2012年12月证券从业《证券投资基金》权威预测试卷(5)-中大网校
2012年12月证券从业《证券投资基金》权威预测试卷(6)-中大网校
2012年12月证券从业《证券投资基金》权威预测试卷(6)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，(1)基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记人当期（）。
A. 收入B. 收益C. 损益D. 成本(2)人们发现在每一年的某个月份或每个星期的某一天，市场走势往往表现出一些特定的规律，即（）。
A. 小公司效应B. 低市盈率效应C. 日历效应D. 遵循公司内部人交易(3)对于成长型的股票，（）是最常用的辅助估值工具。
A. 市盈率B. 市净率C. 现金流折现D. 每股盈余成长率(4)基金会计核算中，各类资产的利息核算不包括（）。
A. 银行存款利息B. 回购利息C. 债券的利息D. 银行贷款利息(5)特雷诺指数以（）衡量。
A. 标准差B. β值C. 方差D. 协方差(6)下列股票基金中，投资跨度大、费用相对较高的基金是（）。
A. 国内股票基金B. 国外股票基金C. 全球股票基金D. 国际股票基金(7)基金信息披露最根本、最重要的原则是（）。
A. 真实性原则B. 准确性原则C. 完整性原则D. 及时性原则(8)基金经理应当在每年结束之日起（）日内，编制完成基金年度报告。
A. 30B. 50C. 60D. 90(9)个人投资者从基金分配中获得的股票的股利收入、企业债券的利息收入、储蓄存储利息收人，由发行债券的企业和银行代扣代缴（）的个人所得税。
A. 10%B. 20%C. 30%D. 40%(10)（）是指以托管人和基金联名的方式在中国结算公司开立的证券账户，用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券。
A. 基金银行存款账户B. 结算备付金账户C. 交易所证券账户D. 全国银行间市场债券托管账户(11)分级基金的高杠杆具有“双刃剑”作用，上涨时会（）收益，下跌时会（）亏损。
A. 放大，缩小B. 放大，放大C. 缩小，缩小D. 缩小，放大(12)（）就是股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。
2012年证券从业人员资格考试《证券投资分析》练习试卷与解析五
练习试卷五 (试题)一、单项选择题(本大题共60小题。
每题0．5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中。
只有1项最符合题目要求。
请将正确选项的代码填入括号内。
不填、错填均不得分)。
1．( )通常需要买入某个看好的资产或资产组合，同时卖空另外一个看淡的资产或资产组合，试图抵消市场风险而获取单个证券的阿尔法收益差额。
A．交易型策略B．多一空组合策略C．事件驱动型策略D．投资组合保险策略2．根据( )不同，常见的投资策略分为主动型策略与被动型策略。
A．投资决策的灵活性B．策略适用期限C．投资品种D．投资者群体特征3．作为信息发布主体，( )所公布的有关信息是投资者对其证券进行价值判断的最重要来源。
A．政府部门B．证券交易所C．上市公司D．证券中介机构4．通常来讲，当证券的市场价格高于内在价值( )。
A．价格被低估，买入证券B．价格被低估，卖出证券C．价格被高估，买入证券D．价格被高估，卖出证券5．对于重置成本变动较大的公司、固定资产较少的服务行业，不适合用( )来对证券进行估值。
A．市盈率B．市净率C．股价／销售额比率D．市值回报增长比6．利率期限结构的形成主要是由( )决定的。
A．对未来利率变化方向的预期B．流动性溢价C．市场分割D．市场供求关系7．债券的贴现率是投资者对该债券要求的( )回报率。
A．最低B．最高C．无风险D．以上均不正确8．下列不属于基本分析法特点的是( )。
A．以经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理为依据B．对决定证券价值及价格的基本要素进行分析C．根据证券市场自身变化规律得出结果的分析方法D．评估证券的投资价值，判断证券的合理价位，提出相应的投资建议9．( )是全体股东的权益，是决定股票投资价值的重要基准。
A．资产净值B．总资产C．总负债D．股票股利 10．( )就是将股票各年的市盈率历史数据排成序列，剔除异常数据．求取算术平均数或中间数，以此作为对未来市盈率的预测。
2012年证券从业《证券投资基金》名师命题预测卷(2)-中大网校
2012年证券从业《证券投资基金》名师命题预测卷(2)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成（），由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
A. 联合财产B. 集合财产C. 独立财产D. 共有财产(2)证券组合管理中第二步是指（）。
A. 发现价格波动幅度大于市场组合的证券B. 对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析C. 预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况D. 综合衡量投资收益和所承担的风险情况(3)（）是指按照事先设定的百分比作为买入和卖出股票的标准的一种分析方法。
