项目档案管理检查表

建设项目施工现场资料管理检查表

分包工程资料
3
十一
资料管理要求
（8）
27
信息化项目管理基本信息录入是否及时、完整，项目状态是否每月更新；工程检查资料问题整改是否及时有效；
信息化基本信息
工程检查整改录入
1
28
过程技术资料整编、报验是否与现场同步；是否按合同约定资料套数整理，资料室留存三套资料是否按档案馆、建设、施工单位各自分套分册，并进行阶段性汇总；
5
八
测量放线安全功能检测资料
（6）
17
定位引测□、楼层平面放线☑、标高抄测☑等资料是否及时收集、附图是否规范、有效；
测量放线记录
3
18
地下室防水效果检查记录是否有效；蓄水、淋水试验记录（结构层、防水层）填写是否符合现场施工；
检查记录
蓄水试验记录
1
19பைடு நூலகம்
项目部是否自行进行沉降观测，是否收集第三方沉降观测报告。建筑物垂直度、标高、全高测量记录是否正确、及时。
项目资料管理检查表（3月份）
序号
检查事项
检查内容
检查依据
分值
扣分明细
得分
责任岗位
一
资料室
硬件设施
（4）
1
资料室布置是否符合公司作业指导书要求，文件柜、档案盒、文件夹的配备及其标识管理。
相关作业指导书
现场布置情况
4
二
前期手续及施工管理文件
（5）
2
是否参照公司提供的资料总目录收集前期手续文件，土地使用☑、建设用地规划☑、建设工程规划□、中标□、合同□、施工图审（含各专项审核）☑、施工许可☑、开工报告☑是否收集完成。
检测合同、资质文件各项试验台帐
3
5
材料进场是否有验收记录，钢筋☑、防水材料☑、止水条或止水钢板□、砂石□、商混☑、预制构件□、砌块☑、干混砂浆☑、粘结剂□等合格证、检验报告收集是否完整、有效，复试报告是否及时、有效，试验代表数量是否与实际相符；

物业项目档案管理工作规程

1整理归档1.1每月10日前，由各部门负责人将各岗位上月的质量记录整理、装订、加封面成册交至档案管理人。

对于所有的工程移交资料包括图纸、验收记录等应在移交手续完成后立即归档，公司自购的重要材料及大型设备说明书、合格证、检验报告应在设备开箱后立即归档保存。

1.2档案管理人员负责对物业服务中心档案的收集、分类整理、归档、保管、利用等工作。

1.3所有资料正式归档前必须通过各部门负责人的仔细检查、核对，确保归档材料真实准确，完整齐全，文字清楚，对象明确，手续完备、具有保存价值。

1.4不属于档案范围的材料，不得擅自归档，经过鉴别，可分别情况予以处理。

1.5各类档案应按部门、系统进行分类，统一存放于档案盒并贴上标签。

1.6档案在排列上架时，要按照类别和保管单位的次序，自左向右、自上而下地排列，以便管理、查找。

1.7档案管理要严格执行保密制度，确保档案的绝对安全和准确无误。

2归档范围2.1物业接管验收档案的归档范围，包括档案的接管清单、物业产权档案、综合竣工验收档案、建筑物档案（包括建筑物设计图纸、说明书、质量保证书）公共设施设备验收档案、建筑物使用功能改造及结构变更档案。

