法律法规及其他要求获取更新及合规性评价程序正式版
法律、法规获取、更新及合规性评价控制程序
法律、法规获取、更新及合规性评价控制程序1.目的和范围及时获取、识别、更新与本公司质量、环境和职业安康安全管理有关的法律、法规及其他要求，定期开展合规性评价，确保公司施工生产、经营、管理活动符合相应的法律、法规要求。
本程序适用于公司各部门、各项目经理部对质量、环境和职业安康安全管理体系有关的法律、法规及其他要求的获取、识别、更新及合规性评价的控制。
2.相关术语3.职责3.1公司计划预算部和安全质量部负责本程序的编制、修改和实施过程中的监视检查。
计划预算部负责质量、环境和职业安康安全法律、法规与其他要求的获取、识别、更新，安全质量部负责合规性评价。
3.2 公司及各部门负责与本系统业务相关的质量、环境和职业安康安全法律、法规与其他要求的获取、识别、更新及合规性评价，对其执行情况开展监视检查。
3.3公司各部门根据各自业务范围和公司提供的质量、环境和职业安康安全法律、法规与其他要求清单，建立自己的文件清单及获取渠道，组织开展合规性评价，并由各部门、项目部确认其适用性后，报公司计划预算部和安全质量部存档，纳入总清单。
4.工作程序4.1信息的获取4.1.1公司各职能部门、各项目经理部应指定专人负责收集与各自业务活动有关的质量、环境和职业安康安全方面的法律、法规与其他要求。
4.1.2 获取适用的法律、法规的范围：（1）国家公布的有关法律、法规、规章、条例、制度、标准、规范性文件等；（2）行业和地方发布的地方法规、细则、标准、规程等；（3）适用的国际公约；（4）相关执法部门发布的管理方法、通知、要求等；（5）上级单位下发的有关管理方法、通知、要求等。
4.1.3 获取渠道：（1）订阅报刊、杂志、书籍，购买电子光盘等；（2）网上查询；（3）与工程建设、环保、职业安康安全管理部门建立联系；（4）与图书馆、出版社建立联系；（5）与有关单位交流。
4.1.4获取方式和频次：（1）可采用走访、、、信件、电子邮件、会议等方式获取。
法律与其他要求和合规性评价程序
法律法规及其他要求获取识别与合规性评价程序1.目的与适用范围1.1为获取、更新、识别适用于公司的职业健康安全法律法规及其他要求，以保证公司产品、活动、服务中符合相关的法律法规及其他要求，并对公司遵守法律法规及其他的要求符合性进行评价，特制定本程序。
1.2本程序适用于公司对与职业健康安全有关的法律法规及其他要求的获取、更新、识别的控制和合规性评价管理要求的控制。
2.职责2.1安全管理部门负责获取、识别、汇总、更新、传递适用的职业健康安全法律法规及其他要求，并对各单位职业健康安全法律法规的获取、识别、执行和遵循情况进行监测。
负责组织公司职业健康安全法律法规及其他要求的合规性评价工作。
2.2各单位识别接收到的职业健康安全法律法规及其他要求信息并及时传递到安全管理部门。
负责实施本单位职业健康安全法律法规及其他要求的合规性评价I：作。
3.工作程序3.1职业健康安全法律与其他要求包括：3.1. 1法律：全国人大及其常委会颁布的有关职业健康安全的法律；3. 1.2法规：国务院颁布的行政法规、地方性法规；3.1.3规章：国务院各部委、直属机构颁布的行政规章、地方政府规章；3. 1.4标准：国家、省、市颁布的标准；3. 1. 5国际公约：有关职业健康安全及相关的公约；3.1.6其他要求：国家、省、市等各级政府与职业健康安全相关的规范性文件、地方法规、相关行业的要求、非体制法规性文件和通知等。
3.1.7集团公司制度：制订、下发有关职业健康安全规章制度等。
3. 2收集渠道识别、确认3. 3.1安全管理部门负责收集和公司安全生产相关的法律法规及其他要求。
3. 3. 2集团办公室负责收集和公司职业病防治相关的法律法规及其他要求，并及时将获取结果传递至安全管理部门。
3. 3.3国家、地方政府以公文形式下发的职业健康安全法律与其他要求的接收按《国家行政机关公文处理办法》执行，由公司办公室登记，经管理者代表或最高管理者批转安全管理部门。
ISO14001 法律法规和其他要求识别、获取及合规性评价控制程序
法律法规和其他要求识别、获取及合规性评价控制程序1. 目的准确识别、获取和更新与公司活动、产品和服务有关的法律法规和其他要求，并进行有效评价，确保公司遵守和符合这些要求。
2. 范围适用于公司活动、产品和服务所涉及的法律法规和其他要求的控制。
3. 职责·安全环保部是本程序的主管部门，负责公司适用组织法律法规和其他要求的识别、获取和更新结果的汇总；负责组织评价公司对法律法规和其他要求遵守情况；负责协助相关部门进行法律法规和其他要求识别、获取和更新和遵守情况的评价；监督检查本程序的执行情况。
·各部门负责识别、获取、更新与本部门相关的法律法规和其他要求；负责评价本部门对法律法规和其他要求遵守情况；并及时将识别、获取、更新和合规性评价结果传递给安全环保部；负责本部门职责范围内相关法律法规和其他要求的宣传教育并贯彻执行。
4.工作程序4.1法律法规和其他要求的范围及其识别、获取途径4.2.法律法规和其他要求的识别、获取及更新。
·各部门应按上表中的获取途径或其他途径。
及时识别获取及更新本部门有关的法律法规和其他要求。
·各部门在识别和获取法律法规和其他要求后，依据公司的活动、产品和服务以及特性，对照法律、法规和其他要求的适用范围来判定这些法律法规和其他要求的适用性，将识别及获取的适用的法律法规及其他要求汇编成册，并将其中的适用条款号摘录出来，填写《部门适用法律法规和其他要求清单》一式两份，经本部门负责人审批后存档一份，另一份连同适用的法律法规及其他要求内容电子文档报安全环保部。
