14-内部审核
ISO9001审核中20个常见问题大汇总
ISO9001审核中20个常见问题大汇总01、文件控制A、内部文件的审批、分发、更改：1）工程图纸未经审批即已发行、使用；2）作业指导书未能分发至具体作业岗位；3）生产现场岗位悬挂的作业指导书未受控；4）工艺文件存在直接在文件上更改的现象，未执行文件更改程序。
B、外来文件的识别、收集、分发：1）未能充分识别、收集到与产品有关的国家/国际、行业标准；2）未能将外来文件分发至有关部门，如品管部、生产部。
02、质量记录的填写、管理、保存1）质量记录存在涂改的现象；2）质量记录未规定保存期限；3）未按保存期限予以保存，到期销毁未能提供销毁记录。
03、质量目标的统计、分析1）质量目标统计未能提供原始数据，无法掌握最终目标统计数值的真实性；2）质量目标有统计，但未进行分析。
04、管理评审1）管理评审输入信息不全，或未能提供输入资料；2）管理评审主持人非最高管理者，且未能提供最高管理者对主持人（不是最高管理者自己时）的授权证明；3）对管理评审决议事项无采取措施的相关证据，如纠正措施或预防措施；4）对上次管理评审决议事项的跟踪结果无记录。
05、人力资源管理1）未能按实际岗位规定各岗位的职责、权限、能力要求；2）培训有计划，也有按计划实施，但对培训的实施效果未进行评价；3）对特殊岗位人员未规定能力要求，未能提供对这些人员的培训、考核证据；4）对特种作业人员（电工、焊/割工、起重工等）资格年审的要求未及时跟踪，个别特种作业人员的资格证未年审或年审过期。
06、基础设施管理1）新进生产设备未验收即投入使用；2）对设备未规定维护、保养的要求；3）特种设备未能提供定期检定的证据。
07、工作环境管理1）对存在温湿度要求的现场，无温湿计，无法掌握温湿度状况；2）检验色差岗位的灯光非检验专用光源，不符合要求；3）生产现场、仓储现场有防尘的要求，但发现存放在现场的产品上有灰尘。
08、产品实现策划1）未能针对产品的类别或特点制定质量目标；2）虽有进行产品实现策划，但资料零散、无序，而且相关责任人对产品实现策划的要求不熟悉（甚至不清楚）；3）工程变更所引起相关文件的修改，未按审批程序的要求执行，存在私自更改的现象；存在相关文件部分有修改、部分未得到修改的现象，修改不彻底；4）未对产品的质量控制点进行策划，何时需要进行验证、确认、监视、测量、检验和试验未确定。
内部审核计划
内部审核计划标题：内部审核计划引言概述：内部审核计划是组织为了确保业务流程的有效性、合规性和高效性而制定的一项重要计划。
通过内部审核，组织可以发现问题、改进流程、减少风险，从而提高整体运营效率和效果。
一、明确审核目标1.1 确定审核范围：明确内部审核计划的范围和涵盖的业务流程或者部门，确保涵盖关键业务环节。
1.2 设定审核目标：明确内部审核的目标和期望的结果，例如发现潜在风险、改善流程、提高效率等。
1.3 确定审核频率：根据业务特点和风险程度，确定内部审核的频率，保证定期进行审核。
二、制定审核计划2.1 制定审核计划书：编制内部审核计划书，包括审核的时间表、审核的程序、审核的人员等信息。
2.2 确定审核方法：选择合适的审核方法，如文件审查、实地检查、访谈等，确保全面了解业务流程。
2.3 制定审核流程：明确内部审核的流程和步骤，确保审核的顺利进行和结果的准确性。
三、实施内部审核3.1 分配审核任务：根据审核计划，分配审核任务给相应的审核人员，确保审核的全面性和专业性。
3.2 采集审核证据：根据审核方法，采集相关的审核证据，包括文件、记录、数据等，用于审核的分析和判断。
3.3 进行审核分析：对采集到的审核证据进行分析和评估，发现问题、提出建议，确保审核结果的准确性和可靠性。
四、整改和改进4.1 提出改进建议：根据审核结果，提出改进建议，包括流程改进、风险防范等，确保问题得到及时解决。
4.2 制定整改计划：根据改进建议，制定整改计划，明确整改的责任人、时间表和具体措施，确保整改的有效性。
4.3 跟踪整改情况：定期跟踪整改情况，确保整改计划的执行和效果，持续改进业务流程和提高运营效率。
五、总结和反馈5.1 撰写内部审核报告：根据审核结果和整改情况，撰写内部审核报告，总结审核过程和发现的问题，提出改进建议。
5.2 召开审核总结会议：召开内部审核总结会议，向相关部门和管理层汇报审核结果和建议，确保问题得到重视和解决。
应急预案内部评审包括哪些
应急预案内部评审包括哪些摘要应急预案是组织应对突发事件和危机的重要工具，内部评审是确保应急预案的有效性和适用性的关键环节。
