上海2017年基金从业资格：互换合约之利率互换考试试卷
新疆2017年基金从业资格：互换合约之利率互换考试试卷
新疆2017年基金从业资格：互换合约之利率互换考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、基金管理公司应当向中国证监会报送__。
A．经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的基金管理公司年度报告B．由具有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的基金管理公司内部监控情况的年度评价报告C．监察稽核季度报告和年度报告D．中国证监会根据审慎监管原则要求报送的其他材料2、参与证券投资的金融机构有__等。
A．保险公司B．证券经营机构C．主权财富基金D．合格境外机构投资者3、我国基金税收的政策法规主要体现在__，这些政策法规对基金作为一个营业主体的税收问题与投资者买卖基金涉及的税收问题有明确的规定。
A．1998年3月1日起实施的《关于证券投资基金税收问题的通知》B．2002年发布的《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》C．2004年发布的《关于证券投资基金税收政策的通知》D．2005年发布的《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》及《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》4、上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。
A．10B．15C．20D．305、金融衍生工具的特征有__。
A．跨期性B．杠杆性C．联动性D．高风险性6、下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不正确的是__。
A．投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户B．已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户C．基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易D．每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户7、我国基金业监管的原则有__。
A．依法监管原则和公开、公平、公正原则B．监管与自律并重原则C．监管的连续性和有效性原则D．审慎监管原则8、下列信息，属于基金产品特征信息的是__。
基金从业资格证考试习题
基金从业资格考试习题及解析1.(选择题)按照杜邦分析法将财务指标拆解成多项指标的乘积。
关于杜邦分析法，以下表述错误的是( )。
A.权益乘数等于所有者权益除以总资产B.权益乘数主要反映企业的融资能力D.销售利润率可以在一定程度上反应企业的盈利能力正确答案A题目解析本题考查杜邦分析法。
A选项表述错误。
权益乘数等于总资产除以所有者权益。
B选项表述正确。
权益乘数主要反映企业的融资能力。
C选项表述正确。
总资产周转率越大，说明企业的销售能力越强，资产利用效率越高。
D选项表述正确。
销售利润率是指每单位销售收入所产生的利润，所以可以在一定程度上反应企业的盈利能力。
所以A选项说法错误，故本题选择A选项。
2.(选择题)风险价值(VaR)采用概率论和数理统计的方法对风险进行测量，最大的优点是( )，因此具备广泛适用性。
A.可测量投资市场变化的风险并通过一个数值表示B.可准确测量投资组合的风险是否符合预期C.可用于测量不同市场的不同风险并通过一个数值表示D.可测量投资组合的风险并通过一个数值表示正确答案C题目解析本题考查风险价值。
VaR采用概率论和数理统计的方法对风险进行量化和测度，其最大的优点是可用于测量不同市场的不同风险并用一个数值表示出来，因此具有广泛的适用性。
所以C选项说法正确，故本题选择C选项。
3.(选择题)2017年10月16日(周一)，某开放式基金估值表中的明细项目如下:银行存款10000万元，股票市值150000万元，应收股利1000万元，预提审计费用200万元，应付交易费用400万元，应付证券清算款2400万元，基金份额为100000万份。
当日该基金资产份额净值是( )。
A.1.62B.1.55C.1.58D.1.60正确答案C题目解析本题考查基金资产份额净值。
属于资产科目的有:银行存款、股票市值、应收股利;属于负债科目的有:预提审计费用、应付交易费用、应付债券清算款; 基金资产净值=基金的资产-基金的负债=（10000+150000+1000）-（200+400+2400）=158000万元; 基金资产份额净值=基金资产净值/基金份额=158000/100000=1.58。
2015年下半年西藏基金从业资格：互换合约之利率互换考试试卷
2015年下半年西藏基金从业资格：互换合约之利率互换考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件不包括__。
A．注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务工作经历C．持续从事证券投资咨询业务2个以上完整会计年度D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为2、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。
A．3B．5C．7D．103、下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。
A．基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务B．基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认C．基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性D．基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议4、将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类依据的是__的不同。