A. 上涨与下跌线B. 简单过滤器规则C. 相对强弱理论D. 卖空比率(4)我国开放式基金的基金份额净值于（）公告。
A. 每一个交易日的次日B. 每两个交易日C. 每周最后一个交易日D. 每一个交易日(5)下列属于基金运作披露的信息是（）。
A. 招募说明书B. 基金合同C. 基金定期报告D. 基金份额发售公告(6)能够对证券组合绩效的深度和广度进行综合评价的风险调整收益指标是（）。
A. 信息比率B. 特雷诺指数C. 詹森指数D. 夏普指数(7)从几何上看，在收益率与系统风险所构成的坐标系中，（）实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率。
A. 特雷诺指数B. 夏普指数C. 詹森指数D. 道氏指数(8)资产组合理论的提出者是（）。
A. 哈理•马柯威茨B. 威廉•夏普C. 斯蒂芬•罗斯D. 尤金•法玛(9)（）是指基金管理人要对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素。
2012年下半年证券从业《证券投资基金》押密试卷(2)-中大网校
2012年下半年证券从业《证券投资基金》押密试卷(2)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，(1)基金评价的基础在于假设基金经理比普通投资大众具有（）优势。
A. 技术B. 信息C. 资源D. 专业(2)不得将单一指标作为基金评级的唯一标准属于（）原则的内容。
A. 长期性B. 公正性C. 全面性D. 客观性(3)存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的（）；存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的（）。
A. 30%，10%B. 20%，5%C. 20%，10%D. 30%，5%(4)按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。
A. 60%B. 70%C. 80%D. 90%(5)目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入（）。
A. 征收营业税，不征收企业所得税B. 不征收营业税，征收企业所得税C. 征收营业税，征收企业所得税D. 不征收营业税，不征收企业所得税(6)国际上，（）的销售主要分为直销和代销两种方式。
(7)国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起（）个月内作出核准或者不予核准的决定。
A. 1B. 2C. 3D. 6(8)投资管理人应当坚持（）利益优先的原则。
A. 国家B. 基金托管人C. 基金份额持有人D. 自身(9)（）是指保持资产组合中各类资产的固定比例。
A. 投资组合保险策略B. 动态资产配置C. 买入并持有战略D. 恒定混合策略(10) 基金管理公司监察稽核的目的是检查和评价公司（）的合规性、合理性及有效性。
A. 董事会B. 监事会C. 内部控制制度D. 投资方案(11)现行法规规定，基金管理公司应按不低于基金管理费收入的（）计提风险准备金，风险准备金余额达到基金资产净值的（）时可不再提取。
2012年12月证券从业《证券投资基金》权威预测试卷(1)-中大网校
2012年12月证券从业《证券投资基金》权威预测试卷(1)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，(1)混合基金比较适合（）的投资者。
A. 较为激进B. 风险中性C. 较为保守D. 追求高收益(2)相当于在商业银行内部建立有效的“防火墙”的基金托管资格条件是（）。
A. 净资产和资本充足率符合有关规定B. 设有专门的基金托管部门C. 取得基金从业资格的专职人员达到法定人数D. 有安全保管基金财产的条件(3)()具有法人资格。
A. 契约型基金B. 公司型基金C. 开放式基金D. 封闭式基金(4)积极型股票投资战略的目标是（）。
A. 实现平均收益B. 实现经济利润C. 挑选价值低估股票超越大盘D. 以上都不正确(5)基金管理人与被委托的其他销售机构是一种（）关系。
A. 依托B. 委托代理C. 信托D. 主从(6)（）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
A. 健全性原则B. 有效性原则C. 独立性原则D. 成本效益原则(7)基金经理注册制度自（）开始实施。
A. 2008年4月1日B. 2009年1月1日C. 2009年4月1日D. 2009年6月1曰(8)股债平衡型基金股票与债券的配置比例大约为（）。
A. 20%～80%B. 30%～70%C. 40%～60%D. 10%～90%(9)基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于（），且不得少于董事会人数的（）。
A. 1人，1/3B. 2人，1/4C. 3人，1/3D. 3人，1/2(10)计价错误达到基金份额净值（）时，基金管理人应当公告，并报国务院证券监督管理机构备案。