·安全环保部按照各部门报来的《部门适用法律法规和其他要求清单》，汇总形成《公司适用法律法规和其他要求清单》，经管理者代表批准后，并以受控文件形式下发至各相关部门，连同其中的适用条款内容以局域网形式发布。
·当法律法规和其他要求发生变化时，各部门应重新识别和获取最新版本，并及时更新本部门《部门适用法律法规和其他要求清单》及相关条款，并报安全环保部对《公司适用法律法规和其他要求清单》及相关条款内容进行更新。
法律法规及其他要求获取更新及合规性评价程序
编号：SM-ZD-56883法律法规及其他要求获取更新及合规性评价程序Through the process agreement to achieve a unified action policy for different people, so as to coordinate action, reduce blindness, and make the work orderly.编制：____________________审核：____________________批准：____________________本文档下载后可任意修改法律法规及其他要求获取更新及合规性评价程序简介：该制度资料适用于公司或组织通过程序化、标准化的流程约定，达成上下级或不同的人员之间形成统一的行动方针，从而协调行动，增强主动性，减少盲目性，使工作有条不紊地进行。
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1.0 目的识别和获取适用于建设及施工项目部、项目监理单位安全生产适用的法律、法规和其他要求，确保履行遵守法律、法规和其他要求的承诺。
2.0 适用范围适用于公路工程建设、施工和服务中与安全生产有关法律、法规和其他要求的识别、获取、更新及合规性评价。
3.0 职责3.1各单位安全生产管理部门负责涉及安全生产方面法律、法规和其他要求的识别、获取、更新及合规性评价。
3.2建设及施工项目部、项目监理安全生产管理部门负责在建项目安全生产法律、法规(包括地方法规)和其他要求的识别、获取、更新及合规性评价。
3.3各级管理者负责向单位员工及相关方传达法律法规和其他要求的相关信息。
4.0工作程序4.1法律法规和其他要求的范围4.1.1法规包括法律、行政法规、行政规章、地方法规等。
4.1.2其他要求a) 国家和行业技术、安全规范、标准和相关的国际公约等。
b) 行业规章、政府部门的协定、非法律指南、集团的制度条例、方针和本单位的目标及相关方的合理要求等。
法律法规与其他要求的收集识别和合规性评价程序
文件名称:法律法规与其他要求的收集识别和合规性评价程序生效日期:2011/02/01法律法规与其他要求的收集和合规性评价程序文件编号：KTL2432 文件版本：A/0制订日期：2011/02/01 制订单位：厂务部受控印位：文件名称:法律法规与其他要求的收集识别和合规性评价程序生效日期:2011/02/01文件名称:法律法规与其他要求的收集识别和合规性评价程序生效日期:2011/02/01文件名称:法律法规与其他要求的收集识别和合规性评价程序生效日期:2011/02/015.4法律、法規及其它要求的傳達5.4.1 厂务部將適用於本公司的法律、法規及其它要求，通过文控分發給公司的相關部門； 5.4.2 文控發放法律、法規及其它要求的具體內容的複印件時，按《文件控制程序》執行；5.4.3 公司各部門在接收到文控發來的法律、法規及其它要求後，應針對其中具體的條款內容組織相錄，具體則根據《人力资源管理程序》執行；5.4.4 需要時，各部門應將法律、法規及其它要求中的具體要求納入相關指導書中，以確保員公司能 5.5 法律、法規及其它要求的變更5.5.1 法律、法規及其它要求變更時，可通過6.2、6.3的有關規定，把舊的的、不適用的法律、法規及5.5.2 識別出的法律、法規及其它要求應向相關的部門發放，並將失效版本收回廢棄，對原件蓋“作並按《文件控制程序》實施。
5.6 法律、法規及其它要求合规性评价管理者代表须定期（一年一次）评价本公司的活动、产品服务是否遵守环保法律、法规要并由文控将评价结果记录于“法律、法规及其他要求收集、识别及合规性评价表”。
5.7 活動、産品、服務變更時的應對公司活動、産品、服務變更時，首先由各部門識別出新的環境因素，再由厂务部調查有無法規及其它要求，並馬上將新識別的法律、法規及其它要求發放到各部門，並由各部門發文件名称:法律法规与其他要求的收集识别和合规性评价程序生效日期:2011/02/01。
法律法规合规性评价程序
质量/环境管理体系程序文件标题：法律法规和其他要求及合规性评价控制程序版本：编号：E-P-QM-003页码：1 目的为了获取、识别和更新适用于本公司活动、产品或服务的质量和环境法律、法规及其他要求，建立获取这些法律、法规和其他要求的渠道，并对法律法规及其他要求的合规情况定期评价。
2 范围适用于本公司获取、识别与更新国家、地方、行业的有关质量和环境法律、法规与其他要求，以及适用性确认和合规性评价。
