QR9.2-03P17内部审核
内部审核检查表
4．2．4
质量记录的控制
1．组织是否按照标准要求建立并保持“质量记录控制程序”，该程序适用范围是否包括了组织QMS实施、保持和改进产生的所有记录（包括原始记录、统计报表、分析报告，相关方有关记录和以各种媒体、形式存在的记录）
概况切入审核/调查核实
2．组织是否按照标准要求设置了质量记录记录项目是否满足标准要求
概况切入审核/调查核实
5．质量手册是否受控
验证
4．2．3
文件控制
1．组织是否按照标准要求建立并保持“文件控制程序”该程序适用范围是否包括组织QMS要求的所有文件（包括内、外部文件；各种类型文件；各种媒体形式的文件）
概况切入审核/调查核实
2．文件发布前是否组织相关部门评审，以确保文件的适用性、完整性、协调性
重点发散审核/抽验
9．质量记录是否进行整理分析，并为改进和管理提供信息
选择部门审核/问验
5
管理职责
5．1
管理承诺
1．最高管理者对满足顾客要求有何想法现以何方式传达满足顾客要求的重要性，并提供其身体力行的证据
重点发散审核/问验
2．组织确定的适用的法律法规有哪些这些法律法规分管部门是否清楚并得到有效执行组织是否评价其行为符合法律法规的情况，发现不符合之处，是否采取改进措施
调查/确认
检查条款
检查内容
检查方法
检查结果
4．2．1
总则
7．组织QMS文件详略程度是否与下列因素相适应
a) 组织的规模和类型；
b) 过程的复杂程度及相互关系；
c) 涉及人员所需的能力。
调查/确认
4．2．2
质量手册
1．组织是否编制并保持质量手册手册内容是否覆盖且符合本标准要求，并反映了为达到标准要求所采取的基本过程及方法
IATF16949内审资料完整版本(内部审核)
5.1.1.1 公司责任 5.1.1.2 过程有效性和效率
P2 S1 领导作用 高层 5 领导作用
5.1.1.3 过程拥有者 5.3.1 组织作用职责权限-补充
5.3.2 产品要求和纠正措施的职责权限
高层
C P3
M2
风险机遇
高层
6.1 应对风险机遇措施
6.1.2.1 风险分析 6.1.2.2 预防措施
QR9.2-01 NO.2016
有限公司
2016 年质量管理体系 内部审核方案
IATF16949：2016
品通〔2016〕第 11 号
编制：
审核：
批准：
一、审核目的：
品管部
2016 年 10 月 20 日
1
目录
QR9.2-01内部审核方案 QR9.2-02内部审核实施计划 QR9.2-02内审计划(年度)-19个过程 QR9.2-04内部审核报告 QR9.2-05内审不符合报告及整改 QR9.2-06末次会议纪要 QR9.2-06首次会议纪要 QR9.2-06首末次会议签到表 内审检查表
8.5.1.6 生产、制造检试验工装和设备管理
7.1.5.1.1 MSA
7.1.5.2.1 校准验证记录
7.1.5.3 实验室要求
7.2.1 能力-补充 7.2.2 能力-在职培训
7.2.3 内部审核员能力 7.2.4 第二方审核员能力
7.3.1 意识-补充 7.3.2 员工激励和授权
7.5.1.1 QMS 文件
存档备
2
十二、体系审核方案
审核频率
审核部 门
内审 员
序号
过程 代号
过程名称
过程 归口
ISO9001:2015 条款
TS16949质量体系内审检查表
检查结果
是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□
是□否□
是□否□ 是□否□
不符合项整改措施
要求完成时间 有效验证
是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□
要求完成时间 有效验证
是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□
财务部质量体系内部审核检查表
编号 QP05
程序文件名称
审核内容
检查结果
1、是否编制年度质量成本控制计划表？
是□否□
审核内容
检查结果
不符合项整改措施
QP21 QP24 QP25 QP20
1、是否编制年度内部审核计划？
2、是否编制审核日程表？
内部审核控制程序 3、是否编制审核检查表？ 4、是否有审核不符合项报告？
5、是否有内部审核报告？
6、是否有年度内部审核评价表？
1、是否有各部门数据分析文件清单？
数据分析控制程序 2、是否有数据初步分析报告？ 3、是否有数据分析报告？
是□否□
7、是否每日点检工装设备并记录？
是□否□
8、特殊工种是否有安全防护？
是□否□
1、生产计划是否合理并送采购、销售？
是□否□
2、是否有监督、考核生产计划的文件？
是□否□
3、是否获取作业指导书并遵照生产？
文件化信息证据清单
8.2 产品和服务要求
1 QR8.2-01《合同（订单）评审表》
8.2.1 顾客沟通 8.2.2 与产品和服务要求的确定
P9-C1-产 品服务
QD8.2.1-2016产品和服务要求控制规范
2 QR8.2-02《合同（订单）变更评审确认表》 3 QR8.2-03《合同台账》 4 QR8.2-04《顾客特定要求识别评价控制清单》
力资源
1 QR7.2-01《岗位结构需求清单》
2 QR7.2-02《岗位技能要求》
3
QR7.2-03《员工招聘登记表》
4 QR7.2-04《员工试用转正评价表》
5 QR7.2-05《岗位技能评定表》
6 QR7.2-06《培训需求调查表》
7 QR7.2-07《年度培训计划》
8 QR7.2-08《培训记录》
3
QR8.5.6-03 《替代过程控制评审单》
QD9.1.1-2016制造过程监测控制规范
QR9.1-11 《过程的监视和测量记录》
3
8.5.2 标识和可追溯性
QD8.5.6-2016标识可追溯性控制规范
QR8.5.2-01 《各类物料质量追溯性标识》 QR8.5.2-02 《标识追溯性记录》
3
8.5.4 防护
QR8.5.1-05 《工艺及质量控制点明细表》 QR8.5.1-06 《工序工艺参数监控记录》 QR8.5.1-07 《生产过程在制品检测记录》（首检） QR8.5.1-08 《工序流转卡》 QR8.5.1-09 《生产统计报表》
5
P12-C3-生
QR8.5.1-10 《公司常用防错装置或方法》
产服务
QR7.1.5-04《监测资源维护保养记录》
QR7.1.5-05《不合格监测资源处置单》
内部审核管理过程内部审核检查表(过程方法CCAPD)
√