本文将介绍应急预案内部评审的定义、流程、参与者、内容和方法，以帮助组织建立完善的应急管理体系。
定义应急预案内部评审是指组织对其应急预案进行定期或不定期的自我检查和评估，以确保应急预案的合规性、完整性和可操作性。
内部评审有助于发现预案中存在的问题和不足之处，及时进行修订和改进，提高应急预案的实施能力和响应效率。
流程应急预案的内部评审流程包括以下几个步骤：1.确定评审对象：根据应急预案的重要性和紧急性，确定需要进行评审的预案。
2.组织评审团队：组织由多个部门和专业人员组成的评审团队，确保多方面、多角度的评审意见。
3.制定评审计划：确定评审的时间、地点、范围和方法，并制定评审计划。
4.收集评审资料：收集应急预案和相关文件、记录、报告等评审所需的资料。
5.进行评审：按照事先制定的评审计划，对应急预案进行全面细致的检查和评估。
6.发现问题并记录：评审团队根据评审的结果，记录发现的问题和不足之处，并提出改进意见和建议。
7.编写评审报告：根据评审团队的记录，编写评审报告，详细描述评审的过程、结果和建议。
8.提出改进措施：根据评审报告提出的建议，制定改进措施和修订应急预案。
9.跟进执行：对改进措施进行跟进和执行，确保预案的改进得到有效落实。
10.完成评审闭环：对评审流程进行总结和评估，提出对评审流程的改进建议。
参与者应急预案内部评审的参与者主要包括以下几类人员：1.应急管理部门：负责组织和协调评审工作，确保评审的顺利进行。
2.部门负责人：负责本部门应急预案的编制和实施，参与评审过程，发现问题并提出改进意见。
3.相关专业人员：如安全、环保、运维等专业人员，根据自身专业知识和经验，对应急预案进行专业性评审。
4.内部审核员：具备审核资格和经验的内部人员，负责监督和审查评审的过程和结果，确保评审的客观公正性。
内部体系审核检查表管理者代
管理者代表有明确的职责和权限，通过厂情发布会，各办公室会议等形式来进行沟通交流，达成一致。
各管理人员及时了解了质量管理体系，并按体系要求认真履行各项工作。
制定了《管理评审》文件，编制了评审计划，每年组织一次管理评审，针对一年的质量体系运行情况进行评审，并提出改进措施，保证质量体系进行有效。评审记录能有效保持，并进档案室。
是否进行持续改进？有效性如何
最高管理者对其建立和改进质量管理体系的承诺能够提供哪些证据？
最高管理者如何认识满足顾客的要求和法律、法规要求的重要性。
最高管理者采取了哪些相应措施将满足顾客要求和法律、法规要求的重要性传达给组织的成员？
组织的成员如何认识这种重要性？
组织如何确定顾客的需求和期望？
将顾客的需求和期望转化为要求的形式时什么？
质量目标每年进行调整，分解到各个车间，部室每年进行考核，并通过线缆通讯等宣传方式向员工宣传，在实践工作中加以贯彻、理解。
制定了质量方针目标展开图，有明确了指标分解，每季进行检查、考核。
每年根据质量目标完成情况进行评审、策划，保持体系的完整性，有《质量策划》，《管理策划控制程序》，《管理评审》。
杭州电线电缆有限公司
质量目标的设定是否在相关层次上得到分解？分解是否适宜？
质量目标是否与质量方针给定的框架一致？
质量目标是否具有可测量性？测量方法是否明确？
质量策划的输出是否形成文件？
实现质量目标的资源是否齐备？
质量目标是实现的程度如何？
质量策划是否体现了质量管理体系的持续改进？
质量策划的更改是否受控？更改期间是否保持了质量管理体系的完整性？
部门代表：
审核员：
审核日期：
依据的标准：
内部审核格式
内部审核格式
内部审核格式通常包括以下部分：
1. 封面：包括审核计划名称、审核范围、审核日期等。
2. 目录：列出审核计划的正文内容，便于阅读和查找相关信息。
3. 审核目的和范围：明确审核的目的和审核所涉及的范围，确保审核工作与组织的需求和目标相一致。
4. 审核准则：明确审核所依据的标准、规章制度等，以确保审核的客观性和公正性。
5. 审核团队：列出审核团队的成员名单，包括审核组长、审核员等，并提供相应的联系方式。
6. 审核日程：详细列出审核期间的日程安排，包括审核活动的具体时间、地点、参与人员等，以便于相关人员做好准备。
7. 受审核部门和活动描述：描述受审核的部门及其活动，包括主要的业务、管理活动等，以便于审核团队更好地了解受审核部门的情况。
8. 风险评估：对受审核部门的风险进行评估，确定重点审核领域和关键控制点。
9. 审核方法和技术：描述审核所采用的方法和技术，如符合性检查、抽样调查等。
10. 审核程序：详细列出审核的流程和步骤，包括前期准备、现场审核、问题汇总、报告撰写等。