3 术语和定义无4 职责4.1 管理者代表负责审核法律、法规及其他要求的适用性；负责督导合规性评价；4.2 品保部负责规章制度和管理文件的审核、汇编；4.3 品保部负责质量法律、法规及其他要求的获取、识别与更新，并确定其适用性；4.4 厂务环安部负责环境法律、法规及其他要求的获取、识别与更新，并确定其适用性；4.5 各部门协助收集相关质量和环境法律法规、标准及其他要求，并汇总至品保部或厂务环安部；4.6 品保部和厂务环安部负责建立适用的质量和环境法律、法规及其他要求清单；4.7 各部门应遵守相关的法律、法规及其他要求，并传达至本部门员工；4.8 品保部负责组建合规性评价小组，合规性评价小组负责组织合规性评价；4.9 各部门应提供合规性评价输入材料并配合完成合规性评价工作。
5 内容与要求5.1 与公司相关的法律法规和其他要求包括：a)国家颁布的法律、法规和标准；b)地方法规、标准、有关规定和其他要求；c)行业规范与政府的协议等；d)我国参与签署的国际公约；e)客户、社区等相关方提出的要求；f)本公司的要求。
5.2 获取途径及识别适用性5.2.1 从专业报纸、杂志、出版社、书店、计算机网络、上级有关部门、企业各部门和相剑腾液晶显示（上海）有限公司质量/环境管理体系程序文件标题：法律法规和其他要求及合规性评价控制程序版本：编号：E-P-QM-003页码：关方等渠道收集整理有关的质量和环境法律法规、标准及其他要求。
法律法规及其他要求识别、获取与合规性评价程序
法律法规及其他要求识别、获取与合规性评价程序文件编号：XXX-QP-061目的用来确定适用于公司软件研发和施工过程、技术服务中的质量、环境和职业健康安全法律、法规及其他应遵守的要求，建立获取这些法律、法规和要求的渠道，并保持公司各项管理活动的合法性。
2范围适用于公司与质量、环境和职业健康安全管理活动相关的法律、法规及其他要求的资料的获取、识别、管理和更新控制，并对其进行适用性确认。
3职责3.1质量部收集、识别和更新与质量、环境和职业健康安全有关的法律、法规及其他要求。
3.2质量部负责组织有关部门对所收集的法律、法规及其他要求的适用性的确认。
3.3管理者代表负责批准公司所适用的法律、法规及其他要求。
3.4各部门负责人负责向本部门及相关方传达贯彻法律、法规及其他要求，并监督实施。
3.5质量部负责组织对全公司环境和职业健康管理体系、管理活动对环境方面法律法规及其他要求的执行情况进行检查和评价。
3.6管理者代表负责将法律法规及其他要求的执行情况汇总提交管理评审，由最高管理者确定改进意见。
4工作程序4.1与公司产品质量相关的法律、法规和产品标准与公司产品、项目质量相关的法律、法规具体参照以下4.2条款执行。
4.2与公司环境/职业健康安全相关的法律、法规及其他要求包括：a)宪法；b)国家环境保护/职业健康安全法律、法规、标准及各部委行政规章；c)各省环境保护/职业健康安全法规、规章、标准；d)地区性环境保护/职业健康安全法规、规章、标准；e)执法（相关）部门的通知、公报等其他要求；f)行业性的规范、指南；g)应遵守的国际公约。
4.3获取渠道a)公司所在地各级立法、司法、政府机关和相关行政主管部门（如环保局、建设部、安全监督单位、质量技术监督单位等）；b)标准化组织、咨询机构；c)报刊、杂志的组织；d)行业、系统协会及网络信息机构；e)公共图书馆及书店；网上公共信息、商业数据库等。
4.4获取方法由质量部通过电话、访问等方式保持同地方相关法规部门的联系，或通过上级部门的网站、发文等及时了解有关法律法规变化信息；也可通过网络查询的方式及时获取相关的法律、法规的内容。
法律法规及其他要求识别与合规性评价控制程序
1.目的为确保公司在实施质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系时，能持续的识别和确定适用于公司活动、产品或服务全过程的有关法律法规和其他应遵守的要求，建立并保持获取和传递的渠道，以确保公司管理体系方针对遵守法律法规及其他要求的承诺的实现。
2.适用范围本程序适用于与公司质量、环境、职业健康安全有关的所有法律法规和其他要求的管理。
3.职责和权限3.1公司办公室负责本程序的建立、实施和保持。
3.2公司生产部、质保部负责与质量管理体系、质量管理和生产管理活动及产品实现过程中有关质量的法律法规及其他要求的识别、获取更新和传递。
3.3公司办公室负责与环境、职业健康安全管理体系适用于公司活动、产品或服务，尤其是涉及到已识别的重要环境因素和重要危险源有关法律法规和其他应遵守的要求的识别、获取、更新和传递。
3.4公司所属各部门有义务将本部门获得的关于公司管理体系的信息向上述信息综合部门传递，并积极按照本程序和其他管理体系文件中规定的要求对有关的信息进行处理。
3.5公司所有部门和全体员工必须遵守公司《管理体系手册》与体系文件中所识别的法律法规及其他要求。
4.工作程序4.1公司各主责科室应按下述过程进行法律法规及其他要求的管理：4.1.1公司管理体系文件建立时，将质量、环境及职业健康安全相关职能部门初始识别的有关法律、法规和其他要求写入文件（或在文件中引用），制定并公布《公司管理体系适用法律法规要求清单》，4.1.2编制适用法律法规要求清单后，应及时传达贯彻，并确定这些法律法规要求如何应用于相关的环境因素，各职能部门要实时监控、跟踪和识别清单中法律法规要求的更新、修订、新建或废止。
4.1.3各法律法规主管职能部门在识别法律法规及其他要求的变化时，如发现其可能对公司所从事的活动、产品或服务造成影响，应召集有关部门对变化进行评价，评价可能涉及的环境因素、危险源的辨识、管理体系和管理方针和目标、指标、及有关合同。
法律法规与其他要求的获取识别及合规性评价控制程序
