风险承受能力调查表
投资者风险承受能力调查和评定方法说明
投资者风险承受能力调查和评定方法说明投资者风险承受能力旨在了解投资者可承受的风险程度等情况，借此协助投资者选择合适的金融产品或金融服务类别。
风险承受能力评估是国信证券向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使所提供的金融产品或金融服务与投资者的风险承受能力等级相匹配。
国信证券对基金投资者的风险承受能力评估采用现场或网络任一方式，在投资者首次购买、开户或后续必要情况下进行。
具体如下：（一）评估方式主要以问卷方式测评，依据投资者类别分为个人投资者、机构投资者两类，可通过书面或网上测评。
投资人风险承受能力调查结果当场反馈。
根据相关题目及其选项所对应的风险承受力设置不同分值，根据汇总评分对应的风险承受能力等级评定投资者风险承受能力。
投资人拒绝或放弃接受调查的，国信证券保留通过其他合理的规则或方法评价投资人的风险承受能力的权利，如无其他方法可以借鉴，则将风险承受能力暂设置为最低级别。
（二）评估内容对投资者的评估内容主要包括但不限于投资知识、投资经验、财务状况、投资目标、风险偏好及其他必要信息。
（三）等级评定根据问卷调查表得分区间，将投资者按风险承受力高低划分为五类：高、较高、中、较低、低。
高风险承受能力可投资风险等级为高、较高、中、较低、低的产品；较高风险承受能力可投资风险等级为较高、中、较低、低的产品；中风险承受能力可投资风险等级为中、较低、低的产品；较低风险承受能力可投资风险等级为较低、低的产品；低风险承受能力可投资风险等级为低的产品。
重要说明：1、请投资者在投资中注意核对自己的风险承受能力和产品风险等级的匹配性。
国信证券向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代投资者自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。
同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由投资者自行承担。
2、在投资者投资目的、投资期限、投资经验、财务状况、短期风险承受水平、长期风险承受水平等情况变化的情况下，需对您所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。
个人投资者风险承受能力测试
个人投资者风险承受能力测试（经典版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
文档下载后可定制修改，请根据实际需要进行调整和使用，谢谢!并且，本店铺为大家提供各种类型的经典范文，如工作总结、策划方案、规章制度、演讲致辞、合同协议、条据书信、应急预案、教学资料、作文大全、其他范文等等，想了解不同范文格式和写法，敬请关注!Download tips: This document is carefully compiled by this editor. I hope that after you download it, it can help you solve practical problems. The document can be customized and modified after downloading, please adjust and use it according to actual needs, thank you!Moreover, our store provides various types of classic sample essays, such as work summaries, planning plans, rules and regulations, speeches, contract agreements, policy letters, emergency plans, teaching materials, complete essays, and other sample essays. If you want to learn about different sample formats and writing methods, please pay attention!个人投资者风险承受能力测试关于个人投资者风险承受能力测试买基金首先就要判断自己的风险承受能力。
第3章 个人风险承受能力评估和个人财务风险管理1810
20－24 轻度进取型
25－28 进取型
个人理财原理
2、风险承受能力调查问卷
1. 你的好朋友会用下列哪个句子来形容你？
（1）能够承受很大的风险
（2）经详细分析后，你会愿意承受风险 （3）一个小心谨慎的人 （4）不愿意承受风险
2. 假设你参加了一个电视游戏节目，并可选择一下其中一 项。你会选择：
四、个人风险承受能力实测
1、 简单的风险承受能力调查表
问题 我打算投资 投资占比（除住房） 我将来收入会 我有紧急存款 为赚1倍回报愿冒风险 我投资过股票和基金 我投资最重要目标 1分 6月内 2分 3年内 3分 3－6年 25％-50 ％ 有所增加 4分 7年后 ≤ 25 ％ 增加很多
≥70％ 50％-70％ 降低 没有 0％ 没有 保本 同等略增 有一点点 10％ 有，但不 放心 一些增长 并有收入
第3章 个人风险承受能力评 估和个人财务风险管理
第1 节
第2 节
个人风险承受能力评估
个人理财风险管理
第1节
个人风险承受能力评估
一、个人风险承受能力评估重要性 二、影响风险承受能力的人口统计特征 三、个人风险承受能力评估方法
四、个人风险承受能力实测
一、个人风险承受能力评估重要性
风险具有不确定性，不确定性依赖于个人 的知识、能力、经验、偏好等因素，而个 人的知识、能力、经验、偏好又与个人的
三、个人风险承受能力评估定量方法
3、最低收益法
