2010年10月证券从业资格考试投资基金全真试题及答案
2010年10月证券从业资格(证券投资基金)真题试卷(题后含答案及解析)
2010年10月证券从业资格（证券投资基金）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断对错题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．无风险收益率为5%，市场收益率为17%，某股票的贝塔系数是0．90，则该股票的投资者要求的收益率是( )。
A．15．8%B．20．8%C．20．3%D．15．3%正确答案：A解析：资本资产定价模型下，该股票的投资者要求的收益率E(ri)=rP+[E(rM)-rF]×βi=5%+0．90×(17%-5%)=15．8%。
式中，E(rM)代表市场组合M的期望收益率，rF代表无风险证券收益率，βi为该股票的贝塔系数。
2．基金年度报告的编制者和披露义务人是( )。
A．基金托管人B．基金管理人C．基金发起人D．基金份额持有人正确答案：B解析：基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人，因此，管理人及其董事应保证年度报告的真实、准确和完整，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别及连带责任。
3．直销是由基金管理人把基金份额直接出售给投资者的模式，一般它不通过( )实现的。
A．邮寄B．电话C．财务顾问D．互联网正确答案：C解析：国际上，开放式基金的销售主要分为直销和代销两种方式。
直销是不通过中介机构而是由基金管理人附属的销售机构把基金份额直接出售给投资者的模式，一般通过邮寄、电话、互联网、直属的分支机构网点、直销队伍等实现；代销是一种通过银行、证券公司、保险公司、财务顾问公司等代销机构销售基金的方法。
4．如果一只证券投资基金在投资过程中出现经营性风险，该风险不是由基金管理人不合理运作所致，那么，该风险将由( )。
A．基金当事人共同承担B．基金发起人共同承担C．基金管理人负责承担D．基金持有人共同承担正确答案：D解析：基金托管人在履行职责过程中违反法律法规或基金合同约定，给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应对自身行为依法承担赔偿责任；因与管理人的共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，也应承担连带赔偿责任。
2010年证券投资基金及答案最新考试题库(完整版)
1、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（）。
A．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送B．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利C．挪用基金投资者的交易资金和基金份额D．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录2、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（）。
A．受处罚处分机构或个人名称B．受处罚处分机构责任人C．处罚处分时间D．处罚处分类比3、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。
A．薪酬与提名委员会B．审计委员会C．风险控制委员会D．风险规避委员会4、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有（）。
A．分公司和子公司都不具有法人资格B．分公司和子公司都具有法人资格C．分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格D．子公司能够依法独立承担民事责任5、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。
A．个人集资诈骗，数额在10万以上的B．单位集资诈骗，数额在50万元以上的C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易D．个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报6、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（）。
A．证券公司总部从事基金销售业务管理的人员B．商业银行总行从事基金销售业务管理的人员C．商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员D．证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员7、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。
A．犯罪主体是一般主体B．犯罪主观方面是无意C．犯罪客体是国家金融管理秩序D．犯罪主观方面是故意8、证券金融公司进行（）操作时，应当经证监会批准。
A．变更公司名称B．增加注册资本C．制定公司章程D．签订业务合同9、对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有（）。
2010年证券从业资格测试及答案试题及答案
1、下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（）。
A．证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动B．证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。
