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《乾考网》最新基金基金基础知识题目答案解析1.通过对基金持股的() 分析，可以看出基金是偏好大盘股投资、中盘股投资还是小盘股投资。
A: 平均市盈率B: 平均市准率C: 持股数量D: 平均市值答案:D2.股票基金是倾向于投资价值型股票还是成长型股票。
保本基金的()是风险投资可承受的最高损失限额。
A:最低目标价值B:安全垫C:现时净值D:价值底线3、证券投资基金在资本市场上发挥着重要作用，但下列陈述中不属于证券投资基金作用的是()。
A:推动股票指数持续上升B:优化金融结构，促进了经济增长C:拓宽了中小投资者的投资渠道D:有利于证券市场的稳定发展答案:A4、基金评价机构从事公开募集基金评价业务，应当向()申请注册。
A: 证券交易所B: 中国证监会C: 基金业协会D: 证监会及银监会答案:C5、经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为()。
A:风险投资者B:合格境内机构投资者C:战略投资者D:合格境外机构投资者答案:B6、关于ETF联接基金，下列说法错误的是()。
A:可以在场外申购赎回B:绝大部分基金财产投资于目标ETFC:可以对ETF部分计提管理费D:可以提供定期定额等方式来介入ETF的运作答案:C7、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的()。
A:50%B:60%C:80%D:90%答案:D8、()是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。
A: QDII基金B: LOFC: ETFD: ETF联接基金答案:A9、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和() ，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
A: 保险公司B: 证券公司C: 信托公司D: 投资咨询公司答案:B10、在基金合同约定的时间和场所投资人可随时向基金管理人要求赎回的、没有存续期限的是()。
A: 封闭式基金B: 公司型基金C: 契约型基金D: 开放式基金答案:D11、下列关于基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用，表述正确的是()。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试卷A卷附答案
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试卷A卷附答案单选题（共200题）1、某证券实际利率为4%，通货膨胀率为3%，则名义利率为()。
A.7%B.4%C.3%D.1%【答案】 A2、（）又称合约规模，是指在交易时每一份衍生工具所规定的交易数量。
A.合约标的资产B.持仓量C.结算单位D.交易单位【答案】 D3、我国货币基金不得投资于剩余期限高于( )天的债券。
A.360B.397C.270D.180【答案】 B4、以下不属于系统性风险的是（）。
A.经济增长B.财务风险C.利率、汇率与物价波动D.政治因素的干扰【答案】 B5、如果股票价格中已经反映了影响价格的全部信息，我们就称该股票市场是（）。
A.半强有效市场B.弱有效市场C.无市场D.强有效市场【答案】 D6、期货保证金制度中，缴纳资金的比例通常在（）。
A.3%～5%B.1%～3%C.5%～10%D.5%～15%【答案】 C7、（）是根据基金招募说明书中投资目标和投资策略来确定基金的投资风格。
A.事前分析B.事中分析C.事后分析D.全局分析【答案】 A8、下列关于基金财务会计报告分析的说法，错误的是( )。
A.股票投资占基金资产净值的比例如发生少量的变动，并不意味着基金经理一定进行了增仓或减仓操作B.通过对基金收入来源的分析，尤其是通过基金间收入来源结构的比较分析，可以更为深入地了解该基金具体投资状况C.对于股票基金及债券基金来说，费用的高低对于基金净值有着较大的影响D.如果基金份额变动较大，会对基金管理人的投资产生不利影响【答案】 C9、华泰公司原定将一笔银行存款偿付应付账款，先决定延缓偿付，而将这笔存款支付了新购入的存货，它对速动比率的影响是（）。
A.提高B.下降C.无影响D.不确定【答案】 B10、关于银行间债券市场的债券结算，以下表述正确的是（）。
A.实时处理交收结算的本金风验较大B.实时处理交收只能以净额结算方式进行C.批量处理交收相对来讲效率较高，对市场参与者流动性要求较高D.批量处理交收可以以全新结算或争餐结算方式进行交收【答案】 D11、关于全额结算方式，以下表述错误的是（）。
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《乾考网》最新基金基金基础知识题目答案解析1.通过对基金持股的() 分析，可以看出基金是偏好大盘股投资、中盘股投资还是小盘股投资。
A: 平均市盈率B: 平均市准率C: 持股数量D: 平均市值答案:D解析: 按股票市值的大小将股票分为小盘股票、中盘股票与大盘股票，是一种最基本的股票分析方法。
通过对平均市值的分析，可以看出基金对大盘股、中盘股和小盘股的投资风险暴露情况。
同理，可以用基金所持有的全部股票的平均市盈率、平均市净率的大小，判断2.股票基金是倾向于投资价值型股票还是成长型股票。
保本基金的()是风险投资可承受的最高损失限额。
A:最低目标价值B:安全垫C:现时净值D:价值底线答案:B解析:安全垫是指投资组合现时净值超过价值底线的数额，是风险投资(如股票投资)可承受的最高损失限额。
3、证券投资基金在资本市场上发挥着重要作用，但下列陈述中不属于证券投资基金作用的是()。
A:推动股票指数持续上升B:优化金融结构，促进了经济增长C:拓宽了中小投资者的投资渠道D:有利于证券市场的稳定发展答案:A解析:证券投资基金是一种集中资金、专业理财、组合投资、分散风险的集合投资方式，其作用主要有：①为中小投资者拓宽了投资渠道；②优化金融结构，促进经济增长；③有利于证券市场的稳定和健康发展；④完善金融体系和社会保障体系。
4、基金评价机构从事公开募集基金评价业务，应当向()申请注册。
A: 证券交易所B: 中国证监会C: 基金业协会D: 证监会及银监会答案:C解析: 基金评价机构从事公开募集基金评价业务，应当向基金业协会申请注册。
