重的．对单位的直接负责的主管人员．处1 5年有期徒刑•参考答案：D根据《刑法》第185条的规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金。
并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的．处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。
第3题经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（）元；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中2项以上的，注册资本最低限额为人民币（）元。
•A．3000万5000万•B．5000万8000万•C．8000万1亿•D．1亿5亿•参考答案：D根据《证券法》第127条的规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中2项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。
2016证券从业资格考试真题含答案
2016证券从业资格考试真题一、单选题1、招股说明书的有效期为( )。
A.一个月B.三个月C.六个月D.一年标准答案：c2、承销金额超过人民币( )元，承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。
，8，10亿，8亿，10标准答案：d3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过( )。
A.一个月B.两个月C.三个月D.六个月标准答案：a4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。
个工作日个工作日个工作日个工作日标准答案：a5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。
A.会计师B.注册会计师C.审计师D.评估师标准答案：b6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。
A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》标准答案：a7、当注册会计师出具( )的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。
A.保留意见B.否定意见C.拒绝表示意见D.无保留意见标准答案：d8、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。
A.以历史数据代替B.以投资报告代替C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示D.以注册会计师的意见代替标准答案：c9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。
A.股票发行审核委员会B.证券交易所C.中国证监会D.中国证监会派出机构标准答案：a10、发审委委员为( )名，设会议召集人( )人。
，7，5，7，5标准答案：b11、发审委委员为( )名，设会议召集人( )人。
，7，5，7，5标准答案：a, b, c12、在首次公开发行股票的申请文件中，发行人关于最近3年及最近的主要决策有效性和相关文件包括( )A.发行人创立大会会议记录B.历次股东大会决议C.发行人成立以来有关股本与增减、投资项目决策、股利分配、收购兼并等重大事项的董事会决议等文件D.最近3年原企业或股份有限公司的原始财务报告标准答案：a, b, c13、发行审核委员会的表决票设有( )。
2016年7月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及详解
2016年7月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题(总分：100.00，做题时间：120分钟)一、单项选择题(总题数：50，分数：50.00)1.证券公司应当按照（）的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。
（分数：1.00）A.审慎经营√B.独立经营C.自主经营D.自主经营解析：根据《证券公司监督管理条例》第二十七条，证券公司应当按照审慎经营的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。
证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。
2.下列有关证券账户的表述，正确的是（）。
（分数：1.00）A.证券公司无需审核投资者与身份证明文件的人证一致性B.证券公司只能在经营场所内为投资者现场办理证券账户业务C.投资者可将本人证券账户借给好友使用D.投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请√解析：A 项，证券公司代理开立证券账户，应当根据证券登记结算机构的业务规则，对投资者提供的有效身份证明文件原件及其他开户资料的真实性、准确性、完整性进行审核；B 项，证券公司可以实行见证开户、网上开户等非现场开户方式；C 项，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。
3.甲、乙公司进行合并，合并后的公司仍使用原甲公司的字号，现在向公司登记机关办理（）。
（分数：1.00）A.设立登记B.变更登记√C.注销登记D.合并登记解析：根据《公司法》的规定，公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理变更登记；公司解散的，应当依法办理公司注销登记；设立新公司的，应当依法办理公司设立登记。
公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。
4.根据《证券法》，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告。
2016年证券市场基本法律法规真题及详细答案
2016年证券市场基本法律法规真题及详细答案证券从业栏目。
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1.如果两只基金的时间加权收益率相等，下列表述正确的是( )。
A.早分红的基金比晚分红的基金收益率高B.两只基金的表现同样好C.分红次数多的基金收益率高D.分红额高的基金收益率高【答案】B【解析】时间加权收益率反映了1元投资在n期内所获得的总收益率。
基金收益率计算一般要求采用考虑了基金分红再投资的时间加权收益率。
2.某基金年度平均收益率为20%，假设无风险收益率为3%(年化)，该基金的年化波动率为25%，贝塔系数为0.85，则该基金的特雷诺比率为( )。
A.0.68B.0.8C.0.2D.0.25【答案】C【解析】特雷诺比率表示的是单位系统风险下的超额收益率。
因此，特雷诺比率=(20%-3%)/0.85=0.2。
3.考虑风险调整的基金业绩评估方法最不可能使用( )。
