C09082S《证券公司风险处置条例》重点解读 -90分答案
2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规高分题库附精品答案
2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规高分题库附精品答案单选题（共45题）1、根据《中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南》，产品托管人、委托交易证券公司和综合服务券商作为资管产品账户业务代理人，做好产品在账户开立、产品成立、存续、终止等环节的管理，按中国结算要求报送相关信息，A.开立、变更B.开立、注销C.变更、注销D.开立、变更、注销【答案】 D2、证券公司在与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解（）和交易的（），和对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
A.实际控制客户的自然人；实际受益人B.实际控制客户的法人；实际受益人C.实际控制客户的自然人；直接受益人D.实际控制客户的法人；直接受益人【答案】 A3、根据公司信用类债券信息披露的有关规定，下列说法错误的是（）。
A.债券存续期内，企业应当在债券本金或利息兑付日后一日内披露本金、利息兑付安排情况的公告B.债券发生违约的，企业应当及时披露债券本息未能兑付的公告C.企业进入破产程序的，企业信息披露义务由破产管理人承担，企业自行管理财产或营业事务的除外D.企业转移债券清偿义务的，承继方应当按照本办法中对企业的要求履行信息披露义务【答案】 A4、客户的交易结算资金证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与（）的自有资产相互独立分别管理。
A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】 A5、因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场入措施。
A.1—3年B.3—5年C.5—10年D.终身【答案】 D6、下列关于有限合伙企业合伙人的说法正确的是（）。
A.合伙人人数有限制，特殊情况下例外B.可以不设普通合伙人C.不能设置多个普通合伙人D.合伙人人数没有限制【答案】 A7、下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，正确的是（）。
C12008 证券公司合规管理有效性评估指引答案100分+汇总
证券公司合规管理有效性评估指引答案（100分）1.按照《》的规定，关于合规管理有效性评估的评估的评估复核，下列选项中错误的是（D）○证券公司应当对自评底稿进行复核○评估小组成员对其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核应当实行回避制度○证券公司应针对评估期内发生的合规风险事项开展重点评估○评估小组成员可参与其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核（×）2.下列关于合规管理有效性评估与内控评价关系的各种说法中，正确的有（）□证券公司必须单独开展合规管理有效性评估√□合规管理有效性程度是内控评价的重要内容√□证券公司可以将合规管理有效性评估纳入公司内控评价之中一并进行√□合规管理的有效性程度是决定公司内部控制是否有效的关键因素3.《证券公司合规管理有效性评估指引》附件中的合规管理有效性评估参考表涵盖了证券公司合规管理有效性评估的全部评估内容（×）4按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分等（√）5.按照《》的规定，证券公司自行组织开展合规管理有效性评估的，应当按要求成立评估小组（√）6证券公司整改责任部门在合规管理有效性评估后续整改阶段，应及时向管理层报告整改进展情况（√）7按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司合规管理有效性评估的程序一般包括（）√评估准备√后续整改√评估报告√评估实施8.按照《》的规定，证券公司开展合规管理有效性评估，应当以合规风险为导向（√）9按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定，证券公司合规管理有效性评估分为（）和（）√专项评估√全面评估9按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定，证券公司合规管理有效性评估分为内部评估和外部评估（×）10下列关于证券公司合规管理有效性评估主体的说法中，错误的是（b）○证券公司组织内部评估小组实施评估的，小组成员不应仅来自于合规总监分管的部门○证券公司可以将合规总监或合规部门作为全面评估的单一责任主体○证券公司应结合自身治理结构，选择由董事会或董事会授权管理层组织开展全面评估○证券公司委托外部中介机构开展评估的，应要求中介机构选派具备胜任能力的人员从事评估工作ABCD12按照《》的规定，合规管理环境评估底稿应当由公司主要负责人签署确认（√）ABD14，证券公司无需将合规管理有效性评估结果纳入公司管理层的绩效考核范围（×）BCD3按照《》的规定，证券公司合规管理有效性评估的程序一般包括评估准备、评估实施、评估报告和后续整改四个阶段（√）正确ABABCDBCD12.判断证券公司合规管理是否有效，最终应看证券公司是否实现合规经营（√）C×ABD13按照《证券公司合规管理有效性评估》规定，证券公司每年应当至少开展（1）次合规管理有效性全面评估。
证券公司风险处置条例(分)
学习课程：证券公司风险处置条例（86分）单选题1.国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出（A）工作组对证券公司进行专项检查1 A 风险监控现场工作组2 B 风险处置现场工作组2.处置证券公司风险过程中，（ D）应当采取有效措施维护社会稳定3 A 中国人民银行4 B 国务院财政部门5 C 证券监督管理机构6 D 地方人民政府3.处置证券公司风险过程中，应当保障（A ）业务正常进行7 A 证券经纪业务8 B 资产管理业务9 C 证券自营业务10 D 证券承销与保荐业务4.行政清理期间，（C ）不得自行组织清算，不得参与行政清理工作11 A 律师事务所12 B 会计师事务所13 C 证券公司的股东5.人民法院裁定证券公司重整的，证券公司或者管理人不用向（D ）提交重整计划草案14 A 债权人会议15 B 国务院证券监督管理机构16 D 地方人民政府多选题6.《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施是ABCD17 A 停业整顿18 B 托管19 C 接管20 D 行政重组21 E 撤销7.