基金管理有限公司风险控制管理制度范本
基金风险控制管理制度范文(4篇)
基金风险控制管理制度范文第一章总则第一条本制度是为了规范基金风险控制管理工作，保护基金资产安全，维护投资者权益，提高基金运作效率和风险管理水平而制定的。
第二条本制度适用于本公司管理的所有基金。
第三条基金风险控制管理的基本原则是科学、规范、有效、公正、公开。
第四条基金公司及相关人员应本着诚实守信、勤勉尽责原则，履行好风险控制管理职责，不得利用基金运作谋取不正当收益。
第五条法律法规是基金风险控制管理的基础，本制度是对法律法规有关规定的具体实施，基金公司及相关人员应严格参照本制度的规定执行。
第二章风险控制管理职责第六条基金公司应成立风险管理委员会，负责制定和完善基金风险控制管理制度和风险控制管理相关制度，监督基金风险控制管理工作的执行情况。
第七条基金公司各级管理人员要履行好风险控制管理职责，建立风险控制管理岗位和专业队伍，及时、准确、完整地收集、分析、评估、控制和报告基金的风险状况。
第八条基金风险控制管理岗位的职责是负责制定和完善本岗位相关的风险控制管理制度、风险评估模型和工具、风险控制指标体系等工作，参与基金投资决策，监控和评估基金的风险情况。
第九条基金公司及相关人员应参与各种与风险控制管理相关的培训、考试和资格认证，提高专业技能和知识水平。
第十条基金公司和基金经理应当建立健全风险控制管理绩效考核机制，根据比较基准、风险调整收益等指标，评估基金风险控制管理水平，及时发现和纠正存在的问题。
第三章风险评估和控制第十一条基金公司应制定和完善基金的投资业务风险评估制度，包括但不限于股票、债券、期货、衍生品、私募股权、另类投资等业务的风险评估制度。
第十二条基金公司应根据基金的投资目标、投资策略和投资风格，制定和完善风险控制指标和风险测量模型，实时监控基金投资的风险状况。
第十三条基金公司应根据基金的风险承受能力确定风险限额，并在投资决策时严格控制风险。
第十四条基金公司应建立基金投资组合的实时风险监控体系，对投资组合的风险状况进行定期和临时评估，并根据评估结果及时采取风险控制措施。
基金风险控制管理制度模版（四篇）
基金风险控制管理制度模版第一章总则第一条为了有效控制基金的风险，保护基金投资者的合法权益，提高基金管理水平和透明度，加强风险管理和控制工作，根据《基金法》、《证券投资基金风险管理办法》等相关法律法规，制定本制度。
第二条本制度的适用范围包括基金管理人及其子公司、基金托管人、基金会计师事务所等基金从业机构，以及基金产品的投资、运作等全部环节。
第三条基金风险控制管理工作应当遵循公平、公正、公开的原则，以保护投资者的合法权益为核心。
第四条每家基金公司应当建立完善的风险管理部门，并配备专业化的风险管理人员。
第二章风险管理组织架构第五条基金公司应当设立风险管理部门，依法履行风险管理职责。
风险管理部门应当独立于其他部门，并直接向法定代表人或董事会报告。
第六条风险管理部门的主要职责包括：（一）监测和评估基金投资组合的风险状况；（二）制定和完善风险控制策略和机制；（三）参与基金产品的设计和发行工作，评估产品风险；（四）定期向董事会和监管机构报告风险管理情况；（五）协调处理突发事件和紧急情况；（六）组织风险管理培训和宣传工作。
第七条基金公司应当设立独立的风险监控部门，主要职责包括：（一）监控和评估基金投资组合的实际风险暴露；（二）监控和评估基金公司的市场和流动性风险；（三）参与新产品和投资策略的审查和评估；（四）通过监控系统对基金投资组合进行实时监控和预警；（五）定期向风险管理部门报告风险监控情况。
第三章风险评估和测算第八条基金公司应当制定风险评估和测算的方法和制度，对基金投资组合的风险进行评估和测算。
风险评估和测算方法应当科学、合理，并根据实际情况进行定期更新和调整。
第九条风险评估和测算应当包括但不限于以下方面：（一）市场风险：包括股票、债券、期货等市场价格波动引起的风险；（二）信用风险：包括信用债券、定向委托贷款等借款方信用违约、违约或逾期支付利息和本金的风险；（三）流动性风险：包括投资品种的买卖价差、交易对手退出市场等引发的风险；（四）操作风险：包括基金公司的内部控制失效、错误决策等引起的风险；（五）法律风险：包括诉讼、行政处罚等法律和监管机构行为引发的风险；（六）其他风险：根据投资策略和风险特点进行适当划分和评估。
基金风险控制管理制度范本（2篇）
基金风险控制管理制度范本一、背景介绍本制度是为了规范和加强基金风险控制管理，保障基金投资者的合法权益，维护基金市场的稳定运转而制定的。
本制度适用于基金管理人及其下属子公司的风险控制工作。
基金管理人应通过建立、完善和落实风险控制管理制度，有效防范和化解风险，确保基金经营的安全性、流动性和盈利性。
二、风险管理体系1. 风险管理组织结构为保证风险管理的顺利进行，应设立风险管理部门，并明确其职责和权限。
风险管理部门应由专职风险管理人员组成，并具备相应的专业知识和经验。
风险管理部门与基金经理、投资决策委员会等相关部门之间要建立良好的沟通和协调机制。
2. 风险管理流程风险管理流程应包括风险辨识、风险度量、风险监控、风险报告和风险控制等环节。
在风险辨识环节，应对基金投资活动中可能出现的各类风险进行识别和分类，并进行初步评估。
在风险度量环节，应根据辨识结果，对各类风险进行定量或定性的度量与评估。
在风险监控环节，应通过定期监测和分析基金投资组合的风险状况，确定风险的变动趋势和可能影响。
在风险报告环节，应将监控结果及时向相关人员报告，并提出相应的风险应对措施。
在风险控制环节，应采取相应的风险控制手段和方法，确保基金投资活动风险在可控范围内。
