第九章 垄断资本和垄断利润
第九章帝国主义的经济实质和基本经济特征
2、跨国公司的经营策略
（1）生产策略 （2）销售策略 （3）定价策略 （4）科研开发策略
④国际垄断同盟 ⑤瓜分殖民地
3、金融资本的形成
工业 垄断
银行集中
工业 资本
金 融
银行 竞争
和垄断
银行的
银行 资本
资 本
新作用
普通的 中介人
万能的 垄断者
4、作为垄断实质表现的帝国主义基本特征
帝国主义五大基本经济特征
生产与资本的集中，形成垄断组织
生产
生产 资本
集中 垄断组织
资本
在金融资本的基础上形成金融寡头
1、含义：
金融寡头——掌握了金融资本，能操 纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政 权的少数垄断资本家或垄断资本家集团。
③生产集中和资本集中是资本家追求剩 余价值的结果
资本家为了追求更多的剩余价值，展 开你死我活的竞争，为了在竞争中获胜， 除了加强对雇佣劳动者的剥削外，还必须 不断积累资本，扩大生产规模。
竞争和信用是加速资本集中的强有力 杠杆
大规模生产的出现
19世纪五六十年代 ，新兴的重工业开始充当 19主世要纪最角后色3，0年生发产生集的中技术和革大命规，模即生第产二体次制工业初露 革端命倪引。起的以重工业为中心的经济巨大发展，为实 （现1向）垄铁断路资大本主规义模过兴渡建奠是定在了1物9质世基纪础五。六十年代。 （2）铁路的发展，带动了钢铁工业、机器制
发达 国家
发达 国家
发展中 国家
发达 国家
五、跨国公司
是一种国际性企业，它以本 国总公司为基地，通过对外直 接投资在其他国家和地区设立 子公司，从事跨越国界的生产 经营活动
1、跨国公司的作用
促进了资本主义世界经济的发展 在调节资本主义生产关系的同时， 在世界范围内加深资本主义各种矛盾 对资本主义世界经济的发展产生着 一定的负面影响
第九章国家垄断资本主义（习题及答案）
第九章国家垄断资本主义一、名词解释1.国家垄断资本主义2．国家垄断资本3．国私共有垄断资本4．财政政策5．货币政策6．产业政策7．收入政策三、综合选择1.国家垄断资本产生从根本上说：A．商品经济发展的结果（）B.科学技术发明的结果（）C.生产高度社会化和资本主义基本矛盾尖锐化的结果（）D．资本主义国家实行生产资料全部国有化的结果（）2.国家垄断资本主义的发展：A．改变了经济的资本主义性质（）B.代表了个别资本家的利益（）C．消灭了私人垄断资本主义的基础（）D.符合垄断资本家的整体利益（）3.国家垄断资本的主体是：A.私人企业垄断资本（）B.公私合营垄断资（）C.国有企业垄断资本（）D.公共资本（）4.国家垄断资本主义是：A.资产阶级国家与垄断资本相分离的垄断资本主义（）B.带有社会主义因素的垄断资本主义（）C.消除生产无政府状态的垄断资本主义（）D．资产阶级国家与垄断资本相结合的垄断资本主义（）5.国家垄断资本主义发展的基础是：A.国有垄断资本（）B.资本输出（） C．资产阶级国家（） D.私人垄断资本（）6.国家垄断资本主义的局限性在于：A．使垄断资本主义存在着时而迅速发展时而停滞的状态（）B．使垄断资本主义经济长期处于停滞的状态（）C.使垄断资本主义经济长期处于滞涨的状态（）D.它只能暂时使某些矛盾缓和，但却从根本上使这些矛盾进一步加深和复杂化（）7.不属于国家宏观调控的对象是：A．微观经济主体（）B．社会总供给和总需求的平衡（）C．社会经济总量和经济结构的优化（）D．收入差距问题（）8.被称为资本主义“经济自动稳定器”的政策是：A．货币政策（） B．财政政策（） C．收入政策（） D.产业政策（）9.国家垄断资本主义的基本形式主要有：A.国营企业（）B.国私合营企业（）C．国家与私人垄断资本在社会范围内的结合（）D．国家与私人垄断资本在国际范围的结合（）10．国家与私人垄断资本在社会范围内结合的具体原因是：A.市场问题日益严重，要求利用国家的力量来扩大（）B.社会化大生产所需的巨额投资需要国家资助（）C.社会化大生产要求经济协调发展，需要国家直接干预（）D.科技研究社会化耗费巨大，需国家承担（）11.在国家垄断资本主义条件下，国家干预经济的具体形式有：A.利用国有企业直接参与生产过程（）B.利用财政手段对国民收入实行再分配（）C.利用国有制经济逐步取代私有制经济（）D.利用金融手段来影响和调节社会再生产过程（）12.国家调节经济活动的主要政策：A.财政政策（）B.货币政策（）C.产业政策（）D.收入政策（）13. 国家调节经济活动的主要手段：A.经济手段（）B.行政手段（）C.经济计划化（）D.法律手段（）14．国私合营企业建立的途径主要有：A.国有垄断资本以参与制的方式与私人垄断资本合办企业（）B.国家和私人垄断资本共同投资创立新的企业（）C.吸收私人资本加入国家或地方政府所有的企业（）D.