三体系内审员培训课程
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三标体系内审员培训PPT课件
要环节被遗漏。
审核深度不足
审核过程中对细节关注 不够，未能深入挖掘潜
在问题。
沟通不畅
内审员与被审核部门之 间信息交流不充分，影
响审核效果。
整改措施不到位
对发现的问题未制定有 效的整改措施，或整改
措施执行不力。
问题产生的原因分析
培训不足
内审员未接受充分培训，对三标体系要求理 解不透彻。
态度问题
部分内审员对待审核工作态度不够认真，导 致审核质量不高。
污染物排放控制
评估组织对污染物排放的控制情况，是否采取了有效的控制措施，以 及是否符合国家和地方的排放标准。
职业健康安全管理体系内审要点
危险源辨识与风险评估 检查组织对危险源的辨识和风险 评估是否充分，是否制定了有效 的控制措施。
应急预案与响应 评估组织的应急预案和响应机制 是否完善，是否进行了有效的应 急演练和培训。
详细描述
该案例涉及对某制造企业的质量管理体系进行内审，重点关注生产流程、检验 环节和不合格品处理等方面，确保体系运行的有效性和符合性。
案例二：环境管理体系内审案例
总结词
合规性审查，持续改进
详细描述
该案例对某大型化工企业的环境管理体系进行内审，重点检查污染物排放、能源 消耗和资源利用等方面的合规性，提出改进措施，促进企业可持续发展。
质量管理体系内审要点
质量目标
质量策划
检查组织的质量目标是否明确，是否与组 织的战略目标一致，以及质量目标的实现 情况。
评估组织的质量策划是否充分，是否考虑 了产品和服务的要求，以及是否制定了有 效的质量控制和改进措施。
过程控制
测量和监控
检查组织的关键过程是否受控，是否制定 了有效的过程控制计划和作业指导书，以 及员工是否严格遵守相关规定。
审核深度不足
审核过程中对细节关注 不够，未能深入挖掘潜
在问题。
沟通不畅
内审员与被审核部门之 间信息交流不充分，影
响审核效果。
整改措施不到位
对发现的问题未制定有 效的整改措施，或整改
措施执行不力。
问题产生的原因分析
培训不足
内审员未接受充分培训，对三标体系要求理 解不透彻。
态度问题
部分内审员对待审核工作态度不够认真，导 致审核质量不高。
污染物排放控制
评估组织对污染物排放的控制情况，是否采取了有效的控制措施，以 及是否符合国家和地方的排放标准。
职业健康安全管理体系内审要点
危险源辨识与风险评估 检查组织对危险源的辨识和风险 评估是否充分，是否制定了有效 的控制措施。
应急预案与响应 评估组织的应急预案和响应机制 是否完善，是否进行了有效的应 急演练和培训。
详细描述
该案例涉及对某制造企业的质量管理体系进行内审，重点关注生产流程、检验 环节和不合格品处理等方面，确保体系运行的有效性和符合性。
案例二：环境管理体系内审案例
总结词
合规性审查，持续改进
详细描述
该案例对某大型化工企业的环境管理体系进行内审，重点检查污染物排放、能源 消耗和资源利用等方面的合规性，提出改进措施，促进企业可持续发展。
质量管理体系内审要点
质量目标
质量策划
检查组织的质量目标是否明确，是否与组 织的战略目标一致，以及质量目标的实现 情况。
评估组织的质量策划是否充分，是否考虑 了产品和服务的要求，以及是否制定了有 效的质量控制和改进措施。
过程控制
测量和监控
检查组织的关键过程是否受控，是否制定 了有效的过程控制计划和作业指导书，以 及员工是否严格遵守相关规定。
新三合一体系及内审员培训课程大纲
7.5文件化信息
7.5.1总则
7.5.2创建和更新
7.5.3文件化信息的控制
8运行
8.1运行策划和控制
8.2应急准备和响应
9绩效评价
9.1监视、测量、分析和评价
9.1.1总则
9.1.2合规性评价
9.2内部审核
9.2.1总则
9.2.2内部审核方案
9.3管理评审
10改进
10.1总则
10.2不符合和纠正措施
新三合一体系及内审员
课程背景
◆了解ISO9001、ISO14001和ISO45001的产生与发展。
◆理解ISO9001:2015、ISO14001:2015与ISO45001:2016标准内容。
◆掌握ISO9001、ISO14001与ISO45001三合一体系内审审核知识、程序、技巧和方法。
课程收益
课程形式
讲授法，现场演练法，小组讨论法，案例分析法，老师点评法，模拟审核法等。
培训时长
四或五天(24或30小时)
课程大纲
