ISO140012015内审检查表模板
04ISO14001 2015内审检查表
NG
的要求实施？
件信息，以确保过程按策划的要求实施。
3、未发现灭火器每月检查记录
19
8.2 应急准备和响应
建立应急准备与响应的文件和机制，确保紧急情况下减 少环境影响。
有建立〈应急响应〉文件，规范紧急状况下的工作。
√
20
9.1 监视、测量、分 析和评价
有无监视分析环境因素及重要环境因素的控制。 有无日常监视计划和结果。
公司设置了环境管理者代表，由行政部负责环境管理 的日常工作，监督环保设备设施的运营状况。
√
8
6.1.1 风险和机遇的 1、公司目前的风险和机遇是什么？
应对措施总则
2、公司如何应对？
1公司目前环境方面工作依照法律法规作业，完全符合
现有法律要求。
√
2如有法律法规的变化，公司将积极应对。
9 6.1.2环境因素
√
4 4.4 环境管理体系
公司是否按照环境管理体系标准要求建立环境管理体 系？
公司按照环境管理体系标准要求建立环境管理体系；
√
1制定公司环境方针、目标并使其在公司内部得到传
5
5.1 领导作用与承诺
作为最高管理者，为确保本公司环境管理体系得到建立 、实施并持续改建有效性，做了哪些工作？
达；提供体系运行所必需的资源等; 2识别并符合法律法规要求； 3制定影响相关方的环境方案。
ISO14001:2015内审检查表
部
门:
行政部、财务部
审核员;梁蕴豪
序号 标准条款
检查内容
审核记录
符合性判定
1
4.1 理解组织及其背 1、公司是否确定影响环境管理体系实现预期结果能力
景环境
的内外部因素
ISO9001-14001-2015内部审核检查表
7.1.3：基础设施 7.1.3：基础设施 7.1.3：基础设施
35 技术部 36 技术部 37 各部门
2.生产和服务提供所需的设备等是否有进行 管理？有无设备清单？
3.如何对设备进行维护、保养？有无相应的 制度？以及形成文件信息？
4.生产和服务过程中有用到哪些软件？这些 软件是否有管理？有无相应的管理制度？ （监视和测量软件、分析软件、ERP系统 等）
28 总经理
2.质量方针（包括释义）在组织内是否得到 了沟通、理解和应用？（确认质量方针在组 织内部是如何进行沟通的？是否组织内所有 相关人员都能得到沟通？是否都能理解质量 方针？）
3.相关方如何获取质量方针？（内部相关方 如何获取？外部相关方如何获取？）
1.各部门的岗位、职责和权限是否有清晰定 义？ 2.如何向最高管理者汇报管理体系的绩效和 改进的机会？谁来汇报？岗位职责中有无明 确？ 3.如何对质量管理体系的变更进行控制和管 理，已确保质量管理体系的完整性？
7.1.2人员 7.1.2人员 7.1.3：基础设施
32 各部门 33 各部门 34 行政
1.是否对外包服务人员和服务提供方的能力 做管理？
2.特殊工岗和关键工岗等人员配置是否符合 策划要求？（确认在职人员安排是否符合组 织架构设定）
1.建筑物和相关设施的提供和维护是否满足 质量管理体系运行过程的需求?
