2019年证券从业资格考试模拟试题及答案：法律法规(备考2)
2019年证券从业资格考试模拟试题及答案：法律法规(备考2)
2019年证券从业资格考试模拟试题及答案：法律法规（备考2）导读：本文2019年证券从业资格考试模拟试题及答案：法律法规（备考2），仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。
第21题下列不属于股份有限公司创立大会的职权的是()。
A.审议发起人关于公司筹办情况的报告B.选举监事会成员C.对公司的设立费用进行审核D.检查公司财务参考答案：D参考解析：创立大会行使下列职权：①审议发起人关于公司筹办情况的报告;②通过公司章程;③选举董事会成员;④选举监事会成员;⑤对公司的设立费用进行审核;⑥对发起人用于抵作股款的财产的作价进行审核;⑦发生不可抗力或者经营条件发生重大变化直接影响公司设立的，可以作出不设立公司的决议。
选项D属于监事会、不设监事会的公司的监事的职权。
第22题中国证监会按照()授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A.中国证券业协会B.全国人民代表大会常务委员会C.中国人民银行D.国务院参考答案：D参考解析：中国证监会按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
第23题下列期货中，不属于商品期货的是()。
A.金属期货B.能源期货C.农产品期货D.股指期货参考答案：D参考解析：期货有商品期货和金融期货两种。
商品期货主要品种可以分为农产品期货、金属期货(基础金融、贵金属期货)、能源期货;金融期货中主要品种可以分为外汇期货、利率期货(中长期债券期货和短期利率期货)和股指期货。
第24题下列选项中，属于部门规章的是()。
A.《中华人民共和国证券法》B.《证券发行与承销管理办法》C.《中华人民共和国证券投资基金法》D.《中华人民共和国刑法》参考答案：B参考解析：部门规章及规范性文件是指由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定的证券市场法律、法规。
其具体包括：《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务管理办法》和《证券市场禁入规定》等。
证券从业资格证模拟考试——《法律法规》试题及答案
证券从业资格证模拟考试——《法律法规》试题及答案您的姓名： [填空题] *_________________________________1、证券公司债券的发行人可聘请（）担任债权代理人。
Ⅰ.基金管理公司Ⅱ.律师事务所Ⅲ.信托投资公司Ⅳ.托管银行 [单选题] *A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ(正确答案)B、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ2、证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有（）。
Ⅰ.责令停止承销Ⅱ．没收全部财产Ⅲ．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格Ⅳ．给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任 [单选题] *A、Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.ⅡC、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ(正确答案)D、Ⅱ.Ⅲ3、财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（）个工作日内向中国证券监督管理委员会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。
[单选题] *A、1B、5(正确答案)C、10D、204、投资银行部门应当遵循内部（）原则，建立有关隔离制度。
[单选题] *A、保密性B、防火墙(正确答案)C、条块管理D、业务控制5、在中国，（）是依据国家有关法律，经国务院批准设立的，提供证券集中竞价交易场所的，不以营利为目的的法人。
[单选题] *A、期货交易所B、证券交易所(正确答案)C、证券公司D、商业银行6、债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益，债券的这一特征称之为（）。
[单选题] *A、偿还性B、流动性(正确答案)C、安全性D、收益性7、股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余资产清偿的先后顺序是（）。
[单选题] *A、职工的工资、清算费用、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东B、清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东(正确答案)C、社会保险费用和法定补偿金、清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东D、缴纳所欠税款、清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、优先股股东、普通股股东8、基金销售适用性管理制度包括下列哪一选项（）。
2019年证券从业资格考试试题及答案：法律法规(提高练习2)
2019年证券从业资格考试试题及答案：法律法规（提高练习2）1.证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以()形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等Ⅲ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务Ⅳ.中国证监会认定的其他形式A.ⅡⅢB.ⅠⅡⅢⅣC.ⅠⅣD.ⅡⅢ2.下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有()。
Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年Ⅱ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年Ⅲ.净资产低于实收资本的50%Ⅳ.或有负债达到净资产的50%A.ⅡⅢⅣB.ⅠⅢC.1ⅡⅣD.ⅡⅢ3.证券公司融资、融券的对象不包括()的客户。
Ⅰ.在证券公司从事证券交易9个月Ⅱ.交易结算资金未纳入第三方存管Ⅲ.证券公司的股东、关联人Ⅳ.缺乏风险承担能力或有重大违约记录A.ⅠⅡⅣB.ⅡⅢⅣC.ⅡⅢD.ⅢⅣ4.下列关于不设监事会的监事的职权的表述中，说法正确的有()。