第一部分ISO9001标准知识
一、ISO的定义
1、ISO是国际化标准组织（International Organization for Standardization）的英文简称，成立于1947年2月23日，总部设在瑞士日内瓦，其最高权力机构为一年一度的全体成员大会，日常办事机构为中央秘书处。
5.3组织的岗位、责任、职责与权限
5.4参与和协商
6策划
6.1应对风险和机遇的措施
6.1.1总则
6.1.2危险源辨识与职业健康安全风险
6.1.3适用法律法规要求和其他要求的评定
6.1.4措施的策划
6.2职业健康安全及其实现的策划
7.5.1总则
7.5.2创建和更新
7.5.3文件化信息的控制
8运行
8.1运行策划和控制
8.2应急准备和响应
9绩效评价
9.1监视、测量、分析和评价
9.1.1总则
9.1.2合规性评价
9.2内部审核
9.2.1总则
9.2.2内部审核方案
9.3管理评审
10改进
10.1总则
10.2不符合和纠正措施
新三合一体系及内审员
课程背景
◆了解ISO9001、ISO14001和ISO45001的产生与发展。
◆理解ISO9001:2015、ISO14001:2015与ISO45001:2016标准内容。
◆掌握ISO9001、ISO14001与ISO45001三合一体系内审审核知识、程序、技巧和方法。
课程收益
课程形式
讲授法，现场演练法，小组讨论法，案例分析法，老师点评法，模拟审核法等。
培训时长
四或五天(24或30小时)
课程大纲
第一部分ISO9001标准知识
一、ISO的定义
1、ISO是国际化标准组织（International Organization for Standardization）的英文简称，成立于1947年2月23日，总部设在瑞士日内瓦，其最高权力机构为一年一度的全体成员大会，日常办事机构为中央秘书处。
5.3组织的岗位、责任、职责与权限
5.4参与和协商
6策划
6.1应对风险和机遇的措施
6.1.1总则
6.1.2危险源辨识与职业健康安全风险
6.1.3适用法律法规要求和其他要求的评定
6.1.4措施的策划
6.2职业健康安全及其实现的策划
三标体系内审员培训课件课件
05
三标体系内审员经验分享与交流
内审员的经验分享
01
审核前的准备
内审员需要了解审核的流程、标准和要求，并准备相关的文件和资料
。同时，还需要了解企业的实际情况，以便更好地发现问题和解决问
题。
02
审核中的技巧
内审员需要掌握审核的技巧和方法，如如何进行有效的沟通、如何记
录审核发现、如何判断问题的严重性等。同时，还需要注意细节和风
文件化管理
三标体系要求建立文件化的管理体系，将管理体 系流程化、程序化和规范化，明确各个岗位的职 责和权限，确保管理体系的有效执行。
全员参与
三标体系要求全员参与，包括员工、供应商、股 东和客户等。企业应该加强培训和教育，提高员 工的意识和技能水平，促进员工参与到管理体系 中来。
审核和监控
三标体系要求建立审核和监控机制，对管理体系 的执行情况进行监督和检查，发现问题及时整改 ，并对管理体系进行持续改进和优化。
展望未来
通过培训，内审员可以更好地了解三标体系的重要性和作用，以及自己在审 核中所扮演的角色和责任。同时，还可以展望未来管理体系的发展趋势和方 向，以便更好地完善自己的审核能力和综合素质。
06
三标体系内审员常见问题及解答
内审员常见问题及解决方案
问题
对三标体系的理解不够深入，无法 掌握审核要点。
解决方案
总结词
内审员在项目中如何进行审核的经验
详细描述
介绍了一个内审员在项目中进行审核的案例，包括审核前的准备、审核过程 中的注意事项、审核后的总结等。
案例三：内审员如何提高审核能力
总结词
提高审核能力的技巧和方法
详细描述
介绍了一些提高审核能力的技巧和方法，包括如何掌握审核标准、如何进行有效 的沟通、如何处理审核中出现的问题等。
三合一体系内审员培训课件
案例三：某公司职业健康安全管理体系内审
总结词
该案例为某公司职业健康安全管理体系的内审实践， 对关注员工健康与安全的内审员培训有借鉴意义。
详细描述
本次内审是为了确保公司职业健康安全管理体系的有 效性和符合性，对公司的各项职业健康安全管理活动 进行检查和评估。内审小组制定了详细的内审计划， 对公司的各个部门进行了全面的审核，发现了诸多潜 在的职业健康安全隐患，并提出了相应的改进措施和 意见。同时，内审小组还就如何加强公司职业健康安 全管理体系的预防机制进行了探讨和交流。