三、风险评估与管理1. 投资风险评估基金管理人在进行投资决策时，应根据基金产品的风险收益特征，对投资标的进行全面、客观的评估。
评估过程中应重点关注市场风险、信用风险、流动性风险等因素，并根据评估结果做出相应的投资决策。
2. 信用风险管理基金管理人应建立健全信用风险管理制度，明确内部授信政策和程序，并加强对投资标的的信用评级和信用违约风险的监控。
同时，基金管理人应采取措施降低对某一特定发行人的信用风险集中度，并设置相应的风险限额。
3. 流动性风险管理基金管理人应建立流动性风险管理体系，合理进行投资组合的流动性管理。
在进行投资决策时，应综合考虑投资标的的流动性特征，避免在流动性紧张时出现无法及时变现的情况。
基金管理公司风险控制制度4.doc
基金管理公司风险控制制度4 基金管理公司风险控制制度第一章目标和原则第一条公司制定本制度旨在保护特定客户资产委托人的合法权益，促进公司特定客户资产业务的规范发展，有效防范和化解风险，防范利益输送及其他有损害特定资产客户利益的行为。
公司特定资产风险控制的总体目标是：保证公司特定资产运作严格遵守国家有关法律法规和资产管理合同规定；确保特定资产的稳健运行和受托财产的安全完整，防范和化解风险，防范可能存在的利益输送行为，确保公平对待公司所管理的各类资产。
第二条特定资产管理内部控制应当遵循的原则：合法性原则公司应在合法合规的前提下签署资产管理合同，忠实履行合同义务，特定客户资产管理运作应与资产管理合同和委托人的收益目标和风险承受度相一致，充分依据资产管理合同规定构建投资组合。
健全性原则风险控制必须覆盖特定客户资产管理的各个环节和各级人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。
独立性原则公司设风险控制委员会、督察长和监察稽核部，各风险控制机构和人员具有并保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行监察和稽核。
防火墙原则特定资产管理部应与公司各机构、部门和岗位保持相对独立，公司自有资产与公募基金、特定客户资产等各类不同资产的运作应当严格分离，分别独立运作。
公平原则公司应当恪守职责、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，杜绝利益输送行为，通过完善相关制度、流程，在公平的基础上使特定客户资产的投资管理可以充分利用公司既有的行政、系统、研究资源，同时防范公司其他资产向特定客户资产输送利益，保证公平对待各类投资者。
第二章公司内控风险控制架构与流程第三条公司设风险控制委员会。
风险控制委员会的主要职责是根据公司相关制度规定，对公司经营管理的全过程进行风险控制。
风险控制委员会由公司总经理、监察稽核部总监、市场部总监、金融工程部总监和基金运营部总监组成，总经理任风险控制委员会主任。
风险控制委员会负责制定公司内控制度并执行；对公司运作中存在的风险问题和隐患进行研究并作出控制决策；负责听取各部门风险情况汇报，对潜在的风险问题提出解决建议，并部署相关的风险解决方案。
基金公司风控管理制度
第一章总则第一条为确保基金公司稳健经营，有效防范和化解各类风险，保障投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于公司所有员工、基金产品及业务活动。
第三条公司风控管理遵循以下原则：1. 预防为主，防范结合；2. 全面覆盖，重点突出；3. 制度先行，执行到位；4. 科学合理，持续改进。
第二章组织架构与职责第四条公司设立风险管理委员会（以下简称“委员会”），负责公司风险管理的总体规划和决策。
第五条委员会成员由行政总裁、运营负责人、投资负责人等组成，下设风险管理部（以下简称“风险部”），负责具体执行风险管理职责。
第六条风险部职责：1. 负责制定和修订公司风险管理制度；2. 负责风险监测、评估和预警；3. 负责组织风险评估和审查；4. 负责风险应对措施的制定和实施；5. 负责风险信息的收集、整理和报告；6. 负责与其他部门的沟通协调。
第三章风险分类与识别第七条公司风险分为以下类别：1. 市场风险：因市场波动、政策调整等导致的风险；2. 信用风险：因基金投资标的信用状况变化导致的风险；3. 流动性风险：因基金资产流动性不足导致的风险；4. 操作风险：因公司内部操作失误或外部因素导致的风险；5. 法律风险：因法律法规变动或违规操作导致的风险。
第八条风险识别应遵循以下原则：1. 全面性：识别公司各类风险，包括已知和潜在风险；2. 系统性：建立风险识别体系，确保风险识别的全面性和系统性；3. 动态性：根据市场变化和公司业务发展，及时更新风险识别内容。
第四章风险评估与控制第九条风险评估应遵循以下原则：1. 定量与定性相结合；2. 内部与外部相结合；3. 持续性与动态性相结合。
第十条风险控制措施包括：1. 风险预防措施：建立风险预警机制，加强风险监测；2. 风险分散措施：优化投资组合，降低单一投资风险；3. 风险转移措施：购买保险、建立风险准备金等；4. 风险化解措施：通过调整投资策略、优化业务流程等方式降低风险；5. 风险追责措施：对违反风险管理制度的行为进行责任追究。
XX基金管理有限公司风险控制制度
