2017年上半年四川省证券从业资格《证券投资基金》：基金托管人试题
2017年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编(二)
2017年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编（二）一、单选题（共100题，每小题1分，共100分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．下列关于不同周期企业的财务报表的说法中，正确是（）。
A．随着不断发展并迈入成熟阶段，企业更可能会增加外部融资，减少现金偿还债务B．成熟的企业不会将经营活动产生的现金流量用于再投资C．在企业的起步、成长、成熟和衰退等不同周期阶段，企业现金流量模式基本一致D．起步阶段的企业，融资活动产生的现金流量可能超出经营活动产生的现金流量【参考答案】D【参考解析】在企业的起步、成长、成熟和衰退等不同周期阶段，企业现金流量模式不同，企业的现金流量也存在较大的差异性。
典型成熟的企业会产生经营活动现金净流量。
并将其部分或全部用于再投资，因此在财务特征上表现为经营活动现金净流量为正，投资活动现金流量为负。
随着企业不断发展并迈入成熟阶段，则可能会减少外部融资，甚至为减少外部融资成本而更多使用现金偿还债务。
2．按GIPS的规定，计算某只基金在某年的总收益率时，应当包括（）。
Ⅰ．所有未实现的回报和未实现的损失中可能性小于50％的各项损失Ⅱ．所有已经实现的回报和损失Ⅲ．所有未实现的损失和未实现的回报中可能性大于50％的各项回报Ⅳ．所有未实现的回报以及损失A．Ⅰ、ⅡB．Ⅱ、ⅣC．Ⅱ、ⅢD．Ⅰ、Ⅲ【参考答案】B【参考解析】总收益率，即包括实现的和未实现的回报以及损失并加上收入。
3．股票投资组合构建通常有自上而下和自下而上两种策略，关于自上而下策略，下列描述错误的是（）。
A．投资组合构建无需受投资政策的约束B．可以通过积极的风格调整，追求风格收益C．从宏观经济及行业、板块特征入手D．可以通过板块轮换，从而获得板块的差额收益【参考答案】A【参考解析】自上而下策略可以通过研究和预测决定经济形势的几个核心变量，决定大类资产配置；也可以通过积极的风格调整，如转换价值股与成长股的投资比例，追求风格收益；也可以进行积极的板块轮换，如从周期非敏感型行业转换为周期敏感型行业，从而获得板块的差额收益。
证券从业资格证券投资基金考题试卷及答案
证券从业资格证券投资基金考题试卷及答案一.单选题1.在美国，证券投资基金一般被称为：A.共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.私募基金答案：A2.封闭式基金价格的主要决定因素是：A.市场供求关系B.市场供求关系C.基金单位净值D.基金单位面值答案：A3.证券投资基金运作中的制衡机制指的是：A.监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制B.投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制.C.基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制D.基金管理人内部相互制约的制衡机制答案：B4.事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是：A.开放式基金B.封闭式基金C.对冲基金D.契约型基金答案：B5.发行总额不固定，基金单位总数随时增减，没有固定的存续期限，投资者可以按基金的报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的基金是：A.开放式基金B.封闭式基金C.对冲基金D.契约型基金答案：A6.以追求当期高收入为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是：A.指数基金B.成长型基金C.收入型基金D.平衡型基金答案：C7.主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具的证券投资基金是：A.股票基金B.债券基金C.债权基金D.货币市场基金答案：D8.指按照某种指数构成的标准，购买该指数包含的证券市场中的全部或部分证券的基金，其目的在于达到与该指数同样的收益水平的基金是：A.收入型基金B.成长型基金C.平衡型基金D.指数型基金答案：D9.公认设立最早的投资基金是：A.英国“海外及殖民地政府信托”B.富来明创立的“苏格兰美国投资信托”C.波士顿“马萨诸塞投资信托基金”D.麦哲伦基金答案：A10.我国第一只上市交易的投资基金是：A.武汉证券投资基金B.深圳南山风险投资基金C.淄博乡镇企业基金D.建业基金答案：C11.国内第一只契约型开放式证券投资基金是：A.基金金泰B.基金开元C.华安创新证券投资基金D.南方稳健发展证券投资基金答案：C12.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》的规定，开放式基金的设立主体为：A.基金持有人B.基金发起人C.基金管理人D.基金托管人答案：C13.以下投资策略属于债券互换策略的是：A.子弹式策略B.两极策略C.免疫互换D.税差激发互换答案：D14.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，拟设立基金管理公司的最低实收资本为：A.1000万元人民币B.5000万元人民币C.1亿元人民币D.3亿元人民币答案：A15.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理人保存基金的会计账册、记录必须多长时间：A.3年以上B.5年以上C.10年以上D.15年以上答案：D16.基金清算后的剩余资产归下列何者所有：A.基金发起人B.基金托管人C.基金持有人D.基金管理人答案：C17.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值是下列哪个基金主体的义务：A.基金发起人B.基金托管人C.基金持有人D.基金管理人答案：D18.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，除基金管理公司外，封闭式基金发起人的实收资本最低应为：A.1000万元人民币B.5000万元人民币C.1亿元人民币D.3亿元人民币答案：D19.基金发起人就发起设立基金的权利与义务、基金募集方案等有关事项达成一致的协议是：A.基金契约B.发起人协议C.基金托管协议D.基金招募协议答案：A20.投资人接受基金契约中规定的权利与义务的依据是：A.在基金契约上签字盖章B.认购基金单位C.签署个人授权委托书D.在基金章程上签字盖章答案：C21.封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的多大比例时，该基金不能成立：A.50％B.80%C.90%D.100%答案：C22.采用网上发行和网下发行相结合的方式发行封闭式基金时，调换两种渠道的销售额度和比例的机制称为：A.“回拨机制”B.“回购机制”C.“比例配售”D.“时间优先机制”答案：A23.发行人和中介机构签订合同，由中介承销机构买入全部基金单位，然后承销机构再向投资者销售，如果未能将基金单位全部销售出去，则余下的基金单位由承销商自己持有.这种基金发行方式称为：A.基金承销B.基金代销C.基金包销D.敞开发售答案：C24.封闭式基金采用上网定价方式发行时，每份基金单位发行价格为______.A.1.00元B.1.01元C.1.02元D.1.03元答案：B25.根据《开放式证券投资基金试点办法》规定认购费率不得超过申购金额的：A.1%B.2%C.5%D.7%答案：C26.封闭期结束后，为办理基金投资人申购、赎回、转托管、基金之间转换等交易业务，开放式基金每周至少有多少天为基金的开放日：A.1B.2C.3D.4答案：A27.根据《开放式证券投资基金试点办法》规定：开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的多大比例，为巨额赎回：A.5%B.10%C.15%D.20%答案：B28.基金管理公司的回报主要来源于：A.自有资产的运用B.管理费和手续费C.基金资产回报D.佣金答案：B29.基金管理公司董事会中应当至少有______以上的独立董事.A.一名B.二名C.三名D.四名答案：C30.基金管理公司是以________为经营宗旨A.取信于市场、取信于社会”B.利益公平、信息透明C.信誉可靠、责任到位D.利益公平、信誉可靠31.在我国，根据《证券投资基金管理暂行办法》及其他相关法规，单只基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产总值的________.A.50%B.60%C.80%D.70%答案：C32.在我国，一只证券投资基金投资于国家债券的比例不得低于该基金资产净值的_______.A.10%B.30%C.20%D.40%答案：C33.根据我国的相关法规，在全国银行间同业拆借市场进行债券回购资金不得超过基金资产净值的_______.A.50%B.40%C.30%D.20%答案：B34.我国的证券投资基金收益分配比例不得低于基金净收益的________.A.70%B.80%C.90%D.60%答案：C35.什么是证券投资基金市场营销的中心_______.A.产品设计B.定价C.促销D.分销答案：A36.基金产品的构思来源可以分为两类：理念导向型和__________.A.顾客导向型B.营销导向型C.渠道导向型D.投资顾问型答案：B37.在我国，基金日常估值由_______同时进行.A.基金托管人与外部专业机构B.基金管理人与基金持有人C.基金管理人和基金托管人D.