09应对风险和机遇措施控制程序

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风险和机遇应对控制程序

风险和机遇应对控制程序一、目的本程序旨在建立一个有效的机制，以识别、评估、应对和监控组织内外部环境中的风险和机遇，从而确保组织能够实现其目标并提高整体绩效。

二、适用范围本程序适用于组织内所有与风险和机遇管理相关的活动，包括但不限于战略规划、项目管理、运营管理、财务管理等领域。

三、职责分工1、风险管理委员会负责制定和审批风险和机遇管理的政策和策略。

监督风险和机遇管理的执行情况。

2、风险管理部门组织和协调风险和机遇的识别、评估和应对工作。

制定风险和机遇管理计划，并跟踪其执行情况。

向风险管理委员会汇报风险和机遇管理的进展情况。

3、各部门负责识别本部门范围内的风险和机遇，并向风险管理部门报告。

参与风险评估和应对措施的制定。

执行风险应对措施，并对其效果进行监控。

四、风险和机遇的识别1、识别方法头脑风暴法问卷调查法流程分析法行业标杆对比法2、识别范围内部环境因素，如组织架构、人员素质、技术能力等。

外部环境因素，如政策法规、市场竞争、经济形势等。

3、识别频率定期进行，至少每年一次。

当内外部环境发生重大变化时，及时进行识别。

五、风险和机遇的评估1、评估方法定性评估，如可能性和影响程度的描述。

定量评估，如使用风险矩阵、概率分析等方法。

2、评估标准风险的可能性分为高、中、低三个等级。

风险的影响程度分为重大、严重、一般三个等级。

3、评估结果形成风险和机遇评估报告，包括风险和机遇的描述、评估结果、优先排序等。

六、风险和机遇的应对1、应对策略风险规避风险降低风险转移风险接受2、应对措施制定具体的行动计划，明确责任人和时间节点。

整合资源，确保应对措施的有效实施。

七、监控和评审1、监控指标风险和机遇的发生情况。

应对措施的执行情况和效果。

2、评审频率定期进行，至少每半年一次。

当风险和机遇发生重大变化时，及时进行评审。

3、改进措施根据监控和评审的结果，采取必要的改进措施，以不断完善风险和机遇管理体系。

应对风险和机遇的控制程序

应对风险和机遇的控制程序应对风险和机遇的控制程序是企业为了应对外部环境的变化而设置的一套程序和机制。

随着市场环境的不断变化，企业面临的风险和机遇也在不断地增加和减少，因此要及时采取措施，以有效地规避风险和抓住机遇，提高企业的竞争力和市场地位。

下面是针对企业应对风险和机遇的控制程序的具体内容：一、持续监测市场动态企业应该建立一个完善的市场监测体系，包括对市场需求、市场趋势、竞争状况以及政策法规等的时时监控。

通过对市场动态的分析，企业可以找到竞争对手的弱点，并进一步优化企业的经营战略。

此外，企业还可以通过分析市场信息，及时发现新的商机和机会，为企业提供新的经济增长点。

二、完善风险管理制度企业应建立完善的风险管理制度，通过制定一套完整的风险应对机制来规避风险、化解矛盾，以保证企业的长期发展。

在建立风险管理制度时，企业要对各类风险进行详细的分类和分析，并采取相应的措施加以应对，包括风险的识别、评估、防范、应急处理等环节。

三、加强内部控制为有效规避潜在的经营风险，企业应加强内部控制，并建立一套完善的内部治理机制。

这包括制定合理的规章制度，建立规范的流程和管理制度，促进内部信息的透明化和管理的专业化，从而实现企业的高效管理和风险控制。

四、建立合理的应对机制企业应及时应对外部环境变化所带来的风险和机遇，根据具体的情况制定出适用的应对措施和应对计划，从而实现对风险和机遇的及时反应和调整。

特别是在面对突发事件时，企业应迅速调整经营策略，优化资源配置，以最大程度地减少风险影响和损失。

五、加强团队保障在应对风险和机遇的过程中，企业团队的质量和稳定性是至关重要的。

因此，企业应在人员招聘和培训上下足功夫，提高团队成员的能力和素质水平，提高企业应对风险和机遇的整体效率和能力。

以上是企业应对风险和机遇的控制程序的几个关键点。

定期检测市场环境、建立有效的风险管理和内部控制制度、建立合理的应对机制、加强团队保障，才能帮助企业迅速应对外部环境的变化，有效控制风险，抓住机遇，实现企业的快速发展。

