科创板股票发行承销制度安排(上)考试100分-(6229)

教案科创板股票发行承销制度安排(上)自测100分.docx

科创板股票发行承销制度安排（上）
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单选题（共1题，每题20分）
1 . 科创板对新股发行定价不设限制，建立以（）为参与主体的询价、定价、配售等机制。

• A.个人投资者
• B.普通投资者
• C.机构投资者
• D.专业投资者
我的答案：C
多选题（共2题，每题20分）
1 . 科创板试行保荐机构相关子公司跟投制度，《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》明确
了保荐机构相关子公司跟投的相关要求，包括（）等方面。

• A.跟投主体
• B.跟投规模
• C.持有股份管理
我的答案：ABC
2 . 以下选项中属于科创板股票发行询价对象的有（）。

• A.证券公司
• B.基金管理公司
• C.信托公司
• D.财务公司
我的答案：ABCD
判断题（共2题，每题20分）
1 . 科创板对新股发行定价不设限制，建立以个人投资者为参与主体的询价、定价、配售等机制。

对错
我的答案：错
2 . 《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》对科创板股票发行与承销中的重点机制与特别程序做出了针对性安排。

对错
我的答案：对。

上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法

上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法第一条为了规范上海证券交易所（以下简称本所）科创板股票发行与承销行为，维护市场秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《证券发行与承销管理办法》《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》等相关法律、行政法规、部门规章和规范性文件，制定本办法。

第二条股票在科创板的发行承销业务，适用本办法；本办法未作规定的，适用本所《上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则》《上海市场首次公开发行股票网下发行实施细则》及其他业务规则的规定。

第三条发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及相关人员应当遵守本办法，接受本所自律监管。

第四条首次公开发行股票应当向证券公司、基金管理公司、信托公司、财务公司、保险公司、合格境外机构投资者和私募基金管理人等专业机构投资者（以下统称网下投资者）以询价的方式确定股票发行价格。

网下投资者应当向中国证券业协会注册，接受中国证券业协会自律管理。

发行人和主承销商可以根据本所和中国证券业协会相关自律规则的规定，在前款所指的网下投资者范围内设置其他条件，并在发行公告中预先披露。

第五条发行人和主承销商可以通过初步询价确定发行价格，或者在初步询价确定发行价格区间后，通过累计投标询价确定发行价格。

第六条主承销商应当向网下投资者提供投资价值研究报告，并遵守中国证券业协会关于投资价值研究报告的相关规定。

第七条参与询价的网下投资者应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，不得协商报价或者故意压低、抬高价格。

发行人、承销商和参与询价的网下投资者，不得在询价活动中进行合谋报价、利益输送或者谋取其他不当利益。

第八条参与询价的网下投资者可以为其管理的不同配售对象账户分别填报一个报价，每个报价应当包含配售对象信息、每股价格和该价格对应的拟申购股数。

同一网下投资者全部报价中的不同拟申购价格不超过3个。

科创板承销协议模版

1. 乙方同意根据本次发行的实际情况，按照发行人的要求，向具备相应条件的潜在投资者进行合规宣传和推介，保证本次发行的有效承销工作。
2. 发行人及甲方保荐人就本次发行的数量、发行价格和网下发行比例等事项已达成一致意见，乙方同意遵守并执行相关约定。
三、承销费用
1. 乙方同意按照申购确认书中约定的发行费用结算方法及标准向发行人支付相应的承销费用。
七、其他事项
1. 本承销协议自双方盖章之日起成立，至发行人股票在科创板市场上市之日终止。
2. 本承销协议一式两份，甲、乙双方各执一份，具有同等法律效力。
甲方（盖章）：__________ 日期：______ 年____月____日
乙方（盖章）：__________ 日期：______ 年____月____日
科创板承销协议模版
根据科创板发行股票的承销协议模板：
承销协议
甲方（保荐机构）：______________
乙方（承销商）：______________
鉴于：
1. 甲方是一家具有丰富经验和良好声誉的证券公司，有能力作为本次发行的保荐机构；
2. 乙方是一家具有合法经营资格和良好信誉的证券公司，有能力与其他承销商一起组成联合承销团队，为本次发行提供承销服务；
五、违约责任
1. 任何一方违反本承销协议的约定，应赔偿因此给对方造成的损失，并承担由此产生的违约责任。
2. 如有一方违约，应由违约方承担相应的违约责任，并向对方支付违约金。
六、争议解决
1. 甲、乙双方如就本承销协议的履行发生争议，应通过友好协商解决；协商不成的，则提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照其届时有效的仲裁规则仲裁。
以上就是科创板发行股票的承销协议模板，希望对您有所帮助。