13、其中有哪些关键绩效指标影响到顾客（外部顾客）？
5.1.1.2/9.3.2.1b
√
14、哪些关键绩效指标影响到公司的经营计划的实现（内部顾客）？
5.1.1.2/9.3.2.1c
√
15、是否按照6.1的要求对该过程进行了风险和机遇分析，并对分析出的主要风险采取了相应的措施及对机遇进行了评价？
√
5、有哪些文件（程序）支持此过程的有效运行与控制？
4.4.1.c/4.4.2a&b
√
6、此过程有哪些主要人员来实施？
4.4.1e/5.1.1.3/7.1.2
√
7、其工作的职责与权限，能力标准是否被定义？
5.3/5.3.1
√
8、如何确定人员所需的能力，包括哪些方面？
7.2/7.2.1/7.2.2
√
9、为确保此过程有效运行需要哪些资源（包括硬件与软件，安全）？
√
4、有无与目标值相比，并做趋势分析？
9.1.3/9.1.3.1
√
5、有哪几个月的绩效没有达成目标？绩效趋势的变化如何？趋势上显示哪些不稳定？哪些显示稳定？
9.1.3/9.1.3.1
√
A措施
（对于没有达成目标或不稳定的绩效指标采取了何种纠正预防措施和持续改进？）
1、没有达到目标的，采取了哪些纠正/纠正措施？
外部顾客
2、责任部门对内部审核开出的不符合项按《纠正与预防措施控制程序》进行改进的有效的纠正和预防措施；
3、因纠正/预防措施采取的有效的改进措施、新建/修改/更新的文件/资料/记录；
4、内部审核有关的文件/资料/信息/记录：
①、年度内部审核计划；内部/过程/产品审核实施计划；内部/过程/产品审核员合格名录；内部/过程/产品审核检查表；首次会议/末次会议签到表；审核不合格报告单；内部/过程/产品审核总结报告等。
IPMS-JL-9.2-03内审检查表
a)确保知识产权管理体系的建立、实施和保持；
b)向最高管理者报告知识产权管理绩效和改进需求；
c)确保全体员工对知识产权方针和目标的理解；
d)落实知识产权管理体系运行和改进需要的各项资源；
e)确保知识产权外部沟通的有效性。
管理者代表
5.4.2机构
a)制定企业知识产权发展规划；
b)建立知识产权管理绩效评价体系；
人事部
6.1.2教育与培训
a)规定知识产权工作人员的教育培训要求，制定计划并执行；
b)组织对全体员工按业务领域和岗位要求进行知识产权培训，并形成记录；
c)组织对中、高层管理人员进行知识产权培训，并形成记录；
d)组织对研究开发等与知识产权关系密切的岗位人员进行知识产权培训，并形成记录。
人事部
6.1.3人事合同
c)对向境外销售的涉及知识产权的产品可采取相应的边境保护措施。
知识产权部
7.5合同管理
a)应对合同中有关知识产权条款进行审查，并形成记录；
b)对检索与分析、预警、申请、诉讼、侵权调查与鉴定、管理咨询等知识产权对外委托业务应签订书面合同，并约定知识产权权属、保密等内容；
c)在进行委托开发或合作开发时，应签订书面合同，约定知识产权权属、许可及利益分配、后续改进的权属和使用等；
c)知识产权管理体系得到持续改进。
总经理
5.3.2知识产权目标
a)形成文件并且可考核；
b)与知识产权方针保持一致，内容包括对持续改进的承诺。
总经理
5.3.3法律法规和其他要求
a)识别和获取适用的法律和其他要求，并建立获取渠道；
b)及时更新有关法律和其他要求的信息，并传达给员工。
知识产权部
QS内部审核检查表
Q S内部审核检查表集团标准化工作小组 [Q8QX9QT-X8QQB8Q8-NQ8QJ8-M8QMN]Zhejiang **** Electrical Wire Co., LTD.内审检查表QR822-03受审核部门：公司高层领导陪同接待人：准条款审核的项目、证据及方法审核记录负有执行职责的管理者是否规定了质量方针、质量目标和对质量的承诺，并形成了文件质量方针是否体现了供方的组织目标以及顾客的期望和需求质量方针能否被整个组织理解、并坚持贯彻执行对从事与质量有关的管理、执行和验证工作的人员是否规定了他们的职责、权限和相互关系，并形成文件是否给有关人员授权，使他们能独立开展以下工作：-防止不合格的发生-确认并记录质量问题-提出、执行并验证纠正措施-控制过程的进一步进行-在内部职能部门中代表顾客的需求是否确定了所需的资源，对管理、执行工作和验证活动（包括内部审核）是否提供了充分的资源，包括委派经过培训的人员是否明确指定管理者代表，授其职责和权限以保证满足QS—9000要求，并报告质量体系运行情况是否建立了概念开发、样件试制和生产活动的管理体系（见APQP手册）是否运用了多方论证的方法进行决策是否能够按顾客要求的方式传递必要信息和资料对纠正措施负有职责和权限的管理者是否能够及时获得产品或过程不符合规范要求的信息Zhejiang **** Electrical Wire Co., LTD.内审检查表QR822-03受审核部门：公司高层领导/管理部陪同接待人：准条款审核的项目、证据及方法审核记录负有执行职责的管理者是否按规定的时间间隔对质量体系的所有要素进行评审，以确保持续的适宜性和有效性是否编制了正式的形成文件的全面的业务计划，包括短期和长期目标和计划业务计划是否属受控文件目标和计划是否在对竞争产品和汽车行业内外同类厂家进行分析的基础上制定的是否有适当的方法来确定当前以及未来顾客的期望是否具有客观的程序来确定收集信息的范围以及信息（顾客期望和顾客满意）收集的频次和方法追溯、更新、修改和评审业务计划的方法是否形成文件，以确保计划在组织内部得到适当的交流和实施是否将质量发展的趋势、运行性能及关键产品与服务特性的现行质量等级形成文件数据和资料的发展趋势是否与以下几个方面进行比较-竞争对手；-适当的目标厂家；-业务目标的实现，并转化为可操作的信息以支持：-优先解决与顾客相关的问题-确定关键的与顾客相关的趋势****浙江**电子线有限公司Zhejiang **** Electrical Wire Co., LTD.内审检查表QR822-03受审核部门：公司高层领导/销售部陪同接待人：准条款审核的项目、证据及方法审核记录是否制定了确认顾客满意度的书面程序，包括确认的频次以及如何保证确认过程的客观性和有效性顾客满意度的趋势和不满意的主要因素是否形成文件，是否有客观材料支持并经高级管理层评审当现场被顾客指定为QS—9000所列的某个状态时，是否有证据证明组织在5个工作日内通知了认证机构****浙江**电子线有限公司Zhejiang **** Electrical Wire Co., LTD.