5、经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为()。
A:风险投资者B:合格境内机构投资者C:战略投资者D:合格境外机构投资者答案:B解析: 经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为合格境内机构投资者6、关于ETF联接基金，下列说法错误的是()。
A:可以在场外申购赎回B:绝大部分基金财产投资于目标ETFC:可以对ETF部分计提管理费D:可以提供定期定额等方式来介入ETF的运作答案:C解析:C项，根据中国证监会的规定，ETF联接基金的管理人不得对ETF联接基金财产中的ETF 部分计提管理费。
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试卷A卷附答案
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试卷A卷附答案单选题（共60题）1、目前我国货币基金管理费率通常不高于（）A.1%B.0.33%C.1.5%D.0.5%【答案】 B2、下列选项中，不属于评价企业盈利能力最重要三种比率的是（）。
A.销售利润率B.资产收益率C.应收账款周转率D.净资产收益率【答案】 C3、证券A和证券B的收益率相关系数为0.4，证券A和证券C的收益率相关系数为-0.7，则以下说法正确的是（）。
A.当证券B上涨时，证券C上涨的可能性比较大B.当证券A上涨时，证券C下跌的可能性比较大C.当证券B上涨时，证券C下跌的可能性比较大D.当证券A上涨时，证券B下跌的可能性比较大【答案】 B4、关于利率期限结构，以下说法正确的是（）。
A.拱形收益率曲线的特征是，期限相对较短的债券利率与期限成正向关系B.反转收益率曲线的特征是，短期债券收益率较低C.收益率曲线只有四种类型D.水平收益率曲线，其期限结构特征是长短期债券收益率不相等【答案】 A5、报价驱动中，最为重要的角色是（）。
A.买方B.卖方C.做市商D.证券交易所【答案】 C6、一般的投资者在他们的证券资产组合当中纳入黄金，主要是为了达到（）的目的。
A.赚取利差B.规避风险C.提高收益率D.投机【答案】 B7、某投资者以18元／股的价格购入100股某公司股票，半年后该公司发放分红0．3元／股，1年后该公司股票价格上升至19元／股，该投资者选择卖出其所持有的股票。
在这1年内，该投资者的持有区间收益率为（）。
A.5.56％B.7.23％C.1.67％D.3.89％【答案】 B8、私募股权投资企业进行清算的情况不包括（）。
A.由于企业所属的行业前景不好，或是企业不具备技术优势，私募股权投资基金决定放弃该投资企业B.所投资企业有大量债务无力偿还，又无法得到新的融资，债权人起诉该企业要求其破产C.所投资企业经营太差，达不到 IP0 的条件，且没有买家愿意接受私募股权投资基金持有的企业的权益、而且继续经营只能使企业的价值变小，只得进行破产清算D.企业所属的行业前景良好，企业具备技术优势，具有良好的发展潜力【答案】 D9、以下关于估值责任的表述，错误的是（）A.我国基金资产估值的责任人是基金管理人B.基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任。
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《乾考网》最新基金基本法律法规题目答案解析1、关于公司型基金，下列说法不正确的是()。
A: 具有法人资格B: 设有董事会C: 自行经营与管理基金资产D: 依据投资公司章程营运基金答案:C解析: C项，虽然公司型基金在形式上类似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作为专业的投资顾问来经营与管理基金资产。
2、分级基金将一只基金分为预期风险收益不同的子份额，可以同时满足不同风险偏好投资者的需求，这说明分级基金具有()特点。
A:一只基金，多种选择B:交易所上市，可分离交易C:份额分级，资产合并运作D:内含衍生工具与杠杆特性答案:A解析:普通基金仅适合于某一类特定风险收益偏好的投资者，而分级基金借助结构化设计将一只基金分为预期风险收益不同的子份额，可以同时满足不同风险偏好投资者的需求。
3、关于公司型基金的说法，错误的是()。
A:基金不具有独立法人地位B:基金股东大会是基金的最高权力机构C:基金本身是一个具有独立法人地位的公司D:基金公司章程是基金设立和营运的基本法律文件答案:A解析:A项，公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。
公司型基金依据基金公司章程设立，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任，分享投资收益。
4、下列关于ETF的说法，错误的是()。
A:ETF本质上是一种指数基金B:ETF规模的变动最终取决于市场对ETF的真正需求C:ETF会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险D:我国首只ETF采用的是抽样复制答案:D解析:根据复制方法的不同，可以将ETF分为完全复制型ETF与抽样复制型ETF。
其中，完全复制型ETF是依据构成指数的全部成分股在指数中所占的权重，进行ETF的构建。
我国首只ETF——上证50ETF采用的是完全复制。
5、公司型基金依据()设立并营运。
A:基金招募说明书B:发起人协议C:基金合同D:基金公司章程答案:D解析:公司型基金依据基金公司章程设立，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任，分享投资收益。
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试题A卷含答案
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试题A卷含答案单选题（共100题）1、开放式基金的设立主体是（）。
A.基金持有人B.基金发起人C.基金管理人D.基金托管人【答案】 C2、房地产投资信托基金的主要收益来自( )。
A.固定比例的管理费B.佣金C.租金收入D.稳定的股息和证券价格增值【答案】 D3、债券远期交易是交易双方约定在未来某一日期，以约定价格和数量买卖债券，从成交日至结算日期限可以由交易双方确定，但最长不得超过（）天。
