私募基金登记公平交易制度
私募基金公司公平交易制度适用于私募证券投资基金业务模版
私募基金公司公平交易制度适用于私募证券投资基金业务模版私募基金公司公平交易制度适用于私募证券投资基金业务模版一、前言随着证券投资基金市场的不断发展和壮大，越来越多的投资者选择了私募证券投资基金作为自己的投资方式，私募基金公司在这个市场中扮演着重要的角色。
私募基金公司需要建立和完善各种制度，保证投资者的权益、促进市场的公平和透明。
其中，公平交易制度是私募基金公司必备的一项制度。
本文就私募基金公司公平交易制度适用于私募证券投资基金业务模版进行系统的介绍。
二、适用范围本制度适用于私募基金公司在私募证券投资基金业务中进行的交易活动，包括但不限于：1、私募基金公司自营交易；2、私募基金公司与证券公司、期货公司等机构之间的交易活动；3、私募基金公司与投资者之间的交易活动。
三、基本原则1、公开、公平、公正的原则。
私募基金公司在交易中应当遵守公开、公平、公正的原则，维护投资者的合法权益，促进市场的公平和透明。
2、诚信、守信的原则。
私募基金公司应当以诚信、守信为基本准则，在交易中严格遵守法律法规和市场规则，不得损害他人合法权益，维护市场稳定和健康的发展。
3、禁止内幕交易的原则。
私募基金公司应当禁止内幕交易的行为，不得利用自己或者他人的内幕信息进行交易活动。
四、交易流程1、交易委托投资者在私募基金公司办理开户手续后，可以通过委托书、电话、网络等形式向私募基金公司提出交易委托。
私募基金公司应当建立健全的委托管理制度，对投资者的委托进行收集、处理和管理。
2、撮合成交私募基金公司应当在遵守市场规则的前提下，通过委托撮合的方式进行交易，保证交易的公平和透明。
私募基金公司应当建立健全的系统和技术，保证交易的准确性和可靠性。
3、交易确认私募基金公司应当在交易完成后，及时向投资者发送交易确认书，确认交易的成交价格、数量等详细信息，并告知投资者交易结果。
4、交易结算私募基金公司应当按照市场规则和法律法规的要求，及时进行交易结算。
私募基金公司应当建立健全的结算管理制度，保证交易资金和证券的安全性和稳定性。
私募基金公平交易管理制度【定】
深圳XXXX资产管理有限公司公平交易管理制度第一章总则第一条为了保证深圳XXXX资产管理有限公司（以下简称“公司”）在投资管理业务开展过程中，公平对待各种不同类型的投资组合，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》等法律法规制定本制度。
第二条公司应公平对待所管理的各类客户资产，严格禁止直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。
第三条公司开展包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动以及开展投资管理业务过程中的各项业务，如投资组合参与衍生品投资、境外投资等，均接受公平交易制度的管理，包括但不限于投资研究、投资授权、投资决策以及交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。
第四条公司已建立科学、制衡的投资决策体系，对交易分配环节实行严格的内部控制，完善投资管理过程中各个环节的业务流程，采取所有可能的技术手段保证公平交易原则能够实现。
第五条合规风控部应充分履行合规控制职能，对公平交易实施的过程和结果进行监督，同时应通过各种量化和非量化方式，对公平交易执行的结果进行事后分析与评估，完成对公平交易过程与结果的监督。
第二章投资决策的内部控制第六条为了更好的开展各种不同类型的投资管理业务，公司通过设置不同类型的投资决策主体来管理各类投资组合。
各投资决策主体相互独立，根据各自的职责范围和权限，对所负责的投资组合独立作出投资决策，并对投资决策的结果承担责任。
第七条公司通过建立完善的投资制度和投资决策流程，来保障公平对待各投资决策主体，保证各投资决策主体在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平机会。
第八条投资、研究两个环节建立有效的沟通机制，确保投研各项工作在公平的环境中顺利进行。
投资、研究人员于每日晨会交流宏观信息、实际组合、模拟组合变动情况，投资策略等。
研究员通过股票分析周会、宏观策略研究小组会议等形式定期、不定期向所有产品经理分析模拟组合、推荐质优个股。
私募基金管理公司公平交易制度
私募基金管理公司公平交易制度私募基金管理公司公平交易制度一、前言随着私募基金管理公司的规模不断扩大，私募基金管理公司交易过程中的公平性问题越来越受到投资者的关注。
私募基金管理公司必须增强业务去杠杆化和交易透明度，加强对员工和相关交易方的监管和管理，推行公平交易制度，保障投资者的权益。
二、公平交易的基本原则1. 公平合理：交易方一律平等，追求公正合理的交易过程和结果。
2. 透明公开：交易行为应当具有透明性，信息应当公开、真实、准确、完整，交易方知情权得到保障。
3. 安全保障：确保交易安全性，防范操纵市场、欺骗交易、内部交易等问题。
三、交易的基本规则1. 保密原则所有接触交易信息的人员必须遵守保密原则，不得泄露与交易有关的信息，包括但不限于价格、数量、对手、交易方向等交易信息。
2. 内部交易禁止原则严格禁止进行任何内部交易，不得利用信息优势非法谋取私利，不得通过操控市场或借款进行交易等违反规定的交易。
3. 禁止操纵市场原则严禁进行恶意炒作或操纵市场的行为，不得进行虚假宣传或散布虚假信息，不得传递有关未公开的信息或利用既存或新近公布的信息在市场上推高或压低股价、期权价等价格。
