附表1 财务公司监管报表范围

1104非现场监管报表
月（19）
区域特色
定期报告 信息科技非现场监管报表 科技金融 G0106 G0400 G1101 G1102 G1103 G1200 G1800 G1803 G2100 G2400 G3100 G3200 G5301 G5302 G5303 G5304 S3500 S6302 S6402 S6502 S3d00 S3r00 G1301 G1302 G1303 G1304 G1401 G1402 G1403 G4000 G4A00 G4A01(a) T-M-1
银监报表汇总（2016） 频次 旬 序号 1 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 1百度文库 16 17 18 19 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 类别 信贷旬报 G0100 G0101 G0102 G0103 G0107 G0109 G03 G22 S6301 S6401 S6501 S6600 Q25v1 T1v201 T1v202 T2v2 表号
表内信用风险加权资产计算表(权重法） 表外信用风险加权资产计算表（权重法） 操作风险加权资产情况表 银行业金融机构案防情况统计表 非现场监管关键指标数据质量承诺书 季度经营情况报告 其他信息（内容包括集团重大变化情况、创新业务、 课题或研究成果、行业最新动态及对公司的影响等） 第Ⅳ部分：存贷款明细报表（二） 最大十家存款客户情况表 交易账户利率重新定价风险情况表 银行账户利率重新定价风险情况表 银行业金融机构融资性担保贷款统计表 环境、社会等重大风险企业信贷情况统计表 节能环保项目及服务贷款情况统计表 风险自我评估报告 合规管理自我评估报告 内审工作报告 实体经济质效工作自评估报告 财务公司投资信托产品明细情况调查表 非标准化债权资产投资明细表 财务公司卖出回购业务明细表 财务公司资金集中度变化一览表 财务公司及所属集团综合信息统计表 航运融资业务情况统计表 年度经营管理情况报告 公司提交董事会的材料（上年度年度经营工作报告、 上年度预算执行情况、下年度经营工作计划、下年度 预算计划等） 董事会决议及议案正式材料 经董事长签字确认的公司年度审计报告 银行业金融机构案防工作自我评估报告 银行业金融机构案防工作评估指标体系（法人机构） 财务公司所属集团基本情况统计表 财务公司资金集中度不可归集因素统计表 信息科技治理情况表 信息科技风险管理情况表 信息科技内外部审计情况表 信息安全管理情况表 网络安全管理情况表 信息科技开发测试管理情况表 信息科技基础设施情况表 信息科技运行维护管理情况表 信息系统软硬件产品使用情况表 重要信息系统基本情况表 业务联系性管理情况表 信息科技外包管理情况表 信息科技外包合同情况表 信息科技管理年度报告 成员单位名单 制定或修订的各项规章制度
年（27）
信息科技非现场监管报表
27 1 2 3 4 专项报送（9） 5 6 7 8 9 临时 各类临时报告、调研等 专项报告 1 2 3 4 5 6 7 8 9 1
银监报表汇总（2016） 报表名称 人民币信贷旬报表 资产负债项目统计表 第Ⅰ部分：表外业务情况报表 第Ⅱ部分：贷款质量五级分类情况简表 第III部分：存贷款明细报表（一） 第Ⅶ部分：贷款分行业情况表 第Ⅸ部分：存贷款月日均情况表 各项资产减值损失准备情况表 流动性比例监测表 大中小微型企业贷款情况表 大中小微型企业贷款分行业情况表 大中小微型企业贷款分地区情况表 保障性安居工程贷款分地区情况表 银行业金融机构票据业务情况表 辖内银行业金融机构跨境支付结算创新业务统计表 辖内银行业金融机构跨境资产创新业务统计表 自贸试验区内银行业金融机构基本情况表 月度经营情况报告 基础软硬件产品缺陷信息表 辖内银行业金融机构“科技金融”业务情况统计表 第Ⅵ部分：各项垫款情况表 利润表 资产质量五级分类情况表 第Ⅰ部分：按行业分类的贷款（按贷款投向） 第Ⅱ部分：资产质量及准备金 