证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题及答案0325-22
证券从业考试《金融市场基础》模拟试题及答案(一篇)
证券从业考试《金融市场基础》模拟试题及答案(一篇)证券从业考试《金融市场基础》模拟试题及答案 12017证券从业考试《金融市场基础》模拟试题及答案一、单项选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1[单选题] 证券投资基金在美国被称为()。
A.证券投资信托基金B.共同基金C.信托产品D.单位信托基金参__：B参考解析：证券投资基金在美国被称为共同基金。
2[单选题] 国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国__、国家发展和改革委员会备案，备案()天内无异议后实施。
A.10B.15C.20D.30参__：B 您参考解析：国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国__和原国家计划和发展委员会(现为国家发展和改革委员会)备案，备案15天内无异议后实施。
3[单选题] 某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于()。
A.欧洲债券B.美洲债券C.外国债券D.亚洲债券参__：C参考解析：外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。
4[单选题] 风险控制指标体系和风险监管制度的核心是()A.净资本B.固定资本C.流动资本D.注册资本参考解析：2006年7月，中国__发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。
该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。
5[单选题] 在中国境内申请发行__债券的国际开发机构应向()等窗口单位递交债券发行申请。
A.__B.中国人民银行C.国家发展和改革委员会D.中国__参__：A参考解析：在中国境内申请发行__债券的国际开发机构应向__等窗口单位递交债券发行申请，由窗口单位会同中国人民银行、国家__、中国__等部门审核后，报__同意。
2022-2023年证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷附有答案详解
2022-2023年证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷附有答案详解单选题（共20题）1. 国务院证券监督管理机构由（）组成。
A.I、IIIB.I、Ⅱ、IVC.I、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 C2. 证券公司从事资产管理业务，以下说法错误的是（）。
A.可以为单一投资者设立单一资产管理计划B.可以为多个投资者设立集合资产管理计划C.单一资产管理计划可以接受货币资金委托，或者接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托D.集合资产管理计划原则上应接受投资者合法持有的股票、债券等其他金融资产资金委托【答案】 D3. 下列关于各类金融中介机构业务的说法，正确的有（）A.②④B.②③C.①④D.①②④【答案】 D4. 运用信用打分模型进行信用风险分析的过程是（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 D5. （）—般多在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺或与突发性事件时使用。
A.行政手段B.经济手段C.市场手段D.法律手段【答案】 A6. 我国证券市场监督管理的主要手段是()A.行政手段B.窗口指导C.法律手段D.经济手段【答案】 C7. （2020年真题）属于中小非金融企业集合票据特点的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D8. 下列关于开放式基金申购、赎回概念的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A9. 股票风险的内涵是股票投资收益的（）。
A.不确定性B.确定性C.资本利得性D.利润不稳定性【答案】 A10. 证券市场监管的(??)相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。
A.行政手段B.经济手段C.司法手段D.法律手段【答案】 B11. 下列关于国际债券的说法，有误的是（）。
A.国际债券筹集资金的来源比国内债券广泛B.国际债券的发行规模一般都比较大C.发行人筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金D.到期不支付本息风险是国际债券的重要风险【答案】 D12. 不同的投资者对风险的态度各不相同，个人投资者的风险特征不包括以A.风险偏好B.风险收益性C.风险认知度D.实际风险承受能力【答案】 B13. 个人收入、国内生产总值等属于经济指标分类中的（）。
2022-2023年证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷附带答案