国家与私人垄断资本在社会范围外结合（）15.国家垄断资本的作用：A.有利于产业结构的调整和地区结构的调整（）B.国有垄断资本成为国家调控经济的基础力量（）C.消除了全社会范围的失业（）D．为整个经济的发展提供了必要的条件（）16.货币政策的运用主要是通过以下工具来调控经济：A．扩大信贷规模（）B．改变银行法定存款准备金率（）C.公开市场业务（）D．调整中央银行的再贴现率（）17.在经济处于衰退时，政府一般会采取以下政策：A.扩张性的货币政策（）B.紧缩性的货币政策（）C.紧缩性的财政政策（）D.扩展性的财政政策（）18.西方国家对经济调节和干预的目标主要表现为：A.保持物价的基本稳定（）B.保持经济稳定增长（）C.实现充分就业（）D.保持国际收支平衡（）19.国家垄断资本主义的作用：A.在一定程度上适应了生产社会化的要求（）B.缓和了生产社会化与资本主义私人占有形式的矛盾（）C.有利于保障宏观经济的均衡（）D.从根本上消除了资本与劳动的对抗（）20.垄断资本要求国家干预经济生活的原因是：A. 是资本主义生产社会化的客观要求（）B．是解决经济发展过程中供给和需求矛盾的需要（）C．从根本上解决资本主义基本矛盾的客观要求（）D. 是缓和资本主义基本矛盾的客观要求（）三、分析判断1、国家垄断资本主义和社会主义国家的垄断经济没有根本的区别。
垄断资本和垄断利润
二、国家垄断资本主义产生与发展的原因
国家垄断资本主义的形成和发展不是偶然的，它是科技进 步和生产社会化程度进一步提高的产物，是资本主义基本矛盾 进一步尖锐化的必然结果。
国家垄断资本主义产生和发展的主要原因是：
（1）私人垄断资本主义的发展使生产和资本更 进一步地集中于少数大资本，资本主义的生产能力 急剧扩张。
一、国家垄断资本主义的产生与发展
1. 国家垄断资本主义：“国家同拥有强大势力的资本家同盟日 益密切地融合在一起”。
——列宁
2. 国家垄断资本主义的产生和发展的三个时期：
19世纪70年代到第一次世界大战，是国家垄断资本主义的 产生时期 第一次世界大战结束到第二次世界大战，国家垄断资本主义 主要表现为国家对整个国民经济进行干预和调节 第二次世界大战后的新发展
自由竞争引起生产和资本集中的原因：
（1）同一部门中的不同企业的竞争引起生产和资本集中。 （2）不同部门企业间的竞争也引起并扩大生产和资本的集 中。 （3）竞争引起的生产和资本集中具有越来越成熟的技术基 础。 （4）信用和股份公司是竞争引起的生产和资本集中得以加 速的有力杠杆。
(二）生产集中引起垄断
（2）随着新技术革命的逐步推进，主要发达资 本主义国家产业结构转换加快，地区经济发展不平 衡日益严重，衰退产业逐步退出、落后地区的发展 亟待资本投入。
（3）社会化大生产发展要求巨额资本用于发展 公共基础设施，为资本主义社会的经济发展提供条 件。
（4）随着社会化大生产的发展，科学研究也逐 步社会化了。
3、自由竞争发展到垄断，对社会经济所起的 作用是双重的。
二、垄断组织形式
卡特尔（Cartel） 辛迪加（Syndicate） 托拉斯（Trust） 康采恩（Konzern）
第九章垄断资本主义的历史地位和发展趋势
三、从资本主义向社会主义过渡是一个长
期的历史过程
生产关系一定要适合生产力状况规律
的作用，必然要求以社会主义制度代替资
本主义制度。
特别是社会主义制度代替资本主义制度更 Байду номын сангаас如此，这主要是因为：
第一，一种社会经济制度彻底退出历史舞
台，必须是它的生产关系已经不可能继续容纳 社会生产力的发展。
第二，一种新社会制度要彻底战胜旧的社 会制度，归根到底要求新社会制度比旧社会制
第一，垄断使资本主义生产全面社会化
（1）垄断造成了规模巨大的生产单位，使生产和资 本高度集中
（2）垄断组织的生产经营突破地区、国家的限制，
从而可以对本国甚至世界市场、原料来源等做出大
致的估计，来规划自己的活动。
（3）垄断统治使科学技术研究由分散的个人事业 转为社会事业。 （4）生产社会化向着国际方向发展。随着垄断统 治从国内发展到国际，国家垄断资本主义国际垄断
能的垄断者，成为社会的“公共簿记”，成为全国
性甚至世界性的产品生产和分配的计算机关。
（3）国家干预经济的程度不断发展，垄断资 本在经济生活中的统治，必然导致对国家上层
建筑的统治，并利用国家的力量干预经济生活，
以保证获得高额垄断利润。
（4）国际垄断组织、国家垄断资本主义国
际垄断同盟的出现，使经济调节国际化。
引起三个主要矛盾的激化，具体表现在： 第一，垄断资本主义国家内部无产阶级和资产阶 级的矛盾加剧。 第二，垄断资本主义国家与发展中国家的矛盾不
断加深。
第三，垄断资本主义国家之间的矛盾日趋尖锐化。
2．资本积累是推动资本主义灭亡的物质条件
第一，资本的不断积累使社会生产的规模不断扩
