安全管理体系内审知识

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质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核员培训教程

措施
施建议
审核员
内审员注册不是必须的
对注册资管理体系审核的特点
一、被审核的管理体系文件必须是正规的 1、管理体系必须文件化到确保控制所需的程度； 2、每个组织只能有唯一的文件化管理体系； 3、管理体系文件既要分层次又要相互协调和衔接； 4、管理体系文件必须符合文件控制的要求。
c）审核员应遵守职业规范。 d）审核员应具备开展相应审核工作的能力，且与受审核活动/区域无直接责任。
审核的系统方法主要表现在：
a）审核包括文件审核和现场审核两个方面，在文件审核符合的情况下，才能进行现场审核。
b）审核包括符合性、有效性两个层次。符合性是指管理体系的各项活动及其有关结果是否符合审核准则。有效性是指审核准则实施的结果是否达到预期目标。审核只有包括了这两个层次的内容，才能构成一次完整审核，仅审核其中任何一层次内容都不能得出正确的讨论。
第二节确定审核范围
目录
第一章概论第一节审核）第二节审核的分类第三节审核的特点第四节审核过程的活动第五节委托方和受审核方的职责
第二章审核的策划和准备第一节审核的策划和准备第二节确定审核范围第三节文件审查第四节制定审核计划第五节编制审核文件
第三章实施审核第一节首次会议第二节审核方法第三节审核过程的控制第四节不合格项和不合格报告第五节审核报告第六节末次会议
2、审核风险——审核过程中的不确定因素所造成的不正确的审核结果或审核结论的概率和影响。
整个体系
抽样
样本
审核
审核结果
总体评价审核结论
汇总分析
综合信息
— 有风险的过程任何抽样都可能存在两类风险：一种是弃真，即好的当作坏的；一种是存伪，即坏的当作好的。

职业健康安全管理体系内部审核的准备范本（2篇）

职业健康安全管理体系内部审核的准备范本职业健康安全管理体系是企业保障员工健康与安全的重要手段，而内部审核是确保管理体系有效运行和持续改进的关键环节。

在进行内部审核前，需要做好充分的准备工作，以确保审核的有效性和高效性。

本文将为您提供职业健康安全管理体系内部审核的准备范本。

一、审核计划的确定内部审核前，需要制定详细的审核计划，明确审核的目标、范围、时间和责任人等。

以下是一个审核计划的示例：1. 审核目标：确认职业健康安全管理体系的实施情况，评估其有效性和合规性。

2. 审核范围：涵盖整个职业健康安全管理体系的所有要素，包括政策制定、目标设定、程序制定、资源管理、培训与意识提高、行动计划、监控与测量等。

3. 审核时间：根据管理体系的规模和复杂性，确定审核所需的时间，并合理安排审核日程。

4. 审核责任人：指定负责审核的人员，并明确其权责和职责。

二、审核准备工作的开展1. 收集和整理相关文件在进行内部审核前，需要收集和整理与职业健康安全管理体系相关的文件和记录，包括政策文件、操作程序、监控记录、培训资料等。

2. 制定审核检查清单根据职业健康安全管理体系的要求，制定审核检查清单，用于评估各项要素的合规性和有效性。

检查清单应包括政策和目标、程序和文件、资源管理、培训与教育、整改与改进等方面的内容。

3. 选派审核小组成员根据每个领域的专业知识和经验，选择适当的人员组成审核小组。

小组成员应具备熟悉管理体系标准和要求的能力，并具备审核技巧和经验。

4. 进行前期培训对审核小组成员进行前期培训，使其了解审核程序和技巧，掌握职业健康安全管理体系的标准要求和具体实施情况。

5. 编写审核计划和通知书根据审核计划，编写审核通知书，并发给被审核部门或人员，通知他们审核的时间、地点和内容。

通知书应明确审核的目的和要求，以便被审核方做好准备。

三、内部审核的实施1. 开展初步会议在内部审核开始前，召开一个初步会议，明确审核的目的、要求和流程，并解答被审核方的疑问。

职业健康安全管理体系内审

职业健康安全管理体系内审职业健康安全管理体系（Occupational Health and Safety Management System，简称OHSMS）是企业为保护员工的身体健康和安全而制定和实施的一套管理体系。

内审作为OHSMS的重要环节，旨在评估和验证体系的有效性和合规性。

本文将详细介绍职业健康安全管理体系内审的重要性、内审的步骤和注意事项。

一、职业健康安全管理体系内审的重要性职业健康安全是企业的基本责任，也是保障员工权益的重要举措。

建立和实施OHSMS有助于降低工作场所事故和职业病的发生率，提高员工的工作满意度和生产效率。

而内审作为体系的监督和评估手段，能够发现体系中存在的问题和风险，为企业提供改进的机会。

1.确定内审目标：内审的目标是评估和验证OHSMS的符合性和有效性。

在确定内审目标时，应考虑法律法规和标准的要求，以及企业的实际情况。

2.制定内审计划：内审计划应包括内审范围、内审时间、内审人员等信息。

制定内审计划时，应充分考虑资源和时间的限制，并确保内审的全面性和有效性。

3.开展内审准备：内审前，内审人员应进行相关培训，了解OHSMS 的要求和企业的实际情况。

同时，应准备内审所需的文档和记录，并与被审计部门进行沟通和协调。

4.实施内审活动：内审活动包括文件审核、现场检查和员工访谈等。

内审人员应按照内审计划和程序进行内审活动，并记录所发现的问题和不符合项。

5.编写内审报告：内审报告是内审的成果和总结，应准确记录内审的过程、结果和建议。

内审报告应包括内审发现的问题和不符合项，以及改进措施和时间表。

6.跟踪和验证改进措施：内审后，企业应及时采取改进措施，并进行跟踪和验证。

跟踪和验证的目的是确保改进措施的有效性和可持续性。

三、职业健康安全管理体系内审的注意事项1.内审人员应具备相关的知识和经验，能够独立、客观地开展内审活动。

2.内审应遵循内审程序和要求，确保内审的全面性和有效性。

3.内审人员应与被审计部门进行充分的沟通和协调，确保内审的顺利进行。

环境职业健康安全管理体系内审知识汇编(完整版)