基金管理人与外部专业机构答案：C38.基金买卖股票时，印花税税率为：A.1.0‰B.1.5‰C.2.0‰D.2.5‰答案：C39.对基金信息披露质量的最低要求是：A.通俗性B.真实性C.时效性D.全面性答案：B40.封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，上市公告书中的基金财务资料报告期间终止日距上市交易日不得超过：A.30日B.60日C.90日D.120日答案：A41.开放式基金公开说明书的报告截止日为_______.A.开放式基金成立后每年6月30日B.开放式基金成立后每6个月的最后一日C.开放式基金成立后每年12月31日D.开放式基金成立后每会计年度最后工作日答案：B42.与国际证监会组织（IOSCO）于1998年制定的《证券监管目标与原则》中关于证券监管目标的定义相区别，我国基金监管目标增加了下列哪一条：A.保护投资者B.保证市场的公平、效率和透明C.降低系统风险D.推动基金业发展答案：D43.中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指：A.不定期要求监管对象报送相关报备材料B.随机抽样调查C.针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查D.对检查对象报送材料的审核时间长短不确定答案：A44.根据证监会的有关规定，证券交易所向证监会报送基金交易行为月度监控报告的时限是：A.每月终了后3个工作日内B.每月终了后5个工作日内C.每月终了后7个工作日内D.每月终了后10个工作日内答案：C45.资本资产定价模型的提出者是：A.哈里马科维兹B.威廉夏普C.斯蒂芬.罗斯D.尤金.法玛答案：B46.在实际市场条件之下，通过适时改变长期配置的资产权重，增加基金投资组合的获利机会，反映了基金的短期投资决策.这称为：A.永久性资产配置B.突发性资产配置C.战略性资产配置D.战术性资产配置答案：D47.在期望收益率相等的情况下，下列何种人会选择波动性较大的投资：A.风险中立者B.风险爱好者C.风险厌恶者D.风险变动者答案：B48.建立在“一价原理”的基础上，认为两种具有相同风险的证券投资组合不能以不同的期望收益率出售的理论是：A.资产组合理论B.资本资产定价模型C.套利定价模型D.有效市场假说答案：C49.根据行为金融学理论，投资者所具有的避免“后悔”心理特征会导致：A.低估证券的实际风险，进行过度交易B.对不熟悉的股票、资产敬而远之C.选择过快地卖出有浮盈的股票，而将具有浮亏的股票保留下来D.追涨杀跌答案：D50.一般情况下,对于个人投资者而言,影响资产配置的最主要因素是：A.个人的生命周期B.投资者的资产负债状况C.投资者的财务变动状况与趋势D.投资者的财富净值答案：A51.以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变.这种资产配置方式是：A.战略性资产配置B.恒定混合策略C.战术性资产配置D.投资组合保险策略答案：A52.在各类资产的市场表现出现变化时，资产配置进行相应的调整以保持各类资产的投资比例不变，这种资产配置方式是________.A.战略性资产配置B.恒定混合策略C.战术性资产配置D.投资组合保险策略答案：B53.当市场具有较强的保持原有运动方测趋势时，下列何种说法正确：A.投资组合保险策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于恒定混合策略B.买入并持有策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于恒定混合策略C.恒定混合策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于投资组合保险策略D.恒定混合策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于买入并持有策略答案：A54.采用下列何种策略时，股价上升买入股票，股价下跌卖出股票_______.A.战略性资产配置B.恒定混合策略C.战术性资产配置D.投资组合保险策略答案：D55.在风险-收益二维平面上，不考虑做空机制，由风险证券A和无风险证券B建立的证券组合一定位于.A.连接A和B的直线上B.连接A和B的直线的延长线上C.连接A和B的曲线上，且该曲线凹向原点D.连接A和B的曲线上，且该曲线凸向原点答案：A56.在下列几种股票价格中，道氏理论认为最为重要.A.开盘价B.收盘价C.全天最高价D.全天最低价答案：B57.下列针对有效市场假说的看法中，基本解析流派赞同哪一种：A.市场是强有效的B.市场是次强有效的C.市场未达到弱有效程度D.市场未达到次强有效程度答案：D58.某贴息债券面值为100元，3月1日的贴现价格为98.5元，5月1日到期，采取单利计算，则到期收益率为：A.9%B.1.5%C.6%D.3%答案：A59.关于到期收益率计算方法和现实复利收益率法不正确的叙述是：A.现实收益率来源于投资者自己对未来市场收益率的预期和再投资的计划，可以得出比内含收益率更接近投资者实际情况的复利收益率B.在现实复利收益率的计算中，每位投资者对未来利率的预测与投资计划等各不相同，所以很难得出市场普遍认可的结论C.到期收益率计算简便，易于进行比较，在交易与报价中可操作性较强D.市场收益率曲线波动平缓且票息较低时，到期收益率潜在的误差较大答案：D60.优先置产理论认为________.A.远期利率相当于市场参与者对未来短期利率的预期B.利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的C.流动溢价的存在使收益率曲线向右上方倾斜D.债券市场不是分割的，投资者会考察整个市场并选择溢价最高的债券品种进行投资答案：D61.关于免疫策略的叙述不正确的是：A.F.M.Reddington于1952年最早提出免疫策略B.免疫策略可以消除任何债券风险C.免疫策略找用来消除利率变动的风险D.免疫策略假定市场价格是公平的均衡交易价格答案：B62.夏普指数考虑的是总风险，而特瑞诺指数考虑的是______.A.全部风险B.不可控制风险C.市场风险D.股票市场风险答案：C63.基金业绩分组比较的基本思路是，通过恰当的分组，尽可能地消除由于_____而对基金经理人相对业绩所造成的不利影响.A.风格差异B.组合差异C.类型差异D.资产差异答案：C64.基金业绩评估的成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变的百分比来对基金择时能力所进行的一种衡量方法.A.现金比例B.资产比率C.债券比例D.股票比例答案：A65.特瑞纳指数的问题是无法衡量基金经理的程度.A.收益高低B.资产组合C.风险分散D.行业分布答案：C二.多选题66.下列关于私募基金的说法，那些是正确的：A.募集对象固定B.可以上市交易C.监管机构一般实行审批制D.监管机构一般实行备案制E.不允许公开进行宣传答案：ADE67.关于雨伞基金，下列哪些说法是正确的：A.母基金之下可以设立若干个子基金B.各子基金独立进行投资决策C.投资者可以根据需要在子基金之间转换，无需支付转换费用D.目前中国国内没有雨伞基金E.目前国内的系列基金即属雨伞基金答案：ABCE68.我国基金业发展历程中，出现过一些公司型基金，下列哪些属于公司型基金：A.武汉证券投资基金B.深圳南山风险投资基金C.淄博乡镇企业基金D.天骥基金E.蓝天基金答案：CDE69.公司型基金与契约型基金的主要区别是：A.上市交易资格不同.公司型基金不可上市交易，契约型基金可上市交易B.法律形式不同.公司型基金是依《公司法》或相关法律成立的，具有法人资格；契约型基金不具有法人资格，是虚拟公司C.投资者的地位不同.公司型基金的投资者既是基金持有人又是公司的股东，可以参加股东大会，行使股东权利，契约型基金的投资者对基金所做的重要投资决策通常不具有发言权.D.赎回特征不同.公司型基金不可自由赎回，契约型基金可以自由赎回托管机构不同.公司型基金无须托管，契约型基金必须具备托管人答案：BC70.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金持有人应当履行下列哪些义务：A.遵守基金契约B.交纳基金认购款项及规定的费用C.承担基金亏损或者终止的有限责任D.不从事任何有损基金及其他基金持有人利益的活动等E.出席或者委派代表出席基金持有人大会答案：ABCDE71.申请开办开放式基金单位的认购、申购和赎回业务的机构，应当符合下列条件：A.设有专门管理开放式基金单位认购、申购和赎回业务的部门B.有足够的熟悉开放式基金业务的专业人员C.有便利、有效的商业网络D.有安全、高效的办理开放式基金单位认购、申购和赎回业务的E.必须是具有基金托管资格的商业银行答案：ABCD72.出现下列哪些情况时，基金管理人将被取消管理资格：A.规定比例的投资人要求更换B.托管人要求更换C.监管机构要求更换D.基金管理人解散、破产或者由接管人接管其资产E.所管理的基金资产缩水幅度达到20%以上答案：ABCD73.按基金运作不同阶段的身份和性质，基金发起人可以归类为：A.基金投资人B.基金托管人C.基金管理人D.基金监管人E.基金登记人答案：AC74.基金契约的主要内容包括：A.基金设立与基金投资目标B.基金投资决策C.基金信息披露D.基金终止规定E.基金当事人的权利与义务答案：ABCDE74.募集期结束，封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的80％时，基金发起人应承担下列责任：A.承担全部募集费用B.30天内将所募集资金退还基金投资人C.30天内将所募集资金的银行同期活期存款利息退还基金投资D.30个工作日内将所募集资金的银行同期活期存款利息退还基E.30个工作日内将所募集资金产生的金融机构同业存款利息退还基金投资人答案：ABC75.