内审检查表_财务
9000认证-04 内审检查表 --财务部
运行检查已经进行，有记录
废弃物分类存放
已经培训
已经明确
已经记录
均在可控范围内，无浪费现象
有发放记录，发放符合要求
已经进行检查。
环境安全投入已按计划进行，查见投入台账，包括：环境因素检测
√
5
/
8.2
检查应急演练情况
检查现场的消防设施配置情况；
检查配置图、疏散图等；查定期的检查记录;
参与公司应急演练
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ配置符合要求
有查配置图、疏散图；消防器材有定期的检查记录
√
环境因素识别评价符合要求。
√
4
/
8.1
检查对各部门重要环境要素控制情况的不定期检查记录,查<运行控制检查记录>;
环境控制点是否明确?查<环境控制点清单>.
查废充物分类置放场所是否设立?
对废弃物分类要求是否进行了员工的培训?
查可回收废弃物的收集处理记录;
查危险废弃物的收集处理记录.
查每月的能源资源消耗记录,并核实是否在控制范围内.
主要负责企业的财务核算，为企业的环境、安全管理体系提供资金支持
√
2
/
6.2
抽样提问本部门人员是否了解本公司的方针、目标。本部门的分解质量环境职业健康目标和环境/职业健康安全指标是什么?完成情况如何?
基本能够理解并贯彻实施。
目标已经完成
√
3
/
6.1.2
检查环境因素识别评价情况，结合现场观察检查有无环境因素/的遗漏。
内部审核检查JL-9.2-04
受审核部门：财务部审核时间：20XX.XX.XX部门负责人：XXX审核员：XXX
审核条款:E:5.3；6.1.2；6.2；8.1
环境管理体系内审检查表(财务部)
2.有害因素监测费用
3.防雷检测
4.安全标识
5.特种人员职业病检查费用
6.培训费用
4
4.5Байду номын сангаас1
是否从财务方面开展体系绩效测量。
工伤费用较上一年减少，无工伤事故
财务部工作人员6人职责主要有关于健康安全体系运行的资金的筹备下达落实及资金的监督使用等
序号
标准条款
审核内容
检查结果记录
1
4.4.1
本部门基本情况及职业健康安全职责.
1.财务部工作人员6人，职责主要有关于健康安全体系运行的资金的筹备、下达、落实及资金的监督使用等。
2.负责职业健康安全管理体系绩效的统计。
2
4.4.3
是否按规定与其他部门之间进行信息交流。
1.通过各责任部门批款总经理批准后向财务部门申请。
2.查环保费用往来票据及报批票据（资金备用单）
3
4.4.6
是否对部门危险源进行了控制？公司职业健康安全资金是否得到落实。
公司对部门危险源已识别且实施了控制措施职业健康安全资金已得到落实主要包括这些费用：
8-财务部内审检查表
编号：JL-9.2-03
受审核部门：财务部
审核日期：2021.2.3
审核员：
审核准则：GB/T19001、GB/T24001、GB/T45001，GB/T50430-2017体系文件、适用法律法规及其他要求
一体化管理体系要求
检查内容与方法
检查
结果记录
GB/T 19001
条款
GB/T 24001
出示了《风险和机遇评估分析表》根据标
准条款、程序文件规定对采购、施工、服务等不同过程监视和测量制订风险控制措施，明确了过程风险监控的方法，评价其有效性。
6.1.2 环境因素
E:ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ哪些环境因素及重要环境因素？如何进行环境影响评价？环境因素信息是否及时更新？
是否存在能够施加影响的环境因素？