证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存C．证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程D．证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职2、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。
A．经营证券经纪业务已满2年B．公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险C．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定D．财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定3、证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。
A．董事B．高级管理人员C．经营管理的主要负责人D．财务负责人4、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（）。
A．证券交易所的从业人员B．期货交易所的从业人员C．证券业协会的工作人员D．银行工作人员5、下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是（）。
A．指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复B．按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查C．组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复D．对委托人披露的文件进行核查。
确信披露文件的内容与格式符合要求6、证券公司应当以提供（）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
A．电话B．网上查询C．书面查询D．在营业场所公示7、证券经纪业务的特点有（）。
2010年证券从业资格证-证券投资基金真题及答案
C．市场异常策略 D．指数型投资策略 50．市盈率和市净率是基本分析的重要指标，某公司的股 价为 15 元，每股净利润为 0．5 元，每股净资产 3 元，其市盈率
和市净率分别为（ A．30；5 B．5；30 C．7．5；5 D．7．5；30
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2010 年 证 券 从 业 资 格 考 试 《 投 资 基 金 》 全 真 试 题 一、单选题(共 60 题，每题 0．5 分，共 30 分。以下备选答案中 只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1．1879 年，英国公布（ b ） ，使投资基金脱离了原来的 契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。 A． 《股份有限公司法》 B． 《投资基金管理办法》 C． 《投资顾问法》 D． 《投资公司法》 2．与股票、债券不同，证劵投资基金反映的经济关系是 （ ） 。 A．所有权关系 B．债权债务关系 考试大论坛 C．信托关系 D．合伙投资关系 3．开放式基金的买卖价格以（c A．市场供求关系 B．市场存款利率 C．基金份额净值 D．基金份额总额 4．下列各项中，不是基会合同的当事人的是（ A．基金销售机构 B．基金份额持有人 来源:考试大网 C．基金管理人 D．基金托管人 5．以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各 样的基金组成的基金称为（ A．指数基金 B．基金中的基金 C．伞型基金 D．信托投资单位 6．根据中国证监会对基金类别的分类标准， （ 的基金资产投资于股票的为股票基金。 A．50% B．60% C．70%D．80% 7．个别证券特有的风险是（ A．操作风险 B．系统性风险 C．非系统性风险 D．管理运作风险 8.QDⅡ为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例 不得超过基金、集合计划资产净值的（ A．5% B．8% C．10% D．20% 9．封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人 数要达到（ ）人以上。 ） 。 ） 。 ）以上 罚 ） 。 a ） 。 （ ）为基础。 （
2010年证券从业资格(证券投资分析)真题试卷(题后含答案及解析)
2010年证券从业资格（证券投资分析）真题试卷(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．( )是政府依据客观经济规律制定的指导财政工作和处理财政关系的一系列方针、准则和措施的总称。
A．货币政策B．财政政策C．利率政策D．汇率政策正确答案：B解析：财政政策是政府依据客观经济规律制定的指导财政工作和处理财政关系的一系列方针、准则和措施的总称。
2．( )主要依靠技术的进步、新产品推出及更优质的服务，从而使其经常呈现出增长形态。
A．增长型行业B．周期型行业C．防守型行业D．投资型行业正确答案：A解析：增长型行业主要依靠技术的进步、新产品推出及更优质的服务，从而使其经常呈现出增长形态。
3．( )是指同一财务报表的不同项目之间、不同类别之间、在同一年度不同财务报表的有关项目之间，各会计要素的相互关系。
A．财务指标B．财务目标C．财务比率D．财务分析正确答案：C解析：财务比率是指同一财务报表的不同项目之间、不同类别之间、在同一年度不同财务报表的有关项目之间，各会计要素的相互关系。