下列说法正确的是ABCD22 A 停业整顿是公司自己整顿23 B 托管是公司自己和托管方一起整顿，托管方不取代法人职权，只负责保持业务的正常进行24 C 接管是监管部门组织整顿，取代法人职责，对人、财、物和业务等各方面进行管理25 D 重组是经监管部门许可，由股东、有关部门或地方政府通过注资等方式对公司进行整顿8.托管和接管适用的条件:ABCD26 A 治理混乱，管理失效27 B 挪用客户资产并且不能自行弥补28 C 在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收委员违约数额较大29 D 风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机9.出现重大风险的证券公司需具备一定条件才可以申请进行行政重组，具体条件是A D(错误)30 A 财务信息真实、完整31 B 证券公司不存在账外资产和账外负债32 C 地方人民政府或者有关方面予以支持33 D 整顿措施具体，有可行的重组计划10.下列说法，正确的有ABCD （错误）34 A 停业整顿的期限不超过3个月35 B 托管期限一般不超过12个月，延长托管期限最长不得超过12个月36 C 接管期限一般不超过12个月，延长接管期限最长不得超过12个月37 D 行政重组期限一般不超过12个月，延长行政重组期限最长不得超过12个月判断题11.停业整顿的范围可以是证券公司部分业务，也可以是全部业务 A38 A 正确 B 错误12.接管组行使被接管证券公司的经营管理权，接管组是公司的决策机构 A1 A 正确 B 错误13.证券公司停业整顿的期限不超过3个月，延长停业整顿期限最长不超过3个月 B2 A 正确 B 错误14.证券公司进行行政重组，可以采取注资、股权重组、债务重组、资产重组、合并或者其他方式 A3 A 正确 B 错误15.托管组承担被托管证券公司的亏损 BA 正确B 错误 . .。
2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析
2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析单选题（共45题）1、根据《证券公司监督管理条例》的有关规定，证券公司应根据实际情况依法健全组织机构不包括的是（）。
A.独立董事B.薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会C.董事会秘书D.内部控制委员会【答案】 D2、下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（）。
A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任C.证券公司单一经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会D.合规负责人为证券公司高级管理人员【答案】 C3、各会员在集合管理计划运作前（）个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。
A.1B.2C.3D.5【答案】 D4、下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法，错误的是（）。
A.应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况B.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让C.离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份D.在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的50％【答案】 D5、保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料不包括（）。
A.证券业执业证书B.保荐代表人的任职机构、职务C.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明D.新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函【答案】 B6、从业人员取得执业证书后，发生下列( )A.辞职B.与原聘用机构解除劳动合同C.不为原聘用机构所聘用D.变更聘用机构【答案】 D7、证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其（）等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A8、境内法人客户办理撤销指定交易和转托管业务时，需提交（）。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库及完整答案
2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库及完整答案单选题（共35题）1、根据《证券公司分类监管规定》，我国证券公司分为（）个级别。
A.5B.3C.6D.11【答案】 D2、下列选项中，属于基金合同当事人的是（）。
A.①②③B.②④C.②③④D.①②③④【答案】 C3、以下属于证券分析师行为准则中“防范利益冲突”具体要求的是（）A.①②B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 A4、下列关于证券公司开展柜台交易的说法，错误的有（）。
A.III、IVB.I、II、IIIC.I、IIID.II、IV【答案】 D5、证券登记结算机构职能包括（）。
A.①②③④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】 A6、以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是（）。
A.①②B.③④C.①③D.②④【答案】 B7、设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本应满足的条件是（）。
A.注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本B.注册资本不低于五亿元人民币，且必须为实缴货币资本C.注册资本不低于五亿元人民币，可为实缴资本D.注册资本不低一亿元人民币，可为认缴资本【答案】 A8、对擅自设立的证券公司，由（）予以取缔。
A.人民法院B.人民政府C.国务院证券监督管理机构D.证券业协会【答案】 C9、在期货交易所进行期货交易的，应当是（）。
A.期货交易所会员B.机构投资者C.证券交易所会员D.合格投资者【答案】 A10、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（）。