Ⅰ.可以检查公司财务Ⅱ.可以罢免公司董事Ⅲ.可以向董事会会议提出提案Ⅳ.可以监督高级管理人员执行公司职务的行为A.ⅠⅣC.ⅠⅡⅣD.ⅠⅢ5.下列情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有()。
Ⅰ.证券公司增加注册资本Ⅱ.证券公司减少注册资本Ⅲ.证券公司合并Ⅳ.证券公司撤销境内分支机构A.ⅠⅡB.ⅠⅢⅣC.ⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ6.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务。
应当履行的职责包括()。
Ⅰ.在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见Ⅱ.帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件Ⅲ.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查。
2019年6月证券从业《法律法规》真题及答案(部分)
2019年6月证券从业《法律法规》真题及答案（部分）19．特殊普通合伙企业的特殊之处体现在（）。
A．债务责任的承担B．出资的比例C．股东的权利D．出资的方式【参考答案】A20．根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得（）的业务许可。
A．人民银行B．中国证监会C．中国证券业协会D．证券公司【参考答案】B21．根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类评价（）进行一次。
A．每年B．每季度C．每月D．每半年【参考答案】A22．公司章程对（）无约束力。
A．公司法律顾问B．股东C．公司D．监事【参考答案】A23．主办券商因违反规定被终止业务的，全国股份转让系统公司在终止之日起（）个月内不再受理其申请。
A．36B．24C．6D．12【参考答案】D24．融资融券业务合同应当约定融资融券特定的（）关系。
A．财产担保B．财产质押C．财产托管D．财产信托【参考答案】D25．证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过（）的，应当向证监会及其派出机构报告。
A．15％B．20％C．5％D．15％【参考答案】B26．下列属于背信运用受托财产罪的犯罪主体有（）。
Ⅰ.证券公司Ⅱ.商业银行Ⅲ.期货交易所Ⅳ.期货经纪公司A．Ⅰ、Ⅱ、ⅣB．Ⅰ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、ⅢD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【参考答案】D27．合伙企业有下列（）情形之一的，应当解散。
Ⅰ.全体合伙人决定解散Ⅱ.合伙人已不具备法定人数满30天Ⅲ.合伙期限届满，合伙人决定不再经营Ⅳ.依法被吊销营业执照A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、ⅢC．Ⅰ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【参考答案】A28．有限合伙企业可以用（）出资。
Ⅰ.货币Ⅱ.劳务Ⅲ.知识产权Ⅳ.土地使用权A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、ⅢC．Ⅰ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【参考答案】C。
2019年证券从业资格证法律法规经典习题及答案二
2019年证券从业资格证法律法规经典习题及答案二1.依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理的是( )。
A.中国证监会B.中国人民银行C.中国保监会D.中国证券业协会2.在香港创业板上市发行的新申请人.其申报会计师最近期报告的财政期间不得早于上市文件刊发日期前( )个月。
A.3B.6C.9D.123.通常，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是( )。
A.投资决策委员会B.风险控制委员会C.董事会D.基金份额持有人大会4.以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中，正确的是( )。
A.未经中国证监会核准，基金管理公司不得选任高级管理人员，但可以决定代为履行高级管理人员职务的人员.且需报中国证监会备案B.未经中国银监会核准，基金托管银行不得选任或者改任高级管理人员C.基金行业高级管理人员的选任或者改任.应当报中国证监会核准D.基金管理公司的董事和基金经理的任免.不用报中国证监会5.基金( )通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处.在基金的运作过程中起着重要的作用。
A.份额持有人B.监管机构C.结算机构D.注册登记机构6.监事会和连续日以上单独或者合计持有公司以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。
( )A.30：5%B.60;5%C.90;10%D.365;10%7.从事保荐业务的机构和个人，必须经( )核准。
A.证券业协会B.中国证监会C.证券交易所D.证券登记结算中心8.我国《证券法》规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户( )。
A.停止交易B.强制销户C.停止清算D.限制交易9.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券自发行结束之日起( )个月后可转换为公司股票.A.8B.6C.12D.110.我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于( )人民币，且为实缴货币资本。
2019证券从业资格考试基本法律法规真题及答案
2019证券从业资格考试基本法律法规真题及答案第1部分：单项选择题，共92题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。
1.[单选题]符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（ ）。
?A)A：股票抵押回购B)B：股票质押回购C)C：股票约定回购D)D：股票报价回购答案:B解析:股票质押回购是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。
