2015证券从业资格考试《证券市场基础知识》精准预测习题9
2015年9月证券从业资格考试试题及答案:基础知识(押题卷)
2015年9月证券从业资格考试试题及答案:基础知识(押题卷)一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。
以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。
)1.投资于股票和股票型基金的账面余额,合计不高于本公司上季末总资产的( )。
A.10%B.20%C.30%D.40%2.通常,股票分割往往会导致股价( )。
A.上涨B.下降C.不变D.急剧下降3.指数型ETF能否成功发行与( )的选择有密切关系。
A.成分股票B.基础指数C.受托人D.投资人4.关于金融期权与金融期货,下列论述错误的是( )。
A.金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具,它们的作用与效果是相同的B.利用金融期货进行套期保值,在避免价格不利变动造成的损失的同时,也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益C.通过金融期权交易,既可避免价格不利变动造成的损失,又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益D.在现实的交易活动中,人们往往将金融期权与金融期货结合起来,通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标5.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于( )。
A.利率风险B.经济周期波动风险C.购买力风险D.违约风险6.下列关于企业年金的表述,错误的是( )。
A.企业年金不得购买投资性保险产品B.企业年金不得用于信用交易,不得用于向他人贷款,但可用于短期债券回购C.企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资D.企业年金是一种养老保险基金7.关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含手续费,下列说法正确的是( )。
A.两者均包含B.两者都包含C.前者不包含,后者包含D.前者包含,后者不包含8.金融期货的主要交易制度不包括( )。
A.逐日盯市制度B.分散交易制度C.限仓制度D.每日价格波动限制及断路器原则9.只能采用现金轧差方式结算的金融期权是( )。
A.股票期权B.股票指数期权C.利率期权D.货币期权10.外国公司的股票在美国上市通常采用( )形式。
2015证券从业资格考试《证券市场基础知识》精准预测习题8
2015证券从业资格考试《证券市场基础知识》精准预测习题8一、单选题(60*0.5分)1、( )负责证券从业人员从业资格考试、执业证书发放及执业注册登记等工作。
A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券交易所D.中国人民银行正确答案:B2、封闭式基金期满终止,清产核资后的( )应按投资者出资比例分配。
A.基金总资产B.基金资本C.未分配收益D.基金净资产正确答案:D3、按是否在证券交易所挂牌交易,有价证券可分为( )。
A.上市证券和非上市证券B.场内证券和场外证券C.公募证券和私募证券D.上市证券和挂牌证券正确答案:A4、我国《公司法》规定,采取募集方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。
A.20%B.25%C.30%D.35%正确答案:D5、关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司,下列不正确的说法是()。
A.设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准B.子公司必须是母公司的控股子公司C.母子公司必须从事同一业务D.必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员正确答案:C6、证券自律性组织包括()。
A.证券交易所和证券监管机构B.证券交易所和证券行业协会C.证券监管机构和证券行业协会D.证券公司和证券行业协会正确答案:B7、美国国库券期货是采用指数报价的,该指数是()A.100与年收益率的差B.100与合约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆放利率的差C.100与年贴现率的差D.100与年收益率的和正确答案:C8、考察影响股票价格的因素,下列推论正确的是( )。
A.股价的变动与实际经济的繁荣或衰退是同步的,即在经济高涨时股价也随之上涨;在经济萧条时股价也随之下跌B.利率下降,股票价格上升C.中央银行提高法定存款准备金率,股价上升D.扩大财政赤字、发行国债筹集资金、增加财政支出的财政政策,股价下降正确答案:B9、证券市场对现代市场经济产生着多方面的影响,其基本经济功能主要有()A.筹资、定价、资本配置B.筹资、定价、收益C.收益、监督、资本配置D.监督、定价资本配置正确答案:A10、社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不得低于( )。
2015年证券从业资格考试《证券基础知识》试题及答案
2015年证券从业资格考试《基础知识》真题及答案一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的(.B)。
A.书面凭证B.法律凭证C.收入凭证D.资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场,这是根据金融市场的(B)划分的。
A.交易的对象B.交易的性质C.交易的期限D.交易的时间3、二级市场的组织形态有两种,一种是交易所,证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易,另一种交易形式是(A)。
A.场外交易市场B.有形市场C.第三市场D.第四市场4、1602年,世界上成立了第一家股票交易所,它是在(D)。
A.纽约B.伦敦C.巴黎D.阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的(D)。