4. 交易公开原则必须在设立专门场所进行交易，并在交易场所公示有关交易规则、成交价、交易额、对手、交易时间等信息，保证交易的公开和透明。
5. 信息公开原则应当及时、准确、完整地向交易方和可能受到影响的投资者公开交易信息，包括但不限于成交价、交易数量、对手、交易发生地点、时间、交易地点等信息。
6. 交易记录备案原则交易方必须保留与交易有关的所有交易记录和报告，备案后方可进行交易。
四、监管措施为建立复杂投资组合各方交易之间的关系，避免信息不对称和市场操纵，增强私募基金管理公司的诚信和规范，必须对交易过程中涉及到的信息、资金流向等加强监管：1. 加强内部控制，建立交易风险控制机制，对交易活动进行有效監控和风险管理。
2. 对员工的交易行为进行严格监管，并对其进行适当的处罚和惩罚。
私募基金公平交易制度模板
私募基金公平交易制度模板第一章总则第一条为了保证私募基金（以下简称“基金”）管理的不同投资组合得到公平对待，保护投资者合法权益，根据相关法律法规，制定本制度。
第二条私募基金管理人（以下简称“管理人”）应严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在投资管理活动中公平对待不同投资组合，严禁直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。
第三条本制度规范的范围至少应包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动，同时应包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。
第四条管理人应合理设置各类资产管理业务之间以及各类资产管理业务内部的组织结构，在保证各投资组合投资决策相对独立性的同时，确保其在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。
第五条管理人应建立科学的投资决策体系，加强交易执行环节的内部控制，并通过工作制度、流程和技术手段保证公平交易原则的实现。
同时，应通过对投资交易行为的监控、分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。
第二章投资决策的内部控制第六条管理人应不断完善研究方法和投资决策流程，提高投资决策的科学性和客观性，确保各投资组合在投资机会的获取和投资决策的制定方面享有公平的机会。
第七条管理人应建立健全研究分析和投资决策的沟通机制，确保各投资组合的投资建议和决策得到充分的讨论和平衡，避免个别投资组合利益影响整体投资策略。
第八条管理人应建立投资决策的记录和跟踪制度，对投资组合的决策过程和结果进行记录和跟踪，以便及时发现和纠正可能存在的利益冲突和不公平交易行为。
第三章交易执行和信息披露第九条管理人应建立健全交易执行的内部控制制度，确保交易执行的公正、公开和透明。
交易执行应严格按照投资决策和交易规则进行，避免任何形式的利益输送。
第十条管理人应建立交易执行的监控和审计机制，对交易执行的过程进行实时监控和定期审计，确保交易执行的公正性和合规性。
公平交易制度(PE)
公平交易制度闪光平原私募基金管理有限公司第一条闪光平原私募基金管理有限公司（以下简称本公司）为加强对公司业务规范化管理，建立有效的投资风险约束机制，保护投资者利益，树立本公司员工的良好职业形象和维护公司声誉，规范本公司员工的执业行为，依据《证券法》、《证券投资基金法》、《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》、《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事项的规定》，及相关法律法规、法律性文件制定本制度。
第二条本制度中所指的“公平交易机制”是指在本公司私募基金业务开展中尊重所有客户公平对待所有客户资产。
建立风险防范机制，防范任何可能出现利益冲突的行为。
第三条本制度所指的“利益冲突”是指在经济主体上存在两种以上的合法利益，但利益之间有冲突或对立的现象，因而造成交易主体的乙方利益置于优先，而致使另外一方利益受损。
第四条本公司施行本制度，必须覆盖涉及本公司资产管理的所有环节，包括投资分析、提供投资建议、采取投资行为等，确保不存在空白或漏洞。
第五条本公司施行本制度，必须符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与本公司自身经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境，以合理的成本实现目标。
第六条本制度所涉及的部门和岗位的设置必须做到权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离，从而起到有效制衡和监督作用。
第七条本制度所涉及的所有部门、岗位和人员必须严格按照公平交易制度开展工作，违反制度必须受到追究。
第八条除本制度外，本公司也已经建立、完善内部控制制度，通过本部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，实现私募基金业务和其他业务在物理、人员、资金、信息等方面的有效隔离，切实防范公司与客户、客户与客户之间的利益冲突、风险传递及内幕交易行业的发生。
第九条业务涉及的部门在组织、制度、信息、资金、财务上建立健全公平交易机制，确保私募基金业务与其他业务相对确立，防范利益冲突行为的发生。
第十条总经理与投资经理与其他部门在职能、任职人员、业务上相互独立，独立决策、独立运作，信息严格分开管理，办公场所物理隔离。