第Ⅲ部分：按行业大类分类的贷款（按贷款投向） 贷款质量迁徙情况表 债券发行和投资情况表 第Ⅲ部分：地方政府自主发行债券持有情况统计表 流动性期限缺口统计表 最大十家金融机构同业融入情况表 投资业务情况表 外汇风险敞口情况表 分地区情况表第Ⅰ部分：资产负债简表 分地区情况表第Ⅱ部分：利润简表 分地区情况表第Ⅲ部分：贷款行业情况简表 分地区情况表第Ⅳ部分：五级分类情况简表 长期股权投资风险情况表 大中小微型企业贷款按担保方式不良情况表 大中小微型企业不良贷款分行业情况表 大中小微型企业贷款不良贷款分地区情况表 企业集团财务公司投资情况明细表 企业集团财务公司特色业务统计表 最大十家关注类贷款情况表 最大十家次级类贷款情况表 最大十家可疑类贷款情况表 最大十家损失类贷款情况表 第Ⅰ部分：最大十家集团客户授信情况表 第Ⅱ部分：最大十家金融机构同业融出情况表 第Ⅲ部分：最大十家客户贷款情况表 资本充足率汇总表 合格资本情况表 贷款损失准备情况表（权重法） 上报银监最后时限 旬后第一日上午 月后7日 月后7日 月后7日 月后7日 月后7日 月后7日 月后7日 月后7日 月后7日 月后7日 月后7日 月后7日 月后9日 月后7日 月后7日 月后7日 月后10日内 月后5日 月后5日 季后13日 季后13日 季后13日 季后13日 季后13日 季后13日 季后13日 季后13日 季后13日 季后13日 季后13日 季后13日 季后13日 季后13日 季后13日 季后13日 季后13日 季后13日 季后13日 季后13日 季后13日 季后13日 季后18日 季后18日 季后18日 季后18日 季后18日 季后18日 季后18日 季后18日 季后18日 季后18日
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次年2月10日前
次年4月底前 年后25日内
公司人员通讯录
年后25日内
公司股东会、董事会、监事会会议资料及形成的各项决议 形成后5日内 年度机构概览 每年4月15日 监管评级自评 每年4月底前 外部专项审计报告 形成后5日内 首次上报在文到之日10日内， 公司关键岗位的基本信息资料 以后在每次变更后5日内上报 公司同业开销户情况，包括开户银行、账号、开户性 首次上报在文到之日10日内， 质、用途等 以后在每次变更后5日内上报 财务公司董事、高管人员离任审计报告 及时上报 重大事项 及时上报 案防相关材料 按每年要求 按报送内容落实责任部门
G4B01 G4B02 G4D00 S0300
1104非现场监管报表
区域特色
G0104 G2300 G3301 G3302 Q19 Q27-I Q27-II
半年（15）
定期报告
非现场监管信息统计报表
1104非现场监管报表 区域特色
S3p Q29
非现场监管信息统计报表 T-B-1 T-B-2 T-B-3 T-B-4 T-B-5 T-B-6 T-B-7 T-B-8 T-B-9 T-B-10 T-B-11 T-B-12 T-B-13 R-R-1
1104非现场监管报表
季（39）
33 34 35 36 37 38 39 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 1 2 3 4 定期报告 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 承诺书 定期报告 其他
季后18日 季后18日 季后18日 季后18日 季报报送截止日后5个工作日内 季后15日内 随时报送、按季统计 半年后18日 半年后18日 半年后18日 半年后18日 7月15日、2月15日 7月30日、2月9日 7月30日、2月9日 董事会结束后10日内 董事会结束后10日内 董事会结束后10日内 6月30日、12月15日 半年后30日 半年后30日 半年后30日 半年后60日 年后120日 2月25日 年后25日 董事会召开前10日内 形成后5日内 次年4月15日前 年后2月内 年后2月内 年后60日 年后120日