生产计划乌龟图及风险分析

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(完整版)新版乌龟图

过程方法： ●《风险和机遇控制程序》 ●《应急计划与事态升级管理规定》 ●内外1风险和机遇的应对措施 6.1.2.3应急计划
过程风险： ●风险分析不全面，缺乏有效应对措施 ●内外部环境因素变更频繁 ●法律法规的更新或颁布 ●相关方的需求变化
●风险和机遇的领导承诺与方针 ●各过程的风险和机遇识别 ●风险和机遇的应对措施 ●风险和机遇措施的有效性输评价出 ●风险识别与评价表 ●突发事件应急处理小组 ●事态升级的等级划分及职责 ●突发应急事件清单及措施
M3-风险和机遇过程-乌龟图
资源：计算机和网络、打印机、档案柜、会议室
过程所有者
人力资源：主管部门：管理部相关部门：各部门
●组织内外部环境因素分析和
评审
●相关方的需求和期望
●与相关方的关系
●法律法规的要求
输
●可能对组织的魔表造成影响入
的变更和趋势
●与质量管理体系有关的相关
方要求
●组织战略、管理、政策和承
●质量目标考核结果 ●质量改进报告 ●质量月度分析报告
和信息 ●内外部的绩效数据
输
过程
入 9.1.1.2统计工具的确定
●风险和机遇采取措施的结果
9.1.1.3统计概念的应用
●质量目标及实现情况
输 ●各部门月度分析改进报告出 ●质量损失成本和生产成本
统计分析报告 ●物料库存及交货统计记录
●市场和竞争对手的信息
●识别出的风险和机遇及其控制措施
过程方法： ●《质量手册》 ●《员工手册》 ●公司的规章制度及作业流程 ●持续改进
过程风险： ●方针和目标不适宜 ●组织岗位、职责权限不明确 ●公司的制度不适宜 ●资源缺乏 ●内外部沟通渠道不顺畅 ●组织对质量关注度不高

ISO9001过程乌龟图大全

乌龟图+风险识别及分析和控制措施列表-销售.xls 乌龟图-不合格品控制管理过程.xls
乌龟图-持续改进过程及纠正措施过程.xls
乌龟图-监视和测量过程.xls
乌龟图-监视和测量设备管理过程.xls
乌龟图-设计开发过程.xls
乌龟图-文件及记录管理过程.xls
采购管理乌龟图+风险管理 .xlsx
仓库管理乌龟图+风险管理.xlsx
供应商管理乌龟图++风险管理 .xlsx
人力资源管理过程-乌龟图.xls
生产过程乌龟图+风险及分析-生产组装.xls
生产计划乌龟图及风险分析.xlsx
过程
1/4表单编号:RD-QP024-001B
2/4表单编号:RD-QP024-001B
3/4表单编号:RD-QP024-001B
4/4表单编号:RD-QP024-001B
风险识别及分析和控制措施列表
1/4表单编号:RD-QP024-001B
风险识别及分析和控制措施列表。

IATF16949过程关系图(乌龟图)大全

前过程及其输入顾客-产品和过程的变更通知供应商-产品和过程的变更申请 S3-供应商提供的变更后的PPAP报告以及相应的样品 M05/M06-改进导致的变更申请以往类似项目的经验教训（比如PFMEA 、 Lesson Learn）； M01-顾客特殊要求清单；政府-法律法规
过程的关键活动工程变更需求的识别评审来自顾客、内部、供应商提出的变更的影响制定变更的工作内容实施变更的工作计划必要时开展试生产进行验证产品的内部批准和顾客批准实施断点切换管理，正式实施变更后的过程临时变更的管理
如何做？（程序、方法、标准、法规）工程变更管理程序 APQP\FMEA\SPC\MSA\PPAP参考手册、 VDA6.3参考手册。
期望的结果，输出到下一个过程按时交付的长期有能力满足顾客所有要求的变更产品的试生产报告及样品修订后的PPAP-S01 变更后得到更改的有关工艺文件，适当时包括：过程流程图、PFMEA、 CP、WI、产品制造与控制装置清单、包装规格书-S01、C05 变更申请表、顾客要求工程变更确认表、工程变更申请及试验结果报告书、 ECN List
过程所有者：物流部
谁做？（能力/技能/培训）仓库管员检验员物流工
入库信息错误入库产品没有标识扫描错误货物超期没有发现储存过程中产品包装破损、压坏
前过程及其输入 C04-合格的成品及标识 S08-供应商合格的零部件及标识 C03-交付计划
期望的结果，输出到下一个过程得到防护的合格成品得到防护的合格原材料-C04
S5\6-当前设备工装维护计划
S7-当前计量设备校准计划
进出口计划表
如何做？（程序、方法、标准、法规）物料计划控制程序订单评审控制程序交货计划控制程序生产计划控制程序进出口作业控制程序产品工时、生产前置期、供应商生产

