中国证券监督管理委员会大连监管局关于曾彭任职资格的批复
中国证券监督管理委员会大连监管局行政处罚决定书（〔2022〕2号）
中国证券监督管理委员会大连监管局行政处罚决定书（〔2022〕2号）【主题分类】证券期货【发文案号】中国证券监督管理委员会大连监管局行政处罚决定书（〔2022〕2号）【处罚依据】中华人民共和国证券法(2005修订)6059967838864581280中华人民共和国证券法(2005修订)6059973838864587000中华人民共和国证券法(2005修订)6059976838864590000中华人民共和国证券法(2005修订)60599202838864716000 【处罚日期】2022.03.08【处罚机关】中国证券监督管理委员会大连监管局【处罚机关类型】中国证监会/局/分局【处罚机关】中国证券监督管理委员会大连监管局【处罚种类】罚款、没收违法所得、没收非法财物【执法级别】市级【执法地域】大连市【处罚对象】孙某斌【处罚对象分类】个人【更新时间】2022.05.26 19:07:53索引号bm56000001/2022-00002861分类行政执法;行政处罚决定发布机构发文日期2022年03月14日名称中国证券监督管理委员会大连监管局行政处罚决定书（〔2022〕2号）文号主题词中国证券监督管理委员会大连监管局行政处罚决定书（〔2022〕2号）当事人：孙某斌，男，197X年9月出生，住址：辽宁省大连市中山区。
依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）的有关规定，我局对孙某斌内幕交易威海华东数控股份有限公司（以下简称华东数控）股票的行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见。
本案现已调查、审理终结。
经查明，孙某斌存在以下违法事实：一、内幕信息的形成和公开过程2016年3月，华东数控第一大股东大连高金科技发展有限公司（以下简称高金科技）将持有的华东数控5000万股股权（占其持有华东数控股份的98.77%，占华东数控总股本的16.26%）办理了质押，为大连机床营销有限公司（大连机床集团下属公司）在华夏银行股份有限公司大连分行（以下简称华夏银行）办理的人民币4亿元流动资金贷款提供最高额增信担保。
中国证券监督管理委员会关于核准金国飚保荐代表人资格的批复-证监许可[2011]1968号
![中国证券监督管理委员会关于核准金国飚保荐代表人资格的批复-证监许可[2011]1968号](https://img.taocdn.com/s3/m/f06b1754f6ec4afe04a1b0717fd5360cba1a8d99.png)
中国证券监督管理委员会关于核准金国飚保荐代表人资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会关于核准金国飚保荐代表人资格的批复
（证监许可〔2011〕1968号）
东兴证券股份有限公司：
你公司报送的《关于金国飚注册为保荐代表人的申请报告》（东兴证字〔2011〕145号）及相关文件收悉。
根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第63号）等有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司金国飚（身份证号：******************）保荐代表人资格。
二、本批复自核准之日起生效。
二○一一年十二月十二日
——结束——。
广东证监局关于核准何澎湃证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复-广东证监许可[2008]81号
![广东证监局关于核准何澎湃证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复-广东证监许可[2008]81号](https://img.taocdn.com/s3/m/43e2baca77a20029bd64783e0912a21614797f2a.png)
广东证监局关于核准何澎湃证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 广东证监局关于核准何澎湃证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复
(广东证监许可[2008]81号)
华林证券有限责任公司：
你公司《关于何澎湃证券公司经理层高级高级管理人员任职资格的申请》（华林报字〔2008〕70号）及相关文件收悉。
经审核，决定核准何澎湃 (身份证号：******************)证券公司经理层高级管理人员任职资格，资格编码为ED080123。
请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）、《证券公司合规管理试行规定》（证监会公告〔2008〕30号）和公司章程的有关规定，办理何澎湃证券公司合规总监任职手续。
二○○八年十一月四日
——结束——。
中国证券监督管理委员会青岛监管局关于核准彭秀玲证券公司分支机构负责人任职资格的批复
中国证券监督管理委员会青岛监管局关于核准彭秀玲证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会青岛证监局
•【公布日期】2009.04.16
•【字号】青证监许可[2009]7号
•【施行日期】2009.04.16
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会青岛监管局关于核准彭秀玲证券公司分支机构负责人任职资格的批复
(青证监许可[2009]7号)
中信万通证券有限责任公司：
你公司《关于对彭秀玲同志进行任职资格审查的请示》（中万证人字[2009]15号）及相关材料收悉。
经审核，决定核准彭秀玲（身份证号码：