风险评价方法是否及时主动？现场核实针对识别出的不允许、重大、中度风险制定目标，管理方案及采取控制措施是否落实？风险评价是否与运行经验和采取的风险控制措施的能力相适应？为确定提供资源，保证风险运行控制提供了信息吗？提供必要的检测活动是否已落实？重点查看企业各过程需要争取控制措施
条款
GB/T45001
条款
GB/T50430-2017条款
5.3组织的角色、职责和权限
5.3组织岗位、职责和权限
4组织机构和职责
本部门在管理体系中的职责和权限是什么？
财务部在管理体系中主要的职责为公司固定资产（基础设施）账务管理；参与质量、环境、职业健康安全管理方案中的经济、技术、成本分析活动；为建立、实施并持续改进管理体系提供资金支持；工程项目的成本跟踪、核实工作，为目标考核提供数据；相关信息的收集、分析和利用。
8.1运行策划和控制
8.1运行策划和控制
内审检查表
内审检查表
内审检查表是一种用于检查和评估组织内部运作和管理情况的工具。
它通常由内审部门或内部审计员使用，用于确认组织是否符合内部政策、程序和法规要求。
以下是一个内审检查表的示例，您可以在此基础上根据自己组织的具体情况进行适当的修改和调整：
1. 营运管理
- 是否有有效的营运管理程序？
- 是否有清晰的目标和指标，并且能够跟踪和评估？
- 是否有风险管理计划和控制措施？
- 是否有供应商和供应链管理策略？
2. 财务管理
- 是否有有效的财务管理政策和程序？
- 是否有明确的会计制度和记录？
- 是否有适当的财务控制和审计机制？
- 是否有完整、准确的财务报告？
3. 人力资源管理
- 是否有完善的人力资源管理程序和政策？- 是否有招聘、培训、绩效评估等流程？- 是否有健全的薪酬和福利制度？
- 是否有员工满意度调查和人力资源计划？
4. 管理信息系统
- 是否有有效的信息技术策略和规划？
- 是否有合理的网络安全和数据保护措施？
- 是否有适当的硬件和软件资源？
- 是否有可靠的数据备份和恢复机制？
5. 法规合规
- 是否遵守适用的法律法规和行业标准？
- 是否有相关的许可证和执照？
- 是否有合规检查和培训计划？
- 是否有内部控制和合规报告机制？
以上只是一个示例内审检查表的部分内容，具体的检查内容和标准应根据组织的需求和要求进行调整和扩展。
{财务管理内部审计}内审表含检查表
□如果实验室隶属于某一法人单位，是否有独立的建制，其机构组成是否有主管部门（独立法人单位）的批准文件
□实验室负责人是否得到主管部门的正式书面任命，并授权实验室独立进行规定范围的检测和/或校准工作?
□检测或校准活动是否在法人注册核准的经营范围内开展。
□是否存在组织机构和主要管理人员的变动情况。
实验室应制定保证技术监督工作有效进行的程序。
□是否按专业分别设置技术监督人员。
□技术监督员是否有能力对建材检测工作提供足够的技术指导和对检测结果进行评价和说明。
□实验室是否制定了保证技术监督工作有效进行的程序。
h)有技术管理者，全面负责技术运作和提供确保运作质量所需的资源？（适用于管理部门，实验部门）
□其它：
注：参考CNAS-CL01:2006准则4.3.1.注1,注2。
4.3.2
4.3.2.1
文件批准和发布
作为管理体系组成部分发给实验室人员的所有文件，在发布之前是否由授权人员审查并批准使用？
是否建立了以识别管理体系中文件当前的修订状态和分发的控制清单或等同的文件控制程序，并可随时得到、查阅，以防止使用无效和/或作废的文件？（适用于管理部门）
□其它：
4.2.6
质量手册是否规定了技术管理者和质量主管的作用和责任，包括他们确保遵循CNAS-CL01:2006的责任？
（适用于管理部门）
□查质量手册中是否规定技术管理者和质量主管的作用和责任
□其它：
4.2.7
当策划和实施管理体系的变更时，最高管理者是否能确保维持管理体系的完整性?