增强组织的竞争 力
内审员培训可以增强组织的 竞争力，通过提升员工的素 质和能力，提高组织的管理 水平和工作效率，使组织在 市场竞争中更具优势。
04
内审流程及要点
审核准备
制定审核计划
01
依据组织规模、业务范围和审核要求，制定详细的审核计划，
明确审核范围、审核内容、审核时间和审核方法等。
组建审核组
02
内审员培训可以提高员工的 素质和能力，使其具备更好 地履行职责所需的技能和知 识。
促进组织的管理 改进
内审员培训可以促进组织的 管理改进，通过审核和监督 发现组织运营中的不符合项 和问题，推动组织持续改进 和提升。
提高体系的有效 性和可靠性
内审员培训可以提高体系的 有效性和可靠性，通过规范 审核和监督流程，确保体系 文件的贯彻执行和符合标准 的运营。
三合一体系的作用
有利于提高企业的综合管理水平，降低运营成本，增强企业 形象和信誉，促进可持续发展。
03
三合一体系内审员职责与素 质要求
内审员的定义和职责
内审员定义
内审员是指在三合一体系中，经过培训、考核和授权，负责内部审核和监督 的人员。
体系内审员培训内容
体系内审员培训内容一、内部审计基础知识1. 内部审计的概念：内部审计是企业自查评价的工具，用来持续确保企业内部控制的有效和合规，以及协助管理层准确完成业务目标的过程。
2. 内部审计的方法：内部审计应包括审计规划、结论性建议和证据收集的过程，以及审计总结报告等。
3. 内部审计的作用：内部审计能够发现风险，减少企业因为控制缺失而闯出的风险，改善内部控制，提高业务绩效，确保法律法规的遵守，及时发现错误，增加资源的效率利用。
4. 内部审计的原则：内部审计需要符合独立性、诚实客观、可靠性、合法合规、及时效率等5个原则。
二、审计准则及技术知识1. 重要审计流程：内部审计应当建立一个严谨认真的审计流程，包括审计计划、证据收集、访谈、建议性意见和实施跟踪等。
2. 理解和识别企业风险：企业内部审计人员要熟悉企业不同业务环节的风险，识别这些风险所存在的方向和程度，并挖掘其起因及影响，有效控制或解决这些风险。
3. 内部审计的技术：针对不同的内部审计核查项目，应有效地掌握审计、数据处理、调查分析、假设推断等技术，以有效识别企业的管理问题和风险。
4. 文书技巧：内部审计人员要掌握文书写作技巧，包括文书结构、书写格式、公式使用、信息组织和叙述技巧等。
三、内部审计工具1. 风险控制审计：内部审计把审计实施集中到企业的重要控制环节，以促进控制设计、实施和管理，对增强企业控制水平起到重要作用。
2. 监督审计：监督审计是通过检查管理层的实施情况、结果和及时处理情况，以评估管理层的能力、采取的行动有效性，结果呈现及处理等各方面，以检验管理有效性。
3. 众多实践：内部审计应当充分考虑企业特定情况，拟制合理实践方案，以促进审计质量更高，企业管理更有效。
四、审计沟通技能1. 沟通技巧：内部审计人员在与管理层或者不同岗位人员进行沟通时，要注意语言礼仪，采取清晰、客观、有说服力的表达方式，更好地交流审计思想。
2. 抗压性：内部审计人员在企业内部沟通过程中，需要具备一定的抗压能力，能够在批评和尴尬的环境中保持冷静，以便保障审计目标，同时实现沟通过程的顺利进行。
三体系内审员培训课程
2．ISO9000族标准： 凡是TC176制订并颁发的标准统称为ISO9000族标准。
3．ISO9000族标准发展历史： 3.1第一版：ISO9001：1987 3.2第二版：ISO9001：1994 3.3第三版：ISO9001：2000 3.4第四版：ISO9001：2008
4、第三版：ISO9001：2000 2000年12月15日ISO TC176发布。3年过渡期
理解要点 组织宗旨：质量方针，质量目标构成组织宗旨的组成
部分 领导者的作用：保持组织运作与组织宗旨的一致，创
造良好的氛围，环境 领导者工作方式：明确目标，落实职责，评价协调，
以身作则
Chapter --section 22
采取的活动 考虑所有相关方的需求和期望（
5.1,5.2,5.5.3,7.1） 为本组织的未来描绘清晰的远景，确定富有挑
——直接授课 ——小组活动 ——口头发言 ——角色扮演 ——测验
0.4考核
培训过程连续评价，占30% 笔试 ，占70%
笔试时间2小时
两部分评分合计达70分为合格
0.5课堂纪律
不迟到、不早退、不缺勤，不从事与培训无关 的活动；