2.2工程档案的归档范围：2.2.1物业前期与地产及施工单位移交验收时累积的资料。

包括：各专业竣工图纸、分项工程验收记录、检测报告、工程施工及设备采购合同文件复印件、各设备的技术操作说明书、光盘文件、软件、合格证等。

2.2.2物业移交时与开发商签订的交接记录、验收记录、工程遗留问题整改记录。

2.2.3物业入伙时与业主签订的房屋验收记录、交接记录、相关函件等。

2.2.4与工程外包单位签订的合同文件。

2.2.5发往外单位及集团内部的相关联系函件及回函。

2.2.6物业大型设备的试运行记录、调试记录、维修记录表格等。

2.2.7外委施工单位的工作日志，以及相关维修记录表格、系统检测报告等。

2.2.8物业系统设备的机电设备台帐、设备卡等。

2.2.9系统设备的值班运行记录、运行抄表记录、巡查记录、日常维护保养记录、定期维护保养记录、维修记录。

工程项目资料档案检查表

2、工序或检验批检查记录
3、原始测量资料、放线记录
4、隐蔽验收记录
5、工序、检验批（中间交工）验收记录
竣
工
资
料
18
交工、竣工资料
1、工程质量检验记录资料
2、地基与基础分部工程质量验收报告
3、主体结构分部工程质量验收报告
4、结构与功能性检测记录
5、分部、分项工程质量验收记录
6、交工、竣工验收报告及相关资料
检查项目
序号
检查内容
检查要求
检查结果
资料所缺说明
检查数
符合数
基本合格
不符合数
施
工
资
料
15
技术交底
1、分部、分项工程技术交底
2、分部、分项工程安全交底
16
变更资料
1、设计变更图、变更通知单
2、洽商记录、变更会签记录
3、技术经济签证核定单、变更令
17
质量检查记录文件
1、复测资料（断面、导线、建（构）筑物平面位置等）
2、工程最终延期审批表
综
合
资
料
9
施工日志
施工记录齐全、实际的记录情况
10
安全资料
安全日志、安全检查记录、“三级教育”等
11
会议纪要
项目部会议、监理会议、现场会议等
12
来往文件
来文、发文文件及收发记录
13
影像资料
各类会议图片、施工记录图片及影像资料
14
工程类文件
各类通知、批复、回复文件、施工总结
工程项目资料档案检查表
检查项目
序号
检查内容
检查要求
检查结果
资料所缺说明
检查数

档案检查表

档案内容为2012---2013学年度，2013---
档案内容 2014学年度，2014---2015学年度，2015--
20
-2016学年度学校管理档案.少一年度扣0.5
学校关于加强常规管理、教学教研管理、师
特色档案
资培训、德育管理、师德教育、阳光体育、读书活动、校园文化建设各类创建等特色材
5
料、影像资料。
得分
1、学校相关计划、方案措施、总结等。
（0.3）全面开展大课间体育活动相关材料
（文件、安排、活动材料、图片等），保证
学生体质健中小学生每天1小时校园体育活动。（0.7）康率情况 2、近三年学生体质健康档案及达标情况统
20
计表（达标率达到85%）如国家学生体质健
康标准登记卡（0.5）、上报数据、课表体
1、近年来学校安全教育与管理相关文件、
学校的有关方案等资料。（0.2）
2、每年至少组织学生进行一次应急演练和
安全工作、防灾避险培训，培养学生的安全意识和自救
应急防灾知自护能力。（0.5）
10
识演练 3、近三年安全教育（另外包括环境、卫生
、疾病防控、校车等）活动材料（简报、图
片等相关资料）（0.3）
树立自信。（1.5）
有2M以上光纤或宽带与因特网链接，并接入
教育信息化国家、省远程教育网，（1）办有学校网站
10Leabharlann （0.25）核实学校简学校简介有无科学性错误、数据是否与上服
介
一致
2.5
得分
情况简述
学校：
迎省级验收和开学工作督查评估表
（第五组档案组）
检查时间：
检查人签字：
内容
评估细则

安全管理档案检查表

单位名称：序号检查内容
安全管理档案检查表
检查人：检查分项
检查日期：检查结果
是否建立下列有关安全生产管理制度：（一）安全生产委
员会制度；（二）安全生产费用提取、使用和管理制度；
（三）安全生产例会制度；（四）安全生产宣传、教育、
培训制度；（五）安全生产检查和事故隐患排查治理制
1
度；（六）重大危险源管理制度；（七）危险作业管理制度；（八）安全设施、设备管理制度；（九）职业病防治
件和资料；2.安装及竣工验收的有关资料；3.特种设备
73
特种设备
注册登记证明；4.特种设备的定期检验和定期自行检查的记录；5.特种设备的日常使用状况记录；6.特种设备及
其安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪
器仪表的日常维护保养记录；7.特种设备运行故障和事故
记录；8.修理、改造的记录及有关技术文件和资料；9.
安全附件校验、修理、更换记录；10.高耗能特种设备的
能效测试报告、能耗状况记录以及节能改造技术资料。
74
消防设施清单（灭火器台账、消火栓台账、火灾报警装置消防安全如感温电缆手报电话主机等）
75
管理消防设施点检及测试记录
76
火灾报警处置记录
77
煤气工艺流程图，图上标明设备及附属装置的号码
78
煤气设施的日、季和年度检查制度
47
重大危险源区域外委施工管理档案
48
重大危险源安全检查记录（操作负责人每周一次检查记录、技术负责人季度、节假日、重大活动检查记录）
49
风险研判与承诺公告制度执行情况
50
应急预案(含备案表）
51
应急物资储备清单及检查记录