风险和机遇的应对措施控制程序

风险和机遇的应对措施控制程序1目的通过对影响实现其预期策划结果能力的内外部环境因素及相关方需求和期望的识别，确定需应对的风险和机遇，并据此制定相应的控制措施，以达到管控风险、增强有利影响、避免或减少不利影响的目的，特制定本程序。

2范围适用于本公司对影响质量管理体系实现其预期结果的内外部风险因素与相关方需求和期望中识别出的风险和机遇制定相对应的风险控制措施。

3职责3.1 总经理负责公司与其宗旨和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种内外部环境因素、相关方需求和期望的识别与评价的确认，应对风险和机遇策划措施的审批。

3.2 各部门负责内外部环境因素、相关方需求和期望信息的获取和应对风险和机3.3 综合部负责内外部环境因素识别与评价，策划应对风险和机遇措施，并监督实施。

4定义4.1 风险：指未来的不确定性对本公司实现其宗旨和战略方向的影响。

4.2 机遇：可能导致采用新实践、开辟新市场、赢得新顾客、建立合作伙伴关系、利用新技术和其他可行之处，以应对本公司或其顾客的需求。

5工作流程5.1风险分类与管理5.1.1按照本公司目标的不同对风险进行分类，本公司风险分为：战略风险、经营风险、法律风险和特殊风险。

1)战略风险：没有制定或制定的战略决策不正确，影响战略目标实现的负面因素。

2)经营风险：经营决策的不当，妨碍或影响经营目标实现的因素。

3)法律风险：没有全面、认真执行国家法律、法规和政策规定以及有关文件的规定，影响合规性目标实现的因素。

4)特殊风险：包括流动风险和声誉风险。

5.1.2公司风险管理以“理性、稳健、审慎”为基本方针，坚持全面性、审慎性、有效性、独立性原则。

1)全面性：指风险管理应渗透各项业务过程和各个环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。

2)审慎性：指风险管理以防范风险、审慎经营为出发点。

3)有效性：指风险管理具备高度的权威性，真正落实到实处，任何人不得拥有不受约束的权力。

4)并向不同的管理人员报告工作。

应对风险和机遇的措施控制程序

应对风险和机遇的措施控制程序
以下是应对风险和机遇的措施控制程序的一般步骤：
1. 风险识别：首先，需要识别可能影响组织目标实现的潜在风险和机遇。

这可以通过内部分析、市场研究、行业洞察力等方式进行。

2. 风险评估：对已识别的风险进行评估，确定其可能性和潜在影响。

可以使用定性或定量的方法来评估风险的重要性和优先级。

3. 制定应对策略：根据风险评估的结果，制定相应的应对策略。

这些策略可以包括风险规避、风险减轻、风险接受或风险转移等。

4. 机遇利用：除了应对风险，还应该积极寻找和利用潜在的机遇。

这可能涉及到战略规划、创新、市场拓展等方面。

5. 实施和监控：将应对策略和机遇利用计划付诸实施，并持续监控其效果。

定期评估风险和机遇的变化，以便及时调整措施。

6. 沟通和报告：在组织内部进行有效的沟通，让所有相关方了解风险和机遇的情况以及应对措施。

同时，向利益相关者报告风险和机遇管理的进展情况。

7. 学习和改进：通过对风险和机遇管理过程的反思和学习，不断改进措施控制程序，提高组织应对风险和利用机遇的能力。

需要注意的是，应对风险和机遇的措施控制程序应该是一个动态的过程，需要根据组织的内外部环境变化进行调整和优化。

同时，组织应该培养风险意识和机遇意识，将风险和机遇管理纳入日常决策和运营中。

以上内容仅供参考，你可以根据具体情况进行适当的调整和补充。

如果你有更详细的需求或特定行业的要求，请提供更多信息，我将尽力提供更具体的帮助。

应对风险和机遇控制程序

应对风险和机遇控制程序1 目的：通过对与检测结果相关的、影响实现管理体系预期结果的各种内外因素进行识别和评价，有效应对风险和机遇，减少和避免风险事件。

2 范围：适用于本中心风险和机遇的控制，对中心检测活动和管理体系运行过程中风险和机遇的策划、实施。

3 定义：无4 职责：4.1 质量负责人负责组织中心风险和机遇识别、评价和应对措施的组织实施工作。

4.2 综合室负责组织跟踪、验证预防措施实施情况。

4.3 责任部门负责识别风险、制定和完成预防措施。

5 工作程序：5.1 信息获取应考虑的因素从中心内外部获取时信息时应考虑以下因素：a)是否会对中心的方针目标造成影响；b) 是否影响客户等相关方的关系；c) 是否影响中心的政策、程序和承诺；d) 是否满足客户要求等。