求的规定。
不符合的性质
严重不符合
— 体系出现系统性失效。 — 体系运行出现区域性失效。 — 造成重大风险，或潜在严重有害的职业健康安全、环保后果。
严重
— 绩效严重违反法律、法规或其他要求。 — 一般不符合项没有按期纠正。 — 目标未实现，且没有通过评审采取必要的措施。
不符合的性质
一般不合格

检查表
检查表的作用
检查表的内容检查表的编制方法
检查表的作用
策划有效的审核思路
--明确审核要点和方法
--确保审核的主题明确，重点突出
--确保审核的系统和完整
保持审核的节奏和连续性确保审核的一致性
检查表的内容
去哪里
找谁查
审核部门、地点
被审核人
查什么
怎么查
检查内容、要点
审核步骤和方法
审核记录、审核员、审核时间
编制的准备
了解审核的范围确定审核的重点（环境因素/危险源及风
险）
确定审核的策略文件收集和查阅
检查表的编写
按部门审核：
职责管理方案危险源环境因素风险环境影响目标
运行控制应急准备响应
监测
改进
按要素审核：
要素要求相关部门工作内容实施结果

不符合项的确定
1.必须以客观事实为基础。
2.必须以审核准则为依据。
3.分析所有不符合的原因，找出体系缺陷。
4.审核组内相互沟通，统一意见。
5.与受审核方共同确认事实。
不符合的几种情况

文件未达到标准的要求；体系实施不符合文件的规定；；
体系运行结果未达到计划的目标

QMS_EMS_OHSAS_三体系内审技巧

QMS_EMS_OHSAS_三体系内审技巧三体系指的是质量管理体系（Quality Management System，简称QMS）、环境管理体系（Environmental Management System，简称EMS）和职业健康安全管理体系（Occupational Health and Safety Management System，简称OHSAS）的整合。

内审是对这三个体系进行评估和审查的过程，目的是确保体系的有效性和连续改进。

以下是一些三体系内审技巧。

1.具备专业知识和技能：内审员应具有相关的知识和技能，了解三个体系的要求、标准和程序。

他们还应熟悉内审程序和方法，了解如何收集、分析和解释数据，以及如何识别问题和提出改进措施。

2.制定内审计划：在进行内审前，内审员应制定一份详细的内审计划，包括内审的范围、目标和计划安排。

他们还应确定内审所需的资源和时间，并与相关部门或人员进行沟通，以确保内审顺利进行。

3.与相关方沟通：内审员应与相关方沟通，包括管理层、各部门负责人和员工。

他们可以通过面谈、问卷调查或会议等方式了解各个方面的情况和意见，并收集数据和证据。

4.进行文件审查：内审员应仔细审查文件，包括质量手册、程序文件和记录。

他们应确保文件完整、准确和可操作，并与实际操作相一致。

5.进行现场检查：内审员应进行现场检查，观察和评估实际操作的符合性和有效性。

他们可以随机选择样本，并进行检查和记录，以获得真实的情况。

6.分析数据和提出建议：内审员应收集和分析数据，包括各种指标和绩效数据。

他们可以使用图表、趋势分析和统计方法等工具，识别潜在问题和机会，并提出改进建议。

7.撰写内审报告：内审员应撰写一份内审报告，详细记录内审的结果、发现和建议。

报告应简洁明了，包括问题的描述、原因分析和建议措施。

8.跟踪和查证改进措施的实施：内审员应跟踪和查证内审报告中提出的改进措施的实施情况。

他们可以与相关部门或人员进行沟通，并对改进措施的有效性进行评估。

27001-2013信息安全管理体系ISMS内审员培训教材[文字可编辑]

27001-2013 信息安全管理体系 ISMS内审员培训教材
2018年5月28日
课程内容
? 第一部分
信息安全基础知识及案例介绍 ? 第二部分 ISO27001标准正文部分详解
ISO27001标准附录A详解 ? 第三部分信息安全风险评估与管理 ? 第四部分体系文件编写 ? 第五部分信息安全管理体系内部审核
信息为什么会有安全问题
?信息具有重要的价值
? ?
?信息及系统固有的脆弱性
? ?
信息社会对信息的高度依赖信息的高附加值会引起盗窃、滥用等威胁
信息本身易传播、易毁坏、易伪造信息平台的脆弱性客观存在：不可避免的因素（技术局限、人的能力局限）、没有避免的因素（默认配臵）
?威胁客观存在
? 恶意攻击、企业间谍、内部系统的误用 /滥用、敌对势力等
案
例
二
如果使用winny 下载的文件中隐藏着“Antinny ” 等病毒，用户只要双击下载的文件图标，就会导致电脑感染病毒。病毒在电脑中任意将个人文件压缩后放臵到共享文件夹中，导致信息泄漏。由于电脑本身不会出现异常，用户往往直到被别人告知自己的个人信息泄漏了，才意识到电脑感染了病毒。更为糟糕的是，流失的文件会被记录到许多电脑中，几乎不可能回收。
案例
一
利用特权进入充值数据库
2006 年2月27日, 中央电视台报道了全国最大的网上盗窃通讯资费案：UT 斯达康中国有限公司深圳分公司资
深软件研发工程师31岁的程姓工程师，在任华为工程师
时负责西藏移动等公司的设备安装工作。自2005 年2月，从西藏移动公司系统进入北京移动公司的充值中心数据
库，获得最高系统权限，根据“已充值”的充值卡显示
是不是把相关技术及产品都部署到位了，就安全了呢？到底如何做才能真正保障信息安全呢？下面我们先来看几个案例