A.360B.365C.180D.90【答案】 B4、关于衍生品的交易场所，以下说法错误的是()A.期货合约只在交易所交易B.互换合约常在场外交易C.期权合约只在交易所交易D.远期合约常在场外交易【答案】 C5、目前我国银行间现券交易的结算日有（）。
I.T+0 II.T+1 III.T+2 IV.T+3A.I.IIB.I.IVC.II.IIID.III.IV【答案】 A6、下列关于债券与利率的关系说法正确的是（）。
A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C7、一家上市公司，上市以来盈利情况一直良好，2015年由于行业形势发生变化，公司发生小幅度亏损，下列说法正确的是( )。
A.不宜用市净率法估值B.不宜用市盈率法估值C.不宜用市销率法估值D.公司价值为负数【答案】 B8、如果证券市场为半强有效市场，则证券价格能够充分反映以下信息中的（）A.I、III、VB.II、IIIC.I、IV、VD.II、III、IV、V【答案】 D9、（）是在公司用于投资、营运资金和债务融资成本之后可以被股东利用的现金流，是公司支付所有营运费用、再投资支出以及所得税和净债务后可分配给公司股东的剩余现金流量。
A.股利贴现模型B.股权资本自由现金流贴现模型C.自由现金流贴现模型D.超额收益贴现模型【答案】 B10、（）报告了企业在某一时点的资产、负债和所有者权益的状况，报告时点通常为会计季末、半年末或会计年末。
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《乾考网》2019年最新基金基本法律法规答案解析1、召开基金份额持有人大会，至少应当有代表()以上基金份额的持有人参加。
A: 70%B: 50%C: 30%D: 10%答案:B2、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括()。
A: 为单一客户办理定向资产管理业务B: 为多个客户办理集合资产管理业务C: 为多个客户办理定向资产管理业务D: 为客户办理特定目的的专项资产管理业务答案:C3、下列选项中，不属于证券自营业务特点的是( )。
A: 风险性B: 收益性C: 保密性D: 被动性答案:D4、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取()年的证券市场禁入措施。
A: 1～3B: 2～5C: 3～5D: 1～5答案:C5、下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，错误的是()A:证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备B:证券公司可以宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力C:证券公司不得传播虚假、片面和误导性信息D:证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要求，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示答案:B6、公司章程的基本特征不包括()。
A:法定性B:真实性C:公平性D:自治性答案:C7、客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()年A: 5B: 10C: 15D: 208、证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括()。
A: 网上查询B: 书面查询C: 电话查询D: 营业场所公示答案:C9、证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将()交由客户签字确认A: 账户信息表B: 身份确认书C: 业务合同书D: 风险揭示书答案:D解析: 证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认。
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押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟题库及答案下载单选题（共45题）1、以下属于投资组合市场风险管理措施的是（）。
A.限制与同一交易对手的交易集中度B.计算各类证券的历史平均交易量、换手率和相应的变现周期C.分析投资组合持有人结构和特征D.跟踪分析基金重仓股、个股交易量占该股流通值显著比例【答案】 D2、关于机构法人投资基金的税收，正确的说法是（）。
A.对金融机构买卖基金的差价收入不征收营业税B.对非金融机构买卖基金的差价收入征收营业税C.对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税D.对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，不征收企业所得税【答案】 C3、关于衍生工具的特点，以下表述错误的是()A.衍生工具需要按期支付利息和偿还本金B.衍生工具的价值与合约标的资产价值紧密相关C.衍生工具面临无法平仓或变现的流动性风险D.衍生工具会影响交易者未来某一时间的现金流【答案】 A4、根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定，以下关于可转化债券表述错误的是()A.可转换债券自发行结束之日起 12 个月后方可转换为公司股票B.可转换债券持有人不转换为股票的，公司应当在可转换债券期满后 5 个工作日偿还未转股债券的本金及最后一期利息C.转换期限最长为 6 年D.转换期限最短为 1 年【答案】 A5、以下关于下行标准差的局限性，说法正确的是（）。
A.无法刻画基金收益率不达目标的风险B.只能选用0作为目标收益率C.若在考察期间表现一直超越目标，将得不到足够的数据点计算下行标准差D.只能基于日交易数据计算【答案】 C6、以下不属于风险敏感度指标的是（）A.特雷诺比率B.久期C.凸性D.贝塔系数【答案】 A7、如果某债券基金的久期为3年，市场利率由5%下降到4%，则该债券基金的资产净值约（）。
A.增加12%B.增加3%C.减少3%D.减少12%【答案】 B8、下列不属于目前常用的风险价值模型技术的是（）。
