证券经纪人专项考试证券市场基础分类模拟33含答案
证券经纪人专项考试证券市场基础分类模拟36含答案
证券经纪人专项考试证券市场基础分类模拟36一、单项选择题1. 《中华人民共和国公司法》(简称《公司法》)于______起实施。
A.1993年12月29日B.1994年7月1日C.1994年4月1日D.1994年1月1日答案：B2. 实物期货主要有______等几种类型。
A.外汇期货B.利率期货C.股票期货D.有色金属期货答案：D3. 有关股票发行方式，下列说法不正确的是。
A.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不得少于12个月B.对法人配售和对一般投资者上网发行的比例由发行人和主承销商在充分考虑上市后该股票流动性等因素基础上自主确定C.向二级市场投资者配售方式是指在首次公开发行新股时，将一定比例或全部新股向二级市场投资者配售，投资者根据其持有人的上市流通股票的市值和折算的申购限量，自愿申购新股的发行方式D.上网定价发行方式是指利用证券交易所的交易系统，主承销商在证券交易所开设股票发行专户，但不作为惟一的卖方，投资者在指定时间内，按现行委托买入股票的方式进行申购的发行方式答案：D[解答] D项上网定价发行方式是指主承销商利用证券交易所的交易系统，由主承销商作为股票的惟一卖方，投资者在指定的时间内，按现行委托买入股票的方式进行股票申购的发行方式。
4. 按______划分，证券投资基金可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。
A.基金的组织形式B.投资目标C.基金运作方式D.投资标的答案：B5. 备兑权证通常由______发行。
A.股份有限公司B.有限责任公司。
证券行业模拟考试题及答案
证券行业模拟考试题及答案一、单项选择题（每题1分，共10分）1. 证券市场的基本功能不包括以下哪一项？A. 资本形成B. 风险管理C. 信息披露D. 价格发现答案：C2. 以下哪个不是证券交易的基本原则？A. 公平性B. 公正性C. 公开性D. 随意性答案：D3. 股票的面值通常代表的是：A. 股东的出资额B. 公司的注册资本C. 股东的投票权D. 股票的市场价格答案：A4. 以下哪一项不是证券投资基金的特点？A. 专家管理B. 风险分散C. 投资门槛高D. 收益稳定答案：C5. 证券公司从事自营业务时，其风险控制措施不包括：A. 设定止损点B. 建立风险预警机制C. 随意扩大投资规模D. 定期进行风险评估答案：C6. 以下哪个不是证券公司的主要业务？A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券承销与保荐D. 房地产开发答案：D7. 股票的发行价格通常由以下哪些因素决定？A. 公司业绩B. 市场供求关系C. 投资者情绪D. 所有上述因素答案：D8. 以下哪个不是证券交易中的交易方式？A. 现货交易B. 期货交易C. 期权交易D. 租赁交易答案：D9. 证券市场的监管机构通常承担哪些职责？A. 制定市场规则B. 监督市场运行C. 参与市场交易D. 维护市场秩序答案：D10. 以下哪个不是证券市场的主要参与者？A. 投资者B. 上市公司C. 证券公司D. 房地产开发商答案：D二、多项选择题（每题2分，共10分）11. 证券投资分析方法主要包括：A. 基本分析B. 技术分析C. 宏观经济分析D. 心理分析答案：A, B12. 以下哪些属于证券市场的监管措施？A. 信息披露制度B. 市场准入制度C. 交易监控制度D. 价格管制答案：A, B, C13. 证券投资的风险主要包括：A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险答案：A, B, C, D14. 以下哪些是证券公司在提供投资咨询服务时需要遵循的原则？A. 客观公正B. 保守秘密C. 追求高收益D. 独立性答案：A, B, D15. 以下哪些属于证券市场的功能？A. 资源配置B. 风险分散C. 价格发现D. 投机炒作答案：A, B, C三、判断题（每题1分，共5分）16. 证券交易的基本原则包括公平性、公正性和公开性。
证券从业资格证试题及答案
证券从业资格证试题及答案证券从业资格证考试是金融行业专业资格认证之一，它要求考生具备一定的证券市场知识、法律法规以及实务操作能力。
以下是一些模拟试题及答案，供参考：一、单选题1. 根据中国证券法规定，以下哪项不是证券公司的业务范围？A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券自营D. 证券托管答案：D2. 下列关于股票的表述，哪项是错误的？A. 股票是一种所有权凭证B. 股票代表公司对股东的债务C. 股票可以转让D. 股票是公司资本的一部分答案：B3. 以下哪项不是证券投资基金的特点？A. 专家管理B. 风险分散C. 投资门槛高D. 收益共享答案：C二、多选题1. 以下哪些属于证券市场的基本功能？A. 融资功能B. 资源配置功能C. 风险管理功能D. 信息披露功能答案：A, B, C2. 根据证券法，以下哪些行为属于操纵市场的行为？A. 通过虚假交易影响证券交易价格B. 利用信息优势操纵证券交易C. 利用资金优势操纵证券交易D. 通过发布虚假信息影响证券交易答案：A, B, C, D三、判断题1. 证券公司可以从事证券投资咨询业务，但不得从事证券自营业务。
（）答案：错误2. 投资者在证券交易中，有权要求证券公司提供交易记录。
（）答案：正确3. 证券公司不得为他人提供证券交易服务。
（）答案：错误四、简答题1. 简述证券市场的作用。