ISMS信息安全管理体系内部审核员培训(ISO27001)

V2.0
19
审核方式 — 分散式滚动审核
分区域（部门）或体系要求在不同时间进行审核需编制年度审核方案
➢ 审核区域 ➢ 审核频次（一年审核几次） ➢ 计划的时间（预计的审核月份）
对审核方案进行滚动修改适用于体系范围广、规模大的组织
V2.0
20
年度ISMS审核方案
月份部门
管理层
销售部
采购部
V2.0
3
审核总论
审核的基本定义审核的基本程序
V2.0
4
什么是审核？
审核证据
审核结论
客观评价
满足程度
审核准则
系统的、独立的、并形成文件的过程
V2.0
5
信息安全管理体系审核定义
为获得与信息安全相关的审核证据并对其进行客观评价，以确定满足是否符合信息安全审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
V2.0
7
审核证据
与审核准则有关的并且能够证实的： – 记录 – 事实陈述 – 或其他信息
审核准则可以是定性的或定量的
V2.0
8
审核类型
第一方审核/内审
组织
第二方审核
第三方审核
第三方机构/认证机构
顾客
V2.0
9
内部审核的作用
验证组织ISMS体系符合ISO27001标准的程度。审查组织的ISMS体系符合安全方针和目标的有效性和适宜性通过内部审核，达到持续改进ISMS的目的。通过内部审核，发现信息安全漏洞和薄弱环节。通过内部审核，调查重大安全事件发生原因。提高员工信息安全意识，促进全员参与信息安全管理。在第二、三方审核前纠正不足。
审核后跟踪
V2.0

4- EO内部审核教案-内审知识

末次会议的内容
重申审核目的和范围；强调审核抽样的风险；宣读审核结论和不符合项报告；提出纠正措施要求；必要时，高层领导提出要求。
3.不符合纠正及跟踪验证
现场审核记录
记录的作用：记录的作用： 1. 作为编制不合格项报告和审核报告的依据； 2. 作为备忘、核实的依据； 3. 作为查阅、追溯的参考；记录的要求：记录的要求： 1. 清楚、全面、易懂，便于查阅、追溯； 2. 准确、具体，如文件名称、物资标识、产品批号、设备编号、记录编号、合同号码、陈述人职位和工作岗位等； 3. 及时、当场记，尽量避免事后回忆、追忆。
首次会议的内容
a) b) c) d) e) f) g) h) 会议开始人员介绍申明审核目的和范围传达审核计划强调审核的原则阐明澄清有关问题落实后勤安排会议结束由审核组长主持准时、简短、明了，准时、简短、明了，会议以不超过半小时为宜
现场审核方式、方法、技巧
审核思路：审核思路：顺向、逆向审核方法：审核方法：提问交谈、查阅文件和记录、现场观察、现场验证审核技巧：审核技巧： 1. 掌握提问的技巧：开放式提问和封闭式提问 2. 善于倾听 3. 作好记录 4. 善于观察、分析 5. 充分收集审核证据
4.内审员的三重角色
在第一方审核中起协调、联络、监督和控制作用；对不符合项，可提出纠正的建议和有验证的职责在第二方审核中，代表组织承担外部审核员的作用在第三方审核中，承担陪同、向导、联络、见证的作用
5.审核准则
定义：定义：审核员用于同所收集到的审核证据进行比较的方针、程序或要求。内容：内容：
现场审核发现与不符合
审核发现：审核发现：将收集到的审核证据与审核准则进行比较得出的审核结果。分为符合项和不符合项。不符合

OHSMS职业健康安全管理体系注册审核员《审核知识》真题练习(五)

OHSMS职业健康安全管理体系注册审核员《审核知识》真题练习（五）第一大题单项选择题第1题：企业为生产产品和提供劳务而发生的各项间接费用，包括生产单位管理人员工资及福利、生产和管理用房折旧等，属于（）。

（A）制造费用（B）管理费用（C）销售费用（D）财务费用【正确答案】：A第2题：下列哪一项不是首次会议必须包括的内容（）。

（A）确认审核目的、范围、准则（B）确认有关保密事项（C）对不符合项采取纠正措施的要求（D）确认向导的安排、作用和身份?【正确答案】：C第3题：确定审核范围时应考虑（）。

?（A）组织的管理权限（B）组织的产品范围（C）组织的活动范围和现场区域（D）以上都应考虑?【正确答案】：D第4题：末次会议应当由谁主持（）？?（A）审核委托方负责人（B）审核组长（C）受审核方负责人（D）双方协商确定或共同主持【正确答案】：B第5题：甲是一名连续工作10年的电工，并参加了单位组织的知识更新教育，乙是一名连续工作6年的锅炉操作工，甲乙两人的《特种作业人员操作证》于2011年6月刚完成复审，针对上述审核中发现的下列甲乙两人《特种作业人员操作证》的复审说法，判断说法正确的是（）。