内审检查表QR822-03受审核部门：公司高层领导/技术部陪同接待人：准条款审核的项目、证据及方法审核记录质量手册的每个要素是否都有足够的程序文件（第二层次）支持质量策划过程是否与质量体系的所有其它要求相一致，并以适当的形式形成文件，是否适当考虑了与下列活动有关的质量体系要素：—确定并配备所有检验和生产/服务所需的资源Zhejiang **** Electrical Wire Co., LTD.内审检查表QR822-03受审核部门：公司高层领导/技术部陪同接待人：准条款审核的项目、证据及方法审核记录过程失效模式及后果分析（PFMEAs）是否考虑了所有特殊特性是否有证据表明使用过程失效模式及后果分析（PFMEA）技术是努力预防缺陷而不是找出缺陷是否采用了适当的防错技术，应包括但不限于在过程、设施、设备、工装的策划以及在解决问题的过程中使用是否采用多方论证的方法在系统、子系统、部件和/或材料等各个层次制定控制计划，并列出了过程控制中使用的所有方法控制计划是否包括QS—9000附录J“控制计划”中规定的内容控制计划是否按顾客的要求包括了样件、试生产和生产三个阶段当发生下列情况时，控制计划是否进行适当的评审和更新：-产品或过程更改；-发现过程不稳定或过程能力不足；-检验的方法、频次等发生改变是否完全符合生产件批准程序（PPAP）手册中提出的所有要求是否对分供方采用了一种零件批准程序Zhejiang **** Electrical Wire Co., LTD.内审检查表QR822-03受审核部门：公司高层领导/技术部陪同接待人：准条款审核的项目、证据及方法审核记录是否有证据表明对产品更改进行了适当的确认在产品质量先期策划过程中，制定设施、设备和过程计划时，是否采用了多方论证的方法进行决策工厂的布局是否有利于最大限度地减少材料的交转和搬运，便于材料的同步流动，并最大限度地使场地得到增值使用是否制定了评价现有操作及过程效果的方法，并考虑了如下因素：总体工作计划、适当的自动化、人机工程与人的因素、操作者与生产线的平衡、贮存与周转库存量和增值劳动含量是否建立并实施了工装管理系统，其中包括维护与修理的设施和人员、贮存与修复、工装准备、易损工具的更换计划、工具的修整包括工具设计修改在工装和量具的设计、制造和全尺寸检验过程中，是否可得到适当的技术资源如果工装的某些工作被分包，是否建立了追溯和跟踪系统****浙江**电子线有限公司Zhejiang **** Electrical Wire Co., LTD.内审检查表QR822-03受审核部门：公司高层领导/品质部陪同接待人：审核日期：年月日 NO.:准条款审核的项目、证据及方法审核记录是否有证据证明在质量（延伸至产品特性）、服务（时间安排和交付）和价格方面实施了持续改进以利于所有顾客持续改进是否涉及到产品特性，尤其是应最优先考虑的特殊特性当过程显示稳定，具有可接受的能力和性能时，组织是否制定了实施持续改进的优先化的行动计划是否确定了改进需要，并实施了适当的提高质量和生产率的改进项目是否已掌握持续改进的知识，并适当采用有关的措施及技术****浙江**电子线有限公司Zhejiang **** Electrical Wire Co., LTD.内审检查表QR822-03受审核部门：管理者代表/管理部陪同接待人：准条款审核的项目、证据及方法审核记录供方是否按计划进行内部质量体系审核内部审核是否按照活动的实际情况和重要性来安排日程计划实施审核的人员是否与被审核的部门没有直接责任是否记录了审核结果并提请责任人员的注意是否及时采取了纠正措施是否进行跟踪审核，以记录和验证纠正措施的有效性内部审核是否覆盖所有班次内部审核计划安排是否随年度更新****浙江**电子线有限公司Zhejiang **** Electrical Wire Co., LTD.内审检查表QR822-03受审核部门：销售部陪同接待人：审核准条款审核的项目、证据及方法审核记录是否对标书、合同或订单进行评审，以确保所有要求已被理解并能够满足，任何出现误解和不一致的情况在合同或订单接受前已得到解决对于合同中顾客的具体要求，包括QS-9000第Ⅱ部分的内容，有关职能部门是否已经充分考虑并能够完全满足是否有文件规定如何将合同修订的信息通知有关的职能部门是否保存了合同评审的记录是否有证据证明对产品丢失，损坏或不适用的情况进行了记录并向顾客报告顾客所有的工具和设备是否进行了永久标识，以便清楚确定其所有者是否有书面证据证明服务满足规定要求是否建立了报告和验证系统，使服务问题信息与供方制造、工程及设计部门之间可以互相沟通****浙江**电子线有限公司Zhejiang **** Electrical Wire Co., LTD.内审检查表QR822-03受审核部门：技术部陪同接待人：审核准条款审核的项目、证据及方法审核记录是否能够利用以前设计工作中得到的经验来指导目前及以后类似的设计项目是否对每个设计项目都编制了计划并明确职责分工计划是否随着设计工作的进展加以更新负责设计工作的人员是否具备“所需技能”并配备了充分资源参加设计的不同小组之间是否明确了组织接口，是否有证明必要的信息已形成文件，进行传递并定期评审是否确定了设计输入要求，包括适用的法律和法规要求，形成文件并进行评审不完善、含糊的或矛盾的要求是否已得到解决如未经顾客声明放弃，是否具备以下条件：—-为开展计算机辅助设计、工程和分析工作提供适当的资源和设施—-如果CAD/CAE被分包，组织是否提供技术支持-CAD/CAE系统是否有能力与顾客的系统双向接口设计输出是否形成文件，并以能够对照设计输入要求进行验证和确认的形式来表达：-是否满足设计输入的要求-是否包括或引用验收准则-是否确定了特殊特性-设计输出文件发放前是否经过评审浙江**电子线有限公司Zhejiang **** Electrical Wire Co., LTD.内审检查表QR822-03受审核部门：技术部陪同接待人：审核准条款审核的项目、证据及方法审核记录设计输出是否是下列过程的结果：-简化、优化、创新及减少浪费-几何尺寸和公差分析（GDT）（如适用）—-成本/性能/风险的权衡分析—-试验、生产和现场的反馈信息—-设计失效模式及后果分析（DFMEA）是否有记录证明在设计的适当阶段、由适当部门的人员按设计计划进行正式的文件化的设计评审是否有进行设计验证的记录，以确保设计输出满足设计输入的要求是否进行了设计确认，以确保产品符合使用者规定的需要和/或要求设计确认是否按照顾客的时间要求进行是否有设计确认的记录，它们是否包括设计失效设计失效是否引用了指定的纠正和预防措施程序设计更改在实施前是否加以确定，形成文件，并经过评审和授权人员的批准浙江**电子线有限公司Zhejiang **** Electrical Wire Co., LTD.