2016期货从业考试《期货法律法规》知识点：高级管理人员
2018年期货从业资格考试法律法规知识点整理归纳
期货从业资格考试法律法规知识点整理归纳第一部分行政法规期货交易所期货交易的原则：公开、公平、公正和诚实守信。
期货交易只能在依法设立的期货交易所和国务院或者证监会批准的其他交易场所进行。
证监会对市场实行集中统一管理，证监会派出机构根据证监会的授权履行监督管理职责。
《期货交易管理条例》是国务院制定，2007年4月15日执行，《期货交易管理办法》是证监会制定。
期交所设立要经过证监会批准，要在境内注册，不以盈利为目的，自律管理。
以其全部资产承担民事责任，负责人由证监会任免。
其负责人和财务人员如有因违法违纪被解除职务或取消资格的，要超过5年才能在交易所任职。
交易所的职责：1、提供场所，设施，服务。
2、设计合约，安排上市。
发布市场信息。
制定交易规则和实施细则。
3、组织并监督交易、结算和交割。
4、提供集中履约担保。
监督管理。
自己不可直接或间接参与期货交易，除非证监会审核并报国务院批准后才行。
交易所的风险管理制度：保证金制度、当日无负债结算制度、涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度、风险准备金制度。
分级结算的交易所还要建立结算担保金制度。
报证监会批准的事项：制定或修改章程、交易规则和上市、中止、取消、恢复交易品种。
交易所的收益要首先用于保证交易场所、设施的运行和完善。
期货公司设立期货公司要在公司登记机关登记，并获得证监会批准（6个月内做出批准还是不批准的决定）设立条件（人地钱制度）：3000万，董监高要有资格，从业人员有从业资格，主要股东或实际控制人最近3年没有重大违法违规。
注册资本为实缴资本，货币不低于85%。
期货公司业务施行许可制。
除了可以申请境内经纪业务，还能申请境外经纪业务和投资咨询业务和其他符合规定业务。
不得从事自营或变相自营业务，以及对外担保和融资。
报证监会批准的事项：变更注册资本且调整股权结构是20日做决定。
合并、分立、停业、解算、破产，变更业务范围，新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化都是2个月做决定。
期货从业资格期货法律法规(期货公司董事、监事和高级管理人员任
期货从业资格期货法律法规（期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法）模拟试卷2(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题 4. 不定项选择题单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。
1．期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得( )核准的任职资格。
A．中国证监会B．中国期货业协会C．国家商总局D．中国银监会正确答案：A 涉及知识点：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法2．申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务( )以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于( )。
A．2年；3年B．3年；2年C．3年；5年D．2年；5年正确答案：B 涉及知识点：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法3．申清期货公司财务负责人的任职资格，应当具备的条件不包括( )。
A．具有期货从业人员资格B．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C．具有会计师以上职称或者注册会计师资格D．具有从事期货业务2年以上经验正确答案：D 涉及知识点：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法4．在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职( )以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。
A．3年B．5年C．6年D．8年正确答案：D 涉及知识点：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法5．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾( )的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A．2年B．3年C．5年D．8年正确答案：C 涉及知识点：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法6．因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾( )的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
2016期货法律法规汇编重点知识提取(全是精华)
期货法律法规汇编重点知识提取第二章：期货交易所41.有下列情形之一的不得担任期货交易所的负责人财务会计人员：违法违纪撤销职务资格的未超五年的。
2.交易所履行的责任：提供交易场所。
安排合约上市。
组织监督结算交割交易。
保证合约的履行。
对会员监督管理。
3.建立风险管理制度：保证金制度。
大户持仓和持仓限额报告制度。
风险准备金制度。
涨停板制度。
当日无负债制度。
4.出现异常情况采取的情况可以是:提高保证金。
调整涨停板的幅度。
限制会员最大持仓量。
暂时停止交易。
采取其他紧急措施。
5.期货交易所办理下面事情，需要经国务院期货监督管理机构批准:制定或者修改章程，交易规则。
上市，中止，取消或者恢复交易品种。
上市修改或者中止合约。
变更解散分立合并交易所第三章：期货公司1．申请成立期货公司需要具备条件：注册资金最低3000W高级管理有任职资格，从业人员有从业证有符合法律行政法规的公司章程主要股东有持续盈利的能力，信用良好，最近三年内无重大违规违纪的操作。
有合格的经营场所和业务设施，有健全的风险管理和内部的控制制度2.出资的货币资金比例不低于85%，国家在受理期货公司设立起6个月内需要做出批准不批准的决定。
3.期货公司不得从事变相期货自盈业务、不得给股东实际控制人关联人提供融资，对外担保。
4.期货公司从事经纪业务接受客户委托以自己的名义为客户进行期货交易交易由客户承担。