11. 预期成果和报告：说明审核的预期成果和报告内容，包括发现的问题、改进建议等。
12. 附件：包括相关的规章制度、表单等，以便于参考和使用。
请注意，具体的内部审核格式可能因组织而异，可根据组织的需求和特点进行调整和完善。
同时，在进行内部审核时，还应遵循组织的政策和相关法规要求。
IATF16949认证：一阶段审核和二阶段审核外审员审核关注点
外审员审核关注点资深外审员审核关注点总结，供大家参考：1、顾客特殊要求和体系关系矩阵必须建立，顾客特殊要求不是技术和图纸要求；如果没有，审核时企业需提供顾客出具的书面证据；2、产品安全满足13项要求，如，作业指导书有安全标识，追溯性必须100%有批次号，FMEA和CP必须有顾客的特殊批准，变更需经顾客批准等；3、员工举报电话必须建立，邮箱不接受；4、应急计划含常发自然灾害，最高管理者每年评审；5、风险分析不能按部门来做，必须按照过程，按照事件分析，风险需建立等级，制定预防措施；6、基础设施评价，须体现精益的原则；7、内部实验室，必须形成范围清单，标准清单和实验设备清单；8、内审员能力满足5项要求，包含培训老师资格(IATF授权机构的培训合格证明)必须保留；9、SQE除满足内审员5项要求，还需满足FMEA和CP的能力要求；10、记录保存：生产件批准文件、工装记录(包括维护和所有权)、产品和过程设计记录、采购订单(如适用)或者合同和修正，保存时间为产品在现行生产和服务中要求的有效期，再加一个日历年；11、软件开发应有质量保证过程，并纳入内审方案；12、供应商必须爬坡提升，审核计划形成文件；13、TPM形成文件化的目标，如：OEE\MTBF\MTTR;14、返工和返修必须有作业指导书，FMEA的分析；15、不合格品报废前，确保其丧失物理上的使用价值；16、控制计划必须结合FMEA更新；17、审核前须按照IATF16949标准要求，进行一次完整的内审和管理评审；18、转版审核须提供按新版运行的至少3个月的绩效指标。
一阶段审核- 顾客资料：包括汽车顾客清单、汽车顾客特殊要求清单、与顾客签订的合同/协议等以及合同或协议的评审、连续12个月的订单；- 体系策划：过程控制清单、过程矩阵图、过程关系图、风险控制方案、程序文件清单、手册、记录清单；- 内部审核：包括体系审核、所有涉及到汽车产品制造的过程审核、所有汽车产品的产品审核；如年度计划、审核计划、审核报告等- 管理评审：评审计划、评审报告等；- 过程绩效指标：连续12个月的绩效指标统计及趋势，包括业务计划中规定内容、质量目标、质量成本分析、过程指标；- 与顾客有关的绩效：顾客抱怨/投诉/退货处理资料(汇总表、登记表、8D报告/PPM指标及趋势、超额运费等)、顾客满意度评价；- 与供方有关的绩效：供方的PPM指标及趋势、超额运费等；- 汽车产品标准、顾客图纸、APQP资料、对产品的顾客确认记录/第三方检测报告等。
质量管理体系内部审核教材
审核概论—基本定义2
审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录
事实陈述或其他信息； 客观的 能够证实的
审核员：有能力实施审核的人员； 审核组：实施审核的一名或多名审核员； 技术专家：提供关于被审核对象的特定知识或技术
的人员
5
审核概论—基本定义3
审核发现：将收集的审核证据对照审核准则
进行评 价的结果 — 主要以不符合的方式表现
2009 年 3 月 15 日至 2009 年 3 月 16 日
时间
第一组
第二组
8：30
首次会议
制定 审批
末次会议 日期 日期
19
文件审核文件体系审核
文件体系审核包括：质量手册 程序文件 第三级文件 手册是否覆盖标准要求;剪裁是否合理合法 程序文件的过程以及相互作用描述清晰;接口与协调性 外来标准 重要质量记录检验记录 内审 管理评审等 重要过程的作业指导书;参数要求 客户合同要求
•对保证所审区域的体系有效性而言;是个次要问题
44
实施审核不符合项报告
受审核方名称 发现问题地点 不合格项事实描述：
编号： 审核日期 陪同人员
审核员签名： 审核准则： 严重程度 要求完成日期： 原因分析：
受审核方确认签名：
□严重不合格
□轻微不合格
年月日
纠正措施：
实际完成日期： 纠正措施评价：
受审核方代表签名：
3
审核概论—基本定义1
审核： 实施审核现场审核的基本技巧
为获得审核证据并对其进行客观地评价;以确定满足审 核准则的程度所进行的系统的 独立的并形成文件的过 程
审核准则依据：
用作依据的一组方针 程序或要求 质量体系审核准则：