（适用于管理部门）
□作为第三方检测实验室不应参与任何损害其判断独立性和检测诚信度的活动。
e)确定实验室的组织和管理结构、其在母体组织中的地位，及质量管理、技术运作和支持服务之间的关系？（适用于管理部门）
质量管理体系内审检查表财务部
1．请提供本部的记录清单,从中抽查三份与被审核部门工作直接相关的并具有代表性的记录查阅：记录标识,是否保持清晰,易于识别和检索;
2．记录的保存部门是否提供了适宜的贮存方法和贮存环境,以保护质量记录免遭丢失、损坏或变质
3．是否清楚本部门质量记录的保存期限,如超过了保存期限,如何进行处置
质量方针
质量目标
1．请谈谈公司的质量方针及涵义是否清楚
2．公司的质量目标是什么为完成公司的质量目标,是否建立了本部门的质量目标,目标是否可测量如何评审质量目标是否达到要求如达不到要求采取什么措施
职责和权限
1．本部门共有多少人如何分工
2．你部门在公司的质量管理体系中主要负责哪些过程的控制
1．作为部门负责人你的主要职责和权限是什么其他工作人员的主要职责和权限是什么
e)供方的有关信息,如供方质量管理体系的有效性,供方产品的符合性,供方服务的信誉等;
持续改进
1.对持续改进质量管理体系的有效性和效率,公司采取了什么方法
2．请举例说明公司有哪些重大的改进项目和日常渐进的持续改进项目;
3．质量部对本部门工作的持续改进作了哪些工作分解到本部门的质量目标是否有持续改进的内容
质量管理体系内部审核检查表
编号：QR/
被审核部门
财务部
审核时间
审核员
标准条款号
检查内容
检查记录
文件控制
1．请提供本部门的受控文件清单,从中抽查三份具体代表性的文件查阅：文件的受控状态、标识及审批情况,是否有发放号,文件是否保持清晰,易于识别和检索;
2．有无文件的更改情况,如有,怎样处理
3．本部门有无作废的文件如有,该怎样处理
a)顾客满意或不满意的有关信息；
b)产品符合性的有关信息,即产品是否符合顾客要求,是否符合国家标准、行业标准或企业内控标准的要求；
财务部内审检查表
财务部内审检查表一、背景介绍随着企业的不断发展壮大，财务管理的重要性也日益凸显。
作为企业财务管理的核心部门，财务部门承担着财务决策、风险控制、内部控制等重要职责。
为了确保财务工作的规范运作和准确性，财务部门需要进行内审检查，及时发现问题并采取相应措施进行纠正。
二、内审检查内容1. 财务制度和政策的执行情况：检查财务部门是否按照公司制定的财务制度和政策进行操作，是否存在违规行为。
2. 财务报表的准确性：对财务报表进行核对和比对，确保其准确性、完整性和合规性。
3. 资金运作和财务监管：审查企业的资金运作情况，包括资金的收入、支出、使用和监管等方面。
4. 合同执行情况：检查企业签订的合同是否按照规定执行，是否存在合同违约行为。
5. 财务风险管理：评估和控制企业的财务风险，包括市场风险、信用风险、流动性风险等。
6. 资产管理：审查企业的资产管理情况，包括固定资产、无形资产、存货等的管理和使用情况。
7. 成本管理：审查企业的成本核算和控制情况，包括直接成本、间接成本、费用等的管理和控制。
8. 合规性审查：审查企业是否遵守相关法律法规和财务规范，是否存在违规行为。
三、内审检查方法1. 文件检查：检查财务部门的文件、凭证、报表等是否齐全、准确，并与实际操作相符。
2. 口头询问：与财务部门的相关人员进行面谈，了解其对财务工作的理解和操作情况。
3. 现场实地检查：前往企业各个部门进行实地检查，了解财务工作的实际情况。
4. 抽样检查：对财务数据进行抽样检查，验证其准确性和合规性。
四、内审检查结果1. 发现问题：对于内审检查中发现的问题，应详细记录并进行分类整理，包括问题性质、原因和影响等。
2. 提出建议：针对问题，提出相应的改进建议和措施，以确保类似问题不再发生。
3. 编制内审报告：根据内审检查结果，编制内审报告，详细描述问题、建议和后续处理措施。
五、内审检查的意义1. 发现问题：通过内审检查，及时发现并解决财务管理中存在的问题，避免问题进一步扩大。
{财务管理内部审计}内审检查表质量部
{财务管理内部审计}内审检查表质量部
NO.
内审检查表
编号：KR-ZL-JL-12审核员：郑承娥受审核部门：质量部审核日期：2008.8.1
注：符合-√不符合—X观察项—ONO.
内审检查表
编号：KR-ZL-JL-12审核员：郑承娥受审核部门：质量部审核日期：2008.8.1
注：符合-√不符合—X观察项—ONO.
内审检查表
编号：KR-ZL-JL-12审核员：郑承娥受审核部门：质量部审核日期：2008.8.1
注：符合-√不符合—X观察项—ONO.
内审检查表
编号：KR-ZL-JL-12审核员：郑承娥受审核部门：质量部审核日期：2008.8.1
注：符合-√不符合—X观察项—ONO.
内审检查表
编号：KR-ZL-JL-12审核员：郑承娥受审核部门：质量部审核日期：2008.8.1
注：符合-√不符合—X观察项—ONO.
内审检查表
编号：KR-ZL-JL-12审核员：郑承娥受审核部门：质量部审核日期：2008.8.1
注：符合-√不符合—X观察项—ONO.