******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。
请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理彭秀玲中信万通证券有限责任公司分支机构负责人任职手续。
自作出此任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续。
特此批复。
二○○九年四月十六日。
中国证券监督管理委员会四川监管局关于陈航、孙锵证券营业部负责人任职资格的批复
中国证券监督管理委员会四川监管局关于陈航、孙锵证券营业部负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会四川监管局
•【公布日期】2003.12.31
•【字号】成证办机构[2003]39号
•【施行日期】2003.12.31
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会四川监管局关于陈航、孙锵证券营
业部负责人任职资格的批复
(成证办机构[2003]39号)
成证办机构〔2003〕39号
华夏证券股份有限公司：
你公司报送的《关于对我司陈航等同志进行任职资格审查的申请报告》(华证发[2003]158号)及相关材料收悉。
根据《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》（证监机字[1998］64号）和《关于〈证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法〉的补充通知》（证监机构字［2000］240号）及《关于加强证券公司高级管理人员任职资格审核工作的通知》（证监机构字[2002］312号）的规定，经审核，现批复如下：
一、我办对陈航拟XXX夏证券股份有限公司成都马家花园证券营业部经理；孙锵任该营业部副经理没有异议。
二、接此批复后，你们可办理以上二人的任职手续，并督促营业部持此批复到中国证监会换领《证券经营机构营业许可证》。
此复。
二00三年十二月三十一日。
中国证券监督管理委员会关于曾彭期货经纪公司高级管理人员任职资格的批复
中国证券监督管理委员会关于曾彭期货经纪公司高级
管理人员任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会
•【公布日期】2004.11.24
•【文号】证监期货字[2004]108号
•【施行日期】2004.11.24
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,人力资源综合规定,期货
正文
中国证券监督管理委员会关于曾彭期货经纪公司高级管理人
员任职资格的批复
（证监期货字[2004]108号）
深圳金牛期货经纪有限公司：
根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法（修订）》（证监发[2002]6号）和《关于期货经纪公司高级管理人员任职资格核准有关问题的通知》（证监期货字［2004］67号）的有关规定，我会对曾彭担任你公司副总经理的任职资格无异议。
二○○四年十一月二十四日。
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于核准曾宪泽证券公司董事任职资格的批复
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于核准曾宪泽证券公司董事任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会深圳监管局
•【公布日期】2010.07.27
•【字号】深证局发[2010]220号
•【施行日期】2010.07.27
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于核准曾宪泽证券公
司董事任职资格的批复
(深证局发[2010]220号)
英大证券有限责任公司：
你公司报送的《关于申请丁世龙、曾宪泽证券公司董事任职资格的请示》（英大证券【2010】145号）及相关文件收悉。
经审核，现批复如下：
一、核准曾宪泽（身份证号码：******************）证券公司董事任职资格。
二、你公司应按照《证券法》、《证券公司监督管理条例》（国务院令第522号）、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）和公司章程的有关规定，办理曾宪泽证券公司董事任职手续。
二○一○年七月二十七日。
中国证券监督管理委员会厦门监管局关于曾薇高级管理人员任职资格的批复
中国证券监督管理委员会厦门监管局关于曾薇高级管
理人员任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会厦门监管局
•【公布日期】2005.05.12
•【字号】厦证监发[2005]079号
•【施行日期】2005.05.12
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会厦门监管局关于曾薇高级管理人员
任职资格的批复
(厦证监发[2005]079号)
兴业证券股份有限公司：
你司《关于申请对曾薇同志任职资格审查的报告》收悉。
根据《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》和中国证监会《关于〈证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法〉的补充通知》的要求，我局对曾薇的证券经营机构高级管理人员任职资格申请材料予以审核，批复如下：
一、我局对曾薇（身份证号码：513001************）任兴业证券股份有限公司厦门兴隆路营业部副总经理的任职资格无异议。
二、你司接文后，即可办理曾薇的任职手续，并报我局备案。
二○○五年五月十二日。
中国证券监督管理委员会大连监管局关于同意深圳金牛期货经纪有限公司变更大连营业部负责人的批复