A.可能直接导致本金亏损的事项B.可能直接导致超过原始本金损失的事项C.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项D.利益保证承诺【答案】 D11、属于基金托管业务基本规范的有（）。
A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】 B12、证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时，必须具备或已建立健全（）。
2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题型题库附解析答案
2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题型题库附解析答案单选题（共45题）1、取得证券业从业资格的人员，如果属于（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
A.未被机构聘用B.存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形C.被中国证监会认定为证券市场禁入者D.5年前受过轻微的刑事处罚【答案】 D2、证券公司分类评价中，属于风险管理能力评价指标的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B3、关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的有（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 C4、下列做法中违背证券市场三公原则的是（）。
A.禁止证券公司及其从业人员挪用客户所委托买卖的证券B.内幕信息的知情人员和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动C.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应依法承担赔偿责任D.影响证券交易的重大事件应公开【答案】 B5、上市公司发生的下列哪种情形，证券交易所一般不会终止其股票上市交易（）。
A.公司有重大违法行为B.公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件C.公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正D.公司解散或者被宣告破产【答案】 A6、下列关于保荐代表人的说法正确的是（）。
A.②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】 B7、下列关于私募基金财产投资范围的说法，错误的是（）。
A.不可以买卖股权B.可以买卖基金份额C.可以买卖期权D.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的【答案】 A8、下列关于资产证券化的说法错误的是（）。
A.资产证券化业务，是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动B.基础资产，是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产基础资产，只能是单项财产权利或者财产C.原始权益人，是指按照本规定及约定向专项计划转移其合法拥有的基础资产以获得资金的主体D.管理人是指为资产支持证券持有人之利益，对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司【答案】 B9、风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（）。
09 证券公司风险处置条例——《证券基础知识》
中华人民共和国国务院令第523号《证券公司风险处置条例》已经2008年4月23日国务院第6次常务会议通过，现予公布，自公布之日起施行。
总理温家宝二○○八年四月二十三日证券公司风险处置条例第一章总则第一条为了控制和化解证券公司风险，保护投资者合法权益和社会公共利益，保障证券业健康发展，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国企业破产法》（以下简称《企业破产法》），制定本条例。
第二条国务院证券监督管理机构依法对处置证券公司风险工作进行组织、协调和监督。
第三条国务院证券监督管理机构应当会同中国人民银行、国务院财政部门、国务院公安部门、国务院其他金融监督管理机构以及省级人民政府建立处置证券公司风险的协调配合与快速反应机制。
第四条处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。
第五条处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行。
第二章停业整顿、托管、接管、行政重组[ 停业整顿、托管、接管、行政重组均存在恢复正常经营和不再存续两种可能，撤销则肯定导致不再存续。
停业整顿、托管、接管、撤销四种措施可并列使用，但总体上问题从轻到重。
停业整顿是公司自己整顿；托管是公司自己和托管方一起整顿，托管方不取代法人职权，只负责保持托管业务的正常运行；接管是监管部门组织整顿，行使法人职权，对人、财、物和业务等各方面进行管理；行政重组是经监管部门许可，由股东、有关部门或地方政府通过注资等方式对公司进行整顿。
]第六条国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，对证券公司划拨资金、处置资产、调配人员、使用印章、订立以及履行合同等经营、管理活动进行监控，并及时向有关地方人民政府通报情况。
第七条证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题型题库附解析答案
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题型题库附解析答案单选题（共100题）1、公司提供担保的主要方式包括（）。
A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 A2、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。
以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是（）。
A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历B.合规管理人员不得兼任其他任何职务C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员【答案】 B3、委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（）手续，否则即为违约。