A.夏普比率B.特雷诺比率C.信息比率D.贝塔系数【答案】D【解析】考虑风险调整的基金业绩评估方法包括：①夏普比率;②特雷诺比率;③詹森α;④信息比率。
4.信息比率较大的基金，表现相对较( )。
A.差B.好C.一般D.稳定【答案】B【解析】信息比率是单位跟踪误差所对应的超额收益。
信息比率越大，说明该基金在同样的跟踪误差水平上能获得更大的超额收益，或者在同样的超额收益水平下跟踪误差更小。
5.基金的业绩归因不包括( )。
A.资产配置B.业绩比较基准选择C.行业选择D.证券选择【答案】B【解析】基金的业绩归因是指在计算出基金超额收益的基础上将其分解，研究基金超额收益的组成。
一般基金收益与基准组合收益差异归因于四个因素：资产配置、行业选择、证券选择以及交叉效应。
6.假设某投资者在2014年12月31日买入100股某公司股票，价格为100元。
2015年12月31日，获得500元分红，同时以110元将股票卖出。
那么在该区间内，持有区间收益率为( )。
A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】C【解析】持有区间收益率=资产回报率+收入回报率=(110-100)/100+5/100=15%。
2016证券从业考试真题解析
2016证券从业考试真题解析证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：（选中链接后点击“打开链接”）一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1.证券公司应至少有( )名在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。
A.5B.3C.2D.12.在美国发行的外国债券被称为( )。
A.扬基债券B.武士债券C.熊猫债券D.无国籍债券3.证券发行市场又被称为( )。
A.初级市场B.二级市场C.流通市场D.次级市场4.( )的颁布实施.以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用。
A.《证券投资基金法》B.《证券投资基金管理暂行办法》C.《开放式证券投资基金试点办法》D.《证券投资基金运作管理办法》5.关于地方政府债券.下列论述正确的是( )。
A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”6.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品是将结构化金融衍生产品按( )的分类。
A.发行方式B.嵌人式衍生产品C.收益保障性D.联结的基础产品7.下列选择中.属于欧洲债券的是( )。
A.猛犬债券B.龙债券C.斗牛士债券D.武士债券8.下列不属于基金交易费的是( )。
A.经手费B.证管费C.过户费D.审汁费9.债券基金的收益受市场利率的影响正确的是( )。
A.市场利率下调时，收益上升B.市场利率下调时，收益下降C.市场利率上调时，收益上升D.市场利率上调时.收益不变10.可转化债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的( )。
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题(三套 含答案)
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题1、未经( )许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情.A、期货交易所B、中国人民银行C、中国期货业协会D、中国证监会参考答案:A2、股份有限公司公开发行公司债券的,其累计债券余额不得超过公司净资产的( ).A、百分之三十B、百分之五十C、百分之四十D、百分之六十参考答案:C3、下列不属于法定公司高级管理人员的是( )A、上市公司董事会秘书B、财务负责人C、副经理D、高级法律顾问参考答案:D4、关于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的表述,正确的是( )A、发行数额在500万元以上的B、发行数额在300万元以上的C、发行数额在100万元以上的D、发行数额在200万元以上的参考答案:A5、发审委会议普通程序中,每次参加发审委会议的发审委委员为( )名.A、5B、8C、7D、6参考答案:A6、股本总额超过人民币4亿元的公司申请上市,公司发行股份的比例至少( )以上.A、20%B、25%C、10%D、15%参考答案:C7、可转换公司债券自发行结束之日起（）后方可转为公司股票.A、3个月B、9个月C、12个月D、6个月参考答案:D8、发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是（）.A、首次发行证券并上市之日起 12 个月内累计 50%以上的资产发生重组B、公开发行证券上市当年即亏损C、证券上市当年累计 50%以上的募集资金用途与承诺不符D、首次发行证券并上市之日起 12 个月内控股股东或实际控制人变更参考答案:B9、证券在证券交易所上市交易，应当采用（）.A、公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式B、做市商交易方式C、集中竞价交易方式D、公开的集中交易方式参考答案:A10、甲公司系某集团公司的全资子公司，因业务需要，集团公司决定甲公司分立为两个子公司.甲公司的债权债务全部发生在集团公司内部，下列说法正确的是（）.A、分立后，原甲公司的债务由集团公司继承B、因甲公司的债权债务均发生在集团公司内部，故其分立无需通知债权人C、甲公司分立事宜应当在报纸上公告D、甲公司分立应当取得债权人同意参考答案:C11、集合资产管理计划资产交由托管人负责托管，（）必须按照中国证监会要求、合同及其他有关规定签订托管协议A、管理人与托管人B、委托人与管理人C、委托人与托管人D、委托人与经纪人参考答案:A12、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到（）人民币.A、5 亿元B、1 亿元C、5000 万元D、2 亿元参考答案:B13、股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化导致的投资风险由（）自行负责.A、证券交易所B、投资者C、证券公司D、发行者参考答案:B14、下列各项中，证券公司的股东可以用（）出资A、特许经营权B、货币C、信用D、劳务参考答案:B15、股本总额超过人民币 4 亿元的公司申请上市，公司发行股份的比例至少（）以上.A、 20%B、 25%C、 10%D、 15%参考答案:C16、发审委会议普通程序中，每次参加发审委会议的发审委委员为（）名A、 5B、 8C、 7D、 6参考答案:A17、关于欺诈发行股票/债券罪立案追诉标准的表述，正确的是（） .A、发行数额在 500 万元以上的B、发行数额在 300 万元以上的C、发行数额在 100 万元以上的D、发行数额在 200 万元以上的参考答案:A18、股份有限公司公开发行公司债券的，其累计债券余额不得超过公司净资产的（）A、百分之三十B、百分之五十C、百分之四十D、百分之六十参考答案:C19、下列不属于法定公司高级管理人员的是（）A、上市公司董事会秘书B、财务负责人C、副经理D、高级法律顾问参考答案:D20、未经（）许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情.A、期货交易所B、中国人民银行C、中国期货业协会D、中国证监会参考答案:A21、可转换公司债券自发行结束之日起（）后方可转为公司股票A、 