大，而大规模的生产本身必然会冲破私人对生
吴树青《政治经济学(资本主义部分)》笔记(第9章 垄断资本主义的形成和发展)
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资本主义经济制度的发展经历了两个阶段，即自由竞争资本主义阶段和垄断资本主义阶段。
一、资本社会化和垄断的形成1．自由竞争资本主义条件下的生产集中与生产社会化（1）资本主义的自由竞争自由竞争是资本主义条件下商品生产者之间为争夺最有利的生产和销售条件而进行的不受限制的竞争。
它是以分散的私人企业作为主体，在为数众多的中小资本家之间展开的竞争；生产资料和劳动力可以在生产部门之间自由转移，除了土地私有权外没有人为的或自然的垄断障碍。
（2）自由竞争推动生产集中①生产集中的含义生产集中是指在资本主义条件下，随着生产力的发展和市场竞争的加剧，社会的生产资料和劳动力日益集中于少数大企业，使它们在整个社会生产中所占份额日益增大。
②自由竞争形成生产集中a．资本积聚和资本集中推动生产集中生产集中是通过资本主义再生产中单个资本增大的两种形式即资本积聚和资本集中而进行的。
各个资本主义企业为了追逐高额利润而进行竞争，资本家就不得不把部分剩余价值用来扩大资本总额，这就形成单个资本的积聚。
同时，在竞争中大资本利用自己规模经济的优势吞并小资本，或若干资本合并组成新的规模更大的资本，从而形成资本集中。
与资本积聚相比，资本集中在提高单个资本增大的速度，从而加速生产集中上更具有重要意义。
通过以上两种形式，资本主义生产就必然日益集中于少数大企业。
b．竞争和信用是加速资本集中和生产集中的强有力的杠杆大资本由于具备许多优越条件，在竞争中容易击败中小资本，将其吞并。
中国人民大学 政治经济学 第9章 国家垄断资本主义
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国家垄断资本主义的局限性
1. 国家调节不可能克服社会生产的无政府状态, 不能消除部门间的比例破坏和经济结构失调。 2. 国家垄断资本主义所推行的福利政策，无法 从根本上改变资本主义社会中生产资料的占 有关系以及贫富悬殊的状况。 3. 国家垄断资本主义力图通过从政治和经济上 控制和剥削发展中国家，并通过转移污染严 重、能耗大的产业，妨碍这些国家的经济发 展，损害这些国家和人民的切身利益。
国家垄断资本主义的实质 资本主义国家与垄断资本互相结合。为私人垄断资 本追逐高额垄断利润服务的垄断资本主义。 国家垄断资本主义实质的具体表现 1. 使资本社会化的发展达到一个新的高度。 2. 使垄断资本的运动在国家垄断资本的参与下进行， 并受到国家的调节。 3. 使国家作为经济基础的重要组成部分发挥作用，以 垄断资产阶级的利益为调节依据。
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国家垄断资本主义实质的三种不同理论观点
对国家垄断资本主义实质的认识，理论界有三种观点： 1. 国家垄断资本主义是垄断资本利用国家权力干预经 济，属于上层建筑。 2. 国家垄断资本主义条件下的国家，既属于上层建筑， 又是经济基础。
3. 国家垄断资本主义属于经济基础。
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国家垄断资本主义
3. 国有企业为整个经济发展提供了必要的条件。
国有垄断资本存在的问题 经营机制不灵活、效率低下、造成巨大的财政包袱。
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国有垄断资本存在问题的图示
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国有垄断资本形式之二：国私共有垄断资本
国私共有垄断资本的组织形式 国私合营企业，即国家与私人垄断资本在企业内部 结合。 国私合营企业建立的途径 1. 国有垄断资本以参予制的方式与私人垄断资本合办 企业。 2. 国家和私人资本共同投资创立新企业。 3. 吸收私人垄断资本加入国家或地方政府所有企业。
第九章 垄断资本主义的历史作用与历史地位-历史试题
第九章垄断资本主义的历史作用与历史地位-历史试题练习题一、填空题1．____ 是垄断资本主义最深厚的经济基础，垄断资本主义时期所发生的一切经济现象，都是由____及其发展变化所引起的。
2．垄断资本主义从____ 到____ 再到____ 的发展演变表明它会在可能的范围内进行调整，以适应生产力发展的要求。
3．停滞所以成为垄断资本主义经济发展的趋势，最根本的原因在于____ 。
4．____ 危机、____ 危机和____ 危机的交织并存，导致了70年代中期以来主要资本主义国家出现"滞胀"局面。