内审检查表QR822-03受审核部门：技术部陪同接待人：审核日期：年月日 NO.:准条款审核的项目、证据及方法审核记录设计更改在生产实施前，是否经过了顾客的书面批**** ****浙江**电子线有限公司Zhejiang **** Electrical Wire Co., LTD.内审检查表QR822-03受审核部门：管理部陪同接待人：审核准条款审核的项目、证据及方法审核记录外来文件是否受控文件和资料在发布前是否经授权人员的审批是否具有并可随时得到识别文件修订状态的控制清单（或等效文件）是否建立了程序以确保在对质量体系有效运行起重要作用的各个场所，都能得到相应文件的有效版本是否建立程序以确保从使用场所及时撤出失效和/或作废的文件，或以其它方式确保防止误用为法律和/或知识积累的目的所保留的作废文件是否进行了适当标识顾客的工程标准/规范及其更改是否能及时评审、分发并实施是否保存了工程更改在生产中实施日期的记录实施更改是否包括更改所有的相关文件浙江**电子线有限公司Zhejiang **** Electrical Wire Co., LTD.内审检查表QR822-03受审核部门：管理部陪同接待人：审核日期：年月日 NO.:准条款审核的项目、证据及方法审核记录文件和资料的更改是否由该文件的原审批部门/组**** ****织进行审批（除非另外专门指定）若指定其他部门或组织审批时，该部门或组织是否获得了审批所需依据的有关背景资料所有的文件更改是否都在文件或相应的附件上注明所有对质量有影响的工作人员的培训需求是否都能得到满足是否按照所要求的必要的教育、培训和/或经历进行资格考核是否保存了培训记录是否定期评价培训效果****浙江**电子线有限公司Zhejiang **** Electrical Wire Co., LTD.内审检查表QR822-03受审核部门：采购部陪同接待人：审核日准条款审核的项目、证据及方法审核记录如顾客提供了经批准的分承包方名单，供方是否按要求使用用于零件生产所采购的所有材料是否都符合生产和销售国的适用的政府、安全和环境法规对分承包方的评价和选择是否以他们满足质量体系和质量保证要求的能力为依据是否明确了对分承包方实施控制的方式和程度是否建立并保存了合格的分承包方的质量记录是否把QS—9000第Ⅰ部分作为基本质量体系要求进行的，最终目标是分承包方满足QS—9000要求****浙江**电子线有限公司Zhejiang **** Electrical Wire Co., LTD.内审检查表QR822-03受审核部门：采购部陪同接待人：审核日准条款审核的项目、证据及方法审核记录是否向分承包方提出100%按时交付的要求供方是否提供必要的策划信息和采购承诺，以确保分承包方满足100%按时交付的要求是否有证据证明实施了监督分承包方交付能力的管理系统，包括所有附加运费和适当的纠正措施的证据采购文件是否能清楚地说明订购产品或服务的资料是否有证据证明组织在采购文件发放前对规定要求的充分性进行了审批适用时，采购文件中是否规定了在分承包方货源处对采购产品进行验证的安排以及产品放行的方式当合同（）规定时，顾客或其指定代表是否有权在供方/分承包方处验证产品是否符合规定要求****浙江**电子线有限公司Zhejiang **** Electrical Wire Co., LTD.内审检查表QR822-03受审核部门：生产部陪同接待人：审准条款审核的项目、证据及方法审核记录受控状态是否包括如果没有形成文件的程序就不能保证质量时，则应对生产、安装和服务的方法制定形成文件的程序受控状态是否包括使用合适的生产、安装和服务设备并安排适宜的工作环境，适宜的环境应包括但不限于承诺保持有序、清洁和完好状态是否制定了应急计划以便在发生紧急情况时合理地保障向顾客的产品供应受控状态是否包括符合有关标准/法规、质量计划和/或形成文件的程序受控状态是否包括对适宜的过程参数和产品特性进行监视和控制，包括特殊特性的确定和文件化受控状态是否包括对过程和设备进行认可（需要时）受控状态是否包括以最清楚实用方式规定技艺评定准则受控状态是否包括对设备进行适当的维护，以保持过程能力是否建立了有效的、有计划的预防性维护系统以标识关键过程设备，提供适当的资源，这个系统是否至少包括：—描述计划性维护活动的程序—定期的维护活动—预见性维护方法—为设备、工装和量具提供包装和防护的程序—随时可得到关键生产设备的备件—文件化、评估并改进维护目标Zhejiang **** Electrical Wire Co., LTD.内审检查表QR822-03受审核部门：生产部陪同接待人：审准条款审核的项目、证据及方法审核记录当过程的结果不能通过其后产品的检验和试验完全证实时，是否采用了由具备资格的操作者和/或连续的过程和参数监控的方法进行控制是否规定了特殊过程运行以及相关的设备和人员的资格要求，并保存了有关记录是否为所有负责过程操作的人员提供了文件化的过程监视和作业指导书，这些指导书来源于产品质量先期策划和控制计划（APQP）参考手册或其它等效文件，在工作岗位是否易于得到作业指导书必要时，过程监视和作业指导书是否包括或参考了以下内容：—过程流程图中重要的作业名称和编号—零件名称和编号—现行工程等级/日期—所需的工具、量具和其它设备—材料的标识和处置指导书—顾客和供方规定的特殊特性—统计过程控制（SPC）要求—相关的工程和制造标准—检验和试验指导书—反应计划—修订日期和批准—目视辅具—工具更换周期和作业准备指导书Zhejiang **** Electrical Wire Co., LTD.内审检查表QR822-03受审核部门：生产部陪同接待人：审准条款审核的项目、证据及方法审核记录是否通过实施且符合控制计划、过程流程图、测量技术、抽样计划和当未满足接收准则时的反应计划来保持或超出执行PPAP时批准的过程能力或性能重大过程事件是否有记录（在控制图中）对不稳定的或过程能力不足的特性（在控制计划中标识），组织是否开始实施适宜的反应计划，并有必要的记录支持反应计划是否包含以下内容：—限制和100%的检验—规定纠正措施的进度—明确职责—顾客批准当顾客要求的能力或性能改变时，控制计划是否进行相应的更改是否采用适当的统计方法进行作业准备验证是否保存了过程更改生效日期的记录对于顾客指定的外观项目：—在评价区内是否有适当的照明—能否得到所有适当的标准样件—标准样件和评价设备是否得到充分的维护和控制—对外观检验人员的资格是否进行验证****浙江**电子线有限公司Zhejiang **** Electrical Wire Co., LTD.