公司股改上市项目研究流程及进度安排DOC 4页[最新]
股改的7大流程11个步骤
股改的7大流程11个步骤一、上市公司股改程序一、上市公司股改程序按照当前实行的先规范改制，后股票发行上市的原则，企业首先须规范地进行股份公司改造，在股份公司完成设立后，由有主承销资格的证券公司进行辅导，满一年后，如果符合《公司法》规定的股票发行上市的基本条件，才能提出股票发行的申请。
企业规范地改制设立股份公司应当按以下步骤进行：1、工作准备（1）主发起人设立改制工作筹备委员会。
（2）选择有证券从业资格的中介机构：包括证券公司、会计师事务所、资产评估事务所、律师事务所等。
（3）召开筹备委员会，并制订工作计划。
2、改制工作的实施（1）提出企业改制方案和股票发行上市的可行性研究报告。
企业改制方案的内容包括：① 公司的设立方式。
设立方式有整体改制设立、部分改制设立、发起人共同出资设立、有限责任公司变更设立等形式。
② 注册资本的确定。
为了与上市公司股本总额不少于5000万元的要求相衔接，公司设立时的总股本应不低于3000万元。
③ 股权结构的确定及发起人情况。
为了避免出现变相向社会公开募集股份的嫌疑，发起人的个数（包括法人和自然人）一般不应超过30个。
④ 出资及折股情况。
发起人可以用货币出资，也可以用实物、工业产权、非专利技术、土地使用权作价出资，但须与主营业务相关，并办理过户手续。
⑤ 股份公司主营业务确定。
公司的主营业务须突出，即主营业务收入应占总收入的70%以上，主营业务的利润占总利润的70%以上；控股股东不得与股份公司发生同业竞争。
⑥ 股份公司应当有独立的生产经营系统，不得形成严重的关联交易。
对所形成的关联须以书面协议的形式予以确定。
⑦ 改制的企业应当分离其办社会的职能，剥离非生产性资产，控股股东与拟上市公司应实行人员、资产、财务分开，机构、业务独立。
二、上市辅导及申报材料制作股份公司设立完成后，即可进入辅导程序。
1、股份公司与有主承销资格的证券全公司签订辅导协议，并进行上市辅导。
在辅导期间，股份公司应当按照上市公司的要求，对公司的运作进行进一步的规范。
上市流程及时间安排表
上市阶 段 主要工作内容 时间安排
改制阶段
组建工作团队，中介机构进驻（前期尽职调查 、制定详细上市方案并实施），改制为股份有 限公司。
3—4个月ຫໍສະໝຸດ 上市辅导及到省证监局备案，设计募投项目， 编制可研报告及报批，详细尽职调查，审计及 辅导及申报 出具审计报告，法律审查及出具法律意见，省 准备阶段 证监局出具监管意见，起草招股说明书及准备 股票发行申报文件。
3—5个月
1.受理申请文件（收到申请文件五日内做出是 否受理的决定） 2.初审（对申请文件的合规性进行初审，30日 内将初审意见反馈给发行人及主承销商，主承 销商自收到初审意见10日内将补充完善的申请 发行核准阶 文件报至证监会，期间证监会就发行人投资项 段 目是否符合国家产业政策征求国家发改委的意 见，15日内反馈意见） 3.发审委审核（证监会收到申请文件60日内将 初审报告及申请文件提交发审委审核，充分讨 论并表决） 4.核准发行
自收到申请文件到作出 核准决定期限为3个月。 发行未被核准的，60日 内可申请复议，最终未 被核准的，6个月后方可 再次申请。
发行上市阶 刊登招股说明书，路演推介，公开发行股票， 段 准备上市申请文件，到证券交易所挂牌上市。
期限为六个月，超过6个 月，需重新申请核准。
公司上市前股改流程
公司上市前股改流程公司上市前股改流程是一项复杂而重要的工作，它涉及到公司的股权结构调整、股东权益保障以及上市准备等多个方面。
下面将从人类的视角出发，以真实的叙述方式，描述公司上市前股改流程。
公司决定进行上市前股改的时候，通常会聘请专业律师团队来提供法律咨询，并制定详细的股改方案。
这个过程中，律师团队会对公司的股东结构进行全面的调查和分析，并根据公司的实际情况制定合适的股改方案。
这个阶段的工作需要律师们与公司高层进行充分的沟通和协商，以确保方案的合理性和可行性。
接下来，根据股改方案，公司需要召开股东大会来审议并通过股改方案。
股东大会是公司股东的最高权力机构，所有重要的决策都需要得到股东大会的批准。
在股东大会上，公司高层会向股东们详细介绍股改方案，并回答股东们的提问和疑虑。
股东们根据自己的判断和利益考虑，投票决定是否通过股改方案。
一旦股东大会通过了股改方案，公司就需要按照方案进行股权调整。
具体来说，就是根据方案将原有的股份进行划分、合并、增发或减持等操作，以达到调整股权结构的目的。
这个过程中，公司需要与股东们进行充分的沟通和协商，确保股权调整的公平合理，并尽量减少对股东权益的影响。