5．资本主义向社会主义过渡必然是一个____ 的、____ 的历史时过程。
二、名词解释1．食利者阶层2．食利国3．财政危机4．货币信用危机三、简答题1．垄断资本主义经济发展的趋势是什么？2．垄断统治为什么会导致经济出现停滞趋势？3．垄断资本主义的历史作用是什么？4．资产阶级是如何推行改良主义的？怎样认识这些改良主义的措施？5．简述资本主义发展过程中生产关系的几次扬弃。
四、论述题1．试述垄断资本主义时期经济发展的两种趋势及其原因。
2．如何可理解垄断资本主义对经济发展的消极作用？3．如何理解从资本主义向社会主义过渡的复杂性、长期性？五、单项选择题1．垄断资本主义条件下，经济迅速发展和停滞两种趋势的根源在于（）。
A．垄断B．资本输出C．国家垄断资本主义的产生D．对技术进步的阻碍2．垄断资本主义国家成为食利国的原因是（）。
A．国内食利者阶层日益扩大B．大量资本输出获得巨额利息和利润C．进出口贸易顺差D．通过技术输出获得大量收入3．资本主义国家的福利制度（）。
A．提高了劳动者的实际工资B．表明资产阶级同劳动人民的利益是一致的C．减轻了对雇佣劳动者的剥削D．没有减轻对雇佣劳动者的剥削，是羊毛出在羊身上4．（）是社会主义的前阶。
A．股份公司B．垄断资本主义C．国家垄断资本主义D．国际垄断同盟5．国家垄断资本主义使生产、资本、管理社会化程度空前提高，这表明（）。
231 第九章 垄断资本主义的产生和发展
第九章垄断资本主义的产生和发展[内容提要与教学要求]本章的主要内容包括资本主义经济发展的阶段、垄断资本主义阶段的经济特征及其发展变化、垄断资本主义的经济实质。
通过本章的学习，要理解和把握政治经济学关于垄断资本主义经济的基本原理，对垄断资本主义的经济特征和实质要有正确的理解和认识。
[教学要点]第一节垄断资本主义是资本主义发展的最高阶段一、资本主义经济发展的阶段资本主义经济大体可分为两个大的发展阶段，即自由竞争资本主义和垄断资本主义两个阶段。
资本主义发展到19世纪末20世纪初之前的这个阶段，在经济上的一个重要特征就是自由竞争。
自由竞争是这个时期资本主义经济的一个重要特征。
19世纪末20世纪初，主要资本主义国家进入了垄断阶段。
100多年来，垄断资本主义在主要资本主义国家有很大发展，特别是第二次世界大战以后，垄断资本主义又有了一些新的发展变化，出现了国家垄断资本主义，有关国家垄断资本主义的问题，下一章会作进一步的分析。
总的看，从大的发展阶段来说，资本主义经济可分为自由竞争资本主义和垄断资本主义两个阶段，垄断资本主义是资本主义发展的最高阶段，它的进一步发展和最终结局与归宿，必将是过渡到人类社会经济制度发展的更高阶段。
二、垄断的形成垄断是从自由竞争中产生的。
自由竞争必然会引起生产和资本的集中。
当生产和资本集中发展到一定程度时，就会自然而然地走向垄断。
垄断是指一个或几个大型企业占有一个经济部门的全部或绝大部分的生产或流通份额，并因此达成协议，垄断该部门的生产或流通，控制相关商品的价格，从而获取高额垄断利润的情况，垄断也可称做独占。
三、垄断和竞争自由竞争引起生产集中，生产集中发展的一定程度就会自然而然地走向垄断。
但这并不是说，垄断产生后，竞争就不存在了。
竞争是商品经济存在和发展的基本条件和核心机制，有商品经济就必然存在竞争。
垄断阶段同自由竞争阶段竞争在竞争的目的，竞争的手段，竞争的激烈程度和后果，竞争的范围是不同的。
第九章 垄断资本主义的形成与发展
1、 资本主义生产方式随着生产力的发展要经历其自身发展的两个阶段：自由竞争资本主义和垄断资本主义即帝国主义。
2、 生产和资本集中发展到相当高的程度之所以必然引起垄断，这是因为:首先，生产和资本的集中达到相当高的程度，就产生了垄断的可能性。
其次，生产和资本的集中达到一定的程度，又产生垄断的必要性。
3、 垄断资本主义的本质特征是垄断，垄断在社会经济生活的各个方面都居于统治地位，形成了垄断组织、垄断价格、垄断利润、金融资本和金融寡头等等。
4、 垄断组织有哪些形式，它们的实质是什么？（1） 垄断组织是指在资本主义经济的一个部门或几个部门中，占据垄断地位的大企业的联合。
（2） 垄断组织有多种形式：（1）卡特尔；（2）辛迪加；（3）托拉斯；（4）康采恩；（5）混合联合公司。
（3） 各种垄断组织形式的实质，都是垄断资本家为了垄断生产和市场，以获取高额垄断利润的工具。
5、 垄断利润的实质，来源及获得的途径是怎样的？（1） 垄断利润的实质：垄断利润是垄断资本家凭借其在生产和流通中的垄断地位而获得的大大超过平均利润的高额利润。
（2） 垄断利润的来源，归根结低是工人阶级和其他劳动人民创造的剩余价值，甚至包括一部分必要劳动创造的价值。
（3） 垄断利润获得的途径是： 第一，加强对本国无产阶级和其他劳动人民的剥削。
