2014年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题
2014年证券从业考试《市场基础知识》全真试题5
2014年证券从业考试《市场基础知识》全真试题5一、单项选择题(本大题共60小题, 每小题0.5分, 共30分。
以下各小题所给出的4个选项中, 只有一项最符合题目要求)1.反映证券市场容量的重要指标是( )。
A.股票市值占GDP的比率B.证券市场价值C.证券化率(证券市值/GDP)D.证券市场指数2.股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式, 它的作用不是创造股东的权利, 而是证明股东的权利。
所以说, 股票是( )。
A.设权证券B.证权证券C.要式证券D.资本证券3.基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的( )。
A.基金交易费B.销售服务费C.申购费D.基金管理费4.期货交易有专门的清算机构——结算所, 结算所清算实行( )。
A.每日限价制度B.逐日盯市制度C.限仓制度D.保证金制度5.关于地方政府债券论述正确的是( )。
A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D.地方政府债券简称“地方债券”, 也可以称为“地方公债”或“地方债”6.申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于( )人民币。
A.200万元B.300万元C.400万元D.500万元7、 2005年对《中华人民共和国公司法》修订的主要内容有关货币财产的出资比例: 规定全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的( )。
A.10%B.20%C.25%D.30%8、下列说法中, 对于债券利率没有重要影响的是( )。
A.借贷资金市场利率水平B.筹资者的资信C.债券期限长短D.债券的付息方式9、当今的证券市场, 交易所之间跨国合并或者跨国合作的案例层出不穷, 场外交易也日趋融合, 这体现了国际证券市场的( )趋势。
A.证券市场一体化B.投资者法人化C.金融创新深化D.金融机构混业化10、证券公司应当每年按照税后利润的( )提取风险准备金。
2014年3月证券从业资格证考试真题证券市场基础知识真题
2014年3月证券从业资格证考试真题证券市场基础知识真题一、单项选择题共60题，每题0.5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1(单项选择题）欧洲债券票面所使用的货币最主要的是（）。
A.美元B.英镑C.特别提款权D.欧元2(单项选择题）15世纪的意大利商业城市中的证券交易是（）的买卖。
A.不动产抵押债券B.商业票据C.公司债券D.国家债券3(单项选择题）关于通过银行系统发行的凭证式国债，以下说法错误的是（）。
A.可以上市流通B.可以到原购买网点提前兑取C.可以挂失D.可以记名4(单项选择题）以下关于股份流通受限与否分类的说法错误的是（）。
A.有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份B.无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份C.未完成股权分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份D.未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份5(单项选择题）地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般责任债券和（）。
A.专项债券B.政府债券C.普通债券D.特种债券6(单项选择题）下列说法错误的是（）。
A.金融远期合约根据交易双方需求在场外市场协商确定B.在交易所交易的期权分为标准化期权和奇异型期权两大类C.我国商业银行销售的“挂钩理财产品”本质上是结构化金融衍生工具D.金融互换是最基础的金融衍生工具之一7(单项选择题）美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的（）。
A.最低和最高利率限制B.数量限制C.最高利率限制D.最低利率限制8(单项选择题）某投资者买了一张票面年利率为10%的债券，若一年中通货膨胀率为5%，则投资者的实际收益率为（）。
A.15%B.5%C.10%D.不确定9(单项选择题）一般来说，在下列基金中，管理费率最低的是（）。
A.债券基金B.货币市场基金C.认股权证基金D.股票基金10(单项选择题）我国《证券法》规定，中国证券业协会的权力机构为（）。
2014年证券从业资格考试《证券市场基础知识》高分突破试卷及答案三
2014年证券从业资格考试《市场基础知识》高分突破试卷
2014年证券从业资格考试
《证券市场基础知识》高分突破试卷三
后附答案一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
）
1.B类证券公司应当按照相关规定基准计算标准的( )计算有关
风险资本准备。
A．0.8 B．1 C．1.5 D．2
2.作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指( )。
A．证券面值／GNP B．证券市值／GDP
C．证券面值／GDP D．证券市值／GNP
3.通常情况下，证券的收益率( )。
A．与偿还期成正比，与风险性成反比B．与偿还期成反比，与风险性成反比
C．与偿还期成正比，与风险性成正比D．与偿还期成反比，与风险性成正比
4.《证券业从业人员执业行为准则》于( )由( )正式颁布实
施。
2014年证券从业考试《市场基础知识》全真试题3
2014年证券从业考试《市场基础知识》全真试题3一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的( )。
A.交易结构B.层次结构C.品种结构D.主体结构2、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为( )。
A.参与优先股B.累积优先股C.可赎回优先股D.股息率可调整优先股3、封闭式基金单位的交易方式是( )。