ISO9001：2015质量体系要求 与产品有关的法律法规的要求 合同要求及客户的隐含要求 公司的质量体系文件质量方针 质量手册 程序/作业指 导书
FSSC22000-14内部审核控制程序
食品安全管理体系程序文件QP/JS-014内部审核控制程序编制：年月日审核：年月日批准：年月日持有者：发放编号：状态：版次： A/0 年月日发布年月日实施1目的对食品安全管理体系进行评价，确保其运行的充分性和符合性，并持续改进管理体系。
2适用范围适用于食品安全管理体系的内部审核控制。
3职责3.1食品安全小组组长负责内部管理体系审核策划和实施。
负责选定审核组长、审核员，制定年度内审计划，审批内审实施计划和内部审核报告；向总经理报告管理体系运行情况，提出改进建议。
3.2审核组负责编制内审检查表，负责内部审核实施和不合格项的跟踪验证。
4程序4.1内审策划4.1.1食品安全小组组长根据拟审核的活动、区域、状况和重要程度及以往审核的结果，负责策划全年审核方案，编制年度内审计划，确定审核的依据、范围、频次和方法。
4.1.2每年至少进行一次内部审核，时间间隔不得超过12个月。
当出现以下情况可增加内部审核频次：a）组织机构、管理体系发生重大变化；b）出现重大质量安全事故；c）发生相关方重大投诉；d）法律法规及其他要求的变更；e）接受第二、第三方审核之前；f）认证证书到期换证前。
4.1.3年度内审计划内容包括审核目的、范围、依据、方法和时间。
4.2审核前的准备4.2.1根据食品安全小组组长的提议，总经理任命审核组长和审核员。
审核应由与受审部门无直接关系的内审员负责。
内审员应具备相应的能力、资格和经验。
4.2.2审核组长负责对内部审核策划，编制《内审实施计划》。
包括审核目的、范围、依据、方法、时间、受审核的部门、审核内容、审核人员的分工和首次末次会议。
4.2.3内审实施计划提交食品安全小组组长审批后方可发放实施。
4.2.4审核组长组织审核员编写《内审检查表》，内审检查表要详细列出审核项目、依据、内容、方法，确保无遗漏，审核能顺利进行。
4.2.5受审部门接到内审实施计划，若对内审时间有异议，应在内审前三天通知审核组长。
ISO14001内部审核检查表
内部审察查检表ISO14001对应档案名称审察内容审察结果说明不切合项条则因素(YES/NO/NA)报告编号环境目标环境手册 1.环境目标能否与本企业重要因素结果相般配目标拟订原则。
2.环境目标能否包含连续改良与污染预防的承诺3.环境目标能否包含承诺切合有关的环保法例及其余要求4.环境目标有无经过高阶主管的签核5.环境目标如何对大众公然6.职工能否认识环境目标宣导方式7.环境目标如何按期审察8.手册能否包含有签核环境目标环境因素环境因素管理程式 1.环境因素判定需包含哪几种状态哪几种时间有无依照2.如何判定环境因素3.环境因素的评估有无判定出重要环境因素4.如何判定与管束间接因素法律於其余环境法例管理程式1．法例如何判定与传达，使职工认识要求目标和指标环境目标、指标管 1.组织内部有无定各部门的环境目标和指标怎理程式样确定，成立或审察环境目标指标时 , 有无考虑到环保法例及其余要求环境目标能否明确2.能否依据重要环境因素制定3.有无考虑到技术、财务及作业运营上的要求4.组织有无按期审察环境目标与指标环境管理方环境方案管理程式1．有无按期审察环境管理方案的进度案2．环境方案履行达成後有无检讨其绩效3．如何保证管理方案若由数个部门参加 , 其分工职责能否明确组织构造和环境手册 1.有无成立环境管理系统的组织构造职责 2.有无指派管理代表能否理解其环境管理职责3.有无供给人力或财务资源来实行环境管理体系..3 资讯交流环境交流管理程式 1.组织内部各部门、阶层讯息传达 ( 或交流 ) 的方式为什么监测和丈量环境监测管理程式 1.能否认期监督与丈量会对环境产生重要影响作业或活动本企业重要环境因素的改良情况如何2.能否记录与环境目标与指标之达成绩效环境管理体内部审察管理程式 1.环境管理系统的审察能否主持按期履行系审察 2.内部审察人员的资格能否规定并予以判定3.能否依规定提出审察计划与总结管理评审管理审察程式 1.如何按期地审察环境管理系统2.如何将有关各方的看法归入环境管理系统的审察3.如何将法例的更改归入环境管理系统的审察4.能否将环境目标、指标及环境绩效归入审察5.环境管理系统审察的结果能否归入审察被审察部门管理代表审察员审察组长内部审察查检表ISO14000对应档案名称审察内容审察结果说明不切合项条则因素(YES/NO/NA)报告编号环境因素环境因素管理程 1.组织有无成立环境因素的判定程式式 2.组织有无评估环境因素对环境的影响3.