5.期货董事办理下面事情需要国务院期货监督管理机构批准：合并分立停业解散或者破产变更公司形式变更业务范围变更注册资金。
5%股份以上变动（在20日做出批准不批准）设立收购参股或者终止境外期货经营机构其他的在2个月做出批准不批准。
6.期货公司办理下面事，应经期货监督管理派出机构批准：变更法定代表人变更住所或者营业场所设立或者终止境内分支机构（两个月内）变更境内分支机构营业场所负责人和经营范围其他的在20日内批准不批准7.成立无正当理由超过三个月未开始营业，或者开业后有三个月连续未营业。
完整版)期货法律法规知识点整理
完整版)期货法律法规知识点整理期货管理条例一、期货交易所期货交易所受XXX和XXX的监督管理。
期货交易所负责人不以盈利为目的，由国务院期督任命。
期货交易所会员为企业法人和经济组织。
任何人不得担任期货负责人，否则将被解除职务5年，律师等资格也将被撤销5年。
期货交易所的职责包括设施建设、设计安排合约上市、组织监督交易结算、履约担保、会员监督、制定实施交易规则、发布市场信息、监督仓库、保证金银行和查处违规等。
交易所不得从事信托、股票和非自用不动产投资。
交易所制定的制度包括保证金、当日无负债、涨跌停板、持仓限额和大户持仓、风险准备金和（分级结算）结算担保金。
如果期货市场出现异常情况，交易所可以采取提高担保金、调整涨跌停板幅度、限制最大持仓和暂停交易等措施。
需要国期督批准的事项包括制定修改章程、交易规则和上市终止取消。
二、期货公司期货公司的申请条件包括注本3000万、高管任职资格、从业人员从业资格、章程、股东3人、合格场所和风险管理内部控制等。
国期督需要6个月的时间来决定是否批准。
国期督可以提高注本，注本应是实缴资本，货币出资大于85%。
期货公司不得从事融资、对外担保和期货自营。
国期督需要批准的事项包括合并、变更业务、变更注本股权（20天）和5%股权变动等。
其他事项需要2个月的时间来批准。
如果公司需要注销，需要满足执照被注销、3个月没开业、无当停业3个月或主动申请等条件。
注销前需要返还客户资产。
三、交易规则交易所负责进行结算统一。
分级结算的顺序为交易所、结算会员、非结算会员和客户。
银行业金融机构需要获得XXX 的资格才能从事期货融资和担保。
国有企业期货需要遵循套期保值原则。
国家机关、事业单位、期货工作人员和不能提供开户资料的人员不得从事期货。
期货交易的收费标准由国务院有关部门制定。
四、期协XXX是一个自律性组织。
XXX的章程由会员大会制定，需要向国期督报备。
期协的职责包括纪律处分、从业资格认定管理撤销、向国期督反应会员要求和交流研究等。
期货从业资格期货法律法规(期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法)历年真题试卷汇编1
期货从业资格期货法律法规（期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法）历年真题试卷汇编1任职资格管理办法》所称的经理层人员的是( )。
[2016年3月真题]A．董事长B．监事C．首席风险官D．财务负责人2．期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得以下哪个机构核准的任职资格? ( )[2015年3月真题]A．中国期货业协会B．期货交易所C．中国证监会D．期货保证金安全存管监控机构，3．申请期货公司董事长任职资格，必须具备的条件是( )。
[2014年7月真题]A．具有硕士学位B．具有5年以上的期货从业经历C．通过中国证监会认可的资质测试D．具有期货从业人员资格4．期货公司拟免除以下( )人员职务的，应当在作出决定前向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
[2015年5月真题]A．首席风险官B．独立董事C．监事会主席D．董事长5．期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的 ( )。
[2015年3月真题]A．20％B．30％C．10％D．25％6．期货公司独立董事最多可以在( )家期货公司兼任独立董事。
[2016年3月真题]A．1B．5C．3D．27．期货公司的下列人员中，任职资格自离任之日起失效的是( )。
[2015年3月真题]A．副总经理B．总经理C．首席风险官D．董事长8．中国证监会对取得期货公司( )任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。
[2014年3月真题]A．监事B．董事C．经理层人员D．高级管理人员9．期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过( )个月。
[2014年9月真题]A．3B．6C．2D．12题]A．行业规范B．公司章程C．自律规则D．中国证监会的规定11．依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构有( )。
期货从业考试期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法试题及答案
A.未按规定履行职责
B.擅离职守，造成严重后果
C.1年内累计3次被中国证券监督管理委员会及其派出机构进行监管谈话
D.累计2次被行业自律组织纪律处分
【答案】BC
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：（1）向中国证券监督管理委员会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果；（2）拒绝配合中国证券监督管理委员会依法履行监管职责，造成严重后果；（3）擅离职守，造成严重后果；（4）1年内累计3次被中国证券监督管理委员会及其派出机构进行监管谈话；（5）累计3次被行业自律组织纪律处分；（6）对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任；（7）中国证券监督管理委员会认定的其他情形。
15.期货公司总经理应当（）。
A.发表客观、公正的独立意见
B.保护中小股东的利益
C.防范和化解经营风险
D.确保经营业务的稳健运行和客户保证金安全完整
【答案】CD
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十一条规定，期货公司总经理应当认真执行董事会决议，有效执行公司制度，防范和化解经营风险，确保经营业务的稳健运行和客户保证金安全完整。
10.（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。