2022-2023年证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷附带答案单选题（共20题）1. 在债券的票面价值中，要规定（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B2. 下列各项决议中，股东大会需经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过的有（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B3. 短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在（）内还本付息的债务融资工具。
A.3个月B.6个月C.1年D.1个月【答案】 C4. 构成我国信用债市场主体的有（）。
A.①②③④B.①②③C.②③④D.①②③【答案】 A5. （）是期货市场的核心。
A.股票交易所B.证券交易所C.期货交易所D.债券交易所【答案】 C6. 中国人民银行行长博鳌亚洲论坛分论坛上提出了一整套的金融领域的开放举措和明确的时间表，概括来说，主要有“三大原则”和“十二大措施”。
其中，“三大原则”不包括（）。
A.准入前国民待遇和负面清单原则B.进一步完善内地和香港两地股票市场互联互通机制C.金融业对外开放将与汇率形成机制改革和资本项目可兑换进程相互配合，共同推进D.在开放的同时，要重点防范金融风险，要使金融监管能力与金融开放度相匹配【答案】 B7. 间接融资的特点不包括（）。
A.间接性B.相对的集中性C.全部具有可逆性D.信誉的差异性较大【答案】 D8. 发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有（）。
A.金融机构B.公司企业C.地方政府D.股份有限公司【答案】 D9. 企业发行集合票据应当披露的信息有（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D10. 目前中国企业发行境外债券总体可以分为三类，分别是（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】 A11. 影响国债销售价格的因素有（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D12. 按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为（）A.①②B.③④C.②③④D.①②③④【答案】 D13. （2019年真题）可以开立债券托管账户的机构是（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 D14. 甲公司公开发行股票5亿股，有效报价投资者的数量最少为（）家。
2024年证券从业之金融市场基础知识模考模拟试题(全优)
2024年证券从业之金融市场基础知识模考模拟试题(全优)单选题（共45题）1、下列选项中，标志着股票市场正式运作开始的事件是（）。
A.1922年，国务院证券委员会和中国监督管理委员会的成立B.资本市场的初步建立C.2004年，中国银行业监督委员会的成立D.上海证券交易所和深圳证券交易所的开业【答案】 D2、中国证监会对基金机构的监管包括对（）的监管。
A.①②B.②③C.①③D.①②③【答案】 D3、基金的作用包括（）。
A.为中小投资者拓宽了投资渠道B.有利于促进证券市场的稳定和规范化发展C.有利于推动金融产品创新D.以上均正确【答案】 D4、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法不正确的是（）。
A.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证监会的专业评价C.已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理D.公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形【答案】 B5、以下关于承销制度的各项说法中，错误的是（）。
A.股票发行的最终目的是将股票销售给投资者B.发行人销售证券的方法有两种：“自销”和“承销”C.一般情况下，公开发行以自销为主D.承销是发行人将股票销售业务委托给专门的证券经营机构（承销商）销售【答案】 C6、在我国，证券托管指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务。
A.商业银行B.证券公司C.证券监督管理委员会D.证券交易所【答案】 B7、增发是指（）。
A.上市公司向原股东配售股票的行为B.上市公司向特定对象募集资金的行为C.上市公司向不特定对象公开募集股份的行为D.上市公司向特定对象非公开募集股份的行为【答案】 C8、（2020年真题）关于国际开发机构人民币债券的发行与承销下列说法正确的有（）。
证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟考试题及解析.doc
证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟考试题及解析 考试时间：120分钟 考试总分：100分遵守考场纪律，维护知识尊严，杜绝违纪行为，确保考试结果公正。
单选题 1．下列不属于衍生品市场的是( ) A.期货市场 B.期权市场 C.互换市场 D.货币市场 【答案】： D 【解析】： 常见的衍生工具包括远期、期货、期权、互换等 2．根据证券化的基础资产不同，不能作为证券化基础资产的是( ) A.不动产证券化 B.应收账款证券化 C.信贷资产证券化 D.P2P 资产证券化 【答案】： D 【解析】： 考试100，超高通过率的职称考证平台，根据基础资产分类。