质量管理体系策划-乌龟图

•（拥有人：物流部部长 •过程小组： •物流管理员
•财务部、商务部、品质保证部） •运输工具、运费
•（设施管理、业务计划）
交付过程
•5. 人员资格
•岗位职能要求 •（培训过程）
•2. 输入
•可交付的成品 •周销售计划 •（制造过程 •合同评审）
•7 .5.1
•1
•制定周发货计划 •跟踪产品制造过程
•确定运输方式 •发货
•一次发放回收率 •文件的不符合项
•（管理评审）
•4.2.3
•1
•提出文件需求 •编制 •评估 •编号 •批准 •归档
•发放与回收 •保存 •处置
•5. 人员资格
•掌握文件管理的方法 •（培训过程）
•3. 输出
•批准并发放的文件 •发放记录 •文件更改的记录 •（所有过程）
•7. 方法
•文件控制程序 •电子文件控制指导书
•6. 过程监控指标
•审核参与度 •不符合项的关闭率 •量化验证的百分比
•（管理评审）
•8.2.2
•1
•制定年度审核计划 •指定审核组长 •组建审核小组 •编写审核计划 •审核准备 •审核 •审核报告
•制定并执行纠正措施 •验证 •关闭
•3. 输出
•审核报告 •验证过的CAR •（所有过程）
•7. 方法
•7. 方法
•质量管理体系策划程序
•跟踪交付 •开票 •催款
•3. 输出
•交付产品 •（顾客）
•6. 过程监控指标
•交付准时率（品种，数量，时间） •交付产品完好率 •交付达标率 •额外运费次数
•（管理评审、顾客满意度）
•7. 方法
•交付管理程序 •财务管理制度
质量管理体系策划-乌龟图

应急计划乌龟图(1)

新乌龟图法---过程风险识别
用什么资源（设备、材料等）
办公场地、办公设备和办公软件
风险分析
不能在紧急情况下向顾客交付产品，顾客要求不能满足
谁来做？
生产技术部：部长采供部：部长制造部：部长管理部：部长
1、供应中断或紧缺； 2、劳动力短缺； 3、关键设备（工装）故障； 4、外部退货（质量缺陷）； 5、顾客需求量突然提升而产能不足； 6、其他如不可抗力因素发生影响生产或交付
应对措施
1、应急预案评审及模拟 2、关键设备/关键岗位调查
用何指标衡量？
应急计划启动执行率应急计划响应及时率应急计划的评审率应急计划模拟演习100%
2019/11/22范产品实现、交付过程中偶发事故的预防措施和应急措施）
输出
各部门制定的预防措施和应急计划多岗位技能员工培训计划与多个劳务职业部门签订劳务协议产能提升改进计划委外加工计划采购计划装备日点检、定检及维护保养计划备用能源设备规划
用何程序、方法
应急计划PNQS2-09 采购应急计划PNQS3采-7 生产应急计划PNQS3生-7 外部退货应急计划PNQS3销-12 劳动力短缺应急计划PNQS3管-3

过程和产品监视测量乌龟图

责任部门采购部生产部品质部采购部生产部生产部品质部品质部生产部品质部品质部生产部品质部业务部品质部检验合格的产品发货至客户处。

TS16949乌龟王八图及风险分析

生产管理过程乌龟图
风险分析：
1.资源：电脑系统浮现故障，资料不许确，车辆故障，恶劣天气。
2.人员：缺乏经验与技能。
3.输入：客户要求识别不清，信息延误，计划库存资料不许确。
4.输出：生产计划不合理，出货资料不及时，不许确，货品损坏，客户投诉，退货。
5.方法：《生产计划管理办法》的合用性不强。
6.评价：采集的数据不许，计算交期达成率的方法不合理。
4.输出：不合格品
5.方法：作业指导书有偏差。
6.评价：统计数据不许确。
TS16949乌龟王八图及风险分析
合约订单过程乌龟图
风险分析：
1.资源：客户图纸、样板参数不明确或者不合理或者无法达到。
2.人员：审核人员考虑不周到或者理解误。3.输入：价格、数量、付款方式不符、交期短促。
4.输出：定单审核表内容不完整、有误。
5.方法：评审时各部门职责、权限不清晰
6.评价：是否及时、准确。
制造过程乌龟图
人员
生产部、PE部
品管部、物管部
输出
满足合同/定单要求的合格产品
评价
特殊特性过程能力、平均月产量、
材料损耗率、返工分选产品一次交
检合格率、开机率
风险分析：
1.资源：机器浮现故障、机器零件损坏、模具浮现异常、待料。
2.人员：员工工作不细心、看错图纸、新员工对工序不熟。
3.输入：图纸、生产单有误、领错料。