A.中国期货协会
B.期货交易所
C.中国证券监督管理委员会
D.中国证券监督管理委员会派出机构
【答案】AB
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条规定，中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。
期货从业资格之期货法律法规考试重点知识点大全
期货从业资格之期货法律法规考试重点知识点大全1、申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具有从事期货业务（）年以上经验。
或者其他金融业务（）年以上经验，或者法律、会计业务（）年以上经验。
A.1;2;3B.3;4;5C.4;5;6D.3;3;5正确答案：B2、小李在A期货公司开户交易，但在开户时未对交易结算结果的通知方式进行约定，A期货公司认为小李默认当前自动查询电脑对账单的形式，也未予以提醒。
某日小李的账户亏损100万元，小李以期货公司未通知交易结算结果为由，要求期货公司承担赔偿损失。
期货公司是否应当赔偿这100万元（ ）。
A.应当赔偿。
期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，错在期货公司，应全额赔偿B.应当赔偿。
期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要的赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％C.不应当赔偿。
虽然期货公司和客户对交易结算结果的通知方式未进行约定，但是在客户的交易账户中可以查到交易的结算结果，期货公司无责任D.不应当赔偿。
期货公司有规定如果客户对当日电脑中的对账单未提出异议，视为对当日之前所有的交易结算结果确认，所产生的交易后果有客户自行承担正确答案：B3、期货交易所实行（ ），交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。
A.风险防范制度B.风险最小化制度C.风险警示制度D.风险管理制度正确答案：C4、（）应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。
A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货公司D.中国证监会及其派出机构正确答案：C5、中国期货保证金监控中心有限责任公司接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交易所。
A.次日B.当日C.下月D.当年正确答案：B6、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，期货公司首席风险官应向（ ）负责。
A.股东大会B.监事会C.董事会D.中国证监会正确答案：C7、甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。
期货从业资格考试法律法规重点总结
期货从业资格考试法律法规重点总结【监督机构】1. 期交所负责人任免：国监，设立期交所：国监/证监会2. 期货公司/结算机构，经国监or证监会批准。
3. 银行业从事保证金存管/结算：国监审核批准。
融资/担保：银行业监管机构4. 有价证券种类、冲抵比例，由国监规定。
5. 更变5%以上股权，报国监。
6. 国监对董监高、从业人员，实行资格管理制度。
证监会对董监高进行监督管理证监会及派出机构对风险官进行监督管理。
7. 中金所/协会对适当性进行自律管理。
8. 境外商品期货品种核准：商务主管。
9. 股指期货，适当性备案“交易所”。
10. 派出机构：法人、场所、分支。
11. 营业部负责人任职资格：派出机构核准12. 投资者保障基金：证监会集中管理13. 交易所更名、改资本、合并分立、解散，证监会批准14. 会员理事——选举，非会员理事——证监会委派15. 理事/副理事——证监会提名，理事会通过16. 独立董事——证监会提名，股东大会通过17. 董事会秘书——证监会提名，董事会通过18. 监事会主席/副主席——证监会提名，监事会通过19. 总经理/副经理——证监会任免20. 期货公司董监高合规诚信情况：证监会建立诚信档案。
21. 协会建立从业人员诚信记录。
22. 仓单：交易所认定的标准化提货凭证。
23. 期交所会员——期交所批准【日期】1. 公司设立6个月、结算业务3个月，国监批准。
2. 国监/变更注册资本20日，其他2月；派出/设立终止分支2个月，其他20天。
3. 申请结算，证监会3月批准。
4. 申请介绍，证监会10日批准5. 违纪解除职5年不得担任负责人、财务会计……6. 重大违法，限制当事人15日，延长至30日。
7. 经过整改，符合持续性经营，3日解除。
8. 申请从业人员：3年无违法9. 申请董监高：违法5年/行政3年/不适当2年分支3年10. 设立期货公司，股东3年无违法。
禁入2年。
11. 变更住所，2年无违法。
期货法规考试知识点总结
期货法规考试知识点总结一、期货市场基础知识1.期货市场的概念和功能期货市场是指交易期货合同的地点，主要功能包括风险管理、价格发现、资产配置、投机交易等。
2.期货合同的基本特征期货合同包括标的物、合约规格、交割日期、交割方式等基本特征。
3.期货市场参与者包括投资者、期货公司、期货交易所、期货经纪商、保证金结算机构等。
4.期货市场的监管机构中国证监会是我国对期货市场进行监管的主要机构，负责监管期货市场的交易、结算、风险管理等方面。
5.期货市场的交易制度期货市场的交易制度包括涨跌停板制度、涨跌幅限制、交易时间等。
6.期货市场的风险管理期货市场的风险管理包括交易风险、市场风险、结算风险、信用风险等。
二、期货市场法律法规1.期货交易法期货交易法是我国期货市场的法定依据，主要规定了期货市场的组织、监管、交易、结算等方面的规定。
2.期货市场监管办法期货市场监管办法主要是对期货市场的监管机构的职责和权力进行规定。
3.期货公司监督管理办法期货公司监督管理办法主要是对期货公司的资本、风险管理、交易行为等方面进行规定。
4.期货经纪机构监督管理办法期货经纪机构监督管理办法主要是对期货经纪机构的业务经营、合规管理、风险控制等方面进行规定。
5.期货交易所监督管理办法期货交易所监督管理办法主要是对期货交易所的组织管理、业务规则、交易监管等方面进行规定。
6.期货交易违法行为和处罚规定期货交易违法行为和处罚规定主要是对期货市场中的违法行为和相应的处罚措施进行规定。
三、期货合同的基本要素和类型1.期货合同的基本要素期货合同的基本要素包括标的物、交割月份、交割地点、交割方式等。