4．( )是以证券市场过去和现在的市场行为为分析对象，应用数学和逻辑的方法，探索出一些典型变化规律，并据此预测证券市场未来变化趋势的技术方法。
A．宏观经济分析B．行业分析C．公司分析D．技术分析正确答案：D解析：技术分析是以证券市场过去和现在的市场行为为分析对象，应用数学和逻辑的方法，探索出一些典型变化规律，并据此预测证券市场未来变化趋势的技术方法。
5．K线起源于200多年前的( )A．中国B．美国C．英国D．日本正确答案：D解析：K线起源于200多年前的日本。
6．一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率( )A．高B．低C．一样D．都不是正确答案：A7．( )是影响债券定价的内部因素。
A2010年10月证券从业资格考试《证券基础知识》真题及答案解析1
2010年10月证券从业资格考试《证券基础知识》真题及答案解析一、单项选择题（每题0．5分）1．同业拆借市场在金融市场体系中属于（）范畴。
A．资本市场B．中长期信贷市场C．贷款市场D．货币市场2．下列各项中，属于资本市场的是（）。
A．商业票据市场B．拆借市场C．黄金市场D．一年以上的信贷市场3．下列各项中，不属于证券市场特征的是（）。
A．价值直接交换的场所B．财产权利直接交换的场所C．风险直接交换的场所D．收益直接交换的场所4．证券市场按横向结构关系，可以分为（）。
A．股票市场、债券市场和基金市场B．主板市场和二板市场C．有形市场和无形市场D．国内市场和国际市场5．将证券市场分为一级市场和二级市场的划分依据是（）。
A．品种结构B．上市公司规模C．层次结构D．交易场所结构6．下列关于虚拟资本的说法中，不正确的是（）。
A．以有价证券形式存在B．独立于实际资本之外C．本身不能在生产过程中发挥作用D．虚拟资本的价格总额等于真实资本的账面价格7．股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所是（）。
A．资本市场B．货币市场C．证券市场D．金融市场8．保险公司进行证券投资时主要考虑的因素是（）。
A．本金安全和收人稳定B．提高流动性和分散风险C．调剂资金余缺D．筹集资金9．随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（）。
A．信托投资公司B．主权财富基金C．证券经营机构D．金融租赁公司10．下列关于证券投资基金的描述中，正确的是（）。
A．由基金托管人管理B．福利基金、科技发展基金等都属于证券投资基金C．通过公开发售基金份额筹集资金D．由社会保障基金和社会保险基金组成11．外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（）受理。
A．证券交易所B．中国证监会C．国务院D．国家外汇管理局12．1984年11月，（）在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。
2010年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案
2010年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案（一）单项选择题（每题0.5分，共30分）1. 证券的柜台自营买卖比较分散，通常（）。
A. 交易量较大，交易手续简单B. 交易量较大，交易手续复杂C. 交易量较小，交易手续简单D. 交易量较小，交易手续复杂2. 对于各种（），设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。
A. 开放式基金B. 债券基金C. 封闭式基金D. 股票基金3. 结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其（）。
A. 结算支票账户B. 储蓄账户C. 证券账户D. 结算备付金账户4. 赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为（）。
A. 买入期权B. 卖出期权C. 利率期权D. 外汇期权5. 证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了（）。
A. 为委托人服务和公平买卖的原则B. 为受托人服务的原则C. 扩大交易量的原则D. 利益至上的原则6. A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、（）、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。
A. 特殊机构证券账户B. 交易所证券账户C. 一般机构证券账户D. 国有企业证券账户7. 我国有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行价格确定于（）。
A. 发行之后B. 发行之中C. 发行之前D. 议价过程8. 证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券（）分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A. 种类与价款B. 数量与种类C. 数量与价款D. 数量与投资者9. 关于我国证券经纪业务，下面表述（）是不正确的。
A. 证券公司可接受客户的委托B. 证券公司不赚差价C. 证券公司可向登记结算公司融券D. 证券公司只收取一定的佣金作为业务收入10. （）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A. 发行日交收B. 会计日交收C. 随时交收D. 滚动交收11. 证券公司自营股票规模不得超过净资本的（）。
2010年青海省证券从业考试证券投资基金真题及答案最新考试题库(完整版)
1、关于影响公司变现能力的因素，以下说法中，错误的是( )。