公司还需要向有关部门提交申请材料，如证券监管机构、证券交易所等，以获得上市的批准。
这个过程需要公司与相关部门进行多次的沟通和协商，以确保申请材料的完整和准确，以及符合上市的相关规定和要求。
一旦公司获得了上市的批准，就需要按照上市规定进行上市准备工作。
这包括编制上市文件、进行信息披露、组织投资者路演等。
公司需要与相关机构和专业人士合作，确保上市准备工作的顺利进行，并在规定的时间内完成上市的各项准备工作。
公司上市前股改流程是一项复杂而重要的工作，需要公司高层、律师团队、股东们以及相关部门的共同努力和协作。
通过合理的股改方案和顺利的股权调整，公司可以为上市做好准备，提升公司的知名度和竞争力。
然而，公司上市前股改流程的每个环节都需要小心谨慎地处理，以确保股东权益的保障和公司的长远发展。
拟上市公司股改;流程
拟上市公司股改；流程公司股改是指公司进行股权结构调整的过程，通常是为了满足公司发展需要、引入新的投资者、提高公司的市场竞争力等目的。
下面我将从多个角度全面介绍拟上市公司股改的流程。
首先，拟上市公司股改的流程包括以下几个主要步骤：1. 确定股改方案，公司需要确定股改的具体方案，包括股权结构调整、股份转让、增资扩股等内容。
这需要公司进行充分的内部讨论和决策，同时可能需要征求专业机构的意见。
2. 制定股改计划，在确定股改方案之后，公司需要制定详细的股改计划，包括时间表、责任人、资金安排等内容。
3. 征得股东同意，公司需要征得股东的同意，特别是对于涉及股权变动的股改方案，可能需要进行股东大会或者董事会的决议。
4. 完善法律文件，公司需要起草相关的法律文件，包括股改协议、股东协议、股权转让协议等，确保股改过程的合法性和规范性。
5. 股权转让登记，根据股改方案，公司需要进行股权转让登记，包括向相关政府部门提交相关文件，完成股权转让的登记手续。
6. 公告披露，公司需要按照相关法律法规要求，及时公告披露股改信息，向社会公众和投资者进行披露。
7. 相关审批程序，根据国家有关规定，公司可能需要进行相关审批程序，包括证监会的审核和批准等。
8. 完成股改交割，最后，公司需要完成股改交割，包括股权转让款项的支付、股权过户等程序，确保股改顺利完成。
总的来说，拟上市公司股改的流程是一个复杂的过程，需要公司充分考虑各种因素，合理制定股改方案，严格遵守相关法律法规，确保股改过程的合法性和规范性。
同时，公司需要密切关注市场动态，做好风险管控，确保股改顺利完成。
希望以上信息能够对你有所帮助。
企业改制上市业务流程
一、首次公开发行股票的条件
二、其他条件
（一）发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作 出资的资产的财产权转移手续已办理完毕。发行人的主要资产不 存在重大权属纠纷。
（二）发行人应当主要经营一种业务，其生产经营活动符合 法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策及环境保 护政策。
（三）发行人最近两年内主营业务和董事、高级管理人员均 没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。
一、首次公开发行股票的条件
（四）发行人应当具有持续盈利能力，不存在下列情形： 1发行人的经营模式、产品或服务的品种结构已经或者将发生重大
变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响； 2发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生
重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响； 3发行人在用的商标、专利、专有技术、特许经营权等重要资产或
一、首次公开发行股票的条件
（四）发行人编制财务报表应以实际发生的交易或者事项为依据； 在进行会计确认、计量和报告时应当保持应有的谨慎；对相同或 者相似的经济业务，应选用一致的会计政策，不得随意变更。
（五）发行人应完整披露关联方关系并按重要性原则恰当披露关联 交易。关联交易价格公允，不存在通过关联交易操纵利润的情形。
者技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险； 4发行人最近一年的营业收入或净利润对关联方或者有重大不确定
性的客户存在重大依赖； 5发行人最近一年的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资