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质量管理体系内审检查表(财务科)
内审检查表
被审核部门财务科受审核代表
标准章号审核检查内容评价备注
6.1/9.1.1等资源、辅助要求
资源和体系辅助1）上一周期，公司财务统计的在质量管理体
系方面的投入，包括检测费、认证费、计量器
具、人员培训等；
2）是否安排了对某些岗位的财务知识培训
☐符合☐不符合
☐其它问题：
6.1 1）与财务有关的质量管理体系风险有哪些；
2）如何预防☐符合☐不符合☐其它问题：
9.1.1 1）财务科向上级和其它部门提供了哪些与质
量管理体系有关的数据，包括不合格品、质量
损失、顾客投诉处理、库存损失，以及某些目
标指标的考核数据，必要时形成报表或分析报
告。
☐符合☐不符合☐其它问题：
审核员：审核组长：日期：2016.7.18。
ISO45001内审检查表-财务部
2）满足法律法规要求和其他要求（见6.1.3）；
3）对紧急情况做出准备和响应（见8.2）；
是否针对危险源控
b）如何：
制、法律法规、紧
1）在其职业健康安全管理体系过程中或其他业务过程中融 急情况制定应对措
入并实施这些措施；
施？是否评价这些
2）评价这些措施的有效性。
措施的有效性？
在策划措施时，组织必须考虑控制的层级（见8.1.2）和来
a） 有关增强职业健康安全绩效的职业健康安全机遇，同 时必须考虑所策划的对组织及其方针、过程或活动的变 更，以及： 1） 有关使工作、工作组织和工作环境适合于工作人员的 机遇； 2） 有关消除危险源和降低职业健康安全风险的机遇； b） 有关改进职业健康安全管理体系的其他机遇。 注：职业健康安全风险和职业健康安全机遇可能会给组织
3） 与工作人员及其代表（若有）协商（见5.4）的结果；
d） 得到监视； 6.2.1 职业 e） 予以沟通； 健康安全目 f） 在适当时予以更新。 标
是否制定目标
查有财务部目标,目标 是火灾事故伤害为O, 符合
触电事故伤害0.
在策划如何实现职业健康安全目标时，组织应确定：
a）要做什么；
b）需要什么资源；
职责和权限分配到组织内各次并予以沟通，且作为成文
5.3 组织的 岗位、职责 、责任和权 限
信息予以保持。组织内每一层次的工作人员均应为其所控 制部分承担职业健康安全管理体系方面的职责。 注：尽管职责和权限可以被分配，但最高管理者仍应为职 业健康安全管理体系的运行承担最终问责。 最高管理者应对下列事项分配职责和权限：
带来其他风险和其他机遇。
是否针对职业健康 安全体系的导入， 相关的机遇是否有 充分的识别？是否 针对机遇有制定应 对措施？
财务部内审检查表GJB9001C
a)依据相关规定，严格装备经费（包括预付款）管理，专款专用，不得克扣、挪用、截留；(5)
b)采取有效措施确保资金投入或拨付后安全使用。
内审员/日期：审核组长/日期：
b)采取措施，确保财务会计管理制度的落实。
D2财务机构与会计人员
a)根据会计业务和申请承制装备需要，设置合理的财务机构，并规定财务机构及会计人员的职责；(3)
b)财务机构负责人(会计主管人员)应具备会计师以上专业技术职务资格或者从事会计工作三年以上经历。(2)
D3资金运营状况
a）建立完善的经营管理机制，保持经济收入稳定增长；
4）速动比率80%；
5）销售（营业）增长率11.0%；
6）资本保值增值率105.0%
D4资产管理状况
a)凡占有国有资产的申请单位(包括企事业单位，下同)应完善国有资产管理制度；按规定申办国有资产产权登记，并提供产权登记机关颁发的《国有资产产权登记证》；特殊情况，应提供符合规定的有效证明文件；(5)
b)无国有资产的单位应建立资产管理制度并落实，资产规模应满足申请承制装备的需要。(5)
编号：****序号：
受审核部门：部门负责人：审核日期：
涉及条款
审核内容、证据及方法
审核记录
不符合标记
4.2
理解相关方的需求和期望
1.是否确定了本部门与质量管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方的信息及其相关要求进行了监视和评审？
6.1
应对风险和机遇的措施
1.是否进行了风险和机遇识别？其应对措施？
6.2
质量目标及其实现的策划
1.是否已建立部门质量目标，并定期进行了监视和测量？该质量目标是否与质量方针和持续改进的承诺相一致？
所建立质量目标是否可测量？
内审检查表
内审检查表
