中国证券监督管理委员会西安证券监管办公室关于西安华弘证券经纪

中国证券监督管理委员会陕西监管局关于杨静证券公司董事任职资格的批复-

中国证券监督管理委员会陕西监管局关于杨静证券公司董事任职资格的批
复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会陕西监管局关于杨静证券公司董事任职资格的批复
西部证券股份有限公司：
你公司关于杨静证券公司董事任职资格的申请及相关材料收悉。

经审核，决定核准杨静（身份证号码：******************）证券公司董事任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理杨静证券公司董事任职手续。

二〇〇九年三月十一日
——结束——。

中国证券监督管理委员会公告〔2020〕18号——关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告

中国证券监督管理委员会公告〔2020〕18号——关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会
•【公布日期】2020.03.03
•【文号】中国证券监督管理委员会公告〔2020〕18号
•【施行日期】2020.03.01
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会公告
〔2020〕18号
2019年12月28日，第十三届全国人大常委会第十五次会议审议通过了修订后的《中华人民共和国证券法》（以下简称新《证券法》），自2020年3月1日起施行。

现就新《证券法》涉及取消、调整证券公司部分行政审批项目等有关事宜公告如下：
一、根据新《证券法》，自2020年3月1日起，证券公司部分行政审批项目取消或调整（见附件）。

二、自2020年3月1日起，中国证监会及其派出机构不再受理行政相对人提起的新《证券法》取消的证券公司行政审批项目。

有关项目取消或调整的后续管理和衔接工作，按照附件中确定的方式执行。

财务顾问机构从事证券服务业审批取消，改为事后备案管理，具体以发布的相关规则为准。

三、授权中国证券业协会对证券业从业人员实施事后登记管理，具体方案由中国证券业协会制定并报中国证监会备案后执行。

四、有关行政审批项目取消后，中国证监会将加大事中检查、事后稽查处罚力度，进一步加强对投资者的保护和有关业务活动的监督管理。

中国证监会
2020年3月3日附件：新《证券法》取消或调整的证券公司相关行政审批项目。

中国证券监督管理委员会陕西监管局关于魏东证券公司分支机构负责人任职资格的批复

中国证券监督管理委员会陕西监管局关于魏东证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会陕西监管局
•【公布日期】2008.01.21
•【字号】陕证监机构字[2008]1号
•【施行日期】2008.01.21
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于魏东证券公司分支
机构负责人任职资格的批复
(陕证监机构字[2008]1号)
西部证券股份有限公司：
你公司关于魏东的证券公司分支机构负责人任职资格申请及相关材料收悉。

经审核，决定核准魏东（身份证号码：612301************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理魏东任职手续，自作出任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续。

二○○八年一月二十一日。

中国证券业协会关于加强证券公司从事经纪业务营销活动人员资格管理的通知-中证协发〔2009〕11号

中国证券业协会关于加强证券公司从事经纪业务营销活动人员资格管理的
通知
正文：
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关于加强证券公司从事经纪业务营销活动人员资格管理的通知
中证协发〔2009〕11号
各证券公司：
根据《证券公司监督管理条例》和中国证监会《关于证券公司经纪业务营销活动有关事项的通知》(机构部部函[2008]645号)对证券公司经纪业务营销活动的规范要求，我会要求证券公司加强证券经纪业务营销人员(下称营销人员)的管理。

现就有关工作的具体要求通知如下：
一、通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向协会申请执业注册，可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员，此类人员不得从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动。

二、申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》（见附件），经所在机构审核后通过该系统向我会提交申请。

三、营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章，遵守从业人员执业行为准则，并按要求参加从业人员年检。