A.赎回B.证交所上市C.柜台交易D.场外交易4、目前，中国城镇职工养老保险基金实行社会统筹与个人账户相结合的制度，个人和企业分别按职工本人上年工资总额的( )和( )缴纳保险金。
A.5%;20%B.8%;20%C.8%;25%D.5%;25%5、零息债券、附息债券和息票累积债券是按( )对债券进行分类。
A.债券面临的风险大小及损失价值的可能性B.债券的发行主体C.付息方式D.债券形态6、股票市场价格的最直接影响.因素是( )，并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。
A.供求关系B.公司经营状况C.宏观经济因素D.政治因素7、契约型基金反映的是( )。
A.所有权关系B.债权债务关系C.委托代理关系D.信托关系8、《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不超过企业净资产的( )。
A.40%C.60%D.70%9、代办股份转让市场的涨跌幅限制为( )。
A.涨幅、跌幅限制为10%B.涨幅、跌幅限制为5%C.涨幅限制为5%，不设跌幅限制D.不设涨幅限制，跌幅限制在5%10、通常，在金融期权交易中，( )需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。
A.期权购买者B.期权买卖双方C.期权买卖双方均不D.期权出售者 11、《中华人民共和国证券法》规定，证券交易所设总经理一人，由( )任免。
A.证券交易所B.中国人民银行C.国务院D.国务院证券监督管理机构12、基金起源于( )。
2014年七月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》最新考试题库(完整版)
1、注册制，即所谓的公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度，它要求发行证券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息，主要以（）为前提和核心。
1.前三年财务报表2.发行当年财务报表3.上市公告书4.招股说明书2、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（）。
1.股票市场和债券市场2.证券市场和货币市场3.短期资金市场和长期资金市场4.中长期信贷市场和证券市场3、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（）。
1.股票股息2.财产股息3.负债股息4.建业股息4、名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。
1.少2.多3.相同4.不确定5、.贴现债券的发行属于（）。
1.平价方式2.溢价方式3.折价方式4.都不是6、证券公司的主要业务有（）。
1.承销、经纪、自营2.审计验资、资产管理3.承销、经纪、投资咨询4.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务7、证券公司的主要业务有（）。
1.承销、经纪、自营2.审计验资、资产管理3.承销、经纪、投资咨询4.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务8、客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。
2.金融机构3.证券公司4.工商银行9、买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。
1.直接收益率2.持有期收益率3.到期收益率4.赎回收益率10、有价证券具有（）的经济和法律特征。
1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性11、.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（）1.票面价值2.帐面价值3.清算价值4.内在价值12、为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的（）1.5％2.10％3.20％4.40％13、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。
2021年2014年证券从业考试《市场基础知识》全真试题5(整理)
2014年证券从业考试《市场基础知识》全真试题5一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、反映证券市场容量的重要指标是( )。
A.股票市值占GDP的比率B.证券市场价值C.证券化率(证券市值/GDP)D.证券市场指数2、股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。
所以说，股票是( )。
A.设权证券B.证权证券C.要式证券D.资本证券3、基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的( )。
A.基金交易费B.销售服务费C.申购费D.基金管理费4、期货交易有专门的清算机构——结算所，结算所清算实行( )。
A.每日限价制度B.逐日盯市制度C.限仓制度D.保证金制度5、关于地方政府债券论述正确的是( )。
A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”6、申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于( )人民币。
A.200万元B.300万元C.400万元D.500万元7、 2005年对《中华人民共和国公司法》修订的主要内容有关货币财产的出资比例：规定全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的( )。
A.10%B.20%C.25%D.30%8、下列说法中，对于债券利率没有重要影响的是( )。
A.借贷资金市场利率水平B.筹资者的资信C.债券期限长短D.债券的付息方式9、当今的证券市场，交易所之间跨国合并或者跨国合作的案例层出不穷，场外交易也日趋融合，这体现了国际证券市场的( )趋势。