内审检查表是企业内部审计的重要工具，它可以帮助企业管理者审查财务报表，确保依法合规实施财务报告，并检查组织内部程序和管理体系是否严格遵循法律、法规、政策和财务业务程序，确保这些程序有效可行。
内部审计的主要目的之一是提高组织内部程序和管理体系的效率、可行性和可操作性，以及提高整体操作质量，减少组织内部操作风险，并最终保障企业财务安全。
企业的内部审计应当建立有效的审计会计检查流程，让内审检查表成为重要的工具。
内审检查表应包括以下内容：
（1）会计科目的类型和范围；
（2）企业的业务活动流程；
（3）企业的财务政策和规定；
（4）账户的准确性和完整性；
（5）审计程序是否合规；
（6）企业内部控制体系是否正常运行；
（7）对财务报表和会计等财务及管理信息的核查；
（8）重要的内部程序是否按时实施；
（9）内部控制的有效性；
（10）组织内部外部环境变化的及时反应；
（11）企业财务活动是否有效管理。
在建立内部审计检查表时，企业应注意：
（1）确定合适的检查对象，按照规定领域、内容和项目进行检查；
（2）检查表应包含完整的审计项目，及时反映相关业务及管理活动的变化；
（3）检查表应具有足够的灵活性，可以满足企业的不同需求；
（4）检查表应由可靠的审计人员准确操作，以达到正确审计的目的；
（5）检查表应定期进行更新，以确保内部审计活动的有效性。
内审检查表是企业内部审计的重要工具，它可以有效进行审核，确保组织内部程序、政策和财务报表的正确性，防止企业遭受不必要的损失，并最终实现企业财务业务的稳定发展。
只有按照有效的程序建立和使用内部审计检查表，企业才能确保财务安全，管理有序，业务运行可行。
ISO14001财务部内审检查表
通过组织员工对体系文件的学习、通告、考核等方式使员工清楚本职范围并进行履行，经询问本部门职责进行了沟通，员工对职责清楚明了.
7
环境目标及其实现的策划
6.2
1.本部门建立环境目标是否可测量？目标之间是否协调一致，是否相互保证？
2本部门所建立的环境目标是否包括满足服务要求所需的内容，如设备，工艺水平等目标？
3、抽查环保、安全教育培训的相关记录，可提供。
4、未对废弃物进行分类
2、部门人员是否了解日常工作中存在哪些环境因素？如何进行控制？是否经过培训？查阅培训记录。
3、现场查看固体废弃物的分类管理情况是否符合规定要求？
不符合
6
组织的角色、职责和权限
5.3
1.组织各个部门、各级人员职责、权限及其相互关系是否确定并予以沟通？
法律法规清单，产品标准清单
4
应急响应
8.2
是否有应急方案及演练
应急方案，演习记录，培训记录都能提供
5
运行控制
8.1
1、询问部门负责人是否清楚公司制定的有关运行控制的程序要求？能否提供相应的程序文件。
1、查看现场有分类的垃圾桶，基本上能按文件要求进行了分类堆放和收集
2、询问相关人员，能了自己工作环境的重要环境因素，并基本能了解控制和管理的要求。
内审检查表
受审核部门：财务部
审核日期：2022-11-15
审核员：李**
不符合程度
序号
内容
审核内容/方法
审核情况
一般
严重
ISO14000
1
方针
5.2
询问部门负责人是否清楚管理方针及其含义？
清楚
2
财务部质量环境内审检查表范例
资源总则
7.1.1
7.1
询问部门负责人，公司为建立、实施、保持和持续改进管理体系提供了哪些财务资源？现有的财务资源有哪些约束？
3
环境因素
6.1.2
询问部门负责人，与部门工作相关的环境因素有哪些？环境因素是否得到有效识别？
4
运行策划和控制
8.1
询问负责人，如何向外部供方、承包方沟通环境/职业健康安全的要求，如何对其进行控制？是否有能源资源节约日常运行进行检查和记录？采取了哪些措施节约材料和能源？是否对部门运行产生的危险废弃物进行有效管理并形成相应记录。
质量、环境一体化内审检查表
（
受审核部门
财务部
审核员
审核日期
审核条款
Q:6.2/7.1.1/10.2；
E: 6.1.2/6.2/7.1/8.1/8.2/10.2
序号
内容
标准条款
检查内容和方法
检查结果评价ISO901ISO140011
目标及其实现的策划
6.2
6.2
询问部门负责人，建立的质量/环境/职业健康安全目标中涉及财务资源的有哪些？查看相关达成情况，确认目标的达成和监视情况。
5
应急准备和响应
8.2
询问负责人，识别的与部门工作相关的紧急情况有哪些？建立了哪些应急预案？现场观察，确认进行了哪些应急准备？配备了哪些应急资源？检查应急演练的相关记录，确认应急演练是否定期实施？应急预案是否得到及时评价和更新？
6
不合格和纠正措施