（A）到2013年6月，甲乙均需要再次复审（B）到2013年6月，甲不需要复审，乙需要再次复审（C）到2013年6月，甲需要复审，乙不需要再次复审（D）到2013年6月，甲乙均不需要复审【正确答案】：D第6题：以下说法错误的是（）。

（A）审核组可以由一名或多名审核员组成（B）审核组中，实习审核员不能承担审核任务只能向审核其他人员学习如何审核（C）实习审核员可以在审核员的指导下审核（D）观察员不是审核组的成员【正确答案】：B第7题：根据GB/T19011-2013标准，针对特定目的一组（一次或多次）审核是（）。

?（A）审核计划（B）审核方案（C）审核安排（D）审核控制【正确答案】：B第8题：文件审核的主要目的是（）。

（A）评价组织的体系文件与认证标准要求的符合性（B）评价组织文件运行的合理性（C）评价组织文件管理的合理性（D）评价组织是否编写了职业健康管理手册【正确答案】：A第9题：审核计划的编制应当由（）。

质量、环境、职业健康安全管理体系的内部审核

浅议质量、环境、职业健康安全管理体系的内部审核【摘要】本文就个人经验对质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核的基本概念、内容及方法进行了介绍，重点对现场展开式审核方法进行了探讨，同时从内审员的角度，对如何做好内审工作提出了自己的见解。

【关键词】质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核目前，建筑市场竞争日趋激烈，大多投标项目将质量、环境、职业健康安全管理体系认证作为竞标的基本要求，我公司自1998年以来，先后通过了三个体系的认证，并形成了“三标一体化”。

本人作为公司的内部审核员，曾参加过多个分公司及施工项目的内部审核，下面就内部审核，浅谈一下自己的认识和体会。

一、审核的基本概念1、审核的定义所谓审核，是指为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。

2、审核类别按照定义，根据审核者的身份及目的不同，审核可以分为内部审核和外部审核两种基本类型。

内部审核也称为第一方审核，由组织自己或者以组织的名义进行，用语于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础，其工作一般由熟悉质量、环境、职业健康安全管理标准，又熟悉本企业管理状况的人员（即内审员）完成。

外部审核包括第二方审核和第三方审核。

第二方审核由组织的相关方，如顾客或由其他人员以相关方的名义进行。

第三方审核由外部独立的、具有认证资质的机构进行。

二、内部审核的目的凡是认证企业，每年最少要组织一次内审，以提供体系、制度、要求运行和正确实施证据，对照标准发现问题，实现自我完善，自我改进，其主要表现在以下几个方面：1、满足质量、环境、职业健康安全管理体系标准的要求，因为三个标准均要求企业要在一定的时间间隔内进行内部审核。

2、是一体化管理体系运行不断改进的一种途径，通过内审发现问题，为体系的持续改进寻找切入点。

3、外部审核之前的自查自纠，以便发现问题并予以纠正，为外审顺利通过打基础。

三、内部审核的内容及方法主责部门（即企业中负责质量、环境、职业健康安全管理体系认证的部门）应按照规定的时间间隔组织企业的内部审核。

安全管理体系内审

安全管理体系内审一、安全生产方针、目标、原则安全管理体系内审的核心在于确保生产过程中的人身安全和财产安全，预防事故发生，保障企业的可持续发展。

安全生产方针、目标、原则如下：1. 安全生产方针：以人为本，安全第一，预防为主，综合治理。

2. 安全生产目标：实现“零事故、零伤害、零污染”，确保员工生命安全和身体健康，保障企业财产安全。

3. 安全生产原则：（1）依法依规，严格遵守国家和地方安全生产法律法规；（2）全员参与，强化安全意识，提高安全素质；（3）风险管理，科学评估，分级管控；（4）持续改进，不断完善安全生产管理体系。

二、安全管理领导小组及组织机构1. 安全管理领导小组成立安全管理领导小组，负责组织、协调、监督安全生产管理工作的实施。

小组成员包括企业主要负责人、相关部门负责人及安全生产管理人员。

2. 工作机构（1）安全生产管理部门：负责组织、协调、监督安全生产管理工作的日常开展，制定安全生产规章制度、操作规程，组织安全培训、演练，查处安全隐患，督促整改措施的落实。

（2）安全生产技术部门：负责安全生产技术管理，制定安全技术措施，开展安全技术研究，推广安全生产先进技术，提高安全生产水平。

（3）安全生产监督部门：负责对安全生产工作的全过程进行监督检查，发现问题及时督促整改，对违反安全生产规定的行为进行查处。

（4）其他相关部门：根据职责分工，负责本部门的安全生产管理工作，确保安全生产目标落实到位。

三、安全生产责任制1. 项目经理安全职责项目经理作为项目安全生产的第一责任人，对项目安全生产全面负责。

其主要职责如下：（1）贯彻落实国家和地方的安全生产法律法规，执行企业的安全生产规章制度；（2）组织制定项目安全生产计划，确保安全生产目标实现；（3）负责项目安全生产资源的配置，确保安全生产投入到位；（4）定期组织安全生产检查，对发现的安全隐患及时整改；（5）组织项目安全生产培训和演练，提高员工安全意识和应急处理能力；（6）对项目安全生产事故进行调查处理，总结事故教训，预防类似事故再次发生。