2.期货合同的类型期货合同的类型包括商品期货合同、金融期货合同、股指期货合同等。
3.期货合同的交易规则期货合同的交易规则包括涨跌停板规则、交易时间、合约规格等。
4.期货合同的保证金制度期货合同的保证金制度是投资者在交易期货合同时需要缴纳一定金额的保证金，以承担交易所对其交易的信用风险。
期货从业资格考试法律法规日期及重要知识点归纳
期货法律法规日期及重要知识点归纳《期货交易管理条例》自2007年4月15日起施行。
《期货公司管理办法》自2007年4月15日起施行。
●国务院期货监督管理机构，应当在受理期货交易所结算会员的结算业务资格申请之日起3个月内，做出批准或者不批准的决定。
●中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起20个工作日内，做出批准或者不予批准的决定。
●期货公司成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业3个月以上，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
●在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日。
●期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或用于担保，以及其他重大事件的，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内，向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
●期货交易所联网交易的====自决定之日起10日内，报告中国证监会。
●会员制、公司制期货交易所====所有日期均是10日内。
●期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过3个交易日，经中国证监会批准延长的除外。
✧期货交易所每一年度结束后4个月内，向中国证监会提交年度财务报告；✧每一年度结束后的30日内，提交年度工作报告；✧每一季度结束后的15日内，提交季度工作报告。
●期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。
●期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。
●期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计3次被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
●期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间擅离职守，造成严重后果的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
2016期货从业《期货法律法规》考点汇编
一、行政法规期货交易管理条例【考点一】总则期货交易是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。
期货合约是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。
期货合约包括商品期货合约和金融期货合约及其他期货合约。
期权合约是指期货交易场所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物(包括期货合约)的标准化合约。
从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。
禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。
国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。
【考点二】期货交易所设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。
未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及相关活动。
期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。
期货交易所以其全部财产承担民事责任。
期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。
期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。
期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。
期货交易所可以实行会员分级结算制度。
实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。
期货交易所应当依照期货交易管理条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。
期货交易所履行下列职责：(一)提供交易的场所、设施和服务；(二)设计合约，安排合约上市；(三)组织并监督交易、结算和交割；(四)为期货交易提供集中履约担保；(五)按照章程和交易规则对会员进行监督管理；(六)国务院期货监督管理机构规定的其他职责。
期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。
未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。
期货从业：期货交易管理条例题库知识点
期货从业：期货交易管理条例题库知识点1、单选某期货公司在经营过程中违反了持续性经营规则，下列选项中属于国务院期货监督管理机构可以对该期货公司的高级管理人员采取的监管措施的是()。
A．记入信用记录B．（江南博哥）罚款C．提起诉讼D．免职正确答案：A参考解析：根据《期货交易管理条例》第五十九条第一款规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记人信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。
2、单选甲在某期货公司开户进行红枣期货交易。
近日来，红枣行情不稳，期货公司认为行情将转向多头行情，百般劝甲下达指令买入。
甲信以为真，买入红枣期货合约60手，其实期货公司并不十分看多。
期货公司违犯了()规定。