证券市场是资本市场的重要组成部分，它的作用主要包括：为企业和政府提供融资渠道，促进资金的有效配置；为投资者提供投资和财富增值的机会；通过市场机制，反映和调节经济信息，促进经济的健康发展。
2. 什么是内幕交易，其法律后果是什么？内幕交易是指利用未公开的重要信息进行证券交易，以获取不正当利益的行为。
根据证券法，内幕交易是违法行为，一旦被查处，将面临罚款、没收违法所得、市场禁入等法律后果，严重者可能追究刑事责任。
五、案例分析题案例：某上市公司高管在公司年报公布前，得知公司业绩大幅下滑，于是在年报公布前卖出了大量公司股票。
证券经纪人考试——证券市场基础模拟试卷1
证券经纪人考试——证券市场基础模拟试卷1（一）单选题1、证券交易所所采取的交易的组织方式是（）。
A．经纪制B．代理制C．做市商制D．自助制2、（），《中华人民共和国证券法》正式实施。
A．1998年7月1日B．1999年7月1日C．1999年10月1日D．2000年1月1日3，证券投资基金的资金主要投向（）。
A．实业B．邮票C．有价证券D．珠宝4、有价证券是（）的一种形式。
A．商品证券B．虚拟资本C．权益资本D．债务资本5、商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有（）的凭证。
A．所有权或使用权B．租赁权或转让权C．收益权或处分权D．使用权或转让权6，LOF是（）的简称。
A．交易所交易基金B．上市开放式基金C．上证50ETFD．交易型开放式指数基金7、有价证券具有（）的经济和法律特征。
A．产权性、收益性、变通性、风险性B．产权性、收益性、变通性、非返还性C．产权性、收益性、流动性、风险性D．产权性、期限性、收益性、风险性8，权证持有人在规定期限内或特定到期日，有权按（）向发行人购买或出售标的证券A．实际价格B．约定价格C．结算差价D．交易价格9、世界上第一家股票交易所在（）成立。
A．纽约B．阿姆斯特丹C．伦敦D．巴黎10、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。
A．政策性B．投融资C．保值D．公开市场操作11、以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为（）市场。
A．资本B．货币C．间接融资D．直接融资12、证券业协会性质上是一种（）。
A．证券监督机构B．证券服务机构C．自律性组织D．证券投资人13、股票实质上代表了股东对股份公司的（）。
A．产权B．债券C．物权D．所有权14、记名股票和不记名股票的差别在于（）。
A．股东权利B．股东义务C．出资方式D．记载方式15、股票的未来收益的现值是（）。
A．清算价值B．内在价值C．帐面价值D．票面价值16、公司清算时每一股份所代表的实际价值是（）。
证券市场基础知识训练考试题及答案实用1份
证券市场基础知识训练考试题及答案实用1份证券市场基础知识训练考试题及答案 12017年证券市场基础知识训练考试题及答案一、单项选择题1.证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式是()方式。
A.自销B.助销C.包销D.代销2.证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为()。
A.筹集资金B.证券承销C.证券发行D.证券包销3.由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是()。
A.余额包销B.全额包销C.代销D.自销4.证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元。
A.5;3B.2;3C.3;5D.3;25.证券公司申请融资融券业务试点，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金必须实行()。
A.集中管理B.第三方存管C.有效控制D.统一存管6.证券公司的()或其他风险控制指标不符合规定的，__证券监督管理机构应当责令其限期改正。
A.总资产B.固定资产C.负债D.净资本7.下列说法正确的有()。
A.有效的证券公司内部控制可以完全保障客户和证券公司资产的安全、完整B.为实现规模操作，获取最大利益，证券公司受托投资管理业务应与自营业务合并运作C.有效的内部控制应为证券公司防范经营风险和道德风险提供合理保证D.为合理有效控制风险，证券公司前台业务运作应与后台管理支持充分分离8.证券公司的实际控制人指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使()的法人、其他组织或个人。
A.股东权利B.管理权利C.分配权利D.指挥权利9.证券公司股东会的职权范围、会议的召开和表决程序都需要在公司()中明确规定。
A.招股说明书B.上市__C.章程D.股东会会议纪要10.能够体现证券公司内部控制的制衡性是前台业务与后台管理支持()。
A.绝对分离B.适当分离C.融为一体D.可以换岗11.证券公司对受托投资管理业务应当制定明确、详细的受托投资管理业务信息披露制度，保证委托人的()。
【单选题】证券经纪人专项考试《证券市场基础》试题
【单选题】证券经纪人专项考试《证券市场基础》试题单项选择题。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内.1.证券是指用以证明或设定权利所形成的（）。
A.书面凭证B.法律凭证C.货币凭证D.资本凭证2、股票实质上代表了股东对股份公司的（）。
A 产权B 债券C 物权D 所有权以下内容会员跟帖回复才能看到3、债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种（）。