安全管理系统的内审和审核

安全管理系统的内审和审核在现代企业管理中，安全管理系统是确保员工和相关利益方安全的重要手段之一。

为了持续改善和评估安全管理系统的有效性，内审和审核是必不可少的环节。

本文将详细介绍安全管理系统的内审和审核的定义、目的、步骤和重要性。

一、安全管理系统的内审1. 定义安全管理系统的内审是指企业内部进行的对安全管理体系的自我评估和审核过程。

通过安全管理系统的内审，企业可以检查和评估系统的合规性、运行效果和改善机会，以便推动不断的改进。

2. 目的安全管理系统的内审的主要目的包括：（1）确保安全管理体系符合相关法律法规和标准的要求；（2）评估安全管理体系的运行状况和绩效；（3）识别安全管理体系中存在的问题和风险；（4）找出改进和优化安全管理体系的机会。

3. 步骤安全管理系统的内审通常包括以下步骤：（1）制定内审计划，包括内审的范围、目标和时间安排；（2）收集相关文件和记录，例如安全政策、程序文件、操作记录等；（3）进行内审调查，包括观察、访谈和检查文件等；（4）识别和记录存在的问题、不符合项和改进机会；（5）编制内审报告，汇总内审结果和提出改进建议；（6）推动改进措施的实施，并跟踪其效果。

4. 重要性安全管理系统的内审对企业具有重要的意义：（1）能够发现安全管理体系中的问题和风险，及时采取措施加以改进，提高安全管理的效果；（2）有助于合规性，确保企业安全管理体系符合相关法律法规和标准的要求；（3）通过评估运行状况和绩效，为企业提供改进和优化安全管理体系的机会；（4）提高安全意识，增强员工对安全管理的重视程度。

二、安全管理系统的审核1. 定义安全管理系统的审核是指由第三方进行的对企业安全管理体系的独立评价和认证过程。

通过安全管理系统的审核，企业可以获得外部权威机构的认可，增强企业可信度和竞争力。

2. 目的安全管理系统的审核的主要目的包括：（1）评估安全管理体系的合规性和有效性；（2）向利益相关方证明企业安全管理的可靠性和可信度；（3）推动企业进行持续改进和优化安全管理体系。

EHS内审员审核知识和技巧

环境职业健康安全管理体系审核第一部分审核概述定义用•审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确含足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程注内部审核.有时称第一方审核，用于管理评审和内部目的，由组织自己或以组织的名义进行，可作为组织自我合格声明的基础.注2：外部审核包括逋常所说的“第二方审核”和•第三方审核” •第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行•第三方审核由外部独立的组织进行，这类俎织提供符合要求（如GB/T19001和GB/T240（H・1996）的认证或注册.注3:当质童管理体系和环境职业健康安全管理体系被一起审核时，称为“合并审核”・注4：当两个或两个以上审核机构合作，共同审核同一个受审核方时，这科情况称为“联合审核” •定义（续）辭组魅黠鶴數麴諾滋核员组成。

审核员用來作为参照，与所收集的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求 •审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息 ♦审核发现：将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果审核结论：审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的审核结果定义（续）・受审核方：受审核的用人单位・委托方：提出更核要求的单位和个人（可以是用人单位，也可以是弄户）・审核组：受委派承担审核的一组或一名审核员。