A．禁止泄露内幕信息B．隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令C．未经委托擅自交易D．禁止内幕交易正确答案：B参考解析：根据《期货交易管理条例》第二十七条第二款规定，期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。
3、单选任何单位或者个人擅自从事期货业务韵，()，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
A．勒令停业整顿B．撤销期货业务许可C．予以取缔D．予以祷告正确答案：C参考解析：根据《期货交易管理条例》第七十八条规定，任何单位或者个人非法设立或者变翎设立期货交易所、期货公列及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者组织变相期货交易括动的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。
对直接负货的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处l万元以上10万元以下的罚款。
4、单选期货交易所一般实行会员制，即由会员共同出资联合组建，每个会员享有同等的权利与义务，交易所会员有权在交易所交易大厅内直接参加交易，同时必须遵守交易所的规则，交纳会费，履行应尽的义务，会员应当是()或者其他经济组织。
期货从业资格考试法律法规记忆总结
以下为法律法规易混淆的部分，复习了好久后才总结出来，已经快考试了。
当时觉得要是有人帮忙总结的话考试容易得多，所以拿出来供大家参考。
希望能帮到大家，减少复习难度。
批准：证券公司从事中介业务 20工作日结算业务资格 3个月金融结算业务资格 3个月(6个月未取得会员资格自动失效)设立期货公司 6个月变更注册资本 20日（其他2个月）设立或者终止境内分支 2个月（其他20日）未逾：解除职务、撤销资格、被开除未逾5年受到金融监管部门的行政处罚未逾3年其负有责任的主管人员和其他人员未逾3年认定为不适当人选之日起未逾2年设立期货公司5%以上股权股东条件第8项，市场禁入者，撤资格已逾2年，通篇只有这里是已逾百分比：设立期货公司货币出资不低于85%变相期货保证金低于合同额20%保障基金交易所收取手续费的3%，期货公司千万分之5-10（季度后15工作日缴纳）保障基金补偿个人10万+余90%，机构10万+余80%（记忆方法，不是公式，不明白看条款）有价证券充抵保证金价值的80%，自有资金的4倍，取最小值风险准备金交易所手续费收入的20%（期货公司也应按差额的5%提取，没提不会考）境外人士经理层不超30%期货公司赔偿期货交易所赔偿接受客户全权委托进行期货交易损失的80%与客户对交易结算结果未约定或不明确扩大损失的80%客户保证金不足公司未通知扩大损失的80%履行了通知义务书面协商一致持仓客户承担穿仓公司承担公司允许客户开仓透支交易损失的80%公司保证金不足交易所未通知损失的60%.履行了通知义务书面协商一致持仓公司承担穿仓交易所承担交易所允许公司开仓透支交易损失的60%风管指标时间要求：期货公司申请金融期货经纪业务资格，金融期货交易结算业务资格，金融期货全面结算业务资格申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准期货公司设立营业部申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准证券公司申请中介业务申请日前6个月的风险监管指标持续符合规定的标准（同时期货公司2个月持续符合，且有分级结算交易所会员资格）报告当日：1、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定的方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况。
期货从业资格之期货法律法规考试重点归纳笔记
期货从业资格之期货法律法规考试重点归纳笔记1、期货交易所应当设独立董事。
独立董事由（）提名，股东大会通过。
A.理事会B.中国证监会C.财政部D.股东大会正确答案：B2、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（ ）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。
A.期货交易所B.中国证监会C.从事期货经营业务的机构D.中国期货业协会正确答案：D3、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（ ）。
A.章程和交易规则草案B.拟加入会员或者股东名单C.拟任用高级管理人员的名单及简历D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本正确答案：D4、期货公司股东、董事不得越过( )直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的的工作。
A.董事长B.董事会C.总经理D.董事会常设的风险管理委员会正确答案：B5、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理的推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某，不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼，吴某可以向（）提起诉讼。
A.期货公司住所地高级人民法院B.营业部住所地中级人民法院C.期货交易所所在地高级人民法院D.吴某住所地中级人民法院正确答案：B6、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列表述正确的是（ ）。
A.没有成交价格的，应当视为按市价交易B.没有有效期限的，应当视为长期有效C.没有开平仓方向的，应当视为平仓交易D.没有成交价格的，应当视为按限价交易正确答案：A7、2016年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）万元。
A.500B.1000C.2000D.2500正确答案：B8、客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，（）。
A.由期货公司承担B.由客户承担C.期货交易所承担D.期货业协会承担正确答案：B9、下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（）。
期货从业资格考试法律法规所有知识点