四、营销人员应按照我会对从业人员的统一要求参加后续职业培训，规范执业行为，不断提高业务水
平、职业道德水平和综合素质。

有关证券经纪人的资格管理要求，我会将待证券经纪人相关配套规则出台后另行通知。

特此通知。

二〇〇九年一月十五日
——结束——。

邮政金融职业教育的培养方向

人寿保险股份有限公司（简称中邮人寿）在北京２Ｔ＿式开业２００９年ｇ月２６日．中国证监会核准批复．同意将西安华弘证券经纪有限责任公司更名为中邮证券有限责任公司．并于２００９年１０月
２１日为公司换发了新的《经营证券业务许可证》邮政金融市场的金融人才的培养可以从不同的视角和培养途径去探讨．如战略性人才、管理性人才、业务骨干或专业技术人
才、尖端人才等等。随着我国金融业改革开放不断深化扩大．目前更应重视提升人才的综合素质．因为这是金融竞争力的关键因素。从实践中看。人才素质是个较为宽泛的概念．不仅指人才的专业技术或管理能力，而且还包括心理素质、身体素质、观念意识、创新能力、实践能力以及道德修养等诸多方面．是一种综合能力的现只有提升人才的综合素质．才能使专业技能和专才更好
惩、在职培训、招聘方式、经营模式、社会环境、人才流动等等。根据我国金融业改革开放不断深化扩大的要求．要加快培养高素质的金融人才队伍．在加强专业知识和技能培训的同时．应重视以
下若干方面的问题。
金融是现代经济社会的核心．既容易受各种因素影响．也对社会经济产生巨大影响和作用．可以说现代金融业已经开始影响到社会经济的各个领域金融业的核心地位．首先就要求金融从业人员具备较高的素质．包括心理素质否则金融业就难以实现可持续发展．难以真正发挥核心作用，相反还会不断产生风险，影响社会经济的健康发展。金融业更是风险行业，又是与货币、财