A.变更B.交割C.转账D.托管【答案】 B4、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 C5、根据《期货交易管理条例》，客户可以通过（）向期货公司下达交易指令。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 C6、合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在（）日内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。
A.10B.15C.20D.30【答案】 B7、封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内（），可以在依法设立的证券交易场所交A.逐渐增加；可以申请赎回B.处于变动中；不得申请赎回C.逐渐减少；可以申请赎回D.固定不变；不得申请赎回【答案】 D8、上市公司的股东违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括( )。
A.Ⅰ. Ⅲ. ⅣB.Ⅰ. Ⅱ. ⅣC.Ⅱ. Ⅲ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ【答案】 A9、证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传的，可采取A.处以30万元以上60万元以下的罚款B.对直接负责的主管人员处以1万元以上10万元以下的罚款C.没收违法所得D.给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任【答案】 B10、下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为有（）。
证券公司风险处置条例解析
证券公司风险处置条例第一章总则第一条为了控制和化解证券公司风险，保护投资者合法权益和社会公共利益，保障证券业健康发展，根据《中华人民国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民国企业破产法》（以下简称《企业破产法》），制定本条例。
第二条国务院证券监督管理机构依法对处置证券公司风险工作进行组织、协调和监督。
第三条国务院证券监督管理机构应当会同中国人民银行、国务院财政部门、国务院公安部门、国务院其他金融监督管理机构以及省级人民政府建立处置证券公司风险的协调配合与快速反应机制。
第四条处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。
第五条处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行。
第二章停业整顿、托管、接管、行政重组第六条国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，对证券公司划拨资金、处置资产、调配人员、使用印章、订立以及履行合同等经营、管理活动进行监控，并及时向有关地方人民政府通报情况。
第七条证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。
停业整顿的期限不超过3个月。
证券经纪业务被责令停业整顿的，证券公司在规定的期限可以将其证券经纪业务委托给国务院证券监督管理机构认可的证券公司管理，或者将客户转移到其他证券公司。
证券公司逾期未按照要求委托证券经纪业务或者未转移客户的，国务院证券监督管理机构应当将客户转移到其他证券公司。
第八条证券公司有下列情形之一的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管；情节严重的，可以对该证券公司进行接管：（一）治理混乱，管理失控；（二）挪用客户资产并且不能自行弥补；（三）在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大；（四）风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机；（五）其他可能影响证券公司持续经营的情形。
C12008证券公司合规管理有效性评估指引答案
C12008证券公司合规管理有效性评估指引答案第一篇：C12008 证券公司合规管理有效性评估指引答案证券公司合规管理有效性评估指引答案（100分）DBCD错误正确正确正确ABCD正确ACBABCD正确ABD错误BCD正确正确ABABCDBCD正确C错误ABD错误AAABC第二篇：C12008-《证券公司合规管理有效性评估指引》(100分) 试题部分证券公司合规管理有效性评估指引第一章总则第一条为指导证券公司开展合规管理有效性评估，有效防范和控制合规风险，制定本指引。
第二条证券公司应当按照本指引的要求，对合规管理的有效性进行评估，及时发现和解决合规管理中存在的问题。
证券公司将合规管理有效性评估纳入内部控制评价的，其合规管理有效性评估工作应当符合本指引的要求，并单独出具合规管理有效性评估报告。
第三条证券公司开展合规管理有效性评估，应当以合规风险为导向，覆盖合规管理各环节，重点关注可能影响合规目标实现的关键业务及管理活动，客观揭示合规管理状况。
第四条证券公司合规管理有效性评估分为全面评估和专项评估。
除特别指明外，本指引所称合规管理有效性评估均指全面评估。
第五条证券公司开展合规管理有效性评估，应当由董事会、监事会或董事会授权管理层组织评估小组或委托外部专业机构进行。
证券公司委托外部专业机构开展合规管理有效性评估的，参照本指引的规定进行。
第六条证券公司每年应当至少开展一次合规管理有效性全面评估。
证券公司可以自主决定开展合规管理有效性专项评估；但在证券监管机构或自律组织提出要求，或公司内部发生重大合规风险事件时，应当开展合规管理有效性专项评估。
第七条证券公司应当按照本指引的要求，结合自身实际情况，制定本公司合规管理有效性评估工作的实施办法，对评估组织形式、评估范围、评估内容、评估程序和方法、评估报告、评估问责等作出明确规定。
第二章评估内容第八条证券公司开展合规管理有效性评估，应当涵盖合规管理环境、合规管理职责履行情况、经营管理制度与机制的建设及运行状况等方面。
2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分题库附精品答案
2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分题库附精品答案单选题（共50题）1、根据《证券公司风险处置条例》规定，证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，暂停其任职资格（）年。