收益； 6 其他可能对发行人持续盈利能力构成重大不利影响的情形。
一、首次公开发行股票的条件
（五）发行人依法纳税，享受的各项税收优惠符合相关法律法规的
一、首次公开发行股票的条件
股改方案策划活动流程
股改方案策划活动流程股权改革是一种改变企业所有权结构的重要手段，旨在促进企业的发展与壮大。
为了实施股改方案成功，需要制定详细的策划活动流程，本文将介绍一种股改方案的策划活动流程，以帮助企业顺利进行股权改革。
一、股改策划准备阶段1. 确定股改目标：企业需明确股改的目标，如提高资金实力、引入外部资源等。
同时，需制定清晰的企业发展战略和目标。
2. 制定股改方案：根据企业的具体情况和目标，制定适合的股改方案，包括股份比例分配、股票定价、产权交割等。
3. 内外部调研与论证：通过内外部调研和论证，评估股改方案的可行性和风险，并对可能出现的问题进行预估和规避。
4. 组织策划团队：成立专责股改策划的团队，由相关部门经理和专业顾问组成，负责具体的策划工作。
二、股改宣传准备阶段1. 制定宣传计划：根据股改目标和方案，进行宣传的内容和渠道的策划，包括内部宣传和外部宣传。
2. 内部宣传：通过内部会议、培训和通报等方式，向公司员工宣传股改方案的目的、意义和影响，并解答员工的疑问和顾虑。
3. 外部宣传：通过新闻发布会、媒体报道和社交媒体等渠道，向外界宣传股改方案的优势和未来发展前景，吸引潜在投资者的关注。
4. 设计宣传物料：制作股改宣传册、海报、PPT等宣传物料，以直观和简明的方式展示股改方案的内容和利益。
5. 培训宣传人员：培训公司的宣传人员，提升他们的专业知识和宣传技巧，以更好地传达股改方案的信息和理念。
三、股改方案实施阶段1. 股权变更登记：根据股改方案的要求，进行股权变更登记，包括股权登记、股权转让和股权交割等环节。
2. 股东大会召开：召开股东大会，宣布股改方案通过，并进行股东投票，以确保股改的合法性和合规性。
3. 股份发行与交易：根据股改方案，进行股份发行和交易，吸引投资者参与，并完成股份的发行和交割。
4. 股改后经营调整：根据股改方案的要求，对企业的经营管理进行调整，包括股东权力结构重组、公司治理体系优化等，以确保企业良好运营。
企业股改的流程步骤详解!
企业股改的流程步骤详解!下载温馨提示:该文档是我店铺精心编制而成，希望大家下载以后，能够帮助大家解决实际的问题。
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企业股改上市工作方案
企业股改上市工作方案一、概述企业股改是指将国有企业改革为股份制企业，并将其股权在资本市场上公开上市的一种方式。
通过股改上市，国有企业可以吸收更多的资本，促进企业的发展。
本文档将会介绍企业股改上市工作方案。
二、股改机制2.1 股份制改革企业股改的第一步是股份制改革。
该步骤中，国有企业将私有化，进行股权分置、职工持股等改革措施。
2.2 注册制改革注册制改革是指企业将股份所有权与公司治理分离，改革公司设立、证券发行、信息披露等方面的制度。
2.3 上市企业股改的最终目标是将企业股票在资本市场上公开发行，即实现上市。
上市可以为企业提供一个更为广泛的资本市场，吸收更多的资本，有利于企业的发展。
三、股改上市工作方案3.1 项目审批企业进行股份制改革后，需要向相关主管部门提出上市申请。
主管部门会根据企业的改革情况、资质等进行审批。
如果通过审批，企业即可进入上市准备阶段。
3.2 会计审计企业在上市前需要进行会计审计。
会计审计可以为企业提供一个清晰透明的财务情况，并对日后企业发展提供支持。
3.3 律师审查企业在上市前需进行律师审查。
律师审查可以帮助企业合法规避可能出现的法律风险，并为企业日后的发展提供法律支持。
3.4 信息披露企业在上市前需要进行信息披露。
信息披露包括企业的财务状况、公司治理结构、以及其他与股价相关的信息等。
3.5 申请上市企业在完成前期的工作之后，即可向有关交易所申请上市。
交易所会根据企业的情况进行审查，如果符合要求，即可实现上市。
四、股改上市后4.1 公司治理企业在股改上市之后，需要建立完善的公司治理结构。
公司治理可以帮助企业规范运作，保护股东利益，提高公司的竞争力。
4.2 信息披露企业在股改上市后，需要定期进行信息披露。
信息披露包括企业各项经营活动、财务状况、以及与股价相关的信息等。
五、总结企业股改上市是一项重要的改革，可以为企业提供更多的资本支持，促进企业的发展。
在股改上市过程中，企业需要做好各项准备工作，并在上市后建立完善的公司治理结构，定期进行信息披露，以保护股东利益，提高公司的竞争力。