3 个月B、 9 个月C、 12 个月D、 6 个月参考答案:D22、关于证券公司向客户推介金融产品的行为，下列说法错误的是（）.A、应当了解客户的金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等B、应当了解客户的身份、财产和收入状况C、委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围D、证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断其适当性的，可以向其主动推介，但应由客户签字确认参考答案:D23、证券公司在证券交易中有严重违反行为，不再具备经营资格的，有权作出撤销证券业务许可的单位是（）.A、工商管理部门B、中国证券业协会C、证券交易所D、中国证券管理机构参考答案:D24、以下不属于设立股份有限公司应当具备的条件是（）.A、有符合公司章程规定的全体发起人实缴的股本总额B、有公司名称和符合要求的组织结构C、有公司住所D、发起人符合法定人数参考答案:A25、在基金销售机构从事基金销售活动中，不属于可被处以三万元以下罚款的情形是（）.A、基金宣传推介的材料内容不合规，或向公众分发、公布的材料与备案的材料不一致B、未按规定在商业银行开立基金销售结算专用账户C、基金销售机构与未取得基金销售业务资格或未经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务D、获得基金销售业务资格后 1 年内未开展基金销售业务参考答案:D26、发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（）.A、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B、虚假记载、误导性陈述或者遗漏C、盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏D、盈利预测、误导性陈述或者遗漏参考答案:A27、根据《证券法》，下列不属于证券市场内幕信息的是（）A、上市公司收购的有关方案B、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之十，但未达到该资产的百分之三十C、公司股权结构的重大变化D、公司的重大投资行为和重大购置财产的决定参考答案:B28、期货交易的交割，由（）统一组织进行A、期货业协会B、投资者C、期货交易所D、期货监督管理机构参考答案:C29、我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）的，应当由承销团承销A、1 亿元B、5000 万元C、2 亿元D、5 亿元参考答案:B30、下列情形中，符合相关法律、法规规定的是（）A、自然人丙委托他人持有某证券公司 8%的股权，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准B、证券公司的股东约定不按照出资比例行使表决权C、未经国务院证券监督管理机构的批准，自然人甲委托他人管理证券公司的股权D、未经国务院证券监督管理机构的批准，自然人乙接受他人管理的证券公司股权参考答案:A31、根据《公司法》，股份有限公司以其（）对公司的债务承担责任A、股东财产B、出资人资产C、净资产D、全部财产参考答案:D32、下列情形中，不属于公开发行证券的是（）A、未依法报经证监会核准向特定对象转让股票，转让后，公司股东累计超过 200 人B、采用广告、推介会、说明会等方式向社会公众发行的C、未采取公开劝诱方式向 150 人特定对象转让股票D、公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票参考答案:C33、证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于（）人A、5B、3C、6D、10参考答案:A34、（）是约定基金管理人、托管人和投资人权利义务的重要法律文件.A、基金托管协议B、基金招募说明书C、基金代销协议D、基金合同参考答案:D35、股份有限公司董事会作出决议，应由（ )A、出席会议的董事三分之二以上通过B、全体董事的过半数通过C、全体董事的三分之二以上通过D、出席会议的董事过半数通过参考答案:B36、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，为（）方式A、直销B、助销C、代销D、包销参考答案:C37、证券的发行、交易活动，必须实行的原则是（） .A、公开、对等、公正B、开放、公平、公正C、公开、公平、公正D、公开、公平、平等参考答案:C1、证券公司从事证券自营业务必须使用( )I客户资金II自有资金Ⅲ依法筹集可用于自营的资金Ⅳ转融通资金AI、‖BⅢ、ⅣCI、ⅢD‖、Ⅲ参考答案:D2、依据《公司法》,按照公司章程规定,有权对公司对外担保进行决议的是（）I股东会或股东大会II董事会Ⅲ、董事长Ⅳ、总经理AI、IIBⅢ、ⅣCI、II、ⅢDI、II、Ⅳ参考答案:A3、下列情形,需经国务院证券监督管理机构批准的是( ).l、证券公司变更业务范围Ⅱ、证券公司合并Ⅲ、证券公司分立Ⅳ、聘任会计师事务所Al、Ⅱ、ⅢBl、Ⅲ、ⅣCl、ⅡDⅡ、Ⅲ、Ⅳ参考答案:A4、下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪主体的有( ).I证券公司从业人员ll期货经纪公司Ⅲ、银行从业人员Ⅳ证券交易所从业人员AI、ll、ⅢBI、Ⅲ、ⅣCI、ll、ⅣDll、Ⅲ、Ⅳ参考答案:C5、某证券公司四名客户办理定向资产管理业务,客户人民币净资产分别为下列金额,其中( )资产规模符合规定.I300万元II、200万元Ⅲ、100万元Ⅳ、90万元AII、Ⅲ、ⅣBI、ⅣCI、IIDI、II、Ⅲ参考答案:D6、证券包销方式包括( ).I代销ll、余额包销Ⅲ助销Ⅳ全额包销AI、llBI、ⅢCll、ⅢDll、Ⅳ参考答案:D7、戍申请财务主办人资格,向公司其他同事咨询,甲说不需要投资银行业务经历,乙说申请材料发生重大更新需在5个工作日内提交更新材料,丙说主办人名单为中国证监会公布,丁说证监会对主办人进行自律管理,说法正确的人是( ).I、甲ll、乙Ⅲ丙Ⅳ、丁All、Ⅲ、ⅣBll、lllCll、ⅣDI、ll参考答案:B8、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）.