往往申电核组长、内宙我… ・审核组长：主持和从事审核工作的人员。

•技术专家：为供专门知识或技能，而不以审核员身分参加小组匚作审核准定义（续）环境职业健康安全管理体系审核：客观地获取证据并予以评价，以判断一个组织的环境职业健康安全管理体系是否符合组织所规定的环境职业健康安全管理体系审核准则的一个系统化,并形成文件的验证过程, 包括将这一过程的结果呈报管理者审核结论认审核员IAF国际认可国家权威审核员注认可机构获证组织认证机构我国国家认可制度的组织机构图6 审核程序和阶段大致相同项目内审夕卜审内部审核的基本特点内部审核员的能力环境职业健康安全管理体系标准的应用能力有关法律及其他要求的应用能力识别和评价环境因素与影响的能力危险源识别和风险评价的能力实施审核.控制审核过程的个人素质与能力口头与书面表达能力人际交往能力保持充分独立性.客观性的能力管理者代表体系专员1内审员被审核对象------ - ------- d 枫卅卄 .. ........... ...内!_____ 1 ( -----------------安艙陪问人黄内审核前的准备M < N 4 MxXL _____________Yr未次会议•1席内舍|<审核后的跟踪、>—\!例正・ •报卉1组织领导能力（组长）创丈.内审松叠农发布审核计划明Y 审仪任毎不令格琐记录»W?r及何止.疾防册施服“2. 12. 2准备好工第二部分审核准备制定内审计划确定审核组成员资料收集文件评审预先走访编写检查表分发审核计划准备随身携带资料2. 1制定内审计划•依据年度内审方案制定•需要经过公司管理者代表批准•内审是抽样调查活动，审核时间应加以控制•按各部门或过程的重要程度安排现场审核时间•一般情况下，应该明确以下项目：•审核目的：例行的全面审核或针对特定目标的审核•审核范围：整个质量体系或只是特定部门或过程•审核时间：有限定的或可以灵活加以增减•人员安排：应考虑到：回避原则、审核的要求、审核员的经验、技巧与个人特长、企业的特点•配合要求：各部门的配合要求审核组成员：第一小组：刘恒.郑梅第二小组：张辰.彭晓艳判断:此审2.1制定内审计划・内审计划的种类・集屮式审核：在较短时间内完成一次完整的审核・滚动式：在一段时间内逐一完成所有部门或全部要索的审核・临时性审核：针对特殊的部门或要素进行审核・良好审核计划的要求：-明确审核目的、范围、准则；・明确受审核部门具体的审核内容或要素；・明确具体的审核时间；・明确受审核人员及会议参加人员；・明确审核实施的审核员；・应该安排审核组总结时间：・审核计划应该有专门的拟制人、批准人审核计划举例-集中式口期及吋问笫一小组笫二小组 1998.3. 17 8:30〜9:00 首次会议同左 9:00 〜10:00 与最高管理者及管理者代表座谈同左 10:00〜12:00 化学品库.原料区、分装站生产一区 12:00〜13:30 午餐午餐13:30〜16:30生产二区、污水处理站.分析室生产三区、控制室审•缺少关于审核目的、范围、准则的描述；・未明确受审核部门具体的审核内容或要素；・化学品库、生产二区等未给出具体的审核时间;・未明确受审核人员及会议参加人员；・每半天、每天增加审核组总结为宜；・缺少计划的拟制、确认坯竝首理住共审磁计戈U讥划辎巧 * 2(X)50508-0016 2 0( 1受审核方名称：______9TA9i i”朋溺印jfc卅顒公司审核妾型：_______________ 口第.阶段小•核口临齋口扩人口逗评_________________________________________________________________________________申核目的；诃咲坏境佗坷休乐符介ISCI4OOIEMS杯不和'炙施的状况.为却荷坏境竹舛休系注册做山结论.申扌亥依揺* GB/T 24001 ・2OO4 idl ISO 14001:2OO4t£MS 材、<2>适用J受W检〃的坏境法flJ 決规和H；他悭求，<3)受中核〃的环境TF理体祭文件・O〉本次审核所涉及的败施以及对该収能3E点评价过程及活动见后计划安排・希望在计划审核胡问该职能和活动：a技负责人员在场・若心不便・i靑预先通知审核组.<2〉审核纟a在丈施申核工作时实行纟u长仍th制〈3〉审核组长梅技照计划实施审核井主持召开茴次.未次会议.介绍与本次审核有关的信恕和审核结架请贵单位通知主夔领号以及本次申核涉及邮门的员责人等多加徴、末次会议.井诣协助屮核£目完成本次*核任勢〈4〉为保证审核的公正性.审核组不悟擡堡贵单位赠送的♦Left,札金導.并不傅得与妄诧・娓乐解活动.请贵单位给予支扌寺和配合"否则会对本次环境笛理体换审核结果产生负面彬响•保逐承诺及屮核报告健交申核级全体成员在申核过程中所按鯨到的一切有关SE申核方的信也・刊贪任保守秘密. 在没有借到受审核方书面许可之前.不緡向第三方池霖・本次审核抠古将往现场审核后1O天内提交妄宝认证中心拽术委员会审议后发岀 < 若陽受审核方对审核发现采取纠正描施・则将隔冋审核组刈纠正描施有效性的強证意见健交).峑放范FW限赛宝认证中心及江阴市公司审核计划举例-滚动式1234567 89101112化学品库■O审核曰程安排:\Wi时问安排 A|B 4-C5 n 8 H8:30 - 09:00沖次会议09:00 - 10:00 刈第阶段川桧发现1 词皴啖点纠il 讨H 施的'■“核.凋阅环境竹理体系文件及柏关文們10:0()〜12:00 上它产 #4: 4.3.1 ：4.4.3：4.4.6;4.4.7：环侏科* 4.3.3;4.5.1 ;4.5.2：4.5.3:4.4.7;14:00 〜17:00 丿 31 申佥 +4 ； 4.3.1 ;4.4.3;4.4.6:4.4.7;19:00 〜20:(M) 川核纽内湘交流5 月 9口8:30 - 12:00经的*讥 4.3.1 ：4・4・3：4.4.6：处续环侏科W 核仆钊❻护卜：4・3.1;4・4・3：4.4.6： 14:00 〜15:30 总办=4.4.5:4.5.3： 4.3.1 ;4.4.3;4.4.6：总丿4.5.1: 4.3.1 ;4.4.3;4.4.6;15:30 ~ 17:00 女伤林斗：4.3.1 ：4.4.3：4.4.6：4.4.7; 分厂设备科:4・3・1：4・4・3：4・4・6： 19:00 ~ 20:(X) 川核俎内海交诚51O08:30 一 09:30 3 支术木斗* 4.3.1:4.4.3：4.4.6：漂染车同 4.3.1 ;4.4.3：4.4.6：4.4.709:30 ~ 10:30 忖代二4.3.1 ：4.3.2：4.4.2：4.4.4：4.5.5：4.6：4.5.3 10:30 - 12:00阔輛车伯J 4.3.!:4.4.3:4.4.6：4.4.714:00 〜15:00 恵经理.竹代，4.1:4・2:4・3・3:4・4・ 1:4.5.2:4.6继续核15:00 - 15:30 补允审核 15:30 - 16:30 计"亥刃1内部交流 16:30 - 1 7:(X) 忖啖审核〃交诡 17:00 - 17:30木次会议4.4.5 Z4 4.5.4絡介并▲ ♦ ■弼Lb 甲核已进行纠正措施已有计划纠正措施已完成纠正措施已验证管理者代表：（签名）1995 12 1熾（这是5月底见到的情况）•假设本公司计划在8月14-16 H进行IS014001内部审核，请据此制定内审计划。

质量环境职业健康安全管理体系内审员培训试题

质量、环境、职业健康安全管理体系内审员培训试题1 .依据GB/T19001-2016标准，标准中提到的质量管理原则不包括（）A.以顾客为关注焦点B .管理的系统方法（I，C.循证决策D.关系管理2 .PDCA运行模式为组织提供了一个用于实现持续改进的、循环往复的过程。