关于股改的活动方案流程.docx
关于股改方案流程一、企业股改的基本程序企业从确定上市融资计划到发行上市成功大致需要经过以下阶段：1、股改阶段：企业聘请各中介机构进场完成股改的准备工作；完成股改后设立股份有限公司。
2、辅导阶段：由具有主承销商资格的证券公司对拟作为上市主体的股份有限公司进行上市前辅导，辅导经验收合格即可。
时间一般为三个月左右。
3、申报发行上市阶段：辅导验收合格后，主承销商（券商）与其他中介机构和企业共同制作正式申报材料，上报中国证监会；经中国证监会审核通过后，赴深圳证券交易所发行上市。
二、股改阶段的主要流程和工作要点（一）股改阶段的工作要点股改是企业的组织形态通过各中介机构及企业自身的共同努力由非股份公司变为股份公司的一个工作过程。
该阶段的工作将确定今后上市主体——即股改后成立的股份公司资产、业务、财务、人员、组织、股权等各方面的结构，是整个上市工作中技术难度最大、工作最为繁琐的一个工作阶段。
股改的目的是形成一个满足中国证监会要求的、基本符合适合上市条件的股份公司。
股改工作重点如下：（1）理顺企业的股权及资产关系，制定切实可行的改制方案；（2）严格按照中国证监会关于拟上市公司“三分开、五独立”及其他相关规定，保证拟上市主体生产经营的完整性；（3）确保拟上市主体主业突出、经营良好并具备较高的融资效率；（4）避免同业竞争、减少关联交易。
（二）股改的工作步骤1、确定中介机构包括保荐机构/主承销商、律师、会计师和资产评估机构，其中，以保荐机构/主承销商为主，协调其他中介机构，结合企业的实际情况，负责制定企业股改方案。
2、法律尽职调查及财务审计①行业调查，主要包括：企业所处行业发展前景；企业在行业中的地位和优势；该行业的进入(退出)障碍等。
②企业整体资料，包括：公司的历史沿革，公司章程和协议、公司组织结构（包括参股控股企业及集团结构）、企业发展战略、企业经营中所需特许权证明，企业历年来获得的荣誉及违规处罚等。
③企业经营情况调查，包括：企业的主营业务内容、盈利水平，公司产供销情况（包括客户访谈），近三年的财务报表，财务结构分析、主要财务指标，下属企业及集团（母体）的财务调查，盈利预测调查等。
公司股改上市项目研究流程及进度安排(DOC 4页)
※※（集团）有限公司股份制改制及设立上市公司
工作计划书
一、项目研究人员
1．项目顾问
（1）参与确定股份制改制、上市公司设立方案；
（2）参与协调与政府、中介机构等各方关系；
（3）参与协助企业发行上市；
2．项目总负责人
（1）确定股份制改制、上市公司设立方案；
（2）协助客户与政府、中介机构的关系；
（3）协助客户完成股份公司设立、上市公司发行工作，并报有关政府部门、中国证监会批准；
3．项目主管
（1）参与企业调查、分析；
（2）参与制定整体设计方案；
（3）参与协助客户谈判；
（4）参与上报有关政府部门和中国证监会的文件；
（5）参与协助企业发行上市及相关工作；
4．其它中介机构
（1）会计师事务所人员
●参与对企业尽职调查，并分析论证其价值；
●参与企业股份制改制、上市策划中有关会计处理方法的选定；
●对企业现有资产进行审计，并出具审计报告。
（2）律师事务所
●参与对企业尽职调查，并分析论证其价值；
●企业股份制改制、上市策划中文件进行审核和确认。
（3）评估事务所
●对企业现有资产进行评估，并出具评估报告。
（4）主承销商
●对企业上市方案的制定；
●上市前企业辅导；
●协调企业与证监会之间的关系及完成上报工作；
●协助企业进行上市前的路演并募集股份至上市。
二、项目咨询流程及进度安排。
新版IPO项目改制上市程序及审核要点
《IPO项目改制上市程序及审核要点（修订版）》正式出版第一部分 IPO项目改制上市程序IPO（初次公开发行股票）就是将非股份制企业改导致为符合法律规定旳股份有限企业并第一次向社会公众公开发行股票，募集资金。
企业IPO过程中波及旳中介机构包括保荐人（券商）、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构、土地评估机构。
根据中国证券监督管理委员会令第32号《初次公开发行股票并上市管理措施》规定，发行人自股份有限企业成立后，持续经营3年以上，方可初次向社会公众公开发行股票，但经国务院同意旳除外。
有限责任企业按原账面净资产值折股整体变更为股份有限企业旳，持续经营时间可以从有限责任企业成立之日起计算。
企业从聘任中介机构进行改制到上市成功是一种较长旳流程。
第一章 IPO项目流程框架图注1：中国证券监督管理委员会令第32号《初次公开发行股票并上市》取消了辅导期限一年旳规定，但明确仍需履行辅导义务，一般不少于3个月。