A.上海证券交易所B.上海众业公所C.上海华商证券交易所D.北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化,其中发行制度的发展(B)。
A.始终是审批制B.由审批制到核准制C.始终是核准制D.由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量,中国证监会成立了(A),对股票发行进行复审。
A.股票发行审核委员会B.证券业协会C.交易所监督部D.证券登记机构8、我国证券业中,行业性自律性组织是指(B)。
A.证券交易所B.证券业协会C.证监会D.证券登记结算公司9、在我国,证监会属于(B)管辖。
A.中国人民银行B.国务院C.人大常委会 D.国家主席10、公司破产后,对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是(D)。
A.普通股票B.优先股票C.银行债权D.普通债权11、股票的理论价值是(D)。
A.票面价值B.帐面价值C.清算价值D.内在价值12、20世纪早期,美国州最先通过法律,允许发行无面额股票。
( A )A.纽约B.新泽西C.华盛顿D.芝加哥13、按照《公司法》的规定,股东大会是公司权力机关,它由股东组成,它的职责有(D)。
A.制定公司内部基本管理制度B.制定公司的利润分配方案和弥补方案C.决定公司内部管理机构的设置D.对是否发行公司债券作出决议14、我国《公司法》规定,股东大会一年召开(A)次年会。
2015年3月证券《市场基础知识》考前模拟试卷答案解析
2012年3月证券《市场基础知识》考前模拟试卷参考答案及详细解析一、单项选择题1.A按募集方式分类,有价证券可以分为公募证券和私募证券。
2.B有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。
3.D从各国的具体实践看,出于维护金融稳定的需要,政府还可成立或指定专门机构参与证券市场交易,减少非理性的市场震荡。
所以选项D错误。
4.B社会公益基金包括福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等。
企业年金与社会公益基金都属于基金性质的机构投资者。
所以选项B错误。
来源:5.B本题考查证券市场的发展阶段。
选项A属于停滞阶段,选项B属于恢复阶段,选项C属于初步发展阶段,选项D属于加速发展阶段。
6.A2000年3月8日,阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议,合并成立泛欧交易所。
7.C2007年年末,我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第三,2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。
8.A2007年8月,国家外汇管理局批复同意天津滨海新区进行境内个人直接投资境外证券市场的试点,标志着资本项下外汇管制开始松动。
9.C本题考查股票最基本的特征——收益性。
10.A本题考查无面额股票。
美国纽约州最先通过法律允许发行无面额股票。
11.D本题考查每股账面价值的概念。
12.D本题考查经济周期循环。
经济周期变动与股价变动的关系是:复苏阶段——股价回升;高涨阶段——股价上涨;危机阶段——股价下跌;萧条阶段——股价低迷。
13.D传统理论认为,汇率下降,即本币升值,不利于出口而利于进口,同时引起境外资本流人,国内资本市场流动性增加。
14.B我国《证券法》规定,股份公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%上;公司股本总额超过人民币4亿元的,向社会公开发行股份的比例为l0%以上。
15.A本题考查我国的股权分置改革。
股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。
2015年证券市场基础知识模拟试卷及答案解析(二)
2015年证券市场基础知识模拟试卷及答案解析(二)证劵业从业人员资格考试《证券市场基础知识》全真模拟试卷(二)一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分。
共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中,只有一个选项符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内)1.有价证券按照()可分为股票、债券和其他证券三大类。
A.证券所代表的权利性质B.发行主体C.收益是否固定D.违约风险2.证券市场按层次结构关系,可以分为()。
A.发行市场和交易市场B.集中市场和场外市场C.股票市场和债券市场D.国内市场和国际市场3.下列关于政府机构的说法中错误的是()。
A.参与证券投资的目韵主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券,影响货币供应量,进行宏观调控D.可成立专门机构参与证券市场交易,有利于减少理性的市场震荡4.投资于不动产的账面余额,不高于本公司上季末总资产的()。
A.10%B.3%C。
5%D.20%5.不属于证券交易所的监督职能的是()。
A。
对会员进行管理B.对上市公司进行管理C.对证券资产进行管理D.对证券交易活动进行管理6.1999年11月4日,美国国会()的通过,标志着金融业分业制度的终结。
A.《格拉斯一斯蒂格尔法案》B.《巴塞尔协议》C.《金融服务现代化法案》D.《证券交易所法》7.1984年11月,()在东京公开发行200亿日元债券,标志着中国正式进入国际债券市场。
A.中国工商银行B.中国农业银行C.中国银行D.中国建设银行8.持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券,称之为()。
A.证权证券B.设权证券C.物权证券D.债权证券9.以下关于现金股利的说法中错误的是()。
A.现金股利的发放是以现金分红方式.B.个人投资者获取现金红利时不用支付利息税C.机构投资者在获取现金分红时不需要缴税D.现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额10.股票价格与市场利率的关系是()。
2015证券从业资格考试《证券市场基础知识》考前预测试卷2
