2011年六月份证券从业考试《投资分析》理论考试试题及答案
2011年6月证券从业资格《投资分析》考试真题及答案(多教程
二、多项选择题(本大题共40小题,每小题1分,共40分。
以下各小题所给出的四个选项中,至少有两项符合题目要求。
1.下列描述,属于垄断竞争市场的特点的是【】。
A.生产者众多,各种生产资料可以流动B.生产的产品同种但不同质,即产品之间存在着差异C.生产者对产品的价格有一定的控制能力D.生产者对市场情况非常了解,并可以自由进出这个市场【答案解析】:答案为ABC。
垄断竞争型市场是指既有垄断又有竞争的市场结构。
在垄断竞争型市场上,每个企业都在市场上具有一定的垄断力,但它们之间又存在激烈的竞争。
其特点是:(1生产者众多,各种生产资料可以流动。
(2生产的产品同种但不同质,即产品之间存在着差异。
(3由于产品差异性的存在,生产者可以树立自己产品的信誉,从而对其产品的价格有一定的控制能力。
2.消费指标包括【】。
A.外商投资总额B.城乡居民储蓄存款余额C.金融机构存款总额D.社会消费品零售总额【答案解析】:答案为BD。
评价宏观经济形势的基本变量有:国民经济总体指标、投资指标、消费指标、金融指标、财政指标。
其中,消费指标包括:社会消费品零售总额、城乡居民储蓄存款余额、居民可支配收入。
A项为投资指标、C项为金融指标。
3.我国财政收入一般包括【】。
A.征收排污费收入B.捐赠收入C.各项税收D.国有企业计划亏损补贴【答案解析】:答案为ABCD。
财政收入指国家财政参与社会产品分配所取得的收入,是实现国家职能的财力保证。
财政收入的内容几经变化,目前主要包括:(1各项税收:包括增值税、营业税、消费税、土地增值税、城市维护建设税、资源税、城市土地使用税、印花税、个人所得税、企业所得税、关税、农牧业税和耕地占用税等。
(2专项收入:包括征收排污费收入、征收城市水资源费收入、教育费附加收入等。
(3其他收入:包括基本建设贷款归还收入、基本建设收入、捐赠收入等。
(4国有企业计划亏损补贴。
4.在数理统计法中,非随机性时间数列可以分为【】时间数列。
2011年证券从业考试投资分析及答案理论考试试题及答案
1、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（ ）。
A．指定商业银行B．证券登记结算机构C．资产托管机构D．证券交易所2、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（ ）活动。
A．经营方式创新B．业务或者产品创新C．组织创新D．激励约束机制创新3、证券公司代销金融产品，不得有下列（ ）行为。
A．采取正常宣传方式引导客户购买金融产品B．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品C．与客户分享投资收益、分担投资损失D．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金4、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（ ）。
A．准确B．真实C．公正D．规范5、证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（ ）。
A．为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务B．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控C．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险D．为证券公司融资融资融券业务提供证券的转融通服务6、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将（ ）在营业场所的显著位置予以公示。
A．收费相关法规B．客户相关资料C．收费项目D．收费标准7、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（ ）。
A．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票B．基金C．债券D．央行票据8、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（ ）。
A．中国证监会统一印制的申请表B．企业法人营业执照C．公司章程D．开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度9、下列选项中，属于资产证券化特点的是（ ）。
A．利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险B．增加资产流动性，改善银行资产与负债结构失衡C．利用金融资产证券化可提高金融机构资本充足率D．银行可利用金融资产证券化来降低筹资成本10、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（ ）。
2011年6月证劵从业公共基础 投资基金 投资分析真题及答案(打印版)
2011.6 《市场基础》真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
)1．以下关于公司财务状况分析的说法，错误的是（）。