2.《上海证券交易所科创板上市公司证券发行承销实施细则(征求意见稿)》起草说明

附件2:《上海证券交易所科创板上市公司证券发行承销实施细则（征求意见稿）》起草说明为了规范科创板上市公司证券发行承销活动，促进各参与主体归位尽责，根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》（以下简称《实施意见》）、《证券发行与承销管理办法》（以下简称《承销办法》）、《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）（征求意见稿）》（以下简称《科创板再融资办法》）、《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（以下简称《实施办法》）等，上海证券交易所（以下简称本所）制定了《上海证券交易所科创板上市公司证券发行承销实施细则（征求意见稿）》（以下简称《实施细则》），现将有关情况说明如下。

一、规则定位和起草思路《实施细则》是在中国证监会上市公司证券发行承销相关法律法规、以及本所相关业务规范的基础上制定的具体实施性规则。

《实施细则》贯彻落实了《实施意见》《承销办法》《科创板再融资办法》《实施办法》等上位制度规定的基础性要求，在总结既往监管经验并吸收借鉴成熟市场做法的基础上，为科创板上市公司证券发行提供开展相关业务的实施路径与操作方式。

目的在于规范科创板上市公司证券发行承销活动，促进各参与主体归位尽责，支持优质科创板上市公司融资。

《实施细则》的起草思路主要包括三方面：一是厘清科创板上市公司证券发行承销的基本流程和操作程序，规范上市公司、承销商、证券服务机构等各参与主体在上市公司证券发行中的权利义务和相关责任，促进科创板上市公司证券发行的实施路径有章可循、有序规范。

二是在《科创板再融资办法》的基础上，进一步细化科创板上市公司证券发行业务操作的具体措施，对向原股东配售股票（以下简称配股）、向不特定对象公开募集股份（以下简称增发）和非公开发行股份等业务的操作流程、具体要求、报备和披露文件等做出规定。

在总结既往监管经验的基础上，就增发网下发行可以由发行人与主承销商自行组织、中止发行后符合相关条件的可以重新启动发行等作出规定，给予科创板上市公司证券发行一定的灵活性。

上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引

上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引第一章总则第一条为了规范上海证券交易所（以下简称本所）科创板股票发行承销活动，促进各参与主体归位尽责，根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《证券发行与承销管理办法》《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（以下简称《实施办法》）等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称法律法规）及本所其他业务规则，制定本指引。

第二条本所科创板股票发行承销的战略投资者、保荐机构相关子公司跟投、新股配售经纪佣金、超额配售选择权以及发行程序与信息披露等事宜，适用本指引。

本指引未作规定的，适用本所《上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则》《上海市场首次公开发行股票网下发行实施细则》（以下简称《网下发行实施细则》）等规则的规定。

第三条证券公司承销证券，应当依据本指引以及中国证监会有关风险控制和内部控制等相关规定，制定严格的风险管理制度和内部控制制度，加强定价和配售过程管理，落实承销责任，防范利益冲突。

保荐机构、承销商、投资者及其他相关主体应当诚实守信，严格遵守本所业务规则和相关行业规范的规定，不得进行利益输送或者谋取不当利益。

第四条发行人和主承销商应当按照规定编制并及时、公平披露发行承销信息披露文件，保证所披露信息的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

证券服务机构和人员应当按照本行业公认的业务标准和道德规范，严格履行法定职责，对其所出具文件的真实性、准确性和完整性承担责任。

第五条本所根据相关法律法规、业务规则以及本指引的规定，对科创板股票发行承销活动及发行人、证券公司、证券服务机构、投资者等参与主体实施自律监管。

第二章战略投资者第六条首次公开发行股票数量4亿股以上的，战略投资者应不超过30名；1亿股以上且不足4亿股的，战略投资者应不超过20名；不足1亿股的，战略投资者应不超过10名。