2015证券从业资格考试《证券市场基础》考前预测试卷2 单项选择题1.某股份公司因破产进行清算,公司财产在支付完破产费用后,其偿付的优先顺序依次是()。
A.优先股股东、债权人、普通股股东B.债权人、优先股股东、普通股股东C.优先股股东、普通股股东、债权人D.普通股股东、债权人、优先股股东2.证券市场按证券品种划分,可以分为()。
A.场内市场和场外市场B.发行市场和流通市场C.国内市场和国际市场D.股票市场、债券市场、基金市场、金融衍生品市场3.证券持有人可能面临预期收益不能实现的情况,这体现了证券的()特征。
A.期限性B.收益性C.流通性D.风险性4.证券交易通常都必须遵循()。
A.价格优先原则和时间优先原则B.时间优先原则和价格优先原则C.价格优先原则和数量优先原则D.客户优先原则和时间优先原则5.看跌期权的卖方在买方选择行使权利时,必须按期权合约规定的条件()一定数量的基础金融工具。
A.卖出B.买入C.买人或卖出D.买人和卖出6.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于()。
A.利率风险B.经济周期波动风险C.购买力风险D.违约风险7.附新股认购权的公司债在行使新股认购权后,债券形态()。
A.依然存在B.自行消失C.转为股票D.自动作废8.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于()正式运行。
A.1990年12月和1991年7月B.1991年7月和1990年12月C.1991年7月和1992年10月D.1992年10月和1991年7月9.持有人对公司的财产有直接分配处理权的证券,称之为()。
A.证权证券B.设权证券C.物权证券’D.债权证券10.2005年对《公司法》修订后,《公司法》取消了对公司提取()的强制性要求。
A.公积金B.风险准备金C.各种税金D.公益金11.证券公司变更()事项,不需经过中国证监会批准。
A.收购分支机构B.变更公司章程中的一般条款C.变更业务范围D.公司合并12.按证券所代表的权利性质分类,有价证券可分为()。
2015年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题
2015年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题备考2016年证券从业资格考试的考生们,小编从题库中为大家挑选了“2015年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题”,帮助大家巩固知识点,更多模拟试题请关注证券从业频道。
一、单选(60题,每题0.5分,共30分)11.( )是股票的基本特征,它是指股票可以为持有人带来收益的特征。
A.风险性B.收益性C.流动性D.参与性答案:B解析:持有股票的目的在于获取收益,收益性是股票的基本特征。
12.一般来说,当预期未来市场利率趋于下降时,应选择发行( )的债券。
A.面值较小B.面值较大C.期限较短D.期限较长答案:C解析:发行人为降低筹资成本,预期市场利率下降,应发行短期债券;反之则发行长期债券。
13.在国际债券市场上,不需要官方主管机构批准,也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是( )。
A.武士债券B.熊猫债券C.扬基债券D.欧洲债券答案:D解析:外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束;并且必须经官方主管机构批准;而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松的多,它不需要官方主管机构的批准,也不受货币发行国有关法令的管制和约束。
14.证券投资基金在美国称( )。
A.证券投资信托基金B.单位信托基金C.指数基金D.共同基金答案:D解析:不同的国家对证券投资基金的称谓不同,如美国称共同基金,英国和我国香港地区称单位信托基金,日本和我国台湾地区则称证券投资信托基金。
15.目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括( )。
A.中国农业发展银行B.国家开发银行C.中国工商银行D.中国进出口银行答案:C解析:1999年以后,我国金融债券的发行主体集中于政策性银行,我国有国家开发银行、中国进出口银行和农业发展银行三家政策性银行,以国家开发银行为主。
16.按持有人权利的性质不同,权证可分为( )。
A.认股权证和备兑权证B.美式权证和欧式权证C.价内权证和价外权证D.认购权证和认沽权证答案:D解析:按持有人权利的性质不同,权证可以分为认购权证和认沽权证。
证券从业资格《证券市场基础知识》预测题及答案
XX年证券从业资格《证券市场根底知识》预测题及答案证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动而实现资本的合理配置的功能。
下面为大家的证券从业资格《证券市场根底知识》预测题及答案,欢送大家阅读浏览。
1.资产证券化的有关当事人包括( )。
A.信用增级机构和信用评级机构B.特定目的机构或特定目的受托人C.原始权益人D.资金和资产存管机构2.根据证券化产品的金融属性不同,可以分为( )。
A.债权型证券化B.股权型证券化C.货币类证券化D.混合型证券化3.我国资产证券化发起人除商业银行和企业之外,( )均成为新的发起或承销主体。
A.资产管理公司B.证券公司C.信托投资公司D.保险公司4.参与美国存托凭证发行与交易的中介机构有( )。
A.存券银行B.登记公司C.托管银行D.中央存托公司5.有担保的ADR包括( )。
A.四级公开募集的ADRB.三级公开募集的ADRC.二级公开募集的ADRD.一级公开募集的ADR6.对于发行人而言,发行存托凭证的优点主要是( )。
A.筹资能力强B.上市手续简单C.发行本钱低D.筹得本币资金7.以下对我国目前资产证券化产品特点的表述,正确的选项是( )。
A.以大宗交易为主B.通常采取短期投资策略C.投资主体主要是各类机构投资者D.通常采取买入并持有到期策略8.按收益保障性分类可将构造化金融衍生产品分为( )。
A.保证最高收益型B.非收益保证型C.保证最低收益型D.保本型9.按照构造化金融产品嵌入式衍生品的属性不同,可以分为( )等类别。