有些问题是要求人们对可能的收益而不是收益概率作出选择。 比如：“某项投资机会，结果是50%的可能损失个人的三分 之一净资产，有50%的可能获得一笔收益。你愿意承担此项 风险的最低要求收益是多少？”但要注意，评估这类回答时 必须考虑人们的个人净资产水平。
风险现状调查问卷
风险现状调查问卷
一、调查目的
本问卷旨在了解个人在日常生活中面临的各类风险情况，以便为相关机构提供数据支持，制定更有效的风险管理和预防措施。
请您根据实际情况如实填写以下内容。
二、个人基本信息（请如实填写）
•姓名：
•年龄：
•性别：
•职业：
•住址：
三、风险现状调查
1. 交通安全
1.您每天使用什么方式的交通工具？
2.您觉得您的交通工具安全吗？为什么？
3.您是否曾经遇到过交通事故？如何处理的？
2. 健康风险
1.您是否定期体检？上一次体检是什么时候？
2.您是否有慢性疾病？例如高血压、糖尿病等。
3.您是否有过医疗事故经历？请简要描述。
3. 金融风险
1.您定期理财吗？您对自己的理财风险评估如何？
2.您是否遇到过投资亏损的情况？是如何处理的？
3.您是否购买过保险？选择保险产品的原因是什么？
4. 自然灾害
1.您所居住的地区有哪些自然灾害风险？例如地震、洪水等。
2.您认为如何预防和减少自然灾害带来的风险？
5. 网络安全
1.您是否定期更新密码？如何保护个人信息？
2.您是否遇到过网络诈骗、信息泄露等事件？如何处理的？
6. 其他风险
1.您认为在日常生活中可能存在的其他风险是什么？
2.您对社会治安、环境污染等风险有何看法？
四、感谢参与
感谢您抽出时间参与本次调查，您的意见和建议对我们的研究具有重要意义。
如果您有其他想要补充的内容，请在下方留言。
以上为风险现状调查问卷内容，请认真填写，谢谢！。
投资者风险测评问卷（个人版）及评分标准
投资者风险测评问卷（个⼈版）及评分标准投资者风险测评问卷(个⼈版)投资者姓名：填写⽇期：⾝份证号码：□□□□□□□□□□□□□□□□□□尊敬的投资者：您好！为了给您提供更优质的服务，请您花费⼏分钟的时间，如实填写以下调查问卷，本问卷可协助评估您的风险承受能⼒，进⽽为您挑选更适合的投资产品。
衷⼼感谢您对【涌泉（深圳）资本管理有限公司】的⽀持与信任。
风险提⽰：私募基⾦投资需承担各类风险，本⾦可能遭受失。
同时，还要考虑市场风险、信⽤风险、流动风险、操作风险等各类投资风险。
您在基⾦认购过程中应当注意核对⾃⼰的风险识别和风险承受能⼒，选择与⾃⼰风险识别能⼒和风险承受能⼒相匹配的私募基⾦。
本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况，借此协助您选择合适的私募基⾦产品类别，以符合您的风险承受能⼒。
风险承受能⼒评估是本公司向客户履⾏适当性职责的⼀个环节，其⽬的是使本公司所提供的私募基⾦产品与您的风险承受能⼒等级相匹配。
本公司特别提醒您：本公司向客户履⾏风险承受能⼒评估等适当性职责，并不能取代您⾃⼰的投资判断，也不会降低私募基⾦产品的固有风险。
同时，与私募基⾦产品相关的投资风险、履约责任以及费⽤等将由您⾃⾏承担。
本公司提⽰贵您：本公司根据您提供的信息对您进⾏风险承受能⼒评估，开展适当性⼯作。
您应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。
本公司建议：当您的各项状况发⽣重⼤变化时，需对您所投资的私募基⾦产品及时进⾏重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况⼀致。
本公司在此承诺：对于您在本问卷中所提供的⼀切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。
除法律法规规定的有权机关依法定程序进⾏查询以外，本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三⽅，或者将相关信息⽤于违法、不当⽤途。
测试题⽬(所有题⽬均为单选，请在选定答案上打“√”)1、您的主要收⼊来源是：A、⼯资、劳务报酬B、⽣产经营所得C、利息、股息、转让等⾦融性资产收⼊D、出租、出售房地产等⾮⾦融性资产收⼊E、⽆固定收⼊2、您的家庭可⽀配年收⼊为(折合⼈民币) ：A、50万元以下B、50—100万元C、100—500万元D、500—1000万元E、1000万元以上3、在您每年的家庭可⽀配收⼊中，可⽤于⾦融投资(储蓄存款除外)的⽐例为：A、⼩于10%B、10%⾄25%C、25%⾄50%D、⼤于50%4、您是否有尚未清偿的数额较⼤的债务，如有，其性质是：A、没有B、有，住房抵押贷款等长期定额债务C、有，信⽤卡⽋款、消费信贷等短期信⽤债务D、有，亲戚朋友借款5、您的投资知识可描述为：A、有限：基本没有⾦融产品⽅⾯的知识B、⼀般：对⾦融产品及其相关风险具有基本的知识和理解C、丰富：对⾦融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解6、您的投资经验可描述为：A、除银⾏储蓄外，基本没有其他投资经验B、购买过债券、保险等理财产品C、参与过股票、基⾦等产品的交易D、参与过权证、期货、期权等产品的交易7、您有多少年投资基⾦、股票、信托、私募证券或⾦融衍⽣产品等风险投资品的经验：A、没有经验B、少于2年C、2⾄5年D、5⾄10年E、10年以上8、您计划的投资期限是多久：A、1年以下B、1⾄3年C、3⾄5年D、5年以上9、您打算重点投资于哪些种类的投资品种：A、债券、货币市场基⾦、债券基⾦等固定收益类投资品种B、股票、混合型基⾦、股票型基⾦等权益类投资品种C、期货、期权等⾦融衍⽣品D、其他产品10、以下哪项描述最符合您的投资态度：A、厌恶风险，不希望本⾦损失，希望获得稳定回报B、保守投资，不希望本⾦损失，愿意承担⼀定幅度的收益波动C、寻求资⾦的较⾼收益和成长性，愿意为此承担有限本⾦损失D、希望赚取⾼回报，愿意为此承担较⼤本⾦损失11、假设有两种投资：投资A预期获得10%的收益，可能承担的损失⾮常⼩；投资B预期获得30%的收益，但可能承担较⼤亏损。