A. 0.5%B. 1%C. 0.75%D. 1.5%(11)当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过（）时，基金管理人应进行临时报告。
2011-2012年证券从业考试《证券投资基金》命题预测试卷5-中大网校(20190402180834)
2011-2012 年证券从业考试《证券投资基金》命题预测试卷5总分： 100 分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（共60 题，每题0.5 分，共30 分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1) 下列关于开放式基金份额变动分析的说法，错误的是（）。
A.一般来说，如果基金份额变动较大，会对基金管理人的投资有不利影响B.如果基金持有人中个人投资者较多，该基金的规模相对会稳定C.如果基金持有人中个人投资者较多，该基金的规模不太稳定D.如果基金持有人中机构投资者较多，表明机构比较认可该基金的投资(2) 偏股型基金中股票的配置比例通常在（）。
A.20% ～ 40%B.40% ～ 60%C.50% ～ 70%D.70% ～ 90%(3) 在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金被称为（）。
A.共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.集合投资基金(4) 中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指（）。
A.不定期要求监管对象报送相关报备材料B.随机抽样调查C.针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查D.对检查对象报送材料的审核时间长短不确定(5) （）投资者，是简单机械调整战略的自然候选人。
A.对财富变动不是很敏感的B.对财富变动稍微敏感的C.对财富变动较为敏感的D.对市场行为剧烈反应的(6) 下列关于契约型证券投资基金性质的说法中，正确的是（）。
A.证券投资基金属于债权类合同或契约，基金管理人对持有人负有完全的法定偿债责任B.证券投资基金属于信托契约，基金管理人只是代替投资者管理资金，并不保证资金的收益率，投资人也要承担一定的风险和费用C.证券投资基金实行专家理财，基金管理人没有义务向基金持有人披露有关基金运作信息D.证券投资基金的收益主要来源于持有证券的股息、红利和利息收入(7) 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的（）。
2012年12月证券从业《证券投资基金》权威预测试卷(5)-中大网校
2012年12月证券从业《证券投资基金》权威预测试卷(5)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，(1)用于分析ETF的收益指标是（）。
A. 折价率B. 跟踪偏离度C. 周转率D. 基金净值收益率(2)如果股票价格中已经反映了影响价格的全部信息，则股票市场是（）。
A. 半强式有效市场B. 弱式有效市场C. 无效市场D. 强式有效市场(3)基金管理人和代销机构在选择合作伙伴时，要相互进行（）。
A. 审慎调查B. 产品风险评价C. 风险承受能力调查D. 风险承受能力评价(4) 有效市场的最佳选择是（）。
A. 积极型管理B. 消极型管理C. 混合型管理D. 以上都不合适(5)投资组合管理中的核心环节是（）。
A. 投资风险控制B. 投资组合风险预测C. 资产配置D. 资产风险控制(6)投资收益是指基金经营活动中因（）等而实现的收益。
A. 持有现金B. 持有银行存款C. 买卖股票D. 持有结算备付金(7)对股票按公司规模分类是基于不同规模公司的股票具有不同的（）。
A. 稳定性B. 收益性C. 风险性D. 流动性(8)场外认购的基金份额注册登记在（）的开放式基金注册登记系统。
A. 中国证监会B. 证券业协会C. 中国结算公司D. 中央银行(9)影响证券收益的宏观经济变量不包括（）。
A. 投机级债券与长期债券收益率差额B. 长期政府债券与短期政府债券收益率差额C. 工业产值指数D. 未预期的通货膨胀率(10)基金合同生效不足（）个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。
A. 1B. 2C. 3D. 4(11)（）是托管人内部控制的基础。
A. 环境控制B. 风险评估C. 控制活动D. 信息沟通(12)货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过（）天。
A. 90B. 100C. 120D. 180(13)基金管理人、代销机构及其工作人员在从事基金销售活动时不得有的情形不包括（）。
2012年12月份证券业从业资格考试《证券投资基金》真题
2012年12月证券业从业资格考试《证券投资基金》真题(满分：100分时间：120分钟)一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