工程档案资料检查表

项目名称：
项目名称：
项目名称：
项目档案资料检查表
项目名称：
设计管理流程、CHCS-OP-SJ04.施工图设计管理流程、CHCS-OP-SJ05.景观设计管理流程、CHCS-OP-SJ06.室内装修设计管理流程、CHCS-OP-SJ07.专业（专项）设计管理流
程
计及评审
项目名称：
屋
项目名称：
项目名称：
位
项目名称：
项目名称：
、
项目档案资料检查表
项目名称：
概念、方案、施工图设计
项目名称：
项目名称：
项目档案资料检查表
项目名称：（多个分包单位可参照此表增加表
项目档案资料检查表
项目名称：
》及相关作业指引CHCS-OP-CB01
项目名称：
工
项目名称：
验收备案
资料
项目档案资料检查表项目名称：
项目名称：
项目名称：
记录
项目名称：
项目档案资料检查表
项目名称：资料-建筑
与结构工
项目档案资料检查表
项目名称：、施工单位报
送记录-建筑
与结构工
项目名称：
项目名称：
主管：填表：说明：1、本表根据公司管理流程和实际工作编制。

2、本表可补充增加实际发生的其他资料。

3、所有工作中形成的文档资料，应保证质量和真实性。

4、请各相关部门如实填写，落实到人，保证的资料安全。

档案检查表

集团2014年档案工作检查评比表
单位名称(盖章）
年月日
档案人员情况（5分）
档案人员姓名档案人员专兼职计算机操作水平
○是 ○否
制度建立
独立档案室防潮措施防光措施
○有 ○无 ○有 ○无
档案是否分类
○是 ○否
Байду номын сангаас
关键文件电子档归档
电子文档目录
是否及时归档档案利用率评分情况
文化程度
证书
○有 ○无
○初级 ○熟练
○是档案借阅记录
○否
○无 ○无
○一般
○很少
检查评分
目前档案管理存在的主要问题
对档案的整理和保管有何建议和要求：
填表人：
档案部门负责人：
档案责任人：
档案制度建立情况（20分）
○有
档案保管设施情况（20分）
米专用档案柜
○有 ○无
防盗措施
○有 ○无
○有 ○无
防虫措施
档案分类装订情况（30分）
○是装订是否规范
○否
电子文档（15分）
○有
○有
其他（10分）
○是
○否
○高
○较高
联系电话上岗时间 ○精通
年月
○无
防火设备防鼠措施
○有 ○无 ○有 ○无 ○有 ○无

建设工程项目检查表

14
组织勘察单位向设计、施工单位交底；组织设计单位向施工单位交底;组织所涉及的管线权属单位或养护单位向施工单位交底
15
委托并组织质量检测、第三方监测
16
开展质量安全检查并对工程进行隐患排查和治理，按规定组织质量安全履约考核
17
组织各单位签订现场安全管理协议，明确各方安全生产管理责任，并组织检查
符合
不符合
（一）
资质与资格
1
施工业务应在单位资质许可范围，未转包或违法分包所承揽业务，安全生产许可证有效
2
项目主要管理人员资格符合要求，特种作业人员等持证上岗，按要求配备专职安全生产管理人员
（二）
体系和制度建设
3
建立安全生产责任体系、组织机构，并明确各部门、各岗位安全生产责任
（三）
工程周边环境保护
建设工程质量安全检查表
（土建施工单位）
单位名称：工程名称:
检查项目
检查内容
评价
不涉及
符合
不符合
一、内业资料
（一）
施组及方案
1
施工组织设计、专项方案按照规定要求编制、专家论证、审批
（二）
试验、检测资料
2
原材料、构配件等合格证、复试，以及工程过程检验、检测
（三）
工程监测、
测量资料
3
监测、测量仪器检定资料，监测、测量成果等资料
30
危大工程验收合格后，施工单位应当在施工现场明显位置设置验收标识牌，公示验收时间及责任人员
（十六）
执行工程质量
安全手册情况
31
落实《工程质量安全手册》要求，开展宣传贯彻及培训
其他检查项目（此项内容为表中未列检查项目，由检查专家根据现场情况补充自行填写）