个人风险评估表
中国工商银行个人客户风险评估表
尊敬的客户:
根据您对《中国工商银行个人客户风险承受能力评估问卷》的填写结果,您的最终得分为分,客户风险承受能力属于型。
评估问卷得分区间与投资者类型对应关系
●176-211分进取型
●142-175分成长型
●108-141分平衡型
●26-107分稳健型
●0-25分或以下保守型
激进型:属于可以承受高风险类型的投资者,适合投资于能够为您提供高升值能力而投资价值波动大的投资工具,最坏的情况下,可能失去全部投资本金并需对您投资所导致的任何亏损承担责任。
进取型:属于可以承担中等至高风险类型的投资者,您适合投资于能够为您提供升值能力,而投资价值有波动的投资工具。
平衡型:属于可以承担中等投资风险类型的投资者,您适合投资于能够温和升值能力,而投资价值有温和波动的投资工具。
稳健型:属于可以承担低至中等风险类型的投资者,您适合投资于能够权衡保本而亦有若干升值能力的投资工具。
保守型:属于可以承担低风险而作风谨慎类型的投资者,您适合投资于以保本为主的投资工具,但您因此会牺牲资本升值的机会。
客户声明:本人已填妥《中国工商银行个人客户风险承受能力评估问卷》,确认本人完全明白问卷及接纳所界定本人的投资者关系。
本人声明,本人完全依据自己的判断做出上述答案,并接受贵行评估意见。
测评顾客签字:理财客户经理签字:
日期:年月日日期:年月日网点审核人签字:
日期:年月日。
投资者风险承受能力调查评估表三篇
投资者风险承受能力调查评估表三篇篇一：投资者风险承受能力调查评估表客户姓名：一、评估问卷非常感谢您对我行提供的理财产品（包括银行发行的理财产品、代理销售的开放式证券投资基金、证券集合理财产品等）的关注，并向理财人员主动要求了解或要求投资我行提供的相关理财产品。
依据中国银行业监督委员会颁布的《商业银行个人理财业务风险管理指引》、中国证券业监督管理委员会下发的《关于证券投资基金行业开展投资者教育活动的通知》等有关要求，本着对投资者负责的态度，专门设计了本调查问卷，下列问题将有助于您清楚了解自己的风险偏好及风险承受能力，在您在我行投资理财产品时，它可协助评估您的投资偏好和风险承受能力，有助于您控制投资的风险，同时也便于我行据此为您提供更准确的金融服务及产品推介。
请在下列各题最合适的答案上打勾，我们将根据您的选择来评估您对投资风险的适应度，并提供适合您投资的产品和服务建议。
我行承诺对您的个人资料严格保密。
1、您的年龄：□ 20岁以下或65岁以上（1分）□ 51岁至65岁（2分）□ 21岁至30岁（3分）□ 31岁至50岁（4分）2、您的教育程度：□高中以下（1分）□专科（2分）□本科（3分）□研究生或研究生以上（4分）3、您的健康状况：□较差（1分）□一般（2分）□良好（3分）□很好（4分）4、您目前的职业状况：□待业或退休（1分）□无固定工作（2分）□企事业单位固定工作（3分）□私营业主（4分）5、您目前的年收入状况：□ 2万以下（1分）□2-5万（2分）□ 5-10万（3分）□ 10万以上（4分）6、您进行投资的主要目的是：□确保资产的安全性，同时获得固定收益（1分）□希望投资能获得一定的增值，同时获得波动适度的年回报（2分）□倾向于长期的成长，较少关心短期的回报和波动（3分）□只关心长期的高回报，能够接受短期的资产价值波动（4分）7．您的投资知识：□缺乏投资基本常识（1分）□略有了解，但不懂投资技巧（2分）□有一定了解，懂一些的投资技巧（3分）□认识充分，并懂得投资技巧（4分）8、您的投资经验：□无证券投资经验（1分）□少于2年（不含2年）（2分）□ 2年至5年（不含5年）（3分）□ 5年以上（4分）9、您的投资品种偏好：□债券、债券型基金、货币型基金（1分）□外币、黄金、投资型保单（2分）□股票、基金（不包括债券、货币型基金）（3分）□期货、权证（4分）10、您进行投资的资金占家庭自有资金的比例：□ 15%以下（1分）□ 15-30% （2分）□ 30-50% （3分）□ 50%以上（4分）11、您投资某项非保本理财产品时，能接受的投资期限一般是：□ 1年以下（1分）□ 1-3年（2分）□ 3-5年（3分）□ 5年以上（4分）12、您进行投资时所能承受的最大亏损比例是：□ 10%以内（1分）□ 10-30% （2分）□ 30-50% （3分）□ 50%以上（4分）13、您进行投资的方法：□靠直觉和运气，跟着别人操作，没有认真分析（1分）□看图形操作，自己懂一点技术分析（2分）□技术分析和基本面分析相结合（3分）□在专家指导下操作（4分）14、您期望的投资年收益率：□高于同期定期存款（1分）□ 10%左右，要求相对风险较低（2分）□ 10-20%，可承受中等风险（3分）□ 20%以上，可承担较高风险（4分）15、您如何看待投资亏损：□很难接受，影响正常的生活（1分）□受到一定的影响，但不影响正常生活（2分）□平常心看待，对情绪没有明显的影响（3分）□很正常，投资有风险，没有人只赚不赔（4分）二、调查评估结果：您的得分总计为：评估结果，您的风险承受能力等级为：积极型□稳健型□保守型□参考：风险承受能力等级确定标准积极型：45---60分稳健型：30---44分保守型：15---29分投资者签署：经办人：签署日期：复核人：篇二：个人投资者风险承受能力调查问卷填写须知1.以下问题可在您选择合适的产品前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。
投资者风险承受能力调查评估表三篇
投资者风险承受能力调查评估表三篇篇一：投资者风险承受能力调查评估表客户姓名：一、评估问卷非常感谢您对我行提供的理财产品（包括银行发行的理财产品、代理销售的开放式证券投资基金、证券集合理财产品等）的关注，并向理财人员主动要求了解或要求投资我行提供的相关理财产品。