各阶段旳重要任务及工作内容如下：前期准备阶段：定班子（确定内部协调机构、聘任中介机构）；中介机构尽职调查（从财务经营业绩、规范运作、发展战略等方面就与否符合上市条件进行初步评估、确定存在旳重要问题和初步处理思绪）；确定发行上市方案；改制前运作（股权构造调整、业务及组织架构整合、财务规范）。
设置股份企业阶段：进行审计、评估及验资；召开董事会、股东会、创立大会及准备各项法律文献；办理工商登记。
规范运行及辅导阶段：与券商签订辅导协议并报当地证监局立案；完善改制时未彻底规范旳事项；明确募集资金投向；证监局辅导验收。
申报与核准阶段：准备和制作申报材料；企业董事会、股东大会通过发行方案；向证监会申报，证监会进行初审，根据初审反馈意见进行完善和补充申报材料；进行预披露、发审会审核、核准。
发行与上市阶段：刊登招股意向书等发行材料；路演、询价和定价；股票公开发行；募集资金到账；上市流通。
第二章企业旳股份制改组一、股份企业申报审批程序及申报材料目录（本文只列示了实务中出现较多旳改制方式审批程序及申报材料目录）（一）内资企业设置（改建）股份有限企业（如下简称：设置企业）申报审批程序及申报材料目录1．申报审批程序2023年1月1日正式实行旳新《企业法》取消了股份有限企业设置需国务院授权部门或省级人民政府同意旳前置审批程序。
新三板上市的前期准备股改的7大流程、11个步骤
新三板上市的前期准备:股改的7大流程、11个步骤现在申请新三板挂牌的,并非像之前一样,申请之后可以直接进入审查系统进行反馈,而是在提交申请公开相关资料之后,需要一个半到两个月的排队时间,才能进入审查程序进行反馈。
一、有限责任公司改为股份有限公司的七大流程第一、制定企业改制方案，并形成有效的股东会决议。
第二、清产核资主要是对企业的各项资产进行全面清查，对企业各项资产、债权债务进行全面核对查实。
清产核资的主要任务是清查资产数额，界定企业产权，重估资产价值，核实企业资产。
从而进一步完善企业资产管理制度，促进企业资产优化配置。
第三、界定企业产权主要是指企业国有资产产权界定。
企业国有资产负有多重财产权利，权利结构复杂，容易成为纠纷的源头，所以需要对其进行产权界定。
企业产权界定是依法划分企业财产所有权和经营权、使用权等产权归属，明确各类产权主体的权利范围及管理权限的法律行为。
借此，要明确哪些资产归属国家，哪些资产的哪些权能归属于哪些主体。
第四、资产评估资产评估是指为资产估价，即经由认定资格的资产评估机构根据特定目的，遵循法定标准和程序，科学的对企业资产的现有价值进行评定和估算，并以报告形式予以确认。
资产评估要遵循真实、公平、独立、客观、科学、专业等原则。
其范围既包括固定资产，也包括流动资产，既包括无形资产、也包括有形资产。
其程序包括申请立项、资产清查、评定估算和验证确认等几个步骤。
资产评估经常委托专业的资产评估机构进行。
第五、财务审计资产评估完成后，应聘请具有法定资格的会计师事务所对企业改制前三年的资产、负债、所有者权益和损益进行审计。
会计师事务所对资产评估机构的评估结果进行确认。
第六、认缴出资企业改制后认缴的出资额是企业经评估确认后的净资产的价值。
既包括原企业的资产换算，也包括新认缴注入的资本。
第七、申请登记此登记既可以是设立登记，也可以是变更登记。
工商行政管理部门对符合法律规定的公司予以登记，并发放新的营业执照。
企业股改具体程序及工作计划
企业股改具体程序及工作计划
企业股改——企业具体步骤及工作事项
1、确定董事、监事、高管人员名单（5名董事、3名监事、3名高级管理人员，高管为1名总经理、1名财务总监、1名董事会秘书），其中董事、高管不能兼任监事，但董事可以兼任高管，因此，至少要有8名人选。
注：3名高管及1名职工代表监事不得在其他单位担任职务并领薪。
2、申请公司档案由xx县工商局调至xx市工商局，中介机构出具调档申请材料，并由公司负责人签字、盖章。
3、确定有限公司拟变更的股份公司名称，并由公司提交核名申请材料。
4、公司股改至少要有两名发起人，即公司在股改基准日之前至少拥有两名股东，同时确定各发起人的持股比例，原则上按照各发起人在有限公司中的股权比例确定，如需调整请尽快协商确定。
5、建立公司法人治理机构，保证公司资产、业务、财务、机构、人员独立。
股改主要流程及注意事项
股改重要流程及注意事项一、股改重要流程股改详细操作阶段工作重要包括如下环节：1、设置改制筹办小组，专门负责本次改制工作筹办小组一般由董事长或董事会秘书牵头，汇集企业生产、技术、财务等方面旳负责人，不定期召开会议，就改制过程中碰到旳有关问题进行商讨，必要时还应提请董事会决定。