公平交易制度
公平交易制度第一条有限公司（以下简称“公司”）根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》，以及中国证券投资基金业协会（以下简称“中国基金业协会”）发布的《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等规定和公司规章制度，为保证公司管理的不同基金产品得到公平对待，保护合格投资者的合法权益，特制定公平交易制度。
第二条公司作为私募基金管理人应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉义务，严格遵守相关法律法规及规定，建立规范、科学的公平交易机制，保障交易的公平、公正。
第三条公司应合理配置从业人员和业务监管员，在保证各基金产品投资决策相对独立性的同时，确保其在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。
第四条公司在投资管理人员安排方面应当公平对待各私募基金产品，不得对特定客户特殊照顾，不得应特定客户的要求调整从业人员而损害合格投资者的利益。
第五条公司对投资交易行为应采取适合公司私募基金管理的内部监督方式，通过公司内部分析评估和信息公示加强对公平交易过程和结果的监督。
第六条公司应定期对所采用的研究方法、投资策略及决策的效果等进行评析，提高投资决策的科学性和客观性，确保各基金产品享有公平的投资决策机会，建立公平的交易制度环境。
第七条投资分析和建议应建立在充分的事实和数据支持基础上，避免主观臆断，严禁利用内幕信息作为投资依据。
第八条公司建立投资授权制度。
从业人员可自主决策投资规模在等值人民币元的范围内的投资项目，对于超过该投资权限的投资事项，应通过投资部门负责人、总经理等高级管理人员审批。
第九条从业人员应根据基金产品的投资风险和投资策略，制定客观、完整的交易决策并进行操作交易，以保证各基金产品交易决策的客观性和独立性。
第十条公司对异常交易行为进行内部监督和分析评估，并记录所监测到的数据等，确保公平交易可稽查，相关监测数据等最低保存10年。
第十一条公司应对不同基金产品，尤其是同一位从业人员管理的不同基金产品同日同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行内部监督，同时对不同基金产品临近交易日的同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行分析。
私募基金管理人公司公平交易制度
私募基金管理人公司公平交易制度公平交易制度是私募基金管理人公司运营中非常重要的一环，旨在保护投资者利益，确保交易过程的公平性和透明度。
本文将介绍私募基金管理人公司的公平交易制度。
一、整体概述私募基金管理人公司的公平交易制度是一组规范管理公司及其相关人员在交易过程中行为的原则和规则，包括交易的决策、执行、监管等各个环节。
该制度的目的是确保所有投资人在交易中的权益得到尊重和保护，同时维护公司的声誉和信誉。
二、制度内容1.交易决策的公平性和透明度在交易决策中，私募基金管理人公司应当确保信息的公开、透明和及时性。
具体措施包括：（1）建立信息收集和分析机制，保证交易决策的基础数据准确可靠；（2）建立投资决策委员会或者咨询委员会，并按照章程规定的程序组建成员，确保委员会独立、公正的评估提案，将提案提交给管理层审批；（3）建立投资决策纪要记录的制度，保证决策的合法性和合理性记录；（4）在决策过程中，禁止内部交易和利益冲突。
2.交易执行的公平性和透明度在交易执行中，私募基金管理人公司应当确保信托交易的公正和公正。
具体措施包括：（1）建立内部操作制度并确保其有效执行，如操作流程、授权程度、个人责任等；（2）禁止涉及内容或交易前公开信息的员工或管理人员进行私人买卖以及涉及敏感信息的泄露；（3）确保投资决策的合理性，遵守规章制度和合同约定要求；（4）确保报价、报盘等信息的及时传递，避免信息泄露或篡改。
3.交易监管的公平性和透明度在交易监管中，私募基金管理人应当确保交易过程的规范和有效性。
具体措施包括：（1）建立专业的风险管理和合规审查制度，对投资选取、操作流程、市场风险和合规要求进行全面管理；（2）完善交易数据的归档管理，对建立交易档案体系，确保数据真实、准确、完整和可靠；（3）建立公开交易的制度，保证投资人能够了解交易的真实情况和结果；（4）建立监察和考核机制，对管理人员进行全面的监管和考核，确保投资人合法权益得到保障。
公平交易制度 通用
编号：_____________公平交易制度签订日期：_______年______月______日第一章总则第一条为确保公司的各类客户享受到平等的资产管理服务，公平对待不同类别的投资者，资产管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。
第二条本制度适用的投资组合包括公司所管理的全部投资组合包括但不限于公募基金、特定资产管理、社保组合、企业年金、保险资金委托投资账户、特定客户资产管理组合等。
第三条公平交易原则适用于公司旗下所有的投资品种，涵盖一级市场分销、二级市场交易等所有投资管理活动，在研究、授权、决策、交易执行等与投资管理活动相关的各个环节均严格遵守公平原则。
第四条公司应严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在投资管理活动中公平对待不同投资组合，严禁直接或者间接通过与第三方的交易安排在不同投资组合间进行利益输送，严禁利用所管理的投资组合为任何第三方谋取不正当利益。