A．设立条件B．服务方式C．参与方式D．所承担的责任与作用5、下列各项中，不属于基金营销核心内容的是__。
A．产品B．费率C．渠道D．包销6、证券投资基金的客户服务方式通常包括__。
A．互联网B．传真C．手机短信D．电话服务中心7、计算基金份额净值的收益率指标有__。
A．到期收益率B．时间加权收益率C．年化收益率D．几何平均收益率8、存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用__确定投资品种的公允价值。
上海年基金从业资格：互换合约之利率互换考试试卷复习过程
上海2017年基金从业资格：互换合约之利率互换考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。
A．拍卖B．协商C．公开招标D．公开竞价2.甲公司与乙公司签订建设工程合同，由乙公司承建甲公司办公大楼的建设工程；合同签订后不久，甲公司所在地发生特大地震，原拟建办公大楼的土地已经洼陷，甲公司损失惨重，拟取消办公大楼建设计划。
根据合同法律制度的规定，下列说法正确的是__。
A．乙公司有权要求甲公司重新选定建设地点，继续履行建设工程合同B．甲公司有权通知乙公司解除合同，但应当向乙公司承担违约责任C．只有经乙公司同意，甲公司才能解除合同D．甲公司有权通知乙公司解除合同，且无须承担任何违约责任3.下列各项中，__不是基金营销特殊性的主要体现。
A．服务性B．专业性C．持续性D．广泛性4.金融衍生工具的特征有__。
A．跨期性B．杠杆性C．联动性D．高风险性5. 下列属于我国基金交易费用的有__。
A．印花税B．开户费C．过户费D．经手费6. 根据(证券投资基金运作管理办法)规定，股票基金的股票投资比重必须在__以上；债券基金的债券投资比重必须在__以上。
A．60%；80%B．80%；60%C．60%；60%D．80%；80%7. “马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个__。
A．开放式基金B．封闭式基金C．公司型基金D．契约型基金8. 承购包销和__等方式。
A．私募发行B．招标发行C．私下发行D．网上发行9. 下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是__。
A．高久期高信用债券基金B．高久期低信用债券基金C．低久期高信用债券基金D．低久期低信用债券基金10. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。
A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露11. 首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。
上海2017年基金从业资格：利率考试试卷
上海2017年基金从业资格：利率考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、证券投资基金在美国被称为____A：共同基金B：单位信托基金C：证券投资信托基金D：集合投资基金2、股票基金持股集中度是指__。
A．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D．前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重3、以下不属于影响投资者决策的内在因素的是____A：动机B：感觉C：人生阶段D：社会阶层4、参与证券投资的金融机构有__等。
A．保险公司B．证券经营机构C．主权财富基金D．合格境外机构投资者5、根据运作方式的不同，基金可以分为__。
A．封闭式基金和开放式基金B．契约型基金和公司型基金C．公募基金和私募基金D．主动型基金和被动型基金6、在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度与短期债券的变化幅度的关系是____A：两者相等B：前者小于后者C：前者大于后者D：没有直接的关系7、根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。
A．60%B．70%C．80%D．90%8、以下不属于证券投资基金特征的是____A：集合投资，专业管理B：组合投资，分散风险C：收益平稳，风险较小D：独立托管，保障安全9、证券发行市场的作用不包括__。
A．为已经发行的证券提供流通转让的机会B．为资金供应者提供投资和获利的机会C．为资金需求者提供筹措资金的渠道D．促进资源配置不断优化10、关于基金份额持有人，以下描述正确的是__。
2016年上半年天津基金从业资格：互换合约之利率互换模拟试题
2016年上半年天津基金从业资格：互换合约之利率互换模拟试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、我国封闭式基金的交收实行__交割、交收。
A．TB．T+1C．T+2D．T+32、目前，开放式基金的申购、赎回主要原则包括__。
A．“确定价”原则B．“未知价”交易原则C．“金额申购、份额赎回”原则D．“份额申购、金额赎回”原则3、分离交易的可转换公司债券的购买者可以按预先规定的条件中在公司发行股票时享有优先购买权，其预先规定的条件主要是指股票的__。
A．购买方式B．购买价格C．认购比例D．认购期间4、承购包销和__等方式。
A．私募发行B．招标发行C．私下发行D．网上发行5、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。
A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B．具备基金销售费率的监控机制C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用6、以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。
A．对基金销售机构及高级管理人员的资格审核B．对基金销售机构日常经营活动的监管C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管D．对基金销售机构基金销售各环节的监管7、基金管理公司内部控制制度由__组成。
A．内部控制大纲B．基本管理制度C．部门业务规章D．业务操作手册8、认购权证实质上是一种股票的__。