内审检查表QR822-03受审核部门：品质部陪同接待人：审核日期：年月日 NO.:准条款审核的项目、证据及方法审核记录是否在生产、交付和安装的所有阶段都保持了产品的标识当顾客要求时，可追溯性是否得到保持并加以记录如果对计划型数据的接收准则不是零缺陷，组织的接收准则是否形成文件并经顾客批准是否能够确保未按质量计划和/或形成文件的程序进行检验或验证合格的产品不投入使用或加工（紧急放行除外）进货检验的数量和性质是否是根据在分承包方处进行的控制的程度和所提供的合格证据确定的；对于未经验证投入生产的材料是否有明确标识并做好记录进货质量系统是否采用了以下一种或多种方法：—由供方进行统计数据接收和评价—进货检验和/或试验—当有可接受质量性能的记录时，对分承包方现场进行第二方或第三方评定或审核—由认可的实验室所做的评价是否按照质量计划（控制计划）和/或形成文件的程序对产品进行检验和试验****浙江**电子线有限公司Zhejiang **** Electrical Wire Co., LTD.内审检查表QR822-03受审核部门：品质部陪同接待人：审准条款审核的项目、证据及方法审核记录是否能够在所要求的检验和试验完成或必需的报告收到和验证前，不将产品放行，除非有可靠的追回程序（见?）所有的过程活动是否都以缺陷预防为导向，例如统计过程控制、防错、目视控制，而不是找出缺陷是否按质量计划（控制计划）和/或形成文件的程序进行最终检验和试验浙江**电子线有限公司Zhejiang **** Electrical Wire Co., LTD.内审检查表QR822-03受审核部门：品质部陪同接待人：审准条款审核的项目、证据及方法审核记录当产品未通过某项检验和/或试验时，是否执行了不合格品控制实验室是否有其范围且有文件化的方针、体系、大纲、程序、规程和结果，以确保校准和试验工作的质量实验室工作人员是否适当的背景和经验是否将项目保存到最终数据完成，以便能够追溯原始数据实验室是否采用试验和/或校准的方法以满足顾客的需求及预期的使用要求在进行试验工作前，是否对试验能力进行验证当供方使用独立的/商业性的实验室时，它们是否经过认可检验、测量和试验设备在使用时，是否能确定知道其测量不确定度，并与要求的测量能力一致如果试验软件或比较标准（如试验硬件）用作检验手段时，使用前，是否进行了校验，以证明其能用于验证生产、安装和服务过程中产品的可接收性浙江**电子线有限公司Zhejiang **** Electrical Wire Co., LTD.内审检查表QR822-03受审核部门：品质部陪同接待人：审核日期：年月日 NO.:准条款审核的项目、证据及方法审核记录是否规定了检查的内容和频率，并保存了有关记录作为控制的证据**** ****Zhejiang **** Electrical Wire Co., LTD.内审检查表QR822-03受审核部门：品质部陪同接待人：审准条款审核的项目、证据及方法审核记录检验、测量和试验设备是否带有表明其校准状态的合适的标志或经批准的识别记录是否保存了检验、测量和试验设备的校准记录当发现检验、测量和试验设备偏离校准状态时，对先前的检验和试验结果是否进行评定并形成文件能否确保检验、测量和试验的环境条件受到监控、记录并且是适宜的能否确保检验、测量和试验设备在搬运、防护和贮存期间，其准确度和适用性保持完好能否防止检验、测量和试验设备（包括硬件和试验软件），因调整不当而使其校准失效所有量具（包括员工自备量具）测量和试验设备的校准/检验记录是否包括以下内容：—按工程更改进行的修订（如必要）—送交校准/验证时量具状况和实际读数—如可疑材料或产品已被装运，通知顾客对于控制计划中提到的所有测量系统，是否有证据证明进行了适当的统计研究工作，以分析各种测量和试验设备测量结果的变差是否以适当的方式对产品的检验和试验状态进行了标识，以便识别产品经过检验和试验后的合格状态Zhejiang **** Electrical Wire Co., LTD.内审检查表QR822-03受审核部门：品质部陪同接待人：审准条款审核的项目、证据及方法审核记录在产品生产、安装和服务过程中，检验和试验状态的标识是否按照质量计划（控制计划）和/或形成文件的程序的要求得到保持顾客要求时，附加的验证/标识的要求是否得到满足对不合格品以及可疑的材料或产品的标识、记录、评价、隔离（可行时）和处置是否进行了控制，并通知有关的职能部门是否对不合格品或可疑产品有可视的标识，并且提供了隔离场所是否规定了对不合格品进行评审的职责和处置的权限是否按照形成文件的程序对不合格品和可疑产品进行评审，并且：—进行返工以达到规定要求；—经返修或不经返修作为让步接收；—降级改作它用；—拒收或报废要求时，使用或返修不符合规定要求的产品，是否向顾客提出了让步申请是否记录了接收的不合格品及其返修情况，以说明不合格品实际状况。
内部审核检查表(兼审核记录表)
被审核部门：总经理QR/RL0511-03
审核日期：审核员：共2页第1页
标准条款
审核内容
审核方法
审核记录
审核结论
标准的应用
做ISO9001：2000的主要意图？您的思路？今后的发展思路？发展目标（近期、中期和长期）？措施或方案？
产品的定位和企业的定位
交谈
5.1
管理承诺
是否按标准要求通过五项活动提供建立、实施QMS并持续改进的证据。
当不存在国家标准时是否有检定依据和校准记录？
监视和测量装置失效时如何处理？
有否校准状态的标识？
是否已建立过程，确保测量能力与测量要求相一致？
查装置台帐
查周期检定计划
查检合格证及有效期标识
查校准记录
查程序文件执行情况
内部审核检查表（兼审核记录表）
被审核部门：质管部QR/RL0511-03
审核日期：审核员：共2页第2页
交谈
查现场
验证
查防护措施
查仓库管理，查帐卡物，查凭据
查记录，查现场
内部审核检查表（兼审核记录表）
被审核部门：生产部QR/RL0511-03
审核日期：审核员：共2页第2页
标准条款
审核内容
审核方法
审核记录
审核结论
7.5.4
有否顾客财产，如何进行标识？保护？使用？验证？
查顾客财产的验证、标识、流转、防护、保管，确保客供产品返回客户
查目标考核
7.5.4
顾客财产
受本公司控制使用的顾客财产有哪些?是否已得到充分识别?