第二，垄断组织以垄断低价购买非垄断企业的产品，并以垄断高价出售自己的产品来掠夺非垄断企业剥削到的一部分利润。
第三，加强对国外人民的剥削。
第四，通过资产阶级国家的财政和信贷，对国民收入进行有利于垄断资本家的再分配。
6、 垄断价格具体可划分为两种： （1）垄断高价，即垄断组织在销售商品时规定的大大超过商品价值和生产价格的垄断价格。
（2）垄断低价，即垄断组织向非垄断企业或小生产者购买原材料和初级产品所规定的低于商品生产价格或价值的垄断价格。
7、 为什么垄断价格没有违背价值规律？垄断价格的出现，决不意味着垄断统治可以废除价值规律，这是因为： 第一，垄断价格的确定不能完全脱离开商品的价值，价值仍是价格的基础。
九垄断资本主义的历史
第九章垄断资本主义的历史作用与历史地位[学习目的和要求]通过学习本章，要求把握垄断资本主义经济发展的两种趋势及其产生的原因，全面理解垄断资本主义的双重历史作用，并能够结合现实科学认识社会主义代替资本主义的历史必然性和长期性。
[学习建议] 本章阐述的是垄断资本主义的历史作用和历史地位，这是整个教材中带有总结性的一章，所以真正理解本章的内容应该联系以前几章所阐明的基本原理。
同时，本章所阐述的内容具有极强的现实性，考生在复习时一定要结合当前的社会现象，并注意对有关的社会思潮进行正确分析。
[主要知识点] 垄断资本主义经济发展两种趋势垄断资本主义的历史作用资本主义发展的历史过程和必然趋势垄断资本主义是过渡的资本主义社会主义代替资本主是一个长期、曲折的历史过程[本章小结] 垄断资本主义经济发展的两种趋势：时而表现出迅速发展的趋势，时而表现出停滞的趋势。
垄断资本主义在一定时期里经济迅速发展的原因是：生产力自身发展规律作用的结果；竞争的压力迫使垄断组织关心技术的进步；垄断资本主义国家对资本主义生产关系也进行局部调整，使资本主义社会生产力与生产关系的冲突在一定时期内得以延缓；垄断资本主义各国家之间为争夺世界霸权而开展综合国力，特别是军备竞赛，客观上也刺激了技术的发展。
垄断资本主义在一定时期里经济停滞，除了垄断这个最根本原因外，还有：垄断资本能够依靠其垄断地位和实力来获取高额垄断利润，从而使推动技术进步的动因减弱了；在一定时候和一定条件下，垄断还会造成人为地阻碍技术进步的情形；垄断资本主义的历史作用有两重性：既有在一定时期内对社会生产力起促进作用的一面，又有起阻碍作用的一面。
垄断资本主义固有矛盾的积累，对社会经济政治生活带来更加深刻的负面影响。
资本主义社会经济形态代替封建社会经济形态，是人类历史发展中的一个进步。
随着资本主义的发展，它自己又逐渐演变为不适应生产力发展的障碍。
进入垄断资本主义，资产阶级在资本主义生产方式所允许的范围内，进行了自我调整。
垄断利润及其来源
垄断利润及其来源垄断资本在经济乃至政治上统治的目的，归根到底是经济利益驱使的，是为了获取高额垄断利润。
垄断利润即垄断资本凭借其在生产和流通中的垄断地位所获得的大大超过平均利润的高额利润。
垄断利润是垄断统治在经济上的实现形式。
垄断资本的形成及其在经济上的统治为的是获取高额垄断利润，而大量垄断利润的攫取，又进一步加强了垄断资本的实力及其统治力量。
但垄断本身不能创造价值和剩余价值，垄断资本所获得的高额利润，归根到底来自工人阶级和劳动人民所创造的剩余价值。
具体说来垄断利润的来源大体有以下几个方面：第一，来自对本国无产阶级和其他劳动人民的剥削；第二，由于垄断资本可以通过垄断高价和垄断低价来控制市场，使得它能获得一些其他企业，特别是非垄断企业的利润；第三，通过加强对其他国家劳动人民的剥削和掠夺，获取的海外利润；第四，通过资本主义国家政权进行有利于垄断资本的再分配，从而将劳动人民创造的国民收入的一部分变成垄断资本的收入。
垄断利润主要是通过垄断组织制定的垄断价格来实现的。
垄断价格是垄断组织在销售或购买商品时，凭借其垄断地位规定的、旨在保证获取最大限度利润的市场价格。
垄断价格大体可分为垄断高价和垄断低价两种。
垄断高价是指垄断资本在出售自己产品时规定的超过商品价值和生产价格的垄断价格；垄断低价是指垄断资本在购买生产资料时规定的低于其价值和生产价格的垄断价格。
垄断价格的出现，并没有否定价值规律的作用，垄断本身并不能创造一个价值原子。
首先，垄断价格的制定不能完全脱离价值，或者说归根到底价值是价格的基础，即使是垄断价格也不例外，垄断高价不能无限抬高；其次，垄断的形成并不能增加价值总量，全社会商品价格的总额仍然只能等于商品价值总额，垄断价格对价值的偏离，必然和另外一些非垄断企业或小生产者生产的商品价格对价值的反向偏离相对应；第三，通过垄断价格所获取的垄断利润，归根到底是雇佣工人创造的剩余价值和其他劳动者创造的一部分价值。
所以说，垄断价格和垄断利润的出现，并没有否定价值规律，相反，是价值规律在垄断资本主义阶段作用的具体体现。
政治经济学第9章：国家垄断资本主义
