第六章 贸易保护理论

第一节 幼稚产业保护理论
一、理论背景
1760年，英国首先开始工业革命。工
业革命使英国的资本主义迅速发展，其产 品物美价廉，具有强大的国际竞争力，自 由贸易对其较为有利。美国与德国在19世 纪初才开始工业革命，生产力发展落后于 弗里德里希·李斯特 Friedrich List
英国，英国出口的廉价商品严重威胁着美
四、WTO与幼稚工业保护
WTO运行规则的重要例外：允许发展中国家用高关税 来保护新生工业，新生工业不受关税约束的限制
P(C)
P* AC (Swiss) AC (China) 0 Qo Q*
Q
五、理论评价
（一）积极意义
（1）将一国参加国际贸易的经济利益进行动态化的分析， 是对传统国际贸易理论的发展和创新； （2）用经济发展阶段来分析单个国家参与国际分工的利益 得失，确立了保护贸易理论的地位； （3）其观点代表了后起国家的经济利益，对落后国家制定 外贸政策具有重要的借鉴和指导意义。
重商主义的贸易观点
货币（金银）是财富的唯一形态，货币的多寡作为衡量一国 财富的标准 国家财富=黄金（货币） 国内贸易不会增加整个社会财富的总量，因为国内贸易是由 一部分人支付货币给另一部分人，一些人之所得就是另一些 人之所失 国内贸易不会增加国家财富
国际贸易可以改变一国的财富总量。一国可以通过出口本国 产品从国外获取货币从而使国家变富，但同时也会由于进口 外国产品造成货币输出从而使国家丧失财富 贸易是一种“零和博弈”（zero- sum game）一方得利必定 另一方受损
U.K. 完成 工业革命 U.S. 近代工业 长足发展
德国
自由贸易政策 政治上分裂 经济上落后 农业国 保护关税政策
三、李斯特的幼稚产业保护理论
（一）经济发展阶段论 原始未开化—畜牧时期—农业时期—农工业时期—农工商时期 （西 葡） （美 德） （英） 贸易政策要与国家经济发展的阶段相适应，不同阶段应采取 不同的贸易政策 （二）生产力论 “财富的生产力之所以比财富本身更加重要，是因为生产力 是树之本，可以源源不断的产生财富的果实；是因为国家强 盛是一种动力，足以开发一切，而国家软弱无能却足以丧失 一切” 发展生产力是一国贸易政策的出发点，一个国家开展对外贸 易，应着眼于提高劳动生产力，而不应只看重从中获得多少 财富
C＋S＋T＋M
消 费 储 蓄
政 府 收 入
投 资
政 府 支 出
出 口
进 口
Equation of Aggregate Demands
Y ＝ C ＋ I ＋ G ＋（X－M）
Net Export
Trade Multiplier
Consumption Function：
Y＝
＋bY＋I＋G＋（X－M） 不考虑 、I和G
发展制造业的各种利益 制造业的发展有利于提高整个国家的机械水平，促进社会分工 的发展 有利于扩大就业，促进移民流入以加速美的国土开发 有利于提供更多的开创事业的机会，是个人才能得到发挥 有利于消化农业原料，保证农产品的销路和价格稳定，刺激农 业发展
李斯特的幼稚产业保护思想的由来
《政治经济学的国民体系》
LOGO
第七章 贸易保护主义
一国整体利益出发， 贸易保护提升福利 重商主义 保护幼稚工业 贸易乘数理论 战略性贸易理论 相关利益集团
贸易保护的政治经济学
国际贸易理论
重商主义
Mercantilism
“就象守财奴一样，双手抱住他心爱的钱袋，用嫉妒和猜疑
的目光打量着自己的邻居” ——恩格斯 重商主义经济学时代:14世纪末到18世纪,这一时期正是资 本主义经济的资本原始积累阶段。 重商主义产生的时代背景： “葡萄牙人在非洲海岸、印度及整个远东地区搜寻着黄金； 黄金这两个字变成了驱使西班牙人远渡大西洋的符咒；黄 金也是白种人刚踏上新发现的海岸时所追求的头一项重要 的东西”Biblioteka C＝自 发 消 费
＋bY
引 致 消 费
Y＝bY＋（X－M）
Y－bY＝（X－M）
MPC X Income
Let
1
Y＝ ＝k，Y＝k（X－M）
1 1－b
（X－M）
1－b
In order to increase Y, needs to increase (X—M), or the exports, and decrease imports, then Y is increased by K times.