A.基于货币的构造化产品B.基于期权的构造化产品C.基于利率的构造化产品D.基于互换的构造化产品1.【答案】ABCD【解析】资产证券化的有关当事人包括:发起人(原始权益人)、特定目的机构或特定目的受托人(SPV)、资金和资产存管机构、信用增级机构、信用评级机构、承销人、证券化产品投资者,即证券化产品发行后的持有人。
除上述当事人以外,证券化交易还可能需要金融机构充当效劳人,效劳人负责对资产池中的现金流进展日常管理,一般可由发起人兼任。
2015年11月证券市场基础知识真题练习及答案
2015年11月证券市场基础知识真题练习及答案为大家整理了2015年11月证券市场基础知识真题练习及答案,希望能帮助大家顺利通过考试!1.在深圳交易所中小企业板块中,( )是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。
A.运行独立B.监察独立C.代码独立D.指数独立2.下列属于深证交易所的综合指数的是( )。
A.深证成分股指数B.深证A股指数C.深证综合指数D.深证B股指数3.下列关于地方政府债券的论述,正确的是( )。
A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D.地方政府债券简称地方债券,也可以称为地方公债或地方债4.我国主权财富基金的发端是( )。
A.中国投资有限责任公司B.中国国际金融有限公司C.QFIID.QDII5.收入型基金以获取( )为目的。
A.基金资产的长期稳定增值B.当期的最大收入C.投资组合的债券中得到适当的利息收益D.获取稳定收益6.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是( )。
A.制定和修改证券交易所章程B.选举和罢免会员理事C.审议和通过理事会、总经理的工作报告D.制定证券交易价格7.当未来市场利率趋于下降时,应选择发行( )。
A.长期债券B.短期债券C.不确定D.中期债券8.债券发行的定价方式以( )最为典型。
A.累积投标询价B.上网竞价C.公开招标D.协商定价9、金融期货不包括( )。
A.外汇期货B.利率期货C.股权类期货D.货币期货10.证券公司自营业务的最高决策机构是( )。
A.公司总经理B.自营业务部门C.公司投资决策机构D.董事会11.在上市公司的税后利润中,其分配顺序是( )。
A.公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金B.公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息C.盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息D.公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金12.履约担保的标的证券数量等于( )A.权证上市数量行权比例担保系数B.证上市数量+行权比例+担保系数C.权证上市数量-行权比例-担保系数D.权证上市数量行权比例担保系数13.保险公司次级债的期限为( )。
2015《证卷市场基础知识》考前冲刺预测卷答案解析.docx
《证券市场基础知识》考前冲刺预测试卷(一)参考答案及解析一、单项选择题1.A【解析】由我国《证券法》第一百三十九条的规定可知,证券公司对客户交易结算资金必须存入指定的商业银行单独立户管理,目的是为了保障客户交易结算资金的安全,严禁证券公司挪用客户保证金。
2.B【解析】ETF是英文ExchangeTradedFunds的简称,常被译为“交易所交易基金”。
A 项的简称为ADR;C项的简称为1OF;D项的简称为TIPs。
3.C【解析】股东大会作出修改公司章程,增加或减少注册资本的决议,以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议,必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
C 项股东大会作出决议必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。
4.B【解析】债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况,灵活地转让债券,以提前收回本金和实现投资收益,债券的这一特征称之为流动性。
5.A【解析】初始取得的股票投资应以市场交易价格作为确定其公允价值的基础。
6.C【解析】无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。
7.A【解析】四个选项中对经济周期变动影响股票价格描述正确的是A项,即:经济周期变动——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——供求关系变化——股票价格变化。
8.C【解析】B股属于境内上市外资股,H股在香港上市,N股在纽约上市,S股在新加坡上市。
9.C【解析】根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定,封闭式基金的存续时间不得少于5年,最低募集数额不得少于2亿元。
10.C【解析】因为记账式债券没有实物形式的票券,只需要在电脑账户中作记录,可以很方便地实现无纸化发行和交易,所以只有记账式债券可以实现无纸化发行和交易。
11.B【解析】开放式基金是指基金份额总额不固定,基金份额可以在合同约定的时间和场所内申请申购或者赎回的基金,为了满足投资者赎回资金、实现变现的需求,开放式基金一般在基金资产中保持一定比例的现金。
2015年证券从业市场基础真题及答案与解析(多选)
1. 下列有关股票期货的表述正确的是()。
A.买卖双方只需要按规定的合约乘数乘以差价,盈亏以现金方式进行交割B.买卖双方只需要按规定的合约乘数除以差价,盈亏以现金方式进行交割C.所有上市交易的股票均有期货交易D.股票期货实行现金交割【答案】:AD2. 证券公司的资产管理业务包括()。
A.集合资产管理业务B.定向资产管理业务C.财务顾问业务D.专项资产管理业务【答案】:ABD3. 以下关于公司债券的说法错误的有()。
A.募集的资金可以用于偿还银行贷款B.采取审批制C.不实行橱架发行制度D.发行主体不限于大型企业【答案】:BC4. 关于证券市场特征和有价证券的表述,正确的是()。