第二章保障投资决策公平的措施第五条建立科学合理的投资运作体系：研究业务为投资运作提供公平、全方位的支持；投资决策实行投资决策委员会领导下的投资经理负责制，明确投资决策委员会、投资部门负责人以及投资经理各自投资权限；交易执行从人员和空间上与投资决策严格分离；业绩与风险评估以数量分析为基础，对投资组合进行事后监控。
第六条公司通过例会制度确保投资各环节的高效及时沟通。
例会内容包括：投资决策委员会每月的例会、投资管理部每周例会、交易部的动态沟通。
第七条所有投资组合共享公司统一的投资研究平台。
投资研究采取内部研究为主、外部研究为辅、内外部研究相结合的方式，投研部门的任何投资分析和建议均应有充分的事实和数据支持，严禁利用内幕消息作为投资依据。
保证同类资产管理业务内部不同投资组合经理之间投资决策的独立性。
私募公平交易制度
私募公平交易制度私募公平交易制度，是指通过建立合理、透明的交易规则和机制，保障投资者的权益，促进市场公平、公正、公开进行交易的一项制度。
私募公平交易制度对于维护市场的健康发展、提高市场的透明度和公信力具有重要意义。
下面将从背景、意义和实施等方面，对私募公平交易制度进行论述。
首先，需了解私募基金行业发展的背景。
私募基金行业是我国资本市场的重要组成部分，在近年来得到了迅速发展。
然而，由于私募基金的特殊性，如投资者门槛高、信息披露不透明、监管相对薄弱等问题，给投资者带来了很大的风险。
为了保护投资者的合法权益，促进私募基金行业的健康发展，建立私募公平交易制度势在必行。
其次，私募公平交易制度的意义重大。
首先，私募公平交易制度能够实现信息公开和公正交易，提高市场的透明度和公信力。
通过要求私募基金披露持仓、交易等信息，降低投资者的信息不对称风险，提高市场的透明度。
其次，私募公平交易制度能够保护投资者的权益，减少投资风险。
通过设立风险警示线和投资者适当性管理等机制，引导投资者进行合理的风险管理和投资决策。
最后，私募公平交易制度能够规范私募基金经营行为，促进行业的健康发展。
通过设立投资者保护基金、完善组织治理结构等机制，提高私募基金的透明度和规范性。
最后，私募公平交易制度的实施需要从多个方面入手。
首先，应建立信息披露和公告制度，要求私募基金定期向投资者披露业绩、持仓和投资策略等信息，增加市场的透明度。
其次，应加强交易监管，建立垂直管理和横向协作的监管体系，实施全面、准确的监管，保障投资者的权益。
再次，应加强规范和标准化，制定私募基金的运作规则和行业准则，引导行业的健康发展。
最后，应加强投资者教育和培训，提高投资者的理财意识和风险防范能力，降低投资风险。
综上所述，私募公平交易制度对于保护投资者的权益，促进市场的健康发展具有重要意义。
私募公平交易制度的实施需要从信息披露、交易监管、规范和标准化以及投资者教育等多个方面入手，通过合理、透明的交易规则和机制，实现市场的公平、公正、公开。
私募股权投资基金公平交易制度
公平交易制度（草案）二〇一六年三月第一章总则第一条为了保证同一公司管理的不同投资组合得到公平对待，保护投资者合法权益，根据基金法以及协会规定等法律法规，制定本制度。
第二条公司应严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在投资管理活动中公平对待不同投资组合，严禁直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。
第三条制度规范的范围至少应包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动，同时应包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。
第四条公司应合理设置各类资产管理业务之间以及各类资产管理业务内部的组织结构，在保证各投资组合投资决策相对独立性的同时，确保其在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。
第五条公司应建立科学的投资决策体系，加强交易执行环节的内部控制，并通过工作制度、流程和技术手段保证公平交易原则的实现。
同时，应通过对投资交易行为的监控、分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。
第二章投资决策的内部控制第六条公司应不断完善研究方法和投资决策流程，提高投资决策的科学性和客观性，确保各投资组合享有公平的投资决策机会，建立公平交易的制度环境。
第七条公司应建立客观的研究方法，任何投资分析和建议均应有充分的事实和数据支持，避免主观臆断，严禁利用内幕信息作为投资依据。
第八条公司应根据上述研究方法建立全公司适用的投资对象备选库和交易对手备选库，制定明确的备选库建立、维护程序。
第九条公司应在备选库的基础上，根据不同投资组合的投资目标、投资风格、投资范围和关联交易限制等，建立不同投资组合的投资对象备选库和交易对手备选库，投资组合经理在此基础上根据投资授权构建具体的投资组合。
第十条公司应健全投资授权制度，明确投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体的职责和权限划分，合理确定各投资组合经理的投资权限。
投资决策委员会和投资总监等管理机构和人员不得对投资组合经理在授权范围内的投资活动进行干预。
私募基金公司(证券类)公司公平交易制度
私募基金公司（证券类）公司公平交易制度前言：近年来，我国私募基金行业发展迅猛，成为股权投资领域的重要力量。
但是，也存在着不少问题，比如信息不对称、利益冲突等，为保障投资者利益，完善公平交易制度迫在眉睫。