A．短期看涨期权B．短期看跌期权C．长期看涨期权D．长期看跌期权9、我国基金行业的对外开放主要体现为__。
A．合资基金管理数量不断增加B．基金管理公司已被允许开展包括社保基金管理、企业年金管理等委托理财业务C．合格境内机构投资者的推出，使我国基金行业开始进入国际投资市场D．部分基金管理公司开始到香港设立分公司，从事资产管理相关业务10、目前，深、沪证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为____(基金上市首日除外)。
2017年上海基金从业资格货币场工具考试试卷
2017年上海基金从业资格：货币市场工具考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题(共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意)1.通过强制性信息披露，可以消除—等问题带来的低效无序状况。
A.道德风险B.逆向选择C.基金投资风险D.基金价格波动性2.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种。
A.金融证券B.货币证券C.商品证券D.资本证券3.在基金募集期间，最主要的信息披露文件有_。
A.基金合同B.基金招募说明书C.基金托管协议D.基金年度审计报告4.__可能导致交易型开放式指数基金(ETF)的收益率与跟踪指数的收益率之间存在踉踪误差。
A.抽样复制B.现金留存C .完全复制D.基金费用5.契约型基金和公司型基金的划分依据是_。
A.基金份额是否固定B.法律形式不同C.投资对象不同D.投资目标不同6.下列关于基金的信息披露，说法不正确的是_。
A.能有效地提高基金运作的透明度B.有利于防止利益冲突与利益输送C.在我国具有自愿性的特点D.有利于提高证券市场的效率7.下列金融产品中，信息披露程度最高的是_。
A.银行理财产品8.银行储蓄存款C.基金D.券商集合计划8.根据运作方式的不同，基金可以分为_。
A.封闭式基金和开放式基金8.契约型基金和公司型基金C.公募基金和私募基金D.主动型基金和被动型基金9.基金销售监管中的公平原则要求_。
A.公开监管机构全部业务活动内容B.基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C.市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D.监管部门对被监管对象给予公正待遇10.份额净值保持在1元人民币不变的是_。
A.股票基金B.债券基金C.混合基金D.货币市场基金11.基金托管人需要对—出具意见。
A.基金公司财务报告B .基金财务会计报告C.中期基金报告D.年度基金报告12.下列基金市场参与主体中，—在整个基金的运作中起着核心作用。
2015年上半年吉林省基金从业资格：互换合约之利率互换考试试卷
2015年上半年吉林省基金从业资格：互换合约之利率互换考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、下列选项中，属于销售业务流程控制要求的是__。
A．重要业务环节应实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性B．通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序C．建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品D．建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位2、下列各因素中，会影响基金分红的因素包括__。
A．基金分红政策B．基金的持股集中度C．留存收益D．基金行业投资集中度3、证券投资基金具有__等特点。
A．组合投资B．信息透明C．专业管理D．共担风险4、下列关于国家股的说法，错误的是__。
A．国家股是国有股权的一个组成部分B．国家股可由国务院授权投资的机构持有C．国有股权原则上不可以转让D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构5、债券基金A的久期为3年，债券基金B的久期为2年。
根据债券和利率之间的关系，其他条件不变，当市场利率下降时，下列说法正确的是__。
A．债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度大B．债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度小C．债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度小D．债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度大6、目前，深、沪证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为____(基金上市首日除外)。
A：5%B：10%C：15%D：20%7、基金管理人应当自收到中国证监会核准文件之日起__个月内进行基金份额的发售。
A．3B．6C．9D．128、证券的__是指证券收益的不确定性。
A．期限性B．收益性C．流动性D．风险性9、__是用来分析货币市场基金的指标。
2017年上半年河南省基金从业资格：互换合约之利率互换考试试题
2017年上半年河南省基金从业资格：互换合约之利率互换考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列机构可以参与证券投资的有__。
A．证券经营机构B．商业银行C．保险公司D．证券投资基金2.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为__。
A．金融股权B．金融期货C．金融互换D．结构化金融衍生工具3.下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有__。
A．封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:30～11:30、13:00～15:00，法定公众节假日除外B．封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制4.基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。