基金清算小组成员由下列哪些人员组成：A.基金发起人、管理人、托管人B.具有从事证券法律业务资格的律师C.基金持有人D.具有从事证券相关业务资格的注册会计师E.中国证监会指定的人员答案：ABDE76.开放式基金的注册登记业务指：A.基金登记B.存管C.清算D.交收E.交易答案：ABCD77.基金管理公司收取的管理费和基金业绩报酬直接取决于________.A.所管理的基金资产规模B.基金投资取得的业绩C.基金管理公司对基金资产的运作和管理能力D.对基金持有人提供的产品及相关服务E.基金管理公司投入的资本金规模答案：ABCD78.从公司股权结构来看，我国基金管理公司可大致分为以下几种：A.隶属于保险公司的基金管理公司B.隶属于商业银行的基金管理公司C.由国内证券公司或信托投资公司绝对或相对控股的基金管理公司D.独立存在、私人持股的基金管理公司E.由发起人股东采取平均持股形式设立的基金管理公司答案：CE79.基金管理公司在董事会中引进一定比例的独立董事主要目的在于：A.在制度上制衡大股东的力量B.监督公司经营层严格履行契约承诺，强化内控机制C.切实保护基金投资者的合法权益D.提高投资决策水平提高管理水平答案：ABC80.基金管理公司内部控制的总体目标是：A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B.防范和化解经营风险，提高经营管理效益C.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时D.确保股东获得投资收益E.确保基金持有者获得收益答案：ABC81.优化基金管理公司的法人治理结构的具体思路和举措包括：A.建立和完善独立董事制度B.建立有效的激励和约束机制C.强化基金托管人的职责D.建立发行与管理的分工制度E.公募发行基金份额答案：ABCD82.根据有关规定和行业特点，基金管理公司治理结构应当符合以下要求：A.坚持以基金持有人利益最大化和提高公司效益为基本准则B.使股东会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，相互协助、又相互制衡C.基金持有者结构分散D.实行独立董事制度，并保证独立董事充分发挥作用E.建立完善的内部监督和控制机制答案：ABDE83.发起设立基金是指基金管理公司为基金批准成立前所做的一切准备工作，包括：A.基金品种的设计B.签署基金成立的有关法律文件C.提交申请设立基金的主要文件D.申请的审核与批准E.基金的销售答案：ABCD84.基金会计的特殊性体现在_____等方面.A.会计主体是证券投资基金B.突破了会计确认的实现原则C.基金的会计披露内容更丰富D.采用公允价值计量属性E.逐日对基金资产进行估值并计算基金资产净值答案：ABCDE85.基金财务会计报告可以分为_______.A.年度财务会计报告B.半年度财务会计报告C.季度财务会计报告D.旬财务会计报告E.月度财务会计报告答案：ABCE86.在我国，基金的会计核算由_______负责.A.证券公司B.中国证券登记结算公司C.基金管理公司D.基金托管人E.商业银行答案：CD87.营销部门的日常工作就是以产品的设计、开发、改进为中心任务；确定产品价格；在目标市场宣传产品的特点和优点；将产品销往市场.便构成了“4个P”，即:A.产品（product）、B.价格（price）C.促销（promotion）D.地点（place）E.员工（people）答案：ABCD88.营销计划是指对有助于公司实现战略总目标的营销战略做出决策.每一类业务、产品或品牌都需要一个详细的营销计划.产品或品牌计划应包括以下几个部分：A.计划实施概要B.市场营销现状C.威胁和机会D.目标和问题E.市场营销和战略答案：ABCDE89.证券投资基金的产品管理包括：A.产品的设计开发B.基金品牌管理C.基金产品线的延伸D.基金售后服务E.基金信息管理答案：ABC90.在海外，开放式基金的销售主要分为：A.直销式B.中介商代销式C.渠道分销D.银行直销E.保险公司包销答案：AB91.基金持有人费用包括_________.A.申购费用B.红利再投资费用C.转换费D.赎回费E.托管费答案：ABCD92.基金管理人虽然必须按规定对基金资产进行估值，但遇到下列特殊情况，可以暂停估值.这些情况包括______.A.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日暂停营业B.基金投资所涉及的证券交易所因其它原因暂停营业C.因不可抗力致使基金管理人与基金托管人无法准确评估基金资D.因特殊情形致使基金管理人与基金托管人无法准确评估基金资E.基金持有人要求暂停基金估值时答案：ABCD93.基金作为一个营业主体主要涉及的税收包括________.A.营业税B.消费税C.增值税D.印花税E.所得税答案：ADE94.基金收益分配方式一般有______.A.分配基金单位B.现金分红C.股票分红D.分红再投资E.暂不分红答案：ABD95.通过强制性信息披露，迫使隐藏的信息得以及时和充分地公开，可以消除下列问题：A逆向选择 B.道德风险 C.基金投资风险 D.基金价格波动性E.基金折价现象答案：AB96.基金托管人的信息披露义务有：A.将基金契约报中国证监会审核批准B.复核基金年度报告、中期报告、投资组合报告C.复核开放式基金公开说明书D.编制并公告临时报告书E.按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告，并报中国证监会和中国人民银行答案：ABCDE97.下列哪些文件属基金定期报告：A.公开说明书B.年度报告C.中期报告D.投资组合报告E.基金资产净值公告答案：BCDE98.基金监管目标中，降低系统风险是指：A.基金管理机构及其它相关机构出现财务危机时，监管者应当尽量减轻危机对整个市场造成的冲击B.要求基金管理机构满足资本充足率和一定的运营条件以及其他谨慎要求C.要求投资者将风险承担限制在能力范围之内，并且监控过度的风险行为D.基金管理机构倒闭时客户可以免遭损失或者整个系统免受牵连E.完全消除风险答案：ABCD99.我国基金监管的手段包括：A.法律手段B.政治手段C.行政手段D.经济手段E.教育手段答案：ACD100.关于基金管理公司发起设立的“好人举手”制度，其主要原则是：A.基金管理公司的主要发起人应当是依法设立的证券公司或信托投资公司，其他市场信誉较好、运作规范的机构也可以作为发起人参与基金管理公司的设立B.基金管理公司可以采取有限责任公司也可以采取股份有限公司的组织形式；基金管理公司采用股份有限公司方式的，应当以发起方式设立C.符合《证券投资基金管理暂行办法》第二十四条规定条件的机构申请设立基金管理公司，除需按有关规定提交申请材料外，还应当按要求做好有关工作D.申请人提交自律承诺书的日期到其提出基金管理公司设立申请之日的时间间隔原则上应不少于12个月E.受理基金管理公司的设立申请前，中国证监会将向证券交易所答案：ABCDE101.根据《关于基金管理公司在境内设立分支机构有关问题的通知》的规定，我国基金管理公司的分支机构包括：A.分公司B.营业部C.办事处D.代表处E.分理处答案：AC102.基金管理公司股东出资转让时，受让方拟成为第一大股东的，应当符合以下条件：A.实收资本不少于三亿元B.经营状况良好，无不良记录C.属于依法设立的证券公司、信托投资公司D.最近三年连续盈利E.中国证监会根据审慎监管原则规定的其它条件。
证券从业资格证券投资基金(单项选择题)模拟试卷4(题后含答案及解析)
证券从业资格证券投资基金（单项选择题）模拟试卷4(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．( )，证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。
A．20世纪90年代末B．20世80年代以后C．20世纪60年代以后D．20世纪40年代以后正确答案：B解析：20世纪80年代以后，证券投资基金在世界范围内得到普及性发展，基金业的快速扩张成为一种国际性的现象。
2．基金管理人、基金托管人等有关信息披露义务人编制临时报告书，经( )核准后予以公告，同时报告中国证监会。
A．基金上市的证券交易所B．基金份额持有人大会C．中国人民银行D．证券业协会正确答案：A解析：基金管理人、基金托管人等有关信息披露义务人编制临时报告书，经基金上市的证券交易所核准后予以公告，同时报告中国证监会。
3．目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为( )人民币。
A．10000元B．100000元C．1000元D．100元正确答案：C解析：一些开放式基金在认购时会设定最低认购金额。
目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为1000元人民币。
4．下列基金类型中，实行实物申购、赎回机制的是( )。
A．ETFB．货币基金D．封闭式基金正确答案：A解析：与一般的开放式指数基金不同，ETF的申购、赎回是采取实物形式。
实物申购与赎回只能以实物交付，只有在个别情况下(例如当部分成分股因停牌等原因无法从二级市场直接购买)，可以有条件地允许部分成分股采用现金替代。
5．( )可以采用摊余成本法对持有的投资组合进行会计核算。
A．平衡型基金B．股票基金C．货币市场基金D．债券基金正确答案：C解析：中国证监会规定，货币市场基金可以采用摊余成本法对持有的投资组合进行会计核算。
6．根据中国证监会的有关规定，基金认(申)购费率将按( )为基础收取。
A．认购份额B．净认购金额C．净认购份额D．认购金额正确答案：B解析：中国证监会于2007年3月对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法进行了统一规定：基金认购费率将统一以净认购金额为基础收取。
四川省2017年上半年基金法律法规：QDII基金份额的认购考试题