C基金管理有限公司设立申请材料风险管理与风险隔离制度目录第一章总则.................................................................................... 10-2-1 第二章风险管理目标和原则 ..................................................................... 10-2-2 第三章风险管理的机构设置 ..................................................................... 10-2-4 第四章风险类型及控制措施 ..................................................................... 10-2-9 第一节风险类型.................................................................................... 10-2-9 第二节业务风险及控制措施 ..................................................................... 10-2-9 第三节人员风险及控制措施 ................................................................... 10-2-14 第四节法律风险及控制措施 ................................................................... 10-2-15 第五节财务风险及控制措施 ................................................................... 10-2-18 第五章风险管理制度 .............................................................................. 10-2-20 第六章风险管理制度的保障和评价......................................................... 10-2-23 第七章附则.................................................................................. 10-2-25第一章总则第一条为充分保护基金份额持有人的合法权益, 确保C基金管理有限公司(以下简称“公司”)规范经营、稳健运作, 严格管理风险, 将风险管理在法律法规及公司董事会设定的承受范围内, 特制定本制度。
基金管理公司风控管理制度
一、概述为加强基金管理公司风险控制，确保公司稳健经营，保障投资者利益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》等法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。
二、风险管理体系1. 风险管理组织架构（1）成立风险管理委员会，负责制定、修订和完善公司风险管理制度，监督风险管理工作的执行。
（2）设立风险管理部，负责公司风险管理工作，包括风险识别、评估、监控、报告等。
2. 风险管理职责（1）风险管理委员会负责：①审议公司风险管理制度，确保其符合法律法规和公司实际情况；②监督风险管理工作的执行，确保风险管理制度得到有效实施；③定期评估公司风险管理体系的有效性，提出改进建议。
（2）风险管理部负责：①识别、评估、监控公司各类风险；②制定风险应对措施，报请风险管理委员会审批；③跟踪风险应对措施的实施情况，确保风险得到有效控制；④定期向风险管理委员会报告风险管理工作情况。
3. 风险管理流程（1）风险识别：通过内部审计、风险评估、合规检查等方式，识别公司面临的各类风险。
（2）风险评估：对识别出的风险进行定量和定性分析，评估风险发生的可能性和影响程度。
（3）风险监控：建立风险监控机制，定期对风险进行跟踪，确保风险得到有效控制。
（4）风险报告：风险管理部定期向风险管理委员会报告风险管理工作情况，包括风险识别、评估、监控和应对措施等。
三、风险管理措施1. 建立健全内部控制制度，确保公司各项业务合规经营。
2. 加强合规检查，及时发现和纠正违规行为。
3. 建立风险预警机制，对潜在风险进行提前识别和应对。
4. 完善风险处置流程，确保风险得到及时有效处置。
5. 加强员工培训，提高员工风险意识和风险防范能力。
6. 定期开展风险评估，及时调整风险应对措施。
四、监督与考核1. 风险管理委员会定期对风险管理工作的执行情况进行监督，确保风险管理制度得到有效实施。
2. 风险管理部对风险管理工作进行定期考核，对考核不合格的部门和个人进行问责。
基金管理公司内部风险控制制度模版
XX基金管理有限公司内部风险控制制度第一章总则第一条为保证XX基金管理有限公司规范、稳健的运作，尽可能防止和减少风险的发生，充分保护基金投资者的合法利益，依据《中华人民共和国证券法》、《证券投资基金管理暂行办法》等法律法规以及《XX基金管理有限公司章程》，结合本公司实际情况特制定本规则。
第二条风险控制与业务发展具有同等重要的地位，健全的风险控制机制和完善的风险控制制度是规范公司行为、有效防范风险的主要措施，也是衡量公司经营管理水平的重要标志。
公司应建立高效运行、控制严密的风险控制机制，制定科学合理、切实有效的风险控制制度。
第二章内部风险控制目标和原则第三条公司内部风险控制的目标1. 保证公司的经营运作符合国家有关法律法规及公司各项规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格。
2. 保证基金投资人的合法权益不受侵犯。
3. 完善公司治理结构，形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司的经营目标和经营战略得以实现。