A.换元法B.历史模拟法C.参数法D.蒙特卡洛法【答案】 A9、（）是指公司的经理层利用信货等融资或股权交易收购本公司的一种行为，从而引起公司所有权、控制权、剩余索取权、资产等变化，使企业的经营者变成了企业的所有者。
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《乾考网》基金法律法规题目详解解析1、财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在()个工作日内向中国证监会报告。
A: 3B: 5C: 7D: 10答案:B2、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()人。
A: 50B: 100C: 150D: 200答案:D3、公司持有乙公司90%的股权，丙公司是甲公司的分公司，下列关于公司种类的表述中不正确的是()。
A: 乙公司是甲公司的子公司B: 丙公司是甲公司的分公司C: 乙公司具有法人资格D: 丙公司可以领取企业法人营业执照答案:D4、下列不属于出资证明书必须记载的事项是()。
A: 公司章程B: 公司注册资本C: 出资证明书编号D: 股东的出资日期答案:A5、下列()不属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。
A: 《证券业从业人员资格管理办法》B: 《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》C: 《证券从业人员行为守则(试行)》D: 《证券公司融资融券业务试点管理办法》答案:D6、在融资融券业务的账户体系中，() 用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。
A: 信用交易证券交收账户B: 信用交易资金交收账户C: 融资专用资金账户D: 客户信用交易担保资金账户答案:C7、证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过( )的账户为客户提供资产管理服务。
A:客户B:证券公司C:客户的配偶D:其他证券公司答案:A8、我国某某地区的相关规则对规X投行与证券研究的关系的措施不包括()。
A: 禁止分析师向投行部门报告B: 禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钩C: 禁止投行部门审查研究报告及其观点D: 禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬答案:D9、下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，错误的是()。
A:客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日B:证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户C:证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户D:证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券．只能使用融券专用证券账户内的证券答案:A10、下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的是()。
2023年-2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试卷B卷附答案
2023年-2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试卷B卷附答案单选题（共45题）1、所有的基金都需要选定一个业绩比较基准，业绩比较基准不仅是考核基金业绩的工具，也是投资经理进行组合构建的出发点。
指数基金的业绩比较基准就是其跟踪的指数本身，其组合构建的目标就是将（）控制在一定范围内。
A.投资风险B.投资成本C.交易成本D.跟踪误差【答案】 D2、下列衍生工具属于嵌入式衍生工具的是（）。
A.含赎回条款的债券B.期权合约C.互换交易合约D.期货合约【答案】 A3、（）的指标体现了公司所有权利要求者，包括普通股股东、优先股股东和债权人的现金流总和。
A.股利贴现模型B.自由现金流贴现模型C.股权资本自由贴现模型D.超额收益现模型【答案】 B4、（）又称绝对价值法或收益贴现模型，是按照未来现金流的贴现对公司的内在价值进行评估。
A.理论价值法B.相对价值法C.市场价值法D.内在价值法【答案】 D5、下列说法错误的是（）。
A.做市商为了维护证券的流动性必须具备一定的实力，充足的可交易资金和证券是必不可少的B.做市商必须随时满足买卖双方的交易数量，这样才能给市场提供流动性。
C.做市商之间不允许进行资金或证券的拆借。
D.当接到投资者卖出某种证券的报价时，做市商以自有资金买入【答案】 C6、（）策略保证投资者有充足的奖金可以满足预期现金支付的需要。
A.价格免疫B.或有免疫C.所得免疫D.总免疫【答案】 C7、某10年期、半年付息一次的附息债券的麦考莱久期为8.6，应计收益率4%，则修正的麦考莱久期为( )。
A.8.0B.8.17C.8.27D.8.37【答案】 C8、（）年9月6日，首批3个5年期国债期货合约正式在中国金融期货交易所推出。
国债期货债券市场定价和避险具有关键作用。
A.2011B.2012C.2013D.2014【答案】 C9、下列选项不能直接从财务报表获得的是（）A.净资产收益率B.净利润C.经营活动产生的现金流量D.所有者权益【答案】 A10、共同对手方的引入，使得交易双方无须担心交易对手的（）有利于増强投资信心和活跃市场交易A.操作风险B.经营风险C.信用风险D.财务风险【答案】 C11、下面哪一类投资者属于QFII投资者（）。
乾考网靠谱基金法律法规题目
《乾考网》最新基金从业资格考试题目1、下列关于经纪业务禁止行为的说法中，正确的是()。