四、主要观点
凯恩斯：国民收入增量(ΔY) =乘数(K) • 投资增量(ΔI)
C为增加的收入中用于消费的比例 S为增加的收入中用于储蓄的比例 乘数用K表示；则K=
——边际消费倾向MPC
—— 边际储蓄倾向MPS
一国的出口和国内投资一样，属于“注入”，对就业和国
民收入有倍增作用；而一国的进口，则与国内储蓄一样，
李斯特的幼稚产业保护理论
（四）关税保护制度
1.保护的对象与重点
① 农业不需要保护。只有那些刚从农业阶段跃进的国家，距离工业 成熟时日尚远，才适宜保护。 ②在没有强有力的竞争者时，也 不需要保护。 ③只有刚刚开始发展且有强有力的外国竞争者的幼稚 工业，才需要 保护
2.具体措施
保护程度－－－不同行业实行不同程度的保护 奢侈品－－－高关税（进口值不大，对国内影响较小） 国内不能生产的各种复杂机械－－－免税或低税 保护期限－－－只有一定期限的保护，不能永久保护 对工业部门的保护不能超过30年，如果还成长不起来的产业，应放弃 对其保护
一国要使财富的绝对量增加，必须要在对外贸易中保持出口 大于进口 追求贸易顺差，奖出限入
重商主义的两个发展阶段
Early Latter 16c50s ~ 17c Thomas Mun 15c ~ 16c50s W. Stafford
Time
Representative
货币差额论
强调绝对的贸易顺差，主张多卖少买或不买，要保持 每一笔交易和对每一个国家的贸易都实现顺差。采取 行政手段，控制商品进口，禁止货币输出以积累货币
主要理论： 投资乘数理论 社会有效需求不足：消费需求+投资需求 边际消费倾向、边际资本效率和灵活偏好三个心理规律为核心 解决方法：国家干预——政府增加投资 投资的增加对国民收入有乘数作用，增加的投资引 起的国民收入的增加是投资的若干倍
凯恩斯对古典自由贸易理论的评价
古典自由贸易理论的主张：进出口贸易能自动平衡 凯恩斯反对此观点，原因： ⑴自由贸易理论的“充分就业”前提发展到19世纪30年代已 不存在；⑵“国际收支自动调节说”存在欠缺。 凯恩斯认为，贸易的顺差与逆差分别对“国民收入”和“就 业”产生不同的影响。 马克卢普，美籍奥地利人，是凯恩斯的主要追随者之一， 代表作是1943年的《国际贸易与国民收入乘数》。 哈罗德是英国著名的经济学家，凯恩斯的主要追随者之 一，代表作是1933年的《国际经济学》、1948年的《动态 导论》。
幼稚工业保护的局限性
实践中的两难：
（1）保护对象的选择：选择标准有五个
——小岛清标准－总体经济发展标准：将要素禀赋比率
和比较优势的动态变化作为判别标准，只要产业能够实
现生产扩张，有利于整理经济发展即可。 ——筱原三代平－产业基准标准：符合“高收入弹性基 准”或者“生产率上升基准”的产业作为优先发展产 业
晚期重商主义“货币产生贸易，贸易增加货币”的结论
对重商主义的评价
促进资本原始积累，推动资本主义生产方式的发展 只注重流通领域，忽视生产领域，金银是财富的惟一形态 财政思想重于经济思想 建立在对国际贸易作用的错误看法基础上 亚当· 斯密 Adam Smith 重商主义是以邻为壑的政策，对任何人没有好处 提倡自由贸易 重商主义的复兴：新重商主义 Period: 20 century 凯恩斯 主要观点：对外贸易乘数效应. (The demand brought by trade surplus will promote the development of economic ）
其而付出的代价。
幼稚工业保护的局限性
实践中的两难：
（1）保护对象的选择：选择标准有五个 ——穆勒标准（Mill’s Test）－潜在竞争力标准：强调 被保护产业未来的成本优势。被保护产业应能发展壮大， 充分实现规模经济，降低生产成本，并最终能参与国际竞 争并获得利润。 ——巴斯塔布尔标准（Bastable’s Test）－现值标准： 被保护产业未来预期利润的贴现值应大于保护成本。 ——坎普标准(Kemp’s test)－外部经济标准：强调外部 规模经济与幼稚产业保护之间的关系。被保护产业应能够 产生外部经济效应，其发展会对其他产业或整个社会带来 额外的好处。