依据中国银行业监督委员会颁布的《商业银行个人理财业务风险管理指引》、中国证券业监督管理委员会下发的《关于证券投资基金行业开展投资者教育活动的通知》等有关要求，本着对投资者负责的态度，专门设计了本调查问卷，下列问题将有助于您清楚了解自己的风险偏好及风险承受能力，在您在我行投资理财产品时，它可协助评估您的投资偏好和风险承受能力，有助于您控制投资的风险，同时也便于我行据此为您提供更准确的金融服务及产品推介。
请在下列各题最合适的答案上打勾，我们将根据您的选择来评估您对投资风险的适应度，并提供适合您投资的产品和服务建议。
我行承诺对您的个人资料严格保密。
1、您的年龄：□ 20岁以下或65岁以上（1分）□ 51岁至65岁（2分）□ 21岁至30岁（3分）□ 31岁至50岁（4分）2、您的教育程度：□高中以下（1分）□专科（2分）□本科（3分）□研究生或研究生以上（4分）3、您的健康状况：□较差（1分）□一般（2分）□良好（3分）□很好（4分）4、您目前的职业状况：□待业或退休（1分）□无固定工作（2分）□企事业单位固定工作（3分）□私营业主（4分）5、您目前的年收入状况：□ 2万以下（1分）□2-5万（2分）□ 5-10万（3分）□ 10万以上（4分）6、您进行投资的主要目的是：□确保资产的安全性，同时获得固定收益（1分）□希望投资能获得一定的增值，同时获得波动适度的年回报（2分）□倾向于长期的成长，较少关心短期的回报和波动（3分）□只关心长期的高回报，能够接受短期的资产价值波动（4分）7．您的投资知识：□缺乏投资基本常识（1分）□略有了解，但不懂投资技巧（2分）□有一定了解，懂一些的投资技巧（3分）□认识充分，并懂得投资技巧（4分）8、您的投资经验：□无证券投资经验（1分）□少于2年（不含2年）（2分）□ 2年至5年（不含5年）（3分）□ 5年以上（4分）9、您的投资品种偏好：□债券、债券型基金、货币型基金（1分）□外币、黄金、投资型保单（2分）□股票、基金（不包括债券、货币型基金）（3分）□期货、权证（4分）10、您进行投资的资金占家庭自有资金的比例：□ 15%以下（1分）□ 15-30% （2分）□ 30-50% （3分）□ 50%以上（4分）11、您投资某项非保本理财产品时，能接受的投资期限一般是：□ 1年以下（1分）□ 1-3年（2分）□ 3-5年（3分）□ 5年以上（4分）12、您进行投资时所能承受的最大亏损比例是：□ 10%以内（1分）□ 10-30% （2分）□ 30-50% （3分）□ 50%以上（4分）13、您进行投资的方法：□靠直觉和运气，跟着别人操作，没有认真分析（1分）□看图形操作，自己懂一点技术分析（2分）□技术分析和基本面分析相结合（3分）□在专家指导下操作（4分）14、您期望的投资年收益率：□高于同期定期存款（1分）□ 10%左右，要求相对风险较低（2分）□ 10-20%，可承受中等风险（3分）□ 20%以上，可承担较高风险（4分）15、您如何看待投资亏损：□很难接受，影响正常的生活（1分）□受到一定的影响，但不影响正常生活（2分）□平常心看待，对情绪没有明显的影响（3分）□很正常，投资有风险，没有人只赚不赔（4分）二、调查评估结果：您的得分总计为：评估结果，您的风险承受能力等级为：积极型□稳健型□保守型□参考：风险承受能力等级确定标准积极型：45---60分稳健型：30---44分保守型：15---29分投资者签署：经办人：签署日期：复核人：篇二：个人投资者风险承受能力调查问卷填写须知1.以下问题可在您选择合适的产品前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。
个人有限合伙人尽职调查问卷
个人投资者风险承受能力调查问卷一.您的个人信息二. 受教育程度□硕士以上□本科□大专□高中及以下□其他三. 工作单位类别□政府机构□事业单位□国有企业□三资企业□金融单位□私营企业□个体户□其他四.资产收入状况1. 家庭最近三年平均年收入万元□10万元以下□10万元-20万元□20万元-50万元□50万元-100万元□100万元以上2. 可用于投资的资产万元□10万元以下□10万元-20万元□20万元-50万元□50万元-100万元□100万元以上3. 投资于低风险的资产万元□10万元以下□10万元-20万元□20万元-50万元□50万元-100万元□100万元以上4. 投资于高风险的资产万元□10万元以下□10万元-20万元□20万元-50万元□50万元-100万元□100万元以上五. 您购买本基金计划的总投资额是万。
六. 您购买本基金的资金是否为您自有：□是□否七. 个人投资经验1. 在购买本基金之前，您个人曾进行过哪些投资？□股票□基金□债券□房产□理财产品□信托产品□其他2. 您有多少年投资股票、基金、有限合伙基金产品或者外汇投资品的经验？□没有经验□少于两年□2年-5年□5年以上八. 您对投资各种金融产品所承担风险的熟悉程度？□清楚□一般□ 不了解九. 您最愿意选择的投资期限：□1年以内□1年-2年□2年-3年□3年以上十. 风险承受能力：1. 您能接受的风险程度：□极低□较低□中等□较高□极高2. 在您每年的家庭收入中，可用于银行理财产品、有限合伙基金产品、基金、股票等金融投资的比例为：□20%以下□20%-40% □40%-60% □60-80% □80%以上十一. 您对有限合伙制度和相关法规的了解程度：□一般□清楚□非常了解十二. 您是否了解有限合伙基金产品：□一般□清楚□非常了解十三. 您对购买有限合伙基金产品所应承担的风险和作为有限合伙人所应享有的权利和义务清楚吗？□一般□清楚□非常了解十四. 您是从哪个渠道知道本有限合伙基金产品的？□报纸□公司网□其他网□短信□电话咨询□信函□直接联系□其他十五. 本人声明：已阅读并充分了解入伙协议、募集说明书、风险申明书，自愿遵守有限合伙入伙协议的规定，承担风险声明书所揭示的风险。