本文将就私募基金公司（证券类）公司公平交易制度做出分析，旨在为相关公司制定更加完善的交易制度提供借鉴。
一、公平交易原则的制定制定公平交易原则是完善私募基金公司交易制度的重要内容。
公平交易原则的核心是促进公开、公平、诚信、透明的交易环境。
私募基金公司应该建立健全公平交易原则，如下：（一）比起行业标准，以合法合规原则规约交易的行为；（二）确保所有交易涉及方的动作皆明确、清晰，且诚实守信、执行交易计划；（三）不得未经授权泄露交易信息；（四）不得阻止交易人行使自己的意愿；（五）不得采用不公正的手段扰乱市场；（六）不得猖狂大肆宣传私募基金的过户安排、亏损超过自适应度，扰乱市场。
以上原则是公平交易的基本依据，按照这些原则制定的交易制度将有助于增进市场的公正和透明度，提高投资者信心。
二、交易流程的规范制定公平的交易流程是交易制度的重要内容之一。
在进行私募基金交易时，应规范交易流程，如下：（一）获得投资者的批准在进行交易之前，公司需要经过客户的书面授权，依此执行投资者的授权交易或协助操作等。
私募基金公司应把客户的授权记录在案，以便日后查询。
（二）交易时尽量避免利益冲突公司应该强调内部利益冲突的规定。
在交易前，公司应向客户赋予所有元明确的信息，并且明确交易所涉及的所有方，避免利益冲突，确保交易的公正、透明和真实性。
（三）公正、透明、清晰的信息披露私募基金公司应该加强信息披露的力度，确保客户获得详细、清晰、透明的交易信息，防止利益冲突影响交易。
公司也应尽最大努力向客户输送信息，包括潜在的亏损，让客户做出更好的决策。
三、加强交易监管加强交易监管是为了保护投资者的利益，保持市场的公正和透明。
私募基金公司应严格执行监管规定，加强对交易活动的监管和管理，如下：（一）建立健全内部控制制度私募基金公司应该建立健全内部控制制度，以保证交易活动的合法性和正常性，内部控制制度包括措施、职责、程序、管理及山海深入，并应及时修订和更新内部控制制度。
私募基金管理人公平交易制度
（公司名称）公平交易制度第一章总则第一条为确保本公司的客户能够享受到平等的资产管理服务，确保不同类别的投资者能够得到公平对待，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求，制定本制度。
第二条本制度适用于本公司所管理的全部私募基金。
第三条公平交易原则适用于本公司旗下所有的投资品种，涵盖一级市场分销、二级市场交易等所有投资管理活动，在研究、授权、决策、交易执行等与投资管理活动相关的各个环节均严格遵守公平原则。
第四条本公司应严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在投资管理活动中公平对待不同投资组合，严禁直接或者间接通过与第三方的交易安排在不同投资组合间进行利益输送，严禁利用所管理的投资组合为任何第三方谋取不正当利益。
第二章投资运作体系第五条建立科学合理的投资运作体系：研究业务为投资运作提供公平、全方位的支持；投资决策实行投资决策委员会领导下的投资经理负责制，明确投资决策委员会、投资部门负责人以及投资经理各自投资权限；交易执行从人员和空间上与投资决策严格分离；业绩与风险评估以数量分析为基础，对投资组合进行事后监控。
第六条本公司通过例会制度，确保投资各环节的高效及时沟通。
第七条例会内容包括：投资决策委员会每月的例会、投资管理部每周例会、交易部的动态沟通。
第八条所有投资组合共享本公司统一的投资研究平台。
第九条本公司投资研究采取以内部研究为主、外部研究为辅、内外部研究相结合的方式，投研部门的任何投资分析和建议均应有充分的事实和数据支持。
第十条严禁利用任何内幕消息作为投资依据。
同类资产管理业务内部不同投资组合经理之间投资决策的独立性应当有保证。
第三章投资决策的制定与执行第十一条投资决策是投资运作的重要环节，本公司通过对不同层次的决策主体明确授权范围，建立投资决策的风险防范体系。
第十二条投资决策委员会是本公司投资决策的最高决策机构。
私募基金管理公司私募基金公司公平交易制度
私募基金管理公司私募基金公司公平交易制度私募基金是指面向特定投资者，通过私募方式发起的基金，其相对于公募基金更具门槛、灵活性和风险性等特点。
由于受到专业化、信息不对称等因素的制约，私募基金市场的公平交易问题一直是广受关注的话题。
为此，私募基金管理公司必须建立完善的公平交易制度，保护投资者的利益，增强市场信心，促进市场的稳健发展。
一、确定私募基金交易标准私募基金管理公司应该为私募基金交易制定具体的标准和规定，规定交易双方的权利和义务、交易的价格和方式以及交易的流程等，确保交易的公平和透明。
二、公开交易信息私募基金管理公司应当及时向交易所和外界公布私募基金的基金情况、股票持仓、资本性收益等重要信息，并保证信息的准确性和及时性，促进市场的公平竞争。
三、严格披露信息私募基金管理公司应当在交易前以及交易过程中对交易方信息进行全面的披露。
包括交易对象、交易价格、交易条款和其他可能影响交易的信息。
在进行实际交易前，私募基金管理公司需要主动告知交易方有关交易价格及各方面的权益、义务等信息，确保交易双方的知情权和选择权利。
四、监督交易行为私募基金管理公司应当建立有效的内部监管机制，制定监督管理规定，加强对交易行为的监督和管理，确保交易行为符合交易标准和规范，并及时对违规交易行为进行纠正和处理。
五、建立公平交易投诉机制为了加强对不正当交易行为的监管，私募基金管理公司应当建立完善的投诉处理机制，接受投资者和相关行业协会的投诉，及时发现和纠正不正常交易行为。
同时，私募基金管理公司应建立售后服务机制，为投资者提供咨询和服务。
六、规范自身行为作为私募基金管理公司，必须始终坚持诚信、专业、公平、合法的原则，规范自身行为。