A 真实资本B 虚拟资本C 财产直接支配权D 实物直接支配权4、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）管理和运作。
A 基金托管人B 基金承销公司C 基金管理人D 基金投资顾问5、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是（）。
A 纽约证券交易所B 芝加哥期货交易所C 国际货币市场D 美国证券交易所6、证券交易所所采取的交易的组织方式是（）。
A 经纪制B 代理制C 做市商制D 自助制7、证券公司客户的交易结算资金必须全额存入制定的（），单独立户管理。
A 金融机构 B证券公司 C 工商银行 D 商业银行8、根据我国《证券法》，对证券公司实行（）管理。
A 分业 B混合 C 综合 D 分类9、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）。
A.有价证券B.商品证券C.货币证券D.资本证券10、记名股票和不记名股票的差别在于（）。
A 股东权利B 股东义务C 出资方式D 记载方式11、国际债券的记价货币通常是（），以便在国际资本市场筹集资金。
A 外国货币B 国际通用货币C 本国货币D 本国货币或外国货币12、证券投资基金反映的是（）关系。
A 产权B 委托代理C 债权债务D 所有权13、美国国库券期货是采用指数报价的，该指数是（）。
A 100与国库券年收益率的差B 100与和约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆借利率的差C 100与国库券年贴现率的差D 100与国库券年收益率的和14、不得进入证券交易所交易的证券商是（）。
证券从业资格《证券基础知识》提高模拟训练题及答案范本一份
证券从业资格《证券基础知识》提高模拟训练题及答案范本一份证券从业资格《证券基础知识》提高模拟训练题及答案 1一、单项选择题1.证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指()。
A.证券自营业务B.证券资产管理业务C.融资融券业务D.证券公司中间介绍(IB)业务2.证券公司限额特定资产管理业务是指募集资金规模在__10亿元以下、客户人数在200人以下、单个客户参与金额不低于__()的集合资产管理业务。
A.10亿元B.5000万元C.100万元D.5亿元3.单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名的是()。
A.董事B.经理C.监事候选人D.独立董事4.证券公司经营证券自营业务的，要求持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过()，但因包销导致的情形和中国__另有规定的除外。
A.5%B.10%C.15%D.30%5.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循()原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。
A.独立性B.客观性C.公正性D.一致性6.不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是()。
A.证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户B.担保证券的记录以及发行__利的行使C.投资收益的处分D.持券信息披露义务7.下列关于《中华人民__反洗钱法》的说法中错误的是()。
A.客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记B.第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任C.金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份D.客户身份资料在业务关系结束后，客户交易信息在交易结束后，应当至少保存3年8.()负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜，负责组织和协调公司信息披露务，汇集上市公司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。
证券经纪人考试——证券市场基础模拟试卷2
证券经纪人考试——证券市场基础模拟试卷2一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权利的（）。
A．书面凭证B．法律凭证C．收入凭证D．资本凭证2、证券市场分为发行市场和交易市场，这是根据（）划分的。
A．交易的对象B．交易的性质C．交易的期限D．证券进入市场的顺序3、按募集方式分类，有价证券可以分为（）。
A．公募证券和私募证券B．政府证券、金融证券、公司证券C．上市公司证券与非上市公司证券D．股票、债券和其他证券4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。
A．纽约B．伦敦C．巴黎D．阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。
A．上海证券交易所B．上海众业公所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所6、根据我国政府对WTO承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（）受理。