10.2
10.2
询问部门负责人，体系运行过程中是否存在不合格、环保违规事故等？若有，采取了哪些纠正和纠正措施？检查内审、外审、日常检查发现的不符合记录，确认是否及时实施纠正和纠正措施？是否对措施的有效性进行了验证？对有效的措施是如何处理的？
环境体系内审检查表(财务)
环境目标对于有形产品和无形产品来说都可测量的，考察其测量方法的合理性。
当一个项目涉及到新的开发和新的或修改的活动、产品或服务时，有无做相应的修改，以确保其适应性。
■ OK □NG
保留文件：
部门负责人能准确回答公司及部门环境目标，并达成目标。
火灾等灾害
《应急响应工作小组》
《逃生急救规程》
组织员工进行防火和逃生技能培训，必要时进行消防演习
■OK □NG
参加4/30消防演习,并有相关记录和图片,查消防器材灭火器有检查记录
审核员
姚
审核日期
通过现场审核查看相关职能能否落实，划分是否合理。
■ OK □NG
保留文件：
通过编制《岗位说明书》，对与环境管理有关的部门和岗位明确了其职责和权限。
6.2环境目标及其实现的策划
环境目标的设定是否在相关层次上得到分解?分解是否适宜?
环境目标是否与环境方针给定的框架一致?
环境目标是否有可测量性?测量方法是否明确?
环境因素的识别与评价程序
对材料的合理下科，对边角废料尽量再利用
■ OK □NG
查有环境投入费用,并按照标准进行管制;
8.2应急准备和响应
1.有否关于应急准备与响应的程序
2.有否明确可能发生哪些紧急状态
3.有否对事故或紧急状态发生后对程序进行评审和修订的规定
4.有否对程序进行定期试验的规定
应急准备和响应控制程序
部门：财务部NO：001页码：1 OF1
审核要点
审核方法
检查保留文件
ISO14001
5.3职责和权限
对应公司环境管理体系各过程的职能，是否明确了相应的职能和岗位？
三体系认证之内审检查表-财务部
三体系认证之内审检查表-财务部Management System Internal Audit ChecklistQESR9.2-04Audited Department: Finance DepartmentSequence Audit Basis: Department HeadXXX Name: XXXAuditor:Check Content and Method:Date:Date:XXX Standard Clause1.XXX department heads are clear。
and whether XXX.2.XXX。
safety。
XXX.3.Review XXX.4.XXX。
environment。
and safety are clearly defined。
XXX orks。
telephones。
letters。
ns。
tables。
and documents.1.XXX.2.Consider the timing。
status。
and XXX.3.XXX XXX.4.XXX hazards.5.Identify and control the hazards of the department's activities and premises.1.Explain the methods and scope of identifying environmental factors。
XXX factors。
and XXX and control them (including legal requirements).2.Establish a list of important environmental factors and plan control measures (goals。
indicators。
and management plans) for each XXX.公司已明确各部门和生产单位的环境管理工作，并有相应的文件和记录证据支持。
三体系认证之内审检查表-财务部
负责人陈述：
1、 负责公司财务管理；
2、参与对环境因素的识别和评价及危险源的辨识和评价工作；
4.参与与所确定的重要环境因素和不可接受风险有关的运行和活动的控制；
明确了质量、环境和安全职责。
沟通有网络、电话、发函、调查表、文件等方式有效进行。
符合
3
S：6.1.2
危险源辨识、风险评价和风险控制的策划
1对危险源采取的措施包括制定目标；制定管理方案；运行控制；制定应急预案；培训与教育；加强监视和测量；
2对重大风险的控制一方面按上述管理标准要求，另一方面也建立目标、管理方案和应急预案进行控制；