IATF16949-2016过程乌龟图

SP 支持过程 S1 人力资源管理过程 S2 基础设施与环境管理过程 S3 监视和测量资源管理过程 S4 知识信息管理过程 S5 文件与记录管理过程 S6 采购与供应商管理过程 S7 标识和可追溯性管理过程 S8 产品防护与储存管理过程 S9 产品监视与测量管理过程 S10 不合格品管理过程
过程风险： ●质量目标与现状不适宜 ●质量目标与顾客要求不一致 ●质量目标未定期评审与沟通 ●质量目标缺乏可测量性 ●质量目标缺乏有效监控手段 ●质量管理体系变更时缺乏有效的策划和评审
过程绩效：
资源：计算机和网络、打印机、档案柜、会议室、管理看板、数据
M5-数据分析和评价过程-乌龟图
过程所有者
质量部、物流部
●顾客新产品信息 ●竞争对手信息 ●新设备、工装信息 ●顾客订单、合同、协议 ●生产、采购、质量水平能力 ●顾客的要求和特殊要求 ●质量管理体系要求 ●法规、标准要求 ●初始材料清单 ●适用的工装信息 ●以往报价信息 ●产能信息 ●任何的内外部附加要求 ●内外部风险
输入
过程方法： ●《顾客要求评审控制程序》 ●《顾客满意度控制程序》 ●《产品交付服务及顾客反馈控制程序》
过程风险： ●管理评审流于形式，无法真实的识别管理薄弱环节 ●管理评审输入数据的真实性低及数据不完整 ●管理评审策划不完善
过程绩效：管理评审不符合项及时改善率 100%/年不良质量成本
资源：电脑、网络、打印机、会议室、统计分析工具
M8-质量改进过程-乌龟图
过程所有者
人力资源：主管部门：质量部相关部门：生产部、开发部、
输入
M6：内部审核过程 9.2 内部审核 9.2.1 组织应按策划的时间间隔进行内部审核 9.2.2 组织应：做以下方面的审核：体系、过程、产品审核

IATF16949乌龟图

资源 -电话、传真机、笔记本/计算机/电脑、e-mail 、检测设备、客户地址信息风险设备故障导致数据丢失 COP1市场调研过程输入 -客户需求、法律法规、行业观点，行业新闻、市场数据等风险信息收集范围不全面输出 -拜访报告、市场信息简报、乘用车市场月报风险报告不满足要求人员品质部相关人员、研发\工艺设备部技术人员、、供应链管理部人员、财务部人员风险人员对信息判断失误方法市场调研管理程序、市场调研管理规定风险规定不完善衡量指标 -简报、月报发布及时率 -信息被管理层采纳率风险计算错误乌龟图----COP1市场调研过程过程拥有者：营销管理部职责：负责本公司市场调研方案的制定、组织实施及市场调研报告起草的工作。

执行者：品质部相关人员动力电池开发部人员工艺设备部技术人员制造部人员供应链管理部财务部相关人员职责：负责各自职能相关的市场信息收集工作。

资源 -会议、电话、邮件、ERP 系统、复印机风险设备故障导致资料丢失 COP2合同评审过程输入 -客户需求、客户反馈、产品资料、法律法规、公司生产能力、合同、订单、电话记录、邮件内容、会议记录风险客户需求变更输出 -双方签订的合同、买卖双方评审同意的订单、产品交付计划风险评审结果不满足客户需求人员计划管理部人员、动力电池开发部/小型电池开发部人员、品质保证部人员、工艺设备部人员、制造部人员风险人员未及时参加评审方法 -合同评审程序、变更控制程序、内部沟通程序、控制计划风险规定有弊漏衡量指标 -产品订单准时交付率风险计算错误乌龟图----COP2合同评审过程过程拥有者：营销管理部职责：负责客户需求的输入；负责评审结果的沟通及反馈；负责一方违约时与客户谈判。

执行者：营销管理部品质保证部计划管理部动力电池开发部制造部工艺设备部财务部职责：动力电池开发部：负责新产品的开发以及样品的开发制作；品质保证部：负责客户对产品的需求在公司相关责任部门进行宣导和落实执行，满足客户质量需求；计划管理部：负责对客户订单组织评审，反馈交付计划；工艺设备部：负责制定工艺文件；制造部：评估产线、设备、人力等相关资源，评审订单执行周期；财务部：负责合同条款的审核。