前言本标准为质量、环境和职业健康安全管理体系程序类文件本标准由质量安全部提出并归口管理本标准起草单位:质量安全部本标准批准人:郭朗本标准审核人:黄新平本标准起草人：罗静1.目的建立并保持《法律法规及其它要求识别、获取及合规性评价程序》，以便获取、确定和更新适用于公司环境与职业健康安全的法律法规及其他要求,使公司的产品、活动或服务符合法律、法规及其他要求。
２。
范围适用于公司质量、环境与职业健康安全管理体系中应遵守的法律法规和其他要求的控制及合规性评价。
4. 职责4.１质量安全部是法律法规和其他要求要素的主管部门,负责:a）收集整理国家、行业和集团公司所在地方政府及上级机关颁布的法律法规入其他要求，组织评审并汇总．b)质量、环境和职业健康安全管理体系标准的传达和应用，并确保其合规性。
c)组织有关部门实施例规性评价,对集团公司法律法规的遵循情况做出总体性评价并将评价结果提交管理评审。
d）及时对相关法律、法规及其他要求进行确认及更新。
4。
2 相关部门a)综合管理部组织有关部门对环境与职业健康安全法律、法规及其他要求的适用性进行评价。
并发布有效的电子版法律法规.ｂ)公司其他相关部门负责与其业务相关的环境与职业健康安全法律、法规及其他要求的获取,并报送质量安全部。
5. 控制要求5．1质量安全部编制《环境与职业健康安全法律法规及其他要求获取识别程序》。
识别、确定本组织适用的环境与职业健康安全法律法规和公司应遵守的其他要求的内容,并建立获取这些法律法规和其他要求的渠道。
５。
2由综合管理部组织有关部门对获取的法律、法规及其他要求进行评价,确定这些法律、法规和其他要求如何应用于公司的环境因素和危险源,并传达到相关部门.5.3 公司确保在建立、实施和保持环境与职业健康安全管理体系时充分考虑对适用的法律法规和公司应遵守的其他要求。
5。
4对本公司适用的环境与职业健康安全法律、法规及其他要求，根据时效性和适用性,由质量安全部不断进行更新，建立记录,并对其妥善保存.6．工作程序６。
法律、法规与其它要求获取和确认及其合规性评价
法律法规及其他要求控制程序代号：法律法规与其它要求获取和确认及合规性评价控制程序1. 目的2. 适用范围3. 引用文件4. 职责5. 工作程序5.1 过程流程5.2 获取内容5.3 获取途径5.4 选择、更新5.5 应用策划5.6 传达、培训5.7 合规性评价6. 相关/支持性文件7. 记录法律法规及其他要求控制程序代号：1. 目的建立用于识别、获取适用于公司生产或服务活动中质量、环境、职业健康安全管理的法律、法规与其他要求的方法和渠道，并使采用的法律、法规与其他要求保持最新版本，以满足公司管理体系运行的需要。
同时对这些本公司适用法律、法规及其他要求的遵守情况进行评价，以满足公司管理体系运行的需要，保证公司在履行管理承诺过程中符合适用的法律法规的要求。
2. 适用范围本程序适用于与公司质量、环境、职业健康安全管理相关的国家、地方、行业颁布的法律、法规与其他要求的评审和控制。
3. 引用文件3.1 GB/T19001-2008 质量管理体系要求3.2 GB/T50430-2007 工程建设施工企业质量管理规范3.3 GB/T24001-2004 环境管理体系要求及使用指南3.4 GB/T28001-2011 职业健康安全管理体系要求3.5公司《管理手册》4. 职责4.1 常务副总经理领导公司建立并保持法律、法规与其他要求的获取渠道，及时获取有关的法律、法规与其他要求，审核确认其对本公司的适用性，并跟踪其变化，及时更新。
4.2办公室a. 负责本程序的制定、修改和实施；b. 负责识别、确认与质量、环境、职业健康安全管理有关的法律、法规与其他要求；c. 对本程序的实施进行监视和测量。
4.3公司其他部门负责与本部门工作相关的法律、法规与其他要求的信息收集、识别和更新及其合规性评价。
5. 工作程序5.1 过程流程法律法规及其他要求控制程序代号：获取范围—→获取途径—→选择、更新—→应用策划—→传达、培训—→合规性评价5.2 获取范围5.2.1 法律、法规要求a. 国际公约、惯例；b. 国家相关法律、法规及部门规章；c. 所在地相关法规、规章及规范性文件；d．标准规范，包括国际标准、国家标准、行业标准、地方标准。
法律法规与其他要求及合规性评价控制程序
法律法规与其他要求及合规性评价控制程序1.目的确定适用于集团对质量、食品安全的法律法规和其他应遵守的要求，建立获取这些法律法规和要求的渠道，并对合规性评价要求进行规定。
2.适用范围公司质量、食品安全管理体系运行所有过程。
3.职责3.1质量技术部负责组织、监督相关部门对与质量、食品安全活动有关的法律法规、要求的识别、收集、更新与合规性评价，并对相关材料进行归口管理。
3.2相关单位负责识别、收集、更新合规性评价与本部门职能职责相关的法律法规和其他要求，将有关要求传达给员工并遵照执行。
4.工作程序4.1识别各相关单位根据职能职责识别质量、食品安全适用于本单位的法律法规和其他要求，建立目录清单。
4.2获取与收集各相关单位应确定专人利用政府机构、行业、协会、出版机构、书店、报刊、网络等途径定期搜索、获取和收集相关的法律法规、国家标准、地方标准、行业标准和其他合规性要求。
4.3传达4.3.1各单位应把适用的法律法规和其他要求传达至各相关负责人员。
4.4更新4.4.1各单位应及时更新法律法规和其他要求清单及内容。
4.4.2法律法规和其他要求有变动时，管理者代表应组织相关人员对质量、食品安全管理体系的目标指标、管理方案等做出相应的调整。