根据证券化的基姓名：________________ 班级：________________ 学号：________________ --------------------密----------------------------------封 ----------------------------------------------线----------------------础资产不同，可以将资产证券化划分为不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化(如高速公路收费)、债券组合证券化等类别。
4．某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为15.25元和500股、15.代在美国问世以来，短短三十余年的时间里，得到快速发展。
24．下列关于外资股的说法，错误的是( )A.外资股可分为境内上市外资股和境外上市外资股B.境内上市外资股也被称为B股C.境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成D.红筹股属于外资股，是内地企业进入国际资本市场筹资的重要渠道【答案】：D【解析】：需要说明的是，红筹股不属于外资股。
红筹股是指在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。
全国证券从业资格考试 金融市场基础知识 模拟测试题 含答案解析
金融市场基础知识模拟测试题1、注册会计师、会计师事务所的证券许可证实行制度。
A、年检B、季检C、免检D、月检2、资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为。
A、金融市场融资B、债券市场融资C、股票市场融资D、证券市场融资证券市场基本法律法规3、基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要的职责是。
A.对基金经营人进行监督B.按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益C.保管基金资产D.分享基金财产收益4、下列不属于基金托管人义务的是。
A.保管基金资产B.保管与基金有关的重大合同及有关凭证C.保存基金的会计账册、记录15年以上D.执行基金管理人的投资指令参考答案：1、A【答案解析】本题考查注册会计师申请证券许可证的条件。
注册会计师、会计师事务所的证券许可证实行年检制度。
2、D【答案解析】本题考查证券市场融资活动的概念。
证券市场融资是资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动。
3：B解析：基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。
4：C解析：选项C符合题意，C属于基金管理人的义务。
《证券市场基本法律法规》单项选择题训练1、发出收购要约后，收购人报送上市公司收购报告书中，不是必须载明的内容为A、收购目的B、收购人的名称、住所C、收购股份的详细名称和预定收购的股份数额D、收购的具体时间答案：D解析：要约收购报告书的主要内容有:1.收购人的名称、住所;2.收购人关于收购的决定;3.被收购的上市公司名称;4.收购目的;5.收购股份的详细名称和预定收购的股份数额;6.收购的期限、收购的价格;7.收购所需的资金额及资金保证;8.报送要约收购报告书时，所持有被收购公司股份数占该上市公司已发行的股份总数的比例;9.收购完成后的后续计划;10.中国证监会要求载明的其他事项。
证券从业资格《金融市场基础知识》试题及答案
证券从业资格《金融市场基础知识》试题及答案一、选择题1.下列关于全球化及科技对金融市场影响的说法中,错误的是（）。
A.在一定程度上改变了金融监管方式B.大量资金可以轻松地在全球范围内流动C.先进成熟的现代科技促进了资金在国际间的快速有效流动D.全球化及现代科技大大降低了各类风险的互相关联【正确答案】2.在西方货币政策传导机制理论中,用M→r→P→q→I→Y表示托宾q理论的传导过程,其中的q表示（）。
A.企业发行的股票的价格B.企业市场价值与资本重置成本之比【正确答案】C.企业的总收入D.货币供给3.下列不属于创业板市场功能的是（）。
A.承担风险资本的退出窗口作用B.促进产业升级C.优化资源配置D.有“宏观经济睛雨表”之称【正确答案】4.下列属于短期金融资产市场的是（）。
A.资本市场B.货币市场【正确答案】C.股票市场D.债券市场5.下列不属于银行承兑汇票特点的是（）。
A.信用好,承兑性强B.支付需要有特定条件【正确答案】C.流通性强,灵活性高D.节约资金成本6.“一行三会”构成了中国金融业（）的格局。
A.同业监管B.混业监管C.多重监管D.分业监管【正确答案】7.证券发行市场又称（）。
A.二级市场B.次级市场C.流通市场D.一级市场【正确答案】8.1998年之前,我国股票发行监管制度采取（）双重控制的办法。
A.发行时间和发行范围B.发行规模和发行方式C.发行规模和发行企业数量【正确答案】D.发行时间和发行方式9.证券登记结算制度实行证券（）。
A.代持制B.实名制【正确答案】C.代理制D.经纪制10.取得证券执业证书的人员,连续（）年不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。
A.2B.4C.3【正确答案】D.51Ⅰ.融券保证金比例是指客户融券卖出时支付的保证金与融券交易金额的比例,计算公式为（）。
A.融券保证金比例=保证金/(卖出证券数×卖出价格)×100%B.融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%【正确答案】C.融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×证券市价)×100%D.融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量x收盘价)×100%12.社会保险基金的结余额应全部用于购买（）和存人财政专户存在银行,严禁投入其他金融和经营性事业。