投资者风险调查问卷(个人版模板)
私募基金投资者风险问卷调查（个人版）投资者姓名：填写日期：风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。
同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。
您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。
说明：以下系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。
请签字承诺您是为自己购买私募基金产品【】请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件：符合金融资产不低于300万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）【】符合最近三年个人年均收入不低于50万元【】一、基本信息，包含身份信息、联系方式、年龄（了解客户对收入的需要和投资期限）、学历（了解客户的专业背景）、职业（了解客户的职业背景）等。
1. 您的姓名【】联系方式【】证件类型【】证件号码【】2. 您的年龄介于：A、18-30岁（2）B、31-50岁（5）C、51-65岁（3）D、高于65岁（2）3. 您的最高学历：A、高中及以下（1）B、中专或大专（2）C、本科（3）D、硕士及以上（5）4. 您的主要职业为：A、无固定职业（1）B、专业技术人员（2）C、一般企事业单位员工（3）D、金融行业一般从业人员（5）二、财务状况（了解金融资产状况、最近三年个人年均收入、收入中可用于金融投资的比例等信息）。
1. 您的家庭可支配年收入为（折合人民币）？A、50万元以下（0）B、50—100万元（4）C、100—500万元（6）D、500—1000万元（8）E、1000万元以上（10）2. 在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？A、小于10%（1）B、10%至25%（4）C、25%至50%（6）D、大于50%（10）三、投资知识（了解客户对于金融投资知识的掌握，如由专业机构或行业协会组织金融知识的培训及相关测评，通过测评的可认为客户为该类投资的专业投资者）及投资经验（了解客户对于各类投资的参与情况，如客户曾投资经历10年以上，或投资过期权、私募基金等高风险产品，同时了解客户的风险偏好）。
风险偏好测试表
第一步：您的风险偏好风险偏好是影响投资的重要因素之一.不同的人由于多种原因的影响,其风险偏好各不相同.因此,作为一个投资者来说,您是独一无二的.请认真的完成以下的趣味测试,以确定您的风险偏好类型.1、您目前所处的年龄阶段：30岁以下30-39岁40-49岁50-59岁60岁以上2、您的朋友或同事会以下列哪句话来形容您您是一个喜欢冒险的人经仔细考虑后,您会愿意承受风险您是一个小心、谨慎的人您从来都不愿承担风险3、什么是您目前投资的主要目的请在以下五个答案中选择最符合您的一个描述：希望利用投资以及投资所获得的收益在短期内用于大额的购买计划.没有具体目标,只想确保资产的安全性,同时希望能够得到固定的收益.没有具体目标,希望投资能获得一定的增值,同时获得波动适度的年回报.没有具体目标,更倾向于长期的成长,较少关心短期的回报以及波动.没有具体目标,只关心长期的高回报,能够接受短期的资产价值波动.4、假设您参加一项有奖电视智力竞赛节目,并且已经胜出.现在,主持人要求您在以下的获奖方式中做出选择,您会选择：立刻拿到10,000现金有50%机会赢取50,000现金的抽奖有25%机会赢取100,000现金的抽奖有5%机会赢取1,000,000现金的抽奖5、长期来说,如果与股票市场整体的表现相比,您希望您的投资：与股市保持同步增长略微超过股市整体的增长显着超过股市整体的增长极大的超过股市整体的增长6、以下哪项描述最符合您对本项投资在未来3年内的表现的态度如果发生亏损,我并不在乎我能承受一定程度的亏损我只能承受较小的亏损我几乎不能承受任何亏损我需要至少获得一定的收益7、根据您以往投资的经验,当有相当的资金被分配到高风险的股票或是其他不确定收益的项目中时,您通常：非常焦虑有一些焦虑完全放心风险承担偏好的问卷整理：1.如果你跟朋友赌足球赛,赢了300元,你会：A.赎买日常用品B.买彩票C.存到银行D.买股票2.你买了200股股票,每股20元,两周后,股票涨到30元,你会决定：A.加码购买该股B.卖掉,获利了结C.卖掉一半,先捞回成本,再保留一半,继续投资机.3.当股市大涨时,你会：A.“早知道就多买一些”B.打电话给你的投资顾问,听听他的意见C.觉得很庆幸没有投资股市,因为它波动太厉害了.D.毫不关心.4.你正计划旅行,你可选择事先预订150元/日的房间,或者宁可等旅馆当晚空出房间,但价格可能是100元/日或是300元/日,你会：A.选择固定费率B.问问亲友临时订户的情况C.一方面等待旅馆空房,一方面买度假保险D.宁可投机,等待旅馆有空房.5.你的公寓房东目前想要把公寓改装成Condo出售,他让你选择你可以用75000元的价格买下现住的公寓,或现在支付15000元,保留用同样价格购买之权利目前公寓市价100000元,价格仍持续上扬中,你必须贷款来支付房屋的首期付款,而且所支付的抵押借款分期款及Condo的管理费用比目前房租还贵,你应该：A.买下公寓B.买下公寓,再想办法转手.C.出售权利,然后再承租该公寓.D.出售权利,然后搬出到外面住,因为你认为有小孩的夫妇购买这样的单元更合适.6.你在一家快速成长的公司已经工作三年,你身为主管,老板给你权利以10元的价格,购买到最多2000股的普通股,虽然这家公司是未上市的公司,但是老板也曾经顺利地出售过其他三家关系企业,利润也很高,而且将来也有意思将此公司出售,你：A.买越多股票越好,并告诉老板还可以买更多.B.购买2000股C.