A.1B.2C.1至3D.3至5【答案】 C2、（2017年真题）收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份额超过预定收购的股份数额的，收购人按（）进行收购。
A.定额B.股份C.比例D.约定数额【答案】 C3、未经（）同意，任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模A.中国证券业协会B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】 D4、下列说法正确的是（）。
A.①②③B.①②④C.③④D.①②③④【答案】 D5、下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有( )。
A.Ⅰ. Ⅲ. ⅣB.Ⅰ. Ⅱ. ⅢC.Ⅰ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ【答案】 D6、证券公司可以委托()代为推广集合资产管理计划。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A7、下列关于基金财产的说法，不正确的选项是（）。
A.基金财产的债务由基金财产本身承担B.基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任C.基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产D.基金管理人因被依法宣告破产进行清算的，基金财产不属于其清算财产【答案】 B8、按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措正确的是（）。
A.合规部门及其合规管理人员由董事会考核B.中国证券业协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果C.其他合规人员工作称职的，其薪酬收入总额可以低于公司同级别人员的平均水平D.明确中国证监会和自律组织的外部支持【答案】 D9、变更代理人，客户本人和新代理人都必须同时到柜台，提交（），办理资料更改申请手续。
证券业协会后续培训《证券公司风险处置条例》重点解读100分之随堂练习
证券公司被行政处置以后的结局有（）（此题有超过一个的正确选项）
正确答案—
恢复正常经营
撤销后进入破产清算
撤销证券业务许可
《证券公司风险处置条例》规定的证券公司行政重组不同于完全市场化的重组，其特点包括（）（此题有超过一个的正确选项）
正确答案—
政府支持
可申请司法保护
从讲座的介绍中可以知道，被处置的证券公司采用的主要违法违规手段有（）（此题有超过一个的正确选项）
正确答案—
做庄炒股
搞实业投资
违规保底委托理财
炒期货
高成本高分配无积累
在长达几年的证券公司综合治理过程中，国务院证券监管部门一直把（）做为工作的主线
正确答案--维护社会稳定
被责令停业整顿的证券公司应当按照证券监督管理机构的要求，在规定期限（）内停止全部或部分业务进行整顿
正确答案--不超过三个月
风险管理是一个“大”的课题，对国家，行业来说是非常重要的，但是对公司和个人来说，就不是那么重要了（）
正确答案--错误
三年多的证券公司综合治理各项措施取得了预期效果，店铺:无忧教育666 让您无忧通过考试有效化解了历史遗留风险，集中改革完善了一批基础性制度，证券行业发生了根本性变化，经营状况显着改善（）
正确答案--正确
行政清理期间，被撤销证券公司的证券经纪等涉及客户的业务，由法院按照规定程序选择证券公司等专业机构进行托管（）
正确答案--错误
证券公司的自身素质店铺:无忧教育666 让您无忧通过考试决定了行业发展的空间，证券公司自我管理、自我约束、自我规范的能力越强，行业发展的空间也就越大（）
正确答案--正确。
C09082S《证券公司风险处置条例》重点解读100分
《证券公司风险处置条例》重点解读返回上一级单选题（共3题，每题10分）1 . 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以对证券公司采取（）措施。
∙ A.托管∙ B.接管∙ C.停业整顿∙ D.行政重组我的答案： C2 . 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司设立或者实际控制的关联公司，其资产、人员、财务或者业务与被撤销证券公司混合的，经国务院证券监督管理机构审查批准，纳入（）范围。
∙ A.接管∙ B.托管∙ C.行政重组∙ D.行政清理我的答案： D3 . 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司在规定期限内仍不能达到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，国务院证券监督管理机构依法（）。
∙ A.进行行政重组∙ B.撤销证券业务许可∙ C.撤销后进入破产清算∙ D.进行托管和行政清理我的答案： B多选题（共4题，每题10分）1 . 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司进行行政重组，可以采取的方式包括（）。
（此题有超过一个的正确选项）∙ A.注资或合并∙ B.股权重组∙ C.债务重组∙ D.资产重组我的答案： ABCD2 . 《证券公司风险处置条例》制定和出台的重大意义是（）。
（本题有超过一个的证券选项）∙ A.进一步提升了资本市场的法制化水平∙ B.为保护投资者利益提供了有力的法律保障∙ C.是加强资本市场基础性制度建设的重大举措∙ D.有利于证券行业以及资本市场稳定健康发展我的答案： ABCD3 . 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券类资产是指证券公司为维持证券经纪业务正常进行所必需的（）等资产。
（此题有超过一个的正确选项）∙ A.交易席位∙ B.交易系统∙ C.通信网络系统∙ D.计算机信息管理系统我的答案： ABCD4 . 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司有下列（）情形之一的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪业务等涉及客户的业务进行托管。
2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题型题库附解析答案
2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题型题库附解析答案单选题（共35题）1、信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的法律责任中，错误的有（）。
