上海清算所客户终端相关操作培训讲义

银行间市场清算所股份有限公司客户终端相关操作培训讲义

第一章：CFCA证书下载步骤简介第一步数字证书下载

1.登录网站后，点击进入“生产系统证书下载”；

2.选择“生产系统证书下载-- 证书下载”；

3.请安装cfca网站所要求安装的认证软件；

4.接受服务协议；

5.输入对应“参考号”和“授权码”，按系统默认将证书下载至本机浏览器中。

第二步数字证书导出

（以XP操作系统为例，Vista及Win 7系列操作系统请确认拥有管理员权限）1．选中“工具”栏中“Internet选项”；

2．在“内容”页面中选择“证书”；

3．在“个人”证书中，选定要导出证书，点击“导出”；

4．进入导出向导，按“下一步”；

5．选择“是，导出私钥”；

6．私人信息交换可同时选择前两项；

7．输入并确认证书密码；

注：请妥善保存该密码，安装及登录相应证书时需键入

此密码需牢记

*****

*****

8．指定导出证书地址及证书名称；

9．按顺序点击“完成”等选项；

10．证书导出完成。

依上述步骤将各证书导出后，可按需写入存储设备（光盘或U盘）。第二章：证书的安装及客户终端操作

一、管理员证书安装

请注意：需打钩！

二、管理员登陆：输入登录名（该登录名为《客户端管理员申请表》上“用户名@持有人账户后7位数字”如：持有人账户为B0001234的用户Lihua，登录名为“Lihua@0001234）、密码（初始密码为888888）

******

首次登陆需要修改密码，初始密码为888888。登陆后需按顺序进行，岗位维护、操作员维护、证书维护，岗位维护、操作员维护、证书维护均需换人复核。

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******

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三、岗位维护：包括“新增”、“查询”、“修改”、“复核”、“删除”、“权限明细”。新增岗位后必须换人复核，才能进行操作员维护，设置操作员的岗位。

设置岗位，选择岗位权限（结算会员需在更新客户终端系统后，将新增岗位权限维护，复核）。

填写岗位名称，并选择

相对应的岗位权限。

查询岗

四、操作员维护：包括“新增”、“查询”、“修改”、“复核”、“删除”、“冻结”、“解冻”、“密码重置”。

新增操作员，选择相应的岗位，复核。

查询岗

ABC

310**********11 张三

五、操作员证书维护：包括“新增”、“修改”、“复核”、“删除”。

该证书清算所会通过电子邮件方式发送至各会员机构，每一个证书对应的ID编码是唯一的。

证书ID为发送两码邮件中证书Dn中“041@---@---@00000002”

六、下载及安装客户端

客户端下载

请勿修改该路径。

七、操作员证书安放

操作员证书指定目录

八、客户端操作

此服务器地址为模拟地址只适用于清算所模拟操作环境；

会员在日常登陆时的服务器地址为：191.168.1.130；端口为：9001 首次登陆需要修改密码

该地址与管理员登陆地址相同

密码修改后重新登陆

产品买卖业务操作：

一.全额业务操作

（由交易中心发送来的交易，则卖方先点击“全额自营指令确认”---“卖方成交指令确认”，买方再点击“全额自营指令确认”---“买方成交指令确认”，达成成交。）

○1卖方录入交易，“全额自营—〉全额自营指令录入—〉产品买卖录入（含分销）”

○2卖方录入员点击右下角“增加”按钮

○3卖方录入员录入具体交易数据后，点击“提交”按钮。

○4卖方录入员录入完交易后，换卖方复核员复核交易，“全额自营—〉全额自营指令复核—〉产品买卖复核（含分销）”。

○5双击该笔交易，查看明细（如不需查看明细，则直接选中该笔交易后，点击右

下角“复核”按钮或者“退回”按钮；如点击左下角“全选”按钮再点击右下角“复核”按钮或者“退回”按钮，可以进行批量复核或者批量退回。）

○6卖方复核员复核交易数据无误后，点击下方“复核”按钮，完成交易的复核工作。如发现交易数据有误，则点击“退回”按钮，卖方录入员进行修改。

○7买方操作员登陆客户端，进行交易确认，点击“全额自营—〉全额自营指令确

认—〉买方成交指令确认”。

○8双击该笔交易，查看明细（如不需查看明细，则直接选中该笔交易后，点击右下角“确认”按钮或者“拒绝”按钮；如点击左下角“全选”按钮再点击右下角“确认”按钮或者“拒绝”按钮，可以进行批量复核或者批量拒绝。）

○9买方操作员确认交易数据无误后，点击下方“确认”按钮，完成交易的确认工

作，产生结算指令。如发现交易数据有误，则点击“拒绝”按钮。

回购业务操作：

通过上海清算所系统手工录入自营质押式回购业务：

○1正回购方录入交易，“全额自营—〉全额自营指令录入—〉质押式回购录入”

②点击“增加”

③录入成交指令，点击“提交”

④复核员复核成交指令，“全额自营—〉全额自营指令复核—〉质押式回购复核”

⑤双击交易记录查看明细

⑥查看无误，点击“复核”

⑦逆回购方确认交易，“全额自营—〉全额自营指令确认—〉买方成交指令确认”

通过全国银行间同业拆借中心达成的质押式回购业务：

①正回购方确认交易，“全额自营—〉全额自营指令确认—〉卖方成交指令确认”

②逆回购方通过，“自营业务—〉自营指令确认—〉买方成交指令确认”（同手工录入质押式回购业务⑦）