A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露5. 基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。
A．地理因素B．人口因素C．投资者心理因素D．投资者行为因素6. 开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。
A．5000万B．1亿C．2亿D．5亿7. 国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。
A．公开管理原则B．实质管理原则C．成本控制原则D．质量控制原则8. __是用来分析货币市场基金的指标。
A．融资比例C．安全垫D．担保人9. 基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
A．3B．5C．10D．1510. 下列各项中，属于基金面临的外部风险的是__。
上海2016年基金从业资格：互换合约之利率互换考试试题
上海2016年基金从业资格：互换合约之利率互换考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、下列关于基金销售的客户服务，说法正确的有__。
A．规范性要求销售机构在提供服务时必须要遵守法规规定和业务规则，还要积极开展投资者教育活动，向客户做好规则解释和风险揭示的工作B．专业性要求服务人员深入掌握各类基金产品的专业基本知识C．时效性要求销售机构保持长时间、持续的服务，提高客户的效率D．持续性是指基金销售的一些客户服务内容具有一定的时效，必须持续联系客户2、开放式基金自基金份额发售之日起______个月内募集金额少于______亿元，该基金不得成立。
__A．3；2B．3；3C．6；2D．6；33、对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收____A：营业税B：印花税C：增值税D：企业所得税4、____采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量。
A：首次发行未上市的股票B：送股.转增股.配股和增发新股等发行未上市股票C：发行未上市的债券和权证D：非公开发行股票.公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票5、__属于证券投资的系统性风险。
A．利率风险B．信用风险C．经营风险D．财务风险6、在股票型基金的风险分析中，表示基金的总风险的指标是__。
A．股票周转率B．标准差D．协方差7、以下哪种基金不仅计提管理费和托管费，还计提销售服务费用____A：证券衍生工具基金B：股票基金C：债券基金D：货币市场基金8、公募基金会计中，承担主会计责任的是__。
A．注册登记机构B．基金管理公司C．托管银行D．基金销售机构9、企业补充流动资金的重要手段是__。
A．发行股票B．发行短期债券C．发行长期债券D．购买政府债券10、__是考察封闭式基金内在价值的重要指标。
2017年宁夏省基金从业教材基础知识：互换合约之利率互换试题
2017年宁夏省基金从业教材基础知识: 互换合约之利率互换试题一、单项选择题（共25题, 每题2分, 每题的备选项中, 只有1个事最符合题意）1.金融产品销售过程中最基本的需要遵循的原则是__。
A. “了解你的客户”B. “吸引你的客户”C. “打动你的客户”D. “宣传你的产品”2.下列各项中, 不属于投资收益的有__。
A. 买入返售金融资产收入B. ETF替代损益C. 衍生工具收益D. 股利收益3.根据《证券投资基金销售管理办法》, 基金管理人应当自签订代销协议之日起__日内, 将代销协议报送中国证监会。
A. 5B. 7C. 10D. 154.基金监管部对基金销售的日常持续监管主要包括__。
A. 对基金销售机构的资格审核B. 对基金销售机构高级管理人员的资格审核C. 对基金销售机构销售人员从业行为的监管D. 对基金销售各环节的监管5.考察基金经理从业经验的要点包括__。
A. 基金经理的教育背景B. 基金经理从业年限C. 基金经理的履历D. 基金经理从业期间获得过的荣誉和处罚等情况6.基金收益来源中存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利息, 利息____计提。
A: 逐日B: 逐周C: 逐月D: 逐季7、__标志着我国全国性基金市场的诞生。
A. 中国人民银行批准金信基金在上海证券交易所上市B. 中国人民银行批准金信基金在深圳证券交易所上市C. 中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市D. 中国人民银行批准淄博基金在深圳证券交易所上市8、按证券发行主体的不同, 有价证券可分为__。
A. 政府证券B. 金融证券C. 政府机构证券D. 公司证券9、基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。
A. 地理因素B. 人口因素C. 投资者心理因素D. 投资者行为因素10、基金托管人应当对基金管理人编制的__等公开披露的相关基金信息进行复核、审查。
A. 基金资产净值B. 基金份额申购、赎回价格C. 基金定期报告D. 定期更新的招募说明书11.基金季度报告的投资组合报告需要披露的有__。
2017年上半年贵州基金从业资格：互换合约之利率互换考试试题
2017年上半年贵州基金从业资格：互换合约之利率互换考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、与基金半年度报告相比，基金年度报告具有的特点有__。
A．基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标B．基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬C．基金年度报告甲需披露内部监察报告D．基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等2、基金管理公司的主要业务包括__。
A．基金募集与销售B．投资管理与投资咨询服务C．基金运营D．受托资产管理3、债券型基金对__的投资者具有较强的吸引力。