西安证券公司分布图

西部证券股份有限公司西安金花南路证券营业部临潼服务部临潼-骊山地址:中国陕西省西安市临潼区南大街42号西安华弘证券经纪有限责任公司阎良证券营业部阎良-新华路地址:中国陕西省西安市阎良区人民东路147号中国民族证券有限责任公司西安高新路证券营业部雁塔-太白小区地址:中国陕西省西安市雁塔区光华路346号-404号山西证券有限责任公司西安高新二路证券营业所雁塔-电视塔地址:中国陕西省西安市雁塔区高新二路2号陕西开源证券公司长安路营业部雁塔-杨家村地址:中国陕西省西安市雁塔区长安南路437号-465号西部证券长安中路证券营业部雁塔-小寨路地址:中国陕西省西安市雁塔区长安中路102号西部证券股份有限公司莲湖路第二证券营业部莲湖-青年路地址:中国陕西省西安市莲湖区莲湖路385号国泰君安证券股份有限公司西安环城南路证券营业部莲湖-甜水井地址:中国陕西省西安市碑林区红缨路182号华鑫证券有限责任公司西安团结南路证券营业部莲湖-土门地址:中国陕西省西安市莲湖区团结南路34号长城证券沣镐东路证券营业部莲湖-西稍门地址:中国陕西省西安市莲湖区丰镐东路6号-178号西部证券股份有限公司莲湖路第一证券营业部莲湖-北大街地址:中国陕西省西安市莲湖区莲湖路32号湘财证券有限责任公司西安西华门证券营业部莲湖-北院门地址:中国陕西省西安市莲湖区西华门大街5号长江证券西安太白北路证券营业部碑林-边家村地址:中国陕西省西安市碑林区太白北路103号金元证券有限责任公司西安和平路证券营业部碑林-大差市地址:中国陕西省西安市碑林区和平路118号广发证券股份有限公司西安南广济街证券营业部碑林-南院门地址:中国陕西省西安市碑林区南广济街26号西安华弘证券经纪有限责任公司西安南大街证券营业部碑林-南大街地址:中国陕西省西安市碑林区南大街19号华泰证券有限责任公司西安文艺北路证券营业部碑林-文艺路地址:中国陕西省西安市碑林区文艺北路129号光大证券有限责任公司西安兴庆路证券营业部碑林-长乐坊地址:中国陕西省西安市碑林区柿园路218号西部证券股份有限公司西安金花南路证券营业部碑林-小雁塔地址:中国陕西省西安市新城区金花南路17号国泰君安证券股份有限公司西安东关正街证券营业部碑林-东门外地址:中国陕西省西安市碑林区东关正街70号众成证券经纪有限公司西安兴庆南路证券营业部碑林-安西街地址:中国陕西省西安市碑林区兴庆路（南段）国信证券有限责任公司西安友谊东路证券营业部碑林-小雁塔地址:中国陕西省西安市碑林区友谊东路166号中投证券西安营业部碑林-东木头市地址:中国陕西省西安市碑林区环城南路（东段）国泰君安证券股份有限公司东关正街证券营业部碑林-东门外地址:中国陕西省西安市碑林区东关正街66号西安雁塔路证券营业部碑林-安西街地址:中国陕西省西安市碑林区雁塔北路（北段）申银万国证券股份有限公司长安北路证券营业部碑林-长安路地址:中国陕西省西安市碑林区长安北路54号三立期货经纪公司西安营业部碑林-东门外地址:中国陕西省西安市碑林区东关正街70号陕西省国际信托投资股份有限公司西安东大街证券交易营业部碑林-大差市地址:中国陕西省西安市碑林区东大街128号西部证券股份有限公司西安康乐路证券营业部新城-韩森寨地址:中国陕西省西安市新城区康乐路39号-53号武汉证券有限责任公司金花北路证券营业部新城-长乐西路地址:中国陕西省西安市新城区金花北路270号海通证券有限公司西安营业部新城-迎新路地址:中国陕西省西安市新城区西新街11号西部证券股份有限公司西安西五路证券营业部新城-西五路地址:中国陕西省西安市新城区西五路24号西部证券西安西五路营业部新城-西五路地址:中国陕西省西安市新城区西五路24号西部证券(南大街)临潼-骊山地址:中国陕西省西安市临潼区南大街42号德恒证券有限责任公司雁塔-小寨路地址:中国陕西省西安市雁塔区长安中路44号-60号华鑫证券(雅逸轩成都私房菜东南)雁塔-其他地址:中国陕西省西安市雁塔区科技路18号山西证券雁塔-电视塔地址:中国陕西省西安市雁塔区高新二路2号华泰证券雁塔-大雁塔地址:中国陕西省西安市雁塔区小寨东路1号西部证券(未央路)未央-方新村地址:中国陕西省西安市未央区未央路53号西安华弘证券经纪有限公司莲湖-丰禾路地址:中国陕西省西安市莲湖区太白北路320号陕西华隆期货经纪有限责任公司莲湖-北大街地址:中国陕西省西安市莲湖区莲湖路23号中信建设证券碑林-南大街地址:中国陕西省西安市碑林区南大街58号中国银河证券有限责任公司碑林-文艺路地址:中国陕西省西安市碑林区文艺北路4号西安强信证券信息传递有限公司碑林-文艺路地址:中国陕西省西安市碑林区文艺北路100号陕西省长安期货经纪有限公司碑林-大差市地址:中国陕西省西安市碑林区和平路95号国泰君安证券(环城南路西段)碑林-环城南路地址:中国陕西省西安市碑林区环城南路（西段） 