5.2 风险和机遇类型5.2.1 检测前的主要风险和机遇包括合同评审、样品、信息保密和沟通等，具体内容如下：a)合同评审：检测方法与样品的适应性、检测方法与客户要求的一致性、委托信息填写的完整规范性、客户对信息的确认和要求的变更；b)样品：样品信息及保存条件；c)信息保密：客户提供的样品、文件及传递过程中的信息等；d)沟通：检测需求的有效传递、客户反馈的接收等。

5.2.2 检测中的主要风险和机遇包括人员、仪器设备、试剂耗材、检测方法、环境设施、安全等，具体内容如下：a)人员：检测人员的资质和能力；b)仪器设备：仪器设备性能、校准或核查情况、使用和维护情况、标识和档案管理情况等；c)试剂耗材：试剂耗材验收情况、有效期、标准物质管理、标液配制等；d)检测方法：方法的适用性、样品基质对方法的影响、检测过程中的质控情况；e)环境设施：环境条件的监控情况；f)安全：设备安全、人员健康与安全；g)信息保密：检测过程中对客户样品、资料、数据结果的保密，中心内部文件、检测方法的保密等。

5.2.3 检测后的风险和机遇主要包括样品存储和处理、数据结果、报告和信息安全等，具体要求如下：a) 样品存储和处理：样品的保存时间和方式、样品返还、样品销毁等；b) 数据结果：数据的计算、更改、核验和记录的填写；c) 报告：样品描述、报告的完整性、报告的准确性、认可标识的使用等；d) 信息安全：客户信息、检测结果、报价及样品等。

(完整版)《实验室风险和机遇的应对措施控制程序》

风险和机遇的应对措施控制程序1.目的通过对实验结果相关的、影响其实现管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价，有效应对风险和机遇。

2.范围适用于本实验室风险和机遇的管理与控制，对实验室管理体系和实验室活动中应对风险和机遇的策划与实施。

3.职责3.1质量负责人负责本实验室风险和机遇识别、评价和应对措施的组织实施工作；3.1 管理层负责实验室目标、方针相关影响其实现管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价的确认，应对风险和机遇策划的审批。

3.2部门负责本部门内外部环境因素信息的获取和应对风险和机遇策划相关职责的实施。

3.3质量负责人负责实验室内外部环境因素识别与评价，策划应对风险和机遇方案，并监督实施。

4定义4.1环境因素：对实验室目标、方针相关影响其实现管理体系预期结果的正面和负面要素或条件。

4.2机遇：可能导致采用新的实践，开辟新市场，赢得新顾客，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客需要的其他有利可能性。

5工作程序5.1内外部环境因素信息的获取应考虑：5.1.1可能对实验室的目标指标造成影响；5.1.2与相关方的关系；5.1.3实验室管理、内部政策和承诺；5.1.4技术变更；5.1.5客户要求。

5.2风险与机遇识别时机：管理体系策划、实验室目标变更、外部评审、实验室内外部环境变化、方法改变、设备变化、客户需求变化等。

5.3风险与机遇的类型：检测前的主要风险和机遇包括：1）合同评审：①检测标准/方法与检测样品适应性；②检测标准/方法与客户需求的一致性；③检测委托单一般内容填写；④客户确认的信息和新要求。

2）样品：①检测样品信息；②样品保存条件。

3）信息保密：①客户检测过程中提供的样品、文件及传递过程中的信息等。

4）沟通：①检测需求有效地传递、实验室和客户的反馈。

检测中的主要风险因素包括：1）人员：①检测人员资质；②人员检测能力。

2）仪器设备：①仪器设备性能；②校准或核查；③使用和维护；④状态标识管理；⑤案记录。

ISO9001-2015风险和机遇的应对措施控制程序(包含表格)