《IATF16949全套过程乌龟图》

«IATF16949全套过程乌龟图》IATF16949全套过程乌龟图输出1、客户要求确认表；2、客户特殊要求清单；3、合同评审单；4、销售合同/订单；5、产品生产计划单；6、产品交付计划；监视测量：1、合同评审及时率；2、订单准时交付率；设施设备：办公设备和耗材、电话、会议室、网络沟通工具等输入1、法律法规要求；2、客户来电/邮件技术协议；3、客户特定要求；4、客户订单；5、图纸/产品相关资料信息；6、生产相关能力评估；风险评估1、客户要求识别不清晰造成产品成本增加；2、生产能力没有评估，生产计划不能满足客户订单要求人力资源：主导部门：市场营销部相关部门：技术开发部C1顾客要求评审过程应对措施1、准确全面的识别客户要求；2、全面评估公司生产能力，对于突发订单需进行评审确认管理方法：输出1、设备能力指数测算表；2、产品制造流程图；3、特性要素矩阵图；4、过程能力分析报告；5、P FMEA；6、控制计划；7、作业指导书；8、试生产/样品根据计划；9、P PAP生产件批准控制；10、产品量产转移单；监视测量：过程开发周期达成率设施设备：办公设备和耗材、电话、网络沟通工具、会议室、投影仪、设计软件等风险评估1、潜在失效模式分析不全面，导致产品检验不彻底；2、过程设计不合理，达不到线平衡；3、作业指导书编写不详细，员工不理解；人力资源：主导部门：技术开发部相关部门：生产制造部品质保障部输入1、客户要求/期望（产品接受准则）:2、新产品特殊特性清单；3、样品评审报告；4、新产品过程流程图；5、D FMEA6、产品BOM；7、新产品参数工艺说明；8、新增设备清单；9、新产品使用维护手册；C2产品质量先期策划过程应对措施1、多方论证，全面分析PFMEA；2、过程设计需验证评审；3、按照实际操作流程编写作业指导书，并对员工进行产前培训；管理方法：输出1、符合客户要求的合格产品/半成品；2、产品检验记录；3、产品生产记录；监视测量：1、计划达成率；2、直通率；设施设备：办公设备、生产设备、测试设备、工装治具、生产厂所、电话、网络沟通工具等输入1、生产计划/交货排期；2、标准产能；3、客供样件/图纸；4、合格的生产材料；5、设备操作维保规程；6、作业指导书；7、质量目标风险评估1、产品没有按时交付，延误交货计划；2、产品直通率不达标；3、员工安全意识不够，出现产品或人身的安全事故发生；人力资源：主导部门：生产制造部相关部门：技术开发部品质保障部C3产品制造过程应对措施1、产品不能按时交付时，及时通知领导或相关部门进行评审，调整相应的生产计划或交货周期；2、对员工的品质意识或操作方法进行培训；3、对员工进行安全生产培训，并及时巡查排除安全隐；管理方法：输岀1、客户抱怨/投诉记录；2、改善报告/记录；3、改进计划；4、客户满意度评价；5、控制计划重新修订分析；监视测量：1、顾客投诉；2、客户满意度设施设备：办公设备、会议室、通讯设备（电话/网络/邮件等）、服务工具等输入1、市场信息反馈/客户投诉；2、售后服务要求/产品保修服务；3、客户审核结果；风险评估1、未能清楚了解客诉重点，导致改善失效；2、客诉处理不彻底，导致客户满意度下降；人力资源：主导部门：市场营销部相关部门：技术开发部生产制造部品质保障部C4顾客反馈过程应对措施1、对客户投诉做详细登记，分析重点，逐步进行改善；2、客诉问题做追踪记录，处理方发进行评审验证，处理结果进行反馈；管理方法：输出1、质量方针；2、应急计划;3、应急预案演练计划及实施总结报告；4、相关方的需求和期望应对措施表；5、中长期业务计划；监视测量：年度经营计划工作及时完成设施设备：办公设备、通讯设备、会议室、消防器材等输入1、内外部风险识别和评价；2、客户因素影响;3、识别产品提供过程应急因素；4、相关方的需求；5、组织战略、管理、政策和承诺；风险评估1、应急计划制定或没有定期演练；1、内审员经验不足；2、不符合项未得到确认；人力资源：主导部门：品质保障部相关部门：各相关部门M2内部审核过程应对措施1、对内审员按照质量体系标准进行培训、考核后发证授权；2、对于内审开具的不符合项必须有部门责任人签字确认；管理方法：输出1、提出资源的需求；2、管理评审报告；3、与客户有关的产品改进；4、新增的管理制定或办法；监视测量：管理评审输出项目关闭率设施设备：办公设备、通讯设备、会议室等输入1、管理评审计划；2、内部审核结果；3、客户反馈（抱怨、退换货等）；4、纠正措施情况；5、质量方针及目标；6、过程业绩运行结果；7、不良成本分析报告；风险评估没有具体改进措施；人力资源：主导部门：总经理相关部门：各相关部门M3管理评审过程应对措施对评审提岀的改进措施实施进度管理；管理方法：输出1、持续改进计划表；2、改善的总结性报告；3、纠正预防措施报告；4、客户满意度；5、新增的管理制定或办法；监视测量：课题计划完成率设施设备：办公设备、通讯设备、会议室等输入1、管理评审输出；2、合理化建议；3、未达标的过过程绩效和质量目标；4、客户的要求；5、数据分析结果/质量生产报表资料；6、内外部异常/不合格品风险评估1、预防纠正措施分析不测底，导致问题重复发生；2、改善效果未进行确认；人力资源：主导部门：品质保障部相关部门：各相关部门M4持续改进过程应对措施1、对于预防纠正措施给予评审验证；2、对课题改进效果进行验收，确认，避免流于形式；管理方法：输出1、校准台账/记录；2、校准合格证；3、校准/测试报告；4、监视与测量装置的校准计划；5、委外校验/测试的要求；6、监视与测量设备的操作标准；7、失效校验设备的处理方式和记录；监视测量：定期校准计划完成率设施设备：办公设备、通讯设备、相关的校验设备 /量具、校验场所等输入1、校验计划/内校销准指引；2、测试计划、测试申请；3、校准依据（内部校验规范）；4、国家（际）校验标准；5、内校员资格证书；6、顾客特殊要求；7、A PQP输出新设备的需求；风险评估1、校验设备失效；2、校验设备不能满足产品验证的要求，造成校验无效；3、校验人员无资质人力资源：主导部门：品质保障部相关部门：生产制造部技术开发部S1计量仪器过程应对措施1、定期对校验设备进行校验；2、申请外校或购买满足要求的校验设备；3、校验人员需要进行培训，且要有培训合格证书；管理方法：输出1、员工招聘、员工劳动合同的建立/变更/解除；2、符合岗位要求的人员；3、员工档案信息；4、关键岗位清单及上岗证；5、相关培训记录；6、员工绩效考核办法及激励实施；7、员工技能评定结果；8、组织知识的保存记录；监视测量：1、员工流失率；2、培训计划达成率；3、员工满意度设施设备：办公设备、通讯设备、招聘平台（内/外）、内部讲师、培训室等输入1、经营计划/人力资源需求；2、岗位职责说明书；3、培训计划/需求；4、培训结果反馈；5、社会保障政策/法律法规要求；6、外部培训/学术交流等；风险评估1、员工短缺且没有及时招募；2、员工满意度降低/集体罢工；3、员工激励不公开、不公平；人力资源：主导部门：综合管理部相关部门：各部门S2人力资源过程应对措施1、根据经营计划及部门用人计划，及时招聘缺岗人员；2、定期收集员工满意度情况，不足方面及时评估调整；3、公开员工激励制度；管理方法：输出1、质量手册/程序文件；2、合格有效的各类管理文件；3、文件的发布/发放记录；4、有效文件的标识、修订，索引及保存期限的要求；5、旧版/过期文件的回收和销毁记录；监视测量：文件下发及回收及时率设施设备：办公设备、通讯设备、文件柜、文件夹、网络信息服务器等输入1、管理体系的要求；2、管理者/客户的要求；3、外来文件/客户文件；4、与产品一切有关的资料；风险评估1、文件未经评审受控就下发使用；2、文件下发延迟，现场旧版本文件未及时更新；人力资源：主导部门：品质保障部相关部门：各部门S3文件管理过程应对措施1、新增或升级文件必须评审签字，加盖受控印章才可下发使用；2、文件评审受控后，通知相关部门及时领取最新版本文件，并收回旧版文件。