A．偏好高风险高收益B．追求短期收益C．追求稳定收益D．追求高收益4、以下选项中，属于风险提示函必备内容的有__。
A．基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险B．基金在投资运作过程中可能面临各种风险C．投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险D．基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益5、受托人以自己的名义，在委托人的授权范围内与第三人订立合同，第三人在订立合同时知道受托人和委托人之间的代理关系，该合同直接约束____A：受托人与第三人B：委托人与第三人C：受托人与委托人D：其他6、关于基金份额持有人，以下描述正确的是__。
A．基金份额持有人在整个基金运作过程中起核心作用B．基金份额持有人是基金投资收益的受益人C．基金份额持有人可通过基金份额持有人大会对基金投资进行建议D．基金份额持有人是基金公司的出资人7、基金的不定期信息披露包括__。
A．澄清公告B．临时报告C．基金季度报告D．基金年度报告8、从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的____A：信托资产B：债务资产C：法人资本D：借贷资产9、基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。
2015年下半年上海基金从业资格：互换合约之利率互换考试试卷
2015年下半年上海基金从业资格：互换合约之利率互换考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.承购包销和__等方式。
A．私募发行B．招标发行C．私下发行D．网上发行2.合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。
A．5B．10C．15D．203.基金产品风险等级应当至少包括__。
A．低风险等级B．中风险等级C．无风险等级D．高风险等级4.深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额的__。
A．0.1%B．0.2%C．0.3%D．0.5%5. 企业补充流动资金的重要手段是__。
A．发行股票B．发行短期债券C．发行长期债券D．购买政府债券6. 投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。
A．32B．40C．50D．807. 目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。
A．0.5%B．1%C．1.5%D．2%二、多项选择题（共34题，每题2分。
每题的备选项中，有多个符合题意）8. 根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在__，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。
A．基金募集申请经中国证监会核准当日B．基金募集申请经中国证监会核准次日C．基金合同生效的当日D．基金合同生效的次日9. 金融衍生工具的特征有__。
A．跨期性B．杠杆性C．联动性D．高风险性10. 为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于__。
A．与基金到期日一致的债券B．股票C．衍生工具D．活期存款11. 下列各项中，基金信息披露不包括__。
A．登记信息披露B．募集信息披露C．运作信息披露D．临时信息披露12. 从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。
陕西省2017年基金从业资格：互换合约之利率互换考试试卷
陕西省2017年基金从业资格：互换合约之利率互换考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、个人投资者投资基金涉及的税收包括__。
A．营业税B．印花税C．所得税D．增值税2、对基金分析研究的角度主要有__。
A．对基金市场的分析和评价B．对基金公司的分析和评价C．对单个基金的分析评价D．对基金经理的分析和评价3、对基金的分析和评价应当遵循__原则。
A．长期性B．全面性C．一致性D．客观公正性4、某普通投资者准备投资10万元申购某开放式基金，基金份额净值为2.00元，申购费率为0.50%，最终获得的份额约为__份。
A．80000B．50000C．49751D．497505、商业银行超额储备的持有形式一般不包括__。
A．股票B．基金C．短期国债D．高等级公司债券6、__作为一种现金管理工具，其风险非常小。
A．货币市场基金B．债券型基金C．股票型基金D．混合型基金7、封闭式基金募集失败后，基金管理人应将所募集的资金加银行同期存款利息在基金募集期限届满后（）退还基金投资人。
A．10日内 B．10个工作日内 C．30日内 D．30个工作日内8、假设某封闭式基金7月18H的基金资产净值为35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。
该股票基金的基金管理费率为0.25%。
那么，该基金7月19日应计提的托管费是____元。
A：2397B：2406C：2431D：24399、基金性质的机构投资者包括__。
A．证券投资基金B．社保基金C．法人基金D．社会公益基金10、开放式基金募集期限届满合同正式生效，需满足__。
A．基金募集份额总额不少于2亿份B．基金募集金额不少于2亿元人民币C．基金份额持有人不少于1000人D．中国证监会对验资报告和基金备案材料进行书面确认11、人们的金融产品选择依赖____如个人成长的文化背景.社会阶层.家庭.身份和社会地位。
2017年重庆省基金从业资格：互换合约之利率互换考试试卷
2017年重庆省基金从业资格：互换合约之利率互换考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、《证券投资基金法》实施以来，我国基金业在发展上出现的新变化有__。