四川省2017年上半年基金法律法规：QDII基金份额的认购考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是____A：签署基金合同阶段B：基金募集阶段C：基金运作阶段D：基金终止阶段2、下列说法不正确的是__。
A．基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人B．基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权C．基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的D．基金托管人是开展基金一切活动的中心3、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。
A．债券持有期限B．债券发行期限C．利息转让期限D．债券有效期限4、基金合同的主要披露事项不包括____A：基金运作方式B：基金收益分配原则C：基金资产净值的计算方法和公告方式D：风险警示内容5、基金利润主要包括__。
A．利息收入B．投资收益C．公允价值变动损益D．其他收入6、在进行基金公司的分析与评价时，考察基金公司概况的主要内容有__。
A．公司股东情况B．公司经营情况C．公司的沿革情况D．公司董事会和监事会情况7、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占__的股票。
A．份数B．比例C．资金D．数量8、基金销售适用性的__原则要求，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。
A．投资人利益优先B．全面性C．客观性D．及时性9、基金二级市场上交易型开放式指数基金(ETF)的交易价格为1.230元，基金份额净值为1200元，则__。
A．ETF的折价率为102.5%B．ETF的溢价率为102.5%C．ETF的折价率为2.5%D．ETF的溢价率为2.5%10、个人投资者投资基金涉及的税收包括__。
A．营业税B．印花税C．所得税D．增值税11、基金销售监管是基金市场监管体系中不可缺少的组成部分，其意义表现在__。
A．维护基金市场的良好秩序B．提高基金市场效率C．保护基金投资人合法权益D．活跃基金市场12、基金合同中主要披露事项有__。
四川省证券从业资格证《证券市场》：基金管理人考试题.docx
2017年四川省证券从业资格证《证券市场》：基金管理人考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金财产的保管由独立于基金管理人的__负责。
A．基金注册登记机构D．基金销售机构C．基金评级公司D．基金托管人2、发行人和中介机构签订合同，由中介承销机构买入全部基金单位，然后承销机构再向投资者销售，如果未能将基金单位全部销售出去，则余下的基金单位由承销商自己持有。
这种基金发行方式称为（）。
A．基金承销B．基金代销C．基金包销D．敞开发售3、要判断某行业或产业的竞争结构是垄断性的或是竞争性的，一般不需要__。
A．列出该行业所有的企业，重点考察其中的已上市公司B．列出该行业大型的企业，重点考察其中的已上市公司C．研究行业中各家公司所占的市场份额及变化趋势D．研究该行业中企业总家数的变化趋势4、以下关于ETF说法错误的是__。
A．采用指数化投资策略，与标的指数偏离度小B．可以上市交易，像股票一样在交易所进行交易C．可以通过复制指数和实物申赎机制D．申购和赎回方式灵活多样，既可以是一揽子股票也可以是现金5、逆时钟曲线理论认为，价量齐升时所隐含的买卖信息是__。
A．阳转信号B．观望待机的时候C．最佳买进时机D．卖出的时机6、在指数化投资策略中，跟踪误差是衡量资产管理人管理绩效的指标，以下说法不正确的是__。
A．跟踪误差有可能来自于建立指数化组合的交易成本B．跟踪误差有可能来自于指数化组合的组成与指数组成的差别C．跟踪误差有可能来自于建立指数机构所用的价格与指数债券的实际交易价格的偏差等D．指数构造中所包含的债券数量越少，所产生的跟踪误差就越小7、上海证券交易所通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第__天，对未中签部分的申购款予以解冻。
A．1B．2C．3D．48、__标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。
A．中国证券登记结算有限责任公司成立B．上海证券登记结算公司成立C．深圳证券登记结算公司成立D．中央证券登记结算有限责任公司成立9、具有法人资格的国有企、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为__。
证券从业资格证券投资基金(单项选择题)模拟试卷3(题后含答案及解析)
证券从业资格证券投资基金（单项选择题）模拟试卷3(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．以下关于封闭式基金的表述，不正确的是( )。
A．封闭式基金的份额是固定的B．由基金公司直销、商业银行代销C．在证券交易所上市交易D．通过证券公司进行委托买卖正确答案：B解析：开放式基金可通过基金公司直销和银行代销；封闭式基金只能在交易所交易。
2．我国的证券投资基金收益分配比例不得低于基金净收益的( )。
A．70％B．80％C．90％D．60％正确答案：C解析：我国的证券投资基金收益分配比例不得低于基金净收益的90％。
3．假设上证A股指数上周上涨了10％，本周下跌了10％，下列说法正确的是( )。
A．两周累计收益为0B．两周累计上涨1％C．两周累计下跌1％D．两周累计收益率无法计算正确答案：C解析：设上证A股指数上周初为1，则两周后上证指数=(1+10％)×(1—10％)=99％，所以两周累计下跌1％。
4．根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的条件包括( )。
A．基金份额总额超过核准的最低募集份额总额B．基金份额总额达到核准规模的60％以上C．基金份额总额达到核准规模的80％以上D．基金份额持有人人数达到10000人以上正确答案：C解析：对封闭式基金来说，成立的条件是自该基金批准之日起，3个月内募集的资金超过批准规模的80％；对开放式基金来说，成立的条件是批准之日起3个月内净销售额不得少于2亿元，对份额持有人人数的要求都是200人。
5．选择债券指数化投资的原因不包括( )。
A．可获得超越市场的收益B．经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好C．指数化组合管理所收取的管理费用更低D．选择指数化债券投资策略，有助于基金发起人增强对基金经理的控制力正确答案：A解析：指数化投资策略的目标是使债券投资组合达到与某个特定指数相同的收益，它以市场充分有效的假设为基础，属于消极型债券投资策略之一。
2017年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编(一)
2017年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编（一）一、单选题（共100题，每小题1分，共100分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．下列关于零息债券的描述中，正确的是（）。
A．贴现方式发行，到期按债券面值偿还本金和利息B．贴现方式发行，到期按票面利息偿还本金和利息C．溢价方式发行，到期按债券面值偿还本金D．溢价方式发行，到期按票面利息偿还本金和利息【参考答案】A【参考解析】零息债券和固定利率债券一样有一定的偿还期限，但在期间不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值为债券面值。
因此，零息债券以低于面值的价格发行，到期日支付的面值和发行时价格的差额即为投资者的收益。
2．关于互换合约的概念，下列说法错误的是（）。
A．固定利率对浮动利率的互换是利率互换的一种形式B．互换合约可能出现违约问题C．在利率互换中互换双方交换本金D．参与互换合约的投资者互为交易对手【参考答案】C【参考解析】利率互换是指互换合约双方同意在约定期限内按不同的利息计算方式分期向对方支付由币种相同的名义本金额所确定的利息。
3．下列关于股票基金的风险暴露分析的说法中，错误的是（）。
A．通过对基金持股市值的分析，可以看出基金对大盘股、中盘股和小盘股的投资风险暴露情况B．低换手率的基金倾向于对股票的长期持有C．换手率高的基金，所付出的交易佣金和印花税也较高，会加重投资者的负担D．如果股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票基金属于价值型基金【参考答案】A【参考解析】通过对平均市值的分析，可以看出基金对大盘股、中盘股和小盘股的投资风险暴露情况。
4．假设某股票最新价格为20元，某投资者下达一项指令，当该股票价格跌破18元时，全部卖出所持股票，该投资者下达的指令类型是（）。
A．止损卖出指令B．限价卖出指令C．止损买入指令D．限价买入指令【参考答案】A【参考解析】当投资者持有某股票并预期未来股票价格有下跌趋势，此时可以下达止损卖出指令，即当该股票价格达到或低于目标价格时，及时卖出所持股票，防止损失进一步增大。
2017年四川省证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试卷
2017年四川省证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试卷一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、1959年提出的__，指出市场价格是市场对随机到来的事件信息作出的反应，投资者的意志并不能主导事态的发展，从而建立了投资者“整体理性”这一经典假设。