在交易中严格遵守交易标准和规定，不得利用特权和信息不对称等进行不正当交易行为，确保交易的公平和透明。
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私募基金公平交易制度
私募基金公平交易制度私募基金是一种由少数有实力、有经验的投资者组成的基金，通过从大众身上筹集资金来进行高风险投资。
为了保护广大投资者的权益，私募基金需要遵循公平交易制度。
本文将从公平交易的含义、私募基金公平交易的必要性和实施方法等方面进行探讨，以期更好地理解私募基金公平交易制度。
首先，公平交易是指在交易中各方享有平等的机会，并且没有一方因为信息不对称或者其他不公平的行为而受到损失。
在私募基金中，公平交易制度是确保投资者和基金经理之间的关系公平有效的基础。
如果没有公平的交易制度，投资者可能会受到基金经理的不公平对待，导致投资损失。
其次，私募基金公平交易制度的必要性体现在以下几个方面。
首先，私募基金是高风险的投资工具，投资者应该有权知道基金经理的投资策略和运作方式。
如果没有公平交易制度，投资者可能无法获取关键信息，导致无法做出明智的投资决策。
其次，私募基金存在一些潜在的道德风险，例如基金经理可能利用内幕信息获取非正当利益。
公平交易制度可以减少这些道德风险，保护投资者的权益。
最后，私募基金的投资周期通常较长，投资者需要有信心相信基金经理会按照事先约定的投资方式进行操作。
公平交易制度可以提高投资者对基金经理的信任度，加强合作关系。
实施私募基金公平交易制度的方法包括完善相关法律法规和监管制度，建立信息披露和透明度机制，以及强化违规行为的追责机制。
首先，完善法律法规和监管制度是保障公平交易的重要途径。
相关部门应该加大对私募基金的监管力度，规范其运作行为，明确交易底线，制定相应的行业标准。
其次，建立信息披露和透明度机制可以提高交易的公平性。
私募基金应该向投资者公开重要信息，包括基金经理的履历、投资策略以及运作方式等，让投资者能够全面了解基金的情况。
最后，强化违规行为的追责机制可以增强公平交易制度的执行力度。
对于违反公平交易制度的行为，应该依法追究责任，对不良评价、欺诈行为进行严惩，以起到震慑作用。
总结起来，私募基金公平交易制度对于保护投资者的权益、增加投资者对基金经理的信任度、提高交易的效益具有重要意义。
私募基金公司公平交易制度
私募基金公司公平交易制度公平交易制度第一章总则第一条为了保证公司的各类投资者和委托人享受到平等的资产管理服务,保证公司管理的不同投资组合得到公平对待，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 (证监会公告[2011]18 号) 、《私募投资基金监督管理暂定办法》等法律法规，以及《公司章程》的要求，特制定本公平交易制度。
第二条公平交易制度所规范的范围至少包括上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动，同时包括公司的研究分析、投资授权、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。
第三条公司各业务部门严格遵守法律法规和本制度关于公平交易的相关规定，在投资管理活动中公平对待不同投资组合，严禁在不同投资组合之间进行利益输送。
投资组合包括封闭式基金、开放式基金、社保组合、企业年金、特定客户资产管理组合等。
第四条公平交易制度属于公司内控环境建设的重要组成部分，符合《公司章程》的整体目标要求，属于公司层面的基本管理制度。
第二章公平交易原则第五条公平对待原则:公司公平对待所管理的不同投资组合。
在保证各投资组合投资决策相对独立性的同时，确保其在获得投资信息、投资建议和实施投资执行方面享有公平的机会。
第六条相互独立原则:公司管理的不同资产独立建账，在不同资产组合之间建立严格的防火墙;公司的投资管理职能和交易执行职能相互隔离，实行集中交易制度，建立和完善公平的交易分配制度，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。
第七条公平交易贯穿始终的原则: 公平交易制度的执行贯穿相关投资的全过程，从事前的投资决策阶段、事中的交易执行阶段，到事后的行为监控阶段，进行全程的公平交易控制。
第三章公平交易的内控环境建设第八条公司从组织结构、管理制度、公司文化等方面营造良好的公平交易的内控环境。
第九条公司健全了法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，防范不正当关联交易、利益输送等现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。
公平交易制度办法
公平交易制度办法(总7页)--本页仅作为文档封面，使用时请直接删除即可----内页可以根据需求调整合适字体及大小--XX资产管理有限公司公平交易办法XX资产管理有限公司公平交易制度第一章总则第一条为确保公司的各类客户享受到平等的资产管理服务，公平对待不同类别的投资者，XX资产管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。
第二条本制度适用的投资组合包括公司所管理的全部投资组合包括但不限于公募基金、特定资产管理、社保组合、企业年金、保险资金委托投资账户、特定客户资产管理组合等。
第三条公平交易原则适用于公司旗下所有的投资品种，涵盖一级市场分销、二级市场交易等所有投资管理活动，在研究、授权、决策、交易执行等与投资管理活动相关的各个环节均严格遵守公平原则。