114号陕西开源证券公司(四府街)碑林-安西街地址:中国陕西省西安市碑林区四府街49号国都证券有限责任公司碑林-长安路地址:中国陕西省西安市碑林区长安北路37号国泰君安证券股份有限公司碑林-环城南路地址:中国陕西省西安市碑林区红缨路182号众成证券碑林-安西街地址:中国陕西省西安市碑林区兴庆路（南段）渤海证券碑林-何家村地址:中国陕西省西安市碑林区太白北路260号健桥证券股份有限公司破产清算组碑林-环城南路地址:中国陕西省西安市碑林区含光路（北段）华弘证券(南大街)碑林-南大街地址:中国陕西省西安市碑林区南大街19号中国银河证券有限责任公司(北京银行西安分行南)碑林-大差市地址:中国陕西省西安市碑林区和平路106号-114号华鑫证券有限责任公司(西安图书大厦西)新城-尚勤路地址:中国陕西省西安市新城区西三路2号华弘证券西安电子二路营业部雁塔-电子城地址:中国陕西省西安市雁塔区电子二路70号-74号华弘证券太白北路营业部莲湖-丰禾路地址:中国陕西省西安市莲湖区太白北路320号西部证券西安沣镐东路证券营业部莲湖-土门地址:中国陕西省西安市莲湖区土门盘道兴业证券西安东一路证券营业部新城-新城街道地址:中国陕西省西安市新城区东一路151号华弘证券(人民东路)阎良-新华路地址:中国陕西省西安市阎良区人民东路147号华鑫证券有限责任公司(西飞大道)阎良-凤凰路地址:中国陕西省西安市阎良区西飞大道华鑫证券有限责任公司雁塔-电视塔地址:中国陕西省西安市雁塔区群贤路华融证券股份有限公司雁塔-小寨路地址:中国陕西省西安市雁塔区长安中路44号-60号中国民族证券雁塔-太白小区地址:中国陕西省西安市雁塔区高新路33号西部证券雁塔-太白小区地址:中国陕西省西安市雁塔区吉祥路169号陕西开源证券灞桥-纺织城地址:中国陕西省西安市灞桥区纺织城正街252号中国银河证券有限责任公司(华辰酒店西南)碑林-大差市地址:中国陕西省西安市碑林区东羊市15号国信证券碑林-小雁塔地址:中国陕西省西安市碑林区友谊东路166号西部证券(西安秦大饭店东)碑林-大差市地址:中国陕西省西安市碑林区东大街118号推荐中投证券，国字头有保障~费用低~下面是其他一些证券公司的名字，你也可以以你自己的情况进行选择1.北京证券有限公司：碑林区友谊东路，长城酒店西侧2.西部证券：长安中路，小寨饭店南侧3.西部证券西安青年路证券营业厅：莲湖区青年路，青年路街道办事处以西100米4.海通证券有限公司：新城区西新街，西安人大西侧5.华夏证券有限公司：碑林区南大街，王子酒店北侧6.长城证券西安沣镐东路营业部：莲湖区沣镐东路49号，劳动南路共商所西侧7.国泰君安环南门市部：碑林区环南路西段，含光门大酒店以东100米8.陕西开源证券公司纺织城营业厅：灞桥区纺织城正街,工人文化宫以北50米9.武汉证券有限责任公司西安营业部：新城区金花北路25号，家世界超市北侧10.华鑫证券有限责任公司西安团结南路证券营业部：莲湖区团结南路30号，团结南路与团结中路路口南侧11.健桥证券有限责任公司西安未央路证券营业厅：未央区未央路,龙首北路(东段)与未央路路口以北100米12.兴业证券股份有限公司西安解放路营业部：解放路25号深业商城四层13.亚洲证券和平路营业厅：碑林区和平路,金泉钱币博物馆北侧14.西部证券有限责任公司：莲湖区莲湖路32号，锦苑明阳酒店西侧15.湘财证券有限责任公司西安市北大街证券营业厅：莲湖区北大街中段,陕西省中医医院东侧16.中国南方证券有限公司西安文艺北路营业部：碑林区环城南路118号,东辉科技大厦西侧17.中国银河证券有限责任公司西安和平路证券营业部：碑林区和平路,和平路与东羊市路口北侧,沿和平路方向18.亚洲证券有限责任公司：碑林区文艺路，陕西省戏曲研究院南侧19.中国南方证券环城南路营业部：碑林区环城南路118号,东辉科技大厦西侧20.西部证券股份有限公司西安康乐路证券营业部：新城区康乐路40号，华山俱乐部内21.西部证券股份有限公司西安西五路证券营业部：西五路26号海惠大厦22.西部证券股份有限公司西安东新街证券营业部：新城区东新街232号信托投资大厦23.西部证券莲湖路营业厅：莲湖区莲湖路，台湾大酒店东侧24. 西部证券股份有限公司沣镐东路证券营业部：沣镐东路，西安经贸学校西侧25.西部证券金花南路证券营业部：新城区金花南a路，西安工程技术学院南侧26.国泰君安证券股份有限公司西安东关正街证券营业部：碑林区东关正街78号，世贸大厦西侧27.兴业证券股份有限公司西安解放路证券营业部：新城区解放路25号，四院已北60米28.北京证券有限责任公司西安友谊东路证券营业部：碑林区友谊东路300号万达大厦，陕西省警官职业学院西侧29.中国民族证券有限责任公司西安高新路证券营业部(2)：西安高新技术开发区高新路33号新汇大厦B座3层，30.健桥证券股份有限公司(高新一路)：西安高新技术开发区高新一路2号国家开发银行大厦16层31.陕西开源证券公司：雁塔区长安南路,康德大厦以北50米1，西安证券公司，西大街342号2，国都证券长安北路39号，开成大厦7层3，华安证券长安区长安街46号美林广场4，中有证券电子二路74号军区5.。