A．有效市场理论B．随机漫步理论C．切线理论D．现代证券投资组合理论2、__负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，包括上市公司类别变更等日常管理工作和定期向中国证监会报备对上市公司类别的确认结果。
A．中国证监会B．地方证券监管部门C．证券交易所D．中国人民银行3、下列选项中，不属于债券基本性质的是（）。
A．债券属于有价证券B．债券是一种虚拟资本C．债券是债权的表现D．发行人必须在约定的时间付息还本4、下列影响股票投资价值的因素中，属于外部因素的是__。
A．公司净资产B．公司的股利政策C．股份分割D．市场因素5、股票的理论价格用公式表示为（）。
A．预期股息/必要收益率B．每股净资产/必要收益率C．预期股息/无风险利率D．预期股息×市场利率6、关于证券发行注册制论述错误的是（）。
A．发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准B．实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当C．要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息D．要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任7、__又称“价格收益比”或“本益比”，是每股价格与每股收益之间的比率。
A．市盈率B．市净率C．净资产倍率D．周转率8、我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
A．10%B．20%C．25%D．30%9、下列因素中，与久期之间呈相同关系的是__。
基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编(一)试题及答案
基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编（一）试题及答案第1题单选题（每题1分，共100题，共100分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1、所有种类的债券都面临通胀风险，对通胀风险特别敏感的投资者可购买通货膨胀联结债券，其( )。
[单选题] *A 、本金随通胀水平的高低变化，利息不随通胀水平的高低变化B 、本金不随通胀水平的高低变化，利息随通胀水平的高低变化C 、本金和利息都不随通胀水平的高低变化D 、本金和利息都随通胀水平的高低变化(正确答案)2、某QDII基金委托境外投资顾问进行境外证券投资，该投资顾问同时还受托管理其他境外对冲基金，投资顾问在其投资及运营过程中发生的下列行为符合相关规定的是() [单选题] *A 、经过内部决策流程，提交了买入股票A.的投资建议(正确答案)B 、在尽职调查过程中，披露委托人QDII基金的详细信息C 、在同事处理对冲基金和QDII基金的投资建议时，优先处理QDII基金的投资建议D 、经过内部讨论，同意不披露某重大利益冲突事项3、会导致指数复制时出现跟踪误差的因素包括()。
I 现金留存II 基金管理费III 证券交易产生的佣金IV 证券交易产生的印花税[单选题] *A 、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)C 、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ4、关于债券的发行主体,以下表述正确的是( )。
Ⅰ国债是财政部代表中央政府发行的Ⅱ国债属于商业银行债券Ⅲ地方政府债由中央政府负责偿还Ⅳ特种金融债券的发行必须经中国人民银行批准 [单选题] *A 、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB 、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC 、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD 、Ⅰ、Ⅳ(正确答案)5、关于私募股权投资的J曲线以下表述错误的是()。
[单选题] *A 、 J曲线意味着私募股权投资的收益率通常早期较高，之后逐年走低(正确答案)B 、私募股权基金在其投资项目的早期阶段，净现金流为负数C 、 J曲线反映私募股权投资的收益率，随时间变化的轨迹D 、 J曲线是因为其轨迹与字母J相似而得名6、QDII基金的下列行为符合证监会规定的有( )。
四川省2017年基金从业资格证券投资基金基础知识 地方政府债券试题
四川省2017年基金从业资格证券投资基金基础知识地方政府债券试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、对于基金交易费，下列说法不正确的是__。
A．基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用B．我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费C．交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取D．印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取2、股票型基金买卖股票的频率是指基金的__。
A．行业集中度B．持股集中度C．基金持股的平均时间D．股票周转率3、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。
A．证券公司的资产管理产品B．基金管理公司的专户理财产品C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券4、__是指在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理。
A．依法监管原则B．监管与自律并重原则C．监管的连续性和有效性原则D．审慎监管原则5、考察基金公司投资和研究能力的要点包括__。
A．公司投资和研究人员情况B．公司投资和研究架构情况C．公司投资和研究的理念、方法及流程情况D．公司信息披露情况6、关于债券发行的定价方式，下列描述正确的有__。
A．一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标B．一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标C．债券发行的定价方式以公开招标最为典型D．以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的7、从国内指数型基金的实际运作情况来看，目前市场上主要的开放式指数基金的日跟踪误差控制目标一般都在__以内。
A．0.1%B．0.3%C．0.5%D．0.8%8、有价证券的特征包括__等方面。
A．流动性B．收益性C．风险性D．期限性9、下列各因素中，会影响基金分红的因素包括__。
2017年基金从业资格(证券投资基金基础知识)真题汇编(一)(题后
2017年基金从业资格（证券投资基金基础知识）真题汇编（一）(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题1．交易所上市的股指期货合约以( )进行基金资产估值。
A．收盘价B．估值技术C．估值当日结算价D．成本正确答案：C解析：交易所上市的股指期货合约以估值当日结算价进行基金资产估值。
2．下列关于美国存托凭证的说法，错误的是( )。
A．有担保的存托凭证是由发行公司委托存券银行发行的B．按基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证C．全球存托凭证是最主要的存托凭证，其流通量最大D．美国存托凭证是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证正确答案：C解析：美国存托凭证是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证，是最主要的存托凭证，其流通量最大。
3．房地产投资信托基金的特点不包括( )。
A．流动性强B．抵补通货膨胀效应C．风险较低D．信息不对称程度较高正确答案：D解析：房地产投资信托基金具有以下特点：第一，流动性强。
第二，抵补通货膨胀效应。
第三，风险较低。
第四，信息不对称程度较低。
4．基金财务会计报表不包括( )。
A．利息表B．资产负债表C．利润表D．净值变动表正确答案：A解析：基金财务会计报表包括资产负债表、利润表及净值变动表等报表。
5．下列不属于系统性因素的是( )。
A．政治因素B．宏观因素C．环境因素D．法律因素正确答案：C解析：系统性因素一般为宏观层面的因素，主要包括政治因素、宏观经济因素、法律因素以及某些不可抗力因素。
6．从投资类型来看，我国QDII基金多数为( )。
A．增值型B．股票型C．成长型D．指数型正确答案：B解析：从投资类型来看，我国QDII基金多数为股票型。
7．股票基金在2013年12月31日，其净值为1亿元，2014年4月15日基金净值为9500万元；有投资者在2014年4月15日客户申购2000万元，2014年9月1日基金净值为1．4亿元；2014年9月1日，基金分红1000万元，2014年12月31日基金份额净值为1．2亿元。
基金托管人_真题-无答案
基金托管人(总分58,考试时间90分钟)一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1. 关于基金托管人的职责说法，不正确的是( )。