证券从业之金融市场基础知识综合提升模拟卷包含答案
证券从业之金融市场基础知识综合提升模拟卷包含答案单选题（共20题）1. 金融期货中最先产生的品种是（）。
A.外汇期货B.利率期货C.股权类期货D.房地产价格指数期货【答案】 A2. 债券与股票的不同之处包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D3. 证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行的职责包括（）。
A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 D4. 关于股票价格指数编制说法正确的是（）。
A.选择样本股时，只能选择具有代表性的这部分股票B.股票价格指数的基期就是计算平均股价的当日C.计算计算期平均股价或市值应当作出必要的修正D.指数化时应当将基期平均股价或市值定为100%【答案】 C5. 股票应当载明的主要事项包括公司名称、（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D6. 关于证券承销与保荐业务，以下正确的有（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C7. 科创板《上市规则》围绕企业预计市值、营收两大核心设置了5套上市标准，下述关于第一套“市值+净利润+收入”标准正确的是（）。
A.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于1亿元B.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币8亿元，最近一年净利润为正且营业收人不低于1亿元C.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币8亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于5000万元D.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于5000万元【答案】 A8. 《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。
证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及答案
证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及答案证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及答案证券从业资格考试是从事证券行业的基本要求，考试科目包括《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。
其中，《金融市场基础知识》科目旨在考察考生对金融市场基本概念、基础知识的理解和掌握程度。
下面我们来看一下近年来这部分科目的真题及答案。
一、选择题1、下列不属于货币市场特点的是（）。
A. 风险较小 B. 流动性好C. 交易量大D. 交易成本高正确答案是：D. 交易成本高。
货币市场的特点包括风险较小、流动性好和交易量大，而交易成本高不属于货币市场的特点。
因此，本题答案为D选项。
2、下列不属于资本市场特点的是（）。
A. 交易期限长 B. 交易场所固定 C. 交易金额较大 D. 交易目的在于消费正确答案是：D. 交易目的在于消费。
资本市场的特点包括交易期限长、交易场所固定和交易金额较大，而交易目的在于消费不属于资本市场的特点。
因此，本题答案为D选项。
3、下列关于股票的叙述，正确的是（）。
A. 股票的永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的 B. 股票的收益性是指股票以转让一定比例的权益来换取预期收益 C. 股票的流通性是指股票所载有的权利能够反映在证券市场价格上 D. 股票的参与性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性正确答案是：D. 股票的参与性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。
股票的永久性是指股票所载有的权利的有效性是始终不变的，A选项叙述错误；股票的收益性是指股票持有人有权获得股息和红利，B选项叙述错误；股票的流通性是指股票所载有的权利能够随时实现或行使，C选项叙述错误；股票的参与性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性，D 选项叙述正确。
因此，本题答案为D选项。
二、解答题4、什么是债券？请简述债券的特点和分类。
债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。
2020年证券从业资格《金融市场基础知识》考试模拟试题及答案解析
2020年证券从业资格《金融市场基础知识》考试模拟试题选择题部分1.下列关于银行间债券市场的说法，正确的有( )。
Ⅰ.投资者在银行间债券市场可进行债券买卖和回购Ⅱ.政策性金融债券目前不在银行间市场进行交易Ⅲ.银行间债券市场已经成为我国债券市场的主体部分Ⅳ.银行间债券市场规模快速扩大，直接融资比例不断上升A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A2.中期票据是( )发行的债务融资工具。