A.有价证券是价值的直接代表B.证券市场是财产权利直接交换的场所C.证券市场上的交易对象是作为经济权益凭证的有价证券D.证券市场是风险直接交换的场所【答案】:ABCD5. 我国近年通过银行发行的凭证式国债具有()的特点。
A.可挂失B.可上市流通C.可记名D.不可上市流通【答案】:ACD6. 根据我国《证券投资基金法》的规定,下列属于基金投资的禁止行为的有()。
A.从事国家债券的投资业务B.买卖与其基金管理人、基金托管人有重大利害关系的公司发行的证券C.买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东发行的证券D.买卖其它基金份额,但国务院另有规定的除外【答案】:BCD7. 随着金融市场的发展,多数政府债券具备了()。
A.金融商品的职能B.信用工具的职能C.凭证证券的特征D.债券的一般特征【答案】:AB8. 债券票面的基本要素有()。
A.债券到期期限B.债券承销者名称C.债券的票面利率D.债券发行者名称【答案】:ACD9. 计算股票的理论价格需要考虑的因素包括()。
A.已实现的股息B.预期股息C.必要收益率D.票面金额【答案】:BC10. 金融衍生工具的基本特征包括()。
A.跨期性B.杠杆性C.不确定性和高风险性D.联动性【答案】:BC11. 股票发行的定价方式有()。
2015年六月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》试题及答案
1、.贴现债券的发行属于()。
1.平价方式2.溢价方式3.折价方式4.都不是2、在通货膨胀情况下,发行保值贴补债券,这是对哪种风险的补偿?()1.信用风险2.购买力风险3.经营风险4.财务风险3、美国、日本、中国证券经营机构的类型为()。
1.分离型2.综合型3.中间型4.集中型4、已知价计算法中的“已知价”是指()。
1.当日的开盘价2.当日的收盘价3.上一个交易日的开盘价4.上一个交易日的收盘价5、买入债券后持有一段时间,又在债券到期前将其出售而得到的收益率为()。
1.直接收益率2.持有期收益率3.到期收益率4.赎回收益率6、安全性最高的有价证券是()。
1.国债2.股票3.公司债券4.企业债券7、证券必须同时具备的两个最基本特征是()。
1.法律特征与经济特征2.法律特征与书面特征3.经济特征与书面特征4.经济特征与权益特征8、证券投资基金反映的是()关系。
1.产权2.所有权3.债权债务4.委托代理9、投资基金的风险可能小于()。
1.股票2.固定利率债券3.浮动利率债券4.债券10、证券承销商的主要职能是()。
1.代理证券发行2.证券经纪3.自营交易4.投资咨询11、为提高证券业从业人员专业素质,促进我国证券市场健康发展,维护投资者合法权益,()于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委12、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构,称为()。
1.中央登记结算机构2.地方登记结算机构3.交易所4.交易中心13、按照《基金管理暂行办法》的规定,基金管理人由()机构担任。
1.证券公司2.信托投资公司3.保险公司4.基金管理公司14、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是()。
1.信用公司债2.保证公司债3.参与公司债4.收益公司债15、证券必须同时具备的两个最基本特征是()。
1.法律特征与经济特征2.法律特征与书面特征3.经济特征与书面特征4.经济特征与权益特征16、一般情况下,中央银行采取宽松的货币政策将导致()1.股价水平上升2.股价水平下降3.股价水平不变4.股价水平盘整。
证券从业2015年《市场基础知识》测试题及答案
证券从业2015年《市场基础知识》测试题及答案小伙伴们都来做一做市场基础知识试题吧,来看看本文“证券从业2015年《市场基础知识》测试题及答案”,跟着证券从业资格考试网来了解一下吧。
祝大家都能顺利通过证券从业资格考试。
一、单项选择题1.下列不属于证券市场显著特征的选项是()。
A.证券市场是价值直接交换的场所B.证券市场是财产权利直接交换的场所C.证券市场是价值实现增值的场所D.证券市场是风险直接交换的场所2.进入21世纪以来,国际证券市场发展的一个突出特点是()。
A.证券市场网络化B.各种类型的个人投资者快速成长C.金融机构混业化D.各种类型的机构投资者快速成长3.在资本主义发展初期的原始积累阶段,西欧就有了证券交易。
15世纪,意大利商业城市中的证券交易主要是()的买卖。
A.债券B.股票C.商业票据D.国家债券4.按募集方式分类,有价证券可以分为()。
A.公募证券和私募证券B.政府证券、政府机构证券、公司证券C.上市证券与非上市证券D.股票、债券和其他证券5.狭义的有价证券是指()。
A.商品证券B.资本证券C.货币证券D.上市证券6.美国的证券市场是从买卖()开始的。
A.商业票据B.企业债券C.政府债券D.股票7.按()分类,有价证券可分为上市证券与非上市证券。
A.募集方式B.是否在证券交易所挂牌交易C.证券所代表的权利性质D.证券发行主体的不同8.证券市场按照证券进入市场的顺序,可以分为()。
A.发行市场与流通市场B.场外市场与交易所市场C.主板市场与二板市场D.二板市场与三板市场9.中国证监会按照()授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A.全国人大B.国务院C.全国人大常务委员会D.中国人民银行10.世界上第一个股票交易所于1602年在()成立。
A.荷兰的阿姆斯特丹B.美国的纽约C.美国的华盛顿D.英国的伦敦参考答案及解析一、单项选择题1.C[解析]证券市场具有以下三个显著特征:(1)证券市场是价值直接交换的场所。
2015年一月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》理论考试试题及答案
1、买入债券后持有一段时间,又在债券到期前将其出售而得到的收益率为()。
1.直接收益率2.持有期收益率3.到期收益率4.赎回收益率2、安全性最高的有价证券是()。
1.国债2.股票3.公司债券4.企业债券3、.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的()1.票面价值2.帐面价值3.清算价值4.内在价值4、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币:()1.5亿元2.2亿元3.4亿元4.5千万元5、计算利息时,按一定期限将所生利息加入本金再计算利息,逐期滚算的债券被称为()。