购买一半数量的股票D.购买数量很少的股票7.你第一次到赌城,你会选择：A.25分的老虎机B.5元的轮盘C.1元的老虎机D.25元底的21点.8.你到一陌生城市,想请某人吃饭,你会如何挑选适合的餐厅：A.从当地报纸了解有关餐厅的报道.B.询问同事C.询问一位刚搬到该地,且是在该地惟一认识的朋友,他本身也常在外面吃饭.D.吃饭前一段期间,先到该地去了解适合的餐厅.9.下列最能描述你的生活方式的是：A.不入虎穴,焉得虎子.B.大胆往前走C.三思而后行D.好事多磨10.你对于金钱的态度是：A.聚沙成塔B.有投资,才能赚钱C.有多少,花多少D.尽量用别人的钱赚钱投资偏好调查问卷1、你的好朋友会用下列哪个句子来形容你A．能够承受很大的风险B．经详细分析后,你会愿意承受风险C．一个小心谨慎的人D．不愿承受风险2、假设你参加了一个电视游戏节目,获奖了,可选择以下其中一项.你会选择：A．当场获得$1000现金.B．有50%的机会赢取3000元现金C．有25%的机会赢取8000元现金D．有5%的机会赢取50000元现金3、你刚刚有足够的储蓄实践自己一直梦寐以求的旅行,但在出发前三个星期,你忽然被解雇.你会.A．取消旅行B．选择另外一个比较普通的旅程C．依照原定计划,因为你需要充足的休息来准备寻找新的工作D．延长旅程,因为这次旅行可能成为你最后一次的豪华旅行4、如果你突然有20000元可用于投资,你会：A．将它存入银行户口、货币市场户口、存款证或定期存款B．投资在一些比较安全及高素质的债券或债券基金C．投资到股票或股票基金5、根据你自己的经验,你对于投资股票或基金安心吗投资股票或基金令你担心吗A．不完全安心 B．有少许不安心 C．非常安心6、对于“风险”一词,你第一个感觉是：A．损失B．不明朗C．机会D．兴奋7、专家估计一些资产,如金、珠宝、珍藏物和房屋实质资产的价格会上升,而债券的价格会下跌,但他们认为政府债券相对比较安全.如你现时持有大量政府债券,你会：A．继续持有B．债券卖掉,然后把得来的资金一半投资到货币市场,另一半投资到实质资产C．债券卖掉,然后把所有得来的资金投资到实质资产D．债券卖掉,除了把所有得来的资金投资到实质资产,并向别人借钱来投资实质资产8、以下四个投资选择,你个人比较喜欢：A．好的情况下会赚取200元,最差情况下损失0元B．好的情况下会赚取800元,最差情况下损失200元C．好的情况下会赚取2600元,最差情况下损失800元D．好的情况下会赚取4800元,最差情况下损失2400元9、如果你现在得到一笔1000元的现金,并要求你选择以下其中一项：再额外多赚500元即肯定得到1500元B．50%的机会额外多赚1000元,50%的机会维持得到1000元现金10、如果你现在得到一笔2000元的现金,并要求你选择以下其中一项：A．从2000元中损失500元即肯定得到1500元B．50%的机会额外损失1000元,50%的机会维持得到2000元现金11、假设你继承了10万元遗产,你必须把所有遗产投资以下其中一项,你会选择投资：A．一个储蓄户口或货币市场基金B．一个拥有股票和债券的基金一个拥有15只蓝筹股票的投资组合D．一些保值的投资产品,如金、银或石油12、如果你拥有2万元可投资,你会选择下列哪一组合低风险投资包括债券和债券基金；中风险投资包括股票和股票基金；高风险投资包括期货和期权.A．低风险占60%,中风险占30%,高风险占10%B．低风险占30%,中风险占40%,高风险占30%C．低风险占10%,中风险占40%,高风险占50%13、你的好朋友和邻居连同一位知名的地质学家组成一个探索金矿的研究小组,一旦探索成功,回报可高达50至100倍；但如果失败,你将血本无归.你的朋友估计这项计划的成功率约为20%.假设你有足够的资金,你是否会投资A．不会B．会,少量参与C．会,将手头的闲钱都投入D．会,尽量筹集资金全额投入风险承受能力计分表序号ABCD1432121234312344123/5123/612347123481234913//1013//11123412123/131234客户投资偏好类型和风险承受能力评估得分下限得分上限非常进取型3647温和进取型3035一般2429温和保守型1923非常保守型1318。
企业风险评估调查表汇编
姓名： 序号 范围 风险项目 所在部门： 风险描述
因供应市场价格波动分析、判 断失误、寻价方法不当等造成 采购价格偏高、存货不足、滞 库等损失 因程序缺失、人员主观过错、 监督不到位等，造成采购成本 增加损失 因未按时到货，促销活动不能 正常进行。 因需求数量计划失误，造成断 货、滞库或是采购成本增加。 因经办人员在领取、传递、保 管、邮寄等环节的失误，造成 有价证券丢失 供应商选择失误、或验收把关 失误，造成设备配件不能正常 使用 因原料到货不及时造成生产停 产，或成品缺货 因供应商原因、运输原因等， 导致计划外供应中断，影响生 产。 因销售急需成品，而包装未到 保温期的常温产品 因库存量过大或过小，造成资 金占用、生产过程中断 生产计划失误，造成缺货、或 库存积压
采购
采购 原材料供应中断风险 计划 计划、物流控制风险 计划 计划 库存风险 生产计划失误风险
客服
12* 13* 14* 15* 16*
生产 设备 设备 设备 生产
17*
生产
18*
生产
19*
生产
20*
生产
21*
生产
22*
因客服人员单据填写、传递、 车辆安排失误，发货人员操作 发货安全风险 失误，造成货物种类、数量、 对象错误。 因设备故障，导致停水、停电 设备故障风险 、停汽，造成生产中断 所选设备与生产工艺不符，造 设备选型风险 成资源浪费，费用增加。 因外部原因停电，导致生产中 外线停电风险 断 因安全事故、卫生事件、或其 安全问题媒体风险 他原因被媒体曝光，产生负面 影响 生产操作管理、设备安全管理 方面出现漏洞，使员工人身安 生产安全风险 全受到威胁、发生事故、造成 财产损失和人身伤亡。 在事业部制、项目部制的管理 体制下，项目负责人的决策能 生产管理体制风险 力、管理能力、权利监督机制 的缺陷，导致管理决策失误， 使公司损失 因生产运营的各控制标准制定 不合理、数据偏差分析不到位 生产运营风险 、纠正偏差措施失误等，造成 妨碍生产计划完成或成本的增 加。 因卫生环境、条件、措施不达 食品卫生安全风险 标，被卫生职能部门检查、处 罚、暴光等 因电器电路设备、人为等因 消防安全风险 素，引起的火灾，造成财产损 失、人员伤亡。 因技术设备、经营管理、人员 员工劳动生产率风险 素质等因素，导致生产率下降 或低于行业平均水平