A．资产收益率视为盈利性指标B．销售利润率视为盈利性指标C．周转率视为安全性指标D．杠杆比率视为安全性指标2．自律性组织包括证券交易所和（）。
A．证券公司B．证券业协会转载自:考试大- []C．证券信用评级机构D．会计师事务所3．（）是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。
A．信用公司债券B．不动产抵押公司债券C．保证公司债券D．收益公司债券4．从2002年4月起，我国银行间债券市场实行准入（）。
A．核准制B．审批制C．注册制D．备案制5．在资本市场上占有重要地位的国债是（）。
A．短期国债B．国库券C．长期国债D．无期限国债6．一般情况下，下列证券中，（）是没有期限的。
A．封闭式基金B．股票C．国库券D．可转换公司债券7．普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。
A．支配公司财产的权利B．营销权C．基本权利和义务D．特种经营权8．（）是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。
A．风险性B．收益性C．流动性D．参与性9．由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是（）。
A．龙债券B．外国债券C．欧洲债券D．亚洲债券10．在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以公司（）除以发行在外的普通股票的股数求得的。
A．总股数B．总股本C．总资产D．净资产11．相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是（）。
A．政府债券B．政府机构债券C．中央政府债券D．中央银行发行的债券12．以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是（）。
A．财政部在国外发行的债券，属于政府债券B．我国政府曾经成功的在美国发行过扬基债券C．我国在国标市场发行的主要债券品种仅是政府债券D．我国发行国际债券始于20世纪80年代初期13．总的来说，在企业组织形式的更替中，最后由（）演变成股份公司。
2011年6月证券从业资格(证券投资分析)真题试卷(题后含答案及解析)
2011年6月证券从业资格（证券投资分析）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．与财政政策和货币政策相比，（）具有更高层次的调节功能。
A．产业政策B．税收政策C．收入政策D．财政预算政策正确答案：D解析：增发新股后，公司净资产增加，负债总额和负债结构都不会发生变化，因此公司的资产负债率和权益负债比率将降低。
2．考察行业所处生命周期阶段的一个标志是产出增长率，当增长率低于（）时，表明行业由成熟期进入衰退期。
A．0.1B．0.15C．0.2D．0.3正确答案：B解析：产出增长率在成长期较高，在成熟期以后降低，经验数据一般以15％为界，到了衰退期，行业处于低速运行状态，有时甚至处于负增长状态。
3．会计报表附注中所披露的企业会计政策不包括（）。
A．收入确认B．现金流分类说明C．存货期末计价D．所得税的核算方法正确答案：B解析：会计报表附注中所披露的企业采纳的会计政策，主要包括：收入确认、存货期末计价、投资期末计价、固定资产期末计价、无形资产期末计价、所得税的核算方法、长期股权投资的核算方法、借款费用的处理方法等。
不包括现金流分类说明。
4．对期权价格波动影响的直接因素之一是标的物的（）。
A．账面价值B．市场价格C．时间价值D．协议价格正确答案：B解析：影响期权价格的因素有标的物市场价格、履约价、距到期日时间、利率和标的物价格的波动率，这五个因素中除了波动率以外都能直接观察到，而标的物价格的波动率却只能靠估计。
5．证券投资技术分析主要解决的问题是（）。
A．何时买卖证券B．购买证券的数量C．构造何种类型证券组合D．购买何种证券正确答案：A解析：技术分析是以证券市场过去和现在的市场行为为分析对象，应用数学和逻辑的方法，探索出一些典型变化规律，并据此预测证券市场未来变化趋势的技术方法。
2011年6月证券从业资格考试《投资分析》真题-中大网校
2011年6月证券从业资格考试《投资分析》真题总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题(每题0．5分，共30分)(1)通常被称为“准货币”的是（）。
A. M2与M0的差额B. M0C. M1与M0的差额D. M2与M1的差额(2)下列属于证券投资分析的目标的是（）。
A. 收益率最大化B. 风险最小化C. 获得无风险收益D. 净效用最大化(3)下列关于影响债券投资价值的因素的分析中，说法正确的是（）。
A. 债券的期限越长，投资价值越高B. 债券的票面利率越低，债券价格的易变性也就越大C. 市场总体利率水平上升时，债券的内在价值增加D. 具有较高提前赎回可能性的债券，其内在价值也就较高(4)某投资者将5000元投资于年息10%、为期5年的债券(按年复利计息)，则5年后投资者能获得的投资本金与利息和为（）元。
A. 7500B. 7052.55C. 8052.55D. 8500(5)某一次还本付息债券的票面额为5000元，票面利率10%，必要收益率为12%，期限为5年，如果按复利计息，复利贴现，其内在价值为（）元。