4.4.3因法律法规和其他要求的更改而造成须对公司有关体系文件进行修改时，按《文件控制程序》进行。
4.4.4对作废的相关法律法规及要求需要保留时，应有适宜的方式进行标示或管理。
4.5合规性评价4.5.1评价时机（1）定期评价：每年年底，管理评审前；（2）临时评价：一般在某项活动完成后进行；（3）平时评价：日常定期检查。
4.5.2评价方法（1）内部审核。
（2）查阅文件和（或）记录。
（3）日常检查。
（4）与相关人员面谈。
（5）对项目或工作的评审。
（6）现场观察等。
4.5.3评价准备4.5.3.1评价人员的组成由质量技术部组织质量、食品安全管理体系运行各单位相关人员形成评价小组。
4.5.3.2评价人员要求熟悉相关法律法规及其他要求；熟悉公司管理体系的运作；熟悉本单位职能职责。
法律法规与其它要求获取及合规性评价程序
法律法规与其它要求获取及合规性评价程序1、目的为了及时获取、更新、识别和评价适用于本公司质量、环境和职业健康安全法律、法规、标准及其他要求，评价对适用环境法律法规的遵守情况，防止违法并满足相关方的要求。
2、范围适用于获取、更新与管理体系有关的法律、法规、标准和其他要求，确认其适用性并确认其合规性。
3、引用标准GB/T19001-2008、GB/T50430-2007、GB/T24001-2004、GB/T28001—2011标准及公司的管理手册。
4、职责和权限4.1施工安全部4.1.1负责获取环境、职业健康安全法律、法规、标准和其他要求，确认其适用性，进行合规性管理、检查、指导。
4.1.2对公司/分公司/项目部环境、职业健康安全法律、法规、标准和其他要求适用过程的合规性进行监督、检查、指导。
4.2综合办公室负责公司文件清单的收集、编制、发放和对适用过程的符合性管理。
4.3分公司经理对分公司/项目部环境、职业健康安全法律、法规、标准和其他要求适用过程的符合性进行管理。
4.4分公司副经理对分公司/项目部环境、职业健康安全法律、法规、标准和其他要求适用过程的信息收集、审核、信息反馈及合规性进行对应落实。
4.5项目经理对项目部环境、职业健康安全法律、法规、标准和其他要求适用过程的符合性进行管理。
4.6项目技术负责人负责获取环境、职业健康安全法律、法规、标准和其他要求，确认其适用性，建立台账，进行技术交底、实施过程适用环境法律法规遵守情况的对应落实及时反馈更新信息。
4.7项目安全员对环境、职业健康安全法律、法规、标准和其他要求的适用性，进行合规性的监督检查。
4.8各部门主任/分公司经理/项目部项目经理负责获取各自职责范围内的与管理体系有关的法律、法规、标准和其他要求，确认其适用性，评价对适用环境法律法规的遵守情况。
5、工作程序5.1范围5.1.1法律、法规、标准与管理体系有关的法律、法规、标准：1) 国家法律；2) 行政法规；3) 部门规章；4) 地方法规、规章；5) 公司管理文件；6) 标准-施工规范、规程、通用图集。
法律法规与其他要求及合规性评价程序
Q/HX.QECX07法律法规与其他要求及合规性评价程序1.0 范围1.1 本程序规定了公司管理体系对适用的法律、法规及其它要求获取、确定、合规性评价和更新的管理职责和工作程序。
1.2 本程序适用于公司管理体系确定覆盖的所有单位对法律、法规及其它要求的管理。
2.0 职责2.1 企管部是综合管理部门，负责获取与质量管理相关的法律、法规及其它要求，对获取的公司管理体系相关的法律、法规及其它要求的书面文件、电子文档存档管理。
2.2 企管部负责组织对相关部门获取的法律、法规及其它要求进行适用性确认、符合性判断及合规性评价，并填写相关记录。
2．3安全生产部负责获取与职业健康安全管理相关的法律、法规及其它要求进行适用性确认、符合性判断及合规性评价，并填写相关记录。
2.4 环保部负责获取与环境管理相关的法律、法规及其它要求进行适用性确认、符合性判断及合规性评价，并填写相关记录。
2.5其他专业部室负责获取与本专业相关的法律、法规及其它要求，并报送到企管部。
3.0 工作程序3.1 法律、法规及其它要求的获取3.1.1 获取内容法律、法规包括：国际公约，国家法律、法规、规章，国家标准、行业标准，地方性法规、规章、地方性安全规划等。
其它要求包括：产业实施规范，与官方机构的协定及非法规性指南等。
如国家有关部委发布的规定、通知、标准、行业设计规范及相关方的要求等。
3.1.2 获取途径3.1.2.1 与能源、资源使用、管理有关的质量、环境法律法规及其它要求由安全生产部负责从3.1.2.2 与化学物品及原辅材料使用、管理有关的质量、环境法律、法规及其它要求由供应部负责从相关法规单行本、汇编、新闻媒体、互联网，以及相关会议获取。
3.1.2.3 其它部门法律、法规及其它要求中与质量、环境相关的内容由与之相关的职能部室负责从本部门法律法规单行本、汇编、新闻媒体、互联网、主管部门及相关的会议获取。
3.1.3 各部门每年进行一次法律、法规及其它要求的获取工作，若有相关因素发生重大变化或发布新的法律、法规及其它要求等特殊情况，应随时进行法律、法规及其它要求的获取工作。
法律法规和其他要求获取及合规性评价控制程序
法律法规和其他要求获取及合规性评价控制程序1 目的建立获取法律法规和其他要求的渠道，及时获取与识别出适用于公司活动、产品及服务中适用的法律法规和其他要求,保持更新。
并对环保和职业健康安全法规的符合性（合规性，下同）进行评价。