A．证券交易所B．中国证监会C．国务院D．国家外汇管理局7、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。
A．股票B．公司债券C．商业票据D．金融证券8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（）。
A．证券交易所B．证券业协会C．证监会D．证券登记结算公司9、在我国，证监会属于（）管辖。
A．中国人民银行B．国务院C．人大常委会D．国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）。
A．普通股票B．优先股票C．银行债权D．普通债权11、股票的理论价值是（）。
A．票面价值B．帐面价值C．清算价值D．内在价值12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。
A．纽约B．新泽西C．华盛顿D．芝加哥13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（）。
A．制定公司内部基本管理制度B．制定公司的利润分配方案和弥补方案C．决定公司内部管理机构的设置D．对是否发行公司债券作出决议14、记名股票的特点不包括（）。
A．股东权利归属于记名股东B．可以一次或分次缴纳出资C．安全性较差D．转让相对复杂或受限制15、我国《公司法》规定，股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资，但全体股东的货币出资额不得低于注册资本的（）。
证券经纪人专项考试—证券经纪业务营销模拟试题及答案
证券经纪人专项考试—证券经纪业务营销模拟试题及答案单选题题目1：深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日的( )。
A:9：30～11：30、13：00～15：00B:9：15～11：30、13：OO～15：OOC:9：15～11：30、13：30一15：00D:9：15一11：00、13：00～15：00题目2：使产品或服务顺利地被使用或者消费的一整套相互依存的组织是指( )。
A:营销策略B:市场细分C:营销渠道D:市场选择题目3：投资者通过一级交易商申请以一定数量的基金份额换取一揽子股票和少量现金是( )。
A:申购B:赎回C:买人D:卖出题目4：中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理的时间是( )。
A:T+O日B:T+1日C:T+2日D:T+3日题目5：国际证券界发行证券的通行做法是( )。
A:网上累计投标询价发行B:网上定价市值配售C:网上竞价发行D:网上定价发行题目6：根据客户不同的需求特征将整体市场划分成若干个不同群体的过程是( )。
A:客户招揽B:市场细分C:证券市场细分D:市场选择题目7：客户对证券公司的整体印象和感受是指服务质量评价因素中的( )。
A:过程质量B:输出质量C:物理质量D:合作质量题目8：权证买人申报数量为( )的整数倍。
A:10 000份B:1 000份C:100份D:10份题目9：根据投资者的投资动机、投资偏好、交易行为、持仓结构等行为特征来细分客户，然后根据不同的行为特征所对应的不同需求，为其提供差异化的服务的市场细分依据是( )。
A:地理因素B:人口因素C:心理因素D:行为因素题目10：营销人员与客户进行充分沟通后达成共识，认同并购买营销人员推介所在证券公司的营销产品及服务的过程是( )。
A:客户维持B:客户服务C:客户关系建立D:客户促成题目11：上海证券交易所规定，新股申购时，每一申购单位的股数是 ( )。
A:100股B:500股C:1000股D:5000股题目13：主承销商公布中签结果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付的时间是( )。
证券从业资格证券交易模拟考试题及答案合集一篇
证券从业资格证券交易模拟考试题及答案合集一篇证券从业资格证券交易模拟考试题及答案 1证券从业资格证券交易模拟考试题及答案一、单项选择题(1)投资者办理委托买入证券时，必须将委托买入所需款项金额存入其()。
A. 信用卡账户B. 交易结算资金账户C. 银行定期储蓄账户D. 证券账户(2)下列不属于证券经纪业务风险的是()。
A. 合规风险B. 管理风险C. 技术风险D. 市场风险(3)债券回购业务标准券折算率的主要确定依据是()。
A. 现券的市场价格B. 现券的年利率C. 回购期限D. 资金的年收益率(4)投资者与证券经纪商之间的特定的经济关系建立的过程不包括()。
A. 签署《风险揭示书》《客户须知》B. 签订《证券交易委托代理协议》《客户交易结算资金第三方存管协议》C. 开立证券交易资金账户D. 分享投资收益，承担投资损失(5)中国结算公司一般在每()收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率。
A. 星期一B. 星期二C. 星期三D. 星期五(6)上海证券交易所和中国结算上海分公司通过()代理派发各上市公司的股息、红利业务。
A. 上市公司B. 商业银行系统C. 社会中介机构D. 交易清算系统(7)目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在()，以每个客户的名义单独立户管理。
A. 证券公司B. 商业银行C. 托管银行D. 政策性银行(8)证券公司通知客户在约定的期限内追加提保物，该期限不得超过() 个交易日。
A. 1B. 2C. 3D. 5(9)深圳证券交易所B股交易的结算费最高不超过()港元。