)1．基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托( )A．基金管理人BC．投资咨询公司D2．基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责。
这体现了证券投资基金( )A．组合投资、分散风险BC．严格监管、信息透明D3．具有法人资格的基金是( )A．契约型基金BC．开放式基金D4．开放式基金的买卖价格是以( )A．基金份额净值BC．市盈率D5．投资基金优化金融结构和促进基金增长，这个作用是通过( )来实A．提供就业机会BC．购买大量消费品D6．2004年7月1日开始施行的《证券投资基金运作管理办法》中，首次将我国的基金类别分为( )AB．股票基金、债券基金、ETFC．平衡基金、指数基金、D．债券基金、指数基金、平衡基金、ETF7．在基金的风险分析指标中，可以用( )反映基金净值变动对市场指A．贝塔值BC．持股集中度D8．评价基金运作效率和运作成本的一个重要统计指标是( )A．标准差BC．净值增长率D9．债券基金所承担的利率风险取决于所持有的债券的( )A．平均利率BC．平均到期日D10．下列投资风险最低的基金是( )A．债券基金BC．指数基金D11．偏股型混合基金中股票的配置比例是( )。
2012年证券从业《证券投资基金》名师命题预测卷(4)-中大网校
2012年证券从业《证券投资基金》名师命题预测卷(4)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)（）指基金托管人以《证券投资基金法》、《证券投资基金会计核算办法》等法律规定为依据，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。
A. 基金账务的复核B. 基金头寸的复核C. 基金资产净值的复核D. 业绩表现数据的复核(2)对普通债券而言假设其他因素不变，久期越（），债券的价格波动性就越（）。
A. 大；小B. 大；大C. 小；稳定D. 大；稳定(3)对基金管理人而言（）营销成功与否关系到企业的生存和发展。
A. 封闭式基金B. 开放式基金C. 私募基金D. 公募基金(4)积极的股票风格管理是指若股票前景不妙则应该（），若前景良好则（）。
A. 增加权重；增加权重B. 增加权重；降低权重C. 降低权重；降低权重D. 降低权重；增加权重(5)以下不属于契约型基金与公司型基金的主要区别的是（）。
A. 法律主体资格B. 投资者的地位C. 基金营运依据D. 基金营运规模(6)证券投资基金运作中的制衡机制指的是（）。
A. 监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制B. 投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制C. 基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制D. 基金管理人内部相互制约的制衡机制(7)基金资金账户的管理不包括（）。
A. 资金账户的开立B. 资金账户的更名C. 资金账户的销户D. 资金账户的预留印鉴(8)以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象的证券投资基金属于（）。
A. 指数基金B. 增长型基金C. 收入型基金D. 平衡型基金(9)技术分析的鼻祖是（）。
2011-2012年证券从业考试《证券投资基金》命题预测试卷5-中大网校
2011-2012年证券从业考试《证券投资基金》命题预测试卷5 总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)下列关于开放式基金份额变动分析的说法，错误的是（）。
A. 一般来说，如果基金份额变动较大，会对基金管理人的投资有不利影响B. 如果基金持有人中个人投资者较多，该基金的规模相对会稳定C. 如果基金持有人中个人投资者较多，该基金的规模不太稳定D. 如果基金持有人中机构投资者较多，表明机构比较认可该基金的投资(2)偏股型基金中股票的配置比例通常在（）。
A. 20%～40%B. 40%～60%C. 50%～70%D. 70%～90%(3)在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金被称为（）。
A. 共同基金B. 单位信托基金C. 证券投资信托基金D. 集合投资基金(4)中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指（）。
A. 不定期要求监管对象报送相关报备材料B. 随机抽样调查C. 针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查D. 对检查对象报送材料的审核时间长短不确定(5)（）投资者，是简单机械调整战略的自然候选人。
A. 对财富变动不是很敏感的B. 对财富变动稍微敏感的C. 对财富变动较为敏感的D. 对市场行为剧烈反应的(6)下列关于契约型证券投资基金性质的说法中，正确的是（）。