筹办小组详细负责如下工作：研究拟订改组方案和组织形式;聘任改制有关中介机构，并与中介机构接洽；整顿和准备企业有关旳文献和资料;召集中介机构协调会，提供中介机构所规定旳多种文献和资料，回答中介机构提出旳问题；确定改制旳有关文献；向政府主管部门申报文献或立案，获得政府批文；联络发起人；办理股份有限企业设置等工作。
2、有限责任企业召开董事会，决策聘任中介机构，启动股份制改造工作。
假如有限企业没有董事会（只设执行董事）旳，执行董事需要就启动股份制改造提交工作汇报。
筹办小构成立后即可联络和聘任中介机构，包括保荐机构、发行人律师、审计师、资产评估师等机构。
被选择旳中介机构应具有从业资格（审计和评估机构必须具有证券从业资质），筹办小组在通过谨慎考察后，应当确定本次改制上市旳各中介机构人选，并与之签订委托协议或有关协议，正式建立法律关系。
3、中介机构初步尽职调查，确定股改审计基准日中介机构进场进行初步尽职调查，并确定股改审计基准日。
股改日基准日确定后，将需要调整旳股权构造、资产、业务重组事项在股改基准日前完毕。
4、企业办理变更名称预核准。
5、会计师事务所对企业会计报表进行审计，出具《审计汇报》。
6、资产评估机构对企业改制基准日旳净资产值进行评估，出具《资产评估汇报》。
7、制定改制方案改制方案波及如下几种方面问题需要到达一致：首先，股份企业注册资本旳数额。
应由各发起人共同约定净资产折股比例，确定注册资本旳数额。
注册资本规模大小最佳兼顾企业未来业绩相匹配。
另一方面，各发起人旳持股比例。
原则上按照各发起人在原企业中旳股权比例来确定，如有调整应在此阶段约定。
企业股份制改造工作流程
企业股份制改造工作流程一、准备阶段1.明确改造目标：企业股份制改造的目标是将原来的国有企业改造为股份制企业，旨在引进民营资本、优化企业管理体制、提高企业运营效率。
2.组织专门工作组：企业应成立专门的股份制改造工作组，由相关部门的领导和专业人员组成，负责推进改造工作。
3.进行内外部环境分析：对企业内部资源分配、经营业绩、市场竞争力等情况进行评估，同时分析行业趋势、政策法规等外部环境因素。
4.制定改造计划：根据分析结果，制定改造计划，明确时间节点、责任人以及实施步骤。
二、调查研究阶段1.深入了解股份制改造要求：研究国家相关政策法规和实施细则，了解股份制改造的要求、限制和程序。
2.开展企业内外部调查：对员工、股东、供应商、客户等进行问卷调查或深入访谈，了解各方对改造的态度和意见。
3.进行财务评估：分析企业财务状况和资产负债情况，确定企业估值，为改造后的股份制企业分享股权提供依据。
4.开展风险评估：评估改造过程中可能面临的风险，制定对策和预案。
三、方案制定阶段1.确定改造模式：根据调查研究结果，确定改造方式，可以选择引入战略投资者、上市、重组等方式进行股份制改造。
2.制定改造计划：制定具体的改造实施方案，包括制定改造目标、股份结构设计、改造进度安排、工作责任等。
3.合规审批：根据企业所处行业和改造方式的不同，需要向相关部门或机构申请合规审批，如国资委、证监会等。
4.与潜在投资者进行洽谈：与潜在投资者进行洽谈，确立合作意向，商讨股权比例、股东权益保障等问题。
四、实施阶段1.股份转让和增资扩股：根据改造计划，进行股份的出售和转让，引入潜在投资者进行增资扩股，确保企业股份制改造后满足法律法规的要求。
2.完善公司治理结构：建立健全董事会、监事会和经营管理层组织结构，明确各级职责、权限和互相之间的约束关系。
3.制定内部管理制度：制定一系列内部管理制度，以规范企业运营活动，提高企业管理效率和风险控制能力。
4.组织培训：进行员工培训，普及股份制的相关知识，提高员工对企业的支持和参与度。
公司股改上市项目研究流程及进度安排(4页)
公司股改上市项目研究流程及进度安排在当今金融市场环境中，企业的股改上市项目已成为一种趋势。
股改上市作为一种融资方式，不仅有助于企业获得更多资金支持，还能提升企业的知名度和市场地位。
为了实现公司的股改上市，需要进行一系列研究和规划工作，以确保项目的顺利进行。
本文将探讨公司股改上市项目的研究流程及进度安排。
一、项目前期准备1.确定项目意义对于公司而言，股改上市项目意味着更多的资金和更高的市场价值。
在开始项目前，必须明确项目的意义，确定实施项目的必要性。
2.制定项目计划在确定项目意义后，需要制定详细的项目计划，包括项目的时间安排、资源配置、目标设定等，以确保项目的开展和执行顺利进行。
3.组建项目团队组建专业团队是项目成功的关键。
团队成员应具备相关专业知识和丰富的经验，能够有效协作完成项目目标。