2.[单选题]根据《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司披露的定期报告不包括（ ）。
?A)A：年度报告B)B：中期报告C)C：季度报告D)D：临时报告答案:D解析:根据《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。
3.[单选题]根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（ ）。
?A)A：证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务B)B：证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益C)C：证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券D)D：证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜答案:A解析:4.[单选题]根据《中华人民共和国公司法》，下列说法错误的是（ ）。
?A)A：高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员B)B：实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人C)C：关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系D)D：国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系答案:D解析:根据《中华人民共和国公司法》有关规定：①高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人、上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。
2019年7月证券市场法律法规真题及答案精选(2)
2019年7月证券市场法律法规真题及答案精选（2）注意：本次真题来源于网友反馈，证券从业考试每个人考的题目不一定一样，真题仅供参考。
1、公司的经营范围由（）规定，并依法登记。
A. 董事会决议B. 公司章程C. 股东大会决议D. 发起人协议答案：B2、在客户交易结算资金第三方存管模式下的资金存入过程中，（）根据客户转账指令，负责在客户银行结算账户与客户资金汇总账户之间划转资金。
A. 指定商业银行B. 证券交易所C. 证券公司D. 中国结算公司答案：A3、证券公司将自有资金投资于（），且投资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。
A. 证券投资基金B. 上市股票C. 国债D. 权证答案：C4、下列未公开信息中不属于内幕信息的是（）。
A. 公司分配股利的计划B. 公司增资的计划C. 董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任D. 公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%答案：D5、当可疑交易符合下列（）情形时，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。
Ⅰ. 明显涉嫌洗钱等犯罪活动的Ⅱ. 明显涉嫌恐怖融资等犯罪活动的Ⅲ. 严重危害国家安全的Ⅳ. 严重影响社会稳定的A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案：B6、按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（）。
Ⅰ. 建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线Ⅱ. 建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线Ⅲ. 建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检査和反馈的防线A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅠC.Ⅱ、Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ答案：C7、证券公司可以委托（）代为推广集合资产管理计划。
2019年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及答案
2019年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及答案一、选择题（共50题，每题1分。
每题的备选项中，只有1个最符合题意）1.（）是指证券公司流动性风险管理应全面覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司，保函所有表内外和境内外业务，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
A.全面性原则B.审慎性原则C.预见性原则D.一致性原则【答案】A【解析】选项A正确：全面性原则是指证券公司流动性风险管理应全面覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司，保函所有表内外和境内外业务，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
2.证券公司（）对全面风险管理承担主要责任。
A.董事会B.监事会C.经理层D.风险管理部门【答案】C【解析】选项C正确：证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任。
3.证券公司的（）是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。
A.合规风险B.操作风险C.市场风险D.声誉风险【答案】A【解析】选项A正确：证券公司的合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。
4.财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（）向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。
A.2个工作日内B.3个工作日内C.5个工作日内D.10个工作日内【答案】C【解析】财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。