A. 证券投资基金属于债权类合同或契约，基金管理人对持有人负有完全的法定偿债责任B. 证券投资基金属于信托契约，基金管理人只是代替投资者管理资金，并不保证资金的收益率，投资人也要承担一定的风险和费用C. 证券投资基金实行专家理财，基金管理人没有义务向基金持有人披露有关基金运作信息D. 证券投资基金的收益主要来源于持有证券的股息、红利和利息收入(7)同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的（）。
证券投资练习试卷5(题后含答案及解析)_0
证券投资练习试卷5(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题 4. 计算分析题 5. 综合题单项选择题本类题共25小题，每小题1分，共25分。
每小题备选答案中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分。
1．已知某股票的必要收益率为12%,市场组合的平均收益率为16%,无风险报酬为4%,则该股票的β系数为( )。
A．0.67B．0.75C．0.33D．0.2正确答案：A 涉及知识点：证券投资2．以下投资项目中,风险最大的是( )。
A．股票B．国库券C．公司债券D．银行存款正确答案：A 涉及知识点：证券投资3．债券期限越长,其利率风险( )。
A．越小B．越大C．为0D．越无法确定正确答案：B 涉及知识点：证券投资4．以下债券中,( )的违约风险最小。
A．国库券B．金融债券C．公司债券D．其他债券正确答案：A 涉及知识点：证券投资5．有一笔5年期国债,溢价20%发行,票面利率10%,以单利计算,到期一次还本付息。
其持有至到期的持有期收益率为( )。
A．4.23%B．5.23%C．4.56%D．4.69%正确答案：C 涉及知识点：证券投资6．由于通货膨胀而使证券到期或出售时货币所获得的资金的购买力降低的风险,称为( )。
A．违约风险B．通货膨胀风险C．购买力风险D．利息率风险正确答案：C 涉及知识点：证券投资7．某种股票β系数为1.5,假定国库券的利率为4%,股票市场平均收益率为7%,则该股票的预期收益率为( )。
A．7%B．5%C．7.5%D．8.5%正确答案：D 涉及知识点：证券投资8．若分配给现有股东的新发行股票与原有股票的比例为1∶20,每股认购价格为40元。
若附权股票市价为45元,除权股票的市价应为( )。
A．44.25元B．44.76元C．44.56元D．40.68元正确答案：B 涉及知识点：证券投资9．某基金总资产市场价值为2000万元,基金负债总额为500万元,基金总股份300万份,则基金单位净值为( )元。
2012年12月证券从业《证券投资基金》权威预测试卷(2)-中大网校
2012年12月证券从业《证券投资基金》权威预测试卷(2)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，(1)基金进行利润分配会导致基金份额净值（）。
A. 不变化B. 上升C. 下降D. 影响不确定(2) 用公式R=（1+R1）（1+R2）…（1+Rn）-1计算的收益率为（）。
A. 几何平均收益率B. 时间加权收益率C. 简单净值收益率D. 算术平均收益率(3)（）的最大特点是其招募说明书中明确引入保本保障机制，以保证基金额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金的保证。
A. 保本基金B. 债券基金C. QDII基金D. 货币市场基金(4)对于持续持有期少于30日的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额（）的赎回费。
A. 0.5%B. 0.75%C. 1.0%D. 1.5%(5)与储蓄存款相比，基金投资的风险（）。
A. 较大B. 较小C. 一样大D. 无法比较(6)下列关于β系数含义的说法有误的是（）。
A. β系数反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性B. β系数反映证券或证券组合对市场组合方差的贡献率C. β系数是衡量证券承担系统风险水平的指数D. β系数反映证券组合对利率变化的承受能力(7)下列属于基金管理公司的投资管理部门的是（）。
A. 市场部B. 投资部C. 风险管理部D. 财务部(8)证券投资基金实行（）的原则。
A. 集合理财、专业管理B. 组合投资、分散风险C. 利益共享、风险共担D. 严格监管、信息透明(9)按日结转份额的最近7日年化收益率相当于（）。
A. 按单利计息B. 按复利计息C. 贴现D. 折现的利率(10)在其他条件不变的情况下，特雷诺指数与基金的绩效（）。
A. 成正比B. 成反比C. 无法判断D. 没有关系(11)道氏理论认为在所有价格中（）最重要。
2012年12月证券从业《证券投资基金》权威预测试卷(4)-中大网校
2012年12月证券从业《证券投资基金》权威预测试卷(4)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，(1)投资者提交基金认购申请后，一般可于（）日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A. TB. T+1C. T+2D. T+7(2)基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（）。