第四条公司应严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在投资管理活动中公平对待不同投资组合，严禁直接或者间接通过与第三方的交易安排在不同投资组合间进行利益输送，严禁利用所管理的投资组合为任何第三方谋取不正当利益。
第二章保障投资决策公平的措施第五条建立科学合理的投资运作体系：研究业务为投资运作提供公平、全方位的支持；投资决策实行投资决策委员会领导下的投资经理负责制，明确投资决策委员会、投资部门负责人以及投资经理各自投资权限；交易执行从人员和空间上与投资决策严格分离；业绩与风险评估以数量分析为基础，对投资组合进行事后监控。
第六条公司通过例会制度确保投资各环节的高效及时沟通。
例会内容包括：投资决策委员会每月的例会、投资管理部每周例会、交易部的动态沟通。
第七条所有投资组合共享公司统一的投资研究平台。
投资研究采取内部研究为主、外部研究为辅、内外部研究相结合的方式，投研部门的任何投资分析和建议均应有充分的事实和数据支持，严禁利用内幕消息作为投资依据。
私募基金公司公平交易管理办法
公平交易与利益冲突防范管理办法第一条为加强公司投资管理，保障投资人利益，避免利益冲突、防范利益输送，保证交易公平，特制定本办法。
第二条公司应当以公平交易为原则，公平对待不同产品、不同客户，建立和完善公平的交易分配制度，确保资产管理业务不同客户和产品享有公平的交易执行机会。
第三条公司同一投资经理管理的同一类型的产品，在大类资产的配置比例、投资标的的选取、投资策略的执行方面尽可能保持一致。
第四条公司应当执行公平交易制度，禁止以下行为: （一）禁止使用客户委托资产进行不必要的证券交易。
（二）禁止各种形式的操纵证券价格、进行利益输送、内幕交易、不正当关联交易及其他违反公平交易规定的行为。
（三）资产管理不同的账户之间不得发生交易，有充分证据证明已依法实现有效隔离的除外（四）资产管理业务在进行投资时，不得投资于禁止库中的证券。
（五）资产管理业务资金账户、证券账户开设由公司相关部门或外部托管机构进行，投资部门不得自行开设资金账户及证券账户。
（六）前台、后台应严格分离，前台交易人员不得参与交易的正式确认、对账、估值、交易结算和款项收付等环节。
（七）资产管理业务相关的知情人员对投资信息有保密业务，不得以任何方式向非授权人员透露资产管理业务的投资信息。
第五条公司及员工与客户之间发生利益冲突时，应当遵循客户利益优先的原则。
第六条公司员工行为规范：（一）公司员工应认真学习并严格遵循法律法规及公司相关规章制度、遵守职业道德和行为规范，勤勉尽责、廉洁自律、诚实信用、不谋私利，维护公司和客户的合法利益。
（二）公司员工应与公司签订保密协议、保密条款或相关承诺书，对知悉的敏感信息负有保密义务，在任职期间和离职后不得将其知悉的敏感信息泄露给公司其他员工或任何第三方。
（三）公司对员工证券投资行为进行备案管理。
第七条公司进行的套利投资交易由于其本身的特殊性，不适用本办法关于反向交易、关联交易等限制性规定。
私募基金管理公司公平交易制度 (2)
私募基金管理公司公平交易制度 (2)
（续1）
二、投资者保护制度
1. 投资者风险提示制度
每笔交易前，基金管理人应以书面形式告知投资者风险和禁止性交易，让投资者了解与反思交易风险和禁止性交易。
2. 业绩披露制度
为更好地保护投资者的权益，基金管理人应按照相关规定及时发布业绩报告，及时向投资者披露投资收益、投资风险等信息，让投资者及时了解基金的盈亏水平以及
风险。
3. 投资者知情权保护制度
对于投资者提出的问题和需求，基金管理人应及时回应。
同时，基金管理人应定期向投资者披露与其投资有关的信息，包括合同、报告、年报、评级等信息，让投资
者在理解基金的基础上做出合理的投资决策。
三、治理结构体系
1. 内部管理制度
基金管理人应建立适应自身管理与业务特点的内部管理制度，规范各项运作业务；涉及证券发行与交易、资金运作、风险管理、信息披露等方面制定章程以及内部流程
措施。
2. 战略决策制度
基金管理人应建立健全相应的制度，确立科学合理的战略决策机制，构筑科学、有效的运作环境。
此外，要落实对重大战略决策的审慎控制，避免产生严重的不良后果。
3. 决策执行制度
基金管理人应在决策执行方面建立制度，规范行为，并制定多种委托投资管理。
4. 风险控制制度
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XX公司
内部交易记录制度
第一章总则
第一条为确保公司公平对待不同类别的投资者，XX公司（以下简称“公司”或“本公司”）根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。
第二条本制度适用的投资组合包括公司所管理的全部投资组合，包括封闭式基金、开放式基金、社保组合、企业年金、特定客户资产管理组合等。
第三条本制度所称公司的公平交易制度，其规范的范围至少应包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动，同时应包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。
第四条公司应合理设置各类资产管理业务之间以及各类资产管理业务内部的组织结构，在保证各投资组合投资决策相对独立性的同时，确保其在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。
第五条公司应建立科学的投资决策体系，加强交易执行环节的内部控制，并通过工作制度、流程和技术手段保证公平交易原则的实现。