风险和机遇的应对措施控制程序（ISO9001：2015）1、目的通过对公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价，有效应对风险和机遇。

2、范围:适用于本公司质量管理体系范围内活动、产品和服务中应对风险和机遇的策划与实施。

3、职责：3.1总经理负责公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价的确认，应对风险和机遇策划的审批。

3.2 各相关部门负责内外部环境因素信息的获取和应对风险和机遇策划相关职责的实施。

3.3管理部负责内外部环境因素识别与评价，策划应对风险和机遇方案，并监督实施。

4、定义：4.1环境因素：对公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的正面和负面要素或条件。

4.2 机遇：可能导致采用新的实践，开辟新市场，赢得新顾客，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他有利可能性。

5、工作流程：5.1内外部环境因素信息的获取应考虑：5.1.1可能对企业的目标造成影响的变更和趋势；5.1.2与相关方的关系，以及相关方的理念、价值观；5.1.3企业管理、战略优先、内部政策和承诺；5.1.4资源的获得和优先供给、技术变更；5.1.5与质量管理体系有关的相关方要求。

5.2风险与机遇识别时机：质量管理体系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、组织及其背景、相关方的需求和期望变化。

5.3风险与机遇的类型：5.3.1质量风险与机遇：直接产品质量风险与机遇、间接产品质量风险与机遇。

（1）直接质量风险：产品质量问题，导致退货、报废、修理等风险。

（2）间接质量风险：产品使用过程，损坏了顾客的其它财产权或人身权，应负民事赔偿责任。

5.3.2环境风险与机遇：主要有自然、人文、政治、经济以及其他。

（1）产品销售淡季与旺季，影响顾客的采购，也间接影响公司产品生产。

（2）人文环境：主要体现在不同时间、不同地区、不同民族的人消费习惯不同。

应对风险和机遇的措施控制程序

1.目的为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量\环境\职业健康安全中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。

2.范围本程序适用于在分厂管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据。

3.定义3.1风险：在一定环境下和一定限期内存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。

3.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。

3.3风险评估：在发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。

即，就是量化某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。

3.4风险规避：风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。

风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。

一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。

3.5风险降低：通过采取措施以达到降低风险的效果。

一般情况下，若采取的措施能够有效地降低所遭受的风险，应将采取措施的记录进行保留或者写入文件进行归档，以便后期重复发生时作为改善的依据。

3.6风险接受：是指企业承担风险造成的损失。

风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险、最适合于自留的风险事件。

3.7内部风险：企业内部形成的风险,例如战略决策风险、环境风险、财务风险、管理风险、经营风险等。

3.8外部风险：由外部影响因素导致的风险，例如政策风险、市场需求风险和经营风险等。

3.9风险严重度：风险发生后其所产生的影响的严重程度。

3.10风险发生频度：风险出现的频率或者概率。

3.11风险系数：风险系数用于评定是否对已识别的风险采取措施，风险系数=风险严重度x 风险发生频度。

09应对风险和机遇措施控制程序

文件修订/变更记录表修订日期修订者版本修订内容2016-4-20 B.0 增加ISO9001:2015\ISO14001:2015内容内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量/环境/职业健康安全管理体系中纳入和使用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。

2范围：本程序适用于在公司质量/环境/职业健康安全管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，这些活动包括：2.1业务开发、市场调查及客户满意度测评过程的风险和机遇管理。

2.2产品的设计开发、设计开发的变更控制过程的风险和机遇管理。

2.3供应商评审和采购控制过程的风险和机遇管理。

2.4生产过程的风险和机遇管理。

2.5过程检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇管理。

2.6设备和工装夹具的维护和保养管理过程的风险和机遇管理。

2.7不合格品的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理。

2.8持续改进过程的风险和机遇管理。

2.9环境及职业健康安全管理过程的风险和机遇管理。

2.10当适用时，也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。

3权责3.1总经理3.1.1负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等。

3.1.2负责风险可接受准则方针的确定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。

3.1.3负责按所要求的周期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性。

3.1.4负责本部门的风险评估及应对风险的策划和应对风险措施的执行和监督。

3.2各部门：负责本部门的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。

3.3市场部：负责收集产品售后的风险信息及本部门的风险识别，负责制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。