Ⅰ.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖Ⅱ.可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收Ⅲ.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便Ⅳ.不得散布谣言或其他非公开披露的信息A、Ⅰ.Ⅱ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案：B解析证券经纪业务的禁止行为之一是不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收，故II项错误。
2、下列行为构成背信运用受托财产罪的是（）。
Ⅰ.期货经纪公司擅自运用受托客户期货交易资金获利后归还Ⅱ.证券交易所擅自运用受托客户证券交易资金亏损后逃逸Ⅲ.期货公司动用客户保证金支付贷款，一月后归还Ⅳ.证券公司提前传递内幕消息给受托用户并协助操作账户获利A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案：B解析Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项属于背信运用受托财产罪的司法解释，IV项属于泄露内幕信息犯罪的司法解释。
3、证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式包括（）。
Ⅰ网上查询Ⅱ书面查询Ⅲ电话查询Ⅳ营业场所公示A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案：C解析证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
4、基金管理公司内部控制的主要内容中，属于投资管理业务控制的是（）。
Ⅰ.严格制定信息系统的管理制度Ⅱ.明确提示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施Ⅲ.明确提示研究业务和投资决策业务可能存在的风险并采取控制措施Ⅳ.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ答案：A解析：严格制定信息系统的管理制度属于信息技术系统控制。
5、以下原则中，（）是基金监管的基本原则。
2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范押题练习试卷B卷附答案
2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范押题练习试卷B卷附答案单选题（共45题）1、以下关于债券分类的说法错误的是（）。
A.根据债券发行者分为政府债券、企业债券、金融债券等B.根据投资者的不同将债券分为高风险债券和低风险债券等C.根据债券信用等级分为低等级债券、高等级债券等D.根据债券到期日分为短期债券、长期债券等【答案】 B2、关于加强证券投资基金信息披露所带来的积极作用，以下说法错误的是( )。
A.增加对基金运作的公众监督，提升资本市场的透明度B.增强投资者信息知情权，有利于投资者价值判断C.切实保护投资者利益，增强投资者对基金投资的信心D.切实保护投资者利益，确保投资者资产的保本增值【答案】 D3、（）是合规管理的关键性原则。
A.独立性原则B.全面性原则C.审慎性原则D.连贯性原则【答案】 A4、某基金经理与某券商负责人为同学关系，在以下业务中违反客户至上原贝啲是（）。
A.该券商研究所具有一定市场影响力，该基金经理向公司推荐了该券商，该基金公司内部评估后在该券商开立交易席位，并分配交易佣金B.该券商在销售该基金经理管理的基金的过程中，举办了销售人员培训会议，邀请该基链圣理参加，并分析市场情况和该基金的投资机会C.该券商承销某证券过程中，该基金经理考虑到同学关系，则在符合基金合同约定的投资范围和比例内进行了投资D.该券商同时为该基金公司代销机构，该券商该基金经理管理的基金列入重点销售基金【答案】 C5、增长型基金主要以（）为投资对象的证券。
A.大盘蓝筹股B.公司债C.政府债券D.良好增长潜力的股票【答案】 D6、当前，我国开放式基金已经构建一条（）在内的风险由低到高的产品线，以满足不同风险偏好者的需求。
A.债券基金、货币市场基金、股票基金、混合基金B.货币市场基金、债券基金、混合基金、股票基金C.债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金D.货币市场基金、债券基金、股票基金、混合基金【答案】 B7、QDII基金不可以投资的金融产品或工具是（）。
基金从业考试期中考试押卷
六月下旬基金从业考试期中考试押卷一、单项选择题（共50题，每题1分）。
1、关于基金估值，以下说法正确的是（）。
A、封闭式基金每周进行一次估值B、开放式基金每个交易日进行估值C、开放式基金每个交易日的次日进行估值D、复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布【参考答案】：B【解析】开放式基金每个交易日进行估值。
2、基金会计的计量属性属于（）。
A、历史成本B、公允价值C、重置成本D、直接成本【参考答案】：B【解析】基金会计的计量属性属于公允价值。
3、某贴息债券面值为100元，3月1日的贴现价格为98.5元，5月1日到期，采取单利计算，则到期收益率为（）。
A、9％B、1.5％C、6％D、3％【参考答案】：A【解析】设到期收益率为X,则X应满足X*2/12=（100-98.5）/98.5,得X约等于9％。
4、目前，我国的开放式基金于（）估值。
A、每个交易日B、每个交易日的次日C、每周D、每半个月【参考答案】：A【解析】托管人复核后，由管理人对外公布。
5、不属于封闭式基金合同内容的是（）。
A、确定基金交易价格B、基金份额持有人的权利和义务C、基金财产清算方式D、基金份额发行、交易安排【参考答案】：A【解析】封闭式基金在交易所交易，价格由供求关系决定。
6、投资组合调整的幅度主要取决于（）和修订组合后投资绩效改善的幅度大小。
A、交易的市场环境变化B、交易的成本C、交易的风险大小D、投资者对风险和回报态度的变化【参考答案】：B【解析】投资组合调整的幅度主要取决于交易成本和修订组合后投资绩效改善的幅度大小。
7、我国《证券投资基金法》于（）起开始正式实施。
A、1999年11月12日B、2000年10月8日C、2003年10月28日D、2004年6月1日【参考答案】：D【解析】是2004年6月1日。
8、实际上，收益率曲线在绝大多数情况下都是（），而且市场时刻都在变化之中，票息的再投资利率是变动的。