审核记录
审核判定
4.4：质量管理体系及其过 程
9 品管部
4.4：质量管理体系及其过 程
10 品管部
4.4：质量管理体系及其过 程
11 各部门
5.1.1领导作用和承诺总则 12 总经理 5.1.1领导作用和承诺总则 13 总经理
5.1.2以顾客为关注焦点
ISO14001：2015过程方法内部审核检查表
√
ER4.3-01《环境管理体系的范围》
ER4.4-01 《EMS 总过程识别分析汇总》
ER4.4-03《工艺流程与管理过程关联图》
序
问题
号
审核记录
评价 符合 不符合
不断变化的内部因素、外部因素
相关方及其需求和期望,组织所有产品和服务
基础设施、活动,外部供应过程、产品、服务
开展过程活动的条件（本过
1
√
部门负责人
审核员
2016.05.17
有限公司 内部审核检查表
ER9.2-03 NO：2016
审核日期： 2016 年 5 月 17 日
过程名称
.过程涉及文件
标准条款要求 5.2 环境方针 6.2 环境目标 4.4 环境管理
体系
5 领导作用
P2 领导作用
过程主要负责人
ED5.2.1-2016 环境方针控制规范 ED5.3.1-2016《各部门质量环境管理职责权限》 ED5.3.2-2016《各岗位质量环境职责权限及要求》
√
工作？
管理评审；信息交流， 建立更新评 价 方针目标规 范 ，体系与业务整
合，确保职能接口；明确的职责分工；确保资
源；促进过程方法、风险思维；监视工作进度
如何开展？（方法、程序、相应 会议；
5
的技术）
目标与顾客需求期望关联,沟通顾客需求期望, √
顾客满意监测分析措施，相关风险与机遇等；
组织宗旨、环境战略 一致性确认；绩效
度 量 分 析 ；风 险 方 针 内 容 ；总经理办公会；
职责风险机遇应对
有限公司 内部审核检查表
使用什么方式开展这些活动？ 确保获得环境管理体系所需的各类资源；
ISO14001：2015内审检查表
改进
♦公司的持续
改进有哪些？
受审核部门
管理部
审核日期
审核员
审核准则
IS014001:2015、体系文件、适用法律法规
符合说明
O”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“X”重大不符合※不符时记入证据、事实。
涉及条款
审核内容、证
据及方法
审核记录
审核发
现
5.3组织的
岗位、职责
和权限
♦本部门的职
涉及条款
审核内容、证
据及方法
审核记录
审核发
现
围
么，物理边界
是什么？
4.4环境管
理体系
♦所需的过程
和相互作用是
什么？
5.1领导作
用与承诺
♦领导的作业
和承诺通过什
么方式来实现5.2环境方源自针♦环境方针是什么？怎么得
到制定、传递
受审核部门
管理层审核日期审核员
审核准则
IS014001:2015、体系文件、适用法律法规
管理部审核日期审核员
审核准则
IS014001:2015、体系文件、适用法律法规
符合说明
O”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“X”重大不符合※不符时记入证据、事实。
涉及条款
审核内容、证
据及方法
审核记录
审核发
现
什么？
742内部信
息交流
♦内部信息交
流的主要内容
有哪些？
743外部信
息交流
♦外部信息的
交流有哪些？
IS014001-2015内审检查表
受审核部门
管理层审核日期审核员
审核准则
IS014001:2015、体系文件、适用法律法规
ISO14001：2015内审检查表
审核组长
定
轻微 不符合 建议观察
6.1.2环境因素
6.1.2环境因素
6.1.2环境因素 6.2.1环境目标 6.2.2实现环境 目标的策划
8.1运行策划和 控制
1 OF 2
内部环境审核检查表
受审核部门 审核依据 8.1运行策划和 ISO14001条款 控制 生产部（包括PMC&工程） ISO14001 2015 版条款、环境手册、程 序文件、作业规范等相关文件； 检查要点 是否做好防泄露的措施？是否按文件要 求进行分类并标识？ 现场检查固废是否有收集点、分类是否 正确、有无混放？ 8.2应急准备和 响应 8.2应急准备和 响应 抽查 2-3 名员工是否对消防器材的分布 是否清楚？是否知道如何使用？ 请部门负责人和两名员工叙述一下火灾 疏散路线 ? 抽问几位员工出现火灾之后 怎么办？ 审核日期 审核员 判 审核发现和不符合事ISO14001条款 6.1.1总则 6.1.2环境因素 生产部（包括PMC&工程） ISO14001 2015 版条款、环境手册、程 序文件、作业规范等相关文件； 检查要点 是否了解本部门的环境风险？ 本部门有哪些重要环境因素？是否有清 单？ 你部门有那些环境因素和重要环境因 素，它们是如何评价出来的？你们如何 理解？ 本部门环境因素识别是否充分？是否有 环境因素清单和评价？ 现场检查固废是否有收集点、分类是否 正确、有无混放？ 有哪些环境目标指标与你部门有关？你 们如何理解？ 是否有针对本部门的环境目标制定具体 措施来确保其达标？ 与本部分相关的环境管理文件是否有 效，保持与实际一致， 本部门在废水、废气、噪声、固废、危 险废弃物方面是否有效管控？ 审核日期 审核员 判 审核发现和不符合事项的描述
你部门在环境活动中有过什么不符合？ 10.2不符合和纠 对出现的不符合采取了哪些纠正措施， 正措施 效果如何？
ISO14001-2015内审检查表范例(各部门)
本公司是否依据ISO14001:2015标准要求建 立环境管理体系并加以实施和保持？
公司是否已建立环境管理体系所需的各 项控制过程?