2 范围本程序适用于国家、地方、行业颁布的有关法律法规、条例、办法、标准及其它要求的获取、传达和环保和职业健康安全法规和合规性评价。
3 职责3.1 化验室和安全生产部负责获取、传达、更新适用的法律法规和其他要求。
并组织进行环保和安全法规的符合性评价。
3.2 各部门负责内部传达或学习。
4 程序内容4.1 法律法规和其他要求的范围a. 质量方面涉及：综合类法规、水泥产品相关法规、产品检验相关法规、其他要求等。
b. 环境方面涉及：综合类法规、污染物排放类法规、能源资源节约及消耗相关法规、化学危险品相关法规、消防相关法规、其他要求等。
c. 职业健康安全方面涉及：综合类法规、工会相关法规、特种设备相关法规、特殊工种相关法规、个人防护用品相关法规、化学危险品相关法规、消防相关法规、女工及未成年工劳动保护相关法规、作业场所环境控制相关法规、其他要求等。
4.2 获取a.主管部门应通过与政府主管部门联系、各种新闻媒介、互联网、相关书店、本公司其他部门等渠道及时获取相关信息，获取本公司适用的法律法规和其他要求，并及时登入《法律法规和其他要求登记表》。
4.3 宣传贯彻a.主管部门根据法律法规和其他要求在各部门的适用性，应及时重点法规按受控方式发至各相关部门。
b. 各部门应通过内部会议，如调度会、班组会或内部学习等形式及时向职工传达，并作好相关记录。
c. 如果本部门存在应重点控制的外部相关方，主管部门要及时将相关内容向其通报。
e. 需转化为内部文件（指依据外来文件制定或修改相关的内部文件）时，由主管部门进行转化。
4.4 更新当法规发生变化时，如修改、换版等，应及时获取并组织进行宣传和贯彻。
执行本文件4.3条款。
法律法规及其他要求获取更新及合规性评价程序
法律法规及其他要求获取更新及合规性评价程序法律法规及其他要求获取更新及合规性评价程序制定部门：某某单位时间：202X年X月X日封面法律法规及其他要求获取更新及合规性评价程序为规范本单位生产生活及工作次序，确保本单位相关工作有序正常运转，根据单位发展需要，结合单位工作实际情况，特制定《法律法规及其他要求获取更新及合规性评价程序》，望本单位职工严格执行!1、0 目的识别与获取适用于建设及施工项目部、项目监理单位安全生产适用的法律、法规与其他要求，保证履行遵守法律、法规与其他要求的承诺。
2、0 适用范围适用于公路工程建设、施工与服务中与安全生产有关法律、法规与其他要求的识别、获取、更新及合规性评价。
3、0 职责3、1各单位安全生产管理部门承担涉及安全生产方面法律、法规与其他要求的识别、获取、更新及合规性评价。
3、2建设及施工项目部、项目监理安全生产管理部门承担在建项目安全生产法律、法规（包括地方法规）与其他要求的识别、获取、更新及合规性评价。
3、3各级管理者承担向单位员工及相关方传达法律法规与其他要求的相关信息。
4、0工作程序4、1法律法规与其他要求的范围4、1、1法规包括法律、行政法规、行政规章、地方法规等。
4、1、2其他要求a）国家与行业技术、安全规范、标准与相关的国际公约等。
b）行业规章、政府部门的协定、非法律指南、集团的制度条例、方针与本单位的目标及相关方的合理要求等。
4、2获取的渠道与方法4、2、1获取上述范围的法律、法规与其他要求与渠道与方法有：a）通过报纸、杂志、书藉、电子媒介等获取；b）网上查询；c）与工程建设安全管理等部门设立联系；d）与图书馆、出版社设立联系；e）与有关单位交流等。
4、2、2相关部门通过以上方式收集相关信息，并承担设立本单位安全法律法规及其他要求数据库。
（以下简称数据库）4、2、3设立好的数据库应通过适当途径容易被本单位各层面获取，方便使用。
4、2、4 数据库只是作为一种信息及资源的共享，不能保证完全覆盖各单位适用的法律法规。
25法律法规和其他要求识别、获取及合规性评价控制程序
山东戴瑞克新材料有限公司程序文件文件编号：页码：共5页拟制：日期：审核：日期：批准：日期：生效日期：受控号（章）：法律法规和其他要求识别、获取及合规性评价控制程序1. 目的准确识别、获取和更新与公司活动、产品和服务有关的法律法规和其他要求，并进行有效评价，确保公司遵守和符合这些要求。
2. 范围适用于公司活动、产品和服务所涉及的法律法规和其他要求的控制。
3. 职责·安全科与环保科是本程序的主管部门，负责公司适用组织法律法规和其他要求的识别、获取和更新结果的汇总；负责组织评价公司对法律法规和其他要求遵守情况；监督检查本程序的执行情况。
·各部门负责识别、获取、更新与本部门相关的法律法规和其他要求；负责评价本部门对法律法规和其他要求遵守情况；并及时将识别、获取、更新和合规性评价结果传递给安全科与环保科；负责本部门职责范围内相关法律法规和其他要求的宣传教育并贯彻执行。
·安全科、环保科负责协助相关部门进行法律法规和其他要求识别、获取和更新和遵守情况的评价。
4.工作程序4.1法律法规和其他要求的范围及其识别、获取途径4.2.法律法规和其他要求的识别、获取及更新。
·各部门应按上表中的获取途径或其他途径。
及时识别获取及更新本部门有关的法律法规和其他要求。
·各部门在识别和获取法律法规和其他要求后，依据公司的活动、产品和服务以及特性，对照法律、法规和其他要求的适用范围来判定这些法律法规和其他要求的适用性，将识别及获取的适用的法律法规及其他要求汇编成册，并将其中的适用条款号摘录出来，填写《部门适用法律法规和其他要求清单》一式两份，经本部门负责人审批后存档一份，另一份连同适用的法律法规及其他要求内容电子文档报安全科与环保科。