三、国家垄断资本主义的实质和作用
（三）国家垄断资本主义实质的三种不同理论观点 1．国家垄断资本主义是垄断资本利用国家权力干预 经济，属于上层建筑； 2．国家垄断资本主义条件下的国家，既属于上层建 筑，又是经济基础； 3．国家垄断资本主义属于经济基础
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国家垄断资本主义
• 第一节 国家垄断资本主义的发展及其作用 • 第二节 国家垄断资本主义的基本形式 • 第三节 国家垄断资本主义对经济的调节
间的比例破坏和经济结构失调；
（2）国家垄断资本主义所推行的福利政策，无法从根本上改变资
本主义社会中生产资料的占有关系以及贫富悬殊的状况；
（3） 国家垄断资本主义力图通过从政治和经济上控制和剥削发展
中国家，并通过转移污染严重、能耗大的产业，妨碍这些国
家的经济发展，损害这些国家和人民的切身利益。
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国家垄断下的核工业和钢铁工业
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二、国有垄断资本的特点及作用
国有垄断资本的特点
1. 国有企业的生产经营活动是由国家直接控制和管理的，企业的盈
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三、国家垄断资本主义的实质和作用
（一）国家垄断资本主义的实质
总之，国家与私人垄断资本的结合，一方面没有改变资本主 义经济关系的本质。因为，国家垄断资本主义并没有也不可能从 根本上解决资本主义社会的基本矛盾；没有也不可能改变资本主 义的生产关系；没有也不可能改变资本对雇佣劳动的剥削关系。
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第二节 国家垄断资本主义的基本形式 一、国有垄断资本 二、国私共有资本 三、国家与私人垄断资本在社会范围内的 结合
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第九章垄断资本主义的历史地位和发展趋势
2、经济发展停滞的趋势是由下列因素引起的：
（1）垄断资本家凭借其垄断地位来获取高额 垄断利润 ，因而，推动技术进步的动因 就在一定程度上减弱了。 （2）垄断还会人为地阻碍技术的进步。
在垄断资本主义时期，生产技术和经 济的发展趋势和停滞趋势同时并存。在不
同的时期、不同的国家、不同的部门，会
出现时而这种趋势占上风，时而另一种趋
三、从资本主义向社会主义过渡是一个长
期的历史过程
生产关系一定要适合生产力状况规律
的作用，必然要求以社会主义制度代替资
本主义制度。
特别是社会主义制度代替资本主义制度更 是如此，这主要是因为：
第一，一种社会经济制度彻底退出历史舞
台，必须是它的生产关系已经不可能继续容纳 社会生产力的发展。
第二，一种新社会制度要彻底战胜旧的社 会制度，归根到底要求新社会制度比旧社会制
4．无产阶级是资本主义的掘墓人 资本主义生产方式培育出无产阶级这个否定自 身的力量。 无产阶级是社会化大生产的代表者，是真正的 革命阶级。 无产阶级在马克思主义政党领导下必将推翻资 产阶级的统治，彻底废除资本主义私有制。
3．国家垄断资本主义是资本主义灭亡的社会条件 国家垄断资本主义是社会主义 的最充分的物质准备，是社会主义 的前阶，是历史阶梯上的一级，在 这一级和叫作社会主义的那一级之 间，没有任何中间级。
⑵经济危机是资本主义基本矛盾发展的结果
一方面，资本主义生产方式暴露 出自己无能继续驾驭这种生产力。另 一方面，这种生产力本身以日益增长 的威力要求消除这种矛盾，要求摆脱 它作为资本的那种属性，要求在事实上承认 它作为社会生产力的那种性质。
（3）垄断统治加深了资本主义的矛盾（教材157）
垄断资本主义时期，资本主义的基本矛盾趋于深化，并
垄断利润公式 考研政治
垄断利润公式考研政治
考研政治垄断利润公式是：
1、剩余价值率m’= 剩余价值m/可变资本v = 剩余劳动时间/必要劳动时间。
2、资本有机构成 = 不变资本/可变资本(c:v)。
3、商品价值= 不变资本+可变资本+剩余价值(w=c+v+m)。
4、社会总价值= 生产资料的转移价值（C) + 由工人必要劳动创造的价值（v）+ 由工人在剩余劳动时间里创造的价值（m）。
题型
1、假定某一资本的剩余价值率为100%，该资本4年周转一次，试问该资本的年剩余价值率为多少?
答案：M1=m1×n=100%×1/4=0.25×100%=25%。
2、一张面额为100元的股票，预计股息为8%，银行此时的存款利率为5%，求股票的理论价格应是多少?