4. 建立行之有效的风险控制系统，将各种风险严格控制在规定的范围内，保证公司业务稳健开展。
5. 维护公司的信誉，保持公司的良好形象。
第四条内部风险控制工作的原则1. 全面性原则：内部风险控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透到各项业务过程和业务环节。
2. 独立性原则：公司设立独立的监察稽核部，监察稽核部保持高度的独立，负责对公司各部门内部风险控制工作进行稽核和检查。
3. 相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系，并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。
4. 有效性原则：公司的内部风险控制工作必须从实际出发，主要通过对工作流程的控制，进而达到对各种经营风险的控制。
5. 防火墙原则：公司基金交易、基金会计、电脑信息、研究策划等相关部门，在物理和制度上进行隔离，对因业务需要知悉内幕信息的人员，制定严格的批准程序和监督处罚措施。
基金风控日常管理制度
一、总则为加强基金风险控制，确保基金资产安全，维护投资者合法权益，根据《基金法》、《基金管理公司内部控制指导意见》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。
二、风险控制目标1. 防范和化解基金投资风险，确保基金资产安全。
2. 保护投资者合法权益，维护市场稳定。
3. 提高基金管理公司风险控制水平，树立良好的行业形象。
三、风险控制组织架构1. 成立风险控制委员会，负责制定风险控制政策、审批重大风险事项。
2. 设立风险管理部门，负责日常风险监控、风险评估、风险处置等工作。
3. 各部门设立风险控制岗位，负责本部门风险管理工作。
四、风险控制内容1. 投资风险控制（1）建立投资决策流程，明确投资决策权限和责任。
（2）对投资标的进行充分调研，评估投资风险。
（3）严格控制投资比例，分散投资风险。
（4）定期对投资组合进行风险评估，及时调整投资策略。
2. 市场风险控制（1）关注市场动态，及时调整投资策略。
（2）建立健全市场风险预警机制，对市场风险进行实时监控。
（3）对市场风险进行风险评估，制定应对措施。
3. 运营风险控制（1）加强内部控制，确保业务流程合规。
（2）建立健全风险管理制度，提高员工风险意识。
（3）定期对运营风险进行评估，及时发现问题并整改。
4. 法律法规风险控制（1）密切关注法律法规变化，确保业务合规。
（2）加强合规培训，提高员工合规意识。
（3）定期对法律法规风险进行评估，及时调整业务策略。
五、风险控制措施1. 建立健全风险控制制度，明确风险控制流程和责任。
2. 加强风险信息收集、分析和传递，确保风险控制及时、准确。
3. 建立风险预警机制，对潜在风险进行提前预警。
4. 加强风险处置，及时化解风险。
5. 定期对风险控制工作进行总结和评估，不断改进风险控制水平。
六、风险控制考核1. 将风险控制纳入绩效考核体系，对风险控制工作进行考核。
2. 对风险控制工作中表现突出的个人和团队给予奖励。
3. 对风险控制工作中出现问题的个人和团队进行问责。
基金风险控制管理制度范文
基金风险控制管理制度范文第一章总则第一条为了规范基金风险控制管理工作，防范和化解基金风险，保护基金份额持有人的合法权益，根据《基金法》、《证券投资基金风险管理办法》等相关法律法规的规定，制定本制度。
第二条本制度适用于本基金公司各类基金的投资风险管理工作。
第三条基金风险控制管理的目标是保证基金资产的安全性、流动性和收益性，提高基金份额持有人的资产价值。
第四条基金风险控制管理应当遵循科学、合理、稳健、适度的原则，坚持风险与收益的平衡。
第五条基金管理人应当建立健全基金风险控制管理体系，开展风险自查和风险检测，并及时采取措施防范和化解基金风险。
第二章财务风险控制管理第六条基金管理人应当建立健全财务风险控制管理制度，包括财务风险评估、财务风险监测和财务风险应对等具体内容。
第七条基金管理人应当依法规定设置独立的财务风险控制部门，负责财务风险的评估、监测和处置工作。
第八条基金管理人应当建立健全财务风险评估制度，包括对基金公司整体财务风险的评估和对具体基金产品的财务风险评估。
第九条基金管理人应当建立健全财务风险监测制度，包括公司财务风险的监测和基金产品财务风险的监测。
第十条基金管理人应当建立健全财务风险应对制度，包括制定财务风险应对计划和建立应急预案等。
第三章市场风险控制管理第十一条基金管理人应当建立健全市场风险控制管理制度，包括市场风险评估、市场风险监测和市场风险应对等具体内容。
第十二条基金管理人应当建立健全市场风险评估制度，包括对市场风险的评估和对基金投资组合市场风险的评估。
第十三条基金管理人应当建立健全市场风险监测制度，包括对市场风险的实时监测和对基金投资组合市场风险的监测。
第十四条基金管理人应当建立健全市场风险应对制度，包括制定市场风险应对计划和建立应急预案等。
第四章信用风险控制管理第十五条基金管理人应当建立健全信用风险控制管理制度，包括信用风险评估、信用风险监测和信用风险应对等具体内容。
第十六条基金管理人应当建立健全信用风险评估制度，包括对基金公司整体信用风险的评估和对具体基金产品的信用风险评估。
基金管理公司内部风险控制制度模版
XX基金管理有限公司内部风险控制制度第一章总则第一条为保证XX基金管理有限公司规范、稳健的运作，尽可能防止和减少风险的发生，充分保护基金投资者的合法利益，依据《中华人民共和国证券法》、《证券投资基金管理暂行办法》等法律法规以及《XX基金管理有限公司章程》，结合本公司实际情况特制定本规则。