A、水平的B、垂直的C、倾斜的D、随机的【参考答案】：C【解析】流动偏好理论认为，在大多数情况下，收益率曲线向右上方倾斜。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试题A卷含答案
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试题A卷含答案单选题（共100题）1、关于期货和远期的区别，以下表述正确的是（）。
A.期货合约比远期台约的实物交割比例低B.期货合约和运期合约都是标准化合约C.期货合约和远期合约都以实物交割为主D.期货合约和远期合约都具有较高的信用风险【答案】 A2、下列关于算术平均收益率和几何平均收益率的说法错误的是()A.几何平均收益率运用了复利的思想B.算术平均收益率计算方法是 t 期收益率的总和除以 t 期C.几何平均收益率忽略了货币的时间价值D.两者之间的差距会随着收益率波动加剧而增大【答案】 C3、风险价值VAR的估算方法包括以下哪些选项()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 D4、（）应履行计算并公告基金资产净值的责任。
A.登记结算公司B.基金托管公司C.证券交易所D.基金管理公司【答案】 D5、()是一种最简单的衍生品合约。
A.远期合约B.互换合约C.期货合约D.期权合约【答案】 A6、为了实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险，投资交易的实现应该做到()。
A.基金经理下达的投资指令应经风险控制部门审核，确认其合法、合规与完整后方可执行B.基金经理直接向交易员下达投资指令，交易员才可执行交易C.基金经理可直接进行交易，从而提高效率D.基金经理下达的个股投资指令须征得研究员的认可【答案】 A7、通常，投资者考察其所投资的私募股权投资基金收益状况时，会画出一条曲线，这条曲线是以时间为横轴、以收益率为纵轴的一条曲线，称为（）曲线。
A.MB.VC.LD.J【答案】 D8、关于投资者在大类资产配置阶段的投资风险，以下表述错误的是（）A.适当提高现金的投资比例，有利于应对可能发生的流动性风险B.英国脱欧前后，投资于海外资产可能面临着较高的汇率风险C.债券型基金的久期越长，净值对于利率变动的波动幅度越小，承担的利率风险越低D.物价上涨，浮动利息债券的持有者因利息浮动在一定程度上降低了通货膨胀风险【答案】 C9、关于全球投资业绩标准(GIPS)，以下说法错误的是（）。
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范押题练习试题A卷含答案
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范押题练习试题A卷含答案单选题（共60题）1、(2017年)某网站在销售保本基金的过程中，在官方网站及相关互联网资料中存在“活动期间购买，尊享年化总收益10％”“欲购从速”“百分之百有保证”等不当用语，且未充分揭示保本基金投资风险。
该行为违反了（）的规定。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 D2、开放式基金所特有的风险是（）。
A.合规风险B.巨额赎回风险C.技术风险D.基金自身的管理风险【答案】 B3、（2017年真题）下述情况中基金管理人收取的赎回费不用全额计入基金财产的是（）。
A.基金收取销售服务费的，对持有期少于30日的投资人收取的不低于0.5％的赎回费B.基金不收取销售服务费的，对持有期少于30日的投资人收取的不低于0.75％的赎回费C.基金不收取销售服务费的，对持有期少于7日的投资人收取的不低于1.5％的赎回费D.基金不收取销售服务费的，对持有期少于3个月的投资人收取的不低于0.5％的赎回费【答案】 D4、参考国际证监会的基本原则，下列描述错误的是（）。
A.投资者教育是对市场参与者监管的替代B.投资者教育没有固定形式C.不存在广泛适用的投资者教育计划D.投资者教育应有助于监管者保护投资者【答案】 A5、(2017年)下列关于督察长工作的说法中，错误的是（）。
A.督察长可对内部控制制度执行情况提出建议B.基金公司不采纳督察长的合规意见，应当将相关事项提交总经理决定C.督察长应当审查，并在申报材料报告上签署合规审查意见D.督察长向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况【答案】 B6、不收取销售服务费的，对持有持续期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费总额的50%计入基金财产。
A.0.1%B.0.25%C.0.5%D.0.75%【答案】 C7、（2018年真题）在基金募集、运作中，负有基金信息披露义务的当事人包括（）。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟题库及答案下载
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟题库及答案下载单选题（共60题）1、不是货币市场工具特点的是（）。
A.均是债务契约B.期限在一年以内C.一般变现出本金的高度安全性D.高风险【答案】 D2、证券A和证券B的收益率相关系数为0.4，证券A和证券C的收益率相关系数为-0.7，则以下说法正确的是（）。
A.当证券B上涨时，证券C上涨的可能性比较大B.当证券A上涨时，证券C下跌的可能性比较大C.当证券B上涨时，证券C下跌的可能性比较大D.当证券A上涨时，证券B下跌的可能性比较大【答案】 B3、基金投资交易过程中的风险主要体现在投资交易过程中的合规性风险和（）。
A.管理风险B.市场风险C.投资组合风险D.利率风险【答案】 C4、下列关于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约区别的表述，不正确的是（）。
A.期货合约只在交易所交易，期权合约大部分在交易所交易，远期合约和互换合约通常在场外交易，采用非标准形式进行B.一般而言，远期合约和互换合约通常是用实物进行交割，期货合约绝大多数通过对冲相抵消，通常使用现金结算，极少实物交割C.远期合约和互换合约通常用保证金交易，因此有明显的杠杆，期货合约通常没有杠杆效应D.远期合约、期货合约和大部分互换合约都包括买卖双方在未来应尽的义务，期权合约和信用违约互换合约只有一方在未来有义务【答案】 C5、目前在银行间债券市场，市场参与者可申请成为甲类结算成员、乙类结算成员、丙类结算成员，其中甲类结算成员可以代理丙类结算成员办理债券结算业务，这里体现的交易制度是（）A.结算代理制度B.做市商制度C.公开市场一级交易商制度D.结算参与人制度【答案】 A6、股票的市场价格由股票的价值决定，同时还受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是（）。