工程项目管理检查表

3、制订并落实各项技术责任制，相关责任人职责清楚，人责到位。
4、按过程控制程序文件要求进行工程图纸的内部审查，并汇总意见，形成图纸自审记录文件.
5、参加图纸会审，并提出修改意见，做好设计变更的洽商并形成书面资料。
6、认真做好施工组织设计和各项技术方案的编制，及时履行报审手续。深基坑支护、爆破作业、高大模板支撑体系等专项方案必须经过专家论证审批同意。
7、安全事故调查处理记录。
8、其他资料.
6
项目成本控制
1、项目的成本控制应坚持全面控制、动态控制和创收节约相结合的原则。
2、编制两算（施工预算和施工图预算）。
3、编制施工方案并进行优化，制定技术降低措施。
4、以施工图预算控制成本支出实现“以收定支
5、以施工预算控制人力资源和物质资源的损耗。对生产班组任务安排必须签收施工任务单和限额领料单，并按实际完成情况按单进行结算支付报酬.
2、工序质量控制点的设置和管理。
3、质量管理制度.
4、质量问题的分析和处理。
5、过程（可追溯性）控制记录。
6、执行标准.
7、其他资料.
5
项目安全控制
1、坚持“安全第一，预防为主”的方针，建立项目的安全管理体系和安全生产责任制。
2、要根据施工中人的不安全行为、物的不安全状态，作业环境的不安全因素和管理缺陷进行相应的安全控制。施工项目应实现重大伤亡事故为零的目标.
4
项目质量控制
1、坚持“质量第一,预防为主”的方针和“计划、执行、检查、处理”循环工作方法，不断改
1、项目质量计划、措施.
进过程控制。
2、编制质量计划应体现全过程控制，应成为对外质量保证和对内质量控制的依据。
3、实行样板制，严格按要求进行自检、互检和交接检、隐检，指定部位和分项工程未经检验或已经检验为不合格的，严禁转入下道工序。

档案管理考核检查办法

档案管理考核检查办法为提升各部门（项目）的档案管理能力，完善公司档案管理工作执行标准，增强全员档案管理意识，特制定本办法。

一、考核对象公司各部门（项目）二、考核周期年度进行两次考核检查（4、9月各一次），两次考核检查成绩的平均总分纳入部门年度绩效考核，占总绩效考核的5%。

三、考核方式考核针对公司各部门（项目），检查包含“设施设备，部门级档案管理，公司级档案管理，档案岗位管理、培训管理”五大项内容。

综合管理部根据考核检查结果对部门（项目）进行评分定级，评定结果根据分值分A、B、C、D四个等级。

A级（优）分值标准：90分以上绩效占比档案部门年度绩效5%的100%；B级（良）分值标准：80-89分绩效占比档案部门年度绩效5%的80%；C级（中）分值标准：70-79分绩效占比档案部门年度绩效5%的60%；D级（不合格）分值标准：70分以下（不包含70分）绩效占比档案部门年度绩效5%的0%；四、考核标准及内容综合管理部依据2014年度修订《档案管理制度》及《科技档案归档操作指引》、《文书档案归档操作指引》并结合2014集团分布《档案工作评价考核评分标准》内容，拟定档案管理机制考核标准及考核内容具体如下表：档案工作考核标准考核说明：1、档案工作考核标准内容为检查依据，综合管理部执行检查时，应填写《档案工作考核检查记录表》，检查表内容如实填写，并即时对被检查部门（项目）公布分值，双方在记录表上签字确认。