中国证券监督管理委员会关于表彰证券市场账户规范工作先进集体和先进个人的决定

中国证券监督管理委员会关于表彰证券市场账户规范工作先进集体和先进个人的决定文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2008.10.28•【文号】证监发[2008]126号•【施行日期】2008.10.28•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会关于表彰证券市场账户规范工作先进集体和先进个人的决定（证监发[2008]126号2008年10月28日）各证券公司，中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，上海、深圳专员办、各证券、期货交易所，中国证券登记结算公司，中国证券投资者保护基金公司，中国期货保证金监控中心公司，中国证券业、期货业协会，会内各部门：为加强基础性制度建设，2007年8月以来，证监会启动了规范账户管理的一系列措施，集中解决长期以来在证券市场账户方面积累和遗留的问题。

这项工作得到了各证券公司和证券期货监管系统各单位的大力支持与配合，群策群力，克服困难，协同推进，按期完成了预定的工作目标。

账户规范工作有利于提高市场透明度，进一步净化证券市场，保护投资者合法权益，为证券公司规范发展和证券市场长期健康稳定运行奠定扎实的基础。

在账户规范工作期间，面对复杂敏感的工作情况和重重工作压力，各证券公司和证券期货监管系统各单位以高度负责的态度和严谨务实的作风，切实履行职责，做了大量艰苦细致、卓有成效的工作，涌现出了一批先进集体和先进个人。

为进一步总结经验，巩固成果，表彰先进，经民主推荐和评选，证监会研究决定，对在账户规范工作中表现突出、做出优异成绩的光大证券、北京证监局等22个先进集体和林虹、陆倩等370名先进个人予以表彰，并分别授予“账户规范工作先进集体”和“账户规范工作先进个人”称号。

各单位还可结合各自实际情况，按照有关规定对账户规范中成绩突出的同志予以一定的奖励。

希望受到表彰的集体和个人再接再厉，继续扎实有效地做好资本市场改革和发展的各项工作，为推进证券市场健康稳定发展做出新的更大的贡献。

中国证券监督管理委员会陕西监管局行政处罚决定书（芮玲）

中国证券监督管理委员会陕西监管局行政处罚决定书（芮玲）【主题分类】证券期货【发文案号】中国证券监督管理委员会陕西监管局行政处罚决定书〔2021〕3号【处罚依据】中华人民共和国证券法(2005修订)6059975838864589210中华人民共和国证券法(2005修订)6059967838864581220中华人民共和国证券法(2005修订)6059974838864588170中国证券监督管理委员会关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定[失效]16025180300中华人民共和国证券法(2005修订)6059973838864587000中华人民共和国证券法(2005修订)6059976838864590100中华人民共和国证券法(2005修订)60599202838864716000【处罚日期】2021.12.07【处罚机关类型】中国证监会/局/分局【处罚机关】中国证券监督管理委员会陕西监管局【处罚种类】罚款、没收违法所得、没收非法财物【执法级别】省级【执法地域】陕西省【处罚对象】芮玲【处罚对象分类】个人【更新时间】2021.12.25 15:15:05索引号bm56000001/2021-00306559分类行政处罚决定;其他发布机构陕西证监局发文日期2021年12月07日名称中国证券监督管理委员会陕西监管局行政处罚决定书（芮玲）文号〔2021〕3号主题词中国证券监督管理委员会陕西监管局行政处罚决定书（芮玲）当事人：芮玲，女，1971年9月出生，住址：江苏省昆山市。

依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）的有关规定，我局对芮玲内幕交易中再资源环境股份有限公司（以下简称中再资环或上市公司，证券代码600217）股票行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人芮玲未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。