A.非金融企业B.签发人C.中国人民银行D.出票人【答案】A3.基金监管机构对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披露，这体现了证券投资基金的()的特点。
A.严格监管、信息透明B.集合理财、专业管理C.独立托管、保障安全D.利益共享、风险共担【答案】A4.可转换公司债券最主要的金融特征是()A.双重选择权B.附有投票权C.风险权益的限定性D.套期保值【答案】A5.既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构的是()A.基金评价机构B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金投资顾问机构【答案】C6.上海证券交易所成立于()年 11 月A.1990B.1992C.1989D.1991【答案】A7.金融债券的登记、托管机构是()A.深圳证券交易所B.中央国债登记结算有限责任公司C.上海证券交易所D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】B8.下列有关凭证式国债的说法，正确的是()A.对在发行期内已缴纳但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债，不能在原额度内继续发售B.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券C.各金融机构均有资格申请加入凭证式国债承销团D.利率按实际持有天数分档计付【答案】D9.目前，我国证券投资基金托管费按()的一定比例逐日计提。
A.基金发行规模B.基金资产总值C.基金资产净值D.基金投资规模【答案】C10.被称为“金边债券”的是()A.可转换债B.政府债券C.金融债券D.公司债券【答案】B11.我国开放式基金的存续期为()A.一般无固定期限B.15 年-50 年C.5 年D.15 年【答案】A12.下列关于债券的说法，错误的是()A.债券的贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率B.预期通货膨胀率是对未来通货膨胀率的估计值C.名义无风险收益率一般用相同期限零息国债的到期收益率来近似表示D.债券必要回报率是真实无风险收益率与预期通货膨胀率之和【答案】D13.下列关于资产证券化运作程序的说法，错误的是()A. 特设信托机构在对证券化资产进行风险分析后，对一定的资产集合进行风险结构的重组B.原始权益人根据自身的资产证券化融资要求，确定资产证券化目标C.承销商负责向投资者销售资产支持证券，方式包括包销和代销两种D.特殊目的机构除开展资产证券化业务外，还可以通过其他业务获得收入【答案】D14.债券现券买卖是()A. 远期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按全价交易B. 即期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按全价交易C. 远期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按净价交易D. 即期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按净价交易【答案】D15.下列属于间接融资的是()A.股票市场融资B.民间借贷C.消费信用融资D.债券市场融资【答案】C16.证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划的委托方式是()A.市价委托B.零数委托C.限价委托D.整数委托【答案】C17.开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求()购回其所持有的开放式基金份额的行为。
2023年证券从业资格《金融市场基础知识》考试历年真题摘选附带答案
2023年证券从业资格《金融市场基础知识》考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点综合测验(共20题)1.【单选题】我国创业板市场于（）在深圳证券交易所正式启动。
A.2010年B.2004年C.2009年D.2007年2.【单选题】《证券发行与承销管理办法》第十八条规定，上市公司向原股东配售股票，应当向()股东配售，且配售比例应当相同。
A.全部股东B.配售当日登记在册的C.股权登记日登记在册的D.目前登记在册的所有3.【单选题】股票本身没有价值,但股票是一种代表( )的有价证券。
A.转让权B.财产权C.债权D.资金权4.【单选题】货币期货又称()。
A.股票期货B.外汇期货C.债券期货D.利率期货5.【单选题】目前，在我国对投资者(包括个人和企业)买卖基金单位，()印花税。
A.征收4%B.暂不征收C.征收1%D.征收2%6.【单选题】在我国证券交易所的证券交易中,不受10%涨跌幅限制的是()。
A.首日上市的证券B.已上市基金C.已上市B股D.已上市A股7.【单选题】QDII 基金份额净值应当至少（）计算并披露一次。
A.每旬B.每周C.每月D.每个工作日8.【单选题】根据国务院决定设立的证券金融公司的组织形式为( )。
A.一般合伙企业B.有限合伙企C.股份有限公司D.有限责任公司9.【单选题】一般来说,下列基金中,管理费率最低的是()。
A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.认股权证基金10.【单选题】我国创业板在深圳交易所开市的时间为()年10月。
A.收益性B.风险性C.流动性D.保本性11.【单选题】证券业协会会员大会的执行机构是()。
A.董事会B.理事会C.监察委员会D.专业委员会12.【单选题】中央汇金投资有限责任公司于2010 年在全国银行间债券市场成功发行两支人民币债券属于( )。