个人投资者风险承受能力测试问卷三篇
个人投资者风险承受能力测试问卷三篇篇一：个人投资者风险承受能力测试问卷客户姓名联系电话基金账号或交易账号（新开户免填）对于个人投资者风险承受能力的分析评价主要从两个方面来进行，一方面是风险承受能力客观条件测评，另一方面是风险承受能力主观态度测评。
选择题问卷：A.1、您的年龄是：（）B.A．30岁以下C.B．30岁（含）至40岁D.C．40岁（含）至50岁E.D．50岁（含）至60岁F.E．60岁（含）以上G.给分标准：选A得10分，选B得8分，选C得5分，选D得3分，选E得0分。
H.2、您的职业稳定性如何：（）I.很稳定J.较稳定K.不稳定L.极不稳定M.无业N.给分标准：选A得10分，选B得8分，选C得5分，选D得3分，选E得0分。
O.3、您所供养的人数：（）P.未婚Q.双薪无子女C．1-2人D．3-4人E．4人以上给分标准：选A得10分，选B得8分，选C得5分，选D得3分，选E得0分。
4、您目前的置产状况如何：（）投资不动产自住不动产，无房贷自住不动产，有房贷收入稳定，无不动产收入不稳定给分标准：选A得10分，选B得8分，选C得5分，选D得3分，选E得0分。
5、您投资于有风险的投资品的经验如何：（）A．8年以上B．4至8年C．1至4年D．1年以内E．无给分标准：选A得10分，选B得8分，选C得5分，选D得3分，选E得0分。
6、您对投资所能容忍的亏损范围：（）A．25%（含）以上B．15%（含）-25%C．10%（含）-15%D．0-10%E．不能容忍任何损失给分标准：选A得10分，选B得8分，选C得5分，选D得3分，选E得0分。
7、您的投资目标是什么：（）长期投资赚取高收益短期投资赚取价差保证每年有一定的现金收益投资收益率只要能抵御通货膨胀就行只要投资能够保本保息，即使低于通胀率也行给分标准：选A得10分，选B得8分，选C得5分，选D得3分，选E得0分。
8、假设您的某项投资突然亏损15%以上，你将：（）加码摊平等待反弹卖掉一半卖掉停损预设停损点给分标准：选A得10分，选B得8分，选C得5分，选D得3分，选E得0分。
风险承受能力测评
为了便于您了解自身的风险承受能力，选择合适的投资产品和服务，请您填写以下风险承受能力评估问卷。
下列问题可协助评估您对投资产品和服务的风险承受能力，请您根据自身情况认真选择。
评估结果仅供参考，不构成投资建议。
为了及时了解您的风险承受能力，我们建议您持续做好动态评估。
我们承诺对您的所有个人资料保密。
1. 请问您的年龄处于：( )A.60岁以上B.46-60 C 36-45 D 26-35 E 25岁以下2.您家庭估计进行证券投资的资金占家庭现有总资产(不含自住、自用房产及汽车等固定资产)的比例是：( )A. 低于 10%B.10%-25%C.25%-40% D 40%-55%E 55%以上3. 是否有过投资股票、基金或者债券的经历？A没有 B有，少于3年 C有， 3~5年 D有，超过5年4 ．您目前投资的主要目的是？A ．资产保值，我不愿意承担任何投资风险；B ．尽可能保证本金安全，不在乎收益率比较低；C ．产生较多的收益，可以承担一定的投资风险；D ．实现资产大幅增长，愿意承担很大的投资风险。
5 ．您预期的投资期限是：A.少于1年B.1 —3年C.3 —5年D.5—10年 E 10年以上6. 假设您参加一项有奖竞赛节目，并已胜出，您希翼获得的奖励方案：A 立刻拿到1万元现金B 有50％机会赢取5万元现金的抽奖C 有25％机会赢取10万元现金的抽奖D 有5％机会赢取100万元现金的抽奖7.假设有两种不同的投资：投资A预期获得5%的收益，有可能承担非常小的损失；投资B预期获得20%的收益，但有可能面临25%甚至更高的亏损。
您将您的投资资产分配为： ( )A ．全部投资于A；B ．大部份投资于A ；C ．两种投资各一半；D ．大部份投资于B；E ．全部投资于B。
8. 您刚刚有足够的储蓄实践你自己向来梦寐以求的旅行，但是出发前三个星期，您忽然被解雇。
您会：A 取销旅行B 选择此外一个比较普通的旅行C 依照原定的计划，因为您需要充足的歇息来准备寻觅新的工作D 延长路程，因为这次旅行可能成为您最后一次豪华旅行9 ．如果投资金额为50万元人民币，以下四个投资选择，您个人比较喜欢：A 最好的情况会赚2万元( 4％)人民币，最差的情况下没有损失B 最好的情况会赚8万元( 16％)人民币，最差的情况下损失2 万元( 4％)人民币C 最好的情况会赚26万元(52％)人民币，最差的情况下损失8万元( 16％)人民币D 最好的情况会赚48万元(96％)人民币，最差的情况下损失24万元( 48％)人民币10.您的投资经验可以被概括为： ( )A ．有限：除银行活期账户和定期存款外，我基本没有其他投资经验；B ．普通：除银行活期账户和定期存款外，我购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导；C ．丰富：我是一位有经验的投资者，参预过股票、基金等产品的交易，并倾向于自己做出投资决策；D ．非常丰富：我是一位非常有经验的投资者，参预过权证、期货或者创业板等高风险产品的交易。
广发基金客户风险承受能力测试(个人版)