科创板试点注册制相关规则讲解100分

科创板试点注册制相关规则讲解100分单选题（共1题，每题20分）1 . 下列关于科创板首次公开发行股票的规定，不正确的有（）。

A.发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市，应当符合科创板定位，面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求B.首次公开发行股票并在科创板上市的发行与承销行为，一般适用《证券发行与承销管理办法》C.交易所按照规定的条件和程序，作出同意或者不同意发行人股票公开发行并上市的审核意见并履行注册程序D.中国证监会与交易所建立全流程电子化审核注册系统，实现电子化受理、审核，以及发行注册各环节实时信息共享，并满足依法向社会公开相关信息的需要我的答案：C多选题（共2题，每题20分）1 . 《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》明确了各方职责，下列表述正确的有（）。

A.发行人和保荐人为信息披露的第一责任人B.保荐人需对申请文件和信息披露资料进行全面核查验证并对真实性、准确性、完整性负责C.证券服务机构对与其专业职责有关的内容负责D.同意注册不表明中国证监会和交易所对股票的投资价值或者投资者的收益作出实质判断或保证我的答案：BCD2 . 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准侧第41号——科创板公司招股说明书》的制定主要体现以下（）等方面特点。

A.紧扣科创板定位，适应高新技术产业和战略新兴产业的特点，突出强化科技创新相关信息披露的要求B.坚持以投资者需求为导向，着力提升信息披露质量C.优化财务信息披露，提高对企业投资价值判断的有效性D.落实信息披露责任，明确发行人信息披露责任，强化中介机构把关作用E.突出投资者保护，对投资者权益保护措施和承诺事项等方面提出细化要求我的答案：ABCDE判断题（共2题，每题20分）1 . 上海证券交易所和中国证券业协会应当对科创板股票发行上市过程中违反自律监管规则的行为采取自律监管措施或者给予纪律处分。

对错我的答案：对2 . 首次公开发行股票并在科创板上市保荐业务，适用《证券发行上市保荐业务管理办法》。

科创板开户知识测试题及答案

科创板开户知识测试题及答案work Information Technology Company.2020YEAR科创板知识测评答案1.科创板股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制，首次公开发行上市的股票，上市后的前（D）个交易日不设涨跌幅限制A.1B.2C.3D.52.盘后固定价格交易是指在收盘集合竞价结束后，上海证券交易所系统按照（A）优先顺序对收盘定价申报进行撮合，并以当日收盘价成交的交易方式。

每个交易日的（A）作为盘后固定价格交易时间。

A 时间；15:05-15:30B 价格；15:00-15:30C 时间；15:00-15:30D 价格；15:05-15:303.科创板股票自（D）起可作为融资融券标的。

A、上市交易满1个月B、上市交易满2个月C、上市交易满3个月D、上市首日4.科创板股票上市首日可作为融资融券标的（A）A.对B. 错5.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于（A ）股，且不超过（A）万股；A.200 10B.100 10C.200 20D.100 206.科创板业务中，通过市价申报买卖时，单笔申报数量应不超过（ A）：A.5万股B.10万股C.100万D.不设置限制7.科创板业务中，通过限价申报买卖时，单笔申报数量应不超过（）；通过市价申报买卖时，单笔申报数量应不超过（B）A. 5万股 10万股B. 10万股 5万股C. 5万股 5万股D. 10万股 10万股8.以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件（B）。

A. 申请权限开通前 20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币 50 万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）B.具有6个月以上的证券交易经验C.参与证券交易 24 个月以上D. 通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估9.投资者参与科创板股票交易，应当使用（B）。

A.衍生品合约账户B.沪市 A股证券账户C.在证券公司开立的TA账户D.深市证券账户10.投资者参与科创板股票交易的方式，不包括（D）。

《科创板首次公开发行股票承销业务规范》规则解读100分文档

《科创板首次公开发行股票承销业务规范》规则解读
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单选题（共1题，每题20分）
1 . 科创板股票承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查，相关资料至少保存（）年，证监会及交易所另有规定的除外。