A.政府支持机构债券B.金融债券C.中央银行票据D.国债13.【单选题】根据《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》，中期票据偿还余额不得超过企业净资产的()。
2020年证券从业资格金融市场基础知识模拟试题及答案三套
2020年证券从业资格《金融市场基础知识》模拟试题及答案（一）一、单项选择题1.“新三板”指的是()。
A.中小板市场B.创业板市场C.全国中小企业股份转让系统D.区域性股权交易市场2.深证成分股指数由()家成分股组成。
A.300B.400C.500D.6003.稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为()。
A.蓝筹股B.红筹股C.法人股D.外资股4.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的()。
B.资产价值C.实际价值D.清算资金5.标准普尔500指数以1941—1943年为基期，基期指数定为()。
A.10B.100C.1000D.100006.下列对公司型基金的说法中，正确的是()。
A.公司型基金是通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金B.公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大C.公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产D.公司型基金的投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人7.关于证券交易所，下列说法不正确的是()。
A.各国的证券交易均不以盈利为目的B.证券交易所不决定证券的价格C.证券交易所提供了证券交易的场所D.证券流通的途径除了通过证券交易所交易外还可以在场外交易场所进行8.信用评级的程序不包括()。
B.策略实现C.评定等级D.结果反馈与复评9.公司债券的发行期限一般为()年，以()年为主。
A.3~20；10B.3~20；5C.3~10；5D.3~10；1010.下列关于债券贴现率的确定的说法，不正确的是()。
A.债券的贴现率也被称为必要回报率B.真实无风险收益率理论上由社会资本平均回报率决定C.价格风险和流动性风险之和称为名义无风险收益率D.无风险收益率一般用相同期限零息国债的到期收益率来近似表示二、组合型选择题1.证券公司的()必须经证券监督管理机构批准。
Ⅰ.变更持有5%以上股权的股东、实际控制人Ⅱ.设立、收购或者撤销分支机构Ⅲ.变更公司章程中的一般条款Ⅳ.变更业务范围或者注册资本B.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ2.集合资产管理计划募集的资金可以投资于()。
证券从业《金融市场基础知识》模拟考试题及答案
XX年证券从业《金融市场根底知识》模拟考试题及答案1.由中国境内的公司发行，直接在中国上市的股票是( )。
A.A股B.B股C.H股D.D股2.我国金融机构体系的经营主体是( )。
A.中央银行B.商业银行C.政策性银行D.信托公司3.1979年，新中国第一家信托投资公司是( )。
A.上海国际信托投资公司B.广州国际信托投资公司C.中国国际信托投资公司D.中华国际信托投资公司4.下面哪组宏观经济开展目标所对应的衡量指标是错误的?( )。
A.经济增长——国民生产总值B.充分就业——失业率C.物价稳定——通货膨胀D.国际收支平衡——国际收支5.《民银行法修正案》于( )通过。
A.1995年3月18日B.xx年12月27日C.xx年12月27日D.xx年3月18日6.就监视管理局部而言，第十届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过的《民银行法修正案》修订的重点是( )。
A.民银行开始行使直接审批金融机构的职能B.民银行开始行使反洗钱的职能C.民银行将对银行业的监管职能划分出来，移交给银监会D.民银行开始行使直接检查监视权7.我国银行业正式全面对外开放的时间是( )。
A.xx年8月8日B.xx年12月11日C.xx年9月10日D.1994年5月10日8.关于金融市场的功能，以下说法不正确的选项是( )。
A.融通货币资金是金融市场最主要、最根本的功能B.金融市场参与者通过组合投资可以分散非系统风险C.金融市场承当着商品价格等重要价格信号的决定功能D.金融市场借助货币资金的流动和配置可以影响经济构造和布局9.个人在金融机构开立个人存款账户时，应当出示的证件是( )。
A.学生证B.身份证C.军人证D.户口本10.存款的计息起点为( )。
A.厘B.分C.角D.元1C【解析】根据上市地点及股票投资者的不同，股票可分为A 股(国内投资者，以人民币标明面值、认购和交易)、B股(国内外投资者，xx年2月28日允许国内投资者，以人民币标明面值、以外币认购和交易)、H股(中国境内的公司发行、直接在上市的股票)、N股(中国境内的公司发行、直接在纽约上市的股票)。
证券从业之金融市场基础知识综合提升模拟考试试卷附有答案详解
证券从业之金融市场基础知识综合提升模拟考试试卷附有答案详解单选题（共20题）1. 目前国内证券公司开展国际化业务的主战场是（）市场。
A.美国B.英国C.中国香港D.中国台湾【答案】 C2. 外部评级的特点与优势主要在于（）。
A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 D3. 下列关于债券按付息方式分类中,说法正确的是( )。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 D4. 下列属于流动性风险的是（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 B5. 通过证券市场进行的融资属于()A.股权融资B.间接融资C.债权融资D.直接融资【答案】 D6. 以下关于ETF和LOF的说法错误的有（）。