2、考评内容直接责任人为档案管理员，部门（项目）负责人为管理责任人，故《档案工作考核检查记录表》除被考评人签字确认外，还需部门负责人签字确认。

(表样详见附件)附件：档案工作考核检查记录表考评人签字：被考评人签字：部门（项目）负责人签字：。

项目安全质量检查表

原始记录资料
18
预应力梁预拱度、路基密实度、涵洞和路基沉降等技术指标原始检测记录；
原始记录资料
19
定期对各项检验数据进行统计分析，形成统计分析报告并及时反馈；
分析次数、形成的报告文号
20
检验批验评是否及时。
原始记录资料
7
施工
技术
21
图纸（变更通知）收发登记台帐；
收发台账
22
桥梁结构复杂的工程是否组织设计图纸会审；
会审次数及相关文号
23
技术复杂、施工难度大等质量风险大的项目，施工前是否编制施工技术方案；
技术方案编号及发布时间
24
大临结构设计图或计算单；验算资料；
设计图编号及时间
25
大临承重结构按规定试验并检查签收；
检查签收表及时间
26
隐蔽工程检查签证；
原始资料
27
施工工艺齐全或审批；
工艺标号及发布时间
28
原始记录（工程日志）填写是否及时、规范；
2
原材料（成品、半成品）保存和标识
3
原材料(成品、半成品)存放规范有序，防雨遮盖完好；标识完整、清楚；
标识、标牌数量及说明
4
砂、石料使用前按要求过筛或清洗扣；
过筛或清洗次数及记录
5
钢筋等构件是否有剥蚀、麻坑等锈蚀现象；
整改文件时间记录
6
钢梁节点喷铝面锈蚀、污迹较严重者。
整改文件时间记录
3
工序或成品质量
14
挡护、防排水等砌体（混凝土）工程大面平整，勾缝规范，路堤与桥涵交接处碾压密实；
原始记录
3
工序或成品质量
15
路堤边坡存在冲刷、塌陷现象者，涵洞内存在积水、渗水滴漏；

档案室巡查统计表

档案室巡查统计表
1. 统计表的目的
本统计表旨在记录和分析档案室的巡查情况，以提供档案室管理者管理和改进档案室工作的依据。

2. 数据收集方法
档案室巡查统计表根据不同时间段进行数据收集，包括每周、每月或每季度。

档案室管理者应为每次巡查记录以下信息：
- 巡查日期
- 巡查人员
- 巡查时间段
- 巡查内容
- 巡查结果
3. 数据分析和报告
档案室管理者负责收集和汇总巡查统计表中的数据，并进行分
析和报告。

报告应包括以下内容：
- 巡查频率和覆盖范围
- 巡查中发现的问题和异常情况
- 巡查结果的分析和建议
4. 改进措施
根据巡查统计表的分析结果和报告，档案室管理者应采取适当
的改进措施，以提高档案室的管理和服务质量。

改进措施可能包括：
- 加强巡查频率和覆盖范围
- 定期组织档案室巡查培训
- 解决巡查中发现的问题和异常情况
- 加强对档案室工作的监督和评估
5. 统计表的维护和更新
档案室管理者应定期维护和更新巡查统计表，确保数据的准确性和完整性。

统计表应存档备查，并定期进行审核和归档。

以上是关于档案室巡查统计表的简要说明，希望本统计表能够帮助档案室管理者进行有效的巡查管理，并提升档案室的服务和管理水平。

> 注：以上内容仅供参考，具体表格内容根据实际需求进行调整和补充。

档案安全专项检查表

档案安全专项检查表标段：日期：
序号
检查项目
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ总分
扣分
实得分
扣分原因
1
档案室（要求有档案独立存放库房）
15
2
档案室是否配备灭火器、是否有明火
10
3
档案室是否采取“八防”措施
10
4
档案室各项管理制度是否上墙
10
5
档案室是否建立档案资料借阅制度
10
6
档案柜是否清洁
10
7
是否有专人日常管理
10
8
档案资料及时编制、整理、登记目录，及时入库上架并摆放整齐。
15
9
档案人员应对库房内档案随时进行核对，做到账、物相符。安排专人每半年对库存档案进行一次盘点大检查，并做好记录。
10
检查人员签字：

质量监督项目管理行为检查表

关键技术岗位工人和特种作业人员持证上岗
仪器、设备配置与管理
符合相关规定和工程需要，不低于投标文件和合同文件要求
仪器标定规范，使用台账齐全
试验检测
原材料采购合同规范
材料进货、复试、使用台账齐全，更新及时，无未检先用现象
材料复试和标准试验工作符合要求
质量问题整改和质量事故处理
按要求及时整改落实，有书面记录
事故处理有制度，有应急预案，处理及时
工序验收资料齐全，签字无代签和越权签字现象
监理指令和报告制度
及时制止各类违法违规行为，下达书面指令，拒不整改的及时上报
对照质量隐患及时报告建设单位
定期向监督部门报告
施工单位项目管理行为检查表
检查内容
标准或要求
检查结果
检查情况
施工单位资质
检查施工单位纸质文本
项目管理人员
人员配备符合投标文件和合同要求，人员变动手续齐全
工期管理
工期规范、合理
工期变更经论证，有措施，有技术措施费
合同管理
合同签订及时、规范
合同变更程序规范、手续齐全
支付及时、专项经费专款专用全
项目管理人员
项目管理人员配备合理、现场到位率有保证
安全质量事故及重大隐患处理
有制度，有应急预案，且处理及时到位
对其他参建单位自查情况的复查
有具体措施，有书面痕迹，无走过场现象
监理单位项目管理行为检查表
检查内容
标准或要求
检查结果
检查情况
监理单位资质
检查监理单位纸பைடு நூலகம்文本
监理人员
监理人员配备（数量和资质）符合投标文件和合同要求，有变更时手续齐全
总监、总监代表、专业监理工程师现场到位率有保证，人员注册情况符合要求