1.贴现债券2.复利债券3.单利债券4.累进利率债券6、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。
重要的原始凭证的保存期不少于()。
1.五年2.八年3.十年4.二十年7、以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因?()1.经济政策变动2.投资周期波动3.经济周期变动4.对外贸易波动8、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为()市场。
1.直接融资2.间接融资3.资本4.货币9、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是()。
1.信用公司债2.保证公司债3.参与公司债4.收益公司债10、根据我国《公司法》的规定,股份有限公司的法宝代表人是()。
1.总经理2.监事长3.董事长4.副董事长11、某股价平均数,选择ABC三种股票为样本股,这三种股票的发行股数分别为10000万股,8000万股和5000万股。
某计算日,这三种样本股的收盘价分别为8.00元,9.00元和7.60元,计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。
1.9.432.8.433.10.114.8.6912、已知价计算法中的“已知价”是指()。
1.当日的开盘价2.当日的收盘价3.上一个交易日的开盘价4.上一个交易日的收盘价13、证券公司的主要业务内容有()。
1.股票、债券和基金2.发行、自营和基金管理3.承销、咨询和基金管理4.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务14、开放式基金的交易价格取决于()。
最新 2015证券从业市场基础知识考试真题预测-精品
2015证券从业市场基础知识考试真题预测一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.普通股票是标准的股票,通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司( )的基础。
[2010年5月真题]A.负债B.注册资本C.虚拟资本D.货币资金【答案】B【解析】普通股票是标准的股票,通过发行普通股票所筹集的资金,成为股份公司注册资本的基础。
我国《公司法》规定,股东可以用货币出资,也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资。
2.股份公司在提供优先认股权时会设定一个( ),在此日期前(含当日)认购普通股票的,该股东享有优先认股权。
[2010年5月真题]A.股权交易日B.股权登记日C.股权发行日D.股权认购日【答案】B【解析】普通股票股东是否具有优先认股权,取决于认购时间与股权登记日的关系。
股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日,在此日期前认购普通股票的,该股东享有优先认股权;在此日期后认购普通股票的,该股东不享有优先认股权。
3.普通股股东在股份公司解散清算时,有权要求取得公司按规定清偿后的( )。
[2010年3月真题]A.银行存款B.注册资本C.剩余资产D.剩余资金【答案】C【解析】普通股股东拥有公司盈余和剩余资产分配权,这一权利直接体现了其在经济利益上的要求。
普通股票股东有权按照实缴的出资比例分取红利;普通股票股东在股份公司解散清算时,有权要求取得公司的剩余资产。
4.优先股作为一种股权证书,代表着对公司的( )。
[2010年3月真题]A.管理权B.索取权C.债权D.所有权【答案】D【解析】优先股票的内涵可以从两个不同的角度来认识:一方面,优先股票作为一种股权证书,代表着对公司的所有权。
这一点与普通股票一样,但优先股票股东又不具备普通股票股东所具有的基本权利,它的有些权利是优先的,有些权利又受到限制。
另一方面,优先股票也兼有债券的若干特点,它在发行时事先确定固定的股息率,像债券的利息率事先固定一样。
2015年9月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案
2015年9月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案考试建议:参考证券书,做上近5年真题,正常人7天时间都能考过。
一、选择题(共50题,每题1分,共50分。
以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分)1、下列关于债券私募发行的特点,不正确的是()。
A.手续简单B.发行时间较短C.效率高D.流通性强参考答案:D2、下列混合基金的投资风险大小从高到低排序正确的是()。
A.偏股型基金、偏债型基金、股债平衡型基金B.偏股型基金、股债平衡型基金、偏债型基金C.偏债型基金、偏股型基金、股债平衡型基金D.偏债型基金、股债平衡型基金、偏股型基金参考答案:B3、资产评估机构申请证券评估资格不应存在的情形不包括()。
A.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚,自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年B.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格,自撤销之日起至提出申请之日未满3年C.在申请证券评估资格过程中,因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的,自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日未满3年D.最近3年评估业务收入合计不少于1000万元,且每年不少于300万元参考答案:D4、债券利率的影响因素不包括()。
A.借贷资金市场利率水平B.筹资者的风险偏好C.筹资者的资信D.债券期限长短参考答案:B5、2002年12月16日,中国证监会公布《证券业从业人员资格管理办法方法》,自()起实施。
A.2003年2月1日B.2004年2月1日C.2005年2月1日D.2006年2月1日参考答案:A6、发行证券公司次级债券,每期债券的机构投资者合计不得超过()人。