A. 保管基金印章B. 根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜C. 基金托管人需要向投资者披露托管人的专门基金托管部门的重大人事变动D. 基金托管人不具有召集持有人大会的权利2. ( )是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。
A. 基金托管人B. 基金份额持有人C. 基金评级公司D. 基金管理公司3. 基金( )是指基金托管人以《证券投资基金法》、《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。
A. 账务复核B. 头寸复核C. 资产净值复核D. 财务报表复核4. 以下不属于资产保管内部控制范围的是( )。
A. 基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开B. 托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产C. 基金托管人应实行严格的岗位分离制度D. 基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证5. 以下关于基金托管要求的说法中，正确的是( )。
A. 基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开B. 基金托管人为了基金份额持有人的利益可以不经基金管理人授权自行运用、处分、分配基金的资产C. 基金托管人可以将受托管的基金资产委托给第三人进行托管D. 基金托管人的债权人可以对托管人托管的基金资产行使请求冻结、扣押和其他权利6. 关于交易所交易资金清算的步骤，下列排序正确的是( )。
Ⅰ．制作清算指令Ⅱ．接收交易数据Ⅲ．执行清算指令Ⅳ．确认清算结果A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB. Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC. Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ、ⅣD. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅱ7. 对所托管基金投资比例超标、资金头寸不足等问题，托管人的处理方式是( )。
A. 电话提示B. 书面警示C. 书面报告D. 定期报告8. ( )可能出现的风险点主要是：因为人为或系统原因对于基金管理人的投资违规行为未能及时发现，发现后未能有效制止。
证券从业资格考试-基金托管人试卷
证券从业资格考试-基金托管人试卷1、QDI2基金的境内托管银行一般委托境外机构担任次托管人，但托管业务的责任仍由( )承担。
A.境外托管人B.QDI2基金C.境内托管人D.次托管人2、基金托管人通过托管业务获取的托管费收入与托管规模成( )。
A.反比B.凸性C.正比D.线性关系3、相当于在商业银行内部建立有效的”防火墙”的基金托管资格条件是( )。
A.设有专门的基金托管部门B.有安全保管基金财产的条件C.净资产和资本充足率符合有关规定D.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数4、我国基金托管人由( )批准的商业银行担任。
A.中国人民银行B.中国证监会和中国银监会C.中国证监会D.中国证监会和中国人民银行5、托管业务技术系统内证券交易结算资金应在( )小时内汇划到账。
A.2B.4C.1D.36、( )阶段是基金托管人开展基金托管业务的准备阶段。
A.基金募集B.基金终止C.签署基金合同D.基金运作7、基金托管部门独立的( )包括网络系统,应用系统,安全防护系统,数据备份系统。
A.交割系统B.托管业务技术系统C.清算系统D.安全监控系统8、( )阶段是基金托管人介入基金托管业务的起始阶段。
A.基金募集B.基金终止C.签署基金合同D.基金运作9、《证券投资基金托管资格管理办法》要求基金托管部门有满足营业需要的固定场所，配备独立的( )。
A.交割系统B.网络系统C.清算系统D.安全监控系统10、为了保证基金资产账实,账证相符，基金托管人必须定期核对基金全部账户的( )。
A.开户资料B.交易情况C.重大合同D.资产状况11、全国银行间市场债券托管账户是指以基金名义在( )开立的乙类债券托管账户，用于登记存管基金持有的,在全国银行间同业拆借市场交易的债券。
A.中国证券业协会B.中央国债登记结算有限责任公司C.证券交易所D.中国证券登记结算有限责任公司12、保管好( )是保证基金安全的前提。
A.基金印章B.实物证券的凭证C.基金合同D.基金的开户资料13、基金( )是托管人为办理资金清算需要而设立的。
证券从业资格试卷
1、关于证券市场的基本功能，以下描述错误的是：A. 提供了一个资金融通的平台，促进资源的有效配置B. 为投资者提供了多样化的投资选择和风险分散的机会C. 保障所有投资者都能获得稳定的高额回报D. 反映了经济运行的状况，是国民经济的晴雨表（答案）C2、下列哪项不属于证券交易所的自律性管理职责？A. 监管会员的交易行为，防止操纵市场B. 制定并修改证券交易所的业务规则C. 直接决定上市公司的股票发行价格D. 对违反规则的会员进行处罚（答案）C3、关于股票的特征，以下说法不正确的是：A. 股票是股份有限公司发行的所有权凭证B. 股票代表股东对公司的所有权，包括参与决策权、收益分配权等C. 股票的价格总是等于其代表的净资产值D. 股票可以在证券市场上自由买卖和转让（答案）C4、在债券投资中，以下哪个因素不是影响债券价格的主要因素？A. 市场利率的变动B. 债券的票面利率C. 债券的到期期限D. 发行公司的行业地位（答案）D5、关于证券投资基金，以下描述错误的是：A. 是一种集合投资方式，由专业机构管理运作B. 通过分散投资可以降低单一投资带来的风险C. 投资者可以通过购买基金份额间接投资于证券市场D. 基金的投资收益总是高于直接投资于证券市场的收益（答案）D6、在证券市场中，以下哪种行为属于内幕交易？A. 基于公开的市场信息进行买卖决策B. 利用未公开的重要信息进行证券交易C. 根据自己的市场分析和判断进行交易D. 在合法的交易时间内进行证券交易（答案）B7、关于证券公司的客户资产管理业务，以下说法不正确的是：A. 证券公司可以接受客户的委托，以客户名义管理客户的资产B. 证券公司必须严格遵守客户资产管理业务的各项规定和操作流程C. 证券公司可以承诺保证客户的资产本金不受损失或者承诺最低收益D. 证券公司应当建立健全的风险管理和内部控制制度（答案）C8、在证券发行市场上，以下哪种发行方式通常不需要承销商的参与？A. 公开发行B. 私募发行C. 配股发行D. 招标发行（特指某些国债或金融债的发行方式，通常不涉及承销商）（答案）B（注：在严格意义上，私募发行可能通过特定渠道和关系网进行，不依赖承销商广泛推销，但实践中也可能有财务顾问等角色参与。
证券从业资格《投资基金》多选题专项训练
证券从业资格《投资基金》多选题专项训练2017证券从业资格《投资基金》多选题专项训练我们要把复习当成一种习惯，一点一滴地积累，一步一个脚印地复习。
只有如此，考试才会有好成绩。
以下是店铺整理的2017证券从业资格《投资基金》多选题专项训练，欢迎学习!多选题一1.证券投资基金的主要特征包括( ).A.集合投资B.专业管理C.组合投资、分散风险D.制衡机制E.利益共享、风险共担.答案： A B C D E2.关于开放式基金，下列哪些说法是正确的( ).A.开放式基投资者可以根据需要随时申购或赎回基金单位，导致基金单位总数不断变化.B.开放式基金没有固定的存续期限C.与封闭式基金相比，开放式基金的信息披露要求较高D.开放式基金持有人面临的风险主要是基金管理人能力的风险，无二级市场风险.E.开放式基金具有独立法人资格答案：A B C D3.下列关于公募基金的说法，那些是正确的( ).A.募集对象不固定B.涉及众多投资人C.监管机构实行严格的审批或核准制D.监管机构一般实行备案制E.允许公开进行宣传，向投资人以多种方式进行推介答案：A B C E4.根据基金投资范围不同，基金可分为( ).A.股票基金B.雨伞基C.债券基金D.货币市场基金E.混合基金答案：A C D E5.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，有下列事项之一的，应当召开基金份额持有人大会( ).A.修改基金契约B.更换基金管理人C.更换基金托管人D.提前终止基金E.与其它基金合并;答案：A B C D E6.我国《证券投资基金管理暂行办法》禁止基金管理人在管理运作基金资产时，从事以下行为( ).A.将本基金投资于其他基金、以基金资产进行房地产投资、从事可能使基金资产承担无限责任的投资、将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券B.从事任何形式的证券承销或者以管理人自有资金从事除债券以C.动用银行信贷资金从事基金投资、将基金资产用于抵押、担保、资金拆措或者贷款D.从事证券信贷业务;从事证券信用交易.E.进行内幕交易、操纵市场,通过关联交易损害基金持有人的利益等答案： A B C D E7.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，封闭式基金的发起人可以是下列哪些机构( ).A.股份制商业银行B.证券公司C.信托投资公司D.保险公司E.基金管理公司答案：B C E8.封闭式基金的发行按发行对象和发行范围来划分，可分为( ).A.网上发行B.网下发行C.公募发行D.私募发行E.自办发行答案： C D9.封闭式基金募集成功的条件是( ).A.募集资金超过该基金批准规模80%B.募集资金超过该基金批准规模90%C.募集数额不少于2亿元D.募集数额不少于5亿元E.募集期到期答案： A C10.开放式基金转托管业务的办理过程可分为( ).A.一步转托管B.两步转托管C.三步转托管D.四部转托管E.五部转托管答案：A B多选题二1、证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行________。