委托人重新聘请财务顾问就同一并购重组事项进行申报的，应当在报送中国证监会的申报文件中予以说明。
5.证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
2019年证券从业《法律法规》真题及答案
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B. 特殊 C.代理 D.自营 【正确答案】D 6、下列关于“沪港通”的说法,错误的是() A.沪股通股票包括以外币报价交易的股票(B 股) B.沪股通股票包括上证 180 指数成分股 C.沪港通包括沪股通和港股通两部分 D.沪股通股票包括上证 380 指数成分股 【正确答案】A 7.上市公司最近()年连续亏损，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。 A.5 B.3 C.2 D.4 【正确答案】B 8.根据沪港通股票市场交易互联互通机制,沪股通股票范围包括()。 A. 上证 380 指数成分股 B. 科创板股票 C. 上证指数成分股 D. 沪深 300 指数成分股 【正确答案】A 9.根据《公司法》，对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的公司，以下做法正确的 有( ) Ⅰ.由公司登记机关责令整改 Ⅱ.处以注册资本金额百分之五以上百分之十五以下的罚款 Ⅲ.处以五万元以上五十万元以下的罚款 Ⅳ.情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照 A Ⅰ、Ⅱ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【正确答案】D 10.根据《证券法》的规定,持有公司()以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、 监事、高级管理人员等均属于知悉证券交易内幕信息的知情人员. A.15% B.5% C.20% D.10% 【正确答案】B 11.根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有下列()情形的，中国证监会应当从重处理。 I.协助他人向监管人员输送利益
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17.全国股份转让系统是经()批准设立的全国性证券交易场所。 A.证券业协会 B.中国人民银行 C.中国证监会 D.国务院 【正确答案】D 18.下列关于恐怖活动资产冻结工作的说法,正确的是()。 A.证券公司可以解除冻结措施 B.证券公司应当严格按照公安部发布的恐怖活动组织名单,依法对相关资产进行查封 C.证券公司发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产,应立即采取冻结措施 D.没有规定的,参照公安机关的相关规定对被采取冻结措施的资产进行管理及处置 【正确答案】C 19.根据《证券法》,下列情形属于操纵证券市场的是()。 A.上市公司对债务担保进行重大变更 B.从业人员违背客户的委托为其买卖证券 C.编造、传播虚假信息,扰乱证券市场 D.与他人串通、以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 【正确答案】D 20.证券经纪人的禁止行为有()。 I 泄露客户商业秘密 Il 提供虚假信息 Ill 与客户约定分享投资收益 IV 为客户之间融资提供中介、担保 A.I、II、III、IV B.I、II、IV C.I、III、IV D.I、II、III 【正确答案】A 21.合伙企业设立的条件不包括() A.有 3 个以上合伙人 B.有书面合伙协议 C.有合伙人认缴或实际缴付的出资 D.有合伙企业的名称和生产经营场所 【正确答案】A 22.证券业从业人员不得()。 I 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 II 利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场 III 从事与其履行职责有利益冲突的业务 IV 买卖法律明文禁止买卖的证券 A.I、II、III、IV B.I、II、IV C.I、III、IV
2019年证券从业资格证券市场基本法律法规试题及答案
2019年证券从业资格证券市场基本法律法规试题及答案一、单选题（共49题，共98分）1.下列不属于基金份额持有人权利的是A.按规定要求召开基金份额持有人大会B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料C.确定基金收益分配方案D.分享基金投资收益ABCD正确答案：C2.根据《合伙企业法》，合伙企业的出资方式，不包括A.劳务B.知识产权C.土地使用权D.健康权ABCD正确答案：D3.公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立( )A.专用账户B.信托账户C.信用账户D.VIP账户ABCD正确答案：C4.未经( )批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权A.工商行政管理机关B.中国人民银行C.国务院期货监督管理机构D.财政部ABCD正确答案：C5.下列不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是A.证券公司在资产管理业务中违规操作而导致管理的客户资产损失B.证券公司在资产管理业务中投资失败而使客户资产受到损失C.操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益D.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明ABCD正确答案：B6.根据《公司法》，股份有限公司以其( )对公司的债务承担责任A.股东财产B.出资人资产C.净资产D.全部财产ABCD正确答案：D7.下列情形中，符合相关法律、法规规定的是A.自然人丙委托他人持有某证券公司8%的股权，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准B.证券公司的股东约定不按照出资比例行使表决权C.未经国务院证券监督管理机构的批准，自然人甲委托他人管理证券公司的股权D.未经国务院证券监督管理机构的批准，自然人乙接受他人管理的证券公司股权ABCD正确答案：A我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )的，应当由承销团承A.1亿元B.5000万元C.2亿元D.5亿元ABCD正确答案：B9.期货交易的交割，由( )统一组织进行A.期货业协会B.投资者C.期货交易所D.期货监督管理机构ABCD正确答案：C10.公司的经营范围是由（）规定，并依法登记。