环境因素的评估能否包含法例及管理要求事项4.能否有间接环境因素的评估5.环境因素能否判定完整6.有无考虑组织中正常和不正常运转及潜伏的紧迫事件7.环境因素的评估有无定出哪些重要环境因素有无对应管束方法8.环境因素的评估有无确认当前环境管理的履行状态9.环境因素的评估能否包含过去不切合事件检查的回馈10.环境因素鉴准时之原始数据能否保存11.重要环境因素能否有评估运营考量法律於其环境法例监定程 1.组织有无成立程式来判定有关的环保法例他要求式 2.组织如何获得其余法例要求3.组织如何了解环保法例的改动4.组织如何获得最新的法例改动资料5.组织在判定法例切合性时 , 能否考虑其余有关要求( 如 : 家产、规章、顾客要求等 )6.有害事业荒弃物能否依法清运7.能否规定不切合法例时所处理方法8.能否依照本企业活动判定法例，如何宣导4.3.3 目标和指环境目标、指标管5.管理部门有无按程式要求制定的环境目标和指标是标理程式哪些6.成立或审察环境目标指标时 , 有无考虑到环保法例及其余要求7.成立环境目标指标时 , 能否依据重要环境因素制定8.成立或审察环境目标时 , 有无考虑到技术、财务及作业运营上的要求9.环境目标能否明确10.组织有无按期审察环境目标与指标11.目标指标量的计算方式能否合理12.目标指标能否切合连续改良之精神环境管理环境方案管理程 1.组织内部有无成立各方案履行的职责方案式 2.有无按期审察环境管理方案的进度3.环境方案履行达成後有无检讨其绩效4.有无环境管理方案履行记录5.管理方案若由数个部门参加 , 其分工职责能否明确4.4.1 组织构造环境手册1. 实行环境管理系统部门间的职责为什么和职责4.4.2 培训、意环境教育训练管 1.对环境产生重要影响的职工, 有无接受适合的培训识和能力理程式 2.职工对环境目标能否有相当的认知3.职工能否认识改良重要环境因素对环境的贡献能否认识重要因素的管束程式有无训练4.能否培训职工知道紧迫状态的应变方式5.职工能否知道偏离规定操作程式的潜伏後果6.新近的职工能否接受环境管理方面的培训7.培训记录保存能否明确8.审察人员能否经过适合的培训9.中班、夜班人员能否参加紧迫应变操练10.专业人员资格判定之记录清单、证件。
环境管理体系内部审核检查表
环境管理体系内部审核检查表名目1－5、公司领导6－13、行政办公室14－22、贯标办23－24材料设备处25－28、技术质量处29－36、生产打算处37－38、经营处39－49、项目部环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页。
体系内部审核计划
体系内部审核计划工作目标1.完善内部审核流程针对现有的内部审核流程进行全面的审查和评估，找出存在的问题和不足，提出改进意见和建议，旨在建立起更为完善、高效的内部审核体系。
2.提升内容质量通过对编辑人员的工作进行细致的审核和评估，找出内容创作中的问题，提供改进方向，从而提升整体的内容质量，满足读者需求。
3.增强团队协作能力通过内部审核的过程，加强团队成员之间的沟通和协作，提高团队整体的工作效率和协作能力，推动项目的顺利开展。
工作任务1.审核流程优化需要对现有的内部审核流程进行全面梳理，找出流程中的瓶颈和问题，提出改进方案。
例如，可以优化审核流程的时间安排，确保审核工作的高效进行；或者改进审核标准，使其更加合理、明确。
2.内容质量提升需要对编辑人员的工作进行细致的审核，找出内容创作中的问题，提供改进方向。
例如，可以针对文章的结构、语言表达、信息准确性等方面进行评估，提出具体的改进建议。
3.团队协作能力提升在内部审核的过程中，要加强团队成员之间的沟通和协作。
可以通过定期召开团队会议，让团队成员共同参与审核工作，共同解决问题，从而提高团队协作能力。
内容为基于您给定的标题的固定格式输出，如有不符合要求的地方，请您进行指正。
任务措施1.建立多级审核制度为了提高内容审核的准确性，我们计划实施多级审核制度。
首先，初级编辑完成初稿后，需提交给中级编辑进行第一轮审核，中级编辑提出修改意见后，初级编辑进行修改。
之后，再由高级编辑进行最终审核，确保内容的准确性和深度。
这样的多级审核制度将大大提高审核质量。
2.定期培训提升专业能力我们将定期为编辑团队组织专业培训，以提升编辑们的专业知识和技能。
培训内容可以包括最新行业动态、写作技巧、审核标准等。
通过不断学习，我们相信编辑团队的专业能力将得到显著提升，从而提高整体的内容质量。
3.建立激励机制为了激发编辑的工作热情和创造力，我们计划建立一套激励机制。