4定义4.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。

应对风险和机遇控制程序

应对风险和机遇控制程序风险和机遇无处不在，无论是在个人生活还是在商业领域。

为了保护自己的利益，我们需要采取适当的措施来应对风险，并利用机遇。

本文将介绍一种应对风险和机遇的控制程序。

一、风险评估和管理风险评估是确定可能对我们目标产生负面影响的事件或情况。

为了应对这些风险，我们需要进行风险管理。

以下是一个简单的风险评估和管理控制程序的示例：1. 风险识别：识别潜在的风险因素，包括内部和外部因素。

例如，供应链中的延迟，市场需求的变化等。

2. 风险评估：评估风险的概率和影响程度。

通过使用定性和定量分析工具，对风险进行评估。

3. 风险控制策略：确定适当的控制策略来减少或消除风险。

这可以包括采取预防措施，制定回应计划等。

4. 风险监测：定期监测已识别的风险，以确保控制措施的有效性。

这可以通过监测关键绩效指标和风险指标来实现。

二、机遇识别和利用机遇是与风险相对的正面事件或情况。

为了从中获益，我们需要正确识别和利用机遇。

以下是一个简单的机遇识别和利用控制程序的示例：1. 市场调研：进行市场研究和调查，以识别潜在的市场机遇。

这可以包括研究市场趋势，竞争分析等。

2. 机遇评估：评估机遇的潜力和可行性。

通过使用市场数据和业务分析，评估机遇的价值。

3. 机遇开发：制定适当的策略来利用机遇。

这可以包括开发新产品，进入新市场等。

4. 机遇监测：定期监测机遇的进展，以确保其持续的利用。

这可以通过跟踪市场变化和竞争动态来实现。

三、风险和机遇的平衡在应对风险和利用机遇时，需要找到一个平衡点。

过度防范可能导致错失机遇，过于冒险可能导致不可控制的风险。

因此，我们需要在追求机遇的同时，始终保持对潜在风险的关注。

这可以通过定期回顾和调整控制程序来实现。

结论应对风险和机遇的控制程序是一种重要的管理工具，可以帮助我们保护自己的利益，并利用潜在的机遇。

通过有效的风险评估和管理，以及机遇的识别和利用，我们可以改善决策的质量，并确保业务的成功。

更重要的是，我们需要保持风险和机遇的平衡，以避免任何一方的极端情况。

应对风险和机遇的措施控制程序

应对风险和机遇的措施控制程序风险和机遇是每个企业面临的常见情况，正确的应对措施和控制程序对于企业的成功至关重要。

在下面的文章中，将介绍一些应对风险和机遇的措施和控制程序。

1.风险管理:a.风险识别：要识别可能对企业产生负面影响的风险，包括内部和外部风险。

这可以通过组织风险审核、市场研究和内部审核等方式进行。

b.风险评估：对已经识别的风险进行评估，确定其严重性和概率。

这有助于确定应对措施的优先级。

c.风险防控：确定适当的控制措施来减少或消除风险。

这可能包括实施内部控制措施、加强安全程序和培训员工等。

d.风险监控：持续监控风险，确保控制措施的有效性。

这可以通过定期审核、监控指标和风险评估的定期更新来实现。

2.机遇管理:a.机遇识别：积极寻找并识别可能对企业有利的机遇。

这可以通过市场研究、竞争对手分析和业务合作等途径实现。

b.机遇评估：对已识别的机遇进行评估，确定其潜在价值和可行性。

这有助于决定是否要继续追求这些机遇。

c.机遇利用：开发具体的策略和计划，以利用已确定的机遇。

这可能包括开展市场营销活动、增加生产能力和制定新产品开发计划等。

d.机遇追踪：持续追踪和评估机遇的实施情况。

这可以通过市场反馈、销售数据和绩效评估等手段来实现。

3.控制程序：a.制定明确的政策和程序：企业应制定明确的政策和程序，以指导员工在应对风险和机遇时的行为和决策。

这些程序应该明确规定责任和权限，并提供必要的培训和指导。

b.建立有效的内部控制：通过建立内部控制措施，确保对企业的风险和机遇进行适当的识别和管理。

这可能包括实行审计程序、确保财务透明度和建立监控机制等。

c.持续监测和改进：持续监测和评估已实施的控制措施的有效性，并根据需要进行改进。

这可以通过定期的内部和外部审计、风险评估和员工反馈等方式来实现。

4.建立透明的沟通机制：a.内部沟通：建立有效的内部沟通机制，确保员工可以及时了解和共享风险和机遇信息。

这可以通过团队会议、员工培训和内部网络等方式实现。

（完整版）《实验室风险和机遇的应对措施控制程序》

（完整版）《实验室风险和机遇的应对措施控制程序》风险和机遇的应对措施控制程序1.⽬的通过对实验结果相关的、影响其实现管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价，有效应对风险和机遇。