A. 4255.70B. 4539.40C. 4569.34D. 4687.50(6)1975年，（）开展房地产抵押券的期货交易，标志着金融期货交易的开始。
A. 芝加哥商品交易所B. 纽约期货交易所C. 纽约商品交易所D. 伦敦国际金融期货交易所(7)某投资者按950元的价格购买了面额为1000元、票面利率为8%、剩余期限为5年的债券，那么该投资者的当前收益率为（）。
A. 8%B. 8.42%C. 9%D. 9.56%(8)证券组合管理理论最早由（）系统地提出。
A. 詹森B. 马柯威茨C. 夏普D. 罗斯(9)ACIIA会员共有四类，即联盟会员、合同会员、融资会员和联系会员。
其中，联盟会员有（）个。
A. 1B. 2C. 3D. 4(10)在国务院领导下制定和实施货币政策的宏观调控部门是（）。
2011年6月证券从业考试《投资分析》真题
2011年6月证券从业考试《投资分析》真题一、单选题（60小题，每道题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）1. （）是政府依据客观经济规律制定的指导财政工作和处理财政关系的一系列方针、准则和措施的总称。
A.货币政策B.财政政策C.利率政策D.汇率政策答案B解析：财政政策是政府依据客观经济规律制定的指导财政工作和处理财政关系的一系列方针、准则和措施的总称。
2. （）是以证券市场过去和现在的市场行为为分析对象，应用数学和逻辑的方法，探索出一些典型变化规律，并据此预测证券市场未来变化趋势的技术方法。
A.宏观经济分析B.行业分析C.公司分析D.技术分析答案D3. （）是影响债券定价的内部因素。
A.银行利率B.外汇汇率风险C.税收待遇D.市场利率答案C解析：影响债券定价的内部因素包括期限的长短、息票利率、提前赎回规定、税收待遇、市场性和拖欠的可能性等。
4. 假定某投资者以800元的价格购买了面额为1000元、票面利率为10%、剩余期限为5年的债券，则该投资者的当前收益率为（）。
A.10%B.12.5%D.20%答案B5. 假设某公司在未来无限时期支付的每股股利为5元，必要收益率为lo%。
当前股票市价为45元，该公司股票是否有投资价值?（）A.可有可无B.有C.没有D.条件不够答案B6. 1975年，（）开展房地产抵押券的期货交易，标志着金融期货交易的开始。
A.芝加哥商品交易所B.纽约期货交易所C.纽约商品交易所D.伦敦国际金融期货交易所答案A7. 可转换证券的市场价格必须保持在它的理论价值和转换价值（）。
A.之下B.之上C.相等的水平D.都不是答案B8. 证券组合管理理论最早由（）系统地提出。
A.詹森B.马柯威茨C.夏普D.罗斯答案B解析：证券组合管理理论最早是由美国著名经济学家马柯威茨于1952年系统提出的。
在此之前，经济学家和投资管理者一般仅致力于对个别投资对象的研究和管理。
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1、开放式基金的交易价格取决于（）。
1.基金总资产值
2.基金单位净资产值
3.供求关系
4.其他
2、以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权？（）
1.制定和修改证券交易所章程
2.选举和罢免会员理事
3.审议和通过理事会、总经理的工作报告
4.审定对会员的接纳
3、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。
1.直接融资
2.间接融资
3.资本
4.货币
4、证券专营机构在美国称（）。
1.投资银行
2.商人银行
3.证券公司
4.证券商
5、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。
1.总经理
2.监事长
3.董事长
4.副董事长
6、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。
重要的原始凭证的保存期不少于（）。
1.五年
2.八年
3.十年
4.二十年
7、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。
1.法律特征与经济特征
2.法律特征与书面特征
3.经济特征与书面特征
4.经济特征与权益特征
8、名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。
1.少
2.多
3.相同
4.不确定
9、根据我国《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上的经验。
1.一年
2.二年
3.三年
4.四年
10、为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（）发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。
1.1993年12月29日
2.1992年12月17日
3.1993年4月22日
4.1994年6月24日
11、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（）。
1.股票市场和债券市场
2.证券市场和货币市场
3.短期资金市场和长期资金市场
4.中长期信贷市场和证券市场
12、.贴现债券的发行属于（）。
1.平价方式
2.溢价方式
3.折价方式
4.都不是。