答案：股票理论价格==预期股息收益÷银行同期存款利率==(100×8%)÷5%==160元。
政治经济学垄断利润
（二）垄断价格
其它企业的竞争通过替代效应和进入效应 对垄断价格形成制约。
替代效应是指如果垄断组织将其产品价 格定得过高，就会有其它竞争者生产出 价格相对较低的替代品与之竞争。
进入效应是指如果垄断价格过高，会使 一些高成本的厂商能在这一价格的庇护 下进入本部门获利。
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（二）垄断价格
垄断条件下的平均利润率规律： 垄断形成后全社会统一的平均利润率难 以形成，但是，在势均力敌的垄断资本 之间仍可能有大致相等的利润率。垄断 条件下的平均利润率规律制约着垄断价 格不能高于垄断条件下的平均利润率。
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三、 金融资本
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三、 金融资本
（一）银行的新作用 如同工业垄断的形成，银行业资本的
集中也导致垄断了银行业的垄断形成。 银行资本的集中与垄断使银行在社会
经济中的作用发生了一些新变化。这一 变化就是使银行从“简单的中介人”变 成了“万能的垄断者”。
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三、 金融资本
银行资本的集中与垄断使银行产生了以下 新作用：
二、垄断利润与垄断价格
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二、垄断利润与垄断价格
垄断势力在经济上的体现是它们 所获得的高额垄断利润，垄断价格 是获得垄断利润的手段。
下面分析垄断利润与垄断价格。
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（一）垄断利润
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一、垄断利润
1、垄断利润的概念： 垄断利润是垄断资本凭借其垄断
地位而稳定地获得的、超过平均利 润的高额利润。
垄断利润的存在是垄断资本所具 有的垄断势力在经济利益上的体现。
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一、 国家垄断资本主义
2、加强基础设施投资，为社会资本提供良 好的经营环境 基础设施产业包括道路、桥樑、公共 交通、能源、公用事业等行业。这些行 业是社会资本经营必不可少的部分，但 是又是投资大、盈利低的行业。国家投 资经营，为社会提供应有的发展条件。
第九章垄断资本主义的历史地位案例
第九章 垄断资本主义的历史地位和发展趋势
2、到了垄断资本主义时期，脱离生产过程和经营管理的 食利者急剧增长起来，形成了庞大的食利阶层。 食利阶层的出现表明，资本家对于社会再生产过程已经是 多余的了，他们逐渐成了社会的赘瘤。 在垄断资本主义时期，不仅在这些国家内存在着不断扩大 的食利阶层，而且少数大国本身也成了食利国。资本输出 是垄断资本主义国家成为食利国的坚实基础。
第九章 垄断资本主义的历史地位和发展趋势
2018年10月14日星期日
第三节 垄断资本主义在全世界被社会主义代替 是一个过程
一、社会主义制度代替资本主义制度是历史发展的必然 生产的社会化发展要求突破资本主义私有制。 二、资本主义经济政治发展不平衡规律的作用 经济发展的不平衡导致政治和其他方面发展的不平衡。 三、社会主义在全世界的胜利是一个长期和曲折的历史过程 从资本主义向社会主义过渡的长期性和曲折性，决定于下列因素： 1.社会主义革命的第一个胜利可以说几乎是与资本主义过渡到垄断阶段同 时到来的。2.无产阶级革命首先取得胜利的一批国家，都是垄断资本主义链条 中的薄弱环节。3.资本主义是已经成熟，甚至成熟过度的一种经济制度，它有 着成熟的经营方式和管理经验；而社会主义却是一种新的生产方式和社会制度， 它的成长和壮大需要经过探索和开拓。4.当今世界上存在着复杂的阶级矛盾， 国际敌对社会主义势力对已经取得革命胜利的社会主义国家，总是竭力从政治、 军事、经济等方面施加种种压力，甚至进行“和平演变”乃至武力侵犯；社会 主义国家内部也会出现反社会主义的阴谋活动。 世界的前途是光明的，但道路是曲折的。
二、简答题： 1、什么是社会生产方式 2、论述生产、分配、交换和消费之间的关系 3、讲生产关系和生产力之间的关系 4、商品的二因素、生产商品的劳动的二重性分别指什么，之间的关系是怎样的 5、货币的本质和职能 6、货币流通量规律 7、价值规律在私有制商品经济中对社会经济发展的作用 8、资本总公式及其矛盾 9、绝对剩余价值生产和相对剩余价值生产之间的关系 10、资本积累的实质和必然性 11、影响资本积累的因素 12、资本主义的基本矛盾 13、产业资本循环的三个阶段和三种职能 14、产业资本循环为什么是三种循环形式的统一 15、实现产业资本连续循环的条件是什么 16、影响资本周转速度的因素 17、固定资本和流动资本的划分同不变资本和可变资本的划分有何区别 18、资本周转速度对剩余价值生产有什么影响 19、资本主义再生产周期包括哪些阶段 20、社会资本扩大再生产的前提条件、实现过程和实现条件 21、资本主义经济危机的实质和根源 22、当代资本主义经济危机和在生产周期的特点是什么
垄断利润
简介
追逐利润是资本主义生产的唯一目的和决定性动机。