对顾客财产是否进行验证、保护和维护？
发生丢失、损坏或发现不适用的情况时如何处理？
查顾客财产的相关记录，贮存、使用情况。
ISO9002015内部审核检查表(过程模式)非常好
对测量、评价指标进行了适当的分析，有证据
√
是否对这些测量、评价指标的统计数据进行了分析？有否证据？
15
是否对影响测量、评价指标水平的主要因素采取了相应的改进措施？跟踪检查结果？
有改进措施，效果确定
√
16
其他：
其他相关文件均符合要求
√
审核员：
过程名称
P2领导作用
过程主要负责人
.过程涉及文件
《组织环境内部因素识别清单》
《组织绩效监视分析和评价改进》
《相关方需求和期望》
《质量管理体系的范围》
《QMS总过程流程》
《QMS总过程识别分析汇总》
《工艺流程与管理过程关联图》
√
13
对过程的有效性和效率设定了哪些测量、评价指标？
重要信息及时评审更新率100%
√
14
如何监测测量、评价指标？有否记录？
目标完成情况统计
相关方及其需求和期望,组织所有产品和服务
基础设施、活动,外部供应过程、产品、服务
组织方针目标知识,质量管理体系
工厂经营理念、基准确定数据、标准要求、顾客要求、期望、公司中长期方针目标,运行过程，过程风险,符合要求的人员、基础设施、原材料等
√
2
各项输入是否有效/受控？
各项输入资料基本有效受控。
√
3
输入的关键要求是什么？有否记录？
能力充足，并得到确定
√
10
过程活动的结果？（即过程的输出）
总经理岗位职责说明书.质量体系领导作用承诺；会议报告、记录;顾客满意;应对措施;
修订的目标;行动准则计划规范;配备资源;等批准发布文件化的质量方针；纸质、电子版、网络等不同的发布方式；岗位描述（生命周期全过程）；规范；培训需求；口头指导；信息化职权分配；关键特殊岗位职权分配。
QR9.3-04管理评审报告Q
1、管理体系文件，经评审符合和满足了管理体系标准的要求，同时符合公司管理的需要，管理与生产、安全等管理有机结合，管理的有效运行将会推动其它的管理，使公司各方面的管理得到相应提高，管理的开展适宜公司管理的要求。
2、从各部门的汇报情况和具体数据显示，公司制定的方针和目标以及组织机构的设置是符合本公司实际的，是适宜有效的，暂不进行变更；各过程风险、机遇得到识别、控制，规避了较大风险。体现了本公司的特色，使各职能部门能有效、充分地发挥作用；内审发现的问题事实确切、真实，结论公正合理，对体系运行中存在的问题所采取相应的措施是有效的，能确保产品质量稳定和企业管理水平的提高；资源配置合理，在行业中具有相对强的竞争优势，能确保体系持续改进；顾客对本公司产质量和服务的投诉都得到了及时处理和回复，从顾客反馈的信息看顾客是满意的。根据以上管理体系运行情况，表明我公司管理体系是充分、适宜、有效地运行，满足业文件标准
评审时间
2018年6月30日
地点
会议室
参加人员
公司领导、各部门负责人
管理评审报告
1、2016年内部审核结果
内审组于2018年5月17日-5月18日，进行了质量管理体系内审。此次审核，按照标准的要求开展，审核发现本公司的质量管理体系有效运行，同时审核发现质量管理体系有1项不符合。经过整改跟踪验证，所有问题已全部得到了关闭。
生产产品合格率目标为95%，今年到2月份所有产品合格率累计为95.9%。
生产计划完成率目标100%，实际为100%。
目前本公司生产的各类机加工零件能够满足客户要求，产品质量符合图纸标准要求。
4、组织绩效评价
1.体系文件控制符合要求；
2.记录控制基本符合；
3.各部门、工厂建立了明确的目标、指标，完成情况较好；
内部质量管理体系审核检查表(S07_实验室管理程序)
内部质量管理体系审核检查表（S07_实验室管理程序）Page 1 of 5ISO/TS16949内部质量管理体系审核检查表LZ/QR 8。
2.2-05—00 编号：受审核过程/要素实验室管理程序过程类别S07 审核员审核日期 200X年XX月XX日六个过程个性: 四个支持过程问题(关于风险）: 过程简要描述: 过程责任部门及责任描述：支持的过程或子过程: 适用的质量管? 具有执行者 ? 使用什么方式，(材料/设备) 对要求做的试验项目，实验设质检部; 记录控制，报价，采购,理体系文件: ? 已经定义 ? 由谁进行，（技能/技巧/培训）施,实验室业务范围进行有效管理，建立台帐和履历卡，对过程设计和开发，制造《监视和测量评价分类 ? 已经被文件化？通过什么关键准则,(测量/评估) 正确，迅速有效地了解产品，原材料试验设备进行计量确认和过程,生产件批准，制装置控制程？已经建立了联接 ? 如何进行，(方法/程序/技术) 所具有的内在性能的过程要求，以验标识;负责试验设备申购和造过程，标识和可追溯序》； ? 被监控证产品是否满足顾客和组织规定的进行测量系统分析;对其进性,测量系统分析《实验室管理？确定过程的输入（I） NR OFI NC ？保持了记录要求. 行维护和保管。
程序》 ? 明确过程的输出(O) 需进改进不一步的合检查内容与方法组织适用现场文件对审核观察到的证据,潜在或实际的发现的检查项目调查机会格 (输入，输出，资源，人员，方法/程序，关键目标) 场所条款调查查阅描述（未要求：NR 未发生：NO） 1.确定实验室质量是否讨论制定实验室质量方针，并经授权人审核批准科学严谨，真实公正，顾客满意。
方针1.1确定质量目标是否依据实验室质量方针确定的框架，在相关职能和层次上建立质检测准确率100％，顾客满意度99％。
量目标2。
职责，权限和沟通是否确定部门职责及其岗位人员的资格要求 2.1主要负责人实验室主要负责人职责是否包括但不限于:（1）保证贯彻国际，国内颁布的有关质量，标准,计量等方面的政策,法规和法令;（2)保证实验室设备仪器配备,人员素质，各试验室环境条件等能胜任各项检测任务;（3)对实验室检测的公正性，独立性，科学性负责；（4）负责编制实验室的中长远计划，年度计划，年度工作总结及配合财务部门进行年度财务预算；(5)负责签发实验室重要文件，审阅实验规范，操作规程等内部文件,代表实验室向上级部门汇报工作；(6）负责按要求进行管理评审和内部质量审核;(7)对实验室内部的劳动保护及人员安全负责；（8）协调实验室的各项工作及确保检测质量；(9)负责协调相关部门对质量问题的分析,追踪等.2.2技术人员实验室技术人员的职责是否包括但不限于:Page 2 of 5ISO/TS16949内部质量管理体系审核检查表LZ/QR 8。