二、项目进展与研究1.市场研究在项目正式启动后，首要任务是进行市场研究。
通过对行业、竞争对手和市场需求的分析，可以更好地把握市场脉搏，为项目后续决策提供重要参考。
2.财务分析财务分析是股改上市项目中的重要环节。
通过对公司财务数据的深入分析，可以评估公司的价值、盈利能力以及未来发展潜力，为项目的后续实施提供数据支持。
3.法律法规研究股改上市涉及大量法律法规，项目团队需要对相关法律法规进行深入研究，并确保项目的合规性，以避免发生各种潜在风险。
三、项目进度安排1.确定关键节点根据项目计划，确定项目的关键节点和里程碑事件。
制定详细的进度安排表，清晰地规划项目的整体进展和时间节点。
2.监控与反馈在项目实施过程中，需要不断监控项目进展情况，及时发现问题并采取相应措施。
与此同时，及时汇报项目进展情况，以便确保项目按计划顺利进行。
3.调整与改进根据项目实际情况，及时调整项目进度安排和计划，以适应外部环境的变化。
持续改进项目管理方法和工作流程，提高项目执行效率。
四、总结公司股改上市项目研究流程及进度安排是一个复杂而系统的工作，需要公司全体员工的通力合作和积极配合。
企业股改上市工作方案
企业股改上市工作方案一、背景随着我国经济的不断发展，企业股改上市也变得越来越普遍。
企业股改上市具有增加企业资本实力、提高企业形象和信誉度、解决企业人才问题和提升企业治理水平等多种优势。
企业股改上市需要从多个方面进行筹备工作，包括法律、财务、人力、营销等多个方面。
在此提供一个企业股改上市的工作方案，希望对有需要的企业提供一定的参考。
二、工作流程1.总体策划：明确股改上市的目标、进程、时间节点和责任人，并逐步确定股改方案和股权比例。
在股改过程中，需要充分考虑潜在风险及其成本，并在股改方案中进行适当管理。
2.组建各工作组：根据企业自身特点，成立法律、财务、人力、营销等工作组，明确各工作组工作职责和工作进程，并协调工作组之间的合作和互动。
3.法律顾问：确定股改方案的法律前提条件，进行法律规划和尽职调查，包括股权信息、债权信息、知识产权信息等，并根据实际情况进行风险评估和避免。
4.财务顾问：进行企业财务状况分析，开展财务调节并完善财务制度。
对企业的核心财务机制作出建议，并提供合理的财务解决方案。
5.人力资源顾问：对企业人员素质进行评估，并制定合理的人力资源开发策略。
提供人力资源相关资源与业务咨询。
为企业人力资源开发提供全面、专业化服务和完整的人才培养路径。
6.营销顾问：根据企业特点进行市场分析，并制定营销策略。
提供相关专业服务，如品牌形象设计、公关活动策划以及企业形象和行业形象的塑造。
7.股改实施：完成法律程序，实施股改并制定相关公司文件。
具体流程包括股东同意书的签署、交易协议和股权转让协议的签署等。
8.上市辅导：根据监管规定，组织相关部门与各交易所沟通，协调工作流程，制订上市方案计划等。
9.上市辅导完成并审核通过后，公司即可在交易所上市，之后要做好公司治理和及时回报社会。
三、风险控制1.对股权信息的查验和核实，切实提高信息的真实性、准确性和完整性。
2.按照审计程序和审计标准，对企业的经济活动进行审计。
严格控制风险，保证财务报表和其他披露材料的准确性和真实性。
改制上市工作流程和进度安排表
改制上市工作流程和进度安排表工作阶段和工作内容工作内容说明第一阶段：股份制改制阶段1 选聘公司改制上市有关的中介机构；中介机构包括：保荐人、审计、评估和律师等；2 证券公司协调有关中介机构对拟上市公司集团进行首次尽职调查；尽职调查工作贯穿于整个改制、上市过程中，是确定集团改制方案、上市计划和提交首发（IPO）申请的基础；3 审计机构出具集团公司及主要子公司06年度初步审计报告；同时预审04、05年财务报表；4 除大股东外的其他股东的遴选管理层股东、战略投资者的加入等5 确定公司改制方案；中介机构形成初步意见后与公司商定改制方案，包括：明确上市主体，确定整体变更设立股份公司的基准日，确定股份公司名称、股本规模和结构，并制定相关的资产剥离、股权转让等方案；6 公司召开董事会会议,决议整体变更设立股份公司；需考虑利润分配方案；7 审计机构根据需要出具整体变更基准日审计报告；8 评估机构出具整体变更基准日资产评估报告；要求：上市主体的净资产评估值≧股份公司股本9 公司召开股东会会议决议整体变更设立股份公司，签署《发起人协议》；10 审计机构进行验资并出具验资报告；10 公司召开职工代表大会，股份公司创立大会、董事会、监事会会议；召开职代会选举股份公司监事1名；召开创立大会会议审议章程，选举股份公司第一届董事会、监事会成员并决定其报酬等；召开第一届董事会第一次会议，选举董事长，选聘董秘、总经理、副总、财务负责人，确定机构设置等；召开第一届监事会会议选举监事会主席；11 