A. 400B. 450C. 500D. 600(10)新股网上竞价发行，须由()持中国__的批复文件向证券交易所提出申请，经审核后组织实施。
A. 主承销商B. 发行人C. 发行人保荐机构D. 证券公司(11)新股市值配售中对于预缴款的规定是()。
A. 冻结利息按季支付B. 冻结资金计息期为3天C. 资金冻结在指定的申购专户D. 市值配售无需缴款而无资金冻结(12)融资保证金比例是指客户融资买人交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为()。
2020年证券从业资格金融市场基础知识模拟试题及答案三套
2020年证券从业资格《金融市场基础知识》模拟试题及答案（一）一、单项选择题1.“新三板”指的是()。
A.中小板市场B.创业板市场C.全国中小企业股份转让系统D.区域性股权交易市场2.深证成分股指数由()家成分股组成。
A.300B.400C.500D.6003.稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为()。
A.蓝筹股B.红筹股C.法人股D.外资股4.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的()。
B.资产价值C.实际价值D.清算资金5.标准普尔500指数以1941—1943年为基期，基期指数定为()。
A.10B.100C.1000D.100006.下列对公司型基金的说法中，正确的是()。
A.公司型基金是通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金B.公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大C.公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产D.公司型基金的投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人7.关于证券交易所，下列说法不正确的是()。
A.各国的证券交易均不以盈利为目的B.证券交易所不决定证券的价格C.证券交易所提供了证券交易的场所D.证券流通的途径除了通过证券交易所交易外还可以在场外交易场所进行8.信用评级的程序不包括()。
B.策略实现C.评定等级D.结果反馈与复评9.公司债券的发行期限一般为()年，以()年为主。
A.3~20；10B.3~20；5C.3~10；5D.3~10；1010.下列关于债券贴现率的确定的说法，不正确的是()。
A.债券的贴现率也被称为必要回报率B.真实无风险收益率理论上由社会资本平均回报率决定C.价格风险和流动性风险之和称为名义无风险收益率D.无风险收益率一般用相同期限零息国债的到期收益率来近似表示二、组合型选择题1.证券公司的()必须经证券监督管理机构批准。
Ⅰ.变更持有5%以上股权的股东、实际控制人Ⅱ.设立、收购或者撤销分支机构Ⅲ.变更公司章程中的一般条款Ⅳ.变更业务范围或者注册资本B.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ2.集合资产管理计划募集的资金可以投资于()。
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证券经纪人专项考试证券市场基础分类模拟33
一、单项选择题
1. 证券交易所具有的特征不包括。
A.本身可以买卖证券
B.具有较高的成交速度和成交率
C.通过公开竞价的方式决定交易价格
D.一般投资者不能直接进入交易所买卖证券
答案：A
[解答] 证券交易所的特征有：①有固定的交易场所和交易时间；②参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易；③交易的对象限于合乎一定标准的上市证券；④通过公开竞价的方式决定交易价格；⑤集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率；⑥实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易加以严格管理。
A项证券交易所不可以买卖证券。
2. 下列各项中，属于证券从业人员禁止的行为是。
A.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
B.接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务
C.以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动
D.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
答案：C
[解答] 证券从业人员以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动，会侵害投资者的合法权益，助长证券市场投机风气，可能引发证券行情的不正常波动，因此是被禁止的。
3. 代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，以契约明确参与各方的权利、义务和责任，并由负责自律性管理。
A.中国证券业协会
B.中国证券监督管理委员会
C.中国人民银行
D.证券交易所理事会
答案：A
4. 下列关于股票与债券相同点的说法，正确的是______。
A.两者都属于有价证券
B.两者都是筹措资金的手段
C.两者的收益率相互影响
D.两者具有相同的期限
答案：D
5. 有关代办股份转让市场，下列说法不正确的是。
A.我国的代办股份转让市场是经国务院同意，由证券业协会建立的、为退市公司。