IATF16949过程方法(乌龟图或章鱼图)解读

小憩后请准时回到课室切勿流连忘返
学习方法
掌握技巧
迎战未来
2
第二讲 TS16949---过程方法
学习方法掌 Fra bibliotek 技巧迎战未来
3
目
录
• 第一章、过程方法简介
学习方法
掌握技巧
迎战未来
4
1、过程（Process）：
过程方法
一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动
过程方法
---乌龟图与章鱼图
主讲：刘林
学习方法掌握技巧迎战未来
1
1、专心听讲（请手机 “收声”） 2、积极思维（杜绝“鱼眼”现象）
3、互动学习（敞开心胸，积极投入）
4、些许自由（允许小磕睡、短时外出，但须保持安静） 5、拒绝干扰（非紧急情况下，请勿接受干扰） 6、禁止在课室内吸烟。
学习方法掌握技巧迎战未来
6
2、过程方法
1/4
过程方法
组织内诸过程的系统的应用，连同这些过程的识别和相互作用及其管理，可称之为“过程方法”
具有需求的顾客
管理过程过程（活动）支持过程
期望需求被满足的顾客
输入
输出
顾客满意
输入
步骤 1
步骤 2
步骤 3
步骤 4
步骤 5
步骤 N
输出
学习方法
掌握技巧
迎战未来
7
第一章:过程方法简介
过程化管理
过程的有效性
程序—控制方法
有能力达到所确定的目标
输入
输出
过程
包括资源监控和测量的时机事前、事中、事后

标准生产过程乌龟图

为了保证过程有效运行和控制，组织应确定所需的准则及方法，这些准则和方法形成文件就是公司或企业的管理体系文件。

在体系建设初期，公司必须建立管理文件体系，来保证公司达到所要求的（产品）质量和预期管理目标；而要建立这些管理文件，公司必须开展系统的过程分析活动，IATF(International Automotive Task Force)国际汽车工作组推荐了一种单一过程分析图，因形似乌龟而称为乌龟图·乌龟图：是用来分析过程的一种工具，是通过形体语言来表示被识别过程的六个关键问题(输入、输出、使用资源、负责人、活动的依据、评价活动的指标)的图示，该图分别以乌龟的头部、尾巴、四只脚和腹部表示六个关键问题。