·安全科与环保科按照各部门报来的《部门适用法律法规和其他要求清单》，汇总形成《公司适用法律法规和其他要求清单》，经管理者代表批准后，并以受控文件形式下发至各相关部门，连同其中的适用条款内容以局域网形式发布。
GR-P02法律法规及其他要求的确定、获取、更新及合规性评价程序10.0
广州广日电梯工业有限公司法律法规及其他要求确定、获取、更新及合规性评价程序批准：审核：编写：易知峰文件控制印章及编号本程序签署及更新摘要：广州广日电梯工业有限公司发布1 目的本程序为确定、获取、更新及合规性评价本公司的质量、环境、职业健康安全方面的法律法规及其他要求而制定。
2 范围2．1本程序适用于公司识别、获取和更新适用的与质量、环境、职业健康安全相关的法律法规及其他要求。
2．2本程序适用于公司质量、环境、职业健康安全相关的法律法规及其他要求进行定期合规性评价。
3 职责3．1 各职能部门确认本部门需使用的相关法律法规及其他要求，并配合组织部门对法律法规及其他要求作定期合规性评价。
3．2生产技术科负责环境和职业健康安全方面的法律法规及其他要求的日常管理工作。
3．3技术部负责质量、技术方面的法律法规及其他要求的日常管理。
3．4质量管理部定期组织各职能部门相关人员对各部门适用法律法规及其他要求进行合规性评价。
3．5信息中心负责法律法规及其他要求管理系统的维护、更新法律法规及其他要求文件资料的管理工作。
4 程序4．1 法律法规及其他要求的内容：4．2法律法规及其他要求的确定4．3法律法规及其他要求的获取4．4 法律法规及其他要求的管理4．5 法律法规及其他要求的合规性评价5 相关文件5．1 GR/P02/W01《适用法律法规及其他要求目录一览表》5．2 GR/P01《文件控制程序》6 相关记录6．1 GR/F004<收发文登记表>6．2 GR/F005<文件增发申请单>6．3 GR/F010<文件修改通知单>6．4 GR/F011<文件借阅卡>6．5 GR/F148<工作联系单>6．6 GR/F329《适用法律法规及其他要求合规性检查表》6．7 GR/F336《适用法律法规及其他要求条款登记表》。
法律法规及其他要求获取更新及合规性评价程序
法律法规及其他要求获取更新及合规性评价程序在现代社会中，企业发展离不开法律法规的支持。
为了保障企业的运作稳定和规范，企业需要建立起正确的法律法规及其他要求获取更新及合规性评价程序，以便在全面遵守国家法规的基础上进一步提高企业的可持续发展能力。
法律法规及其他要求获取更新1.制定法律法规及其他要求获取的计划为了确保企业能够及时获知法律法规及其他要求的更新信息，需要制定计划并明确责任人员。
计划应该包括获取信息的方式、频率、采购途径、获取的信息对企业产生的影响、整理、编纂、传达、反馈等环节。
2.获取法律法规及其他要求的更新信息获取法律法规信息可以通过法律法规库、律师、官方网站等渠道，建立信息来源机制，对于国家法规和政策法规都应该有专门的获取机制，并由专人负责及时对相关人员进行通知。
3.分析法律法规及其他要求的更新对于获取到的法律法规及其他要求信息应该进行分析整理，需要根据重要程度进行分类和区分，辨明法律法规及其他要求的适用范围，将其与本企业进行比对，或者与同行业的企业进行对比。
4.确认法律法规及其他要求的更新确认法律法规及其他要求的更新是否真实可行，企业需要确认其与本企业的适用性、时间性等，避免因为信息不真实而浪费资源或者影响企业正常的运转。
5.更新法律法规及其他要求确定法律法规及其他要求的更新后，企业需要及时更新企业内部的管理制度、流程、文件等。
对于需要改变人员行为习惯和改变管理重点的法律法规及其他要求信息，应该进行员工培训，确保人员能够准确的理解和执行。
合规性评价程序合规性评价程序是对企业内部法规制度、员工行为、风险管理、合规风险和内部管理等进行规范性评价和优化建议。
以下是合规性评价程序的几个步骤：1.建立评价组织企业需要建立内部评价机构，并确定负责进行评价的人员和程序。
2.确认评价范围评价范围应该包括企业的法规制度、员工行为、风险管理、合规风险和内部管理等方面的内容。
3.收集信息收集企业各方面的数据资料，对相关数据进行整理分类，并进行实地调查和访谈。
安全生产法律法规和其他要求获取及合规性评价管理制度
安全生产法律法规和其他要求获取及合规性评价管理制度第一章总则第一条为了加强公司安全生产管理，确保公司生产经营活动符合国家法律法规和其他要求，预防生产安全事故，保障员工生命安全和身体健康，根据《中华人民共和国安全生产法》等法律法规的规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于公司全体员工、承包商、供应商及相关方。
第三条公司应建立健全安全生产法律法规和其他要求获取及合规性评价管理制度，明确各部门、各岗位的职责和权限，确保安全生产法律法规和其他要求的及时获取、有效识别、持续更新和合规性评价。
第二章安全生产法律法规和其他要求的获取第四条公司应建立安全生产法律法规和其他要求信息库，收集国家、地方、行业等各级政府和部门发布的安全生产法律法规和其他要求。
第五条公司应指定专人负责安全生产法律法规和其他要求的收集、整理和更新工作。
收集途径包括但不限于政府网站、专业机构、行业组织等。
第六条公司应定期组织对安全生产法律法规和其他要求的收集和整理工作，确保信息的及时性和准确性。
第七条公司应将获取的安全生产法律法规和其他要求及时传达给全体员工，确保每位员工了解和掌握相关法律法规和其他要求。