4档案管理工作检查表

杭州宇航交通工程材料试验有限公司工地临时试验室管理台帐档案管理工作检查表检查内容检查情况整改情况备注人员档案杭州宇航交通工程材料试验有限公司工地临时试验室管理台帐技术资料档案杭州宇航交通工程材料试验有限公司工地临时试验室管理台帐其他相关档案文件档案借阅登记表顾客满意度调查表收发文登记表人员培训记录
杭州宇航交通工程材料试验有限公司
档案管理工作检查表
表4 检查内容检查情况整改情况检查人/ 日期备注
人员档案
技术资料档案
其他相关档案文件档案借阅登记表、顾客满意度调查表、收发文登记表、人员培训记录
工地临时试验室管理台帐

行政印章、档案管理内控检查表

合同管
档案内容完整性
须归档在一起，包括合同原件、审批流转单、合同相对方资质、履约过程中的纪要（如有）、函件（如有）等。 2用印文件归档时应包括相关的用印文件、用印申请表，对缺原件的应复印
根据资料核实用印文件资料的完整性，用印文件扫描件是否上传，线上线下用印文件是否一致。
理
或 1 合扫同描约，定但签内字容盖须章清生晰效可的读，，合其同中其合他同方必应须加为盖原公件章。，并由其法定代表人签
3 合同流转单应规范填写，审批权限应合规。两页及以上合同我方应加盖骑
缝章，合同附件也应纳入骑缝章范围。双方用印需清晰可辨。
检查项目
检查标准
检查方法
培训资料留存，以备随时查阅
1《印章盘点清册指导手册》
2ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ印章管理制度》及附件
培训资料 3《电子印章及电子营业执照通知》
其
4《印章事项分类明细表》
他
5《档案管理制度》
线上线下一致性
1除财务类和人事类档案、合同、凭证外，其余原件及用印文件都必须移交行政档案室保管； 2线上入档文件与线下存档文件信息保持一致 3每份线上入档文件内容与线下存档文件内容保持一致（每份档案存档主体 +1合附同件归均档需时上必传须）完。整，保持有机联系：合同签订及履约阶段形成的文件必
1结合线上入档文件核实实物档案，所有发文类函件均需留存档案室（纸质、电子均可） 2结合线上入档文件即线上用印文件核实线下存档文件；
同章的情况。
保管、监管
① 印章应专人专柜上锁保管； ② 法定代表人章、财务专用章不得一起保管； ③ 发票专用章的保管人应与发票管理员相分离； ④ 印章的监管人、保管人应为试用期已满的正式员工（集团报备除外）；

企业安全生产档案检查表

公司安全生产档案检查表序类型内容与要求检查方法号1、公司安全管理机构及其负责人委任文件；●查安全管理机构设置文件及其管理人员委任文一安2、公司主要负责人的安全资格证书；件；全3、公司安全管理人员的安全资格证书；●查各样证书的原件或复印件；组4、分管安全工作的负责人的委任文件及其培训书；●查公司安全管理系统网络设置状况（厂级、车间织5、公司安全管理网络系统；及班组）；6、公司安全管理人员委任及改动状况记录；●查档案管理制度文本及档案管理人员对档案管7、有档案管理制度、分管负责人、档案管理人员和档理掌握状况。

案室（或特意的档案柜）安1、各级、各部门安全生产责任制；●抽查责任制、安全管理制度、操作规程、应急预二全2、各样安全管理制度；案文本；规3、各工种、岗位或设备安全操作规程；●查上司有关安全方面文件公司落真相况记录文章4、应抢营救方案及其操练记录；本；制 5、上司部门有关安全生产方面的文件、通知及履行情●抽查公司上报的各种安全生产方面的计划、总度况报告、记录；结、报告。

6、公司上报的各样安全生产方面的计划、总结、报告等资料。

监1、各级政府及行业主管部门督查检查所发的安全督查●查有关主管部门安全督查指令书、停产整顿通知三督指令书、停产整顿通知书等各种执法文书；书等各种执法文书文本；执 2、公司落实履行各种文书所采纳的举措及落真相况及●查公司落实履行各种文书所采纳的举措及落实法其上报上司主管部门的报告及记录；状况及其上报上司主管部门的报告及记录。