A.十
B.五
C.三
D.两
我的答案：
C
多选题（共2题，每题20分）
1 . 《科创板首次公开发行股票承销业务规范》的起草遵循了以下（)原则。

A.加强对承销机构的内部控制规范
B.加强对推介和销售工作管理的规范
C.加强对承销商发行定价、簿记建档的规范
D.加强投资价值研究报告的规范
E.强化对科创板承销商的自律管理力度
我的答案：ABCDE
2 . 科创板股票主承销商应当对簿记现场人员进行严格管理，维持簿记现场秩序，在询价期间，（）。

A.簿记场所应当全程录音录像
B.簿记建档工作人员应当使用簿记专用电脑
C.其他人员不得携带电脑进入簿记现场
D.簿记专用电脑上不得安装任何通讯软件
我的答案：
ABCD
判断题（共2题，每题20分）
1 . 科创板股票发行人和主承销商仅可采用现场方式进行路演推介。

对错
我的答案：错
2 . 《科创板首次公开发行股票承销业务规范》的适用于科创板，现行《首次公开发行股票承销业务规范》不适用于科创板。

对错
我的答案：对。

1-科创板发行承销制度浅析(1)

最近一年营业收入不低于30亿元人民币且估值不低于
200亿元人民币，或营业收入快速增长，拥有自主研发、国际领先技术，同行业竞争中处于相对优势地位。
红筹企业要求
（五）A股上市公司可以分拆子公司在科创板上市
➢ 《实施意见》第十五项规定 : 达到一定规模的上市公司，可以依法分拆其业务独立、符合条件的子公司在科创板上市。
（二）审核时限明确受控
➢ 在核准制背景下，IPO 的发行节奏受发审流程、批文等约束，从申报至获批上市的时间长短不一。按目前科创板征求意见稿的计划安排，注册制背景下上交所的审核时限（不超过6 个月，包括交易所受理至出具审核意见时间不超过 3 个月，以及回复问询时间不超过3 个月）和证监会的注册回复时间（不超过20 个工作日）都受到了明确控制。交易所审核问询和发行人及其保荐人、证券服务机构回复向市场公开，但涉
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（十）战略配售条件放宽
➢ 相较A股现行参与战略配售需首次公开发行股票数量在4 亿股以上的大型企业而言，科创板对战略投资者准入条件明显放宽，所有企业均可引入战略投资者（首次公开发行股票不足1 亿股战略配售数量不超20%，超过1 亿股的企业若战略配售数量超过30%需说明理由）。保荐券商子公司及发行人高管员工可作为战略投资者跟投。除特定类型产品除外（如战略配售基金），战略投资者需使用自有资金。
（三）新股上市表现
➢纳斯达克市场IPO企业首日/30日/90日的平均破发率分别为25%/49%/59%。 ➢可见成熟市场新股的破发率挺高的，港股30日破发率在 70%以上，美股30日
破发率在50%以上。
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（三）新股上市表现
➢ A股曾有过的市场化定价
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（四）新股估值定价
➢

上海证券交易所科创板上市公司证券发行承销实施细则

附件上海证券交易所科创板上市公司证券发行承销实施细则第一章总则第一条为了规范上海证券交易所（以下简称本所）科创板上市公司（以下简称上市公司）证券发行与承销行为，根据《证券发行与承销管理办法》（以下简称《承销办法》）、《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》（以下简称《科创板再融资办法》）、《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（以下简称《实施办法》）等有关规定，制定本细则。

第二条经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）注册后，上市公司股票、可转换公司债券（以下简称可转债）、存托凭证和中国证监会认可的其他品种（以下统称证券）在科创板的发行承销业务，适用本细则。

本细则未作规定的，适用本所其他有关规定。

第三条上市公司董事、监事、高级管理人员、证券公司、证券服务机构及其相关执业人员，以及上市公司控股股东、实际控制人及其知情人员，应当遵守有关法律法规、规章、规范性文件及本所其他业务规则，勤勉尽责，不得利用上市公司发行证券谋取不正当利益，禁止泄露内幕信息和利用内幕信息进行证券交易或者操纵证券交易价格。