5.1领导的作用和承 诺
1、最高管理者是否对EMS负责？包括确 定方针、目标；提供资源；指导并支持 中员工、促进持续改进等。
审核组长
判定
符合
严重 不符合
轻微 不符合
建议观察
5.2环境方针
环境方针是否保持文件化信息，并是否 传达至所有组织工作或代表它工作的人 员？是否都理解环境方针？
环境方针是否包含对使用的法律法规要 求和其他环境因素有关的其他要求的承 诺？
5.3组织的岗位、职 公司是否制定组织架构图?与环境有关
责和权限
的职责是否清楚？员工是否明确?
6.1应对风险和机遇 是否确保在EMS中运用了风险管理思维
4.2理解相关方的需 求和期望
1、是否确定本公司环境管理体系（以 下简称EMS）的相关方？以及这些相关 方有哪些需求和期望？
2、对确定的相关方需求和期望中，是 否明确哪些是本公司需要履行的合规义 务？
4.3环境管理体系范 是否确定本公司EMS的范围（例如：哪
围
些活动、产品和服务？）
4.4环境管理体系
ISO14001：2015标准、环境手册、程序 文件、作业规范等相关文件；
审核日期 审核员
检查要点 是否任命管理者代表？管理者代表的权
限是否明确？
审核发现和不符合事项的描述
1、是否主持每年最少一次的管理评审 会议?记录是否完整?
2、是否安排管理评审输出的问题进行 改进？
1、是否促进持续改进？（包括对数据 分析、监视测量、内审、管理评审来自过 程中发现的不符合进行纠正行动）
ISO14001内审查检表(2015)
审核部门：总经理、管理者代表
审核部门：管理者代表、管理部
审核部门：管理部/文控
审核部门：管理部/各部门
审核部门：管理者代表/管理部
审核部门：总经理、管理者代表
审核部门：管理部
审核部门：管理部
审核部门：管理部、文控
审核部门：管理部、文控
审核部门：厂务部、生调中心
审核部门：厂务部
审核部门：管理部、厂务部、生调中心
审核部门：管理部、管理者代表
审核部门：管理部、厂务部、生调中心
审核部门：管理部、文控
审核部门：管理者代表、管理部
审核部门：管理者代表。
ISO140012015内审检查表
◆相关方有哪些？
◆需求又有哪些？
4.3确定环境体系的范围
◆公司的环境体系范围是什么，物理边界是什么？
4.4环境管理体系
◆所需的过程和相互作用是什么？
5.1领导作用与承诺
◆领导的作业和承诺通过什么方式来实现
5.2环境方针
◆环境方针是什么？怎么得到制定、传递和实现？
9.2内部审核
◆本部门的职责是什么？
6.1.1总则
◆策划体系时应考虑什么？环境因素、合规义务等风险和机遇的目的？
6.1.2环境因素
◆环境因素应考虑什么？识别的方法有哪些？
6.1.3合规义务
◆如何确定合规义务？
6.1.4措施的策划
◆策划的内容有哪些？
6.2.1环境目标
◆制定环境目标应考虑什么？
6.2.2实现环境目标措施的策划
审核记录
审核发现
5.3组织的岗位、职责和权限
◆本部门的职责是什么？
6.1.1总则
◆策划体系时应考虑什么？环境因素、合规义务等风险和机遇的目的？
6.1.2环境因素
◆环境因素应考虑什么？识别的方法有哪些？
6.1.3合规义务
◆如何确定合规义务？
6.1.4措施的策划
◆内审的流程和要求有哪些？
9.3管理评审◆管理评审怎么策划，策 Nhomakorabea哪些内容？
10.1总则
◆通过什么途径来进行改进
10.2不符合和纠正措施
◆发生不符合应采取什么措施？建立了哪些文件来进行？目前的不符合有哪些并采取了哪些措施？
10.3持续改进
◆公司的持续改进有哪些？
受审核部门
管理部
审核日期
审核员
审核准则
ISO14001：2015内审检查表(按部门)
8.1运行策划和 控制
8.2应急准备和 响应 8.2应急准备和 响应
抽查 2-3 名员工是否对消防器材的分布 是否清楚？是否知道如何使用？ 请部门负责人和两名员工叙述一下火灾 疏散路线 ? 抽问几位员工出现火灾之后 怎么办？ 抽查2-3名员工对环境重要性是否了 解？抽查2-3名员工是否有环境知识培 训记录？ 文件的保存是否依规定实施?