检 3、安全督查执法方面的其余文件、文书和记录。

查安1、平时检查记录及办理状况记录；●查检查制度文本和内容能否齐备；四全2、月度、季度及年度检查记录及办理状况记录；●抽查各样检查的记录办理状况；检 3、安全检查存在问题整顿通知书及整顿状况记录；●抽查隐患整顿状况能否与记录符合；查 4、各专项安全检查的计划安排、检查记录及办理状况；●抽查有关检查计划、总结文本。

安全生产档案检查表

安全生产档案检查表序号类别内容与要求检查方法一安全组织1.企业安全管理机构及其负责人任命文件2.企业主要负责人的安全资格证书3.企业安全管理人员的安全资格证书4.分管安全工作的负责人的任命文件及其培训证书5.企业安全管理网络体系6.企业安全管理人员任命及变动情况记录7.有档案管理制度、分管负责人、档案管理人员和档案室(或专门的档案柜)1.查安全管理机构设置文件及其管理人员任命文件2.查各种证书的原件或复印件3.查企业安全管理体系网络设置情况(厂级、车间及班组)4.查档案管理制度文本及档案管理人员对档案管理掌握情况二安全规章制度1.各级、各部门安全生产责任制2.各种安全管理制度3.各工种、岗位或设备安全操作规程4.应急救援预案及其演练记录5.上级部门有关安全生产方面的文件、通知及执行情况汇报、记录6.企业上报的各种安全生产方面的计划、总结、报告等材料1.抽查责任制、安全管理制度、操作规程、应急预案文本2.查上级有关安全方面文件企业落实情况记录文本3.抽查企业上报的各类安全生产方面的计划、总结、报告三监督执法检查 1.各级政府及行业主管部门监督检查所发的安全监察指令书、停产整顿通知书等各类执法文书2.企业落实执行各类文书所采取的措施及落实情况及其上报上级主管部门的报告及记录3.安全监督执法方面的其他文件、文书和记录1.查相关主管部门安全监察指令书、停产整顿通知书等各类执法文书文本2.查企业落实执行各类文书所采取的措施及落实情况及其上报上级主管部门的报告及记录四安全检查1.日常检查记录及处理情况记录2.月度、季度及年度检查记录及处理情况记录3.安全检查存在问题整改通知书及整改情况记录4.各专项安全检查的计划安排、检查记录及处理情况5.各项检查的总结汇报材料1.查检查制度文本和内容是否齐全2.抽查各种检查的记录处理情况3.抽查隐患整改情况是否与记录相符4.抽查相关检查计划、总结文本五安全教育1.安全教育培训度文本2.主要负责人、安全管理人员受教育的记录及继续教育的记录3.特种作业人员和特种设备作业人员资格证书、受教育的记录及继续教育的记录4."三级安全教育"记录及厂级教育试卷5.换岗教育和日常教育培训原始记录6.企业开展的其他教育的记录7.各类安全宣传活动记录及总结1.查文本和记录2.查继续教育证书复印件或教育培训档案及试卷3.查"三级安全教育"培训登记表及试卷4.查换岗教育、日常教育的原始记录5.查安全教育教材6.抽查各类安全宣传活动记录及总结六安全投入1.全年安全投入计划及专项安全投入计划2.安全教育、安全、培训投入的情况记录3.隐患整改方面的投入记录4.防护用品方面的投入记录5.安全防护设备、设施方面的投入记录6.安全评价、职业安全健康管理体系建设、安全代理方面的投入1.查文本和记录2.抽查财务费用支出凭证3.查劳动防护用品的出入库记录凭证4.抽查相关项目的实际状况与安全投入记录是否一致七工伤保险1.参加工伤保险员工的名单2.企业为员工缴纳保险费的凭证或单据3.发生工伤的员工获得工伤保险理赔的凭证或单据4.其他与工伤保险相关的文件、凭证或单据1.查企业为员工缴纳保险费的凭证或单据2.发生工伤的员工获得工伤保险理赔的凭证或单据八职业病防治1.企业产生职业病危害的岗位情况及可能产生的职业病种类2.产生职业病危害的岗位的预防措施情况3.产生职业病危害的岗位定期检测检验报告4.接触产生职业病危害的岗位的员工及其身体检查情况5.企业内确诊为职业病的员工情况及其身体检查、治疗记录6.其他与职业病防治相关的文件、材料1.查产生职业病危害岗位的预防措施情况2.查接触职业危害员工的体检表3.查职业病员工治疗原始记录九劳动防护用品1.劳动防护用品发放及管理制度文本2.各类防护用品的发放记录3.员工使用和佩戴劳动防护用品的记录1.查劳动防护用品发放原始记录2.查劳动防护用品使用情况记录十"三同时"管理 1.有关安全设施和劳动卫生方面"三同时"项目的文件、材料2."三同时"项目的设计图纸及相关资料3."三同时"项目的竣工验收报告及相关资料4.其他与"三同时"项目相关的文件、资料1.抽查有关项目"三同时"文件、图纸、报告十一安全防护设备管理1.各类安全防护设备的种类及型号等基本情况资料2.各类安全防护设备管理部门及设备运行情况记录3.各类安全防护设备运行维护保养情况记录4.应急救援设备的种类、数量和型号及管理部门、状况等记录5.其他与安全防护设备相关的文件、资料和记录1.抽查某种安全防护设备资料及其运行记录2.抽查应急救援设备资料十二安全用电管理1.企业用电管理制度及落实情况记录2.配电室运行状况记录3.临时用电申请、审批及拆除记录4.配电箱等用电设施运行状况记录1.查配电室运行状况原始记录2.查临时用电相关制度落实原始记录3.查配电箱等用电设施的运行状况记录十三特种设备管理1.特种设备的设计文件、制造单位、产品质量合格证明、使用维护说明等文件以及安装技术文件和资料2.特种设备的定期检验和定期自行检查的记录3.特种设备的日常使用状况记录4.特种设备及其安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表的日常维护保养记录5.特种设备运行故障和事故记录1.抽查某特种设备运行记录和相关资料2.抽查特种设备检测检验报告十四事故管理1.发生事故情况经过2.事故调查组成人员名单及事故调查的相关会议记录3.事故调查收集各类证据4.事故分析会记录5.按"四不放过"原则进行的原因分析、责任认定和防护措施的相关决定文件6.企业月度事故统计报表7.其他与事故相关的文件、材料1.查事故报告单2.查事故分析会记录3.查事故处理文件4.查企业月度事故报。