第四条上市公司的控股股东、实际控制人和发行对象，应当按照有关规定及时向上市公司提供信息，配合上市公司真实、准确、完整地履行信息披露义务。

第五条上市公司、承销商选择发行证券的发行对象和确定发行价格、利率，应当遵循公平、公正原则。

上市公司、承销商和发行对象，不得在证券发行过程中进行合谋报价、利益输送或者谋取其他不当利益。

第二章向不特定对象发行证券第六条上市公司向原股东配售股票（以下简称配股），应当向股权登记日登记在册的股东配售，且配售比例应当相同。

第七条上市公司配股的，配股价格应当由上市公司和主承销商根据公司股票在二级市场的价格、市盈率及市净率、募集资金投资项目的资金需求量等因素协商确定，配股价格不得低于1元/股。

第八条向不特定对象发行证券，向股权登记日登记在册的原股东优先配售的，优先配售比例应当在发行公告中披露。

证券发行与承销管理办法课后答案100分

《证券发行与承销管理办法》一、单项选择题1. 下列有关回拨机制的说法正确的是（）。

A. 网上认购需求旺盛时，网下需要向网上回拨B. 网上认购不足的，不得向网下回拨C. 网下认购不足的，可以向网上回拨D. 网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍（含）的，不进行回拨您的答案：A题目分数：10此题得分：10.02. 下列不属于《证券发行与承销管理办法》明确禁止的行为是（）。

A. 以自有资金参与网下配售B. 网下配售事先明确配售原则，并在询价推介公告中披露C. 与网下投资者互相串通、协商报价和配售D. 操纵发行定价您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题3. 下列有关主承销商对网下投资者资格负有核查责任的说法正确的有（）。

A. 对是否符合事先披露的网下投资者条件进行核查B. 对是否持有规定的非限售股份进行核查C. 对是否为《证券发行与承销管理办法》第十五条规定的禁止配售投资者进行核查D. 不符合条件的投资者，主承销商应拒绝报价或剔除您的答案：D,B,A,C题目分数：10此题得分：10.04. 下列属于《证券发行与承销管理办法》明确禁止的行为的有（）。

A. 向不符合事先披露的条件的投资者配售股票B. 向属于禁止配售范围的投资者配售股票C. 未按事先披露的原则配售股票D. 未按承销办法要求披露有关文件您的答案：B,D,A,C题目分数：10此题得分：10.05. 《证券发行与承销管理办法》对网下投资者的资格要求包括（）。

A. 具有丰富的投资经验和良好的定价能力B. 报价时持有一定金额的非限售股份C. 接受中国证券业协会的自律管理D. 主承销商设定并事先披露的其他条件您的答案：B,A,D,C题目分数：10此题得分：10.0三、判断题6. 公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者数量可以低于10家。

（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.07. 有效报价是指网下投资者申报价格不低于发行价或发行价格下限，且符合主承销商和发行人事先确定且公告的其他条件的报价。

科创板股票投资知识考核题库与答案

科创板股票投资知识考核题库您好！为普及科创板股票投资知识，提升从业人员的专业素质和服务能力，经纪业务事业部根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》等文件设置此次科创板股票投资知识测试试题。

本次测试共50题，满分100分，每位员工限答1次。

1. 科创板股票在公司实现盈利前，控股股东自上市之日起（）个会计年度内不得减持首发股份[单选题] *A.1B.2C.3√D.52. 投资者参与科创板股票交易的方式，不包括（）[单选题] *A.竞价交易B.盘后固定价格交易C.大宗交易D.场外交易√3. 投资者参与科创板股票交易，应当使用（）[单选题] *A.衍生品合约账户B.沪市A股证券账户√C.在证券公司开立的TA账户D.深市证券账户4. 下列关于科创板股票盘后固定价格交易的表述，不正确的是（）[单选题] *A.上交所接受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日9:30至11:30、13:00至15:30B.每个交易日的15:05至15:30为盘后固定价格交易时间，当日15:00仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易C.客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的，应当提交收盘定价委托指令D.投资者只能在每个交易日的15:05至15:30提交盘后固定价格交易的申报√5. 投资者以市价申报的方式参与科创板股票交易，不包括以下（）。

[单选题] *A.最优五档即时成交剩余撤销申报B.最优五档即时成交剩余转限价申报C.双方最优价格申报√D.对手方最优价格申报6. 以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是（）。