9.1.1总则
9.1.1总则 9.1.2合规性的 评价 9.1.2合规性的 评价
在消防演习中，你部门有哪些工作。 如何理解资源节省问题，你部门从哪几 个方面来实施？
9.1.2合规性的 评价
你部门有什么环境信息沟通，有无留下 记录？
你部门在环境活动中有过什么不符合？ 10.2不符合和纠 对出现的不符合采取了哪些纠正措施， 正措施 效果如何？
内部环境审核检查表
受审核部门 审核依据 ISO14001条款 6.1.1总则 6.1.2环境因素 品管部 ISO14001 2015 版条款、环境手册、程 序文件、作业规范等相关文件； 检查要点 是否了解本部门的环境风险？ 本部门有哪些重要环境因素？是否有清 单？ 你部门有那些环境因素和重要环境因 素，它们是如何评价出来的？你们如何 理解？ 本部门环境因素识别是否充分？是否有 环境因素清单和评价？ 现场检查固废是否有收集点、分类是否 正确、有无混放？ 有哪些环境目标指标与你部门有关？你 们如何理解？ 是否有针对本部门的环境目标制定具体 措施来确保其达标？ 公司的所有员工是否得到环境相应的培 训？记录有否？ 内部的信息交流如何实施？记录有否？ 审核日期 审核员 判 审核发现和不符合事项的描述
符合 严重 不符合
审组长
定
轻微 不符合 建议观察
6.1.2环境因素
ISO14001-2015环境管理体系内部审核检查表
7.2 能力
1. 部门内员工是否都得到了环境相应的培训?记录有无？
7.3 意识
1. 抽查员工确认是否知悉其工作过程对环境的影响、未履行规定时造成的环境风险？
7.4 信息交流
1. 组织与外部的信息交流如何实施？有无记录？
2. 内部门的信息如何得到有效传达？有无记录？
7.4 信息交流
1. 组织与外部的信息交流如何实施？有无记录？
2. 内部门的信息如何得到有效传达？有无记录？
8.1 运行策划和控制
1.与本部门相关的环境管理文件是否有效，保持与实际一致？
8.2 应急准备和响应
1.抽查员工确认对本部门的消防器材放置点是否清楚?是否知道如何使用？
2 抽查员工对工作区域内的消防通道是否清楚？抽查员工出现火灾后如何处理？
10.2 不符合纠正
1 本部门在环境活动中有什么不符合？对出现的不符合采取了哪些纠正措施？效果如何？
营运部
5.2 环境方针
1. 是否将环境方针向全员周知？
6.1.2 环境因素
1. 是否有环境因素清单及识别本部门的重大环境因素？
2. 对环境因素的评价和重要环境因素的评价方法是否理解？
6.1.3 合规义务
9.1 监视、测量、分析和改进
1 本部门的环境目标如何监视及测量？达成如何？
10.2 不符合纠正
1 本部门在环境活动中有什么不符合？对出现的不符合采取了哪些纠正措施？效果如何？
技术部
5.2 环境方针
1. 是否将环境方针向全员周知？
6.1.2 环境因素
1. 是否有环境因素清单及识别本部门的重大环境因素？
6.2.1 环境目标
ISO14001-2015制造部内审检查表
46.1.3
9.1.2
● 建立了适用的法律法规和其他要
求清单，并对应收集了文件。
5 6.2● 是否在相关职能和层次上建立了EMS目标和指标；
● 目标、指标是否可测量，与公司的EMS方针相一致。
67.2
7.3
● 是否有对员工进行环境和职业健
康安全方面的培训；
● 对培训的有效性是否进行了评
价；
● 是否保持了教育、培训、技能的
记录。
77.4● 员工对环境信息、职业健康安全
信息的了解和交流。
(1)适用的法律法规和其他要求清单中，
与本部门相关的法律法规、要求有哪
些？（询问）
(2)请列举证据证明本部门按照上述法律
法规/要求执行。
(1)部门是否设定了目标指标和管理方
案；
(2)所建立的目标、指标是否可测量，并
与公司的EMS方针相一致；
(3)是否对目标指标进行定期监视。
EMS方面的：
(1)培训计划；
(2)培训实施记录(包括培训考试、能力
考评记录等)；
(3)人员的上岗前三级安全培训、转岗培
训、特种作业人员培训与持证上岗。
(1)与员工进行信息沟通（环境和职业健
康安全方面）的证据(会议纪要、信息联
络单、简报、函件、协商等).。
ISO14001-2015内审检查表 精品
Y Y Y
Y Y Y
Y Y Y
Y Y Y
Y Y Y
Y Y Y
Y Y Y
Y Y Y
Y Y Y
Y Y Y
Y
沟通交流
Y
沟通交流
Y
沟通交流