A.100B.200C.300D.400参考答案:B7、下列不属于证券投资基金业务内容的是()。
A.基金募集与销售B.基金的投资管理C.特定客户资产管理D.基金营运服务参考答案:C8、(),是指公司每年支付固定的或者稳定增长的股利,将为投资者提供可预测的现金流量,减少管理层将资金转移到盈利能力差的项目的机会。
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2015证券从业资格考试《证券市场基础知识》精准预测习题9一、单项选择题1.在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。
A.股票B.银行本票C.基金证券D.金融证券2.将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是( )。
A.募集方式B.证券发行主体的不同C.证券所代表的权利性质D.是否在证券交易所挂牌交易3.普通开放式基金份额属于( )。
A.上市证券B.非上市证券C.公司证券D.私募证券4.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是( )。
A.商品证券B.公募证券C.私募证券D.货币证券5.证券持有者在不造成资金损失的前提下,可以用证券换取现金。
这表明了证券具有( )。
A.期限性B.安全性C.流动性D.收益性6.通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让的基金是( )。
A.开放式基金B.封闭式基金C.公司型基金D.契约型基金7.随着( )的成立和第一期股本的认定和筹集,中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行第一张股票诞生。
A.江南制造总局B.安庆军械所C.福州船政局D.上海轮船招商局8.根据我国政府对WTO的承诺,外国证券机构直接从事B股交易的申请可由( )受理。
A.中国证监会B.证券交易所C.证券业协会D.国家外汇管理局9.目前( )已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者,除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外,还广泛涉足基金和股票投资。
A.保险公司B.商业银行C.主权财富基金D.证券经营机构10.下列关于社保基金的描述中,正确的是( )。
A.通过公开发售基金份额筹集资金B.企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立C.由社会保障基金和社会保险基金组成D.将收益用于指定的社会公益事业的基金11.QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金,并转换当地货币,通过严格监管的专门账户投资当地( ),其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的种制度。
A.证券市场B.基金市场C.信托市场D.房地产市场12.2002年l2月,依据《外资参股证券公司设立规则》设立的第一家中外合资证券公司( )获中国证监批准正式成立。
A.华欧国际证券有限公司B.中国国际金融有限公司C.海富通证券公司D.湘财证券13.2006年9月8日,经国务院同意、中国证监会批准,由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立( )。
该交易所的成立,将有力推进中国金融衍生产品的发展,对健全中国资本市场体系结构具有划时代的重大意义。
A.中国金属期货交易所B.中国外汇期货交易所C.中国金融期货交易所D.中国期货交易所14.当今的证券市场,交易所之间跨国合并或者跨国合作的案例层出不穷,场外交易也日趋融合,这体现了国际证券市场的( )趋势。
A.证券市场一体化B.投资者法人化C.金融创新深化D.金融机构混业化15.股票实质上代表了股东对股份公司的( )。
A.产权B.债权C.物权D.所有权16.( )是指证券是权利的一种物化的外在形式,它是权利的载体,权利是已经存在的。
A.资本证券B.要式证券C.证权证券D.有价证券17.下列关于记名股票特点的说法中,正确的是( )。
A.可以一次或分次缴纳出资B.转让相对简单C.安全性较差D.认购时要求一次性缴纳18.下列关于股票清算价值的说法中,正确的是( )。
A.股票清仓时,股票所能获得的出售价值B.股票的清算价值应高于账面价值C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值D.公司破产清算时,其发行的股票的交易价值19.在没有优先股的条件下,每股的账面价值等于( )。
A.公司净资产/发行在外的普通股数量B.公司总资产/发行在外的普通股数量C.公司净资产/公司库存股票数量D.公司总资产/公司库存股票数量20.通常情况下,股票的账面价值( )股票价格。
A.不等于B.等于C.大于D.小于21.股权登记日期之后认购的普通股票可以称为( )。
A.附权股B.含权股C.除权股D.复权股22.将优先股票分为参与优先股和非参与优先股的依据是( )。
A.优先股票股息在当年未能足额分派时,能否在以后年度补发B.优先股票在公司盈利较多的年份里,除了获得固定的股息外,能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配C.优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种D.优先股票能否由原发行的股份公司出价赎回23.按照股东享有权利的不同,股票可以分为普通股票和优先股票。
优先股票的“优先”主要体现在( )。
A.对企业经营参与权的优先B.认购新股发行的优先C.持有股票依法转让的优先D.股息分配和剩余资产清偿的优先24.下列各项中,不属于境外上市外资股的是( )。
A.H股B.B股C.S股D.L股25.下列各项中,不属予记账式债券的特征是( )。
A.发行效率高B.交易风险大C.可记名、挂失D.交易手续简便26.凭证式债券是债权人认购债券的( )。
A.流通凭证B.会计凭证C.收款凭证D.付款凭证27.提前兑取凭证式债券时,除偿还本金外,利息按实际持有天数及相应的利率档次计算,经办机构按兑付本金的( )收取手续费。