A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】 A7. 下列关于审批制、核准制和注册制的说法，正确的有（）A.②④B.①③C.②③④D.①②③④【答案】 C8. 关于金融衍生工具的产生和发展，下列论述正确的有()。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D9. （）也被称为“百慕大期权”或“大西洋期权”。
A.欧式期权B.美式期权C.修正的美式期权D.认沽期权【答案】 C10. 《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》中所标“证券业务”是指证券、期货相关机构的()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A11. 在破产清算时，优先股股东在对公司剩余资产的分配上，优先股股东排在（）。
A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 C12. 根据各种货币政策工具的基本性质以及它们在货币政策实践中的运用情况，货币政策工具可分为一般性货币政策工具、（）及其他货币政策工具等。
A.操作性货币政策工具B.中介性货币政策工具C.选择性货币政策工具D.具体货币政策工具【答案】 C13. 按照《中华人民共和国证券法》的规定，我国证券自律管理机构包括（）。
证券从业之金融市场基础知识综合提升模拟题库附带答案
证券从业之金融市场基础知识综合提升模拟题库附带答案单选题（共20题）1. 证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。
中国证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要调整提取比例。
A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 B2. 下面（）属于中小非金融企业集合票据特点。
A.①④B.①③④C.②③D.②④【答案】 A3. （）负责受理短期融资券的发行注册。
A.中国银监会B.中国银行间市场交易商协会C.中国人民银行D.商务部【答案】 B4. （）是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。
A.证券经纪业务B.证券投资咨询业务C.证券自营业务D.证券资产管理业务【答案】 A5. 我国证券公司监管制度包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C6. （）是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。
A.行政手段B.政府手段C.经济手段D.法律手段【答案】 D7. 根据《证券交易所管理办法》，下列关于证券交易所职能的说法，正确的有()。
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C8. ()有“国民经济晴雨表”之称。
A.主板市场B.创业板市场C.三板市场D.四板市场【答案】 A9. 根据优先股股东按照确定的股息率分配股息后，是否有权同普通股股东一起参加剩余税后利润分配，可将优先股分为（）。
A.可转换优先股和不可转换优先股B.累积优先股票和非累积优先股C.参与优先股和非参与优先股D.可赎回优先股和不可赎回优先股【答案】 C10. 控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立，不得通过以下（）方式影响证券公司人员的独立性。
A.①②③B.②③C.①②④D.①②③④【答案】 D11. 关于基金费用，说法正确的是（）。
A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】 C12. 债券投资的主要风险包括（）。
A.①②④B.②③C.①③④D.①②③④【答案】 C13. 基金性质的机构投资者包括（）。
2022-2023年证券从业之金融市场基础知识测试卷包含答案
2022-2023年证券从业之金融市场基础知识测试卷包含答案单选题（共20题）1. ( )是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。
A.证券市场中介机构B.自律性组织C.证券监管机构D.证券业协会【答案】 A2. 关于证券投资基金与股票、债券的区别下列说法正确的是（）。
A.基金反映的是所有权关系B.债券反映的是债权债务关系C.股票反映的是信托关系D.债券是间接投资工具【答案】 B3. 下列关于可赎回债券的约定赎回价格的说法中有误的是（）。
A.约定赎回价格可以是发行价格B.约定赎回价格不能是债券面值C.约定赎回价格可以是某一指定价格D.约定赎回价格可以是与不同赎回时间对应的一组赎回价格【答案】 B4. 按照金融资产的种类，可以将金融市场划分为（）和（）。
A.债券市场；权益市场B.一级市场；二级市场C.货币市场；资本市场D.证券市场；非证券金融市场【答案】 D5. OTC 市场是（）的简称。
A.发行市场B.场内市场C.交易市场D.场外市场【答案】 D6. 在考虑影响公司股价变动的因素时，进行宏观经济与政策因素分析通常会考虑（）。