A.股票的种类B.供求关系C.气象环境D.劳动力价格【答案】 B7、（）是上市公司总市值第一（2009年数据），IPO数量及市值第一（2009年数据），交易量第二（2008年数据）的交易所。
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1、（）,中国证监会发布了《私募投资基金管理暂行办法》,促进各类私募投资基金健康规范发展，并为建立健全促进各类私募基金特别是创业投资基金发展的政策体系奠定法律基础。
A、2012年11月2日B、2014年8月21日C、2014年5月9日D、2010年7月22日【正确答案】：B【试题解析】2014年8月21日，中国证监会发布了《私募投资基金监督管理暂行办法》,促进各类私募投资基金健康规范发展,并为建立健全促进各类私募基金特别是创业投资基金发展的政策体系奠定法律基础。
2、（）发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定了基金管理人提交经审计年度财务报告的要求和违反处罚。
A、2015年2月5日B、2013年6月1日C、2016年8月1日D、2016年2月5日【正确答案】：D【试题解析】：2016年2月5日发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定了基金管理人提交经审计年度财务报告的要求和违反处罚。
3、（）制定了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》，明确了私募投资基金管理人登记和私募基金备案的程序和要求，对私募投资基金业务活动进行目律管理。
A、基金业协会B、中国证监会C、证券交易所D、中国证券监督管理委员会【正确答案】：A【试题解析】：基金业协会制定了《私募投资基金管理人登记和基金备案办(试行)》，明确了私募投资基金管理人登记和私募基金备案的程序和要求，对私募投资基金业务活动进行目律管理。
4、《私募投资基金信息披露管理办法》中规定，私募基金管理人在一年之内（）次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。
A、2B、3C、4D、1【正确答案】：A【试题解析】：《私募投资基金信息披露管理办法》中规定，私募基金管理人在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。
5、保护性条款赋予了投资人对于一些待定事项的（）。
A、一票否决权B、表决权C、决定权D、一票同意权【正确答案】：A【试题解析】：保护性条款赋予了PE对于一些特定事项的一票否决权6、创业投资基金，是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的（）。
A、股权投资基金B、指数化投资基金C、契约型投资基金D、公司制投资基金【正确答案】：A【试题解析】：创业投资基金，是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的股权投资基金。
7、订立合伙协议、设立合伙企业，应当遵循（）诚实信用原则。
A、自愿、平等、公平B、公平、平等、合理C、公平、召理、盈利D、自愿、平等、盈利【正确答案】：A【试题解析】：订立合伙协议、设立合伙企业，应当遵循自愿、平等、公平、诚实信用原则。
8、非上市股权转让基本流程包括（）。
Ⅰ.有限责任公司的股权转让Ⅱ.股份转让Ⅲ.期权转让Ⅳ.股份有限责任公司的股权转让A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.ⅡC、Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【正确答案】：B【试题解析】：非上市股权转让基本流程包括：（1）有限责任公司的股权转让（2）股份转让流程9、公司减少注册资本，在有限责任公司，须经代表（）以上表决权的股东决议通过。
A、1/2B、2/3C、1/3D、1/5【正确答案】：B【试题解析】：公司减少注册资本，在有限责任公司，须经代表2/3以上表决权的股东决议通过。
10、股份有限公司申请股票在新三板挂牌，不受（）的限制，不限于高新技术企业。
A、公司行业B、股东所有制性质C、公司盈利状态D、公司高管身份【正确答案】：B【试题解析】：股份有限公司申请股票在新三板挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业，11、关于境内主板、创业版上市基本要求以下说法错误的是（）。
A、最近三年内实际控制人未发生变更B、创业版发行后股本总额不少于3000万元，人数不少于200人C、最近三年内董事、高级管理人员没有发生重大变化D、经营年限持续经营时间应当在五年以上【正确答案】：D【试题解析】：根据新《公司法》《证券法》《首次公开发行股票并上市管理办法》以及《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、发行股票上的基本条件。
境内主板、创业版上市基本要求经营年限持续经营时间应当在三年以上。
12、国内私募股权投资基金"公司+有限合伙"模式的优点包括（）。
Ⅰ.资产配置丰富；Ⅱ.通过投资决策委员会进行决策；Ⅲ.降低管理团队的个人风险；Ⅳ.避免双重征悦A、Ⅰ.Ⅱ.ⅣB、Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅱ.Ⅲ【正确答案】：D【试题解析】："公司+有限合伙"模式的优点:(1)降低管理团队的个人风险，公司制实行有限责任制，一旦基金面临不良状况，作为有限责任的管理公司可以成为风险隔离墙；(2)基金由管理公司管理，有限合伙人LP和普通合伙人GP一道遵循既定协议，通过投资决策委员会进行决策。
13、合伙企业清算，债权人未接到通知书的自（）起四十五日内，向清算人申报债权。
A、解散之日B、清算之日C、公告之日D、清算决定之日【正确答案】：C【试题解析】：合伙企业清算，债权人未接到通知书的自公告之日起四十五日内，向清算人申报债权。
