安全生产标准化绩效评定管理制度

安全生产标准化绩效评定管理制度
第一章总则
第一条为验证安全标准化工作是否符合规定要求，以便及时发现问题，采取纠正措施，使安全管理工作得到持续改进，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司内安全标准化绩效评定工作。

第三条术语和定义
（一）绩效：根据安全生产目标和指标，在控制和消除安全风险方面所取得的可测量的结果。

（二）安全标准化绩效：安全生产责任制、规章制度和操作规程达到和保持规定标准的执行质量。

第二章职责及分工
第四条分管安全副总理经职责：
（一）负责向总经理报告安全标准化运行情况，提出改进建议；
（二）负责批准安全标准化绩效评定工作计划；
（三）负责绩效评定、预防措施和纠正措施落实的协调工作。

第五条安全环保部职责：
（一）负责组织建立绩效评定小组，编制绩效评定实施计划；
（二）绩效评定实施计划、检查表、评定报告和不符合项报告等记录保存归档。

第六条绩效评定小组：负责安全标准化工作绩效评定计划的实施。

第七条被审部门：负责配合绩效评定工作，并对存在的问题开展纠正预防措施活动。

第三章管理及要求
第八条安全标准化绩效评定工作，每年至少开展一次，发生死亡事故后，应重新进行评定；安全环保部编制绩效评定实施计划，报分管安全副总经理批准后实施。

第九条由分管安全副总经理任评定小组组长或任命具有丰富审核经验的人员做组长，安全环保部、装备工程部、人力资源部、技术质量部等部室共同组成工作小组；成员应经过培训，具备相应的能力。

第十条安全标准化绩效评定的主要内容包括：
（一）安全生产管理目标、指标和实施计划的完成情况；
（二）安全生产责任制履行情况；
（三）安全管理制度和操作规程执行情况；
（四）冶金企业安全生产标准化评定标准中的条款。

第十一条安全标准化绩效评定通过面谈、提问、查阅文件、现场查看、测试等方式来收集客观证据，并记录评定结果。

第十二条绩效评定审核程序
（一）绩效评定准备
1．由组长组织制定绩效评定计划，内容包括日期、目的、范围、依据、成员分工、时间安排、受审核部门等内容，经批准后于自评前一星期发给受审部门。

受审部门接到通知后，做好工作安排及审核前的准备；
2．承担本次绩效评定的人员根据分工在审核开始前编写好检查表，内容为安全标准化的13个考评类目。

（二）绩效评定实施
1．首次会议
由组长主持，参加会议人员为绩效评定小组全体成员，受审部门负责人及管理人员，工作小组组长介绍参加审核的成员，说明审核目的、范围、方法及日程安排，征求受审部门意见和建议，澄清绩效评定计划中不明确的内容；
2．现场审核
受审单位安排人员陪同，审核人员应按检查表的项目逐项检查，不轻易偏离检查表，经常对照来校正审核方向，采取随机抽样的方法进行收集证据，保证所抽取的样本具有代表性，并认真做好记录；
现场审核后，应评定所有观察结果，以书面形式开列不符合项，通知被审部门，以使不符合项得到确认。

3．末次会议
末次会议由绩效评定小组组长主持，公司领导、相关部门及工作小组全体成员参加。

会上着重汇报绩效评定结果，使领导能了解目前本公司安全标准化管理情况，并对前一段
时间的工作作出总结，对改进安全标准化工作提出建议；
4．绩效评定报告
绩效评定报告由组长或其授权的审核员负责编写，对安全生产标准化实施情况进行概述，报告应明确下列事项：（1）系统运行效果；
（2）系统运行中出现的问题和缺陷，所采取的改进措施；
（3）统计技术、信息技术等在系统中的使用情况和效果；
（4）系统各种资源的使用效果；
（5）绩效监测系统的适宜性以及结果的准确性；
（6）与相关方的关系。

5．纠正措施
（1）评定小组对绩效评定中发现的不符合项编写“不符合项报告”。

被审核部门收到不符合项报告后，要分析原因，制定纠正措施，限期进行整改。

如在限期完成时间内的纠正措施无效，应将情况向审核组长汇报；
（2）通过评估和分析，发现安全管理过程中的责任履行、系统运行、检查监控、隐患整改、考评考核等方面的问题，报安委会讨论，提出纠正、预防的管理方案，并纳入下一周期的安全工作实施计划中，形成会议纪要。

6．跟踪验证
承担跟踪验证的审核员应检查受审部门纠正措施的落实情况，并检查纠正措施的有效性，然后填写“不符合项报告”
的“验证”一栏；
绩效评定小组负责对纠正措施的落实情况负责向主管安全的副总经理汇报。

第十三条安全环保部向所有厂部和员工通报安全生产标准化工作评定结果。

第十四条安全环保部和各厂部应将安全生产标准化实施情况的评定结果，纳入部门、所属单位、员工年度安全绩效考评。

第十五条针对安全标准化绩效评定结果和安全预警指数系统，对安全生产目标与指标、规章制度、操作规程等进行修改完善，制定完善安全生产标准化的工作计划和措施，实施PDCA循环，不断提高安全绩效。

第四章附则
第十六条本制度由安全环保部负责解释，自下发之日起执行。