A.证券市场一体化B.投资者法人化C.金融创新深化D.金融机构混业化10、证券公司应当每年按照税后利润的( )提取风险准备金。
2014年6月证券市场基础知识真题(含答案解析)
2014年6月证券市场基础知识真题（含答案解析）来看一下2014年6月证券市场基础知识真题（含答案解析），希望能帮助大家顺利通过考试!2014年6月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
)1.以下关于公司财务状况分析的说法，错误的是( )。
A.资产收益率视为盈利性指标B.销售利润率视为盈利性指标C.周转率视为安全性指标D.杠杆比率视为安全性指标2.自律性组织包括证券交易所和( )。
A.证券公司B.证券业协会C.证券信用评级机构D.会计师事务所3.( )是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。
A.信用公司债券B.不动产抵押公司债券C.保证公司债券D.收益公司债券4.从2002年4月起，我国银行间债券市场实行准入( )。
A.核准制B.审批制C.注册制D.备案制5.在资本市场上占有重要地位的国债是( )。
A.短期国债B.国库券C.长期国债D.无期限国债6.一般情况下，下列证券中，( )是没有期限的。
A.封闭式基金B.股票C.国库券D.可转换公司债券7.普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的( )。
A.支配公司财产的权利B.营销权C.基本权利和义务D.特种经营权8.( )是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。
A.风险性B.收益性C.流动性D.参与性9.由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是( )。
A.龙债券B.外国债券C.欧洲债券D.亚洲债券10.在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以公司( )除以发行在外的普通股票的股数求得的。
A.总股数B.总股本C.总资产D.净资产11.相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是( )。
A.政府债券B.政府机构债券C.中央政府债券D.中央银行发行的债券12.以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是( )。
最新 2014年证券从业《证券市场基础知识》真题及答案-
2014年证券从业《证券市场基础知识》真题及答案一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.按照《反洗钱法》的规定，金融机构客户的交易信息在交易结束后应当至少保存( )年。
A.3B.5C.2D.12.( )有权对违反法律、规及相关监管规定的有关责任人员，采取证券市场禁入措施。
A.证券交易所B.中国证券业协会C.中国证监会D.人院3.以下基金品种中适用我国《基金法》的是( )。
A.创业基金B.私募基金C.证券投资基金D.社保基金4.下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是( )。
A.被采取证券市场禁入措施的当事人有权要求举行昕证B.构成犯罪的，应当采取终身市场禁入措施C.涉嫌犯罪的，应当移送司法机关，由其决定是否采取证券市场根本禁入措施D.采取证券市场禁入措施的前提是对有关人员依法进行了行政处罚5.关于证券市场禁入，以下说法中错误的是( )。
A.被采取措施的，其在所在机构的任职职务自动解除B.当事人有要求举行听证的权利C.在禁人期间，当事人不得在上市公司担任董事职务D.采取措施前，证监会应当告知当事人采取证券市场禁入措施的理由6.我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于( )。
A.操纵市场行为B.欺诈客户行为C.内幕交易行为D.虚假陈述行为7.创业板上市公司的董事长、经理、( )应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
A.相关披露事项的负责人B.董事会秘书C.财务负责人D.独立董事8.( )是对上市公司日常监督的主要内容。
A.再融资的监管B.公司治理监管C.信息披露的监管D.并购重组的监管9.负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是( )。
A.中国证券登记结算机构B.社保基金理事会C.中国证券投资者保护基金有限责任公司D.证券投资基金10.上市公司在财务报告中虚构一些重大经济事项，属于( )行为。
2014年证券从业资格考试基础知识真题
2014年证券从业资格考试基础知识真题
【真题1】(单项选择题)我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为( )。
A.私营合伙企业
B.私营独资企业
C.有限责任公司或股份有限公司
D.非法人组织形式
【答案】C
【名师详解】我国《证券法》的实施，完善了证券公司的相关制度，其规定我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司。
【真题2】(单项选择题)关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是( )。
A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元
【答案】D
【名师详解】《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其注册资本不得低于人民币5亿元而非净资本。
【真题3】(单项选择题)下列选项中，( )不是设立证券登记结算公司必须具备的条件。
A.自有资金不少于人民币3亿元
B.必须经国务院证券监督管理机构批准
C.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
D.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