Ⅰ、公司治理健全，内部控制有效Ⅱ、最近 1 年各项风险控制指标持续符合规定Ⅲ、已建立完善的客户投诉处理机制Ⅳ、客户交易结算资金第三方存管有效实施A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ参考答案:D9、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（）等与其职责无关的业务Ⅰ、信托投资Ⅱ、股票投资Ⅲ、涉及合约，安排合约上市Ⅳ、非自用不动产投资A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅲ、Ⅳ参考答案:A10、下列属于操纵证券期货市场行为的是（）Ⅰ、单独或者通过合谋、集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量Ⅱ、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量Ⅲ、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量Ⅳ、内幕信息知情人向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ参考答案:D11、关于证券公司经纪人，下列说法正确的是（）Ⅰ、证券经纪人应当具有证券从业资格Ⅱ、证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书Ⅲ、证券经纪人可以接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动Ⅳ、证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ参考答案:A12、证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，这包括了解（）Ⅰ、客户的身份Ⅱ、客户的财产和收入状况Ⅲ、客户的金融知识Ⅳ、客户的投资目标A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ13、证券公司开展资产管理业务，应当向客户披露的内容包括（）.Ⅰ、客户资产管理业务资质Ⅱ、管理能力和业绩Ⅲ、市场风险Ⅳ、法律风险A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案:D14、关于证券公司经纪人，下列说法正确的有（）Ⅰ、证券经纪人应当具有证券从业资格Ⅱ、证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书Ⅲ、证券经纪人可以接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动Ⅳ、证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ15、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（）Ⅰ、有 100 万元人民币以上的注册资本Ⅱ、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施Ⅲ、有公司章程Ⅳ、有健全的内部管理制度A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案:D16、根据《期货交易管理条例》，客户可以通过（）向期货公司下达交易指令.Ⅰ、书面方式Ⅱ、电话方式Ⅲ、口头方式Ⅳ、互联网方式A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ参考答案:D17、下列属于操纵证券期货市场行为的是（）Ⅰ、单独或者通过合谋、集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量Ⅱ、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量Ⅲ、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量Ⅳ、内幕信息知情人向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ参考答案:D证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题1、证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司（）报告签署确认意见.A、季度B、年度C、月度D、半年度【参考答案】B2、上市公司董事、监事、高级管理人员，持有上市公司股份（）以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有.A、3%B、5%C、30%D、10%【参考答案】B3、公司的经营范围由（）规定，并依法登记.A、公司章程B、董事会决议C、发起人协议D、股东大会决议【参考答案】A4、下列关于首次公开发行的股票上市申请的表述中，错误的是（）A、发行人必须提交经中国证监会审核的全套发行申报材料B、公司的上市申请须经证券交易所审核同意C、发行人应当提交上市公告书D、发行人应提交经审计的近一年的财务会计报告【参考答案】D5、任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”，实际控制证券公司（）以上股权的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准A、5%B、10%C、3%D、1%【参考答案】A6、证券公司将自有资金投资于（），且投资规模合计不超过净资本 80%的，无须取得证券自营业务资格A、权证B、上市股票C、国债D、债券基金【参考答案】C7、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员采取的处罚措施中，不包括（）A、撤销任职资格或证券从业资格B、罚款C、没收违法所得D、警告【参考答案】C8、除特殊情况外，两名保荐代表人可在主板（含中小企业板）和创业板同时各负责（）家在审企业.A、2B、1C、3D、4【参考答案】 A9、证券投资咨询机构开展“荐股软件”销售，应将营销宣传资料报（）备案A、证券交易所B、证监会C、住所地证监会D、住所地证监局和中国证券业协会【参考答案】D10、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）A、300 人B、50 人C、100 人D、200 人【参考答案】D11、根据《刑法》，下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法，错误的是（）A、一般只对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处以罚金B、对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处 5 年以下有期徒刑或者拘役C、并处或者单处非法募集资金金额 1%以上 5%以下罚金D、单位犯罪的，对单位判处罚金【参考答案】A12、在证券公司客户资产管理业务中，证券公司应当至少（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况作出详细说明A、每月B、每季度C、每年D、每半年【参考答案】B13、封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人（）A、不得申请赎回B、可以申请赎回C、可在任何时间、场所申请赎回D、只能在基金合同约定的场所申请赎回【参考答案】A14、下列尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是（）A、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的 