不得携带与学习无关的材料和物品进入教室； 不得录音或录像； 手机关闭或调至振动，不得在教室接听电话； 严禁在教室内吸烟。
B的 输入
过程B
B的 输出
C的 输入
过程C
C的 输出
Chapter --section 29
理解管理的系统方法 －相互作用的过程网络
外 部 顾 客
图3 — 过程网络
外
部
输入 E
管理
输出E
顾
过程 E
内审员培训教学大纲
内审员培训教学大纲一、培训目标本次内审员培训旨在提升内审员的专业能力和技巧，使其熟悉内审流程和标准，具备独立开展内部审核工作的能力。
二、培训内容1. 内审理论基础- 内审的定义和目的- 内审与外审的区别- 内审的原则与价值2. 内审法规与标准- ISO 9001质量管理体系标准- ISO 14001环境管理体系标准- OHSAS 18001职业健康安全管理体系标准- ISO 27001信息安全管理体系标准3. 内审准备与计划- 内审前的准备工作- 确定内审范围和目标- 制定内审计划和时间表4. 内审执行- 内审员的角色和职责- 内审员的沟通技巧- 采集证据和调查分析方法5. 内审报告与跟踪- 内审报告的编写要求- 面谈记录与结论的撰写- 内审结论的审核与确认6. 内审整改与持续改进- 内审结果的分析与评价- 非一致项的处理和整改- 内审带来的改进机会和挑战三、培训方法本次培训将采取多种教学方法，包括理论讲解、案例分析、小组讨论和角色扮演等。
通过参与互动式的学习环节，学员能够更好地理解和应用所学知识。
四、培训评估为了确保培训效果和学员的学习成果，将进行培训评估。
评估方式包括考试和实际操作。
培训结束后，学员需参加闭卷考试，并完成一次内审模拟实操。
五、注意事项1. 学员需提前阅读与本次培训相关的标准和文件，做好准备；2. 学员需全程参与培训活动，按时完成学习任务；3. 学员需遵守培训纪律，注意听讲、做笔记，并积极参与讨论。
六、培训时间和地点具体的培训时间和地点将在后续通知中告知。
七、总结通过本次内审员培训，学员将获得系统的内审理论知识和实践技巧，能够胜任内审员的工作角色。
希望学员在培训中认真学习，不断提升自己的内审能力，为企业的管理水平和持续改进做出贡献。
2024版质量管理体系内审员培训(完整版)
质量管理体系内审员培训(完整版)contents •引言•质量管理体系基础知识•内审员必备技能与素质•质量管理体系文件编写与评审•内部审核实施流程与技巧•管理评审及持续改进策略探讨•总结与展望目录引言01CATALOGUE培训目的和背景提高内审员对质量管理体系的理解和掌握程度，确保内审员具备开展内审工作的能力。
适应组织发展和质量管理体系持续改进的需要，提升内审员的专业素养和审核技能。
贯彻国家相关法律法规和行业标准，推动组织质量管理体系的有效运行和持续改进。
内审员角色与职责角色定位内审员是组织内部质量管理的“医生”和“顾问”，负责诊断问题、提供改进建议，并促进质量管理体系的持续改进。
主要职责包括制定内审计划、实施内审、编写内审报告、跟踪验证等，确保内审工作的有效性和客观性。
素质要求内审员应具备高度的责任心、敏锐的洞察力、良好的沟通能力和团队协作精神。
培训内容与安排案例分析与实战演练通过案例分析、角色扮演等方式，让内审员深入了解内审工作的实际情况，提高应对复杂问题的能力。
内审技巧与方法讲解内审的流程、方法、技巧等，培养内审员独立开展内审工作的能力。
质量管理体系基础知识包括质量管理体系的概念、原理、标准等，帮助内审员全面了解质量管理体系的框架和要求。
相关法律法规与行业标准介绍国家相关法律法规和行业标准，增强内审员的法律意识和规范意识。
培训时间与地点根据实际情况安排培训时间和地点，确保培训的顺利进行。
质量管理体系基础知识02CATALOGUEISO 9000族标准概述ISO 9000族标准的产生和发展介绍ISO 9000族标准的起源、发展历程以及在全球范围内的认可和应用情况。
ISO 9000族标准的核心内容和结构详细阐述ISO 9000族标准的核心思想、主要内容和标准结构，包括术语和定义、质量管理体系要求、业绩改进指南等。
ISO 9000族标准与其他管理体系的关联探讨ISO 9000族标准与环境管理体系、职业健康安全管理体系等其他管理体系之间的联系和区别。
三体系内审员教材
内审中常见的缺陷有：
a) 由没有受过培训的、无经验的人进行内部管理 体系审核；
b) 内部管理体系审核得不到实施； c) 流于形式； d) 覆盖范围不全； e) 审核策划不充分，计划安排不周全； f) 没有对不符合报告的跟踪； g) 没有在管理评审中进行对内审报告进行评审。