顾客导向过程：也叫与顾客的有关的过程，指的是那些通过输入和输出直接向外部顾客联系的过程，用COP表示。

COP清单：是描述各个COP过程输入和输出的文件。

识别乌龟图的十步方法：识别过程和过程所有者（负责部门）识别基本的输入（顾客要求）识别基本的输出（需求满足）识别分过程，把输入转换成输出根据分过程完善输入据分过程完善输出根据分过程识别每一步需要的设备设施根据分过程识别每一步需要什么人执行识别方法，使过程控制标准化识别过程绩效指标，评估效果和效率绘制乌龟图的准备1、要求内审员为本部门人员进行乌龟图六个关键问题的培训，使其了解乌龟图的内涵。

2、各级领导应能绘制并熟悉乌龟图的各部分内容。

3、要求各部门首先明确现有过程是否已经有文件，（程序文件、相关法律法规或技术规范、指导文件）4、各部门应明确接口关系，并确保过程已经监测/评估。

5、建立与接口的输入和输出，清楚输入有哪些，由谁向你提供，输出有哪些，输出给谁。

方框1：是乌龟的身躯，主要描述过程名称，要求各部门通过多方论证的方法识别过程并先后找出COP过程，支持过程/子过程，管理过程，将识别的过程名称填入，要求过程名称准确与实际一致，*特别提示：COP过程基本是TS16949标准第七章中涉及的内容。

过程方法分析工具-乌龟图讲解和举例

过程方法分析工具-乌龟图
采购产品验证过程
A、量测设备 B、场地
检验员仓库管理员采购人员
采购产品的验证
质量要求法规要求工程要求 ]合格的人员策划验证范围方法，项目验证活动验证结果统计分析反馈及纠正措施实验活动及时正确得到验证结论
AQL SPC CP FMEA
品质目标外部退货交付业绩附加运费顾客通知质量或交付异常情况
及时正确了解并确定与产品有关的要求
APQP IT系统文件管理系统与顾客有关过程的控制程序文件
1.反应时间（收集、反馈、转化） 2.正确率
过程方法分析工具-乌龟图
供方选择、评价过程
合格的采购员工程人员品保人员供应商客户
A、电脑系统 B、电话机 C、打印机
QMS要求客户要求训练良好的员工 FMEA CP 法规要求
• 板块1. 过程名称:要求各部门通过多方论证方法识别过程,并先后找出顾客导向过程 (COP) /支持过程/子过程.管理过程,将识别的过程名称填入.要求过程名称准确与实际相一致. • 板块 2. 如何做:要求填写相关的过程控制程序,支
持过程的指导文件、方法等。要求较详细填写，
不要遗漏。
过程方法分析工具-乌龟图
车间退货率15采购产品的验证策划验证范围方法项目验证活动验证结果统计分析反馈及纠正措施实验活动a量测设备b场地质量要求法规要求工程要求合格的人员aqlspccpfmea检验员仓库管理员采购人员及时正确得到验证结论品质目标外部退货交付业绩附加运费顾客通知质量或交付异常情况16采购信息过程规划信息策划识别信息来源收集数据信息传达信息a电脑系统体系要求工程要求顾客要求法规要求人员的要求spccpfmea采购人员工程业务及时正确的采购资讯质量目标行业标杆时间收集ppm17顾客沟通过程1顾客沟通过程1

P6 生产过程乌龟图

起点Material Resources 物质资源Risks 风险Risks 风险Human Resources 人力资源终点※工厂和机器设备；※工装，模具，夹具；※监视和测量资源；※周转运输设施；※辅助材料；※包装材料。

※工厂物理环境变化，设备故障（无关键备件）或能力下降；※工装、模具、夹具磨损或损坏（无关键备件）；※监视和测量资源精度降低或损坏；※辅助资源没及时到位※人员资质不满足要求（资质没有保持更新）；※具备资质的人员数量不足（人员休息或离开）。

生产经理及生产支持人员（工艺工程师，制造工程师，质量工程师，采购工程师，物流工程师，设备工程师，工装工程师，操作者，检验人员，实验人员等）。

Imput 输入Output 输出※顾客订单（数量，交货期）；※顾客要求（图纸、技术规范、特殊特性、质量目标、时间、包装、物流、追溯性等）；※法律法规要求；※变更通知书；※原材料；※质量管理体系要求。

※产品（合格与不合格）；※检验报告；※过程记录；※管控图；※问题改进报告。

Methods 方法内容Risks 风险Risks 风险KPI绩效指标※生产控制程序；※工艺流程图及控制计划；※检验控制程序；※变更管理流程；※供方管理程序；※原材料控制流程；※不合格品控制流程；※纠正措施管理流程；※事态升级程序；※人员顶岗管理流程。

※程序责权定义不清，执行不顺畅；※工艺变更管理不到位，控制计划没有保持更新；※生产和检验文件没有保持更新和受控管理；※供方管理不到位（质量及产能能，服务响应下降等）；※原材料未经放行而流转（状态标识、记录等）；※可疑品/不合格品未标识隔离和非许可使用；※纠正措施实施效果没有进行验证；※人员配置计划没有更新和落实。