同时，应通过对投资交易行为的监控、分析评估和信息披露来加
强对公平交易过程和结果的监督。
第六条公司应严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在投资管理活动中公平对待不同投资组合，严禁直接或者间接通过与第三方的交易安排在不同投资组合间进行利益输送，严禁利用所管理的投资组合为任何第三方谋取不正当利益。
第二章保障投资决策公平的措施
第七条建立科学合理的投资运作体系：研究业务为投资运作提供公平、全方位的支持；投资决策实行总经理领导下的投资经理负责制，明确总经理、投资部门负责人以及投资经理各自投资权限；交易执行从人员和空间上与投资决策严格分离；业绩与风险评估以数量分析为基础，对投资组合进行事后监控。
第八条公司通过例会制度确保投资各环节的高效及时沟通。
例会内容包括：总经理每月的例会、各部门的动态沟通。
第九条所有投资组合共享公司统一的投资研究平台。
投资研究采取内部研究为主、外部研究为辅、内外部研究相结合的方式，投资研究部门的任何投资分析和建议均应有充分的事实和数据支持，严禁利用内幕消息作为投资依据。
保证同类基金管理业务内部不同投资基金经理之间投资决策的独立性。
第十条投资决策是投资运作的重要环节，通过对不同层次的决策主体明确授权范围，建立公司投资决策的风险防范体系。
投资决策委员会是公司投资决策的最高决策机构。
第十一条投资决策委员会将投资管理部提供的研究分析报告
及其投资建议，并根据现行法律、法规和投资组合相关合同或协议的有关规定，根据投资的期望回报率和风险性确定投资原则、投资目标、投资策略以及投资组合的总体目标和总体设计。
另外，投资决策委员会、总经理还将根据风险控制职能部门的建议和监督，在投资组合相关合同或协议规定的范围内，适时调整投资组合，提高投资组合的抗风险能力。
第十二条投资组合经理在总经理的授权范围内，遵循投资决策委员会、总经理制定的投资目标和总体投资计划，制定具体的投资组合方案，提供投资计划书，执行有关决策决议；负责具体的投资运作和交易指令的下达；负责投资组合中投资对象的研究分析。
第十三条各投资组合经理在授权范围内可以自主决策。
超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。
投资决策各个层面权限如下：
（一）投资决策委员会决定各投资组合的资产配置比例范围；
（二）超出规定比例限制的个股需提交总经理和投资总监审批。
（三）基金经理/投资组合经理在公司规定比例限制范围内决定个股选择。
第十四条不同投资组合买卖同一标的证券时，根据时间优先、价格优先、数量优先、比例分配的原则。
第十五条公司建立交易分配公平的内部控制流程，将投资管理职能和交易执行职能相隔离，实行包括所有投资品种的集中交易制度，并确保公平交易可操作、可稽核、可持续。
第十六条投资经理投资某一证券时，除非出现申购赎回、个股投资比例超标等因素，在为其管理的投资风险相似的所有投资组合下达投资指令时应公平对待使它们获得相同或相近的交易价格。
第十七条当某一基金下达指令买卖某一证券后，同时已有其它基金正在买卖该证券，交易员立即停止执行该证券的有关指令，并通知相关投资经理公平交易条件触发。
投资经理进行协调，约定统一的指令价格，修改指令价格后发送交易室。
交易员只有在各基金以相同指令价格买卖同一证券时，才开始执行指令。
第三章公平交易的监控与稽核
第十八条公司运营部门对投资经理的投资指令进行复核，如发现违法公平交易制度的异常交易行为应立即向投资总监汇报，并抄送风险管理职能部门；必要时应停止执行可疑的异常投资指令。
第十九条运营部门每日对所负责的投资限制指引指标进行日终报告。
风险管理部就各投资组合突破投资限制指引指标的情况进行记录和跟踪。
风险管理部在投资管理系统中维护投资黑名单池，并对银行间交易对手的变动申请进行审批。
第二十条合规风控部门对基金管理各业务环节的执行情况以及相关内部风险控制制度的实施情况进行监督与评价，对公平交易的执行情况进行日常监控，发现异常情况及时报告股东会，进行跟踪调查，对可能导致违法违规行为的异常交易，应当及时向股东会报告。
第二十一条合规风控部门对不同投资组合临近交易日的同向交易和反向交易情况进行抽样查看，重点关注任何可能导致不公平交易
（如内幕信息、利益输送）的情形。
对于识别的异常情况，由相关投资经理对异常交易情况进行合理性解释。
第二十二条公司严格禁止同一投资组合或不同投资组合之间在同一交易日内进行反向交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的交易行为，并通过在系统中进行设置，禁止同日反向交易和交叉交易。
第二十三条确因投资组合的投资策略或流动性等需求而发生的同日反向交易，投资经理应根据公司有关制度流程的要求提供决策依据等资料，并留存记录备查，但完全按照有关指数的构成比例进行投资的组合等除外。
第二十四条公司应主动避免可能的利益冲突，对于基金管理合同、交易行为中存在的或可能存在利益冲突的关联交易应当进行说明，并向中国证监会报告。
第四章公平交易执行情况的分析与报告
第二十五条公司相关部门如果发现涉嫌违背公平交易原则的行为，或涉嫌证券市场操纵的行为，应及时向股东会汇报并采取相关控制和改进措施。
第二十六条公司应定期对公司管理的不同投资组合在连续四个季度不同时间窗内同向交易价差进行分析，由基金经理、总经理签署后，妥善保存分析报告备查。
第二十七条与公平交易有关的调查记录、工作底稿、证据、各种文档、报告等应妥善保存。
第五章附则
第二十八条本制度由合规风控部门制定、修订与解释。
第二十九条本制度经执行董事审批通过，自发布之日起施行。
2016年03月01日。