期货从业资格考试法律法规所有知识点期货法律法规汇编（所有的重点考试点。
只要这个你就可以及格了）1.申请成立期货公司：注册资金不低3000W三年无违规违纪货币资金比例不低于85%6个月批准不批准。
从业人员不低于15个，高级管理人员不低于3个，持续经营2年。
一年盈利或实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低实收资本50%或负债低于净资产的50%。
持有100%股份的股东：净资产不低于10亿元股东不适用净资本或者类似指标净资产不得低于15亿元。
2.期货董事办理，监督管理2个月批准：合并停业破产，变更公司，业务形式，注册资金（20日内）5%股份，设立收购参股终止境外机构。
派出机构20日批准：变更法定代表人，变更住所营业场所经营范围，设立终止境内机构（两个月内）三个月或者连续未开始营业，注销。
3.客户期货交易可用：标准仓单国债比例国家定。
有价证券基准即时价值的80%。
不高于货币的4倍。
期货交易的亏损费用贷款和税收不可用有价证券。
4.国企遵循：套期保值原则。
5.内幕交易经监督负责人核准：限制交易不过15个交易日庞大30日。
6.保障基金的筹集管理和使用方法：国务院期货监督管理会同财政部门制定。
7.期货公司出现风险措施：限制业务机构、分红，高级管理职员报酬，转让财产，自由资金调拨，股权转让，股东权利，换管理职员。
验收完3日内消除。
对管理人员措施：限制出境，限制财产处理。
重大事件5日向监督机构报告。
8.期货交易所，XXX结算会员：违规收会员，手续费，分配收益。
不发行情，发预测，不向国家报告，报送材料，不建结算担保金制度乱用风险保证金限会员交割量，用不具资历职员针对组织：保证金不足交易，参与期货交易处置无关业务违规收保证金挪用，伪造，涂改不按规定保存期货交易，结算交割资料未建立未执行当日无负债结算涨跌停板持仓限额和大户持仓报告制度拒绝或者妨碍国家检查1-5倍罚款，10万的10-50万，严重停业整顿：处罚：对主管人员处1万到10万的罚款10．期货公司：接收不合规定的委托，保证金不足下交易，用不具资格人员，提供融资担保，不按规定履行义务文件资料。
期货从业资格考试《期货法律法规》章节题库(期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法)
A．监事 B．董事 C．经理层人员 D．高级管理人员
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【答案】C
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【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管ห้องสมุดไป่ตู้办法》第四十三条规定，
2．期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得以下哪丧机构核准的任职资 格？（ ）[2015 年 3 月真题]
A．丨国期货业协会 B．期货交易所 C．丨国证监会 D．期货保证金安全存管监控机构
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【答案】C
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C．通过丨国证监会认可的资质测试 D．具有从事期货业务 3 年以上经验，或者其他金融业务 4 年以上经验 【答案】C 【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条规定，申 请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有期货从业人员资 格；（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。申请财务负责人的任职资格，还 应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格；申请营业部负责人的任职资格，还应当具有 从事期货业务 3 年以上经验，或者其他金融业务 4 年以上经验。
7．期货公司的下列人员丨，任职资格自离任之日起失效的是（ ）。[2015 年 3 月 真题]
A．副总经理 B．总经理 C．首席风险官 D．董事长 【答案】D 【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十四条第一款 规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起 自劢失效。
期货从业资格考试《期货法律法规》考点
期货从业资格考试期货法律法规考点《期货投资者保障基金管理暂行办法》1、期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。
2、保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。
3、保障基金的启动资金由期货交易所从期积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金帐户总额的15%缴纳形成的。
保障金后续来源包括：（1）期货货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳。
（2）期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳。
（3）保障基金管理机构追偿或者接受其他合法财产。
4、期货交易所、期货公司应当按季度缴纳后续资金。
期货交易所应当在每个季度结束后15个工作日内，缴纳前一季度的保障基金。
当保障基金总额达到8亿元人民币后，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。
5、对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿。
（1）对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿。
（2）对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含）的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿。
6、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。