内审1-体系-QR9.2-03P9产品服务要求
规范已规定
V
过程特性：
是
否
下述有关支持过程（风险）问题是否已明确
是
否
是否明确执行者？
V
使用什么（材料、设备）
V
是否已定义过程？
V
有谁进行（技能、培训）
V
过程是否已经被文件化？
V
使用哪些主要标准？（测量、评估）
V
是否已明确过程相关接口？
V
如何进行？（方法、技术）
V
2
各项输入是否有效/受控？
各项输入资料基本有效受控
V
3
输入的关键要求是什么？有否记录？
合同评审表
V
4
过程中主要活动或开展的主要工作？
顾客质量通知、质量成本、新产品数量、 市场份额、产品/过程/体系审核结果
V
有限公司
内部审核检查表
QR9.2-03 NO:2016审核日期：2016年5月17日
过程名称
P9产品服务要求过程主要负责人
过程涉及主要文件
QD8.2.1-2016《产品和服务要求控制规范》
标准条款要求
方法、内容
记录
符合否
5.2质量方针
6.2质量目标及实现 策划
6/3变更策划
与相关人及负责人面谈、询问对质量方针 的理解及质量目标分解实际情况
经过面谈、相关人员的 了解掌握质量方针和 目标
V
4.4质量管理体系及 其过程
查看体系文件受控情况以及质量记录的
填写
文件受控、质量记录的
完整
V
6.1应对风险机遇措 施
QD6.1.1-2016风险机会控制规范
已规定记录
9000内部审核检查表
2011年QMS第一次内审检查表部门：采购科（仓库）版本/修改码：A/0 受控号：Q/ER07-032011年QMS第一次内审检查表部门：采购科（仓库）版本/修改码：A/0 受控号：Q/ER07-03部门：非标车间版本/修改码：A/0 受控号：Q/ER07-03部门：非标车间版本/修改码：A/0 受控号：Q/ER07-03部门：非标加工版本/修改码：A/0 受控号：Q/ER07-032011年QMS第一次内审检查表部门：设计技术科版本/修改码：A/0 受控号：Q/ER07-03部门：设计技术科版本/修改码：A/0 受控号：Q/ER07-03部门：行政人事科版本/修改码：A/0 受控号：Q/ER07-032011年QMS第一次内审检查表部门：配套加工车间版本/修改码：A/0 受控号：Q/ER07-032011年QMS第一次内审检查表部门：配套加工车间版本/修改码：A/0 受控号：Q/ER07-032011年QMS第一次内审检查表部门：配套加工车间版本/修改码：A/0 受控号：Q/ER07-032011年QMS第一次内审检查表部门：品管部版本/修改码：A/0 受控号：Q/ER07-03部门：品管部版本/修改码：A/0 受控号：Q/ER07-03部门：品管部版本/修改码：A/0 受控号：Q/ER07-032011年QMS第一次内审检查表部门：营销部版本/修改码：A/0 受控号：Q/ER07-03部门：设备工艺科版本/修改码：A/0 受控号：Q/ER07-03部门：物流科版本/修改码：A/0 受控号：Q/ER07-03部门：管理者代表版本/修改码：A/0 受控号：Q/ER07-032011年QMS第一次内审检查表部门：管理者代表版本/修改码：A/0 受控号：Q/ER07-03。
内部质量管理体系审核检查表（C03顾客特殊要求管理）
内部质量管理体系审核检查表（C03顾客特殊要求管理）LZ/QR8.2.2-05-00编号：受审核过程/要素顾客特殊要求管理过程类别C03审核员审核日期200X年XX月XX日六个过程个性：□具有执行者□已经定义□已经被文件化□已经建立了联接□被监控□保持了记录四个支持过程问题(关于风险)：□使用什么方式？(材料/设备)□由谁进行？(技能/技巧/培训)□通过什么关键准则？(测量/评估)□如何进行？(方法/程序/技术)过程简要描述：明确顾客特殊要求，对顾客特殊要求进行控制；如有顾客特殊要求时，严格按顾客特殊要求进行作业，确保组织的产品质量、交付和/或服务满足和符合顾客要求，使顾客满意。
过程责任部门及责任描述：供销部；组织有关部门对顾客特殊要求进行评审，监督其执行，并负责与顾客保持必要的沟通。
支持的过程或子过程：记录控制，内部沟通，产品实现的策划，报价，与产品有关要求的确定，顾客沟通，采购，制造，库存管理，过程的监视和测量适用的质量管理体系文件：《产品要求评审程序》评价分类□确定过程的输入(I)□明确过程的输出(O)NR需进一步调查OFI改进的机会NC不合格检查项目检查内容与方法(输入，输出，资源，人员，方法/程序，关键目标) 组织场所适用条款现场调查文件查阅对审核观察到的证据，潜在或实际的发现的描述(未要求：NR未发生：NO)1.顾客要求接收是否确定接收顾客要求的责任部门或人员供销部7.2顾客要求是否包括与产品有关的要求，与体系运作的有关要求和其他要求供销部7.2顾客要求是否反应在顾客订单/合同，技术图样和工程规范，会议，传真，邮件等媒介或载体中供销部技术部7.22.评审是否组织相关部门对顾客订单，技术图样和工程规范等进行评审；确定顾客的特殊要求，包括特殊特性和产品，体系运作等相关的其他特殊要求技术部供销部7.2.13.建立顾客特殊要求单是否对评审后的顾客特殊要求按顾客类别建立特殊要求清单，并明确其实施的责任部门或人员；顾客特殊要求有变更时，是否对其进行更新，以确保组织随时掌握顾客特殊要求的最新状态供销部7.2.24.顾客特殊要求宣传是否按“文件和资料控制程序”的要求将顾客特殊要求清单作为受控文件进行管理，并将其分发至相关部门；当顾客特殊要求变更时，更新其清单并重新控制分发供销部 4.2.34.1顾客特殊要求宣传和沟通是否按“内部沟通控制程序”对顾客的特殊要求进行宣传和沟通，以便让组织所有员工熟悉和理解供销部 5.5.34.2顾客特殊要求培训如顾客的特殊要求涉及到教育培训，是否按“人力资源管理程序”的要求进行作业办公室 6.2.2LZ/QR8.2.2-05-00编号：受审核过程/要素顾客特殊要求管理过程类别C03审核员审核日期200X年XX月XX日六个过程个性：□具有执行者□已经定义□已经被文件化□已经建立了联接□被监控□保持了记录四个支持过程问题(关于风险)：□使用什么方式？(材料/设备)□由谁进行？(技能/技巧/培训)□通过什么关键准则？(测量/评估)□如何进行？(方法/程序/技术)过程简要描述：明确顾客特殊要求，对顾客特殊要求进行控制；如有顾客特殊要求时，严格按顾客特殊要求进行作业，确保组织的产品质量、交付和/或服务满足和符合顾客要求，使顾客满意。