【答案】A。
2014年证券市场基础知识真题
市场基础知识一1-5 BCCBB 融资买入的证券以证券公司名义持有。
附权证与可转换债券交易场所不同。
商业银行证券不包括商业银行委托信托公司发行的信托产品。
美国1980年取消定期最高利率限制。
6-10 CBCAB 非银行金融机构可以发行金融债券，保险公司次级债务也属于金融债券。
《金融服务现代化法案》标志金融业分业经营终结。
按市场功能不能证券市场分为发行市场和流通市场。
11-15CBDAC 股票价格指数期货的交易单位是基础指数与交易所规定的每点价值之乘积。
期货的亏损和盈利理论上是无限的。
16-20 AACCC外资投资基金比例不超过49%。
证监会成立标志中国资本市场开始纳入全国统一监管框架。
21-25 CADCA权证是一种期权类金融衍生品。
基金管理费是给管理人。
债券指数是由国债公司编制。
26-30 BCBAA证券公司申请设立子公司净资本不低于12亿。
证券公司总经理向董事会负责。
证券公司从事证券承销、自营、资产管理的，注册资金不低于1亿元。
31-35 DABCB连续3年不在证券机构从业的注销。
证券市值/GDP是反映市场容量指标。
36-40 ACADD周转率不是安全性指标杠杆比率才是。
我国在国际上发行的不仅仅是政府债券。
41-45 DCDDD 通过ADR在美筹资必须通过三级ADR。
无记名国债是实物债券。
招股说明书有效期为6个月。
46-50 ACCCC按基金的组织形式不同可分为契约型和公司型基金。
最近连续两年亏损的有退市风险。
对证券公司按照业务类型进行管理。
51-55 BADAC外交股不以人民币为认购买卖。
（HNS股）。
增发新股可以面向少数人。
56-60 BDADB优先股在表决权上是受限制的。
股份变动不与经济繁衰同步运行。
1-5 BCD ACD BCD BC ACD 净资产为负，三年亏损，超两个月未出报表暂停上市，审计保留意见不暂停。
股东享有选举管理者，资产收益，参与重大决策权利负债偿付不是。
6-10 ABCD ABD ABCD AD AB 农村信用社，城市信用社，商业银行属于金融机构类的机构投资者，信托投资公司不是。
2014年四月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》最新考试试题库(完整版)
1、.贴现债券的发行属于（）。
1.平价方式2.溢价方式3.折价方式4.都不是2、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。
1.职业纪律2.职业操守3.职业规范4.道德规范3、有价证券具有（）的经济和法律特征。
1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性4、某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，8000万股和5000万股。
某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元，计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。
1.9.432.8.433.10.114.8.695、以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因？（）1.经济政策变动2.投资周期波动3.经济周期变动4.对外贸易波动6、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿？（）1.信用风险2.购买力风险3.经营风险4.财务风险7、证券投资基金反映的是（）关系。
1.产权2.所有权3.债权债务4.委托代理8、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。
1.证券公司2.信托投资公司3.保险公司4.基金管理公司9、证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。
1.货币2.期货3.期权4.商品10、开放式基金的交易价格取决于（）。
1.基金总资产值2.基金单位净资产值3.供求关系4.其他。
2014年证券从业资格考试《证券基础知识》真题及答案解释
2014年证券从业资格考试《证券基础知识》真题及答案解释一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。
))1、证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由（）举证其无过错。
A.证券服务机构B.发行人C.上市公司D.证券投资者答案A解析:证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。
2、对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是（）。
A.公司信用风险B.公司经营风险C.公司利率风险D.公司亏损风险答案D解析:对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险当属公司亏损风险。
3、开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按（）计价。
A.基金份额面值B.基金资产总值C.市场的供求状况D.基金份额资产净值答案D解析:开放式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值计价。
4、对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是（）。
A.经营风险B.管理风险C.公司亏损风险D.信用风险答案C解析:考核财务风险，对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是公司亏损风险。
5、股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为（）。
A.配股B.增发C.定向增发D.发行可转换公司债券答案B解析:股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为增发。
