2017湖北证券从业资格考试-金融衍生工具概述试题整理

2016年湖北省证券从业资格考试：金融衍生工具概述考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、保荐人（主承销商）对可转换公司债券上市后的持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。

A．半

B．1

C．2

D．3

2、价值型股票基金与成长型股票基金（）。

A．风险一样

B．无法比较

C．风险较高

D．风险较低

3、分离交易的可转换债券的期限（）。

A．最短期限为1年无最长期限限制

B．最短期限为1年最长期限为6年

C．最短期限为2年无最长期限限制

D．最短期限为2年最长期限为6年

4、股东应以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过__票的，应通过现场进行表决。

A．500万

B．800

C．1亿

D．2亿

5、基金卖出股票按照__的税率征收证券(股票)交易印花税。

A．3‰

B．1.5‰

C．1%o

D．0.5‰

6、证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是__。

A．平销渠道

B．直销渠道

C．网络渠道

D．代销渠道

7、ETF基金申购赎回时，由于停牌而出现的现金替代属于__。

A．可能现金替代

B．禁止现金替代

C．可以现金替代

D．必须现金替代

8、证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为__。

A．开户和证券交易过户

B．证券交易过户和签订证券协议

C．开户和签订证券协议

D．开户和接受具体委托

9、变化基本上与总体经济活动的转变同步的宏观经济指标是__。

A．先行性指标

B．同步性指标

C．滞后性指标

D．趋同性指标

10、普通股票筹集的资金，成为公司（）的基础。

A．注册资本

B．股份回购

C．转增股本

D．增资减资

11、证券的系数大于零表明__

A．证券当前的市场价格偏低

B．证券当前的市场价格偏高

C．市场对证券的收益率的预期低于均衡的期望收益率

D．证券的收益超过市场的平均收益

12、根据要求，证券营业部的计算机设备管理应由公司的__统一管翠。

A．技术管理部

B．数据业务部

C．技术服务部

D．电脑系统部

13、回购期限一般最长不超过（）。

A．半年

B．1年

C．2年

D．3年

14、北方公司认股权证的市价为3.50元，每手认股权证为10HD张，李女士恰好用一手认股权证换购了500股普通股，每股普通股的认股价是8.5元，那么其行使价格为__元。

A．8.50

B．9.20

C．10.50

D．12.20

15、下列各项中，属于积极债券组合管理策略的是__。

A．应急免疫

B．满足单一负债要求的投资组合免疫策略

C．多重负债下的组合免疫策略

D．多重负债下的现金流量匹配策略

16、目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是__。

A．期末基金份额净值

B．期末可供分配基金份额利润

C．加权平均基金份额本期利润

D．净值增长指标

17、按股票的价格行为所表现m来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和（）股票。

A．价值类

B．非增长类

C．投机类

D．能源类

18、对契约型基金认识正确的是__。

A．又称为单位信托

B．基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

C．基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东

D．依据基金公司章程营运基金

19、双重交易机制是__的重要特征。

A．存托凭证

B．证券交易所交易基金

C．认股权证

D．备兑凭证

20、拉斯贝尔加权指数是指__。

A．基期加权股价指数

B．计算期加权股价指数

C．简单算术股价指数

D．几何加权股价指数

21、如表2-5所示，该股票上日收盘价为12.18元，则股票在上海证券交易所当日开盘价及成交量分别是__。表2-5 某股票某日在集合竞价时买卖申报价格和数量

A．买单数量(手)

B．价格(元)

C．卖出数量(手)

D．--

E．12.50

F．100

G．--

H．12.40

I．200

J．150

K．12.30

L．300

M．200

N．12.20

O．500

P．300

Q．12.00

R．150

S．500

T．11.90

U．--

V．600

W．11.80

X．--

Y．300

Z．11.70

Z．--

22、股份有限公司发起人起草的公司章程须提交__表决通过；发起人向社会公开募集股份的，须向__报送公司章程草案。

A．创立大会中国证监会

B．股东大会中国证监会

C．董事会中国人民银行

D．股东大会中国人民银行

23、发行人应按规定披露关联方、关联关系和关联交易，根据交易的性质和频率，按照（）分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。

A．重要性和可靠性

B．敏感性和迟钝性

C．经常性和偶发性

D．相似性和差异性

24、对看涨期权而言，若市场价高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图，此时称为__。

A．实值期权

B．虚值期权

C．平价期权

D．卖出期权

25、上海证券交易所通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第__天，对未中签部分的申购款予以解冻。

A．1

B．2

C．3

D．4

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）1、在金融期货合约中对有关交易的__有标准化的条款规定。

A．标的物

B．合约规模

C．交割时间

D．标价方法

2、关于存货周转率，以下说法中，错误的是__。

A．只有应用个别计价法计算出来的存货周转率才是“标准的”存货周转率B．通货膨胀条件下，采用先进先出法计算出的存货周转率偏低