档案安全风险隐患自查表

室。
2.4-1存储硬盘-8楼
2.4-存储硬盘-2楼
2.5涉密档案利用
涉密档案和控制使用档案利用审批手续和工作记录不完备；涉密档案和控制使用档案的利用环境未满足安全保密要求。
涉密档案主要涉及融合项目档案，利用审批手续完备；涉密档案均已存放于保密室，利用环境满足安全保密要求。
2.5-1融合类涉密项目档案审批流程（手写纸质版）
无
1.3档案库房建设监管
正在进行库房建设、布展施工的档案室是否督促施工单位和监理单位加强施工现场的安全管理。
我公司档案库房位于总部大楼二层，已于2018年完工并投入使用，是我公司自有独立的安全档案库房。安全基设施完备，经过多次排查整改，档案室尚未存在安全隐患。库房尚未处于建设、施工阶段。
1.3-1档案室照片
3.1-1《档案安全管理责书》
3.1-2《档案管理办法》
3.2开展安全检查
是否按照公司制度定期和不定期开展安全检查与安全；隐患排查、处置工作。
按照公司档案安全管理制度要求，公司开展定期和不定期的安全检查，将档案安全管理的重点从事后转移到事前防范上来，对于存在安全隐患和重点部位进行重点检查，以便于及时发现问题，及时整改，采取有效措施，坚决堵塞妨碍档案安全管理的漏洞，做到防患于未然。
2.6-1非涉密管理类档案利用借阅审批表单。
2.6-2非涉密业绩类档案利用借阅审批表单
2.6-3非涉密业财务档案档案利用借阅审批表单
2.6-4非涉密档案线下利用手工台账
三、档案安全应急管理安全
3.1建立档案安全制度
是否制定了档案安全工作制度，制度是否覆盖档案各项工作。
我公司已经制定档案安全工作制度，成立了档案安全管理领导小组，和公司档案安全管理应急预案，并制定档案安全管理责任书，并做到以部门为单位，责任到人，按照档案安全管理制度要求，我公司档案室坚持按年度签署档案安全责任书。对于档案库房和档案的日常管理并按照该制度将档案安全工作安全落实。该制度已经覆盖档案各项工作。