第三章安全生产法律法规和其他要求的识别第八条公司应组织相关部门对获取的安全生产法律法规和其他要求进行识别，确定其适用性。
第九条安全生产法律法规和其他要求的识别应考虑公司的生产经营范围、规模、性质等因素。
他要求进行分类和编号，建立安全生产法律法规和其他要求清单。
第四章安全生产法律法规和其他要求的更新第十一条公司应建立安全生产法律法规和其他要求的更新机制，及时跟踪法律法规和其他要求的变动情况。
第十二条公司应指定专人负责对安全生产法律法规和其他要求的变动情况进行跟踪，及时获取最新版本的法律法规和其他要求。
第十三条公司应将更新后的安全生产法律法规和其他要求及时传达给全体员工，确保每位员工了解和掌握最新法律法规和其他要求。
第五章安全生产法律法规和其他要求的合规性评价求的合规性评价机制，定期对公司的生产经营活动进行合规性评价。
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Through the joint creation of clear rules, the establishment of common values, strengthen the code of conduct in individual learning, realize the value contribution to the organization.法律法规及其他要求获取更新及合规性评价程序正
式版
法律法规及其他要求获取更新及合规
性评价程序正式版
下载提示：此管理制度资料适用于通过共同创造，促进集体发展的明文规则，建立共同的价值观、培
养团队精神、加强个人学习方面的行为准则，实现对自我，对组织的价值贡献。
文档可以直接使用，
也可根据实际需要修订后使用。
1.0 目的
识别和获取适用于建设及施工项目部、项目监理单位安全生产适用的法律、法规和其他要求，确保履行遵守法律、法规和其他要求的承诺。
2.0 适用范围
适用于公路工程建设、施工和服务中与安全生产有关法律、法规和其他要求的识别、获取、更新及合规性评价。
3.0 职责
3.1各单位安全生产管理部门负责涉及安全生产方面法律、法规和其他要求的识
别、获取、更新及合规性评价。
3.2建设及施工项目部、项目监理安全生产管理部门负责在建项目安全生产法律、法规(包括地方法规)和其他要求的识别、获取、更新及合规性评价。
3.3各级管理者负责向单位员工及相关方传达法律法规和其他要求的相关信息。
4.0工作程序
4.1法律法规和其他要求的范围
4.1.1法规包括法律、行政法规、行政规章、地方法规等。
4.1.2其他要求
a) 国家和行业技术、安全规范、标准和相关的国际公约等。
b) 行业规章、政府部门的协定、非法
律指南、集团的制度条例、方针和本单位的目标及相关方的合理要求等。
4.2获取的渠道与方法
4.2.1获取上述范围的法律、法规和其他要求和渠道和方法有：
a) 通过报纸、杂志、书藉、电子媒介等获取；
b) 网上查询；
c) 与工程建设安全管理等部门建立联系；
d) 与图书馆、出版社建立联系；
e) 与有关单位交流等。
4.2.2相关部门通过以上方式收集相关信息，并负责建立本单位“安全法律法规及其他要求数据库”。
（以下简称“数据
库”）
4.2.3建立好的“数据库”应通过适当途径容易被本单位各层面获取，方便使用。
4.2.4 “数据库”只是作为一种信息及资源的共享，不能确保完全覆盖各单位适用的法律法规。
4.2.5、建设及施工项目、项目监理建立本单位使用的法律法规及其他要求清单：
a) 从集团或本单位“数据库”中查找适用的法律法规和其他要求；
b) 识别与各自有关的而又未在“数据库”里的法律法规和其他要求；
4.3更新
4.3.1 “数据库”应及时进行更新。
4.3.2建设及施工项目、项目监理及时向集团和二级单位相关部门提供“数据库”的变更或其它支持性资料。
4.4建设及施工项目、项目监理应结合本单位、项目施工活动、产品和服务的特点，确定适用法律法规和其他要求如何应用于本单位、项目的安全生产管理，使安全生产活动满足对应的相关法律法规条文及其他要求。
4.5合规性评价
建设及施工项目、项目监理定期对法律法规和其他要求的遵守情况进行评价：
4.5.1 评价时机
（1）每年度安全生产总结中应该包括
法律法规和其它要求合规性评价的内容。
（2）当有新的适用的法律法规和其它要求发布后,及时组织进行评价。
（3）当已经收集的适用的法律法规和其它要求发生变更时,及时组织对变更要求进行评价。
（4）建设及施工项目、项目监理在工程施工活动和服务发生较大变化时,应对适用的法律法规重新进行识别并及时评价。
4.5.2评价方法
（1)针对重要危险源及其风险的控制情况(包括安全、健康绩效及其目标指标完成情况)，通过综合监测和测量的结果进行合规性评价。
(2)针对具体安全生产监督、管理活动
和作业活动是否准遵守了法律法规及其他要求判定合规性。
(3) 确定遵守结论应提供相关资料或证据。
4.5.3评价结果
合规性评价结果将用于管理方针及目标、指标的持续改进。
4.5.4评价记录
各单位保存合规性评价记录和相关资料,以反映对法律法规及其他要求的遵守情况。
5.0 记录
汇表1 法律法规清单汇总表
检表1 法规、条例安全条款摘录明细表
7.0 附录
无
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