大连商品交易所交割细则

大连商品交易所交割细则（根据2018年6月8日《关于修改胶合板合约及相关规则的通知》（大商所发〔2018〕231号）修订，修订部分自胶合板1812合约起施行）第一章总则第一条为保证大连商品交易所(以下简称交易所)期货交割业务的正常进行，规范实物交割行为，根据《大连商品交易所交易规则》，制定本细则。

第二条交易所上市的商品期货合约采用实物交割方式。

实物交割是指交易双方按照合约和规则的规定通过该期货合约所载商品所有权的转移,了结未平仓合约的过程。

第三条客户的实物交割应当由会员办理，并以会员名义在交易所进行。

委托境外经纪机构从事期货交易的客户的交割应当委托其境外经纪机构办理，境外经纪机构再委托会员办理，以会员名义在交易所进行。

第四条个人客户持仓和焦炭、焦煤、铁矿石、黄大豆2号非交割单位整数倍持仓不得交割。

自交割月份第一个交易日起，交易所对个人客户交割月份合约的持仓予以强行平仓。

对焦炭、焦煤、铁矿石、黄大豆2号以外品种合约，最后交易日收市后，个人客户交割月份合约的持仓仍未能平仓的，首先由会员代为履约，会员仍未能履约的，则按照本细则第二十三章有关规定进行处理。

对焦炭、焦煤、铁矿石、黄大豆2号合约，最后交易日收市后，个人客户交割月份合约的持仓和非交割单位整数倍持仓仍未能平仓的，由交易所按照“不允许交割持仓优先，含有时间最短持仓的交割单位整数倍持仓优先”原则，选择对手方持仓对冲平仓，平仓价格为该合约交割结算价，并对客户持有的不允许交割持仓部分处以按交割结算价计算合约价值20％的罚款，该款项支付给对方。

若对冲双方均为持有不允许交割持仓的客户，交易所对双方分别处以按交割结算价计算合约价值20％的罚款，不再支付给对方。

第五条交易所上市的商品期货合约的交割业务按本细则进行，交易所、会员、境外经纪机构、客户、指定交割仓库、指定车板交割场所、指定质量检验机构等交割业务参与者应当遵守本细则。

第二章期货转现货第六条期货转现货（以下简称期转现）是指持有同一交割月份合约的交易双方通过协商达成现货买卖协议，并按照协议价格了结各自持有的期货持仓，同时进行数量相当的货款和实物交换。

第七条期转现分为标准仓单期转现和非标准仓单期转现。

标准仓单期转现根据标准仓单类型分为完税标准仓单期转现和保税标准仓单期转现（以下简称保税期转现）。

《大连商品交易所保税交割实施细则》对保税期转现具体流程有规定的，按照其规定执行。

第八条提出期转现申请的客户必须是单位客户，鸡蛋、黄大豆2号以外的品种，期转现的期限为该合约上市之日起至交割月份前一个月倒数第三个交易日（含当日），鸡蛋品种非标准仓单期转现的期限为该合约上市之日起至最后交易日倒数第四个交易日（含当日），黄大豆2号品种标准仓单和非标准仓单期转现的期限为该合约上市之日起至交割月份第六个交易日（含当日）。

第九条交易双方达成现货买卖协议后，应向交易所提交下述材料：（一）期转现申请；（二）现货买卖协议；（三）相关的货款证明；（四）相关的标准仓单、入库单、存货单等货物持有证明。