八、内部管理体系审核的正面效应
四、审核是一种有计划性的管理活动
相对于外部管理体系审核这种短期审核 而言，内部管理体系审核可以是通过制定月 计划或年度计划来进行的(当然，这并不意味 着不能在较短时间内完成)。
五、内部审核会碰到来自内部的压力
内部管理体系审核员比受审核者在公司内 地位低 (如科长审核部长时)，有些组织将不符 合的多少直接和经济利益联系在一起，这样会 影响内部审核的效果和公正性。
二、 三种审核的区别
审核方 比较项目
审核方 执行者 审核目的
审核准则
第一方审核
内部审核 组织内部或聘请
外部人员 推动内部改进
组织的管理体系 文件和其他要求
第二方审核
第三方审核
顾客对组织审核
顾客自己或由顾客 以相关方名义
选择，评定或控制 供方
外部独立的组织对 组织的审核
外部独立的组织派 出审核员
认证注册
— 审核证据应是事实描述，并可验证，不 含有任何个人推理或猜想的成份。
— 审核员应采用正当手段获得客观证据。
b）审核应对收到的证据根据审核准则进行 客观评价，以形成 审核发现。
— 审核发现：“将收集的审核证据对照审 核准则进行评价的结果”
— 审核发现可为合格（符合）项或不合格 （不符合）项，它应包括三个要素， 即：审核 证据、审核准则、比较评价。
（2）掌握客观证据，深入审核 a．以事实为客观证据，有可追溯性的客观证据； b．保持审核深度，注意相关性； c．充分的组内讨论，求得受审核方确认。
a) 由没有受过培训的、无经验的人进行内部管理 体系审核；
b) 内部管理体系审核得不到实施； c) 流于形式； d) 覆盖范围不全； e) 审核策划不充分，计划安排不周全； f) 没有对不符合报告的跟踪； g) 没有在管理评审中进行对内审报告进行评审。
八、内部管理体系审核的正面效应
四、审核是一种有计划性的管理活动
相对于外部管理体系审核这种短期审核 而言，内部管理体系审核可以是通过制定月 计划或年度计划来进行的(当然，这并不意味 着不能在较短时间内完成)。
五、内部审核会碰到来自内部的压力
内部管理体系审核员比受审核者在公司内 地位低 (如科长审核部长时)，有些组织将不符 合的多少直接和经济利益联系在一起，这样会 影响内部审核的效果和公正性。
二、 三种审核的区别
审核方 比较项目
审核方 执行者 审核目的
审核准则
第一方审核
内部审核 组织内部或聘请
外部人员 推动内部改进
组织的管理体系 文件和其他要求
第二方审核
第三方审核
顾客对组织审核
顾客自己或由顾客 以相关方名义
选择，评定或控制 供方
外部独立的组织对 组织的审核
外部独立的组织派 出审核员
认证注册
— 审核证据应是事实描述，并可验证，不 含有任何个人推理或猜想的成份。
— 审核员应采用正当手段获得客观证据。
b）审核应对收到的证据根据审核准则进行 客观评价，以形成 审核发现。
— 审核发现：“将收集的审核证据对照审 核准则进行评价的结果”
— 审核发现可为合格（符合）项或不合格 （不符合）项，它应包括三个要素， 即：审核 证据、审核准则、比较评价。
（2）掌握客观证据，深入审核 a．以事实为客观证据，有可追溯性的客观证据； b．保持审核深度，注意相关性； c．充分的组内讨论，求得受审核方确认。
三体系内审员培训课程ppt课件
2019
QMS/EMS/OHS三体系培训
质量、安全、环境
11
第一章 管理体系基础知识
十、建立管理体系正确的运作方式
• • • • •
准确理解标准要求 整理公司现行有效的管理制度文件 编制适宜与本公司操作的体系文件、记录 领导作用 全员参与
2019
QMS/EMS/OHS三体系培训
质量、安全、环境
12
2019
QMS/EMS/OHS三体系培训
质量、安全、环境
10
第一章 管理体系基础知识
九、建立管理体系的正确思路
• 在建立管理体系之前，企业业已存在自身 管理体系； • 并不是将原有的管理手段、制度、组织机 构等彻底推翻，而是应用管理体系标准的 框架模式重新构造、安排、组合和完善组 织现有的管理体系。
QMS/EMS/OHS三体系培训
质量、安全、环境
15
第二章 三体系内容简介
一、 ISO9001-2008(QMS)理解
3. ISO9001条文简介
1 范围
1.1总则 1.2应用
5 管理ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ责