李斯特的幼稚产业保护理论
（三）国家干预论
“经验告诉我们，风力会把种子从这个地方带到那个地 方，因此，荒芜的原野会变成稠密的森林，但是，要培植森 林因此就静等着风力作用，让它在若干世纪的过程中来完成 这样的转变，世上岂有这样愚蠢的办法？如果一个植树者选 择树木，主动栽培，在几十年内达到同样的，这不算是一个 可取的办法吗？历史告诉我们，有许多国家，就是由于采取 了那个植树人的办法，胜利实现了他们的目的。”
国与德国民族工业的生存，客观上要求美 国，德国实行贸易保护
汉密尔顿的观点
（1）理论背景 美国独立战争后第一任财政部长
亚历山大·汉密尔顿
Alexander Hanmilton
1791年，《关于制造业的报告》--主张对制造业实行保护 关税政策 （2)政策影响 开始遭到反对，后来被美采用 1816年 美提高了制造品的关税 1828年，工业制造品关税49％
属于“漏出” ，对就业和国民收入有倍减效应
只有当贸易为出超时,对外贸易才能增加一国就业量,提高国民收 入,此时,国民收入的增加量将为贸易顺差的若干倍
Trade protectionism of Keynesian
Aggregate Demand:
C＋I＋G＋X
消 费
＝
Aggregate Supply：
二、保护的特点
保护的对象：幼稚产业—垄断工业
保护的目的：自由竞争——垄断
保护的利益 ：中小资产阶级——垄断资产阶级 保护的措施与手段 ：关税——非关税
对外贸易乘数理论
三、代表人物
凯恩斯（John M. Keyens,1883--1946）英国资产 阶级经济学家、资本主义的“救星”、“战后繁荣之父” 代表作1936年出版的《就业、利息和通货论》 《The General Theory of Employment, Interest and Money 》
（3）进步性所在
为落后国家进行经济自卫以与先进国家相抗衡 提供了理论依据；这一学说的提出，标志着从
重商主义分离出来的西方国际贸易理论两大流派形成
汉密尔顿的观点
（3）主要观点
指出保护和发展制造业的重要性和必要性 一国如果没有工业的发展，就很难保持独立地位 美国工业起步晚，无法与英、法等国的商品进行自由竞争，应 实行保护关税制度
幼稚工业保护的局限性
（2）保护手段的选择
产业鼓励政策 关税限制政策
政府利益对手段选择的影响
讨论：我国哪些产业可定义为幼稚产业，保护效果如何？？
第二节 对外贸易乘数理论
一、时代背景
19世纪未至20世纪初，资本主义自由竞争逐步发展到垄 断，国际经济制度发生了巨大的变化，基矛盾进一步加剧。 1929-1933年的大危机使亚当•斯密“看不见的手”失去作用。 许多资本主义国家提高关税，限制进口；国家积极干预外贸， 超保护贸易政策盛行。
（二）局限性
“保护幼稚工业在短期内虽有代价，但长远来看是有 利和必要的”，这一论点在理论上是成立的，但实际操作 中却不一定实现。
幼稚工业保护的局限性
三个制约条件：
（1）被保护的幼稚工业要具备发展壮大的潜力，以发挥比
较优势； （2）保护期限只能是短暂的，为此付出的代价是短期而且 是有限的； （3）被保护的幼稚工业为社会带来的收益必须大于为保护
财富
晚期重商主义：贸易差额论
在一定时期内的外贸逆差是允许的，只要最终的贸易结果 能保证顺差，保证货币最终流回国内就可以。
不一定要求对所有国家都保持贸易顺差，允许对某些地区 的贸易逆差，只要在对外贸易的总额保持出口大于进口（ 顺差）即可 国内金银太多还会造成物价上涨，出口减少，影响贸易差 额。因此认为保存金银的最好办法是输出金银，用来从事 更多的国际贸易。这不但不会使金银消失，而且使金银增 加，现在的输出是为了将来更多的输入。