在垄断前资本主义时期，自由竞争占统治地位，资本能在各个生产部门之间自由转移，造成利润率的平均化， 资本主义企业一般只能获得平均利润。首先采用最新技术的个别企业，通过提高本企业的劳动生产率，降低个别 生产成本，可以获得高于平均利润的超额利润。一旦这种最新技术普遍为其他企业所采用，这部分超额利润就会 随之消失。因此，在自由竞争的条件下，个别企业通过采用先进技术而获得超额利润只是一种暂时现象。虽然在 某些受特殊自然条件制约的部门内，因这种特殊自然条件造成的垄断阻碍了利润率的平均化，也会形成超过平均 利润的超额利润；但这种超额利润最终转化为地租，不归资本家所占有。形成进入垄断资本主义时期，垄断组织 在经济生活中起了决定作用，从而阻碍了资本在各个部门之间的自由转移，利润率平均化的趋势也受到了很大程 度的限制。垄断企业凭借它们对某些产品生产和销售的控制，通过规定垄断价格，加强对无产阶级和其他劳动人 民的剥削以及对非垄断的中小企业利润的侵占，比较长期地获得超过平均利润的高额利润即垄断利润。在国家垄 断资本主义条件下，国家作为社会生产中的总资本家首先是为垄断资产阶级的利益服务。垄断资本和国家政权相 结合，进一步加强了对内剥削和对外掠夺，使垄断利润有了更多的保证。
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垄断利润
通过垄断获得的超过平均利润的高额利润
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三、垄断条件下利润率平均化规律 作用形式的变化
新变化：利润率平均化规律分别在垄断部门和非垄
断部门两个层次范围发生作用
垄断部门存在利润率平均化趋势的客观原因
1、科技迅速发展和产业结构变动客观要求垄断资本在 垄断部门之间相互渗透以获长期稳定的垄断利润 2、现代垄断企业跨国联合经营方式和多元化的经营战 略推动垄断资本在垄断部门之间相互流动，促进了利 润率平均化趋势
非垄断部门利润率平均化趋势新特点：
1、受垄断利润率平均化趋势影响和干扰 2、低于剩余价值的总量与各部门总资本比例
一、自由竞争和垄断竞争
自由竞争：是指这样一种市场结构中的主体行为
资本集中度低 资本进入堡垒低 产品同类同质无差别 信息完备
垄断竞争：不同独家垄断和自由竟争的一种市场结构
资本集中度相对较高 产品有差异 存在一定的资本进入堡垒
一、垄断
垄断：即独占是指少数几个大资本主义联合控制了
一个或几个经济部门的生产和流通，以获得垄断利润
垄断的形成
自由竞争引起生产和资本的集中
生产和资本集中发展到一定阶段，就会形成垄断
垄断的动因
资本的本质特征 资本积累的内在矛盾 规模经济效益
二、垄断组织
卡特尔
同类产品 关系 经营 独立性 生产、商业和法律 独立性 生产、法律 协议规定产量、市场份额和售价 关系 经营 统一销售，统一采购原料
二、垄断资本主义下竞争特点
垄断不会消除竞争
1、垄断并没有消除竞争的动因和基础 2、不可能存在绝对的垄断
3、科技的发展和创新会突破垄断界限
特点
1、垄断竞争与非垄断竞争并存
2、价格竞争与非价格竞争并存
3、国内竞争与国际竞争并存
所获得的超过平均利润的高额利润，广义包括平 均利润及其超过部分
1、是垄断企业内部工人创造的剩余价值 2、非 垄断企业部分剩余价值和小生产者创造的价值 3、殖民地和落后国家的部分价值 4、国内劳动人民必要劳动创造的部分价值 途径：1、垄断高价和低价2、操纵和控制股市3、国 际垄断组织
客观性：垄断资本的市场结构和对市场价格的垄断
辛迪加
同类产品
关系 生产有密 切联系的企业
托拉斯
经营 统一生产，财物、销售
经营 大垄断 企业为核心 经营
独立性 丧失
独立性 形式上
康采恩
关系 多部门
混合联 合公司
投资
分散、非长期
经济基础： 垄断 表现：
1. 生产集中引起垄断 2.工业垄断资本和银行垄断资本 融合起来形成金融寡头 3.资本输出 4.国际垄断同盟经 济上瓜分世界 5.国际垄断同盟重新瓜分世界领土
新殖民主义： 即表面承认殖民地、附属国在政治
上的独立，实际通过各种手段间接控制这些国家
新殖民主义经济掠夺的表现和后果：
1、通过各种资本输出对发展中国家进行经济掠夺
2、导致南北差距进一步增大
3、影响发展中国家可持续发展
一、垄断价格
概念：是指垄断组织为了保证其获得高额垄断利润，
凭借其垄断地位所规定的价格。包括垄断高价 和垄断低价
1.国内垄断资本大量过剩，需要到国外寻求有利投资场所
4.争夺霸权地位 1.资本主义世界市场已形成 可能性 2.许多国家商品经济已发展
六、 国际垄断同盟在经济上分割世界
概念 资本主义各国最大的垄断组织，通过订立协
定而结成国际性垄断经济同盟。 形成 必然性：各国垄断资本在世界范围争夺投资场 所、产品销售市场和原料来源的竞争与斗争的结果
新发展：
1.垄断企业规模 日益扩大 2.混合联合大公司成为现代垄断企业的核心
3.跨国兼并成为垄断企业增强实力的重要途径
四 、金融资本及其战后发展
银行垄断形成 银行资本集中 垄断银行的新作用 万能的垄断者 金融资本形成途径：1.资本相互参与2. 人事结合 金融资本：银行垄断资本与工业垄断资本融和生长
形成途径：
1、价格领头制：是一个垄断企业率先确定一个价格， 其它垄断企业追随其后。
2、目标利润定价法：先确定标准产量，算出全部成本， 再加上一个预定利润幅度定出的价格
客观性：不是任意制定，而受客观条件限制
1、受价值基础的支配和调节
2、受市场供求和成本的限制
二、垄断利润来源
概念 是垄断资本家凭借垄断地位，通过制定垄断价格 来源
而形成的一种新型资本
金融寡头：是指掌握庞大 金融资本的最大的金融资
本家或金融资本家财团。 金融寡头统治： 经济上 参与制 政治上 个人联合
战后新发展：1.实力增强2. 法人持股3. 网状控制
五、资本输出及战后新特点
概念：指垄断资本向国外直接投资或提供贷款、输出
生产资本或货币资本的活动
必要性：
2.为商品输出开路 3.加强对国外资源的控制和掠夺
必要性：各个垄断资本势均力敌，为了避免两
败俱伤结成同盟。 本质 瓜分世界，争夺世界霸权和地区霸权
主要形式：
20世纪 60年代前：国际卡特尔
20世纪 60年代后：1、国际康采恩式的跨国公司；
2、国家国际垄断同盟
七 、 殖民地垄断和战后新殖民主义
殖民地垄断的特殊作用
1、是重要原料产地 2、是对有利的投资场所 3、是最 有利的产品销售市场 4、有最重要的政治和军事作用