A. 公司章程B. 部门业务规章C. 内部风险控制制度D. 内部控制大纲(3)（）导致投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。
A. 选择性偏差B. 保守性偏差C. 过度自信D. 心理偏差(4)QDII基金与境内的证券投资基金相比，其运作链条较（），参与机构较（）。
A. 长，少B. 长，多C. 短，少D. 短，多(5)基金的优劣表现只能通过（）才能作出评判。
A. 绝对表现B. 相对表现C. 历史表现D. 长期表现(6)各类资产利息均应按（）计提。
A. 日B. 月C. 半年D. 年(7)货币市场工具通常是指到期13不足（）的短期金融工具。
A. 三个月B. 六个月C. 一年D. 两年(8)基金管理人应当自基金合同生效之日起（）个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。
A. 3B. 6C. 9D. 12(9)基金管理人应在每年结束后（）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。
A. 30B. 60C. 90D. 180(10)下列不属于基金托管人内部控制要素中的环境控制的是（）。
A. 经营理念B. 组织结构C. 内部控制风险D. 员工道德素质(11)目前，我国基金管理公司新增股东的出资（）不得转让。
A. 半年内B. 一年内C. 二年内D. 公司存续期内(12)（）要求基金销售机构设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能。
2012年证券从业资格考试《投资基金》预测题考试试题库(完整版)
1、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑贵任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认泄。
A.知情程度和态度B.职务、具体职责及履行职责情况C.专业背景D.在信息披露违法行为发生过程中所起的作用2、证券交易所决立暂停上市公司股票上市交易的情形包扌舌＜）。
A.公司最近2年连续亏损B.公司有重大违法行为C.公司最近3年连续亏损D.公司不按照规立公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者3、下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是（）。
A.违背客户的委托为其买卖证券B.不在规窪时间内向客户提供交易的书而确认文件C.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息4、下列关于证券、期货投资咨询业务界运的说法中，正确的是（）。
A.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等B.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询职务C.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务D.中国证券业协会认泄的其他形式5、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（）OA.继承公证书B.证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件C.继承人身份证原件及复印件D.证券账户卡原件及复印件6、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（）。
A.挪用公司资金B.将公司资金以其他个人名义开立账户存储C.将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保D.与本公司订立合同或者进行交易7、证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（）。
A.客户身份核实B.客户账户变动确认C.是否向客户充分揭示风险D.是否存在全权委托行为8、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特楚禁止行为有（）。
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2012年12月证券从业《证券投资基金》权威预测试卷(5)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，(1)用于分析ETF的收益指标是（）。
A. 折价率B. 跟踪偏离度C. 周转率D. 基金净值收益率(2)如果股票价格中已经反映了影响价格的全部信息，则股票市场是（）。
A. 半强式有效市场B. 弱式有效市场C. 无效市场D. 强式有效市场(3)基金管理人和代销机构在选择合作伙伴时，要相互进行（）。
A. 审慎调查B. 产品风险评价C. 风险承受能力调查D. 风险承受能力评价(4) 有效市场的最佳选择是（）。
A. 积极型管理B. 消极型管理C. 混合型管理D. 以上都不合适(5)投资组合管理中的核心环节是（）。
A. 投资风险控制B. 投资组合风险预测C. 资产配置D. 资产风险控制(6)投资收益是指基金经营活动中因（）等而实现的收益。