20%B、公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任C、公司分配股利或者增资计划D、公司股权结构的重大变化【参考答案】A15、有限责任公司区别于合伙制企业的特点之一是（）A、有独立的名称B、独立开展生产经营活动C、以营利为目的D、具有法人资格【参考答案】D16、下列各项中，不属于证券经纪业务的特点的是（）A、客户资料的保密性B、证券经纪商指令的权威性C、业务对象的广泛性D、证券经纪商的中介性【参考答案】B17、关于证券公司定向资产管理业务规则，下列说法错误的是（）A、证券公司不可以在规定的最低限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值的最低限额B、证券公司从业人员的配偶不得做为本公司定向资产管理业务的客户C、接受单个客户的资产净值不得低于人民币 100 万元D、客户委托资产可以是客户合法持有的集合资产管理计划份额【参考答案】A18、任何单位或者个人违反《期货管理交易条例》规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位的直接责任人员为期货市场（）A、限制参与者B、禁止进入者C、重点监管者D、不受欢迎者【参考答案】B19、下列不属于财务和会计人员禁止从事的行为是（）A、挪用所管理的资金B、丢弃账簿印章等财务资料C、擅自修改本单位的财务系统D、经授权动用本单位的资金【参考答案】D20、股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；由此变化引致的投资风险由（）自行负责.A、证券交易所B、投资人C、证券公司D、发行人【参考答案】B21、关于上市公司收购的方式，下列说法错误的是（）A、投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司B、投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司C、投资者可以采取其他合法方式收购上市公司D、投资者可以采取竞价收购的方式收购上市公司【参考答案】D22、下列选项中，属于《证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是（）.A．将自营账户借给他人使用B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C．内幕信息的知情人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券D．假借他人名义或者个人名义进行自营业务【参考答案】B解析:操纵市场行为包括:①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量.23、以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（）日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告.A．3B．5C．7D．15【参考答案】A解析:以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告.24、证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在（）予以公告.A．本交易日闭市后B．次一交易日开市前C．次一交易日开市后D．次一交易日闭市后【参考答案】B解析:证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在次一交易日开市前予以公告.25、下列关于公司的说法不正确的是（）.A．凡是依法设立的公司都是法人B．凡是依法设立的企业都是公司C．公司是依照《公司法》设立的企业法人D．公司享有法人财产权【参考答案】B解析:公司必须是法人，这是公司与企业的最大区别.公司一定是法人，而企业不一定是法人，公司是比企业要小的一个概念.26、定向资产管理合同应当包括（）制定的合同必备条款.A．中国证监会B．中国证券业协会C．证券交易所D．中国人民银行【参考答案】B解析:定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款.27、（）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容.A．基本信息B．奖励信息C．警示信息D．收入情况信息【参考答案】D解析:证券业从业人员诚信信息记录的内容包括基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息.29、（）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券.A．融券专用证券账户B．融资专用资金账户C．客户信用交易担保证券账户D．客户信用交易担保资金账户【参考答案】C解析:客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券.30、进入期货交易所进行期货交易的应当是（）.A、机构投资者B、期货业协会会员C、个人投资者D、期货交易所会员【参考答案】D解析:根据《期货交易管理条例》第24条的规定,在期货交易所进行期货交易的,应当是期货交易所会员.31、目前,我国占基金销售市场份额最大的代销机构是（）A、证券公司B、基金销售机构C、保险公司D、商业银行【参考答案】D解析:商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构均可以向中国证监会申请基金销售业务资格,从事基金的销售业务.目前,商业银行、证券公司是我国基金销售的主要渠道,其中商业银行所占的市场份额最大.32、下列选项中,不具有法人资格的是（）A、股份有限公司B、子公司C、分公司D、有限责任公司【参考答案】C解析:根据《公司法》规定,分公司不具有法人资格,其法律责任由母公司承担.33、取得证券执业资格的人员,连续3年不在机构从业的,由（）注销其从业资格.A、上海交易所B、中国证监会C、证券业协会D、深圳交易所【参考答案】C解析:证券业人员主要受协会的管理,取得证券执业资格的人员,连续3年不在机构从业的,由证券业协会注销其从业资格.34、证券公司申请期货业务中间介绍资格时,（）客户交易结算资金第三方存管制度.A、可以不采用B、3个月内建立C、必须已建立D、不得采用【参考答案】C解析:根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第5条的规定,证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:(1)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;(2)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;(3)全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;(4)配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员;(5)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;(6)具有满足业务需要的技术系统;(7)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件.35、期货交易所负责人应由（）聘任.A、国务院期货监督管理机构B、财政部C、期货交易所D、期货业协会【参考答案】A解析:根据《期货交易管理条例》第7条的规定,期货交易所不以营利为目的,按照其章程的规定实行自律管理.期货交易所以其全部财产承担民事责任.期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免.期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定.36、担任非公开募集基金的（）,应当按规定向基金业协会举行登记职责,报告说明情况.A、基金管理人B、基金托管人C、基金份额登记机构D、基金销售机构。