中国证券监督管理委员会陕西监管局关于核准西安智德期货经纪有限公司变更住所的批复

中国证券监督管理委员会陕西监管局关于核准西安智德期货经纪有限公司变更住所的批复文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会陕西监管局•【公布日期】2008.02.02•【字号】陕证监发[2008]10号•【施行日期】2008.02.02•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】期货正文中国证券监督管理委员会陕西监管局关于核准西安智德期货经纪有限公司变更住所的批复(陕证监发[2008]10号)西安智德期货经纪有限公司：你公司报送的《关于西安智德期货经纪有限公司变更住所的申请》（智期发[2008]001号）及有关申请材料收悉。

根据《期货交易管理条例》（国务院令第489号）、《期货公司管理办法》（证监会令第43号）的有关规定，经审核，现批复如下：一、核准你公司住所由西安市南二环路蓝溪科技大厦九层（即：西安市雁塔区南二环含光路什字1幢9层）变更为西安市东新街232号陕西信托大厦3层。

二、你公司应当自收到本批准决定之日起3个工作日内，在住所的显著位置张贴公告并保持到迁址完成，且期间应当在中国证监会指定的报刊上至少公告一次。

公告应包含以下字样“本公司此次变更住所的申请已经取得中国证监会陕西监管局的批准，尚须经公司登记机关审核批准后方可完成”。

三、你公司应当持本批复和有关申请材料向公司登记机关依法办理公司变更登记，并于办理公司变更登记之日起10个工作日内持营业执照、《期货公司许可证申领表》和期货业务许可证到中国证监会换领期货业务许可证。

你公司自换领期货业务许可证之日起5个工作日内，将准予变更登记文件、营业执照和期货业务许可证副本复印件以及公司章程报我局备案。

二○○八年二月二日。

中国证券监督管理委员会陕西监管局关于李智证券公司分支机构负责人任职资格的批复

中国证券监督管理委员会陕西监管局关于李智证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会陕西监管局
•【公布日期】2012.05.16
•【字号】陕证监许可字[2012]36号
•【施行日期】2012.05.16
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于李智证券公司分支
机构负责人任职资格的批复
(陕证监许可字[2012]36号)
中信建投证券股份有限公司：
你公司关于李智证券公司分支机构负责人任职资格申请的相关材料收悉。

经审核，决定核准李智（身份证号码：342201********081X）证券公司分支机构负责人的任职资格。

请你公司按照《证券公司监督管理条例》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定，办理李智证券公司分支机构负责人任职手续、工商变更登记及换发经营证券业务许可证相关手续。

取得许可证后5个工作日内更新中国证券业协会和公司网站上公示的相关信息，并将变更后的许可证副本及工商营业执照复印件（加盖营业部公章）送我局备案。

二〇一二年五月十六日。

中国证券监督管理委员会关于核准陕西省长安期货经纪有限公司变更

中国证券监督管理委员会关于核准陕西省长安期货经纪有限公司变更注册资本和股权的批复
【法规类别】证券监督管理机构与市场监管公司综合规定
【发文字号】证监许可[2012]349号
【发布部门】中国证券监督管理委员会
【发布日期】2012.03.15
【实施日期】2012.03.15
【时效性】现行有效
【效力级别】XE0304
中国证券监督管理委员会关于核准陕西省长安期货经纪有限公司变更注册资本和股权的
批复
（证监许可〔2012〕349号）
陕西省长安期货经纪有限公司：
你公司报送的《陕西省长安期货经纪有限公司关于变更注册资本和股权的申请》（陕长期字〔2011〕第97号）及相关文件收悉。

根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》（证监会令第43号）等有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司注册资本由3，000万元变更为20，000万元，新增的注册资本由开源证券有限责任公司以现金方式认缴5，400万元，由黄陵矿业集团有限责任公司以现金方式认缴3，000万元，由西安投资控股有限公司以现金方式认缴6，600万元，由佛山市顺
德区德鑫创业投资有限公司以现金方式认缴2，000万元。

二、核准你公司股权变更（股权变更情况见附件）。

三、你公司应当依法办理验资手续及工商变更登记手续，并于取得变更后的《企业法人营业执照》之日起10个工作日内持《企业法人营业执照》、准予变更登记文件、《验资报告》和本批复向我会申请换领《经营期货业务许可证》。