Y Y Y Y Y Y
Y Y Y Y Y
Y Y Y Y Y
Y Y Y Y Y
Y Y Y Y Y
Y Y Y Y Y
Y Y Y Y Y
Y Y Y Y Y
Y Y Y Y Y
ISO14001:2015内审检查表
记录编号：
标准条款
被审核部门：
审核内容
审核日期：
涉及部门
EHS& CMC PRO ENG PM WH QA/ QC HR PUR R&A FNC R&D MKT SAL
审核员：
审核方法 审核记录 审核判定
符合 轻微 一般 严重
4 组织的环境
4.1 了解组织及其 询问是否对可能会对组织造环境管理造成影响 所处环境 的外部环境进行识别？ Y 询问是否对可能会对组织造环境管理造成影响 的内部环境进行识别？ Y 是否对这些内部和外部因素的相关信息在工作 例会或者管理评审会上进行监视、评价和更新 Y 4.2 了解相关方的 是否对环境管理相关方以及他们的期望和需求 需求和期望 进行了识别？（包括：行业规范及标准；和社 区团体或非政府组织的协议；法律法规；备忘 录；许可，执照或其他授权形式；监管机构发 布的制度；组织要求；自愿标示或环境承诺； 组织契约合同的承担义务等） Y 是否对这些相关方及其要求的相关信息进行监 视和评审？ Y 4.3 确定环境管理 询问是否确定了环境管理体系的范围？范围是 体系的范围 否包括了组织所有的单元、职能、物理边界、 组织的活动、产品和服务？ Y 环境管理体系的范围是否文件化？并可以为利 益相关方获取？（相关方包括内部相关方和外 部相关方） Y Y 4.4 环境管理体系 是否确定了环境管理体系所需的过程 是否确定这些过程的相互关系，所需的输入、 输出、资源和职责 是否确定过程的运作准则和方法，包括监视和 测量的方法？ 是否针对过程确定了过程预期结果（过程目 标）以及过程风险？ 过程风险如何控制？ 保持形成文件的信息是否充分、适宜？ Y 5 领导力
ISO14001-2015内审检查表
4.2理解利益相关方的需求和期 总经理技术部 望。
4.3确定环境管理体系的范围
总经理技术部
4.3确定环境管理体系的范围
总经理技术部
5.1领导作用与承诺
总经理技术部
5.1领导作用与承诺
总经理技术部
5.2环境方针
技术部
环境方针是否作为文件化信息予以保持？且在组 织内得到有效沟通？
5.3组织的岗位、职责和权限
6.2环境目标
各部门
7.2能力
技术部
7.3意识
各部门
7.4沟通
各部门
8.1运行的策划和控制
各部门
8.2应急准备和响应
技术部
9.1.1绩效评价
各部门
9.1.1绩效评价
各部门
2.是否对监测的结果进行评价？是否保留相关形 成文件信息(包括后续采取的措施)？ 1.组织是否确定了对合规性义务进行合规性评价 的频次？是否保留了合规性评价相关的文件化信 息（可做为合规性评价结果的证据和采取的后续 措施等）？ 1.确定是否对下列内容进行了评价？ 1.产品和服务的符合性 2.顾 客满意度 3.环境体 系的绩效和有效性 4.策划是否 得到了有效实施 5.针对风险和机 遇所采取措施的有效性 6.外部供方的绩效 7.环境 管理体系改进的要求
9.1.2合规性评价
技术部
9.1.3分析与评价
各部门
9.1.3分析与评价
各部门
2.这些评价的方式和数据信息来源是否合理？采 用了哪些统计技术？ 1.组织是否制定了内部审核方案？方案内容是否 包括了频次、方法、职责、策划要求和报告？ 2.组织内审的策划时间间隔？是否有按策划的时 间间隔进行内部审核？
9.2：内部审核
总经理
ISO9001-14001-2015内审检查表完整版
ISO9001/14001-2015质量体系内审检查表ISO9001/14001条款及要求检查内容检查记录结果判定4.1 理解组织及其环境Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？E：企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？E/S：有无文审组织的相关文件？行业地方的新的法规要求？E：组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？