A.银行已同意、公司未办理贷款手续的银行贷款限额，可以随时增加公司的现金，提高支付能力B.由于某种原因，公司可以将一些长期资产很快出售变为现金，增强短期偿债能力C.按我国《企业会计准则》和《企业会计制度》规定，或有负债都应在会计报表中予以反映，这将减弱公司的变现能力D.公司有可能为他人向金融机构借款提供担保，为他人购物担保或为他人履行有关经济责任提供担保等。
这种担保有可能成为公司的负债，增加偿债负担2、证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种有价证券的总称，通常包括各种类型的债券、股票及存款单。
( )3、当证券不相关时，其组合线是一条直线。
( )4、证券分析师职业道德的十六字原则中的谨慎客观原则，是指证券分析师应当本着对客户，与投资者高度负责的精神执业，对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究，采取必要的措施避免遗漏与失误。
切实履行应尽的职业责任，向投资者或客户提供规范的专业意见。
( )5、8%D.6、证券投资技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势，即解决( )的问题。
A.买卖何种证券B.投资何种行业C.何时买卖证券D.投资何种上市公司7、证券A和B组成的证券组合P中，相关系数决定组合线在A与B之间的弯曲程度。
随着AB间相关系数的增大，弯曲程度将增加。
( )8、一般来讲，对证券市场呈上升走势最有利的经济背景条件是( )。
A.持续、稳定、高速的GDP增长B.高通胀下的GDP增长C.宏观调控下的GDP减速增长D.转折性的GDP变动9、有一张债券的票面价值为100元，票面利率10%，期限5年，到期一次还本付息，如果目前市场上的必要收益率是8%，试分别按单利和复利计算这张债券的价格( )。
A.单利：1010、在我国当前证券市场中，( )并存，其风险类型各不相同，风险度也有较明显的高低之分。
A.坐庄式的价值挖掘型投资理念B.价值增加型投资理念C.价值培养型投资理念D.价值发现型投资理念11、我国的证券分析师行业自律组织——中国证券业协会证券分析师专业委员会的简称为( )。
2010年10月证券从业资格(证券基础知识)真题试卷
2010年10月证券从业资格（证券基础知识）真题试卷(总分：326.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：61，分数：122.00)1.单项选择题本大题共70小题，每小题0.。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
（分数：2.00）__________________________________________________________________________________________ 解析：2.证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使( )的法人、其他组织或个人。
（分数：2.00）A.分配权利B.指挥权利C.股东权利√D.管理权利解析：解析：实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使股东权利的法人、其他组织或个人。
股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件。
3.一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为( )。
（分数：2.00）A.政府债券、公司债券、金融债券B.金融债券、公司债券、政府债券C.政府债券、金融债券、公司债券√D.金融债券、政府债券、公司债券解析：解析：政府债券的信用风险最低，一般认为中央政府债券几乎没有信用风险，其他债券的信用风险依次从低到高排列为地方政府债券、金融债券、公司债券，但大金融机构或跨国公司债券的信用风险有时会低于某些政局不稳的国家的政府债券。
4.证券交易所应当与上市公司订立( )，以确定相互间的权利义务关系。
（分数：2.00）A.上市推荐书B.上市协议√C.上市公告书D.上市章程解析：解析：证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系；同时，应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求。
5.通常，在金融期权交易中，( )需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。
（分数：2.00）A.无担保期权出售者√B.期权买卖双方均不C.期权买卖双方均D.期权购入者解析：解析：在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权的出售者才需开立保证金账户，并按规定缴纳保证金，以保证其履约的义务。
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2010年10月证券从业资格考试投资基金全真试题及答案一、单选题(共60题，每题0．5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1．1879年，英国公布（），使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。
A．《股份有限公司法》B．《投资基金管理办法》C．《投资顾问法》D．《投资公司法》2．与股票、债券不同，证劵投资基金反映的经济关系是（）。
A．所有权关系B．债权债务关系C．信托关系D．合伙投资关系3．开放式基金的买卖价格以（）为基础。
A．市场供求关系B．市场存款利率C．基金份额净值D．基金份额总额4．下列各项中，不是基会合同的当事人的是（）。