对于表现优秀的编辑，我们将给予一定的奖励，比如奖金、晋升机会或者额外的休假等。
ISO14001 内部审核检查记录
是否制定并应用了审核用检查表，并做好审核详细记录
是否按程序要求编写了每次审核的报告，并交主管领导审阅和通知有关部门
组织有无相应的记录要求
事故发生后，人员职责、内、外部的联络机构是否可行
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4。5。1监测和测量
是否对重大环境因素的控制和运行进行了定期监测和测量
组织是否建立了文件化的监测和测量程序
对监测和测量方法的使用、仪器及其校准状态等有无具体规定和记录要求
有无对相关法律和其他要求和符合性进行定期评价的制度
是否设定了与组织目标指标相联系的特定的环境行为参数
记录的保存是否有适宜的环境和条件
是否便于查找和借阅，并做到防止丢失和损坏
组织是否规定了各种应保存的记录的存放年限
所有记录是否真实可靠，具有可追溯性和可见证性
是否按程序规定做了相应的记录
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4.5。5环境管理体系审核
组织是否制定并保持了内部审核的文件化程序,以验证环境活动是否符合计划安排和环境管理体系的有效性
TOTAL
环境承诺是否符合组织的实际情况
环境方针是否反映了组织保护环境的基本准则和指导原则
环境方针是否已经以某种形式被公众所获取，是否被员工所理解
2
4.3.1环境因素
组织识别环境因素的程序是否正确，能否满足和适应现场的客观存在
组织的活动、产品和服务是否产生某些重大环境影响
是否具备评价新项目环境影响的程序，现场是否有特殊的环境要求
该组织环境因素识别程序是否考虑了供应商和合同方的问题
内部质量体系审核知识ppt课件
检查表的四要素
去哪里 找 谁 查什么 如何检查
地点 被审核人 检查要点 验证方法
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检查表案例
看什么 (LOOK AT) -- 要点
合格供应商清单
找什么(LOOK FOR) -- 验证内容
是否存在， 是否批准，是否包括所有外购/外协供应商
看什么 (LOOK AT) -- 要点
合格供应商档案
32
审核的策略
审核的方法
a 按部门 --考虑涉及的主要活动及涉及 的相关条款 b 按条款 -- 考虑涉及的部门
审核的路线
a 自上而下 b 自下而上 c 随机
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审核路线 （2）
运作体系审核的路线
签订合同
自
采购
上
制造
自
而
检验
下
下
入库
而
交付
上
服务
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审核路线 （3）
某个活动的审核路线
自
制定计划
上
批准
3
审核类型
外部审核
第二方审核 第三方审核
内部审核
第一方审核
4
第二方审核
质量体系标准所要求 提供选择，评价和认可供方的论据 帮助供方改进其体系 增加双方对质量要求的相互了解 建立“供应链式调节”，向JIT(准时生产制 /无库 存生产方式 )，TQM(全面质量管理）发展。
5
第三方审核
建立公司应达到的最低标准 获得注册证书 减少顾客与供方不必要的开支 有助于增强公司的市场竞争力 寻求专业的帮助
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不合格描述（例三） 不完整的描述:
A. 成品没有检验,不符合ISO/TS16949的 8.2.4条。
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不合格描述（例三）
内部审核制度方案
内部审核制度方案背景在企业管理中，内部审核是组织管理的一项重要工作，它通过一系列专业的审核手段，对企业各项管理制度、规范性操作程序、经验、经济效益等开展检查与评价，对于保证公司经营管理的规范性、科学性、可持续性等方面具有重要的作用。
为此，公司特制定此内部审核制度方案，以规范内部审核工作的开展，提高公司管理水平。
目的本内部审核制度方案的目的是规范公司内部审核工作的开展，确保审核结果的客观准确性，促进公司内部管理的完善和优化。
适用范围本内部审核制度方案适用于公司的所有部门和岗位，包括经营、财务、人事、技术、市场等方面，同时适用于公司内部的各类管理制度、规范性操作程序、经验、经济效益等方面。