5.1管理者承诺 5.2以顾客为中心 5.3质量方针 5.4策划 5.4.1质量目标 5.4.2品质系统规划 5.5职责/权限与沟通 5.5.1职责与权限 5.5.2管理者代表 5.5.3内部沟通 5.5.4外部沟通 5.6管理评审 5.6.1审查输入 5.6.2审查输出
质量、安全、环境
16
第二章 三体系内容简介
一、 ISO9001-2008(QMS)理解
3. ISO9001条文简介
7 产品的实现
7.1产品实现的规划 7.2顾客相关的过程 7.2.1产品相关要求的决定 7.2.2产品相关要求的评审 7.2.3顾客沟通 7.3设计与开发 7.3.1设计开发的规划 7.3.2设计开发的输入 7.3.3设计开发的输出 7.3.4设计开发的审查 7.3.5设计开发的验证 7.3.6设计开发的确认 7.3.7设计开发变更管制
三体系内审员培训资料PPT课件
1、向受审核部门及领导层说明审核情况，使其了解审核结果 2、宣布审核结果和审核结论； 3、提出纠正措施追踪要求； 4、宣布现场审核结束。
. QMS/EMS/OHS三体系培训
ISO9001:质2量0、安0全、8环境 标准介绍
3
什么是国家标准体系？
国家标准； 行业标准； 地方标准； 企业标准
. QMS/EMS/OHS三体系培训
ISO9001:质2量0、安0全、8环境 标准介绍
4
ISO9000 系列标准
1987年制订，1994年修订、2000年修订，2008年再修订 包括四个基本文件 规定产品和服务方面的质量管理体系要求 被国际(150多个国家)广泛采用的质量管理体系 中国版：GB/T19001-2008 2009年3月1日实施
4.2.1一般要求
5.5.3内部沟通
4.2.2品质手册
5.5.4外部沟通
4.2.3文件管制 4.2.4品质记录管制
5.6管理评审 5.6.1审查输入 5.6.2审查输出
. QMS/EMS/OHS三体系培训
6 资源管理
6.1资源的供应 6.2人力资源
6.2.1概述 6.2.2能力/意识/培训 6.3基础设施 6.4工作环境
3. ISO9001条文简介
1 范围
1.1总则 1.2应用
2 引用标准
5 管理职责
5.1管理者承诺 5.2以顾客为中心 5.3质量方针 5.4策划
3 术语和定义 4 质量管理体系
4.1一般要求
5.4.1质量目标 5.4.2品质系统规划 5.5职责/权限与沟通 5.5.1职责与权限
4.2文件化要求
5.5.2管理者代表
. QMS/EMS/OHS三体系培训
QES三体系审核培训幻灯片课件
五、审核结论(audit conclusion) 审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的 审核结果。 [要点] 内部审核员实施内部管理体系审核后所下的结论 有三种情况： a)符合审核标准； b)基本符合，但有一些需纠正之处； c)不符合，存在质量/环境/职业健康安全管理体 系 (QMS/EMS/OHS) 上 的 重 大 缺 陷 ， 必 须 立 即 纠 正 。 在上述b)、c)两种情况下，内部审核员必须要求 受审核部门采取纠正措施，内审员可以和受审核 部门讨论纠正措施的具体方法。 审核结论作为报告书必须文件化，然后将其发送 至最高管理层、管理者代表、有关部门负责人等。
7）准确掌握方有关健康安全方面的特殊性， 有能力对其管理体系中有专业特点的活动 进行控制的有效性作出恰当评价；
8）了解特定行业的最新技术知识； 9）能够判定受审核方的管理活动与法律、法
规和制度的符合性； 10）作为审核组长还必须具备一定的组织、
领导与控制审核过程的能力。
核查表
1）核查表即是开展管理体系审核所拟检查内容的 清单；
部门所涉及要素及其职责为依据进行编写； 3．编写要素核查表时，必须考虑到该要素涉及哪
些部门，与这些部门的职业健康安全职责联系 起来编写； 4．应突出显著影响后果因素控制的各个环节； 5．抽样应具有代表性； 6．根据经验和知识，确定核查表的繁简程度； 7. 每次的审核检查表，其内容不应千篇一律，特 别是审核的深度和广度更应深入考虑。
核查表的作用
1. 使审核工作规范化 2. 明确审核目标，保持审核节奏 3. 作为审核记录 4. 帮助记忆 5． 减少不必要的工作量和避免重复 6． 树立审核员的形象
第二方审核目的
选择合适的供应商或合作伙伴 证实供应商或合作伙伴满足规定要求 促进供应商或合作伙伴改进绩效
三合一体系内审员培训.