该模式可应用A.体系中的每个单独要素B.组织的目标管理C.整个环境管理体系及体系中每个单独要素D.组织的生产运营管理3 .依据ISO 45001:2018标准，应急准备和响应针对的是A.常规的活动B.非常规的活动C.识别的潜在紧急情况「SD.异常活动4 .关于“领导作用”，以下说法正确的是A最高管理者应亲自制定管理方针和目标B最高管理者编写并批准管理手册C最高管理者应支持其他管理人员在其职责范围内证实其领导作用D最高管理者应指定管理者代表5 .对“风险”描述不正确的是A风险指不利的影响B风险是不确定性的影响C风险的影响可能是正面的D风险通常被描述为潜在事件和后果或其组合6 .以下对目标的描述正确的是A目标可能是战略性的、战术性的或运行层面的（F" 力B目标应是定量C目标应告知员工和所有相关方D方针应与目标保持一致7 .依据GB/T19001-2016标准，设计开发评审、验证、确认活动可以A不一定进行B必须逐一步分开进行C可单独或以任意组合的方式进行D必须以会议形式进行8 .依据ISO45001:2018标准，承担职业健康安全管理体系的最终职责的是A管理者代表B最高管理者C安全部门负责人D A+B÷C9 .依据68"19001・2016标准8.7条款，不合格输出控制的目的是OA防止不合格品的发生B防止类似不合格品的再次发生C防止不合格输出的非预期使用il —)D防止不合格品的非预期使用10 .依据GB∕T24001∙2015标准，组织采用GB/T 24001-2015标准时OA所有要求都应包含在组织的环境管理体系中B可以删减某些条款C可以声明不适用某些要求D可以经认证机构同意删减条款IL 依据GB/T 24001-2015标准，组织须明确与其宗旨相关并影响其实现环境管理体系的能力的外部和内部事项。