3管理标准、安规等文件对安全管理活动明确规定了程序和要求；
经查安全运行工作符合要求且保持相关记录证据。
符合
6
管理体系内部审核检查表
QESR9.2 -04
受审核部门
部门负责人
审核员
日期：
财务部
日期：
序号
审核依据
条款/要素名称
检查内容和方法
检查或跟踪记录
评价
标准条款
1
ES5.3
职责和权限
1、1、询问部门负责人职责权限是否明确？人员分工及岗位职责是否规定？
2、2、询问职业健康安全和环境管理网络建立情况，及其岗位责任是否明确？网络管理及活动开展情况？
.1
环境运行控制
1查问对环境因素（特别是重要环境因素）是如何控制的？有哪些运行规定和方法？控制效果如何？
2查环境目标、管理方案的实现程度；
1公司制定了环境运行控制要求，包括对水、气、声、渣、资源等方面运行管理要求；公司按规定配置了分类垃圾箱； 办公场所的空调规定温度条件的开启、电、纸张和水等资源的节约规定；也通过函、公告等方式对相关方进行施加环境影响；
(财务内部审计)EO内审检查表
9、锅炉鉴定报告、安全阀压力表检定标识。
12
EO：4.4.7
1、是否有《安全生产事故应急救援预案》？是否进行了培训？
2、查可燃气体检测报警装置？
13
E：4.5.3
O：4.5.2
1、环境职业健康安全方面不合格不符合事故事件是否采取了纠正措施？
2针对存在的潜在问题是否采取了预防措施
被审核部门
质检部
陪同人员
序号
条款
审核内容
审核记录
评价
1
E：4.4.1
0：4.4.1
部门负责人介绍：
本部门在公司E0中的职责，人员配备、分工情况
培训情况?
2
E：4.2
0：4.2
1、是否清楚E0方针？
2、如何理解公司E0方针？
3
E：4.3.3
0：4.3.3
1、是否制定了本部门E0目标？本部门完成情况？
（抽查3个月的考核）
条款
审核内容
审核记录
评价
1
E：4.4.1
0：4.4.1
1、部门负责人介绍：本部门的职责和权限、人员配备、培训情况？
2
E：4.2
O：4.2
1、是否清楚公司EO方针？
2、如何理解公司EO方针？
3
E：4.3.3
O：4.3.3
1、本公司EO目标有哪些？
2、分解到本部门E0目标完成情况？
3、公司环境目标指标管理方案涉及本部门哪些内容？完成情况如何？
10
E：4.4.3
O：4.4.3
1、采用了哪些沟通方式？沟通效果？
被审核部门
热力（车间）
陪同人员
序号
{财务管理内部审计}质量管理内审检查表
6.《质量手册》是否经评审？有不适宜的地方如何进行修改？
1、主要说明了质量管理体系的范围、质量方针，质量目标，对程序文件的引用过程之间的联系。
2、对程序文件的引用。
3、有删减，删减了7.3《设计和开发》因产品属于常规产品，工艺流程已定型。
4、抽查：QM-01《质量手册》办公室主任编制，总经理批准，
5.在质量管理体系某一环节或某一过程发生变更时，是否考虑到与之相关的某些环节或过程，也要做相应的变更以至需要更改相关的文件以保持质量管理体系的完整性？
6.能否举例说明质量管理体系策划如何进行，对质量管理体系的变更如何控制？
4、体现了待续改进的要求
5、暂无此情况发生，
6、应组织的规模，人员素质，产品和过程的复杂程度，重要的是顾客的需求和期望。
2.除了借助于诸如会议，简报等媒体使全体员工能了解质量管理体系的运行状况之外，各部门职责是否理顺，与其他相关部门之间工作上的接口是否清楚？
1、因本公司规模不大，一般以口头沟通兼会议沟通，达到理解。
2、查岗位职责，拟定各部门的职责已理顺，接口清楚。
内审检查表
QR/QP-09-03版本/修改次数：01/00№：005
2、查QP-04《设施和环境控制程序》规定了相关维修和维护方法。
8.1测量、分析和改进总则
1.公司是否对监视、测量、分析和改进活动进行了策划？策划的内容是否包括对产品、过程能力、顾客满意、质量管理体系的有效性进行确认、审核、评价、监视、测量、分析和改进等活动？
2.通过测量、分析的活动，是否可达到持续改进质量管理体系有效性的目的？
1、主要是通过与顾客沟通方式了解顾客的要求和期望。
2、已将这些需求转化，我们在产品质量上充分体现顾客的要求以优质优价，严格管理体系确保产品质量来满足顾客，通过定期调查来了解顾客满意度情况。