对于黄大豆2号品种，若以仓库标准仓单进行期转现并且对应货物为进口大豆，还应当提交入境货物检验检疫证明或检验检疫处理通知书（以下统称“检验检疫证明材料”）。

第十条采用标准仓单进行期转现时，会员应在交易日11:30前向交易所提出申请，交易所在申请的当日内予以审批。

批准日11:30前，卖方会员应将相应数量的标准仓单交到交易所，买方会员应将按协议价格计算的全额货款划入交易所帐户。

第十一条采用非标准仓单进行期转现时，交易所在收到申请后的三个交易日内予以审批。

第十二条标准仓单期转现的仓单交收和货款支付由交易所负责办理，具体流程见《大连商品交易所结算细则》和《大连商品交易所保税交割实施细则》。

黄大豆2号以外的品种，手续费按交割手续费标准收取，黄大豆2号品种的手续费由交易所另行公布。

第十三条非标准仓单期转现的货物交收和货款收付通过交易双方自行办理的，由交易双方自行协商确定；货款收付委托交易所办理的，具体流程见《大连商品交易所结算细则》。

黄大豆2号以外的品种，手续费按交易手续费标准收取，黄大豆2号品种的手续费由交易所另行公布。

交易所对非标准仓单期转现的货物交收和货款支付不承担担保责任。

采用非标准仓单进行期转现时，交易双方应在现货交易结束后向交易所提交货物交收证明，货款收付自行办理的，还应当向交易所提交货款支付证明；交易所有权对交易双方的现货行为进行监督和核查。

第十四条期转现批准日结算时，交易所将交易双方的期转现持仓按协议价格进行结算处理，产生的盈亏计入当日平仓盈亏。

第十五条期转现的持仓从当日持仓量中扣除，交易结果不计入当日结算价和成交量。

每个交易日结束后，交易所将当日执行的期转现有关信息予以公布。

第十六条对非善意的期转现行为，按照《大连商品交易所违规处理办法》中的有关规定处理。

第三章提货单交割第十七条提货单交割是指在交割月前一个月的规定时间内，由买卖双方主动申请、经交易所组织配对并监督、按照规定程序进行货物交收的实物交割方式。

提货单交割的商品可以是完税商品，也可以是保税商品。

同一批提货单交割的商品应当同为完税商品或者保税商品。

铁矿石合约可采用提货单交割，交货地点在交易所指定交割地点中选择，具体指定交割地点由交易所另行公布。

第十八条提货单是指在买方完成商品验收、确认合格、并经存货港口对物权转移确认后，卖方签发给买方的实物提货凭证。

提货单的内容包括：买方名称、卖方名称、存货港口名称、货物名称、数量、品质、存放地点、货物状态（完税商品或保税商品）、签发日期等。

提货单须经买方、卖方、存货港口盖章确认。

第十九条提货单交割由会员代境外经纪机构、客户办理，非期货公司会员可自行办理。

委托境外经纪机构进行期货交易的客户，提货单交割由境外经纪机构办理，境外经纪机构再委托会员办理。

客户提出提货单交割申请的总量不得超过其同方向持仓。

铁矿石合约每笔提货单交割申请的数量为1万吨或其整数倍。

第二十条提货单交割的申请及配对按照如下规定进行：（一）买方客户在交割月前一个月第10个交易日至交割月前一个月第14个交易日期间内，每个交易日闭市前可以通过会员提出多笔包含数量和交收地点的意向申请，每笔申请只能提一个交收地点；交易所于当日闭市后汇总买方的申请数量和地点，并通过电子仓单系统、交易所网站等对外公布。

（二）卖方客户在买方提意向申请的第2个交易日下午14:00前，根据上一个交易日公布的买方意向，可以通过会员向交易所提出多笔包含数量和交收地点的申请，申请中也可以包含配对时参考的意向买方，单笔申请最多可以包含两个意向地点和两个意向买方。

（三）卖方提出申请当日为配对日。

配对日闭市后，交易所参考卖方提出的意向买方和意向地点，按照最大交割数量原则组织配对。

配对结果一经确定，买卖双方不得变更。

第二十一条配对日闭市后，交割配对持仓按配对日的结算价平仓。

交割结算价为配对日的当日结算价。

买持仓的交易保证金转为交割预付款，卖持仓的交易保证金转为交割保证金。

客户在提申请时应同时向交易所提交联系人及相应的联系方式，交易所于配对日闭市后，通过电子仓单系统将配对结果、联系人和联系方式发送给买卖双方会员，配对结果同时通过交易所网站等对外公布。