4.2 理解相关方的需求和期望Q：公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户) 包括：•顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性•已与顾客或外部供应商达成的合同•行业规范及标准•和社区团体或非政府组织的协议•法规法案•备忘录•许可，执照或其他授权形式•监管机构发布的制度•条约，公约及草案•和公共机构及顾客的协议•组织要求•自愿原则或行为规范•自愿标示或环境承诺•组织契约合同的承担义务E:与QEOH有关的相关方是谁？这些相关方的有关需求和期望有哪些？这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？4.3 确定质量管理体系的范围Q：1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围？并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务；2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？E/S:组织有无界定管理体系的范围的文件？E/S:确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？S:有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件？4.4质量管理体系及其过程4.4.1 Q：公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：是否确定这些过程所需的输入和期望的输出？是否确定这些过程的顺序和相互作用？是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制？是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性？是否分派这些过程的职责和权限？是否按照6.1的要求所确定的风险和机遇？是否对前述过程进行评价，是否按实实施变更，以确保实现这些过程的预期结果？是否有改进过程？E:企业如何保证EMS体系有效运行？是否考虑了4.1和4.2的内容？是否包括了变更的策划？4.4.2 Q：1、公司是否形成质量管理体系文件以支持体系运行？2、公司是否保留各类记录以证明体系的正常运行？5.1领导作用与承诺5.1.1总则Q：最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和承诺？包括：-确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略方向相一致；-体系要求融入组织业务过程；-促进使用过程方法和基于风险的思维；-确保体系所需资源的可用性；-沟通管理体系的重要性和有效性；-确保体系实现预期效果；-促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡献；-推动改进；-支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。
ISO14001-2015最高管理层内审检查表
被审核部门最高管理层√：没问题×:不符合1 4.1●确定与宗旨、战略方向相关并影响实现管理体系预期结果的能力的各种外部和内部问题。
2 4.34.4●按ISO14001:2015标准要求建立管理体系；●管理体系的范围是否明确；3 5.1●最高管理者应证实其在管理体系方面的领导作用和承诺。
4 5.2●EMS方针是否包含了污染预防、杜绝事故、遵守法律法规和持续改进的承诺；●是否进行了定期评审；●是否传达给员工并可为相关方获取.(1)最高管理者是否能证实对管理体系的领导作用和承诺；例如：-确保体系的方针与组织环境和战略方向相一致；-确保体系所需资源的可用性；-支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用.(1)文件化的EMS方针和目标内容；(2)管理评审资料；(3)传达给员工和可为相关方获取的证据.(1)是否有对组织所处的内外部环境进行分析。