A．基金销售机构B．基金份额持有人C．基金管理人D．基金托管人5．以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为（）。
A．指数基金B．基金中的基金C．伞型基金D．信托投资单位6．根据中国证监会对基金类别的分类标准，（）以上的基金资产投资于股票的为股票基金。
A．50%B．60%C．70%D．80%7．个别证券特有的风险是（）。
A．操作风险B．系统性风险C．非系统性风险D．管理运作风险8.QDⅡ为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的（）。
A．5%B．8%C．10%D．20%9．封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到（）人以上。
A．100B．200C．500D．100010．通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为（）。
A．网上发售B．网下发售C．回拨机制D．回购机制11．根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的（）。
A．1%B．2%C．5%D．8%12．由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于（）。
A．可能现金替代B．禁止现金替代C．可以现金替代D．必须现金替代13．关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是（）。
A．注册资本不低于5亿元人民币B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全C．从事证券经营等金融资产管理业务D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚14．考察基金产品线的内涵角度一般不包括（）。
A．产品线的长度B．产品线的宽度C．产品线的深度D．产品线的高度15．下列不属于基金管理公司内部控制机制的是（）。
A．风险控制制度考试大(www．Examda。
com)B．员工自律C．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D．董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导16．开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是（）。
A．签署基金合同阶段B．基金募集阶段C．基金运作阶段D．基金终止阶段17．增发新股的资金清算属于（）。
A．交易所交易资金清算B．全国银行间债券市场交易资金清算C．场外资金清算D．场内资金清算18．托管人内部控制的基础是（）。
A．环境控制B．风险评估C．控制活动D．信息沟通19．基金销售的（）反映了从投资者的需要出发向投资人销售合理的产品，坚持了投资人利益优先的原则，也是监管机构对基金销售的要求。
A．服务性B．专业性C．持续性D.适用性20．基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的——；赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的——，并应当归人基金财产。
（）A．10%．25%B．5%，25%C．10%，30%D．5%，30%21．营销组合四大要素不包括（）。
A．产品B．费率C．促销D．售后服务22．销售业务流程控制的内容不包括（）。
A．制定完善的资金清算流程B．建立科学的基金产品评价体系C．制定《投资人权益须知》D．制定客户服务标准23．基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（）个月的除外。
A．6B.9C．12D．1524．（）定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。
A．基金管理公司B．托管银行C．基金估值工作小组D．基金注册登记机构25．当基金份额净值计价出现错误时，（）应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
A．基金管理人B．基金托管人C．基金登记机构D.监管部门26．基金（）对其资产按规定进行估值。
A．每日B．每周C．每月D.每季27．基金持有的金融资产应计人（）。
A．以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产B．持有至到期投资C．贷款和应收款项D．可供出售的金融资产28．假设某封闭式基金7月18H的基金资产净值为35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。
该股票基金的基金管理费率为0．25%。
那么，该基金7月19日应计提的托管费是（）元。
A．2397B．2406C．2431D．243929．通常情况下，交易所上市的有价证券以其估值H的（）估值。
A．平均价B．收盘价C．开盘价D．预期收益的现值30．买入返售金融资产收入属于（）。
A．利息收入B．投资收人C．其他收入D．公允价值变动损益31．下列各项不属于基金费用的是（）。
A．管理人报酬B．托管费C．交易费用D．基金申购费32．关于基金税收，下列说法正确的是（）。
A．对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税B．企业投资者买卖基金份额征收印花税C．对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入，不征收企业所得税D．企业投资者从基金分配中获得的收入，征收企业所得税33．代表基金份额10%以卜的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的，此类持有人应至少提前（）日公告持有人大会的召开时问、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A．10B．15C．30D．4534．基金合同的主要披露事项不包括（）。
