第一章 项目评估概论 - 副本

机会研究
项目设想 投资者 /管理者
研究阶段 研究性质 研究主体
初步可行性 研究
项目初步选定
详细可行性 研究
项目拟定
评估与决策
评估决定 金融贷款部门 /投资管理人
投资者 /受托人
/ 做出初步评估 进一步论证 审核可行性报 研究目的 鉴别投资方向 初选投资方案 /鉴定可行性 /初步选定项目 告/做出决策 / 初步可行性报 研究作用 项目建议书 提供投资依据 告/论证 可行性报告 /决策依据 ±10% 评估报告/抉择 投资方案依据 ±10%
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单 项 工 程（可独立在组织施工和竣工验收，有生产能力） 单 位 工 程（可独立在组织施工和竣工验收，无生产能力） 分 部 工 程（具体的建筑部位） 分 项 工 程 （工种，材料）
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基本建设项目一般包括以下的具体划分： ①新建项目 一般是指从无到有，“平地起家”，新开始建设的 项目。包括新建的企业、事业和行政单位及新建输电线 路、铁路、公路、水库等独立工程。现有企、事业和行 政单位的原有基础很小，经建设后，其新增加的固定资 产价值超过其原有固定资产价值（原值）三倍以上，也 应算为新建。
规模大
参 与 单 位 多
大 型 军事项 目
实施中客观要求
项目管理 思想 的萌芽
目标严肃
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1.1 项目评估发展历程
• 国际项目评估发展历程
（1）初创阶段 时间：20世纪30年代-60年代 关键词：经济大萧条；公共项目投资；美国《全国洪水控制法》；成本 效益分析 （2）形成阶段 时间：20世纪60年代末—80年代
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什么是项目？
埃及的金字塔 中国的长城
修理水龙头 一次性 组织野餐
长江三峡工程
研制航天飞机
举办运动会
开发新软件
由人来实施的；
受制于有限的资源
需要计划、实施和控制
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任务一 项目管理的基本概念
一、项目的概念和特征
项目的概念 一种被承办的旨在创造某种独特产品或服务的 临时性努力。 项目的特征 资源和成本的约束 性 时限性 整体性 目标的明确性和多 样性
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②扩建项目：一般是指为扩大原有产品生产能力，在厂 内或其他地点增建主要生产车间（或主要工程）、矿 井、独立的生产线或总厂之下的分厂的企业；事业单 位和行政单位在原单位增建业务用房（如学校增建教 学用房，医院增建门诊部或病床用房，行政机关增建 办公楼等），也作为扩建。
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③改建项目：一般是指现有企业、事业单位为了技术进 步，提高产品质量、增加花色品种、促进产品升级换代 、降低消耗和成本、加强资源综合利用和三废治理及劳 保安全等，采用新技术、新工艺、新设备、新材料等对 现有设施、工艺条件等进行技术改造和更新（包括相应 配套的辅助性生产、生活设施建设）。有的企业为充分 发挥现有的生产能力，进行填平补齐而增建不直接增加 本单位主要产品生产能力的车间等，也属于改建。
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表1-2 我国建设项目阶段划分
投资前期 规划与研究阶 段 项 目 建 议 书 可 行 性 研 究 项 目 评 估 投资建设期 设计阶段 勘 察 设 计 阶 段 初 步 设 计 施 工 施 图 设 工 计 招 标 建设阶段 建 试 筑 运 安 转 装 施 工 建成投 产期 生产阶段 正 式 投 产
（3）项目后评估
1）项目实际情况的评估和未来预测 2）项目前评估的检验性评估
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1.5 项目评估的基本内容
• 按内容分
（1）项目经济评估 财务评估和国民经济评估 （2）项目技术评估 （3）项目运行条件评估 （4）项目环境影响评估
（5）项目风险评估
（6）项目综合评估
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1.6 项目评估的对象和主体
估算精度
研究费用(%) 所需时间(月)
±30% (0.2~1.0)% 1~3
±20%
(0.25~1.5)%
4~6
(1.0~3.0)%
8~12 或更长
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中国- 项目前期工作的划分
投资前期 – 项目评估阶段
项目建议书
项目设想
研究阶段 研究性质
可行性研究
项目初步选定 投资者 / 受托人 鉴定项目可行性 /初步确定拟建项目
投资前期
初步 可行 性研 究 阶段 (项目 初选)
项目建设期
生产 运营期
详细 可研批 谈判 项目 施工 项目试 可行 复与决 签约 设计 安装 运行 性研 策 阶段 阶段 阶段 阶段 究 投产 阶段 营运 (项目 阶段 拟定)
项目前评估
项目跟踪评估
项目后评估
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西方国家- 项目前期工作的划分
投资前期 – 项目评估阶段
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第一章 项目评估概论
• 1.1 项目评估发展历程 • 1.2 项目评估的概念以及作用
• 1.3 项目生命周期与项目评估
• 1.4 项目决策与项目评估 • 1.5 项目评估的原则 • 1.6 项目评估的基本内容 • 1.7 项目评估的对象和主体