6、中国证券登记结算公司仅为（）开立结算账户，专用于证券交易成效后的清算交收，具有结算履约担保作用。
A.客户B.证券公司C.证券交易所D.证券业协会答案B解析:中国证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，专用于证券交易成效后的清算交收，具有结算履约担保作用。
7、金融期货交易结算所所实行的每日清算制度是一种（）。
A.有资产的结算制度B.无资产的结算制度C.无负债的结算制度D.有负债的结算制度答案C解析:结算所实行无负债的每日结算制度，又称逐日盯市制度。
2014年证券从业资格考试《证券市场基础知识》高分突破试题一
2014年证券从业资格考试《证券市场基础知识》高分突破试题
2014年证券从业资格考试
《证券市场基础知识》高分突破试题一一．单选题
01：根据我国政府对WT0的承诺，我国加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，但外资比例不超过（）。
A:1／3
B:1／5
C:1／6
C:1／7
02：在短期国库券无风险利率的基础上，我们可以发现的规律有（）。
A:同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低
B:不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿
C:在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿
C:股票的收益率一般低于债券
03：对于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的是（）。
A:股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行
B:公开发行的股份达公司股份总数的25％以上,公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为l0％以上。
2014证券从业《市场基础知识》权威试题及答案(2)资料
2014证券从业《市场基础知识》权威试题及答案(2)一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分)1.按()分类，有价证券可分为公募证券和私募证券。
A.募集方式B.证券发行主体的不同C.证券所代表的权利性质D.是否在证券交易所挂牌交易2.证券市场走向集中化的重要标志之一是()的诞生。
A.无形市场B.有形市场C.基金市场D.衍生产品市场3.下列各项中，有关政府机构的说法错误的是()。
A.参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控D.成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡4.对社会公益基金认识错误的是()。
A.我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值B.福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C.社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金D.社会公益基金属于基金性质的机构投资者5.纵观证券市场的发展历史，其进程大致可分为5个阶段，其中恢复阶段是指()。
A.1929～1933年B.第二次世界大战后至20世纪60年代C.20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段D.从20世纪70年代开始至今6.2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立()。
A.泛欧交易所B.纽交所一泛欧证交所公司C.CME集团有限公司D.伦敦国际金融期权期货交易所7.2007年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第()，2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。
A.一B.二C.三D.四8.2007年8月，国家外汇管理局批复同意()进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。
A.天津滨海新区B.上海浦东新区C.青岛四方新区D.深圳光明新区9.股票最基本的特征是()。
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2014年证券从业资格考试
《证券市场基础知识》真题
多项选择题：
1．特殊类型基金包括（）。
A．系列基金
B．基金中的基金
C．保本基金
D．交易型开放式指数基金
2．证券、期货投资咨询人员在报刊上发表投资咨询文章时，必须注明（）。
A．机构地址
B．个人真实姓名
C．机构联系电话
D．机构名称
3．根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括（）。
A．远期汇率协议
B．债权类资产的远期合约
C．远期利率协议
D．股权类资产的远期合约
4．我国近年通过银行发行的凭证式国债具有的特点是（）。
A．不可上市流通
B．可上市流通
C．可挂失
D．可记名
5．资产证券化的有关当事人包括（）。
A．信用增级机构
B．资金和资产存管机构
C．特定目的机构或特定目的受托人
D．原始权益人
6．国际证监会组织公布的证券市场监督目标（）。
A．保证证券市场的公平、效率和透明
B．稳定市场价格
C．降低系统性风险
D．保护投资者
7．我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有（）。
A．向原股东配售股份
B．向不特定对象公开募集股份
C．非公开发行股票
D．发行可转换公司债券
8．金融互换可分为（）。
A．利率互换
B．股权互换
C．货币互换
D．信用互换
9．期货价格克服了分散、局部的市场价格在（）的局限性
A．时间上
B．空间上
C．数量上
D．质量上
10．下列既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的是（）。
A．政府机构
B．保险公司
C．商业银行
D．个人。