2.范围适⽤于本实验室风险和机遇的管理与控制，对实验室管理体系和实验室活动中应对风险和机遇的策划与实施。

3.职责3.1质量负责⼈负责本实验室风险和机遇识别、评价和应对措施的组织实施⼯作；3.1 管理层负责实验室⽬标、⽅针相关影响其实现管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价的确认，应对风险和机遇策划的审批。

3.2部门负责本部门内外部环境因素信息的获取和应对风险和机遇策划相关职责的实施。

3.3质量负责⼈负责实验室内外部环境因素识别与评价，策划应对风险和机遇⽅案，并监督实施。

4定义4.1环境因素：对实验室⽬标、⽅针相关影响其实现管理体系预期结果的正⾯和负⾯要素或条件。

4.2机遇：可能导致采⽤新的实践，开辟新市场，赢得新顾客，建⽴合作伙伴关系，利⽤新技术以及能够解决组织或其顾客需要的其他有利可能性。

5⼯作程序5.1内外部环境因素信息的获取应考虑：5.1.1可能对实验室的⽬标指标造成影响；5.1.2与相关⽅的关系；5.1.3实验室管理、内部政策和承诺；5.1.4技术变更；5.1.5客户要求。

5.2风险与机遇识别时机：管理体系策划、实验室⽬标变更、外部评审、实验室内外部环境变化、⽅法改变、设备变化、客户需求变化等。

5.3风险与机遇的类型：检测前的主要风险和机遇包括：1）合同评审：①检测标准/⽅法与检测样品适应性；②检测标准/⽅法与客户需求的⼀致性；③检测委托单⼀般内容填写；④客户确认的信息和新要求。

2）样品：①检测样品信息；②样品保存条件。

3）信息保密：①客户检测过程中提供的样品、⽂件及传递过程中的信息等。

4）沟通：①检测需求有效地传递、实验室和客户的反馈。

检测中的主要风险因素包括：1）⼈员：①检测⼈员资质；②⼈员检测能⼒。

09应对风险和机遇措施控制程序

1目的：为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量/环境/职业健康安全管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。

2.2产品的设计开发、设计开发的变更控制过程的风险和机遇管理。

2.3供应商评审和采购控制过程的风险和机遇管理。

2.4生产过程的风险和机遇管理。

2.5过程检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇管理。

2.6设备和工装夹具的维护和保养管理过程的风险和机遇管理。

2.7不合格品的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理。

2.8持续改进过程的风险和机遇管理。

2.9环境及职业健康安全管理过程的风险和机遇管理。

2.10当适用时，也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。

3权责3.1总经理3.1.1负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等。

3.1.2负责风险可接受准则方针的确定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。

3.1.3负责按所要求的周期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性。

3.1.4负责本部门的风险评估及应对风险的策划和应对风险措施的执行和监督。

3.2各部门：负责本部门的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。

3.3市场部：负责收集产品售后的风险信息及本部门的风险识别，负责制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。

4定义4.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。

4.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。

应对风险和机遇的控制程序文件

标题：应对风险和机遇的管理程序第 5 版第 0 次修订发布日期: 2019 年 10 月01日1 目的：通过开展实验室活动、实验室各种关系或实验室人员的关系等各环节的风险识别、分析和评价，制定规避风险、消除风险源或改变风险可能性的应对措施并加以控制，以增强实验室抵抗风险和把握机遇的能力。