2019年证券从业资格考试法律法规练习题及答案二
2019年证券从业资格考试法律法规练习题及答案二单选题第1题下列关于公开发行证券的说法中错误的是。
A.申请文件置备于指定场所供公众查阅B.改变招股说明书所列资金用途必须经股东大会作出决议C.股票依法发行后发行人经营与收益的变化由发行人自行负责D.公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出【正确答案】 D 【答案解析】《中华人民共和国证券法》第十六条第二款规定公开发行公司债券筹集的资金必须用于核准的用途不得用于弥补亏损和非生产性支出。
故D项说法错误。
第2题保荐代表人执业证书申请材料存在虚假登记的协会自注销证书之日起年不再受理该申请人的执业注册申请。
A.1B.2C.5D.3【正确答案】 D 【答案解析】保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的协会不予审核已取得证书的协会注销其保荐代表人执业证书。
有上述情形的协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起三年之内不再受理该申请人的执业注册申请。
第3题被证券业协会采取纪律处分未满年不得注册为投资主办人。
A.1B.2C.3D.5【正确答案】 B 【答案解析】有下列情形之一的人员不得注册为投资主办人1不符合申请投资主办人注册规定的条件。
2被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。
3被协会采取纪律处分未满2年。
4未通过证券从业人员年检。
5尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。
6其他情形。
第4题客户交易结算资金应当存放在指定以每个客户的名义单独立户管理。
A.证券登记结算公司B.商业银行C.证券交易所D.证券公司【正确答案】 B 【答案解析】《证券公司监督管理条例》第五十七条第一款规定证券公司从事证券经纪业务其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行以每个客户的名义单独立户管理。
第5题经纪人的执业行为中错误的是。
A.向客户介绍证券公司的基本情况B.不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动C.为客户之间的融资提供担保D.不得与客户约定分享投资收益【正确答案】 C 【答案解析】《证券经纪人管理暂行规定》第十三条规定证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业不得有下列行为1替客户办理账户开立、注销、转移证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。
2019年证券从业资格考试试题及答案：市场基本法律法规(精选2)
2019年证券从业资格考试试题及答案：市场基本法律法规（精选2）导读：本文2019年证券从业资格考试试题及答案：市场基本法律法规（精选2），仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。
一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
(1)目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点工作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在()类以上A:AB:BC:CD:D答案:B解析:目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点工作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将试点范围扩大到最近6个月金资本均在30亿元以上，最近一次证券公司分诶评价在B类以上。
(2)证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处()年以下有期徒刑或者拘役。
A:1B:2C:3D:5答案:D解析:证券交易内暮信息的知情人员或者非法获取证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役。
(3)申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为()万元人民币。
A:50B:100C:200D:500答案:B解析:申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，要求有100万元人民币以上的注册资本。
(4)下列不属于自营业务后台职能的是()。
A:账户管理B:账户开户C:资金清算D:会计核算答案:B解析:自营业务的投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能应当相互独立;自营业务的账户管理、资金清算、会计核算等后台职能应当由独立的部门或岗位负责，以形成有效的自营业务前、中、后相互制衡的监督机制。
(5)下列不属于操纵市场行为的是()。
A:单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量B:与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C:在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D:内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易答案:D解析:操纵市场的行为包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量。
2019证券从业资格考试证券市场基本法律法规试题二.doc
2019证券从业资格考试证券市场基本法律法规试题二2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟试题二一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
(1)证券业从业人员被投诉，经核实后将作为()记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。