A. 持有现金B. 持有银行存款C. 买卖股票D. 持有结算备付金(7)对股票按公司规模分类是基于不同规模公司的股票具有不同的（）。
A. 稳定性B. 收益性C. 风险性D. 流动性(8)场外认购的基金份额注册登记在（）的开放式基金注册登记系统。
A. 中国证监会B. 证券业协会C. 中国结算公司D. 中央银行(9)影响证券收益的宏观经济变量不包括（）。
A. 投机级债券与长期债券收益率差额B. 长期政府债券与短期政府债券收益率差额C. 工业产值指数D. 未预期的通货膨胀率(10)基金合同生效不足（）个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。
A. 1B. 2C. 3D. 4(11)（）是托管人内部控制的基础。
A. 环境控制B. 风险评估C. 控制活动D. 信息沟通(12)货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过（）天。
A. 90B. 100C. 120D. 180(13)基金管理人、代销机构及其工作人员在从事基金销售活动时不得有的情形不包括（）。
A. 投放广告宣传产品B. 以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平C. 采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D. 在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为(14)基金托管部门配备独立的托管业务技术系统不包括（）。
A. 网络系统B. 应用系统C. 数据传输系统D. 安全防护系统(15)基金托管业务的基本业务除了保管资产外，还涉及（）。
A. 基金绩效风险分析B. 资金清算C. 增值服务D. 基金税务(16)存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（）个月披露一次更新的招募说明书。
A. 1B. 3C. 6D. 9(17)依据（）的不同，可以将基金分为主动型基金与被动(指数)型基金。
A. 投资对象B. 投资目标C. 投资理念D. 运作方式(18)有偏预期理论中的流动性偏好理论认为远期利率应该是预期的未来利率（）。
A. 与购买力风险补偿的差额B. 与购买力风险补偿的累加C. 与流动性风险补偿的累加D. 与流动性风险补偿的差额(19)在收益率与系统风险所构成的坐标系中，（）是无风险收益率与基金组合连线的斜率。
A. 特雷诺指数B. 夏普指数C. 詹森指数D. 道氏指数(20)全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用（）确定公允价值。
A. 市价B. 估值技术C. 收盘净价D. 开盘净价(21)（）常用于对基金过去收益率的衡量上。
A. 时间加权收益率B. 算术平均收益率C. 几何平均收益率D. 简单净值收益率(22)存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每（）个月披露一次更新的招募说明书。
A. 3B. 6C. 9D. 12(23)开展特定客户资产管理业务，应将委托财产交由具备基金托管资格的（）托管。
A. 商业银行B. 证券交易所C. 证券公司D. 保险公司(24)（）是投资过程中最重要的环节之一，也是决定投资组合相对业绩的主要因素。
A. 基金绩效衡量B. 资产配置C. 债券投资组合管理D. 股票投资组合管理(25)收益稳定、价值被低估、安全性较高的股票，其市盈率、市净率通常较低的股票是指（）。
A. 成长型股票B. 中盘股票C. 价值型股票D. 稳定型股票(26)资产配置的目标在于（）。
A. 消除投资的风险B. 协调提高收益与降低风险之间的关系C. 增强资金的流动性D. 吸引投资者(27)正确的计算择时能力的公式是（）。
A. 择时损益=股票实际配置比例－正常配置比例+（现金实际配置比例－正常配置比例）×现金收益率B. 择时损益=股票实际配置比例×股票指数收益率+（现金实际配置比例－正常配置比例）×现金收益率C. 择时损益=（股票实际配置比例－正常配置比例）×股票指数收益率+现金实际配置比例－正常配置比例。
D. 择时损益=（股票实际配置比例－正常配置比例）×股票指数收益率+（现金实际配置比例－正常配置比例）×现金收益率(28)以下有关证券组合被动管理方法的说法，不正确的是（）。
A. 长期稳定持有模拟市场指数的证券组合B. 证券市场不总是有效的C. 期望获得市场平均收益D. 证券价格的未来变化无法估计(29)下列关于有效市场的论述中，说法正确的是（）。
A. 在弱势有效市场中，证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，投资者无法通过对历史信息的分析获得超额收益B. 在半强势有效市场中，证券当前价格完全反映了所有公开的信息，因此内幕信息者无法获得超额回报C. 20世纪60年代，美国经济学家哈里•马柯威茨提出了著名的有效市场假设理论D. 在强势有效市场上，内幕信息的持有者可以获得超额收益(30)基金年度报告应经（）以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