中国证券监督管理委员会大连监管局关于同意深圳金牛期货经纪有限公司变更大连营业部负责人的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会大连监管局
•【公布日期】2006.09.13
•【字号】大证监发[2006]212号
•【施行日期】2006.09.13
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】期货
正文
中国证券监督管理委员会大连监管局关于同意深圳金牛期货经纪有限公司变更大连营业部负责人的批复
(大证监发[2006]212号)
深圳金牛期货经纪有限公司：
根据中国证监会《关于期货经纪公司营业部设立、变更、终止有关问题的通知》（证监期货字[2004]41号）的有关要求，我局对你公司上报的变更大连营业部负责人的申请材料进行了审核。
经审核，我局同意你公司大连营业部负责人变更为曾彭（身份证号440301*********）。
二○○六年九月十三日。
中国证券监督管理委员会大连监管局关于同意光大证券股份有限公司重庆渔洞证券营业部迁入大连市的通知-
中国证券监督管理委员会大连监管局关于同意光大证券股份有限公司重庆
渔洞证券营业部迁入大连市的通知
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会大连监管局关于同意光大证券股份有限公司重庆渔洞证券营业部迁入大连市的通知
光大证券股份有限公司：
根据中国证监会《关于证券公司证券营业部跨省区迁址问题的通知》（证监机构字[2001]80号）规定，我局对你公司上报的《关于光大证券重庆渔洞证券营业部异地迁址至大连市的请示》等相关文件进行了审核。
经审核，同意你公司重庆渔洞证券营业部迁入大连市。
二○○七年十一月二十二日
——结束——。
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于曾祝山证券公司分支机构负责人任职资格的批复
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于曾祝山证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会江苏监管局
•【公布日期】2012.01.30
•【字号】苏证监机构字[2012]45号
•【施行日期】2012.01.30
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于曾祝山证券公司分
支机构负责人任职资格的批复
(苏证监机构字[2012]45号)
华泰证券股份有限公司：
你公司《华泰证券关于曾祝山同志任职资格审核的请示》（华泰证字〔2011〕581号）及相关材料收悉。
经审核，决定核准曾祝山（身份证
号*******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。
你公司应做好以下工作：
一、按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理曾祝山证券公司分支机构负责人任职手续。
二、按照《关于做好证券营业部信息公示的通知》（苏证监机构字〔2011〕25号）要求，做好信息公示等相关工作。
二○一二年一月三十日。
中国证券监督管理委员会辽宁监管局关于孙刚证券公司监事任职资格的批复
中国证券监督管理委员会辽宁监管局关于孙刚证券公
司监事任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会辽宁监管局
•【公布日期】2009.02.18
•【字号】辽证监许可[2009]2号
•【施行日期】2009.02.18
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会辽宁监管局关于孙刚证券公司监事
任职资格的批复
(辽证监许可[2009]2号)
沈阳诚浩证券经纪有限责任公司：
你公司关于孙刚证券公司监事任职资格的申请及相关材料收悉。
经审核，决定核准孙刚（身份证号码：******************）证券公司监事任职资格。
请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理孙刚证券公司监事任职手续。
二○○九年二月十八日。
中国证券监督管理委员会北京监管局关于核准曾杨证券公司董事长类人员任职资格的批复
中国证券监督管理委员会北京监管局关于核准曾杨证券公司董事长类人员任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会北京监管局
•【公布日期】2009.04.29
•【字号】京证监机构字[2009]37号
•【施行日期】2009.04.29
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会北京监管局关于核准曾杨证券公司
董事长类人员任职资格的批复
（京证监机构字[2009]37号）
东兴证券股份有限公司：
你公司关于曾杨证券公司董事长类人员任职资格的申请及相关文件收悉。
经审核，现批复如下：
一、核准曾杨（身份证号码：******************）证券公司董事长类人员任职资格，资格编码为ND090012。
二、你公司应按照《证券法》、《证券公司监督管理条例》（国务院令第522号）、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）和公司章程的有关规定，办理曾杨证券公司董事长类人员任职手续。
二○○九年四月二十九日。
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于洪湧高级管理人员任职资格的批复-
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于洪湧高级管理人员任职资格的批