审核对象审核对象包括公司各部门、各岗位和各类管理制度、规范性操作程序、经验、经济效益等方面。
审核周期视审核对象决定，原则上每半年或一年至少一次审核。
审核依据审核依据包括国家法律法规、公司内部制度、规范性操作程序等。
审核内容审核内容包括：1.公司各个部门的管理制度是否符合相关规定，执行情况是否规范；2.公司的人事制度、薪酬制度、安全制度、保密制度等是否规范执行；3.公司的各项经济效益是否符合规定，是否存在违规操作；4.公司的项目管理是否规范，成果是否满足要求；5.公司的各种风险是否得到科学、规范的控制；6.公司的各种管理手段是否有效，管理结果是否良好。
审核方法审核方法包括文件审核、实地查看、访谈、调查等。
审核方法应根据具体审核对象确定，采用定性和定量相结合的方法进行综合评价。
审核程序如下：1.由内部审核部门制定审核计划，向公司相关部门发出通知；2.审核部门按计划进行审核；3.审核部门提交审核报告和整改措施建议；4.相关部门按整改建议进行整改；5.内部审核部门对整改情况进行跟踪和复查；6.审核部门根据复查情况进行整改结果评价和审核结束处理。
风险管控1.审核结果应及时向公司领导汇报，并制定整改计划；2.对于严重不符合规范的部门和岗位，应及时给予处罚和整改措施；3.建立明确的追责机制，保证责任人履责到位；4.审核人员应具备相关的专业技术和道德素质。
内审审核方案
内审审核方案简介内审是指组织内部对其业务管理活动进行审查和评价，以确定其有效性、适宜性、规范性和适用性的过程。
内审将有助于组织达到其目标和策略，并增强其风险管理能力。
内审审核方案是为内审活动制定的一种计划或指南，以确保内审可以按照一定的标准和规定进行。
内审审核方案的目的内审审核方案的目的是确保内审活动能够按照一定标准和规定进行，以提高内审活动的效率和价值。
这些标准和规定包括：•确保内审活动符合法律法规和组织政策要求；•确保内审活动符合内审专业标准和方法；•确保内审活动对组织投资、效率和风险管理方面提供合理保证。
内审审核方案的内容内审审核方案应该包括以下内容：1. 内审目标和范围•内审目标：明确内审的目的，例如审查特定项目或业务流程的合规性和有效性、确保内部控制制度有效运行等；•内审范围：内审范围应明确包括哪些流程、部门和业务活动等。
2. 内审时间表内审时间表应明确内审安排和内审的计划周期。
3. 内审流程和方法•内审流程：内审流程应明确内审的具体步骤、标准和要求；•内审方法：内审方法应明确内审时采用的审计技术和工具。
这包括了解组织目标和策略、审查组织内部控制制度等。
4. 内审报告内审报告应该包括下列内容：•内审执行的详细说明；•内审获得的发现和推荐；•内审对组织的运营和风险管理的影响评估。
5. 内审跟踪内审跟踪是内审活动的一部分，目的是监督和评估内审推荐和建议的实施情况。
内审跟踪应该明确跟踪的目标、范围、时间表和进度等。
内审审核方案的实施内审审核方案的实施应遵循以下步骤：1.内审审核方案的制定，包括内审目标和范围、内审时间表、内审流程和方法等；2.内审计划的执行，包括内审执行、内审报告等；3.内审推荐和建议的实施，这要求组织做出反应并采取纠正措施；4.内审跟踪的实施，以监督和评估内审推荐和建议的实施情况。
结论内审审核方案的实施需要认真制定和实施，以确保内审活动能够符合标准和要求。
内审审核方案能够有助于提高内审活动效率和价值，增强组织的风险管理能力，并帮助组织实现其目标和策略。
14内部审核控制程序
1 目的开展内部审核以确定公司质量管理体系是否符合GB/T19001-2000 idt ISO9001:2000 《质量管理体系要求》和公司质量管理体系的要求，质量管理体系是否得到有效实施和保持，是否保持认证产品的一致性，发现存在的问题，采取纠正措施，使质量管理体系持续有效运行。
2 适用范围本程序适用于内部审核。
3 职责3.1总经理批准年度审核计划。
3.2管理者代表兼质量负责人领导内部审核，批准审核实施计划和审核报告。
3.3质保部主任拟定年度审核计划，组织内审员对纠正措施的实施情况及有效性进行验证，编写纠正措施的实施情况及有效性的汇总分析报告。
3.4审核组长制定审核实施计划，主持首次会议及末次会议，领导审核的实施，编写审核报告。
3.5内审员编写《审核检查表》，实施现场审核，对不合格项开具《不符合报告》，对纠正措施的实施情况及有效性进行验证。
3.6受审核部门配合审核,对本部门的不合格采取纠正措施。
4 工作程序4.1审核方案的策划4.1.1每年制定年度审核计划，以实现审核方案的策划，质量管理体系的审核时间间隔不超过半年，对7.1条款策划安排的符合性的及认证产品的一致性审核酌情增加，充分收集顾客的意见，特别是对认证产品的投诉。