※产品合格率下降，产品交付不及时；※检验报告和过程记录不规范，记录丢失；※变更次数过多；※问题未按时关闭，实施效果差；※OEE不满足要求（设备无关键备件）；※顾客满意度降低。

※产品合格率和交付及时率；※检验报告、过程记录保存；※变更落实率；※问题改进关闭率；※OEE满足要求；※顾客满意度。

乌龟图理解与运用

过程是一组把输入转化为输出的活动.在 ISO9001 标准推荐采用过程模式进行系统管理中，就是把组织的工作系统看作是由一个个过程组成的。

根据系统的定义，系统是一组相互关联和相互作用的要素。

那么，我们把“过程”作为系统的“要素"组成系统进行管理.系统的要素有时叫系统的组成单元。

所以，过程也就成了一个管理的单元。

这个单元可以用一个乌龟图来表示.乌龟身体(过程），头（过程的输出）可以作为另外一个乌龟（下道过程）的尾巴（过程的输入)。

这样，一个一个乌龟（过程）就组成了系统。

利用这样的系统管理，效率和效益都高.乌龟的身体是“过程"头、尾和四个脚分别是:1》owner 过程的主管,对该过程负责者。

2》resources 资源。

活动必须要的资源.包括人员、机器设备、工艺用材料3》procedure 程序.也就是操作方法、控制方法等。

4》KPI/PI 关键指标/指标。

用来衡量过程的有效性和效率。

5》input 尾。

被加工的材料，或者接到加工的指令、要求等6》output 头。

过程的结果，产品(可能是半成品、零件、部件等）。

乌龟尾和四脚本身的质量，以及在过程中相互作用的质量,决定了乌龟头（过程输出）的质量。

最好针对以上五个因素，确定这些因素的 PI，KPI，通过对它们的控制来确保乌龟头的质量。

而不是通过检验乌龟头（产品）中 KPI 来控制过程。

后者发现问题已经晚了。

有的地方乌龟的尾和四脚就用料、人、机、法、测量来表示。

有的把这个过程叫作业。

于是，就得到了一个作业成本管理的方法，利用作业成本管理有关的信息对作业进行管理。

作业组成的更大一级系统，对这个系统的管理就叫作业管理。

它是过程模式管理的细化管理方法.凡是过程都应当有目标。

但不是所有过程的目标都必须是可测量的。

有的过程目标可以不加以测量.有的应当加以测量。

测量的指标可以从以下六方面选择重要的加以考虑:a）顾客满意度。

指内外顾客的满意度。

可以定性测量：很满意、满意、一般、不满意，很不满意.如果遇到不满意和很不满意，应当查明原因，采取纠正措施，加以完善;b）业绩。

IATF16949：2016全套乌龟图(含风险机遇分析)

1．合同评审程序。 2．应急计划书
E．使用的关键准则是什么？（测量/评估/ 指标）：
参见《年度过程绩效指标》
COP02：设计与开发
C．使用什么方式（材料/设备/装置）： 1. 计算机； 2. 产品原料； 3. 生产设备 4. 实验仪器。
D．由谁进行（能力/技能/知识/培训）：
1. 技术部； 2. 工艺 3. 项目小组成员； 4. 其他相关人员。
容。 8. 应对风险和机遇的措
施：见《风险分析表》
B．如何做（作业指导书/方法/程序/技术）：
1. 产品先期质量策划程序 2. 新产品开发程序 3. 变更管理程序 4. 产品安全管理程序
E．使用的关键准则是什么？（测量/评估/ 指标）：
参见《年度过程绩效指标》
COP03：产品生产
C．使用什么方式（材料/设备/装置）： 1、生产设备、工装、原材料、半成品等； 2、检测和实验设备、量具。
1. 符合要求的产品 2. 产品的标识 3. 应急计划的启动 4. 准时交付结果 5. 交付后的活动 6. 应对风险和机遇
的措施：见《风险分析表》
G．如何做（作业指导书/方法/程序/技术）： 1. 出货管理程序
F．使用的关键准则是什么？（测量/ 评估/指标）：
参见《年度过程绩效指标表》
COP05：客户反馈
B．如何做（作业指导书/方法/程序/技术）：
1、生产计划控制程序 2、生产过程控制程序 3、标识和可追溯性程序
E．使用的关键准则是什么？（测量/评估/ 指标）：
参见《年度过程绩效指标》
COP04：产品交付
E．使用什么方式进行（材料/设备/装置）：
1. 运输车辆 2. 转运工具 3. 承运商
B．由谁进行（能力/技能/知识/培训）：

IATF16949全套乌龟图(含风险机遇分析)