监督审核和复评也要进行文件审核
2024/6/28
31
现场审核的内容和方法
了解组织情况 对体系文件进行补充审查 收集评审有关信息 评价自我完善和持续改进机制 现场调查 其他关注的问题
2024/6/28
32
现场审核关注点
1.重大质量、环境因素是否受控并得到改善；
2.职Байду номын сангаас是否传达并被理解和实施；
3.培训是否全面实施，能力是否得到有效证实；
的 及 部强
书 行 门制
函 业 通性
标 知 3法
准
规
管理体系 审核概论\审核方法\沟通技巧
2024/6/28
4
体系审核
• 审核:
为确定活动和有关结果是否符 合计划安排，以及这些安排是否 有效的实施并达标到预定目标所 做的系统的、独立的检查。
2024/6/28
5
体系审核的准则
ISO9001、ISO14001、OHSAS18001标准
5. 抓住重点,抽样应有代表性
6. 注意可操作性
2024/6/28
28
文件审核的目的
审查文件的符合性，确定能否进行现场审核 了解组织的管理体系情况，为后续审核活动作准备
2024/6/28
29
文件的审核方法
依据组织的文件层次，按编制的“文件审核检查表” 逐级进行审查，每一层次文件应从两个方面来审核： 文件内容的审核
式的联络； 4.促进受审核方的积极参与 。
2024/6/28
34
首次会议
介绍审核组成员 介绍审核目的和范围 审核计划安排的确认 介绍审核的方法和程序 确认末次会议时间 确认已具备审核组所需的资源与条件 审查审核组的现场安全条件和应急程序 问题澄清
2024/6/28
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现场审核的内容和方法
了解组织情况 对体系文件进行补充审查 收集评审有关信息 评价自我完善和持续改进机制 现场调查 其他关注的问题
2024/6/28
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现场审核关注点
1.重大质量、环境因素是否受控并得到改善；
2.职Байду номын сангаас是否传达并被理解和实施；
3.培训是否全面实施，能力是否得到有效证实；
的 及 部强
书 行 门制
函 业 通性
标 知 3法
准
规
管理体系 审核概论\审核方法\沟通技巧
2024/6/28
4
体系审核
• 审核:
为确定活动和有关结果是否符 合计划安排，以及这些安排是否 有效的实施并达标到预定目标所 做的系统的、独立的检查。
2024/6/28
5
体系审核的准则
ISO9001、ISO14001、OHSAS18001标准
5. 抓住重点,抽样应有代表性
6. 注意可操作性
2024/6/28
28
文件审核的目的
审查文件的符合性，确定能否进行现场审核 了解组织的管理体系情况，为后续审核活动作准备
2024/6/28
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文件的审核方法
依据组织的文件层次，按编制的“文件审核检查表” 逐级进行审查，每一层次文件应从两个方面来审核： 文件内容的审核
式的联络； 4.促进受审核方的积极参与 。
2024/6/28
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首次会议
介绍审核组成员 介绍审核目的和范围 审核计划安排的确认 介绍审核的方法和程序 确认末次会议时间 确认已具备审核组所需的资源与条件 审查审核组的现场安全条件和应急程序 问题澄清
2022年三体系体系内审员相关培训
培训记录
培训题目
体系内审员相关培训
培训讲师
培训日期
2020年 05月10日 培训课时:2小时
培训对象：技术质量部：
培训目的：
结合三体系体系文件的升版录：
1、首先对体系文件管理手册和程序文件内容进行简要介绍，并对内审的程序和内审的程序文件要求进行讲述。
2、通过策划和实施内部质量与环境、职业健康安全管理体系审核，验证质量与环境、职业健康安全活动和有关结果是否符合GB/T19001-2016；GB/T24001-2016；GB/T45001-2020标准的要求，能否达到公司确定的目标。对发现的问题，及时采取纠正或改进措施，改进和完善质量与环境、职业健康安全管理体系，确保质量与环境、职业健康安全管理体系有效运行。
3、内审员再通过内审程序文件好和相关计划等学习，提出疑问，由讲师完成答疑。
培训讲师签字： 培训对象签字:
培训题目
体系内审员相关培训
培训讲师
培训日期
2020年 05月10日 培训课时:2小时
培训对象：技术质量部：
培训目的：
结合三体系体系文件的升版录：
1、首先对体系文件管理手册和程序文件内容进行简要介绍，并对内审的程序和内审的程序文件要求进行讲述。
2、通过策划和实施内部质量与环境、职业健康安全管理体系审核，验证质量与环境、职业健康安全活动和有关结果是否符合GB/T19001-2016；GB/T24001-2016；GB/T45001-2020标准的要求，能否达到公司确定的目标。对发现的问题，及时采取纠正或改进措施，改进和完善质量与环境、职业健康安全管理体系，确保质量与环境、职业健康安全管理体系有效运行。
3、内审员再通过内审程序文件好和相关计划等学习，提出疑问，由讲师完成答疑。
培训讲师签字： 培训对象签字:
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4.2.3品质记录管制
5.6.1审查输入
5.6.2审查输出
6 资源管理
6.1资源的供应 6.2人力资源
6.2.1概述 6.2.2能力/意识/培训 6.3基础设施 6.4工作环境
16
第二章 三体系内容简介
一、 ISO9001-2008(QMS)理解
3. ISO9001条文简介