A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款B.责令改正C.给予警告D.处以五十万元以上五百万元以下的罚款【答案】 A2、证券公司证券自营业务决策机构原则上应当按照（）的三级体制设立。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D3、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。
其中，（）负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；（）应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。
A.股东会；高级管理人员B.董事会；业务部门和分支机构的负责人C.股东会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员D.董事会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员【答案】 D4、《证券业从业人员资格管理办法》属于（）层级的规定。
A.行政法规B.部门规章C.自律管理规则D.法律【答案】 B5、上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30％的，应当由股东大会作出决议，并经（）通过。
A.出席会议的股东所持表决权的1／2以上B.出席会议的股东所持表决权的2／3以上C.全体股东所持表决权的2／3以上D.全体股东所持表决权的1／2以上【答案】 B6、公司在清算期间开展与清算无关的经营活动，由（）予以警告，没收违法所得。
A.公司股东大会B.人民法院C.公司登记机关D.公司董事会【答案】 C7、(2019年真题)不得向公众披露的私募业务信息有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B8、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年，不得担任证券交易所的负责人。
证券公司利益冲突识别与管理 90分答案
证券公司利益冲突识别与管理返回上一级单选题（共4题，每题10分）1 . 保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过（），或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过（）的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合（）家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。
• A.7%，5%，2• B.7%，7%，1• C.10%，10%，1• D.7%，7%，2我的答案： B2 . 下列（）不属于主办券商不得推荐申请挂牌公司股票挂牌的情形。
• A.主办券商直接或间接合计持有申请挂牌公司百分之七以上的股份，或者是其前五名股东之一• B.申请挂牌公司直接或间接合计持有主办券商百分之七以上的股份，或者是其前五名股东之一• C.申请挂牌公司前二十名股东中任何一名股东为主办券商前三名股东之一• D.主办券商前十名股东中任何一名股东为申请挂牌公司前三名股东之一我的答案： C3 . 证券公司应当建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上（）。
• A.严格分离• B.相对分离• C.绝对独立• D.相对独立我的答案： A4 . 对因保密侧业务而列入（）名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告。
• A.观察名单• B.关注名单• C.限制名单• D.披露名单我的答案： C多选题（共3题，每题 10分）1 . 证券公司利益冲突识别与管理的必要性包括（）。
• A.维护证券公司的信用功能，推动证券公司稳健运营• B.保护投资者权益，维护市场稳定• C.推动证券市场持续健康发展• D.促进金融市场的繁荣发展我的答案： ABCD2 . 证券分析师的配偶、子女、父母担任其所研究覆盖的上市公司的（），证券分析师应当按照公司的规定进行执业回避或者在证券研究报告中对上述事实进行披露。
• A.董事• B.员工• C.监事• D.高级管理人员我的答案： ABCD（错的）3 . 证券公司必须将其（）分开办理，不得混合操作。
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关模拟题库和答案
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关模拟题库和答案单选题（共20题）1. 证券公司风险处置措施中的“破产清算和重组”的说法中，正确的是（）。
A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】 A2. 证券公司应当建立反洗钱和反恐怖融资审计机制，通过（）等方式，审查反洗钱和反恐怖融资内部控制制度制定和执行情况。
A.内部审计B.独立审计C.政府审计D.内部审计或者独立审计【答案】 D3. 融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ETF）的，应当符合下列条件（）。
A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 B4. 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。
A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门【答案】 B5. 国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。
A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥【答案】 A6. 有限责任公司在对外转让股权时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。
2个以上股东主动行使优先购买权的，不能遵照下列哪个选项来分配（）。
A.协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权B.公司章程对股权转让另有规定的，从其规定C.公司章程没有规定的，股东之间需要平均分配所转让的股权D.协商确定各自的购买比例【答案】 C7. 对于股份有限公司，《公司法》及公司章程规定对外提供担保等事项必须经股东大会作出决议的,()应当及时召集股东大会会议对相关事项进行表决。
A.董事长B.董事会C.证券事务代表D.董事会秘书【答案】 B8. （2018年真题）证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。