A. 1/3B. 1/2C. 2/3D. 2/5(31)基金产品定价考虑的因素不包括（）。
A. 产品的成本B. 基金产品的类型C. 市场环境D. 客户特性(32)基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构总部与（）签订书面销售协议。
A. 基金份额持有人B. 基金管理人C. 基金托管人D. 中国证监会(33)随着投资者年龄的日益增加，投资应该逐渐向（）倾斜。
A. 收益产品B. 期货产品C. 节税产品D. 社保产品(34)下列关于股票投资风格指数的说法有误的是（）。
A. 股票投资风格指数可以使基金经理更清楚地了解某类股票在一定时期内的走向B. 股票投资风格指数就是对股票投资风格进行业绩评价的指数C. 股票投资风格指数是评价投资管理人业绩的标准D. 股票投资风格指数为精确地评估投资经理管理由增长类股票和能源类股票组成的投资组合的业绩提供了一个标准(35)（）是基金进行收益分配后的剩余额。
A. 基金净收益B. 基金经营业绩C. 未分配基金净收益D. 期末可供分配基金收益(36)（）在完成募集后，基金份额可以在证券交易所上市。
A. 封闭式基金B. 开放式基金C. 公司型基金D. 契约型基金(37)（）用以衡量基金的均异性特征。
A. 信息比率B. M2C. 夏普比率D. 特雷诺比率(38)下列选项不属于股票型ETF的是（）。
A. 债券型ETFB. 全球指数ETFC. 综合指数ETFD. 风格指数ETF(39)信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（）日内编制并披露临时报告书。
A. 1B. 2C. 3D. 5(40)对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，免征（）。
A. 所得税B. 营业税C. 印花税D. 增值税(41)根据股利贴现模型，如果股票净现值（）零，应卖出股票；如果（）零，则应买入股票。
A. 大于，大于B. 大于，小于C. 小于，大于D. 小于，小于(42)下列不属于基金托管人在基金募集阶段的主要工作的是（）。
A. 开立基金的各类资金账户、证券账户B. 刻制基金业务用章、财务用章C. 安全、独立保管基金的全部财产D. 将基金有关参数输入监控系统(43)基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由（）聘任。
并对其负责。
A. 股东会B. 董事会C. 董事长D. 总经理(44)预期理论假定对未来短期利率的预期可能影响（）。
A. 远期利率B. 即期利率C. 平均利率D. 中短期平均利率(45)期望收益与由β系数测定的系统风险之间存在（）关系。
A. 正相美B. 负相关C. 线性D. 凸性(46)根据《证券投资基金管理暂行办法》，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的（）。
A. 10%B. 20%C. 30%D. 15%(47)下列事项中不需要通过基金份额持有人大会通过的是（）。
A. 转换基金运作方式B. 提前终止基金合同C. 更换基金托管人D. 增加基金发售量(48)下列不属于基金销售监管主要方式的是（）。
A. 宣传推介材料的报备监管B. 对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导C. 对基金销售人员从业资格的监管D. 通过督察长监督、检查基金销售活动(49)（）是基金评级的基础。
A. 基金分类B. 建立基金模型C. 计算评级数据D. 划分评价等级(50)单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。
A. 5%B. 10%C. 15%D. 20%(51)固定比例投资组合保险策略通过比较投资组合（），从而动态调整投资组合中风险资产与保本资产的比例。
A. 现时净值与价值底线B. 现时市值与价值底线C. 现值与安全垫D. 现时净值与价格底线(52)LOF份额的场内、场外申购和赎回均采取（）原则。
A. “金额申购、金额赎回”B. “份额申购、份额赎回”C. “金额申购、份额赎回”D. “份额申购、金额赎回”(53)投资收益指基金经营活动中因（）等而实现的损益。
A. 债券投资利息收入B. 银行存款利息收入C. 买卖股票D. 手续费返还(54)当基金份额净值计价错误达到（）时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。
A. 0.2%B. 0.25%C. 0.4%D. 0.5%(55)下列不属于基金招募说明书内容的是（）。
A. 基金的投资目标与理念B. 基金费用与收益分配C. 基金投资者的权利和义务D. 投资范围与对象(56)内部控制必须随着有关法律、法规的调整、经营方针、经营理念等外部环境的变化及时修改或完善体现的是制定内部控制制度的（）原则。
A. 合法合规性B. 全面性C. 审慎性D. 适时性(57) 一只基金在收益分配前的份额净值是1.23元，假设每份基金分配0.05元收益，在进行分配后基金的份额净值将会下降到。
（）。
A. 1.16元B. 1.28元C. 1.23元D. 1.18元(58)关于交易所交易资金清算的步骤，排序正确的是（）。