A．实现从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越B．基金业监管的法律体系日益完善C．基金行业对外开放程度不断提高D．基金业市场营销和服务创新日益活跃2、个人投资者从基金分配中获得的__，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴20%的个人所得税。
A．国债利息收入B．股票的股息收入C．企业债券的利息收入D．储蓄存款利息3、信息披露的及时性原则要求在重大事件发生之日起（）个工作日内披露临时报告。
A．1 B．2 C．3 D．44、就一般开放式基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起__个工作日内支付赎回款项。
A．3B．5C．7D．95、基金定期定额投资计划的优点有__。
A．免去投资者多次申购的烦琐手续B．风险控制效应C．成本效应D．复利效应6、目前，我国的基金管理费、基金托管费实行__。
A．每日计提B．每周计提C．按周支付D．按月支付7、__是用来分析货币市场基金的指标。
A．融资比例B．保本期D．担保人8、某投资者认购了5 000元的某开放式基金，认购费率为140%，那么该投资者的净认购金额约为__元，所花费的认购费用约为__元。
A．4 932；68B．4 931；69C．4 930；70D．5 000；709、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购开放式基金成功后，基金注册登记人在T+1日为投资人登记权益，投资人于__日起有权赎回该部分基金份额。
A．T+2B．T+3C．T+1D．T+710、下列基金份额净值的公式表示正确的是__。
A．基金份额净值=基金资产总值/基金总份额B．基金份额净值=基金负债/基金总份额C．基金份额净值=基金资产总值-基金负债D．基金份额净值=基金资产净值/基金总份额11、基金销售监管的公平原则是指__。
2017年上半年广西基金从业资格：互换合约之利率互换考试试卷
2017年上半年广西基金从业资格：互换合约之利率互换考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、评估基金历史业绩的指标通常不包括__。
A．平均收益率B．累计收益率C．风险调整后收益D．持仓比例2、考察基金公司投资和研究能力的要点包括__。
A．公司投资和研究人员情况B．公司投资和研究架构情况C．公司投资和研究的理念、方法及流程情况D．公司信息披露情况3、证券的基本功能不包括____A：筹资投资功能B：定价功能C：资本配置功能D：规避风险功能4、基金公司的风险控制能力包括对__的控制。
A．投资风险B．市场风险C．系统性风险D．经营决策风险5、证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称____A：证券交易市场B：二级市场C：初级市场D：次级市场6、开放式基金募集期限届满合同正式生效，需满足__。
A．基金募集份额总额不少于2亿份B．基金募集金额不少于2亿元人民币C．基金份额持有人不少于1000人D．中国证监会对验资报告和基金备案材料进行书面确认7、基金的存款利息收入计提方式为__。
A．按日计提B．按周计提C．按月计提D．按季计提8、下列关于国家股的说法，错误的是__。
A．国家股是国有股权的一个组成部分B．国家股可由国务院授权投资的机构持有C．国有股权原则上不可以转让D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构9、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，可以从事基金代销业务的机构包括__。
A．证券投资咨询机构B．证券公司C．专业基金销售公司D．商业银行10、下列关于我国基金资产估值原则的说法，正确的有__。
A．对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B．对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值C．对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，无法确定公允价值D．对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值11、__是基金投资运作的具体执行部门。
2016年下半年河北省基金从业资格：互换合约之利率互换考试试题
2016年下半年河北省基金从业资格：互换合约之利率互换考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、基金注册登记机构应当提供每____基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。
A：日B：3日C：周D：10日2、、是基金收益分配的基础。
A：基金收取的各项费用B：基金获得的税收优惠C：基金净收益D：基金管理费和托管费3、证券投资基金的客户服务方式通常包括__。
A．互联网B．传真C．手机短信D．电话服务中心4、从反映的经济关系上来看，股票反映的是__关系，债券反映的是__关系，契约型基金反映的是__关系。
A．债权债务；信托；所有权B．所有权；债权债务；所有权C．所有权；债权债务；信托D．债权债务；所有权；信托5、下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有__。
A．基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议B．当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议C．基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之日起60日内召开D．代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议6、关于债券与股票的比较，下列说法错误的是__。
A．债券和股票都属于有价证券B．债券和股票的收益率是相互影响的C．债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定D．债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债7、__是指债券发行人没有能力按时支付利息或者到期归还本金的风险。