2 范围：适用于实验室活动（合同评审、抽样、样品、制备、保存、检测和结果报告环节）、实验室或实验室人员的各种关系引发的风险和机遇的管理。

3 职责3.1质量主管职责（1）负责风险管理的策划和风险可接受准则的制定；（2）组织建立应对风险和机遇的管理程序，并维护其有效性。

（3）负责对质量管理环节风险点的识别、评估，并制定相应的应对措施。

3.2技术主管职责负责对技术环节风险点的识别、评估，并组织制定相应的应对措施。

3.3 质量管理员负责监督风险应对措施的实施，并及时进行记录。

3.4其他人员职责积极配合风险评估，并认真实施应对措施。

4 定义4.1 风险：不确定性对检测结果的影响4.2 机遇：对实验室有利的时机、境遇、条件、环境。

4.3 风险评估：风险识别、风险分析和风险评价的总过程，评价风险对组织实现质量目标和预期结果的程度4.4 风险准则：基于实验室的目标和内外部状况，或法律法规、标准、方针等，用以评价风险重要性的依据。

5 程序5.1 内、外部风险检验检测服务涉及供方、需方、利益相关方和外部环境，见图所示：5.1.1外部风险外部风险包括但不限于：a) 市场风险，包括检测服务的市场需求变化、竞争者、合同纠纷、市场营销等方面的风险；b) 技术风险，包括设施设备和技术更新、新技术新产品的应用、检验检测标准的变化、知识产权等方面的风险，客户和合作伙伴带来的风险；c) 经济风险，包括物价、宏观经济状况、赔付、收支、劳动力价格、资产保值、廉政等方面的风险；d) 法律风险，包括国内外相关法律环境及差异、法规变化、会计政策差异和变动等方面的风险；e) 客户的风险，包括合同违约、变更、破产、法律纠纷等方面的风险；f) 合作方的风险，包括由合作方提供的过程、产品、服务、检验检测活动分包等方面的风险；g) 相关方的风险，包括来自于管理部门、评价部门、结果利用方等方面的风险；h) 自然灾害风险，包括台风、洪水、地震等造成的自然灾害等；5.1.2内部风险内部风险包括但不限于：a) 人员风险，包括认知、诚信、道德、能力、合作、流动，利益冲突、面临压力等方面的风险；b) 管理风险，包括方针、目标、决策、实施、组织结构、管理理念、制度安排、企业文化、资源配置、失误、信息系统等方面的风险；c) 财务风险，包括预算、流动资金、周转率、抵押、租赁、成本控制、盈利模式、债务、赔偿、合同、审计、决算、风险金、固定资产、欺诈、廉政、员工福利等方面的风险；d) 技术风险，包括人员能力、资质、设施设备、实验材料、环境、职业健康、数据可靠性、失误、新技术研发、技术创新、竞争性、检验检测程序、原始数据、质量、安全、应急能力等方面的风险；e) 运营风险，包括合同、环境、检验检测周期、营销、客户隐私、价格、咨询、售后服务、业务连续性、危机处理、与相关方的沟通、合规性等方面的风险；f) 信用风险，包括信誉、社会责任、价值观、机构形象等方面的风险。

风险和机遇应对措施控制程序

1、目的为识别风险和机遇并建立应对措施，明确包括风险应对措施、风险规避、风险降低和风险接受在内的准则，形成风险和机遇管理机制，增强抗风险能力，并按周期组织评审。

2、适用范围在公司管理体系活动中需应对的风险和机遇管理，包括：a. 订单过程、市场调查及客户满意度测评过程的风险和机遇管理；b. 服务变更控制过程的风险和机遇管理；c. 外部供方评审和采购控制过程的风险和机遇管理；d. 服务过程的风险和机遇管理；e. 贮运过程的风险和机遇管理；f. 动力、设备的维护和保养管理过程的风险和机遇管理；g. 检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇管理；h. 合格标识、不合格品的处置及纠正措施的执行和验证过程的风险和机遇管理；i. 服务变更及材料变更过程的风险和机遇管理；j. 财务管理过程的风险和机遇管理；K. 法律标准执行过程的风险和机遇管理；3、职责3.1管理者代表负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、人员培训、信息获取等。

负责风险评价准则的确定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。

3.2综合部负责建立风险和机遇应对控制程序；负责按要求的周期组织实施风险和机遇的评审，监督风险和机遇评估中所采取措施的完成情况及措施的有效性。

3.3各部门负责本部门各过程的风险评估和风险应对措施的执行,以规避或者降低风险。

3.4绿化部与消杀部负责收集园林绿化工程、绿化养护、除“四害”以及白蚁防治服务的风险信息和市场竞争性风险与机会。

3.5综合部负责收集物料采购的风险信息、采购市场竞争性风险与机会。

4、定义4.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响公司目标实现的各种不确定性事件。

4.2机遇：对公司有正面影响的条件和事件,包括突发性事件等。

4.3风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。

即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。

09应对风险及机遇措施控制程序文件

文件修订/变更记录表修订日期修订者版本修订内容2016-4-20 B.0 增加ISO9001:2015\ISO14001:2015内容1目的：为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量/环境/职业健康安全管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。