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五、迎审主要准备资料
（常见客观证据）
★ 4.3.2：
适用法律法规及其他要求清单；
法律法规及其他要求更新证据；宣传培训证据。
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五、迎审主要准备资料
（常见客观证据）
★ 4.3.3/4：目标、指标；
分解证据（合理性）；
目标完成情况证据；
制定管理方案的充分性及有效性；
管理方案完成情况统计。
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审核知识交流
讲师：向超
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概
述
作为一名内审员，参加管理体系内审是必不可少的一项重要活动。然而，很多参加过内审员培训的同志，回到单位后，往往不清楚应该如何开展体系内审工作，审核前、审核中及审核后续工作都应该做些什么？以下将以职业健康安全管理体系为例：为从事体系管理的同仁们介绍一点自己的心得体会，愿与各位同行共勉。
关注：特种设备管理（含检测）
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五、迎审主要准备资料
（常见客观证据）
★ 4.4.7：－识别的潜在事故和紧急情况；－文件化的应急计划和程序；
－应急计划和程序评审记录；
－应急设备清单；－对应急设备进行测试的记录；
－以下方面的记录：
－演习；－演习的评审；
－从评审中产生的建议性改进措施；
－完成的改进措施。
双方职责：
★ 审核组
♀确认不符合项并提出纠正措施要求
♀审查受审核方提出的纠正措施计划 ♀纠正措施的跟踪评价 ★ 受审核方 ♀分析不符合项原因 ♀制定纠正措施计划 ♀实施纠正措施 ♀接受审核组现场验证
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五、迎审主要准备资料
（常见客观证据）
★ 4.3.1：
环境因素/危险源辨识、评价清单；
重要环境因素/重要危险源清单；更新证据；定期评审证据。
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四、内部审核知识介绍
★ 实施现场审核：
♀ 现场审核目的
♀ 现场审核内容
♀ 现场审核程序
♀ 现场查证实施
♀ 不符合项和不符合报告
♀ 审核报告
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四、内部审核知识介绍-现场审核
★ 实施现场审核目的：
♀ 管理体系是否符合标准要求
♀ 管理体系是否有效实施
♀ 管理体系实施后的有效性和改进的领域
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一、内部审核概论-内部审核
★ 内审时间要求：
一般在体系建立之后的试运行期间，第一次内部审核应在体系试运行2～3个月后进行，以使Q（EO）管理体系在进行内部审核时已经得到了较全面的运行。在Q（EO）正式运行之后，每年应进行一次或两次内部审核。
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一、内部审核概论-内部审核
★ 内审人员组成：
★ 组成审核组： ♀对审核组的要求：资格、能力
♀审核组长
♀审核员
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四、内部审核知识介绍-审核准备
★ 编制审核计划： ♀审核计划内容：目的、范围、依据、审核组成员、日期、日程、保密及其他要求。 ♀内部审核计划：选择实施方式，即滚动式、集中式。
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四、内部审核知识介绍-审核准备
★ 文件审查： ♀文审目的：标准要求的，文件是否写到；初步了解受审核对象体系管理特点和运行情况。
（常见客观证据）
★ 4.4.3：同层级联系交流证据；
上下层级联系交流证据。
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五、迎审主要准备资料
（常见客观证据）
★ 4.4.4/5：
建立文件控制程序；
文件的管理方式（目录、标识、分类等）便于查阅文件定期评审的记录
文件修订经授权人审批（记录）
文件发放到位（证据/记录）失效文件及时回收（证据/记录/标识/声明）对存档文件标识（档案管理证据）。
（常见客观证据）
★ 4.5.4：
记录和记录管理程序；
记录的标识、保存、便于查阅；避免损坏、变质或遗失(清单、管理方式，保存条件) ；记录字迹清楚、真实并具有可追溯性；记录的保持期限及处置。
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三、迎审主要准备资料
（常见客观证据）
★ 4.5.5：
省约
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六、审核中常用方法及特点
★ 面谈：
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六、审核中常用方法及特点
★ 查阅文件和记录：可以使审核员系统的了解和验证受审核方职业健康安全管理活动在审核所覆盖的时期内是否持续有效的实施和运行，担应注意抽样的代表性和记录的可靠性。
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七、审核基本要求
★ 审核过程应分别抽取足够数量的样本； ★ 审核过程收集的是审核证据，而不应单纯寻找不符合； ★ 了解受审核方职业健康安全及环境体系的总体情况； ★ 审核过程中注意行为举止，尊重受审核方； ★ 审核中应在把握基本原则的前提下，适当调节审核氛围。
GB/T28001-2011标准
适用的法律法规及其他要求
公司编制的程序文件等
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二、与审核有关的重要术语
★ 审核证据：
与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。例如：现场作业人员未使用安全防护品
以及设备上的安全防护设施没有按照要求使用
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二、与审核有关的重要术语
★ 审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。
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二、与审核有关的重要术语
★ 审核结论：审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果。
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二、与审核有关的重要术语
★ 审核计划：
对一次审核活动和安排的描述。
★ 审核范围：审核的内容和界限。
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三、审核通用准则
★ 目的和范围
★ 客观性、独立性和能力
★ 职业诫律
★ 系统化的程序
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五、迎审主要准备资料
（常见客观证据）
★ 4.5.2：合规性评价
合规性评价程序；
定期开展合规性评价证据；评价输入内容：
---审核
---监管机构检查结果 ---对法律法规和其他要求的分析
---对事件和风险评价的文件和记录的评审
---对监视和测试结果的分析 ---设施巡查和直接观察等
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★ 审核准则、证据和发现
★ 审核发现与结论的可靠性
★ 审核报告
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四、内部审核知识介绍
★ 基本要求：
♀最高管理者的重视是实施内部审核的关键
♀管理者代表认真领导是实施内部审核的保证
♀设置专门的职能部门负责内部审核管理工作
♀组建一支合格的管理体系内部审核员队伍
♀制定适合组织活动、产品或服务特点的内部审核程序
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四、内部审核知识介绍
★ 内部审核准备工作：
♀界定内部审核的审核范围
♀组成审核组
♀编制审核计划
♀文件审核
♀编制审核工作文件（审核检查表、不符合报告表）
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四、内部审核知识介绍-审核准备
★ 界定内部审核范围： ♀管理要素范围
♀产品范围
♀场所范围
♀活动范围
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四、内部审核知识介绍-审核准备
♀文审要求：手册中是否覆盖标准的全部要素？手册与程序文件的关联性等。 ♀文件审查报告或文件审查检查表：交付物
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四、内部审核知识介绍-审核准备
★ 编制审核工作文件： ♀审核检查表：1、作用（审核目标清晰、审核内容的周密和完整、保持审核工作的节奏和连续性、树立审核员的形象、审核员的记录存档）；2、内容：查什么？怎么查？。 ♀不符合报告：不符合事实描述、不符合标准体系哪一条款要核
★ 现场审核内容：
♀初次审核应覆盖全部标准要素 ♀环境/职业健康安全目标、指标及管理方案 ♀部门环境因素/危险源，特别是重要环境因素/重要危险源是否加强了控制
♀结合部门活动、产品或服务特点及识别出的重要风险，是否识别或收集了国家及地方相关法律、法规、标准及其他要求 ♀体系运行的监测记录，是否发生过事故，对策？
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五、迎审主要准备资料
（常见客观证据）
★ 4.4.6：
确定与风险有关的运行活动；
各运行活动按规定的条件/文件/执行（证据）守法证据，如：劳动防护用品发放和使用必要的运行控制程序文件，程序应可操作；对供方或合同方的控制程序，将有关程序和要求通报供方或合同方（采用的方式/证据）
设计控制程序,在设计阶段进行风险评价，并提出有效的控制措施（文件）
♀实施现场查看 ♀前次审核发现问题关闭证据及效果
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四、内部审核知识介绍-现场审核
★ 现场审核程序：
♀首次会议：目的、程序（签到、人员介绍、审核范围、审核计划、审核说明、联络及陪同人员、确认限制条件） ♀现场查证
♀审核组内部会议：进度、出现情况、不符合事实评价、相互支持要求说明 ♀与受审核方信息沟通： ♀末次会议：
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四、内部审核知识介绍-现场审核
★ 现场查证实施：
查证的基本方法是抽样，但是如何抽样，查证记录，发现问题和获取客观证据则必须掌握审核技巧和方法
♀审核方式：顺向审核、逆向审核、部门审核、要素审核
♀审核方法：注意倾听、善于提问、仔细观察、做好记录、分析比较、追踪验证
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四、内部审核知识介绍-现场审核
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一、内部审核概论-管理评审
★ 管理评审时间要求：
第一次管理评审，应在体系完成内部审核之后进行，管理评审每年不得少于一次，间隔时间不超过十二个月。
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一、内部审核概论-管理评审
★ 管理评审人员要求：
管理评审应由组织的最高管理者主持，管理者代表参加。其他参加人员可由组织自行决定，通常应包括组织的高层管理人员，涉及Q（EO）管理体系要素的部门负责人，以及Q（EO）管理部门的人员。
面谈时收集信息的重要方法，可以使审核员通过与受审核方人员的沟通，直接而迅速的了解与审核对象有关的信息；但需要注意面谈的对象应有代表性及提供信息的权威性，必要时需要验证。