《期货交易所管理办法》1、经中国证监会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。
会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。
公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。
2、会员制期货公司。
会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。
期货交易所设理事会，每届任期3年。
理事会会议结束之日起10日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。
期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。
期货公司高级管理人员
期货公司高级管理人员任职资格核准的相关规定事项范围山东辖区期货公司高级管理人员（总经理、副总经理）的任职资格，须经我局核准。
二、审核依据（一）《期货交易管理条例》第五十七条：国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员，实行资格管理制度。
（二）《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条：期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，适用本办法。
三、应具备条件（一）具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。
（二）没有下列情形之一的：1．《公司法》第一百四十七条规定的情形；2．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年；3．因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年；4．因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年；5．国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员；6．因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年；7．自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年；8．因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年；9．中国证监会认定的其他情形。
（三）具有期货从业人员资格；在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员的任职资格，可以免试取得期货从业人员资格。
2016期货从业考试知识点《期货法律法规》：任职资格管理
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中华会计网校会计人的网上家园 1
2016期货从业考试知识点《期货法律法规》：任职资格管理第一条
为了加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理，规范期货公司运作，防范经营风险，根据《公司法》和《期货交易管理条例》，制定本办法。
第二条
期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，适用本办法。
本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官（以下简称经理层人员），财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。
第三条
期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准的任职资格。
期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。
第四条
期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守自律规则、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。
第五条
中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。
中国证监会派出机构依照本办法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。
中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。
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2016期货从业考试《期货法律法规》知识点：高级管理人员第一条
为了加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理，规范期货公司运作，防范经营风险，根据《公司法》和《期货交易管理条例》，制定本办法。
第二条
期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，适用本办法。
本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官（以下简称经理层人员），财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。
第三条
期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准的任职资格。
期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。
第四条
期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守自律规则、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。
第五条
中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。
中国证监会派出机构依照本办法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。
中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。