2.2产品的设计开发、设计开发的变更控制过程的风险和机遇管理。

2.3供应商评审和采购控制过程的风险和机遇管理。

2.4生产过程的风险和机遇管理。

2.5过程检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇管理。

2.6设备和工装夹具的维护和保养管理过程的风险和机遇管理。

2.7不合格品的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理。

2.8持续改进过程的风险和机遇管理。

2.9环境及职业健康安全管理过程的风险和机遇管理。

2.10当适用时，也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。

3权责3.1总经理3.1.1负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等。

3.1.2负责风险可接受准则方针的确定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。

3.1.3负责按所要求的周期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性。

3.1.4负责本部门的风险评估及应对风险的策划和应对风险措施的执行和监督。

3.2各部门：负责本部门的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。

3.3市场部：负责收集产品售后的风险信息及本部门的风险识别，负责制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。

公司应对风险和机遇措施控制程序

公司应对风险和机遇措施控制程序1 目的应对组织所面临的风险和机遇，制定和实施预防措施，消除潜在不符合的原因，防止不合格或不符合的发生，实现管理体系的持续改进。

2 范围适用于公司管理体系及产品、服务、过程中潜在的不符合及其原因的控制。

3 职责3.1 安全生产部是本程序的归口管理部门，各部门负责配合并实施。

3.2 对潜在不符合（包括管理体系、产品、服务、过程及相应的相关方）的预防措施，只涉及各部门范围内单方面的，由各部门管理，凡涉及各部门以外多方面的由安全生产部负责组织有关部门实施。

4 工作程序4.1 总则对于事故、事件、潜在不符合及其原因，有关责任部门应采取预防措施；预防措施应与所针对问题的影响程度相适应。

预防措施的实施效果应予以验证，确保体系运行的有效性和管理体系的持续改进。

4.2 确定潜在不符合及其原因根据管理体系及产品、服务、过程中信息交流及数据分析结果，获取潜在不符合及其原因信息，主要包括：a) 对采用新技术、新工艺、新材料、新设备和季节性作业；b) 在对质量信息系统分析中，发现可能产生不符合迹象；c) 在对环境、职业健康安全活动信息资料分析中，发现可能的不符合、事故、事件；d) 公司外部已发现的不符合，公司内部管理体系和产品、服务、过程中可能发生同样的不符合；e) 其他可能的不符合。

4.3 评价防止不符合发生的措施的需求4.3.1 采用数据分析的方法，从人员、机械、物资、方法、环境等方面来评价防止不符合发生措施的需求。

4.3.2 拟采取的预防措施与潜在问题的影响程度相适应，以达到防止不符合发生的目的。

4.3.3 针对可能发生严重影响产品质量和顾客或其他相关方重大或连续投诉，由安全生产部负责组织有关部门对其可能产生的影响进行评价，并评价相应措施的需求。

4.3.4 针对可能发生的环境、职业健康安全方面的问题，由企业管理部、党群工作部负责组织有关部门对其可能产生的影响进行评价，并评价相应措施的需求。

09应对风险和机遇要求措施控制程序

2.2产品的设计开发、设计开发的变更控制过程的风险和机遇管理。

2.3供应商评审和采购控制过程的风险和机遇管理。

2.4生产过程的风险和机遇管理。

2.5过程检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇管理。

2.6设备和工装夹具的维护和保养管理过程的风险和机遇管理。

2.7不合格品的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理。

2.8持续改进过程的风险和机遇管理。

2.9环境及职业健康安全管理过程的风险和机遇管理。

2.10当适用时，也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。

3权责3.1总经理3.1.1负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等。

3.1.2负责风险可接受准则方针的确定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。

3.1.3负责按所要求的周期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性。

3.1.4负责本部门的风险评估及应对风险的策划和应对风险措施的执行和监督。

3.2各部门：负责本部门的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。

3.3市场部：负责收集产品售后的风险信息及本部门的风险识别，负责制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。