2017年四川省基金从业资格：证券投资基金的类型考试试卷
2017年四川省基金从业资格：证券投资基金的类型考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。
A．银行理财产品B．银行储蓄存款C．基金D．券商集合计划2.__是基金管理公司最基本的一项业务。
A．基金的募集与销售B．投资管理业务C．基金运营D．投资咨询服务3.关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。
A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权4.某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。
A．1800B．2000C．3000D．40005. 下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。
A．员工自律B．部门各级主管的检查监督C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D．独立董事的检查、监督、控制和指导6. 政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于__。
A．股票B．债券C．开放式基金D．封闭式基金7. 根据运作方式的不同，基金可以分为__。
A．封闭式基金和开放式基金B．契约型基金和公司型基金C．公募基金和私募基金D．主动型基金和被动型基金8. 货币市场基金的份额净值__。
A．固定在1元人民币B．随市场利率的上升而减少C．随市场利率的上升而增加D．随平均剩余期限的增加而增加9. 关于现金比例变化法的说法，错误的是__。
A．通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力B．较为直观C．通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力D．市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好10. 对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在__到达投资者资金账户。
2017年上半年四川省基金从业资格：证券投资基金概述考试题
2017年上半年四川省基金从业资格：证券投资基金概述考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、理财规划是理财经理帮助客户规划现在及未来的财务资源，使其能够满足人生不同阶段的需求，以达到预定的目标，最终实现__。
A．财务自由B．风险规避C．丰厚回报D．资产丰足2、基金销售人员应当熟悉所推介基金的__。
A．基金合同B．基金销售业务流程C．招募说明书D．产品特征3、基金销售机构制定《投资人权益须知》，内容至少应当包括__。
A．基金销售机构提供的服务内容和收费方式B．投资人办理基金业务流程C．《证券投资基金法》规定的基金销售机构的权利D．基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示4、独立董事任职时应具备的条件包括__。
A．直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职B．具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历C．最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试5、目前，基金公司的架构基本上都是__。
A．投资一体化B．营销一体化C．投资和营销一体化D．研发和营销一体化6、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。
其报送内容不包括__。
A．基金宣传推介材料的形式B．基金宣传推介材料的用途说明C．基金管理公司督察长出具的合规意见书D．基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件7、证券投资基金__的特征表现为将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行投资。
A．集合理财B．分散风险C．专业管理D．风险共担8、下列各项中，属于我国基金销售渠道的有__。
A．商业银行B．证券公司C．保险公司D．证券投资咨询公司9、下列关于封闭式基金利润分配的规定，正确的有__。
2017年上半年四川省证券从业资格考试：国际债券考试试卷
2017年上半年四川省证券从业资格考试：国际债券考试试卷一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、价值发现型投资理念是一种__的市场投资理念。
A．收益相对分散B．风险相对分散C．投资收益共享型D．投资风险共担型2、以下关于经济周期的说法中，不正确的是__。
A．防守型行业主要依靠技术的进步、新产品推出及更优质的服务，使其经常呈现出增长形态B．防守型行业的产品需求相对稳定，需求弹性小，经济周期处于衰退阶段对这种行业的影响也比较小C．当经济处于上升时期时，周期性行业会紧随其扩张；当经济衰退时，周期性行业也相应衰落，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性D．在经济高涨时，高增长行业的发展速度通常高于平均水平；在经济衰退时期，其所受影响较小甚至仍能保持一定的增长3、__适用于持续经营的企业计算资产价值。
A．重置成本法B．市场决定法C．清算价值法D．公允价值法4、某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。
根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。
A．可转换优先股B．参与优先股C．非累积优先股D．累积优先股5、市盈率的计算公式为__。
A．每股价格乘以每股收益B．每股收益加上每股价格C．每股价格除以每股收益D．每股收益除以每股价格6、证券投资基金在美国被称为（）。
A．单位信托基金B．证券投资信托基金C．共同基金D．信托基金7、__市场是相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大的市场份额，从而控制了这个行业供给的市场结构。
A．完全竞争型B．垄断竞争型C．寡头垄断型D．完全垄断型8、关于证券发行注册制论述错误的是（）。
A．发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准B．实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当C．要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息D．要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任9、公平交易要求投资者投资行为所产生的现金流的净现值__零。
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2017年上半年四川省证券从业资格《证券投资基金》：基金托管人试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、如果市场不有效，基金管理人__。
A．买入“价值低估”的股票，卖出“价值高估”的股票B．买入“价值低估”的股票和“价值高估”的股票C．卖出“价值低估”的股票和“价值高估”的股票D．卖出“价值低估”的股票，买入“价值高估”的股票2、买断式回购采用__的方式。
A．一次成交，一次结算B．一次成交，两次结算C．两次成交，两次结算D．两次成交，一次结算3、上市公司通过__形式向投资者披露其经营状况的有关信息。
A．年度报告B．中期报告C．临时报告D．以上都是4、所有关于基金绩效衡量的指标均是__。
A．事前衡量B．事后衡量C．全面衡量D．局部衡量5、企业在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，应提交的证件不包括__。
A．法人证券账户卡B．企业营业执照原件C．企业营业执照复印件D．企业法人代表签署的授权委托书6、临时停市__。
A．由国务院决定，证券交易所执行B．由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行C．由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构D．由证券交易所决定，并报告当地地方政府7、我国相关制度规定，证券业管理人员可以买卖（）。
A．国债 B．B股 C．可转换债券 D．A股8、附新股认股权公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。
这种债券的购头者__。