最低目标： • Q—质量—顾客—产品合格、顾客满意 • E—环境—社会—污染控制、节能降耗 • H—健康—员工—职业病防治 • S—安全—员工—伤亡事故控制 最高目标—持续改进
9
第一章 管理体系基础知识
八、企业使用标准的目的
• 对内——规范管理 • 对外——提供信任
10
第一章 管理体系基础知识
九、建立管理体系的正确思路
二、管理标准产生的由来
• 企业两类标准——产品标准、管理标准 • 40年代末—50年代初 • ——美国二战发现质量问题
（只有先进的产品技术标准，而没有一套先进的管理标准予以支持，同样无法保证产品先进。）
三、目前管理体系标准现状
• 质量管理体系（QMS）-----------------顾客 GB/T19001-2000 idt ISO9001:2000
• 在建立管理体系之前，企业业已存在自身 管理体系；
• 并不是将原有的管理手段、制度、组织机 构等彻底推翻，而是应用管理体系标准的 框架模式重新构造、安排、组合和完善组 织现有的管理体系。
11
第一章 管理体系基础知识
十、建立管理体系正确的运作方式
• 准确理解标准要求 • 整理公司现行有效的管理制度文件 • 编制适宜与本公司操作的体系文件、记录 • 领导作用 • 全员参与
2. ISO9000的最基本精神
（1） P
D
C
A
计划 执行 检查 改善
（2）八大原则
原则一：以顾客为关注焦点 原则二：领导作用 原则三：全员参与 原则四：过程方法
原则五：管理的系统方法 原则六：持续改进 原则七：基于事实的决策方法 原则八：互利的供方关系
15
第二章 三体系内容简介
一、 ISO9001-2008(QMS)理解
3. ISO9001条文简介
1 范围
1.1总则 1.2应用
2 引用标准
5 管理职责
5.1管理者承诺 5.2以顾客为中心 5.3质量方针 5.4策划
3 术语和定义 4 质量管理体系
4.1一般要求 4.2文件化要求
4.2.1一般要求 4.2.2品质手册
5.4.1质量目标 5.4.2品质系统规划 5.5职责/权限与沟通 5.5.1职责与权限 5.5.2管理者代表 5.5.3内部沟通 5.5.4外部沟通
7 产品的实现
7.1产品实现的规划 7.2顾客相关的过程
7.2.1产品相关要求的决定 7.2.2产品相关要求的评审 7.2.3顾客沟通 7.3设计与开发 7.3.1设计开发的规划 7.3.2设计开发的输入 7.3.3设计开发的输出 7.3.4设计开发的审查 7.3.5设计开发的验证 7.3.6设计开发的确认 7.3.7设计开发变更管制
1
培训守则
守时 积极参与 尊重不同意见 将手机设置为振动/关闭
欢迎您随时提出问题
目录
第一章 管理体系基础知识 第二章 三体系内容简介 第三章 内审员能力要求 第四章 内审实务及技巧 第五章 案例分析
4
第一章 管理体系基础知识
一、关于ISO （国际标准化组织）
• 成立于1947年2月 • ISO是世界上最大的非政府国际标准化机构 • 统一标准、减少障碍
表单记录 阐明所取得的结果或提供完成活动的 证据的文件
13
第二章 三体系内容简介 一、 ISO9001-2008(QMS)理解
1.质量管理体系总要求
识别过程 确定过程关系
体系活动
•运行 •控制
持续改进 监视、测量和分析
确定准则和方法
获得必要资源和信息
14
第二章 三体系内容简介
一、 ISO9001-2008(QMS)理解
17
第二章 三体系内容简介
二、 ISO14001-2004(EMS)理解
1.环境管理体系术语和定义 环境（3.5）
组织(3.16) 运行活动的外部存在，包括空气、水、 土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间 的相互关系 。
注：从这一意义上，外部存在从组织(3.16)内延伸到全球系统
环境因素（3.6）
• 环境管理体系（EMS）-----------------社会 GB/T24001-2004 idt ISO14001:2004
• 职业健康安全管理体系（OHSMS）-------员工 GB/T28001-2001
5
第一章 管理体系基础知识
四、管理体系图解
6
第一章 管理体系基础知识
五、各管理体系的关系
7.4采购 7.4.1采购过程 7.4.2采购资讯 7.4.3采购产品的验证
7.5生产和服务供应 7.5.1运作控制 7.5.2过程的确认 7.5.3标识与可追溯性 7.5.4顾客财产 7.5.5产品防护
7.6监视和测量装置的控制
8 量测分析和改善
8.1策划 8.2监视和测量
8.2.1顾客满意 8.2.2内部审核 8.2.3过程的监视和测量 8.2.4产品的监视和测量 8.3不合格品控制 8.4数据分析 8.5改进 8.5.1持续改进 8.5.2纠正措施 8.5.3预防措施
12
第一章 管理体系基础知识
十一、管理体系的文件结构
第一阶 第二阶 第三阶 第四阶
管理手册 决策全公司的品质/环境/职业健康方向，期望大家应 该做什么。
程序文件 依据手册意图，相互沟通应由那一部门、哪些人， 做哪些事，及做完后流向哪一部门
指导书
详细描述某一个特定作业是如何进行的。 定义产品或服务可接受的标准。
ISO9001 质量管理体系
QMS
ISO14001 环境管理体系
EMS
GB/T28001 职业健康安全
管理体系 OHSMS
各管理体系之间的相容关系
7
第一章 管理体系基础知识
六、管理体系标准的特点
只提要求——最低要求 不提方法——结合企业实际进行策划
8
第一章 管理体系基础知识
七、管理体系标准要求达到的目标
一个组织(3.16) 的活动、产品或服务中能与环境(3.5) 发生相互作用的要素 。
注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素。
18
第二章 三体系内容简介 二、 ISO14001-2004(EMS)理解