[单选题] *A.上交所对科创板股票竞价交易实行20%的价格涨跌幅限制B.首次公开发行上市的科创板股票，上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制C.首次公开发行上市的科创板股票，仅在上市首日不设价格涨跌幅限制√D.首次公开发行上市的科创板股票，上市后第6个交易日开始，适用20%的涨跌幅限制7. 科创板股票自（）起可作为融资融券标的。

科创板注册制新股上市交易规则

科创板注册制新股上市交易规则
1. 定价机制：采用价格发现机制，通过询价、集合竞价和定价等环节，确定上市首日的发行价格。

2. 初次公开发行数量：首次上市的公司发行数量不超过总股本的20%。

3. 网上申购和网下配售：科创板新股网上申购和网下配售分别占发行数量的90% 和10%。

4. 联合配售机制：配售对象包括机构投资者和个人投资者，其中机构投资者包括券商、公募基金、保险公司、社保基金等。

机构投资者中，主承销商必须配售不低于60%，其他机构投资者必须配售不少于20%。

个人投资者配售不超过10%。

5. 发行日期：首次公开发行股票的发行日期为T 日，上市交易日期为T+1 日。

6. 沉淀期：首次公开发行的新股须在科创板交易系统内进行沉淀期交易，交易期限为上市首日和上市次日，沉淀期交易制度实现新股价格发现。

7. 暂停交易：若首日交易中发生单笔涨幅达到30% 或单笔跌幅达到20%，则自涨跌幅达到上述限制时起暂停交易30 分钟，之后恢复交易。

8. 公开披露：公司应当及时、准确、全面地公开披露信息，保护投资者合法权益，协助市场进行有效定价。

对于关键信息的披露，公司应当在交易前进行，而已知关键信息而不予披露或者故意掩盖关键信息的公司将受到监管机构的处罚。

科创板股票开户知识测评题库及答案

科创板股票开户知识测评题库及答案上交所接受科创板投资者收盘定价申报的时间为每个交易日的（）。

A.9:30-11:30B.13:00-15:00C.15:00-15:30D.以上均可正确答案：D通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不小于200股，且不超过（）万股。

A.5B.10C.15D.20正确答案：B每个交易日的（）为盘后固定价格交易时间。

A.15:00-15:05B.15:00-15:15C.9:30-11:30D.15:05-15:30正确答案：D盘后固定价格交易是在收盘集合竞价结束后，交易系统按时间优先顺序对收盘定价申报进行撮合，并以当日（）成交的交易方式。

A.最高价B.最低价C.收盘价D.开盘价正确答案：C（）指在收盘集合竞价结束后，交易系统按时间优先顺序对收盘定价申报进行撮合，并以当日收盘价成交的交易方式。

A.盘后固定价格交易B.竞价交易C.大宗交易D.以上都不是正确答案：A通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股，且不超过（）万股。

A.5B.10C.15D.20正确答案：A个人投资者参与科创板股票交易，证券公司应重点评估个人投资者的（）A.是否了解科创板股票交易的业务规则B.是否了解科创板股票交易的流程C.是否充分知晓科创板股票投资风险D.以上都是正确答案：D证券公司应要求首次委托买入科创板股票的客户，以（）形式签署科创板股票交易风险揭示书。

A.仅限纸面B.仅限电子C.不可电子D.纸面或电子正确答案：D个人投资者参与科创板交易，除应符合适当性管理要求外，还应当通过（）组织的科创板股票投资者适当性综合评估。

A.上海证券交易所B.证券公司C.中国证监会D.中国证券业协会正确答案：B证券公司应当动态跟踪和持续了解科创板个人投资者交易情况，至少每（）年进行一次风险承受能力的后续评估。

A.半B.1C.2D.3正确答案：C个人投资者参与科创板股票交易，应满足申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）日均不低于人民币（）万元。