A:警示信息B:奖励信息C:处罚信息D:基本信息答案:A解析:证券业从业人员诚信信息记录的内容包括：基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。
其中，警示信息的具体内容包括：受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查、在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况、无正当理由不参加持续培训或执业证书年检、被投诉、违反所在机构内部管理制度。
(2)下列关于母公司与子公司法律关系的判断中，错误的是()。
A:一个公司只有拥有另一个公司50%以上的股份时.才具有母子公司关系B:两公司问是否具有母子公司关系.应以母公司对子公司是否有实际控制能力为标准C:母公司和子公司是两个完全独立的法人D:母公司如果滥用控制权损害了子公司少数股东和债权人利益的.会导致子公司人格被否认.母公司对子公司的债务承担责任答案:A解析:母公司与子公司一般是由持股关系形成的。
此外，公司之间还可能由于其他原因形成控制与依附关系.成为控制公司与附属公司。
(3)根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市的条件，申请和批准程序等事项制定具体的规则，这一职能体现了证券交易所对()的管理。
A:证券交易所会员B:证券登记结算C:上市公司D:证券交易活动答案:C解析:略(4)下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是()。
A:发行数额在200万元以上的B:利用募集的资金进行违法活动的C:转移或者隐瞒所募集资金的D:伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的答案:A解析:欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：(1)发行数额在500万元以上的。
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2019年证券从业资格考试模拟试题及答案：法律法规（备考2）下列不属于股份有限公司创立大会的职权的是()。
A.审议发起人关于公司筹办情况的报告B.选举监事会成员C.对公司的设立费用实行审核D.检查公司财务参考答案：D参考解析：创立大会行使下列职权：①审议发起人关于公司筹办情况的报告;②通过公司章程;③选举董事会成员;④选举监事会成员;⑤对公司的设立费用实行审核;⑥对发起人用于抵作股款的财产的作价实行审核;⑦发生不可抗力或者经营条件发生重大变化直接影响公司设立的，能够作出不设立公司的决议。
选项D属于监事会、不设监事会的公司的监事的职权。
第22题中国证监会按照()授权和依照相关法律法规对证券市场实行集中、统一监管。
A.中国证券业协会B.全国人民代表大会常务委员会C.中国人民银行D.国务院参考答案：D参考解析：中国证监会按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场实行集中、统一监管。
第23题下列期货中，不属于商品期货的是()。
A.金属期货B.能源期货C.农产品期货D.股指期货参考答案：D参考解析：期货有商品期货和金融期货两种。
商品期货主要品种能够分为农产品期货、金属期货(基础金融、贵金属期货)、能源期货;金融期货中主要品种能够分为外汇期货、利率期货(中长期债券期货和短期利率期货)和股指期货。
第24题下列选项中，属于部门规章的是()。
A.《中华人民共和国证券法》B.《证券发行与承销管理办法》C.《中华人民共和国证券投资基金法》D.《中华人民共和国刑法》参考答案：B参考解析：部门规章及规范性文件是指由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定的证券市场法律、法规。
其具体包括：《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务管理办法》和《证券市场禁入规定》等。
选项A、C、D属于法律。
第25题根据我国《公司法》的规定，有限责任公司经营较大规模的，设立监事会，其成员()。
A.必须大于2人B.不得少于2人C.必须大于3人D.不得少于3人参考答案：D参考解析：有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人。
股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，能够设1至2名监事，不设监事会。
第26题下列关于证券经纪业务的说法中，不准确的是()。
A.证券公司收取一定比例的佣金作为收入B.证券公司能够先替客户垫付资金C.证券公司不分享客户买卖证券的差价D.证券公司不承担客户的价格风险参考答案：B参考解析：在证券经纪业务中，证券公司不向客户垫付资金，不分享客户买卖证券的差价，不承担客户的价格风险，只收取一定比例的佣金作为业务收入。
故选项B说法错误。
第27题证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以()的罚款。
A.5万元以上50万元以下B.3万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.1万元以上10万元以下参考答案：B参考解析：根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
第28题发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以()的罚款。
A.10万元以上20万元以下B.20万元以上30万元以下C.30万元以上60万元以下D.20万元以上50万元以下参考答案：C参考解析：发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
第29题下列关于财务顾问主办人的执业行为规范的说法中，不准确的是()。
A.理应严格履行保密责任B.不得利用职务之便牟取不正当利益C.能够买卖相关上市公司的证券D.理应督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密参考答案：C参考解析：财务顾问主办人理应严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并理应督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密，不得实行内幕交易。
第30题《证券业从业人员执业行为准则》明确规定，中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为实行自律管理的主体，中国证券业协会的自律管理工作接受()的指导和监督。