第二条风险控制与业务发展具有同等重要的地位，健全的风险控制机制和完善的风险控制制度是规范公司行为、有效防范风险的主要措施，也是衡量公司经营管理水平的重要标志。
公司应建立高效运行、控制严密的风险控制机制，制定科学合理、切实有效的风险控制制度。
第二章内部风险控制目标和原则第三条公司内部风险控制的目标1. 保证公司的经营运作符合国家有关法律法规及公司各项规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格。
2. 保证基金投资人的合法权益不受侵犯。
3. 完善公司治理结构，形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司的经营目标和经营战略得以实现。
4. 建立行之有效的风险控制系统，将各种风险严格控制在规定的范围内，保证公司业务稳健开展。
5. 维护公司的信誉，保持公司的良好形象。
第四条内部风险控制工作的原则1. 全面性原则：内部风险控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透到各项业务过程和业务环节。
2. 独立性原则：公司设立独立的监察稽核部，监察稽核部保持高度的独立，负责对公司各部门内部风险控制工作进行稽核和检查。
3. 相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系，并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。
4. 有效性原则：公司的内部风险控制工作必须从实际出发，主要通过对工作流程的控制，进而达到对各种经营风险的控制。
5. 防火墙原则：公司基金交易、基金会计、电脑信息、研究策划等相关部门，在物理和制度上进行隔离，对因业务需要知悉内幕信息的人员，制定严格的批准程序和监督处罚措施。
xx基金管理有限公司风险控制制度
XXXX基金管理风险控制制度（模版）
按基金协会要求，私募基金管理人应当建立与其所从事的私募基金管理业务类型相适应的风险管理和控制制度。
包括（视具体业务类型而定）运营风险控制制度、信息披露制度、机构部交易记录制度、防幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规制度以及（适用于私募证券投资基金业务）的公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度等配套管理制度，而非三会制度。
基金管理风险控制制度三篇
基金管理风险控制制度三篇篇一：基金管理风险控制制度第一章目标和原则第一条公司制定本制度旨在保护特定客户资产委托人的合法权益，促进公司特定客户资产业务的规范发展，有效防范和化解风险，防范利益输送及其他有损害特定资产客户利益的行为。
公司特定资产风险控制的总体目标是：保证公司特定资产运作严格遵守国家有关法律法规和资产管理合同规定；确保特定资产的稳健运行和受托财产的安全完整，防范和化解风险，防范可能存在的利益输送行为，确保公平对待公司所管理的各类资产。
第二条特定资产管理内部控制应当遵循的原则：合法性原则公司应在合法合规的前提下签署资产管理合同，忠实履行合同义务，特定客户资产管理运作应与资产管理合同和委托人的收益目标和风险承受度相一致，充分依据资产管理合同规定构建投资组合。
健全性原则风险控制必须覆盖特定客户资产管理的各个环节和各级人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。
独立性原则公司设风险控制委员会、督察长和监察稽核部，各风险控制机构和人员具有并保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行监察和稽核。
防火墙原则特定资产管理部应与公司各机构、部门和岗位保持相对独立，公司自有资产与公募基金、特定客户资产等各类不同资产的运作应当严格分离，分别独立运作。
公平原则公司应当恪守职责、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，杜绝利益输送行为，通过完善相关制度、流程，在公平的基础上使特定客户资产的投资管理可以充分利用公司既有的行政、系统、研究资源，同时防范公司其他资产向特定客户资产输送利益，保证公平对待各类投资者。
第二章公司内控风险控制架构与流程第三条公司设风险控制委员会。
风险控制委员会的主要职责是根据公司相关制度规定，对公司经营管理的全过程进行风险控制。
风险控制委员会由公司总经理、监察稽核部总监、市场部总监、金融工程部总监和基金运营部总监组成，总经理任风险控制委员会主任。
风险控制委员会负责制定公司内控制度并执行；对公司运作中存在的风险问题和隐患进行研究并作出控制决策；负责听取各部门风险情况汇报，对潜在的风险问题提出解决建议，并部署相关的风险解决方案。
基金风险控制管理制度（5篇）
基金风险控制管理制度第一章总则第一条为保障基金运营和投资业务的安全运作和管理，加强本公司及所管理基金的内部风险管理，规范基金运营和投资行为，提高风险防范能力，有效防范与控制基金运营和投资项目运作风险，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》、《证券期货投资者适当性管理办法》及相关法律法规，结合行业通行的风险控制措施和风险管理理念，并结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度所称“风险控制”，是指对基金运营和项目投资中的各种投资风险进行识别、评估，并在基金运营、项目管理、项目退出中实施动态风险监控，提出解决方案，从而实现公司风险控制总体目标的一系列行为。