2016年证券从业考试证券市场基本法律法规真题三及标准答案
(总分：100.00，做题时间：120 分钟)
一、选择题(共 50 题，每题 1 分，共 50 分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、
错选均不得分)(总题数：50，分数：50.00)
1.下列选项中，说法不正确的是（ ）。 （分数：1.00）
4.对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为，下 列各项不属于给予其处罚的措施的是（ ）。 （分数：1.00）
A.责令改正，给予警告 B.情节严重的，撤销相关业务许可 C.处以违法所得 1 倍以上 10 倍以下的罚款 √ D.没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款 解析：根据《证券公司监督管理条例》第 86 条的规定．有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违 法所得，并处以违法所得Ⅰ倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得 或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人 员给予警告，撤 销任职资格或者证券从业资格，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款：①未经批准，委 托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或 者实际控制证券公司的股权； ②证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司证券经纪客户或者以证券资产管理客户的 资产提供融资或者担保；③证 券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资 金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券；④资产托管机构、证券登记结算机构对违 反规定动用委托 资金和客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行；⑤资产托管机构、证券登记结算机构 发现委托资金和客户担保账户内的资金、证 券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。 5.根据《证券市场禁入规定》的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰 乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关 责任人员采取（ ）证券市场禁人措施。 （分数：1.00） A.3—5 年 B.5—10 年 √ C.10—15 年 D.终身 解析：根据《证券市场禁入规定》第 5 条的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严 重的，可以对有关责任人员采取 3—5 年的证券市场禁入措施；行为 恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重 损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取 5—10 年 的证券市场禁入措 施；有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：①严重违 反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的；②从事保荐、承 销、资产管理、融资融券等证 券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义 务，并造成特别严重后果 的；③违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实 等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的；④违反法律、行政法规或者中国证监会 有关规定，从事欺诈 发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违 法所得等不当利益数额特别巨大，或者 致使投资者利益遭受特别严重损害的；⑤违反法律、行政法规或者 中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐 瞒、毁 损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的；⑥因违反 法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5 年内被 中国证监会给予除警告之外的行政处罚 3 次以上，或 者 5 年内曾经被采取证券市场禁入措施的；⑦组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中 国证监 会有关规定的活动的；⑧其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。 6.下列选项中，说法正确的是（ ）。 （分数：1.00） A.转入历史记录库的信息不再提供查询服务 B.融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关证券账户交易等措施 √ C.客户融券卖出的，只能通过直接还券的方式向证券公司偿还融人的证券 D.证券账户用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额 解析：转入历史记录库的信息不再提供查询服务，但法律法规及协会另有规定的除外。故选项 A 不正确。 融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关 证券账户交易等措施。故选项 B 正确。 客户融券卖出的，可通过买券还券或直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券。故选项 C 不正确。证券