E．使用什么方式进行（材料/设备/装置）：
1. 电话\传真机、， 2. 电脑、网络， 3. 信函 4. EMAIL。
B．由谁进行（能力/技能/知识/培训）：
1. 营业部 2. 品保部 3. 责任部门
C．输入（要求是什么？）：
1. 产品交付的结果 2. 客户满意度调查策划 3. 客户满意度调查表 4. 各种客户反馈信息 5. 客户退货 6. 客户特殊要求 7. 可能存在的风险的机
B．如何做（作业指导书/方法/程序/技术）：
1、生产计划控制程序 2、生产过程控制程序 3、标识和可追溯性程序
E．使用的关键准则是什么？（测量/评估/ 指标）：
参见《年度过程绩效指标》
COP04：产品交付
E．使用什么方式进行（材料/设备/装置）：
1. 运输车辆 2. 转运工具 3. 承运商
B．由谁进行（能力/技能/知识/培训）：
A.过程名称： COP03：产品生产
G．输出（将要交付的是什么？）： 1. 符合客户要求（质
量、进度、数量） 2. 准时生产的结果 3. 产品生产相关的完
整的质量记录/生产率/成本结果； 4. 产品及其标识； 5. 工作环境与安全的控制。 6. 应对风险和机遇的措施：见《风险分析表》
F．输入（要求是什么？）： 1．产品设计的技术数据； 2．工艺要求； 3．小批量产品的生产计
划； 4．合同/订单； 5．客户的技术数据/样件
/时间进行要求； 6．客户的特殊要求； 7．本章节1.3规定的内
容。 8.可能存在的风险的机
遇：见《风险分析表》
A.过程名称：
COP02：设计与开发
G．输出（将要交付的是什么？）： 1. PPAP的提交的资料； 2. 小批量的合格产品； 3. 产品规格书； 4. 作业指导书； 5. 检验规范； 6. 控制计划 7. 本章节1.4规定的内

乌龟图--风险分析（3.3）参考

由谁进行? ⑥ (能力/技能/知识/培训)
1.各部门相关人员；2.资讯课管理员
输入 ② (要求是什么?)
1.空白表单清单；2.保管部门与保存期限要求； 3.顾客对记录的管理要求；4.外来记录
①过程: S2 记录控制
风险分析:无法提供产品符合要求、质量体系有效运行及符合规定要求的证据
输出③ （将要交付的是什么）
风险分析:产品不能满足顾客风的要险求分析:无法充分识别顾客的要求,以达到顾客满意
输出 ③输出（将要交付的是什么） 1.APQP 开发计划；2.工艺图纸相关资料；3.样件； 4.工艺设计和开发验证报告；5.产品质量策划总结和认定;6.经营计划
如何做？ ④文件、记录、工具（作业指导书／方法／程序／技术）
①过程: C6 产品交付
风险分析:不能保质、保量提供产品
输出③ （将要交付的是什么）
1.出库单；2.客户收货凭证 3.顾客需要的产品 4.顾客满意的运输服务
如何做？ ④ （作业指导书／方法／程序／技术）
1.《搬运、包装、防护与出货管理程序》
使用的关键准则是什么？ ⑦ （测量／评估） 1. 订单交货达成率
使用什么方式进行 ⑤ （材料／设备／装置）
1.电话； 2.传真 3.出差报告
由谁进行? ⑥ (能力/技能/知识/培训)
1.生技/铸技课长 2.营业课业务员;3.品保部人员
输入 ② (要求是什么?)
1.交货的零件质量；2.客户不良反馈；3.交货的日期安排绩效; 4.对顾客造成的干扰
①过程: C7 顾客服务/顾客反馈
①过程:M2:职责、权限管理
风险分析:组织机构的设置不能适应市场和顾客的要求
输出③ （将要交付的是什么）

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4
6
24
4
6
24
订单评审内容填写错误
2
6
12
如何做
生产服务操作流程不对文件数据不对
4
4
16
2
8
16
作业指导书错误
4
4
16
措施列表
等级
1
2 1 1
2 1 2 1 2 1 2 2 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
现有控制措对应的内部体
施
系文件名称
效果评估
（是否
可以接受
可以接受
可以接受制定管理文
序号
过程
要素输入
风险识别及分析和控制措施列表
风险分析评价
风险点
可能性
后果(严重度)
SO值
生产通知单要求生产的内容不对订单要求
2
8
16
客户资料错误，不全
6
8
48
计划生产评估不合理
4
6
24
模治具及原材没到位，库存不足
4
6
24
内部生产能力不足
4
8
32
设备未定期保养
4
6
24
用什么方法
生产机器设备故障领错物料
件可以接受制定管理文
件可以接受
可以接受制定管理文
件可以接受可以接受可以接受制定管理文
件可以接受可以接受制定管理文
件可以接受可以接受
可以接受
可以接受可以接受制定管理文制定管件理文
件
制程管制程序产品标示和可追溯性管制程
8
6
48
2
8
16
应用工具埙坏不准确
6
6
36
计划员责任必不强，技术人员能力不够 4
6
24
生产过程
透过什么人
员工未培训上岗开机生产人员不熟练操作，设备未定期
保养
4 6
8 6
32 36
不合格品
2
8
16
输出
产品混料填写生产数据不准确,
2
8
162612 Nhomakorabea未进行首件记录
2
8
16
标识错误
2
8
16
关键量测
生产计划达成率低按时交货目标未达成