A．基金运作方式B．基金收益分配原则C．基金资产净值的计算方法和公告方式D．风险警示内容35．目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是（）。
A．期末基金份额净值B．期末可供分配基金份额利润C．加权平均基金份额本期利润D．净值增长指标36．关于基金监管目标，下列说法错误的是（）。
A．保护投资者利益B．保证市场的公平、效率和透明C．消除系统风险D．推动基金业的规范发展37．我国基金市场的监管主体是（）。
A．中国证监会B．中国银监会C．证券交易所D．中国证券业协会38．中国证监会发布的（），旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。
A．《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》B．《基金管理公司内部控制指导意见》C．《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》D．《基金管理公司公平交易制度指导意见》39．某基金名称显示了投资方向，那么它应当有（）以上的非现金基金资产属于该投资方向确定的内容。
A．50%B．60%C．80%D．90%40．假定证券A的收益率分布如表1所示。
那么，该证券的期望收益率为（）。
A．20．6%B．21．6%C．22．8%D．23．6%41．在证券组合管理的基本步骤中，投资时机的选择是（）阶段的主要工作。
A．进行证券投资分析B．组建证券投资组合C．投资组合的修正D．投资组合业绩评估42．假设证券组合P由两个证券组合I和Ⅱ构成，组合Ⅰ的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高，并且证券组合Ⅰ和Ⅱ在P中的投资比重分别为0．48和0．52，那么（）。
A．组合P的总风险水平高于Ⅰ的总风险水平B．组合P的总风险水平高于Ⅱ的总风险水平C．组合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平D．组合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平43．关于市场组合，下列叙述错误的是（）。
A．它包括所有风险资产B．它在有效边界上C．市场组合中所有证券所占比重和它们市值成正比D．它是资本市场线和无差异曲线的切点44．下列不属于资本资产定价模型假设条件的是（）。
A．投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平B．投资者对证券的收益、风险及证券问的关联性具有完全相同的预期C．证券市场的风险波动强度不大D．资本市场没有摩擦45．下列（）不是资产配置的目标。
A．改善投资者面临的环境B．降低投资风险C．提高投资收益D．消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险46．确定资产类别收益预期的主要方法有（）。
A．风险收益法B．情景综合分析法C．预期收益最大化法D．成本收益法47．买人并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在三个方面，其中不包括（）。
A．支付模式B．收益方式C．有利的市场环境D．对流动性的要求48．采用（）策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票。
A．战略性资产配置B．恒定混合策略C．战术性资产配置D．投资组合保险策略49．下列属于消极性股票投资策略的是（）。
A．以技术分析为基础的投资策略B．以基本分析为基础的投资策略C．市场异常策略D．指数型投资策略50．市盈率和市净率是基本分析的重要指标，某公司的股价为15元，每股净利润为0．5元，每股净资产3元，其市盈率和市净率分别为（）。
A．30；5B．5；30C．7．5；5D．7．5；3051．股票投资风格指数是对股票投资风格进行（）的指数。
A．风险评价B．业绩评价C．资产评价D．负债评价52．常见的市场异常策略不包括（）。
A．小公司效应B．低市盈率效应C．行业周期效应D．被忽略的公司效应53．以投资期分析为基础，债券互换的类型不包括（）。
A．替代互换B．市场问利差互换C．交叉互换D．税差激发互换54．选择债券指数化投资的原因不包括（）。
A．可获得超越市场的收益B．经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好C．指数化组合管理所收取的管理费用更低D．选择指数化债券投资策略，有助于基金发起人增强对基金经理的控制力55．（）是使投资组合中债券的到期期限集中于收益曲线的一点。
A．两极策略B．子弹式策略C．梯式策略D．指数化策略56．某贴息债券面值为100元，3月1日的贴现价格为98元，5月1日到期，采取单利计算，则到期收益率为（）。
A．1．5%来源：考试大B．4．5%C．6%D．9%57．使用现金比例变化法，首先需要确定基金的（）。
A．投资目标B．特殊现金比例C．投资结构D．正常现金比例58．对管理公司本身表现的衡量属于（）。
A．基金衡量B．公司衡量C．微观衡量D．绝对衡量59．特雷诺指数考虑的是（）。
A．总风险B．市场风险C．非系统风险D．部门风险60．假设某基金每季度的收益率分别为8%、2%、-5%、-3%，那么该基金的简单年化收益率和精确年化收益率分别为（）。
A．2%：1．51%B．1．51%；2%C．0．5%；0．38%D．0．38%；0．5%二、多选题(共60题40分，其中已标明分值的20题每题1分，其余40题每题0．5分。