广发基金客户风险承受能力测试（个人版）客户姓名：证件号码：1．（投资目的）您需要供养的家庭成员数：□4 人或多于 4 人 1 分□3 2 分□2 3 分□1 4 分□0 5 分2．（投资目的）您目前的人生阶段：□退休期（已退休） 1 分□退休前期（未退休，子女已参加工作） 2 分□家庭成长期（子女出生到完成大学教育） 3 分□家庭形成期（结婚到子女出生前） 4 分□单身期: (独身，无子女) 5 分3．（投资目的）您投资的首要目标是什么？□保险计划或将资产妥善地传承给下一代 1 分□子女教育或保证养老 2 分□购置符合自己身份的房、车 3 分□维持高品质的生活 4 分□创造更多的财富 5 分4．（投资期限）您投资以下哪种基金的期限最久？□保本基金 1 分□货币市场基金 2 分□债券型基金 3 分□配置型基金 4 分□股票型基金 5 分5．（投资期限）您持有基金的平均期限是多久？□视大盘而定，大盘向下立即赎回 1 分□视获利而定，一旦获利立即赎回，如果没有获利可继续持有，但不超过三个月 2 分□一年以内 3 分□一年到三年 4 分□三年以上 5 分6．（投资经验）您的家庭资产配置在过去的一年最大的波动幅度是：□5%以内 1 分□5-10% 2 分□10-30% 3 分□30-50% 4 分□50%以上 5 分7．（投资经验）您对投资价值波动的感觉是：□对任何波动都感到难以承受 1 分□能够接受轻微波动，关心资产保值多于增值 2 分□能够理解并接受“高收益就意味着要承受投资波动” 3 分□尽管会担心投资价值的剧烈波动，但能够接受投资亏损 4 分□潜意识中追求高增长，同时能够坦然接受投资亏损 5 分8．（财务状况）您的投资中哪一品种所占的比重最大?□银行存款 1 分□保险 2 分□房产 3 分□债券 4 分□股票／基金 5 分9．（财务状况）您平均每月的生活消费支出约占固定收入的：□100％以上 1 分□71％-100％ 2 分□51％-70％ 3 分□31％-50％ 4 分□0-30％ 5 分10．(短期风险承受能力)假设你投资的股票在一个星期中亏了20%, 你会怎么办?□清仓, 然后投入到一个波动小的基金中 2 分□卖掉一半 4 分□等着价格反弹再卖掉 6 分□什么都不做(觉得这是正常的) 8 分□补仓 10 分11．(长期风险承受能力)一般说来。
投资顾问模板
投资顾问模板尊敬的先生/女士：感谢您选择我们作为您的投资顾问。
我们深知投资对于您的财务未来有着重要的影响，因此我们愿意为您提供专业、可靠和个性化的投资建议。
一、您的投资目标与风险承受能力调查在我们正式为您提供投资建议之前，我们将向您提供一份“投资目标与风险承受能力调查表”。
请您耐心填写该表格，并将其返回给我们，以便我们更好地了解您的投资目标和风险承受能力。
这有助于我们为您制定最合适的投资策略。
二、投资建议与组合分析基于您的投资目标和风险承受能力，我们将为您提供符合您需求的定制化投资建议。
我们将就不同资产类别进行分析和评估，以确定最适合您的投资组合。
我们将考虑多个因素，包括您的资金规模、投资期限、风险偏好和市场状况等。
三、风险警示和风险管理投资本身是伴随着风险的。
无论是股票、债券、商品还是房地产等各类资产，都可能出现价值波动甚至亏损。
因此，我们在此强调：投资存在风险，并且过往业绩不能作为未来收益的保证。
为了最大程度地控制投资风险，我们将与您保持密切沟通。
我们会及时告知您有关市场动态和投资组合的变化，帮助您及时调整和管理投资。
四、费用与佣金作为投资顾问，我们将收取相应的咨询费用。
我们将根据您的投资规模和交易频率等因素，确定适用的费用标准，并在投资建议提供前向您做出明确说明。
请您务必仔细阅读我们的《费用与佣金说明》，以便了解与我们合作相关的费用及佣金细则。
五、信息保密我们承诺尊重并保护您的个人隐私。
我们将确保您提供给我们的个人和财务信息的安全性。
我们只会使用这些信息来为您提供投资建议，并不会将这些信息披露给第三方，除非获得您的明确同意或法律要求。
六、服务终止如果您决定不再使用我们的投资顾问服务，您可以随时通知我们。
我们将协助您平稳退出，并提供相关投资组合的解散建议。
七、法律管辖本投资顾问模板受适用法律的约束。
任何与本投资顾问服务有关的争议应受中华人民共和国法律的管辖，并提交至主管法院解决。
八、纠纷解决任何因本投资顾问服务引起的争议，双方应首先尽量通过友好协商解决。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
风险承受能力调查表
重要提示：根据《私募投资基金管理监督暂行办法》相关规定，私募基金管理人或管理人委托销售机构，应当对合格投资者的风险识别能力及风险承受能力进行调查评估，特请您回答下列问题：
1、主要收入来源是：
□工资、劳务报酬□生产经营所得□利息、股息、转让证券等金融资产收入□出租、出售房地产等非金融性资产收入□其他
2、收入稳定性情况：
□稳定□较稳定□不固定□临时
3、投资经验：
□股票□基金□期货□信托计划□房地产□储蓄□外汇□其他
4、已持有金融资产合计：
□300万以下□300万-1000万□1000万以上
5、近三年的收入：
□50万以下□50万-100万□100万以上
6、私募基金投资经验：
□多次□一次□从来没有
7、当前投资金额占个人总资产百分比为：
□10%以内的资产□10%-20%之间□20%-50%之间□50%以上
8、您对私募基金相关法规的了解程度：
□很了解□一般了解□不了解
9、您对风险的承受能力：
□无风险□低风险□中等风险□高风险
10、您更偏好的投资期限：
□1年以内□1-2年□2-3年□3年以上
本公司郑重承诺：对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。
除法律法规规定的有权机关依法定程序查询外，本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方或者将相关信息用于违法、不当用途。
自然人/机构投资者（签字/盖章）：
签署日期：年月日。