A.1‰B.2‰C.3‰D.4‰28.用( )方式付息的债券通常被称为无息债券。
A.单利B.贴现C.复利D.分期29.贴现债券通常在票面上( ),是一种折价发行的债券。
A.不规定利率B.规定利率C.标明折价D.不标明折价30.以利率逐年累进方法计息的债券称为( )。
A.单利债券B.复利债券C.贴现债券D.累进利率债券31.下列各项中,不属于筹资者在确定债券期限时优先考虑的因素是( )。
A.偿还能力B.资金使用方向C.市场利率变化D.债券变现能力32.附有交换条款的债券是指( )。
A.债券所有人具有按约定的条件将持有债券转换成发行公司所发行的普通股票的选择权B.债券发行人在债券到期日之前具有买回部分或全部债权的权利C.债券所有人具有按约定的条件将持有债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权D.债券持有人具有在指定的日期内以票面价值卖回给发行人的权利33.在我国,财政部发行的、有固定面值及票面利率、通过纸质媒介记录债权债务关系的国债是( )。
A.储蓄国债(电子式)B.赤字国债C.凭证式国债D.特种国债34.20世纪80年代,我国曾发行具有标准格式券面的国库券,这种国库券属于( )。
A.短期债券B.实物债券C.凭证式债券D.记账式债券35.我国为增加国有银行的资本金而发行的国债是( )。
A.特种国债B.保值国债C.财政国债D.特别国债36.下列关于实物国债的说法中,正确的是( )。
A.实物国债是一种具有标准格式实物券面的债券B.实物国债是以某种商品实物为本位而发行的债券C.实物国债是债权人认购债券的一种收款凭证D.实物国债是以货币为本位而发行的债券37.被称为“金边债券”的是( )。
A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.企业债券38.债券按附新股认股权和债券本身能否分开来划分,可分为( )。
A.可分离型与非分离型B.独立型与分离型C.可分型与不可分型D.独立型与非独立型39.附认股权证的公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。
这种债券的购买者( )。
A.可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权B.可以按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权C.可以按事后规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权D.可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权40.下列关于国际债券的说法中,错误的是( )。
A.外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销B.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多C.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异D.欧洲债券由一家或几家大银行牵头,组成十几家或几十家国际性银行,在一个国家或几个国家同利承销41.发行亚洲债券的主要目的是( )。
A.利用国际市场资金来源的广泛性筹集资金B.适应资金全球化的趋势C.改变亚洲地区过去过度依赖直接融资的格局D.改变亚洲地区过去过度依赖间接融资的格局42.我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的( )方可成立。
A.70%B.80%C.90%D.60%43.开放式基金的销售机构不包括( )。
A.商业银行B.保险公司C.证券公司D.担保公司44.基金变更不包括( )。
A.封闭式基金转为开放式基金B.封闭式基金清算C.封闭式基金扩募D.封闭式基金续期45.下列关于股票基金的说法中,错误的是( )。
A.按投资对象的不同可分为一般股票基金和专门化股票基金B.投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值C.具有变现性强、流动性强的特点D.管理严格46.1999年,我国香港地区推出的盈富基金属于( )。
A.ETF B.LOF C.封闭式基金D.开放式基金47.基金清算账册以及有关文件由( )来保存。
A.基金托管人B.基金发起人C.基金管理人D.基金清算小组48.目前我国封闭式基金都是股票基金,均按照( )的比例计提基金管理费。
A.1%B.1.5%C.2%D.2.5%49.契约型基金管理人的管理费,是指基金管理人根据( )所获得的管理运作基金的报酬。
A.基金契约B.基金章程C.基金信托契约D.基金托管契约50.投资者在2007年8月3日(周五,法定假日前最后一个工作日)赎回了货币基金份额,则投资者享有收益的期限至( )。
A.8月3日B.8月4日C.8月5日D.8月6日51.下列各项中,不属于信息披露内容的是( )。
A.证券发行信息B.每日报告C.定期报告D.临时报告52.当交易者连续亏损,保证金余额不足以维持最低水平时,结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知,要求交易者在规定时间内追缴保证金达至( )水平。
A.初始保证金B.维持保证金C.最低保证金D.结算保证金53.在债券的招标发行中,如果采用的是以价格为标的的美式招标,下列说法中,正确的是( )。
A.以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格B.全体中标者的中标价格是单一的C.以募满发行额为止中标者各自的投标价格的平均价作为各中标者的最终中标价D.各中标者的认购价格是不相同的54.下列关于证券承销的说法中,不正确的是( )。
A.承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售B.发行人推销证券的唯一方式是承销C.承销有包销和代销两种D.包销有全额包销和余额包销两种55.沪深300指数每次调整的比例定为不超过( )。
A.10%B.20%C.15%D.5%56.加权股价指数不包括( )。
A.基期加权股价指数B.相对加权股价指数C.计算期加权股价指数D.几何加权股价指数57.只有当证券投资的名义收益率( )通货膨胀率时,投资者才有实际收益。