14、回访应当包括但不限于以下内容：Ⅰ、确认受访人是否为投资者本人或机构；Ⅱ、确认投资者是否知悉投资者承担的主要费用及费率，投资者的重要权利以及基金信息披露的内容、方式及频率；Ⅲ、确认投资者是否已经阅读并理解基金合同和风险揭示的内容；Ⅳ、确认投资者是否为自己购买了该基金产品以及投资者是否按照要求亲笔签名或盖章A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【正确答案】：D【试题解析】：回访应当包括但不限于以下内容：(1)确认受访人是否为投资者本人或机构。
(2)确认投资者是否为自己购买了该基金产品以及投资者是否按照要求亲笔签名或盖章(3)确认投资者是否已经阅读并理解基金合同和风险揭示的内容(4)确认投资者的风险识别能力及风险承担能力是否与所投资的基金产品相匹配(5)确认投资者是否知悉投资者承担的主要费用及费率，投资者的重要权利以及基金信息披露的内容、方式及频率(6)确认投资者是否知悉未来可能承担投资损失(7)确认投资者是否知悉投资冷静期的起算时间、期间以及享有的权利(8)确认投资者是否知悉纠纷解决安排。
基金合同应当约定，投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同。
出现前述情形时，募集机构应当按合同约定及时退还投资者的全部认购款项。
15、基金收益分配后基金份额净值（）基金面值。
A、可以低于B、可以高于C、不能高于D、不能低于【正确答案】：D【试题解析】：基金收益分配后基金份额净值不能低于基金面值。
16、根据《公司法》根据《公司法》法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。
A、百分之二十B、百分之十五C、百分之二十五D、百分之五【正确答案】：C【试题解析】：根据《公司法》根据《公司法》法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。
17、投资者对外商投资创业投资企业的出资中，外国投资者所占比例不得低于（）。
A、5%B、10%C、25%D、15%【正确答案】：C【试题解析】：投资者对外商投资创业投资企业的出资中，外国投资者所占比例不得低于25%。
18、下列关于私募基金的说法错误的是（）。
A、投资产品面向不超过200人的特定投资者发行B、是一类特殊的机构投资者C、投资者通常是个人投资者，且投资者数量较多D、可以投资公募基金公司的产品【正确答案】：C【试题解析】：私募基金的投资者通常是机构投资者，且投资者数量较少。
19、有限合伙企业中有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务承担（）。
A、无限连带责任B、无限责任C、有限责任D、连带责任【正确答案】：A【试题解析】：有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务承担无限连带责任。
20、监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于（），具体比例由公司章程规定。
A、四分之一B、三分之二C、二分之一D、三分之一【正确答案】：D【试题解析】：监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于三分之一，具体比例由公司章程规定。
21、基金管理人内部控制要素的内部环境为（）A、对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷或因业务变化导致内控需求有变化的，应当及时加以改进、更新B、包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等，内部环境是实施内部控制的基础C、根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内D、及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略【正确答案】：B【试题解析】：内部环境包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等，内部环境是实施内部控制的基础。
22、基金募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息。
问卷调查中关于投资经验，包括（）等。
Ⅰ.金额法律法规、投资市场和产品情况；Ⅱ.对私募基金风险的了解程度；Ⅲ.参加专业培训情况A、Ⅰ.ⅢB、Ⅰ.ⅡC、Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【正确答案】：D【试题解析】：投资知识，包括金融法律法规、投资市场和产品情况、对私募基金风险的了解程度、参加专业培训情况等信息。
23、基金合同约定股权投资基金不进行托管的，应当在（）中明确保障基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。
A、基金合同B、基金风险揭示书C、基金招募说明D、基金托管协议【正确答案】：A【试题解析】：基金合同约定股权投资基金不进行托管的，应当在基金合同中明确保障基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。
24、基金业协会可以采取（）等方式，对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。
Ⅰ.约谈高级管理人员；Ⅱ.现场检查；Ⅲ.向中国证监会及其派出机构；Ⅳ.相关专业协会征询意见A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【正确答案】：D【试题解析】：基金业协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。
25、股权投资基金的投资者应当如实填写风险识别能力和承担能力问卷，如实承诺资产或者收入情况，并对其（）负责。
A、准确性、易懂性和可理解性B、真实性、易懂性和可理解性C、准确性、易懂性和完整性D、真实性、准确性和完整性【正确答案】：D【试题解析】：股权投资基金的投资者应当如实填写风险识别能力和承担能力问卷，如实承诺资产或者收入情况，并对其真实性、准确性和完整性负责。