系统一经发送，即视为已经送达。

买卖双方收到配对信息后，应主动沟通协商货物交收事宜。

第二十二条船预计到港或在港货物验收前3个自然日（若第3个自然日不是交易日，则提前至上一个交易日）为通知日。

卖方会员通过电子仓单系统将交货地点、货物预计到港日期、数量、船名、提单号、货物状态（完税商品或保税商品）等信息发送至交易所。

通知日闭市后，交易所通过电子仓单系统发送给买方会员。

如果货物到港日期等信息发生变更，卖方应及时通知买方。

第二十三条通知日后第3个自然日（第3个自然日不是交易日的，顺延至下一个交易日）闭市前，买方的交割预付款和卖方的交割保证金应按配对合约价值20%补足。

闭市后，交易所从相应会员的结算准备金中划转。

第二十四条最后通知日为交割月前一个月倒数第3个交易日。

卖方仍未发送通知信息的，在最后通知日后第3个自然日（第3个自然日不是交易日的，顺延至下一个交易日）闭市前，买方的交割预付款和卖方的交割保证金应按配对合约价值20%补足。

闭市后，交易所从相应会员的结算准备金中划转。

第二十五条货物交收确认可以按照以下程序进行：（一）卖方应最少在卸货前（或货物检验前）10小时通知买方，买卖双方到场监收。

（二）买方委托的质检机构应在卸货过程中或堆垛过程中进行抽样。

检验项目按本细则规定的铁矿石期货交割质量标准进行。

抽样样品留存2个月。

检验费用由买方负担，其他费用由卖方负担。

（三）货物检重以地磅或双方认可的其他计重方式为准。

首先根据装船时检验的水分，按照合约的规定对重量进行折算，足量称重，最终依据为货物交收时质检机构出具的水分检验结果，允许3%的溢短。

折算时均按四舍五入取整。

例.假设应交收的干基重量10000吨，装船水分检验结果为6%，卸船时质检机构的水分检验结果为8%，则卸货时应按10000÷（1-6%）=10638（吨）足量验重，假设实际卸货重量为a吨，则最后实际交收重量为a×（1-8%）吨，溢短为[a×（1-8%）-10000]（吨）。

（四）卸货完成当日，卖方根据港口出具的磅单，通过电子仓单系统填写交收明细，买方应在当天进行确认，逾期未确认的交易所视为买方无异议。

交收标的为完税商品的，在买方完成品质检验、卖方完成报关后，买方、卖方、港口三方就货物交收事宜进行确认；交收标的为保税商品的，买方完成品质检验后，买方、卖方、港口三方就货物交收事宜进行确认。

确认后卖方会员最迟于下一交易日14:00前，通过电子仓单系统填写《交收确认通知单》，买方会员应在卖方填写《交收确认通知单》当日14:30前完成确认，逾期未确认的交易所视为买方无异议。

同时，买方将三方确认后的有效提货单通过传真或其他书面方式报送交易所，原件由客户留存备查。

交收标的为保税商品的，买方需要进口报关的，买方应当在《保税交割结算单》（报关专用）开具日10个工作日（含）内，持《保税交割结算单》（报关专用），按照海关相关规定办理进口报关手续。

第二十六条买卖双方不按以上程序进行交收确认的，双方应通过电子仓单系统于确认当日14:00前填写《交收确认通知单》，同时应签订《交收商品品质、数量确认书》（铁矿石合约的交收商品品质、数量确认书详见附件20），并以传真或其他书面方式报送交易所，交易所不再受理由于交收品质和数量引发的争议申请，原件应在三个工作日内送达交易所。

第二十七条交易所在收到《交收确认通知单》当日闭市后，通过会员服务系统向买方会员发送货款补齐通知，包括溢短款和升贴水。

完税商品货款按交割结算价计算。