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20世纪50年代，美国洲际导弹等一系列大型军事项目 的实施，客观上要求新的组织和管理方法， 促使项目管 理思想的萌芽产生；
• 比较分析的特性 • 时效性 • 主观与客观的集成性 • 目的性
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1.2 项目评估的概念及作用
• 项目评估的作用
• 项目决策的前提
• 获得项目融资的凭证和依据 • 促进和提高项目管理的手段和方法 • 政府管理机构开展宏观经济管理的手段
实质作用就是改进！
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项目生命周期与项目评估
时间 决策阶段 编 制 项 目 建 议 书 编 制 可 行 性 研 究 报 告 设计准备 阶段 （编 设制 计设 要计 求 文任 件务 ）书 设计阶段 施 工 图 设 计 施工阶段 动用前准备 阶段 竣 工 验 收 动 用 开 始 使用阶段 保修阶段 保 修 期 结 束 项 目 报 废
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1.1 项目评估发展历程
• 我国项目评估发展历程
（3）改进和提高阶段 时间：20世纪80年代末-90年代
关键词：国家计委和建设部；1982建设和改造项目经济评估 讨论会；《建设项目经济评估方法与参数》
（4）自我研究和开发阶段 时间：20世纪90年代末—至今 关键词：更新版本；中国国际投资咨询总公司；《投资项目 可行性研究指南》
关键词：发展中国家；1968年《发展中国家工业项目分析手册》；《工 业项目评估手册》
（3）推广阶段
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1.1 项目评估发展历程
• 我国项目评估发展历程
（1）初期引进阶段
时间：20世纪50年代末-70年代 关键词：苏联；文革 （2）再次引进和推广阶段 时间：20世纪70年代末—80年代初 关键词：世界银行；国际接轨
评估与决策
评估决定 受托人 / 投资管理人 审核可行性研究报告 /决策项目是否可行
研究主体 投资者 / 管理者 研究目的 鉴别投资方向
/初选投资方案
研究作用 编制项目建议书 编制可行性研究报告
/提供投资依据
±(30~20)% (0.2~1.0)% 1~3
编制评估报告 / /为决策者提供依据 为投资者决策提供依据 ±10% (0.25~1.5)% 6~12 或更长
课程学习方法
• • • • • 课堂讲授 课堂讨论 课外作业 相关视频 关注行业发展状况（房地产）
课程内容
• 概论 • 项目全生命周期与项目评估 • 项目运行环境评估
• 项目技术评估
• 项目财务评估 • 项目国民经济评估
• 项目环境影响评估
• 项目社会影响评估 • 项目不确定性与项目风险评估 • 项目综合评估 • 项目后评估 • 不同行业的项目论证与评估
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1.5 项目评估的基本内容
• 按时间分
（1）项目前评估 项目建议书和项目可行性研究 1）组织发展战略评估 2）项目的机会研究 3）项目的必要性研究
4）项目的可行性研究
5）备选方案的比较研究
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1.5 项目评估的基本内容
• 按时间分
（2）项目跟踪评估 1）项目实施情况的评估 2）项目环境变化的评估 3）项目未来发展的预测 4）项目必要性的跟踪评估
•
具有专门的组织。（德国国家标准DLN69901）
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3、项目具有自己的生命周期，都有其产生时间、 发展时间和结束时间。（美国 PMBOK： Project Management Body
Of Knowledge）
4、项目是一个特殊的将被完成的有限任务。它是
在一定时间内，满足一系列特定目标的多项相 关工作的总称。
不确定性
唯一性 实施过程的一次性
生命周期性
冲突性 项目的特定委托人
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一、项目定义 1、项目是要在一定时间、在预算规定范围内， 达到预定质量水平的一项一次性任务。 （中国工业科技管理中心“项目管理”） 2、项目是指在总体上符合以下基本特征： • • 具有一定的目标 具有时间、财务、人力和其他限制条件;
• 项目评估的主体
（1）业主 （2）承包商 （3）贷款银行或融资者 （4）政府主管部门
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1.6 项目评估的对象和主体
• 项目评估的对象
（1）按阶段分 项目立项——项目提案 项目可行性研究——备选方案 项目跟踪评估——按既定方案和计划实施的情况 项目后评估——项目实施完成并投入运营后的实际情况
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（7）按项目建设规模分类。 为适应对工程建设项目 分级管理的需要，国家规定基本建设项目分为大型、中 型、小型三类；更新改造项目分为限额以上和限额以下 两类。
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（8）按项目在国民经济中的作用分类 ①生产性项目：指直接用于物质生产或直接为物质生产服务 的项目，主要包括工业项目（含矿业）、建筑业、地质资源 勘探及农林水有关的生产项目、运输邮电项目、商业和物资 供应项目等。 ②非生产性项目：指直接用于满足人民物质和文化生活需要 的项目，主要包括文教卫生、科学研究、社会福利、公用事 业建设、行政机关和团体办公用房建设等项目。