A.证券从业人员B.证券机构C.中国证监会D.证券交易所参考答案：C参考解析：中国证券业协会依据《证券业从业人员执业行为准则》对从业人员的执业行为实行自律管理。
中国证券业协会的自律管理工作接受中国证监会的指导和监督。
第31题境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易，必须经()依照国务院的规定批准。
A.中国证监会B.中国证券业协会C.国务院证券监督管理机构D.证券交易所参考答案：C参考解析：根据《中华人民共和国证券法》的规定，境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易.必须经国务院证券监督管理机构依照国务院的规定批准。
第32题下列关于内幕交易、泄露内幕信息罪的说法，不准确的是()。
A.犯罪主体是证券交易内幕信息的知情人员B.行为人在主观上出于故意，过失构成本罪C.行为人在客观上实施了内幕交易或者泄露内幕信息的行为D.内幕交易、泄露内幕信息罪侵害的客体是证券、期货市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益参考答案：B参考解析：内幕交易、泄露内幕信息罪是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出证券，或者从事与该内幕信息相关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的行为。
其在主体要件上，构成犯罪的主体是证券、期货交易内幕信息的知情人员和非法获取证券、期货交易内幕信息的人员;其在主观要件上，行为人在主观上出于故意，即有让自己或者他人从中牟利的目的，过失不构成本罪;其在客观要件上，行为人在客观上实施了内幕交易或者泄露内幕信息的行为;其在客体要件上，侵害的客体是证券、期货市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益。
第33题证券市场的法律、法规分为四个层次，其中第二个层次是由()制定并颁布的行政法规。
A.全国人民代表大会B.全国人民代表大会常务委员会C.国务院D.证券监管部门参考答案：C参考解析：证券市场的法律、法规分为四个层次：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件;第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。
第34题证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，()有权对机构和从业人员实行纪律惩戒。
A.中国证监会B.证券从业人员所在机构C.中国证券业协会自律监察专业委员会D.人民法院参考答案：C参考解析：证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，中国证券业协会自律监察专业委员会按照相关规定对机构和从业人员实行纪律惩戒。
第35题我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过()人的，为公开发行证券，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。
A.50B.100C.150D.200参考答案：D参考解析：根据《中华人民共和国证券法》的规定，有下列情形之一的，为公开发行证券：①向不特定对象发行证券的;②向特定对象发行证券累计超过200人的;③法律、行政法规规定的其他发行行为。
公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。
第36题根据我国《公司法》的规定，上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额()的.理应由股东大会做出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
A.30%B.20%C.15%D.10%参考答案：A参考解析：根据《中华人民共和国公司法》的规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，理应由股东大会做出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
第37题下列选项中，不属于设立证券登记结算机构条件的是()。
A.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施B.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格C.自有资金很多于人民币2亿元D.自有资金很多于人民币3亿元参考答案：D参考解析：设立证券登记结算机构，理应具备下列条件：①自有资金很多于人民币2亿元;②具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施;③主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格;④国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
第38题证券投资咨询人员同时在两个或者两个以上的证券投资咨询机构执业的，对其实行的处罚不包括()。
A.警告B.没收违法所得C.1万元以上3万元以下罚款D.3万元以上5万元以下罚款参考答案：D参考解析：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，证券投资咨询人员同时在两个或者两个以上的证券投资咨询机构执业的，可由地方证管办(证监会)单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款;情节严重的，地方证管办(证监会)理应向中国证监会报告，由中国证监会做出暂停或者撤销其业务资格的处罚;构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第39题证券交易所的从业人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，处()以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处()罚金。
A.5年;1万元以上10万元以下B.5年;1万元以上5万元以下C.3年;3万元以上30万元以下D.3年;5万元以上50万元以下参考答案：A参考解析：根据《中华人民共和国刑法》的规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金;情节特别恶劣的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金。