第三条风险控制原则(1)全面性原则：风险控制制度应覆盖基金运营和投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；公司所有部门、所有员工都是风险控制的责任主体，根据部门、岗位职责的要求承担相应的风险控制责任与义务；(2)持续性原则：风险控制不是静态的制度，而是一个由目标设定、风险识评、风险应对和监督反馈等流程组成的动态、循环的管理过程；(3)审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门____的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点；(3)独立性原则：公司设立独立于其他职能部门的合规风控部，专职落实公司的风险控制工作；风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到基金运营和业务的各具体环节；(4)有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章、要求，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力；(5)适时性原则。
应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善。
基金管理公司风险管理制度
基金管理公司风险管理制度一、背景介绍随着金融市场的不断发展和金融产品的不断创新，基金管理公司的风险管理面临着越来越多的挑战。
为了保障基金投资者的利益，维护市场秩序，基金管理公司必须建立完善的风险管理制度，有效地识别、评估和控制各类风险，确保公司的稳健经营。
二、风险管理框架基金管理公司的风险管理框架应当包括风险管理政策、风险管理组织机构、风险识别与评估、风险控制与监测、风险报告与沟通、风险培训与教育等一系列组成部分。
基金管理公司应当制定风险管理政策，并由董事会审批。
公司应当建立风险管理委员会或风险管理部门，负责公司的风险管理工作。
三、风险管理政策基金管理公司的风险管理政策应当包括公司的风险管理目标、风险管理原则、风险管理程序、风险管理责任分工等内容。
风险管理政策应当符合公司的整体战略发展规划，确保公司的风险管理工作与公司的经营目标保持一致。
风险管理政策应当明确风险管理的基本原则，如风险识别、风险评估、风险控制、风险监测、风险沟通等原则。
公司的风险管理政策应当定期审查并更新，确保其与公司的实际情况相适应。
四、风险管理组织机构基金管理公司应当建立健全的风险管理组织机构，明确各部门的风险管理职责和权限。
公司的风险管理委员会或风险管理部门应当负责协调和监督公司的风险管理工作，定期报告公司的风险管理情况。
各部门应当建立风险管理岗位，明确风险管理责任人，并确保其具备足够的风险管理知识和技能。
五、风险识别与评估基金管理公司应当建立风险识别和评估体系，对公司所面临的各类风险进行全面、细致的认识和评估。
公司应当建立完善的风险分类体系，将风险分为市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险等各类风险。
公司应当利用各类风险管理工具和技术，如压力测试、敏感性分析、模拟交易等，对风险进行量化评估。
公司应当定期对风险进行识别和评估，并根据评估结果及时调整公司的投资策略和风险控制措施。
六、风险控制与监测基金管理公司应当建立风险控制和监测体系，对公司的风险进行有效地控制和监测。
基金公司风控制度模板
基金公司风控制度模板第一章总则第一条为了加强基金公司内部风险管理，规范投资行为，保障公司资产安全，提高风险防范能力，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国基金法》等相关法律法规，制定本制度。
第二条本制度适用于公司各项业务的风险控制，包括投资决策、资产配置、交易执行、风险评估、内部控制等方面。
第三条公司风控原则：1. 全面性原则：风控制度应覆盖公司各项业务、各部门、各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
2. 审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点。
3. 独立性原则：风控工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到业务的各具体环节。
4. 有效性原则：风控制度应符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南。
执行风控制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力。
5. 适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风控制度进行相应修改和完善。
第二章组织架构与职责第四条公司设立风险控制委员会，作为公司风控管理的最高决策机构，负责制定、审议和监督执行公司风控制度，对公司风险管理工作进行全面领导。
第五条公司各部门、各分支机构应设立风控岗位，负责本部门、本分支机构的风险管理工作。
风控岗位的设置、人员配置和职责应符合相关法律法规和公司风控制度的要求。
第六条公司风控部门的主要职责：1. 制定、修订和完善公司风控制度，确保制度符合法律法规和监管要求。