A．可以按预先规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权B．可以按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权C．可以按事后规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权D．可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权9、如果遇到由于突发的利多或利空消息而产生股价暴涨暴跌的情况，对数据分界线说法正确的是__。
A．对于综合指标，BIAS(10)＞35%为抛出时机B．对于综合指标，BIAS(10)＜20%为买入时机C．对于个股，BIAS(10)＞30%的抛出时机D．对于个股，BIAS(10)＜-15%为抛出时机10、下列财政、货币政策中，通常会造成股价下降的是__。
A．中央银行提高法定存款准备金率B．中央银行提高再贴现率C．中央银行在公开市场上大量买入证券D．政府大幅降低税率11、已经发行了境内上市外资股的公司申请再次募集境内上市外资股的，应报中国证监会审核的有关文件不包括__。
A．本次增资发行的授权文件及附件，如股东大会决议等B．关于前一次股票发行的有关情况及其他材料C．简要招股说明材料D．批准设立股份有限公司的文件12、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起-——内发出获准发行新股的公告。
A．2个工作日B．3个工作日C．5个工作日D．6个工作日13、上市公司独立董事连续（）次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。
A．二B．三C．五D．六14、证券公司融资融券业务合同由__统一制定。
A．证券公司B．证券交易所C．证监会D．证券业协会15、基本分析内容主要包括__A．经济分析、行业分析、公司分析B．公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析C．K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论D．经济学、财政金融学、财务管理学、投资学16、具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具是__。
A．银行票据B．商业票据C．中期票据D．短期票据17、流动性偏好理论将远期利率与预期的未来即期利率之间的差额称之为__。
A．期货升水B．转换溢价C．流动性溢价D．评估增值18、特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，证券交易所可以责令其改正，并视情节轻重给予处分，但其处分不包括__。
A．会员范围内通报批评B．公开批评C．取消会籍D．在中国证监会指定媒体上公开谴责19、公司违反本办法规定，存在不履行信息披露义务，或者不按照约定召集债券持有人会议，损害债券持有人权益等行为的，中国证监会可以______；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取______、认定为不适当人选等行政监管措施，记人诚信档案并公布。
__A．责令整改记过处分B．责令整改监管谈话C．吊销营业执照记过处分D．吊销营业执照监管谈话20、中小企业板上市公司出现下列情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示：连续__个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值。
A．40B．30C．20D．1021、下列有关金融期货的叙述，错误的是__。
A．金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度B．金融期货交易是非标准化交易C．金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易D．在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均需符合监管要求22、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起__年内不得转让。
A．1B．3C．5D．723、内地企业在中国香港发行股票，其审核委员会成员须有至少（）名成员，并必须全部是非执行董事。
A．1B．3C．5D．724、__是指公司清算时每一股所代表的实际价值。
A．股票的票面价值B．股票的账面价值C．股票的清算价值D．股票的内在价值25、造成不同地区的客户具有不同需求的基本因素是__。
A．地理因素B．人口因素C．心理因素D．行为因素二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币__元。
A．3000万B．5000万C．1亿D．2亿2、企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件之一是，实际发行额不少于人民币______亿元，单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的______。
（）A．10；30%B．5；30%C．5；20%D．10；20%3、留存收益是公司缴纳所得税后形成的，其所有权属于__。
A．公司法人B．普通股股东C．公司主管部门D．公司员工4、证券交易所的会员大会的职权包括__。
A．制定和修改证券交易所章程B．选举和罢免会员理事C．审议和通过理事会，总经理的工作报告D．审定对会员的接纳5、参与全国银行间市场质押式回购交易的双方办理债券质押登记的场所为__。
A．证券登记结算公司B．全国银行间同业拆借中心C．证券交易所D．中央国债登记结算有限责任公司6、以下不属于证券交易所会员大会的职权的是__。
A．选举和罢免会员理事B．执行会员大会的决议C．制定和修改证券交易所章程D．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告7、基金管理人应当自基金合同生效之日起（）个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。
A．4B．5C．6D．78、上海证券交易所A股交易又改为T+1交收制是在__。
A．1991年初B．1993年12月C．1995年1月D．1997年3月9、按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于__的投资或者活动。
A．承销证券B．从事承担有限责任的投资C．从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动D．向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券10、下列行为中，属于证券经纪业务合规风险的是__。
A．违规为客户证券交易提供融资融券等信用交易B．因信息技术系统发生技术故障导致行情中断C．在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务D．客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托11、我国证券交易所的职能包括__。
A．提供证券交易的场所和设施B．接受上市申请，安排证券上市C．对上市公司进行监管D．组织、监督证券交易12、《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的__。
A．40%B．50%C．60%D．70%13、在证券市场上，资金的供应者和证券的需求者是__。
A．证券发行人B．证券投资者C．证券中介机构D．监管部门14、可转换债券是指可兑换成__的债券。
A．股票B．另一种债券C．期货D．现金15、债券的基本性质包括__。
A．债券属于有价证券B．债券是一种虚拟资本C．债券是一种真实资本D．债券是债权的表现16、下列对发起人权利描述正确的是（）。
A．参加公司筹委会B．起草公司章程C．拟定公司利润分配方案D．推荐公司董事会候选人17、目前，进行证券投资分析所采用的分析方法主要有__。
A．技术分析法B．心理分析法C．证券组合分析法D．基本分析法18、下列关于欧洲债券的描述正确的是__。
A．债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家B．由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券C．欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币D．欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准19、在证券经纪业务的要素中，__是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。
A．经纪商B．委托人C．托管商D．代理人20、以下风险不属于系统风险的是（）。
A．信用风险B．利率风险C．经济周期波动风险D．政策风险21、风险滥估的影响因素不包括（）。
A．发行人种类B．发行人的信用度C．无风险的国债收益率D．提前赎回等其他条款22、股票登记包括__。
A．配股登记B．首次公开发行登记C．增发新股登记D．除权登记23、在不允许卖空的情况下，当两种证券相关系数为__时，可以按适当比例买入这两种风险证券获得无风险的证券组合。
A．-1B．-0.5C．0D．0.524、在融资融券业务合同中，融资融券最长期限不超过__个月。
A．2B．3C．6D．1225、发行人在招股说明书中应披露经审计财务报告期间的下列__财务指标。
A．流动比率B．应收账款周转率C．无形资产占总(净)资产的比例D．研究与开发费用占主营业务收入比例。