A．利率风险B．信用风险C．提前赎回风险D．通货膨胀风险8、当单个交易日开放式基金的净赎回申请超过基金总份额的__时会产生巨额赎回风险，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
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上海2017年基金从业资格：互换合约之利率互换考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。
A．拍卖B．协商C．公开招标D．公开竞价2.甲公司与乙公司签订建设工程合同，由乙公司承建甲公司办公大楼的建设工程；合同签订后不久，甲公司所在地发生特大地震，原拟建办公大楼的土地已经洼陷，甲公司损失惨重，拟取消办公大楼建设计划。
根据合同法律制度的规定，下列说法正确的是__。
A．乙公司有权要求甲公司重新选定建设地点，继续履行建设工程合同B．甲公司有权通知乙公司解除合同，但应当向乙公司承担违约责任C．只有经乙公司同意，甲公司才能解除合同D．甲公司有权通知乙公司解除合同，且无须承担任何违约责任3.下列各项中，__不是基金营销特殊性的主要体现。
A．服务性B．专业性C．持续性D．广泛性4.金融衍生工具的特征有__。
A．跨期性B．杠杆性C．联动性D．高风险性5. 下列属于我国基金交易费用的有__。
A．印花税B．开户费C．过户费D．经手费6. 根据(证券投资基金运作管理办法)规定，股票基金的股票投资比重必须在__以上；债券基金的债券投资比重必须在__以上。
A．60%；80%B．80%；60%C．60%；60%D．80%；80%7. “马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个__。
A．开放式基金B．封闭式基金C．公司型基金D．契约型基金8. 承购包销和__等方式。
A．私募发行B．招标发行C．私下发行D．网上发行9. 下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是__。
A．高久期高信用债券基金B．高久期低信用债券基金C．低久期高信用债券基金D．低久期低信用债券基金10. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。
A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露11. 首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。
A．询价B．协商定价C．网上竞价D．资产核算定价12. 证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于__。
A．基金的强制信息披露制度B．基金从业人员较高的专业水平C．基金管理人员较高的道德水准D．基金管理人设立了内部流程控制13. 备兑权证通常由__发行。
A．证券交易所B．投资银行C．上市公司D．中国证监会14. 下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。
A．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核B．基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度C．基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产D．基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统15. 下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。
A．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月B．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月C．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月D．对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月16. 目前，我国基金管理的主管机关是__。
A．中国证监会B．中国银监会C．中国人民银行D．证券交易所17. 在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。
A．基金合同B．基金招募说明书C．基金托管协议D．基金年度审计报告18. 基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。
A．家庭规模B．社会阶层C．家庭生命周期D．交通通信条件19. 基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括（）。
A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关C．个人担保该基金会盈利D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易20. 以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。
A．对基金销售机构及高级管理人员的资格审核B．对基金销售机构日常经营活动的监管C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管D．对基金销售机构基金销售各环节的监管21. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。
A．股票名称B．股票编号C．股票的记载方式D．股东权利22. 下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是__。
A．总资本和资本充足率符合有关规定B．设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C．有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度23. 基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。