2016年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考题详解18
2016年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考题详解86[单选题]下列各项中，属于不得担任公司董事的情形有()。
Ⅰ.无民事行为能力Ⅱ.因贪污被判处刑罚，执行期满未逾5年Ⅲ.担任破产清算的公司的董事，自该公司破产清算完结之日起未逾5年Ⅳ.个人所负数额较大的债务到期未清偿A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：A参考解析：根据《公司法》第146条的规定，有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管.理人员：①无民事行为能力或者限制民事行为能力;②因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚.执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年;③担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，白该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年;④担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人.并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年;⑤个人所负数额较大的债务到期未清偿。
87[单选题]下列违规披露信息的情形中，应承担刑事责任的有()。
Ⅰ.企业向股东提供虚假的财务会计报告Ⅱ.某公司财务会计报告存在前期差错Ⅲ.企业向社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告Ⅳ.企业对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东利益A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：C参考解析：根据《刑法》第161条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告。
或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役。
并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。
88[单选题]下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有()。
Ⅰ.利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益Ⅱ.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺Ⅲ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录Ⅳ.中国证监会、协会禁止的其他行为A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正确答案：B参考解析：根据《证券从业人员执业行为准则》规定。
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2016年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考题详解
选择题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
11[单选题]有限责任公司董事会的成员人数可能为()人。
A.2
B.5
C.15
D.20
正确答案：B
参考解析：根据《公司法》第44条的规定，有限责任公司设董事会，其成员为3人至13人。
12[单选题]股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起()内不得转让。
A.6个月
B.1年
C.2年
D.3年
正确答案：B
参考解析：根据《公司法》第141条的规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。
公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。
13[单选题]下列选项中，不正确的是()。
A.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理
B.公司一旦制定公司章程，不得再进行变更
C.期货交易所不得从事非自用不动产投资业务
D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券
正确答案：B
参考解析：根据《公司法》第50条的规定，股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1名执行董事，不设董事会。
执行董事可以兼任公司经理。
执行董事的职权南公司章程规定。
故选项A正确。
根据《公司法》第12条的规定，公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记。
公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记。
公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的项目，应当依法经过批准。
故选项B错误。
根据《期货交易管理条例》第10条的规定，未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。
故选项C正确。
根据《证券法》第37条的规定，证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。
非依法发行的证券，不得买卖。
故选项D正确。
14[单选题]有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。
股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满( )日未答复的，视为同意转让。
A.7
B.10
C.20
D.30
正确答案：D
参考解析：有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。
股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让。
15[单选题]用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券的账户是()。
A.融券专用证券账户
B.客户信用交易担保证券账户
C.信用交易证券交收账户
D.客户信用交易担保资金账户
正确答案：B
参考解析：客户信用交易担保证券账户.用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券。