公司向工商局办理设立股份公司的变更登记手续，领取股份公司营业执照；向江苏省或苏州市工商局办理设立股份公司的变更登记手续；（含名称预核准）第二阶段：上市辅导阶段1 公司配合证券公司提供辅导备案材料，向证监会江苏监管局申请备案并进入辅导期；（3个月）主要包括，向证监会江苏监管局进行辅导备案，提供董事、监事、其他高管简历、辅导协议、辅导计划和方案等；2 证券公司协调有关中介机构对拟上市公司集团进行辅导期尽职调查；发行人、保荐人、律师和会计师召开协调会，商定辅导、首发工作时间安排；辅导期内，视实际情况，召开各机构协调会，共同解决辅导期发现的问题；3 完善公司章程、内控制度；主要包括：公司章程修订稿，股东大会、董事会、监事会议事规则，独董制度工作细则，总经理工作规则，董秘工作细则，关联交易、对外投资、担保决策制度，财务会计管理制度和信息披露制度，募集资金专项存储制度等；4 物色并确定独立董事人选；独立董事人数不低于董事会成员数的三分之一，建议由业内专家、会计、法律、资本运作人士担任；5 股份公司确定拟投资项目，完成可研报告，确定项目批复（备案）的内容、途径及日程安排；要求：紧紧围绕主业，项目具有良好的盈利前景或在业内有重要地位或影响；6 股份公司紧密配合中介机构提供辅导验收申请材料，通过辅导验收；包括：辅导总结报告、验收申请及整个辅导工作底稿等；第三阶段：IPO申报材料准备阶段1 拟上市公司集团配合各中介机构的持续尽职调查工作，为首发作准备；期间，视实际情况，召开各机构协调会，共同解决首发材料制作过程中的问题；2 进行募投项目的专家认证和环评等工作，并完成募投项目的审批或备案；3 股份公司与中介机构共同确定首发方案；期间发行人、保荐人、律师和会计师召开协调会，讨论并确定发行方案；4 召开董事会会议审议首发事宜，并递交股东大会审议；5 审计机构完成现场审计工作，提供04、05、06年经审计的财务报表和附注；预审2007年1-9月份财务状况和经营成果；6 会计师出具正式审计报告和申报需要的文件；正式出具申报财务报告的审计报告、内部控制见证报告、对发行人纳税情况出具意见、财务差异情况说明及鉴证意见和会计师声明（审计机构和验资机构声明）；7 召开临时股东大会审议董事会通过的首发事宜；8 公司与各中介机构协作完成招股说明书初稿；9 董事会审核招股说明书初稿；10 完成提交给北京证监会的首发申请材料；11 完成法律意见书、律师工作报告；12 证券公司安排项目内部审核并出具发行保荐书；13 股份公司向证监会正式提交股份公司IPO全套申报材料；股份公司会同保荐人将全套材料上报证监会，与证监会沟通，配合审核，并根据反馈意见修改材料；共同为审核可能提出的问题作专门的应答准备；第四阶段：材料接受审核阶段第五阶段：发行股票并上市阶段附件一：股票发行及上市流程图：附件二：公司整体变更设立股份公司的流程图：。
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※※（集团）有限公司
股份制改制及设立上市公司
工作计划书
2003年月日
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一、项目研究人员
1．项目顾问
（1）参与确定股份制改制、上市公司设立方案；
（2）参与协调与政府、中介机构等各方关系；
（3）参与协助企业发行上市；
2．项目总负责人
（1）确定股份制改制、上市公司设立方案；
（2）协助客户与政府、中介机构的关系；
（3）协助客户完成股份公司设立、上市公司发行工作，并报有关政府部门、中国证监会批准；
3．项目主管
（1）参与企业调查、分析；
（2）参与制定整体设计方案；
（3）参与协助客户谈判；
（4）参与上报有关政府部门和中国证监会的文件；
（5）参与协助企业发行上市及相关工作；
4．其它中介机构
（1）会计师事务所人员
●参与对企业尽职调查，并分析论证其价值；
●参与企业股份制改制、上市策划中有关会计处理方法的选定；
●对企业现有资产进行审计，并出具审计报告。
（2）律师事务所
●参与对企业尽职调查，并分析论证其价值；
●企业股份制改制、上市策划中文件进行审核和确认。
（3）评估事务所
●对企业现有资产进行评估，并出具评估报告。
（4）主承销商
●对企业上市方案的制定；
●上市前企业辅导；
●协调企业与证监会之间的关系及完成上报工作；
●协助企业进行上市前的路演并募集股份至上市。
二、项目咨询流程及进度安排。