(1)有一套完整的管理体系文件；(2)有无界定管理体系的范围的文件；审核证据审核项目审核要点E条款序号日期责任人审核组长内审员审核发现被审核部门最高管理层√：没问题×:不符合审核证据审核项目审核要点E条款序号日期责任人审核组长内审员审核发现5 5.37.1● 是否确保公司内的职责权限得到规定和沟通；● 公司内各职能部门、各层次人员的职责是如何规定的，是否适当；● 是否指定了管理者代表和职业健康安全事务代表，并规定了相关的职责权限；●是否提供并确保管理体系所需的资料(环境、人员、设备、资金等).77.4● 是否确保在公司内建立适当的沟通方式和沟通过程；● 是否建立了相应的程序，以确保员工和相关方对环境信息、职业健康安全信息的了解和交流；● 是否发生顾客、相关方严重投诉.89.3● 最高管理者是否按规定定期主持进行了管理评审，以确保EMS管理体系持续的适宜性、充分性和有效性；● 管理评审的输入是否满足规定要求；● 管理评审的输出能否满足规定要求.(1)管理评审计划；(2)管理评审报告；(3)管理评审决议实施记录及跟踪验证报告；(4)管理评审的相关记录。
ISO14001：2015内审检查表(按部门审核)
是否对现场的噪声排放和建筑垃圾、 污水等日常排放情况进行了检查和记
录？
是否对废弁物进行有效管理并形成相
应记录？
是否能源资源节约日常运行进行检查
和记录？
内审员
结论栏：打/表示符合，打X表示不符合。
记录编号：编号
受审部门
总务部
记录编号：编号
受审部门
总经理
日 期
标准条款
审核内容与力法
审核记录
结论
4.1总要 求
是否签署了环境管理体系文件发布 令？查阅文《管理手册》。
询问总经理是否活楚环境管理体系 的总要求？
4.2环境
方针
环境方针是否制正和审批？查看相 美义件。
组织活动的性质、规模及其环境影 响是什么？是否编制了环境因素识 别与评价控制方法。
4.4.6运
行控制
本项目部的重要环境因素有哪些，
写其相关的运行活动是否确定？查
《重要环境因素活单》。
是否向材料供方通报了其提供的产 品和服务中环境因素的信息？
与环境运行有关的直接责任者是否 实施其职责，并进行记录，询1可并 查阅有关运行的记录。
是否对现场的噪声排放和建筑垃 圾、污水等日常排放情况进行了检 查和记录？
4.4.3信
息交流
部门内部人员通过什么渠道了解和 反馈环境方面信息？
4.4.6运
行控制
对本部门日常广生的垃圾等废弁物 是否能经常性及时活理，情况如何？
对业主和上级主管部门等可施加影 响相关方的控制情况如何。
内审员
备注
结论栏：打/表示符合，打X表示不符合。
记录编号：编号
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（b）制定和批准本公司的环境方针；
（c）在环境方针提供的框架内制定环境目标、关键绩效参数，并分解到各个层次；
（d）每年至少组织一次管理评审；鼓励员工对环境管理体系做出贡献；
职责
a、总经理负责环境方针的制定和颁布，并确保方针的贯彻执行。
b、管理者代表负责向总经理提供制定环境方针的依据和信息。
c、总经办负责将环境方针传达到全体员工及所有为组织工作或代表组织工作的人员，并向公众提供(当公众有获取需要时)。
控制要求
a、环境方针是本公司环境管理体系总的宗旨和方向；
b、环境方针应包括对遵守国家和当地环境法律、法规和其它要求的承诺，体现污染预防和持续改进的思想；
ISO14001:2015内审检查表
编号：JL12-03
编写：
审批：
2016年07月15日
内审检查表
编号：JL12-03A/0共8页
受审核部门
管理层
审核日期
2016年7月15日
审核员
审核准则
ISO14001、体系文件、适用法律法规
符合说明
○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合※不符时记入证据、事实。
合法，客户满意，成本低
员工
厂区清洁卫生，无粉尘，无污染，无噪音，温湿度适宜
4.3确定环境体系的范围
◆公司的环境体系范围是什么，物理边界是什么？
答：一旦确定了范围，所有在这个范围内的组织的活动，产品和服务都应纳入环境管理体系。
本手册适用于位于浙江省杭州市富阳区东洲街道东洲工业功能区五号路5号，直流电动绞盘、电动脚踏板、液压绞车产品的设计和制造所涉及的环境管理活动。
5.3组织的岗位、职责和权限
◆本部门的职责是什么？
答：
6.1.1总则
◆策划体系时应考虑什么？环境因素、合规义务等风险和机遇的目的？
答：
1、策划环境管理体系时组织应考虑：
环境背景、相关方、体系覆盖的范围