对重要部门、运行状况较差的部门和以往审核中发现问题较多的部门增加针对性的审核。
“年度审核计划”由质保部主任拟订，总经理批准。
4.1.2采取按部门集中审核的方法进行审核。
4.1.3发生下列情况时，追加审核计划外的审核：a.发生重大质量事故；b.顾客严重投诉；c.质量管理体系失控和产品范围发生重大变化。
4.2审核准备4.2.1成立审核小组在审核开展前两周，由管理者代表兼质量负责人指定审核组长组成审核组，审核组长及审核成员由具有资格的内审员担任。
4.2.2制定审核实施计划4.2.2.1每次审核前，审核组长制定每次审核的“审核实施计划”，其内容包括：a.审核目的、审核范围(产品和部门)、审核依据；b.审核组长及审核组成员；c.审核日程安排。
2018年SA8000内部审核记录(SA8000内审)
2018年SA8000内部审核记录（SA8000内审）1.内部审和计划2.内审检查表3.内部稽核纠正措施通知单4.内审首末次会议签到表5.员工访谈记录表6.内审总结报告SA8000:2014内部审核计划一、目的：确保SA8000:2014责任体系及与客户签订的行为守则的有效性及适宜性。
二、审核范围：全厂各职能部门三、审核依据:SA8000:2014、<社会责任管理手册>、<社会责任管理程序>、<内部审核检查表>、与客户签订的各类行为守则。
四、审核小组组长：A/B组员：c/d五、审核时间: 2018年2月05日--07日六、内部审核行程计划:见附件。
拟订: XXX 2018-02- 01 审核: Eric附件：内部审核计划SA8000:2014内部审核检查表内部稽核纠正措施通知单管理代表: 稽核组长: Blaze内部稽核纠正措施通知单管理代表: 稽核组长: Blaze会议签到表员工访谈记录表姓名：部门：职位：入职日期：部门主管/经理：籍贯：性别：访谈时间：访问人：SA8000 :2014内部审核总结报告一、概要根据SA8000：2014标准的运作要求，以及公司SA8000：2014程序文件规定，为了确保体系运作的有效性、持续性，公司按内部审核计划在2018年2月15日至17日进行了SA8000：2014的内部审核，审核过程严谨，计划执行良好，审核员工作认真负责，各部门均给予积极的配合与支持。
二、目的通过审核，发现公司SA8000：2014体系运行的不足之处，并积极的给予改善，以确保公司体系运作符合SA8000：2014标准的要求，符合国际、国家相关法律、法规条文之要求；确保企业所有运营符合社会责任要求。
三、审核范围审核范围东莞市生奇电子有限公司的所有部门以及所有员工。
四、审核依据审核依据SA8000：2014标准、相关法律法规的条款、公司SA8000：2014社会责任管理手册及其它体系文件要求。
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内部审核
一、总则
本实验室已建立并实施《内部审核程序》，按计划定期组织内审，以验证本中心管理体系的运作是否持续符合CNAL/AC 01：2005(ISO/IEC 17025：2005)《检测和校准实验室能力认可准则》。
二、职责
14.2.1 中心主任负责审核方案的批准；
14.2.2 质量负责人负责策划和组织内部审核；
14.2.3 内审员执行内部审核，并对预防和纠正措施的落实情况进行
跟踪、验证。
三、管理体系的全部要素和所有部门，每年至少全面审核一次。
质量负责
人年初制定审核方案，审核方案应经中心主任批准。
当发现重大质量问题时，或中心管理层认为需要时，可临时组织附加审核。
四、质量负责人按照内审方案和《内部审核程序》制订每次审核的实施计
划，策划和主持内审。
五、内审由经过培训和具备资格的内审员执行，内审员应独立于被审核的
活动。
六、内审中如发现有潜在不符合项，经确认后应采取预防措施；如果内审
结果导致对管理体系运作的有效性或监测结果的正确性和有效性产生怀疑时，应及时采取纠正措施。
如果调查表明本中心的监测结果可能已经受到影响，应由质量负责人书面通知可能受到影响的客户。
七、质量负责人组织、内审员执行内审后预防措施和纠正措施的跟踪验证
活动，核实并记录所采取的预防措施和纠正措施的实施情况及有效性。
八、内部审核结果应作为管理评审的输入，提交管理评审。
九、内审方案、内审实施计划、内审记录表、内审报告和纠正措施等记录
由办公室归档保存。
十、支持性文件
内部审核程序记录控制程序预防措施程序管理评审程序纠正措施程序。