你公司应当自换领《经营期货业务许可证》之日起5个工作日内将《验资报告》、公司章程原件、《企业法人营业执照》副本复印件、《经营期货业务许可证》副本复印件报住所地证监局备案。

中国证券监督管理委员会陕西监管局关于付亚军证券公司分支机构负

中国证券监督管理委员会陕西监管局关于付亚军证券公司分
支机构负责人任职资格的批复
【法规类别】证券公司与业务管理职位职称
【发文字号】陕证监许可字[2013]51号
【发布部门】中国证券监督管理委员会陕西监管局
【发布日期】2013.09.29
【实施日期】2013.09.29
【时效性】现行有效
【效力级别】XP11
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于付亚军证券公司分支机构负责人任职资格的批
复
(陕证监许可字[2013]51号)
国盛证券有限责任公司：
你公司《国盛证券西安营业部（筹）付亚军同志分支机构负责人任职资格的请示》（国盛司人力字[2013]55号）及相关材料收悉。

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中国证券监督管理委员会陕西监管局关于核准王兆华证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复

中国证券监督管理委员会陕西监管局关于核准王兆华证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会陕西监管局
•【公布日期】2008.05.23
•【字号】
•【施行日期】2008.05.23
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于核准王兆华证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复
陕西开源证券经纪有限责任公司：
你公司关于王兆华证券公司经理层高级管理人员任职资格的申请及相关文件收悉。

经审核，决定核准王兆华（身份证号码：******************）证券公司经理层高级管理人员任职资格，资格编码为ED080054。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）和公司章程的有关规定，办理王兆华证券公司总经理任职手续。

二〇〇八年五月二十三日。

中国证券监督管理委员会关于核准华安基金管理有限公司设立西安分公司的批复

中国证券监督管理委员会关于核准华安基金管理有限
公司设立西安分公司的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会
•【公布日期】2009.03.13
•【文号】证监许可[2009]228号
•【施行日期】2009.03.13
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会关于核准华安基金管理有限公司设
立西安分公司的批复
（证监许可[2009]228号）
华安基金管理有限公司：
你公司报送的《关于华安基金管理有限公司设立西安分公司的请示》（华安基字[2008]092号）及相关申请文件收悉。

根据《公司法》、《证券投资基金法》和《证券投资基金管理公司管理办法》（证监会令第22号）等有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司在西安设立分公司。

二、西安分公司名称：华安基金管理有限公司西安分公司，地址：陕西省西安市南关正街88号长安国际中心A座706室，经营范围：基金销售及公司授权的其他业务。

你公司应当切实加强对分公司的管理，确保分公司守法经营，合规运作。

中国证券监督管理委员会二○○九年三月十三日。

中国证券监督管理委员会陕西监管局关于严防假冒陕西证监局及工作人员进行诈骗活动的通知

中国证券监督管理委员会陕西监管局关于严防假冒陕西证监局及工作人员进行诈骗活动的通知
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会陕西监管局
•【公布日期】2013.08.07
•【字号】
•【施行日期】2013.08.07
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】
正文
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于严防假冒陕西证监局及工作人员进行诈骗活动的通知
（陕证监发[2013]48号）
各上市公司，各证券期货经营机构、基金公司分支机构、证券投资咨询机构：近期，我局发现有人私刻印章、冒充我局工作人员向辖区证券经营机构推销《证券公司代销金融产品管理规定贯彻实施与金融业务操作执行规程及风险防控管理标准实务全书》，严重损坏我局形象，扰乱辖区市场秩序。

为严防上当受骗，打击诈骗活动，现就有关事项通知如下：
一、我局根据中国证监会授权依法履行对辖区证券期货市场的监督管理职责，从未参与过任何商业经营活动，也从未在有关商业文件、凭据上加盖陕西证监局公章。

二、我局要求所有工作人员严格遵守国家法律法规和党纪政纪，不允许任何人以任何名义向监管对象索要钱物或推销商品。

三、各单位要提高警惕，切实增强防范意识。

凡收到以我局或局领导、工作
人员的名义索要钱物或推销商品的信件、传真、电话等，应坚决拒绝，并记录对方的电话号码或其他线索，及时向我局报告。

2013年8月7日。