上交所科创板试题及答案

上交所科创板试题及答案一、单项选择题（每题2分，共10分）1. 科创板的设立地点是：A. 上海B. 深圳C. 北京D. 广州答案：A2. 科创板的上市标准中，以下哪项不是其要求？A. 市值及净利润B. 市值及营业收入C. 市值及研发投入D. 市值及现金流答案：D3. 科创板上市公司的行业领域主要涵盖：A. 传统制造业B. 现代服务业C. 科技创新企业D. 农业答案：C4. 科创板的交易制度是：A. T+0B. T+1C. T+3D. T+5答案：B5. 科创板上市公司的财务报告披露要求是：A. 每季度B. 每半年C. 每年D. 每月答案：A二、多项选择题（每题3分，共15分）1. 科创板的投资者适当性管理包括以下哪些方面？A. 资产规模B. 投资经验C. 风险承受能力D. 投资知识答案：ABC2. 科创板上市公司的股权激励计划可以采用以下哪些形式？A. 股票期权B. 限制性股票C. 股票增值权D. 现金奖励答案：ABC3. 科创板上市公司的退市制度包括以下哪些情形？A. 财务状况恶化B. 重大违法违规行为C. 信息披露严重违规D. 市值持续低于规定标准答案：ABCD4. 科创板上市公司的持续信息披露要求包括以下哪些内容？A. 定期报告B. 临时报告C. 重大事项报告D. 定期股东大会答案：ABC5. 科创板上市公司的募集资金使用要求包括以下哪些方面？A. 专款专用B. 披露使用情况C. 不得用于非生产性支出D. 定期向监管机构报告答案：ABCD三、判断题（每题2分，共10分）1. 科创板上市公司的股份转让不受限制。

（错）2. 科创板上市公司的募集资金必须用于主营业务。

（对）3. 科创板上市公司的财务报告必须经过审计。

（对）4. 科创板上市公司的股权激励计划可以随意制定。

（错）5. 科创板上市公司的退市制度与主板相同。

（错）四、简答题（每题5分，共20分）1. 请简述科创板设立的目的。

答案：科创板设立的目的是为了支持科技创新企业的发展，提供更多元化的融资渠道，促进科技创新和资本市场的深度融合。

发行承销类-上海证券交易所科创板股票公开发行自律委员会工作规则

上海证券交易所科创板股票公开发行自律委员会工作规则第一条为了规范科创板股票发行活动，引导市场形成良好稳定预期，保障科创板稳定健康发展，保护投资者合法权益，上海证券交易所（以下简称本所）设立科创板股票公开发行自律委员会（以下简称自律委员会）。

第二条自律委员会是由科创板股票发行一级市场主要参与主体组成的咨询和议事机构，负责就科创板股票发行相关政策制定提供咨询意见、对股票发行和承销等事宜提出行业倡导建议。

第三条自律委员会通过自律委员会工作会议的形式履行职责。

工作会议以合议方式开展集体讨论，形成合议意见。

第四条本所负责自律委员会事务的日常管理，为自律委员会及委员履行职责提供必要的条件和便利，对自律委员会的工作进行监督。

第五条自律委员会委员共35名，由市场机构委员和本所委员组成。

市场机构委员由科创板股票一级市场买卖双方共34家机构组成。

本所可以根据市场情况适当增补自律委员会委员。

第六条自律委员会市场机构委员由本所按照依法、公开、择优的原则聘任。

买方市场机构委员从股票市场投资规模居前的公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金和保险资金等投资机构中产生。

卖方市场机构委员从股票发行家数、募资金额与研究力量等方面居前的证券公司以及本所会员理事、会员监事中产生。

第七条自律委员会委员每届任期2年，可以连任。

第八条自律委员会设主任委员一名，副主任委员若干名，由市场机构委员担任。

第九条自律委员会市场机构委员指定的代表应当符合以下条件：（一）坚持原则，公正廉洁，忠于职守，严格遵守法律、行政法规、部门规章和本所及相关自律组织的业务规则；（二）熟悉或者长期从事股票一、二级市场业务；（三）愿意且保证认真参与自律委员会工作；（四）本所认为需要符合的其他条件。

市场机构委员指定的代表不符合履职要求的，应当按照本所要求及时更换委员代表。

本所委员代表由本所指定相关负责人担任。

第十条自律委员会市场机构委员有下列情形之一的，本所可以终止其委员资格，并选聘新的市场机构委员：（一）不再符合本规则规定的聘任条件；（二）自行提出不再担任委员；（三）不能正常履行委员职责，并对本所市场造成严重影响；（四）指派的委员代表不符合规定，且拒不改派；（五）委员有重大违法行为或者严重违反本所业务规则的行为；（六）本所认为不适合继续担任委员的其他情形。