2. 开展风险评估，识别和分析公司各项业务的风险，提出风险防范和应对措施。
3. 监督风控制度的执行情况，对违反风控制度的行为进行制止和处理。
4. 定期对公司风控工作进行内部审计，评估风控制度的有效性和适用性。
5. 组织风控培训和宣传，提高员工的风险意识和管理水平。
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基金管理有限公司风险控制管理制度范本文档仅供参考XXXX基金管理有限公司制度合集二O—六年十月目录风险控制管理制度 .............防范内幕交易及利益冲突交易制度 .... 合格投资者风险揭示制度 ..........宣传推介及募集行为管理制度 ........ 公平交易制度 ..............信息披露制度 ..............子公司管理办法 ..............2020 年4 月19 日错误!未定义书签错误!未定义书签错误!未定义书签错误!未定义书签错误!未定义书签错误!未定义书签错误!未定义书签XXXX基金管理有限公司风险控制管理制度第一章总则第一条为保障公司股权投资业务的安全运作和管理, 加强公司内部风险管理,规范投资行为, 提高风险防范能力, 有效防范和控制投资项目运作风险, 根据＜中华人民共和国证券投资基金法＞、＜私募投资基金监督管理暂行办法＞及相关规定的解释等法律法规和公司制度的相关规定, 特制定本办法。
第二条股权投资业务是指使用自有资金或者募集资金对境内企业进行的股权投资类业务。
第三条风险控制原则公司的风险控制应严格遵循以下原则:(1) 全面性原则: 风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员, 并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节;(2) 审慎性原则: 内部风险控制的核心是有效防范各种风险, 公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点;(3) 独立性原则: 风险控制工作应保持高度的独立性和权威性, 并贯彻到业务的各具体环节;(4) 有效性原则: 风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章,具有高度的权威性, 成为所有员工严格遵守的行动指南; 执行风险管理制度不能存在任何例外, 任何员工不得拥有超越2020 年4 月19 日制度或违反规章的权力(5) 适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善；(6) 防火墙原则：公司与关联公司之间在业务、人员、机构、办公场所、资金、账户、经营管理等方面严格分离、相互独立，严格防范因风险传递及利益冲突给公司带来的风险。
第二章风险控制组织体系第四条风险控制组织体系公司根据股权投资业务流程和风险特征，将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中。
公司的风险控制体系共分为四个层次：投资决策委员会、风险控制部、经理层、投资部。
第五条各层级的风险控制职责投资决策委员会职责：(1)投资决策委员会对公司所有拟投资事项作出决策, 并听取风险控制部的报告;(3) 公司股东授权的其它事项。
总经理下设风险控制部。
风险控制部对总经理负责, 向总经理报告, 在重大事项上能够直接对投资决策委员报告。
其职责包括:(1) 组织拟订公司的风险管理基本制度;(2) 监督和评估风险管理制度执行情况;(3) 独立于投资部开展风险控制、合规检查、监督评价等工作;(4) 对投资协议进行审核;(5) 在出现重大事项时及时向投资决策委员会报送相关专项报告。
投资部职责: 具体负责项目开发、执行、退出过程中的风险控制。
投资部负责人作为股权投资项目风险管理的第一责任人, 负责组织部门内部的风险控制执行工作, 并负有及时报告、反馈项目投资过程中发现的风险隐患和风险问题的职责。
第六条为建立健全内控机制, 公司设立独立于投资部的后台管理和监督部门。
综合管理部负责股权投资项目的文档管理、印章管理、人力资源管理和投资决策委员会的会议筹备, 以及相关会议资料的管理等。
财务部负责股权投资业务的财务核算和资金划拨, 为股权投资项目分别设置账户、独立核算、分账管理等。
第三章风险控制流程第七条风险管理的业务流程由风险识别、风险评估、风险分析、风险控制和风险报告五个步骤组成, 是制定风险管理战略及防范措施的重要基础。
第八条风险识别指对经营活动中存在的内部及外部风险的来源进行辨别。
第九条风险测量是对风险的严重程度及发生概率进行科学合理的量化。
第十条风险分析主要对风险的驱动因素进行归因分析, 并评估其影响, 提出避险建议和措施。
第十一条风险控制是对业务流程的各个环节制定风险防范和处理措施。
第十二条风险报告是指投资部、风险控制部根据职责范围和报告体系定期或不定期向主管领导提交的与风险评估分析相关的报告。
第四章风险识别与评估第十三条股权投资业务面临政策风险、法律风险、操作风险、市场风险、合规风险等多种风险。
公司运营过程中, 相关部门应当在职责范围内对各种风险进行必要的识别、评估及分析, 履行相关的风险控制职责。
第十四条政策风险政策风险是项目公司面临的主要风险, 而且会影响项目公司的估值和退出方案的实施, 从而转化为投资失败风险。
项目公司所属行业的国家产业政策、行业规划、税收政策等发生重大变化导致项目投资前后技术、市场、产品、客户发生不利变化, 并导致项目公司偏离投资方案、估值整体下降, 造成无法退出或亏损退出。