A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】 A7. （2020年真题）下列关于股票市场价格的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 A8. 小张拟认购开放式基金，在开立基金账户和资金账户后于20x8年6月11日提交了认购申请表，那么，自（）起小张可到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A.20x8年6月13日B.20x8年6月14日C.20x8年6月15日D.20x8年6月16日【答案】 A9. 基金资产估值引起的资产价值变动作为（）变动损益计入当期损益。
A.内在价值B.外在价值C.公允价值D.实际价值【答案】 C10. 下面对证券交易所描述正确的是（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 B11. 证券金融公司为履行法律、法规规定的职责，可以通过其在（）开立的普通证券账户买卖证券。
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证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题及答案0325-22
1、以下哪种债券大多为信用债券（）。
Ⅰ.一般公司债
Ⅱ.国债
Ⅲ.金融债
Ⅳ.信用良好的公司发行的公司债券【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确：无担保债券也被称为“信用债券”，仅凭发行人的信用而发行，是不提供任何抵押品或担保人而发行的债券。
国债（Ⅱ正确）、金融债券（Ⅲ正确）、信用良好的公司发行的公司债券（Ⅳ正确），大多为信用债券。
2、基金份额持有人必须承担一定的义务，这些义务包括（）。
Ⅰ.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额
Ⅱ.缴纳基金认购款项及规定的费用
Ⅲ.承担基金亏损或终止的有限责任
Ⅳ.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确：基金份额持有人必须承担一定的义务，这些义务包括：遵守基金契约；缴纳基金认购款项及规定的费用（Ⅱ正确）；承担基金亏损或终止的有限责任（Ⅲ正确）；不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动（Ⅳ正确）；在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额（Ⅰ正确）；在封闭式基金存续期间，交易行为和信息披露必须遵守法律、法规的有关规定；法律、法规及基金契约规定的其他义务。
3、结构化金融衍生产品是运用金融工程结构化方法，将若干种（）和（）相结合设计出的新型金融产品。
【选择题】
A.金融期货商品，金融期权商品
B.基础金融商品，金融期货商品
C.基础金融商品，金融衍生商品
D.现货商品，期货商品
正确答案:C
答案解析:选项C正确：结构化金融衍生产品是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融产品和金融衍生商品相结合设计出的新型金融产品。
4、股权类期权通常包括（）。
Ⅰ.单只股票期权
Ⅱ.股票组合期权
Ⅲ.股票指数期权
Ⅳ.百慕大期权【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:D
答案解析:
选项D正确：股权类期权通常包括单只股票期权（Ⅰ正确）、股票组合期权（Ⅱ正确）、股票指数期权（Ⅲ正确）。
单只股票期权指买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价格买入或卖出
一定数量相关股票的权利；
股票组合期权是以一篮子股票为基础资产的期权；
股票指数期权是以股价指数为基础资产，买方在支付期权费后，即取得在合约有效期内或到期时以协定指数与市场实际指数进行盈亏结算的权利。
5、会计师事务所申请证券资格应当依法成立（）年以上。
【选择题】
A.5
B.4
C.3
D.6
正确答案:A
答案解析:
选项A正确：按照调整后的《通知规定》，会计师事务所申请证券资格，应当具备下列条件：
（1）依法成立5年以上，组织形式为合伙制或特殊的普通合伙制；由有限责任制转制为合伙制或特殊的普通合伙制的会计师事务所，经营期限连续计算；
（2）质量控制制度和内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好；会计师事务所设立分所的，会计师事务所及其分所应当在人事、财务、业务、技术标准和信息管理等方面做到实质性的统一；
（3）注册会计师不少于200人，其中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于120人，且每一注册会计师的年龄均不超过65周岁；
（4）净资产不少于500万元；
（5）会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于8000万元；
（6）上一年度业务收入不少于8000万元，其中审计业务收入不少于6000万元，本项所称业务收入和审计业务收入均指以会计师事务所名义取得的相关收入；
（7）至少有25名以上的合伙人，且半数以上合伙人最近在本会计师事务所连续执业3年以上；
（8）不存在下列情形之一：在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚，自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满3年；因以欺骗等不正当手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年；申请证券资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具。