内审核查表
表格编号：QR/P-8.2-0203内部质量审核检查表表格编号：QR/P-8.2-0203内部质量审核检查表表格编号：QR/P-8.2-0203内部质量审核检查表表格编号：QR/P-8.2-0203内部质量审核检查表表格编号：QR/P-8.2-0203内部质量审核检查表表格编号：QR/P-8.2-0203内部质量审核检查表表格编号：QR/P-8.2-0203内部质量审核检查表审核员：审核组长：序号：07表格编号：QR/P8.2-0203内部质量审核检查表表格编号：QR/P-8.2-0203内部质量审核检查表表格编号：QR/P-8.2-0203内部质量审核检查表表格编号：QR/P8.2-0203内部质量审核检查表表格编号：QR/P-8.2-0203内部质量审核检查表审核员：审核组长：序号：12表格编号：QR/P-8.2-0203内部质量审核检查表表格编号：QR/P-8.2-0203内部质量审核检查表表格编号：QR/P-8.2-0203内部质量审核检查表表格编号：QR/P-8.2-0203内部质量审核检查表表格编号：QR/P8.2-0203内部质量审核检查表表格编号：QR/P8.2-0203内部质量审核检查表表格编号：QR/P-8.2-0203内部质量审核检查表表格编号：QR/P8.2-0203内部质量审核检查表表格编号：QR/P-8.2-0203内部质量审核检查表内部质量审核检查表表格编号：QR/P8.2-0203内部质量审核检查表表格编号：QR/P8.2-0203内部质量审核检查表表格编号：QR/P8.2-0203内部质量审核检查表表格编号：QR/P8.2-0203内部质量审核检查表41。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
否
是否明确执行者？
√
使用什么（材料、设备）
√
是否已定义过程？
√
有谁进行（技能、培训）
√
过程是否已经被文件化？
√
使用哪些主要标准？（测量、评估）
√
是否已明确过程相关接口？
√
如何进行？（方法、技术）
√
过程是否已经被监控？
√
是否保持了记录？
√
序号
问题
审核记录
评价
符合
不符合
1
开展过程活动的条件（本过程的输入）
√
4.4质量管理体系及过程
查看体系文件受控情况以及质量记录的填写
文件受控、质量记录的完整
√
6.1应对风险机遇措施
QD6.1.1-2017风险机会控制规范
已规定记录
√
9.2内部审核
QD9.2.1-2017《内部审核控制规范》
QD10.1.1-2017《持续改进控制规范》
已规定记录
√
过程特性：
是
否
下述有关支持过程（风险）问题是否已明确
QR9.2-03 NO：2017审核日期：2017年X月18日
过程名称
P17内部审核
过程主要负责人
.过程主要文件
QD9.2.1-2017《内部审核控制规范》
标准条款要求
方法、内容
记录
评价
5.2质量方针
6.2质量目标
与相关人及负责人面谈、询问对质量方针的理解及质量目标分解实际情况
经过面谈、相关人员的了解掌握质量方针和目标
QR9.2-03 《内部审核检查表》
QR9.2-04 《内部审核报告》
QR9.2-05 《内部审核不符合报告》 QR9.2-06 《首末次会议记录》
√
13
对过程的有效性和效率设定了哪些测量、评价指标？
有评价指标，如：
内审计划完成率100%
√
14
如何监测测量、评价指标？有否记录？
QR6.2-02目标完成情况统计
过程活动的结果？（即过程的输出）
●符合标准有效过程、产品、质量体系
●内审报告(含体系、产品、过程审核)
●内审不符合报告及记录
●过程受控和有能力
●内审检查记录
√
11
输出的去向？是否可以追溯？
各部门，纠正措施，可追溯
√
12
相应的输出及传递证据？
审核表，内审报告，纠正措施
QR9.2-01 《内部审核方案》 QR9.2-02 《内部审核计划》（年度、日程）
各过程实施结果，有记录
√
4
过程中主要活动或开展的主要工作？
体系、产品、过程审核
√
5
如何开展？（方法、程序、相应的技术）
●规范规定的方法
●质量目标策划●内审方案、年度计划
●内审员资格
●产品审核●制造过程审核
●顾客要求是否落实●过程方法
●访谈、观察，抽样，评审，风险应对
√
6
使用什么方式开展这些活动？（开展活动所需要的材料、设备等）
电话；计算机/网络；办公设备；会议室, 纠正措施所需资源；检验/试验装置
√
7
活动由谁来进行，他的能力、技能要求是否给出明确规定？
合格的内审员；审核组；已有明确规定
√
8
表明这些人员具备规定能力和技能的证据？
内审员上岗证
√
9
当能力和技能不足时是否进行了培训或是否有相应的培训计划？
能力充足，并得到确定
√
10
不合格项报告、有记录
对测量、评价指标进行了适当的分析，有证据
√
是否对这些测量、评价指标的统计数据进行了分析？有否证据？
15
是否对影响测量、评价指标水平的主要因素采取了相应的改进措施？跟踪检查结果？
有改进措施，效果确定
√
16
其他：
其他相关文件均符合要求
√
部门负责人
刘红
审核员
2017.X.18
●质量方针、目标●经营计划
●顾客法规要求、体系要求、体系文件
●审核计划●现场操作人员感受
●上次内外部审核结果
●审核方案(含产品、过程审核)
●过程重要性绩效
●审核规程、审核指导书、图纸，各类变更
●顾客投诉或抱怨退货
√
2
各项输入是否有效/受控？
各项输入资料基本有效受控
√
3
输入的关键要求是什么？有否记录？