2、并应确定与环境因素、合规义务、背景环境和相关方的需要应对的风险和机遇，以：
――确保环境管理体系能够实现其预期结果；
满足本公司环境体系相关要求
饮用水配送，回收
满足本公司环境体系相关要求
外来施工单位/个人（业务往来单位）
噪音，废气满足本公司环境体系相关要求
设备供应商（业务往来单位）
设备尽量节能，满足本公司环境体系相关要求
办公用品供应商
硒鼓、墨盒以旧换新，满足法律法规要求
内部相关方及要求与期望
相关方
要求与期望
最高管理者（总经理/生产车间主管）
（e）确保本公司环境管理体系运作能获得必要的资源，包括人力资源、基础设施和工作环境，确保产品满足要求，体系有效运行，并得到持续改进。
5.2环境方针
◆环境方针是什么？怎么得到制定、传递和实现？
答：
环境方针为：保护环境、污染预防、符合合规义务持续改进环境
环境方针是公司环境管理的总的指导思想，是建立目标和指标的基础，对本公司环境管理体系的有效运行起指导作用。本方针由总经理制定，并使全体员工理解，以保证环境管理体系持续有效运行。
d)全球各国包括中国对气候与环境的保护已日渐重视；
e)中国政府已经加大对环境保护的惩处力度，近年来更是开出高达千万的天价罚单，企业对环境保护的职责与义务已刻不容缓。
本公司所处的内部环境因素包含：
a)员工对环境保护意识整体严重欠缺；
b)在节能减排方面仍需加大力度；
c)在工厂清洁，垃圾分类投放行为与素养方面亟待加强；
将与公司所处的环境和相关方要求有关的问题纳入其环境管理体系。
确定各部门的环境职责，制定管理体系文件，对环境运行过程进行控制。并对环境绩效进行监测和测量，采取相应的纠正和预防措施进行持续改进。
5.1领导作用于承诺
◆领导的作业和承诺通过什么方式来实现
答：
最高管理者应证实其对环境管理体系的领导作用和承诺，通过如下方式（主要以会议、培训、交流、文件和记录等型式）对其建立、实施和改进环境管理体系的承诺提供证据。
c、环境方针应适合于本公司的活动、产品或服务的性质、规模与环境影响；
d、环境方针应为目标指标的制定提供指导和框架；
e、保持文件化的环境方针，使全体员工理解并可为公众所获取；
f、保证环境方针各项承诺得到有效实施；
g、总经理在管理评审中对环境方针进行评审、修订并通报相关信息；
h、当公司的生产经营活动及产品发生较大变化或公众及利益相关方有要求时，应及时对方针进行修订；
d)公司在基础设施配备，合规义务方面亦存在不足。
4.2理解相关方的需求和期望
◆相关方有哪些？
◆需求又有哪些？
ห้องสมุดไป่ตู้答：
外部相关方及要求与期望
相关方
要求与期望
富阳区环保局（政府职能单位）
符合环境法律法规
富阳区安监局（政府职能单位）
化学品仓库存放，泄漏防止
富阳区水务局（政府职能单位）
节约用水，合规排水
富阳区供电所（政府职能单位）
节约用电
（邻近单位）
不可噪音，废气污染
（业务往来单位）
配合处理环保相关事宜，保持厂区清洁
（业务往来单位）
取得ISO14001体系认证，符合法律法规
（第三方认证服务机构）
满足ISO14001体系要求，持续改进环境管理体系
（第三方监测机构）
配合监测
（废水废物转移处理）
配合转移，处理
危废处理单位
配合处理
本公司零部件供应商，物流公司（业务往来单位）
――预防或减少非预期的影响，包括外部环境状况对组织的潜在影响；
――实现持续改进
组织应确定其环境管理体系范围内的潜在紧急情况，特别是那些具有环境影响的潜在紧急情况，明确风险和机遇事件的识别方法/途径、风险和机遇事件的评估方式、制定主要风险和机遇事件的应对措施的要求、评价这些措施有效性的方法。
4.4环境管理体系
◆所需的过程和相互作用是什么？
答：
确定公司适用的环境法律法规和其他要求，对公司活动和过程进行识别，并识别和评价环境因素，确定重大环境因素，制定环境目标、指标和管理方案，确保符合法律法规要求并持续改进。
将环境管理体系要求融入其各项业务过程中，例如：设计和开发、采购、生产、人力资源、营销和市场等；
涉及条款
审核内容、证据及方法
审核记录
审核发现
4.1理解组织及其所处的环境
◆内部环境有哪些？
◆外部环境有哪些？
答：
本公司目前所处的外部环境因素包含：
a)地球资源被大肆开采与破坏，生态平衡遭到严重破坏，多数生物种面临灭绝；
b)全球气候变暖，大气臭氧层被严重破坏；
c)水质被严重污染，森林被大肆砍伐，空气阴霾；