复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会深圳监管局关于洪湧高级管理人员任职资格的批复
金元证券有限责任公司：
关于洪湧的高级管理人员任职资格申请及有关材料收悉。
根据《证券公司管理办法》、《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》（证监机构字【1998】46号）和《关于的补充通知》（证监机构字【2000】240号）的规定，经审查，我办对洪湧任金元证券有限责任公司深圳松园路证券营业部高级管理人员的任职资格无异议。
此复
二〇〇三年七月二十二日
——结束——。
中国证券监督管理委员会辽宁监管局关于汤伟证券公司分支机构负责人任职资格的批复
中国证券监督管理委员会辽宁监管局关于汤伟证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会辽宁监管局
•【公布日期】2011.06.08
•【字号】辽证监许可[2011]39号
•【施行日期】2011.06.08
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会辽宁监管局关于汤伟证券公司分支
机构负责人任职资格的批复
(辽证监许可[2011]39号)
华泰证券股份有限公司：
你公司《华泰证券关于汤伟同志任职资格审核的请示》及相关材料已收悉。
经审核，决定核准汤伟（身份证号码：210504************）证券公司分支机构负责人的任职资格。
请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理汤伟证券公司分支机构负责人任职手续。
并自作出任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续。
二Ｏ一一年六月八日。
中国证券监督管理委员会辽宁监管局关于孙君任职资格的批复-辽证监机构字[2004]30号
![中国证券监督管理委员会辽宁监管局关于孙君任职资格的批复-辽证监机构字[2004]30号](https://img.taocdn.com/s3/m/8c6256926429647d27284b73f242336c1eb930d3.png)
制定机关
公布日期
2004.09.06
施行日期
2004.09.06
文号
辽证监机构字[2004]30号
主题类别
行政机构设置和编制管理
效力等级
地方规范性文件
时效性
现行有效
正文：
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
二○○四年九月六日
——结束——
中国证券监督管理委员会辽宁监管局号)
天津一德证券经纪有限责任公司:
你公司报送的沈阳松花江街证券营业部负责人任职资格申请及相关材料收悉，经审核，我局对孙君（身份证号：210105700816312）任该证券营业部经理的任职资格无异议。
请于10个工作日内到中国证监会机构部申请换领《证券经营机构营业许可证》。
中国银保监会海南监管局关于不予核准彭松任职资格的批复-琼银保监复〔2019〕156号
中国银保监会海南监管局关于不予核准彭松任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国银保监会海南监管局关于不予核准彭松任职资格的批复
琼银保监复〔2019〕156号
海南银行股份有限公司：
《海南银行股份有限公司关于彭松高级管理人员任职资格核准的请示》（海银字〔2019〕177号)收悉。
经审核，该申请事项存在以下问题：
根据《关于印发市场准入工作实施细则（试行）的通知》（银监发〔2015〕47号）的规定，彭松从事金融工作年限实际不满2年。
根据《中国银保监会中资商业银行行政许可事项实施办法》第八十七条第四款的要求，不予核准彭松海南银行股份有限公司总行营业部副总经理的任职资格。
如不服本决定，你行可在收到本决定书之日起60日内向中国银保监会申请行政复议，或者在收到本决定书之日起6个月内向人民法院提起行政诉讼。
此复。
2019年8月15日
——结束——。
中国证券监督管理委员会辽宁监管局关于核准孙伟期货营业部负责人
中国证券监督管理委员会辽宁监管局关于核准孙伟期货营业
部负责人任职资格的批复
【法规类别】职位职称
【发文字号】辽证监许可[2010]104号
【发布部门】中国证券监督管理委员会辽宁监管局
【发布日期】2010.11.29
【实施日期】2010.11.29
【时效性】现行有效
【效力级别】XP11
中国证券监督管理委员会辽宁监管局关于核准孙伟期货营业部负责人任职资格的批复
(辽证监许可[2010]104号)
海通期货有限公司：
你公司上报的《海通期货有限公司营业部拟任负责人孙伟任职资格申请书》（海通期字[2010]153号）及相关申请材料收悉。
根据《
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中国证券监督管理委员会关于核准长江期货有限公司吸收合并湘财祈
中国证券监督管理委员会关于核准长江期货有限公司吸收合并湘财祈年期货经纪有限公司的批复
【法规类别】证券监督管理机构与市场监管公司综合规定
【发文字号】证监许可[2013]265号
【发布部门】中国证券监督管理委员会
【发布日期】2013.03.19
【实施日期】2013.03.19
【时效性】现行有效
【效力级别】XE0304
中国证券监督管理委员会关于核准长江期货有限公司吸收合并湘财祈年期货经纪有限公
司的批复
（证监许可[2013]265号）
长江期货有限公司、湘财祈年期货经纪有限公司：
你们报送的《长江期货有限公司关于吸收合并湘财祈年期货经纪有限公司的申请》（长江期货字[2012]86号）、《湘财祈年期货经纪有限公司关于与长江期货有限公司进行合并的申请》（湘财祈年[2012]第101号）及相关文件收悉。
根据《公司法》、《期货交易管理条例》和《期货公司管理办法》（证监会令第43号）等有关规定，经审核，现批复如下：
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