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5.5.3/4. 最高管理者应确保在组织内建立适当的沟通过程，并确保对 8 4.3/4.4. 内部沟通 质量管理体系有效性进行沟通。 3 组织应根据其方针、目标和指标，识别和策划与所确定的重 要环境因素有关的运行，以确保其通过以下方式在规定条件 下进行：建立实施并保持一个或多个文件的程序，以控制因 ISO14001 9 运行控制 缺乏程序文件而导致偏离环境方针、目标和指标的情况；在 4.4.6 程序中规定运行准则；对于组织使用的产品和服务中所确定 的重要环境因素，应建立实施并保持程序，并将适用的程序 和要求通报供方和合同方。 TS16949 能力、培 6.2.2 训和意识
与其他单位、部门的沟通方式是通过何种方式进行？重点 沟通是否有留下记录？ 废弃物污染源及废弃物种类有哪些？如何控制？确认是否 向土地丢弃废弃物，若有，则是否在规定范围内？是否有 危险废弃物？如有，则如何控制？有无节约能源、资源的 规定？采取了哪些节约能源、资源的措施？
10
11
TS16949 过程的监 8.2.3 视与测量
TS16949 12 8.5
改进 查看收款凭证；客户应收账款余额、账龄；客户到期应收 款状况。
13
TS16949 顾客沟通 7.2.3 TS16949 7.4
14
采购
查看付款凭证；付款记录；应付账款余额、账龄；预付账 款余额、账龄。
内部审核检查表
受审核部门：财务部 序 条款号 条款名称 条款内容 审核要点 号 TS16949 组织应按本标准的要求建立质量管理体系，将其形成文件， 看是否有健全的本部门相关的体系文件。相关文件是否齐 1 总要求 4.1 加以实施和保持，并持续改进其有效性。 全？ 质量管理体系所要求的文件应予以控制。记录是一种特殊类 外来文件以及失效文件是如何控制的？ 型的文件。应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的 控制：为使文件是充分适宜的，文件发布前得到批准；必要 时对文件进行评审和更新，并再次批准；确保文件的更改和 TS16949 2 文件控制 现行修订状态得到识别；确保在使用处可获得适用的有关版 4.2.3 本；确保文件保持清晰、易于识别；确保组织所规定的策划 和运行质量管理体系所需的外来文件得到识别，并控制其分 发；防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废 文件时，对这些文件进行适当的标识。 为提供符合要求和质量管理体系有效运行的证据而建立的记 对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求 TS16949 录，应得到控制。组织应编制形成文件的程序，以规定记录 相一致？过期记录是否按要求进行处置？现行记录是否完 3 记录控制 4.2.4 的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制。 整？能否提供足够的信息？信息是否可靠、可见证？ 记录应保持清晰、易于识别和检索。 5.5.1/4. 职责与权 是否有清晰的组织结构图？岗位说明书？抽1-2位同仁是 4 1.1/4.1. 最高管理者应确保组织内的职责、权限得到规定和沟通。 限 否了解自身的职责及权限？ 1 最高管理者应确保在组织的相关职能和层次上建立质量目 有无本部门目标？是否量化？是否定期评审、修订？ 5.4.1/4. 质量环境 标，质量目标包括满足产品要求所需的内容。质量目标应是 5 3.3/4.3. 安全目标 可测量的，并与质量方针保持一致。 3 是否按程序要求识别环境因素及危险源？是否规定了识别 环境因素 评价的方法？有无重大环境因素及危险源清单？对新项目 4.3.1/4. 6 及危险源 和变化是否进行了环境因素、危险源的补充识别和评价？ 3.1 辨识 是否针对评价结果制定了相应的措施？ 是否识别了本部门相关的法律法规？ 法律法规 4.3.2/4. 7 和其他要 3.2 求
是否建立了确定培训需求和实施培训的程序？组织是否制 定了实施培训的具体计划？培训需求是如何确定的？是否 考虑到了职责、能力、文化程度以及风险的不同情况的要 求？培训对象是否包括所有员工？是否对培训记录及培训 的有效性进行了评价？ 组织应采用适宜的方法对质量管理体系过程进行监视，并在 追踪目标和指标的执行情况，检查作业文件的执行结果， 适用时进行测量。这些方法应证实过程实现所策划结果的能 力。当未能达到所策划的结果时，应采取适当的纠正和纠正 措施，以确保产品的符合性。 是否对上次内审、外审、管评的不符合进行了整改？