A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金公允价值D．基金资产估值?24. 下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。
A．银行理财产品B．银行储蓄存款C．基金D．券商集合计划25. 下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。
A．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月B．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月C．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月D．对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月26.__可能导致交易型开放式指数基金(ETF)的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。
A．抽样复制B．现金留存C．完全复制D．基金费用27.基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括__。
A．无风险等级B．低风险等级C．中风险等级D．高风险等级28.对基金营销反应弱的客户更加重视__。
A．基金产品的未来收益B．新产品、新服务C．销售机构的营销和服务D．基金产品的外在表现形式29.从反映的经济关系上来看，股票反映的是__关系，债券反映的是__关系，契约型基金反映的是__关系。
A．债权债务；信托；所有权B．所有权；债权债务；所有权C．所有权；债权债务；信托D．债权债务；所有权；信托30. 契约型基金和公司型基金的划分依据是__。
A．基金份额是否固定B．法律形式不同C．投资对象不同D．投资目标不同31. 企业补充流动资金的重要手段是__。
A．发行股票B．发行短期债券C．发行长期债券D．购买政府债券32. 封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括__。
A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定B．基金合同期限不超过5年C．基金募集金额不低于2亿元人民币D．基金份额持有人不少于1000人33. 关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有__。
A．流通市场是发行市场的前提B．发行价格受交易价格影响C．发行市场是流通市场的延续D．发行市场是流通市场的基础34. 通过强制性信息披露，可以消除__等问题带来的低效无序状况。
A．道德风险B．逆向选择C．基金投资风险D．基金价格波动性35. 目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。
A．0.5%B．1%C．1.5%D．2%二、多项选择题（共34题，每题2分。
每题的备选项中，有多个符合题意）36. 下列各项中，基金信息披露不包括__。
A．登记信息披露B．募集信息披露C．运作信息披露D．临时信息披露37. 目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表之一。
A．资产结构化理财产品B．利率结构化理财产品C．股权结构化理财产品D．挂钩不同标的资产的理财产品38. 某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。
A．1800B．2000C．3000D．400039. 基金销售机构应__。
A．不在同一时间代销多只基金B．关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份D．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》40. 下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。
A．基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务B．基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认C．基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性D．基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议41. 足额向__支付基金收益。
A．基金自律组织B．基金监管部门C．基金托管人D．基金份额持有人42. 《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。
A．10%B．30%C．50%D．60%43. 股票具有的特征有__。
A．收益性B．流动性C．永久性D．参与性44. 下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。
A．能有效地提高基金运作的透明度B．有利于防止利益冲突与利益输送C．在我国具有自愿性的特点D．有利于提高证券市场的效率45. 制定和执行交易计划。
A．研究部B．投资部C．交易部D．法律部46. 基金宣传推介材料可以__。
A．违规承诺收益或者承担损失B．夸大或者片面宣传基金C．登载基金的过往业绩D．登载单位或者个人的推荐性文字47. 基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。
A．佣金B．过户费C．经手费D．证管费48. 衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是__。
A．现金比例变化法B．成功概率法C．二次项法D．夏普指数法49. 一般来讲，政府债券与公司债券相比，__。
A．公司债券风险大，收益低B．公司债券风险小，收益高C．政府债券风险大，收益高D．政府债券风险小，收益稳定50. 小李有30万元人民币，根据(公司法)，他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。
A．1B．2 C．3 D．4。