第十五条合规性风险项目公司的各项经营管理活动必须符合法律法规和证监会的监管要求, 对法律法规等理解有误、故意违反则将出现合规风险; 项目公司的经营管理活动必须符合法律法规、国家政策的要求, 对法律法规等理解有误或故意违反则将出现合规风险。
第十六条法律风险与被投资方、合作方、项目管理人之间的合同协议存在缺失导致出现不利于我方的诉讼。
第十七条操作风险股权投资业务包括投资项目的选择（即项目开发、初步审查、项目立项、尽职调查、投资决策、项目实施）、投资项目的管理和项目退出等业务环节, 在上述每个环节均存在操作风险。
主要能够归纳为决策失误、投资失控、员工内部欺诈、被投资方和合作方的外部欺诈、尽职调查存在缺失、资金划拨差错、项目公司经营管理不善、项目跟踪缺失、项目公司报告不畅等风险, 其中, 决策失误、投资失控是重大风险。
第十八条市场风险由于股权投资业务从项目投资到投资退出往往要经历宏观经济、项目所属行业、产品市场、证券市场等的波动, 导致项目公司估值、项目退出的市场环境发生变化, 从而造成退出方案无法实施或投资目标无法实现的风险。
其中, 对以上市为退出方式的项目, 证券市场整体下行的系统性风险是难以控制的。
第五章风险控制第一节合规风险的控制第十九条公司对股权投资项目的合法、合规性进行全面和重点分析和检查, 控制投资业务的合规性风险。
第二十条公司经过以下手段对合规风险进行事前和事中控制（一）为保证股权投资业务合法、合规, 制定、审查相关的管理制度和业务流程;（二）制订、审阅股权投资业务的相关合同、协议, 确保合同的规范性和合法性;（三）监督股权投资业务管理制度和业务流程的执行情况, 确保国家法律、法规和公司内部控制制度有效地执行;（四）确保股权投资业务投资决策服从国家产业政策, 符合国家法律法规。
第二十一条公司经过以下手段对投资项目进行事后控制:（一）制定股权投资业务的合规检查制度;（二）对股权投资业务运作和内部管理的合规性进行检查, 并向公司通报;（三）检查相关管理制度和业务流程的执行情况, 确保资产管理业务遵守公司内部制度。
第二节市场风险的控制第二十二条市场风险的控制措施主要体现在投资立项环节上。
第二十三条公司制订项目立项标准。
立项标准应该参照国家产业发展规划, 符合公司关于投资范围的相关规定。
第二十四条投资部应当根据立项标准和投资范围, 对备选企业进行筛选形成项目池。
项目人员应当在广泛收集项目方提供的商业计划书及其它相关信息材料的基础上, 对入选项目池的项目进行初步评估和风险收益分析。
符合立项条件的, 根据公司规定申请立项审批。
第三节法律风险的控制第二十五条风险控制部应当对公司签定的合同、协议等法律文书进行审核, 防范法律风险。
第二十六条在项目运作过程中, 风险控制部提供法律方面的专业支持。
必要时, 可申请引入外部中介机构提供法律服务, 防范法律风险。
第四节操作风险的控制第二十七条公司制定专门的项目管理和投资决策制度, 明确项目投资的业务流程和具体要求。
第二十八条为维护公司的权益, 项目投资的范围应当符合以下规定:（一）不得将公司资产用于抵押融资或者对外担保等用途;（二）公司所有的投资项目需提交投资决策委员进行决策; 若投资决策委员会不能形成统一的结果时, 需提交股东审议;( 三) 法律法规以及公司章程约定禁止从事的其它投资;第二十九条尽职调查的风险控制(1) 公司建立尽职调查制度, 规范尽职调查的工作内容。
项目组在尽职调查期间应当严格遵守工作程序, 记录尽职调查工作底稿形成相关报告。
(2) 项目组开展尽职调查工作期间, 项目负责人必须对拟投资企业进行实地考察。
(3) 项目组应当对尽职调查相关材料的真实性和完备性负责。
(4) 项目组认为必要时,可申请聘请外部中介机构, 参与或独立进行调查工作。
第三十条投资决策的风险控制(1) 风险控制部对项目投资或退出的相关材料进行审核, 风控部独立发表审核意见;(2) 投资决策委员会能够根据需要委派专人或聘请外部专业机构进驻现场进行独立的尽职调查, 提交独立的调查报告;(3) 公司股权投资业务的项目投资和项目退出必须经投资决策委员会经过。
投资决策委员会未形成一致意见的需提交股东审议。
第三十一条项目管理的风险控制公司建立对已投资项目的跟踪管理机制。
(1) 项目组负责项目投资后的跟踪管理,具体包括:定期实地回访项目公司; 定期收集项目公司财务资料、行业发展情况、企业财务状况; 定期对项目公司进行重新估值; 定期对原定退出方案的可行性进行重新评估等。
(2) 项目组负责每月度、每半年度完成项目公司一般估值工作和全面估值工作, 并向主管领导汇报。
第三十二条公司建立重大事项报告和应急处理机制, 对投资项目重大风险事项的处理进行决策。
项目组在跟踪过程中发现公司在项目公司中的权益发生变动、或者项目公司的财务指标恶化、亏损等重大事项的, 项目组应当及时报告。
第三十三条公司建立项目退出审批机制, 对项目退出进行决策。
当项目达到预期投资目标或出现重大紧急事项需要退出时, 项目组根据具体情况, 制定退出方案,报投资决策委员会审议。
退出方案未经过审议的, 项目组应当研究并重新设计退出方案直至项目实现退出。
第五节其它环节的风险控制第三十四条对财务与资金管理的风险控制公司建立独立的财务核算体系, 制定规范的财务会计核算制度配备专职的财务核算人员。
公司按照有关规定及要求使用资金、单独开立银行账户。
第三十五条对人员管理的风险控制公司高级管理人员和从业人员不得在外单位兼职。
第三十六条公司建立专门的内部控制机制, 对公司风险进行隔离, 防范利益冲突, 规范关联交易。
第六章风险控制报告第三十七条风险控制部定期对公司业务运作、日常经营管理方面存在的问题进行风险评估与评价, 为公司决策提供依据。